PROGRAMA DE AUDITORIAS

01/Enero/2017
PG-CA-01 Versión 1

Determinar si se mantiene de manera eficaz el sistema de gestión de la calidad, y si éste es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos
OBJETIVO
normativos y con los requisitos establecidos por la empresa.

ALCANCE Criterios establecidos en la norma ISO 9001:2015 procedimientos obligatorios e información documentada del área a auditar

RESPONSABLE Coordinador Calidad RECURSOS Humanos, Tecnológicos y Financieros

ACTIVIDADES
TRIMESTRE I TRIMESTRE II TRIMESTRE III TRIMESTRE IV
TIPO DE AUDITOR PROCESOS A FEBRER SEPTIEM OCTUBR NOVIEMB DICIEMB
No. CRITERIOS DE AUDITORIA METODO RESPONSABLE ENERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO OBSERVACIONES
AUDITORIA RESPONSABLE AUDITAR O BRE E RE RE
P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E

Entrevista, visita a
Todos los procesos puntos de operación y Gerente / Subgerente
NTC ISO 9001:2015
1 Auditoria Interna Auditor Interno contemplados en el revisión de Coordinador Calidad 4
mapa de procesos información Responsables de procesos Periodo de transición de la
documentada norma ISO 9001: 2008 A
2015.

La auditoria se reprograma
para el primer trimestre del
Entrevista, visita a
año 2018 (Factores que
Todos los procesos puntos de operación y Gerente / Subgerente
NTC ISO 9001:2015 influyeron en la
2 Auditoria Externa Ente Certificador contemplados en el revisión de Coordinador Calidad 2
Responsables de procesos reprogramación Transición,
mapa de procesos información
cambio de sede, situación
documentada
de orden socio político del
municipio)

3. Calendario de Auditorías: Teniendo en cuenta los resultados de las valoraciones de riesgo e impactos de las actividades así como los procesos y áreas, Se programan las auditorías de la siguiente manera:

TIPO DE AUDITORIA ESTADO PESO

Resultado de seguimientos PRIORIDAD % DURACIÓN H
INTERNA previos Cambios Riesgo

Gestión de la Dirección 0 2 1 3 8% 3.0

Gestión de la calidad 0 2 1 3 8% 3.0
Gestión de Acueducto 0 2 3 5 14% 5.0
Gestión de Alcantarillado 1 2 3 6 16% 6.0
Gestión de Aseo 0 2 3 5 14% 5.0
Gestión Comercial 0 2 3 5 14% 5.0
Gestión de Recurso Humano 0 2 1 3 8% 3.0
Gestión de Compras 1 2 1 4 11% 4.0
Gestión de Infraestructura 0 2 1 3 8% 3.0
EXTERNA
Gestión Gerencial
Gestión integrada
Gestión de servicio al Transportador
Gestión de servicio al Pasajero N.A. ( A juicio del auditor externo)
Gestión de Recurso Humano
Gestión de Adquisiciones
Gestión de Mantenimiento
TOTAL 2 18 17 37 100% 27.0

ESTADO:
Resultados de seguimientos previos (RP)
El proceso Presentó 3 o más NC: 5
El proceso Presentó 2 NC: 3
El proceso Presentó 1 NC : 2
El proceso No presentó NC: 1
Cambios: C
El proceso ha implementado cambios relevantes o planea implementarlos: 2
El proceso NO ha implementado cambios relevantes o planea implementarlos: 1

PESO (importancia):
Riesgos: R
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectar de manera crítica a la Organización (continuidad, satisfacción cliente): 3
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectar de manera grave a la Organización (continuidad, satisfacción cliente,): 2
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectan a la Organización (continuidad, satisfacción cliente):1
PRIORIDAD:LOS PORCENTAJES DE MAYOR VALOR TIENE PRIORIDAD DE AUDITAR.
HERNAN CHARRY NIETO
Subgerente
 PROGRAMA DE AUDITORIAS
01/Enero/2017
PG-CA-01 Versión 1

OBJETIVO Identificar las áreas de mejora potencial.

ALCANCE Criterios establecidos en la norma ISO 9001:2015 procedimientos obligatorios e información documentada del área a auditar

RESPONSABLE Coordinador Calidad RECURSOS Humanos, Tecnológicos y Financieros

ACTIVIDADES
TRIMESTRE I TRIMESTRE II TRIMESTRE III TRIMESTRE IV
TIPO DE CRITERIOS DE AUDITOR PROCESOS A
No.
AUDITORIA AUDITORIA RESPONSABLE AUDITAR
METODO RESPONSABLE Jan-18 Feb-18 Mar-18 Apr-18 May-18 Jun-18 Jul-18 Aug-18 Sep-18 Oct-18 Nov-18 Dec-18 OBSERVACIONES

P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E

Entrevista, visita a
Todos los procesos puntos de operación y Gerente / Subgerente
NTC ISO 9001:2015
1 Auditoria Interna Auditor Interno contemplados en el revisión de Coordinador Calidad 4 1
mapa de procesos información Responsables de procesos
documentada Se realizarán auditorías del
19 de noviembre al 6 de
diciembre de 2018

Entrevista, visita a
Todos los procesos puntos de operación y Gerente / Subgerente
NTC ISO 9001:2015 Se programa para junio de
2 Auditoria Externa Ente Certificador contemplados en el revisión de Coordinador Calidad 4,5,6 E ultima semana
Responsables de procesos 2019
mapa de procesos información
documentada

3. Calendario de Auditorías: Teniendo en cuenta los resultados de las valoraciones de riesgo e impactos de las actividades así como los procesos y áreas, Se programan las auditorías de la siguiente manera:

TIPO DE AUDITORIA ESTADO PESO

DURACIÓN EN
Resultado de seguimientos PRIORIDAD %
INTERNA previos Cambios Riesgo HORAS

Gestión de la Dirección 3 0 1 4 10% 4.0

Gestión de la calidad 1 1 1 3 8% 3.0
Gestión de Acueducto 3 0 3 6 15% 6.0
Gestión de Alcantarillado 2 0 3 5 13% 5.0
Gestión de Aseo 2 1 3 6 15% 6.0
Gestión Comercial 3 0 3 6 15% 6.0
Gestión de Recurso Humano 3 0 1 4 10% 4.0
Gestión de Compras 1 1 1 3 8% 3.0
Gestión de Infraestructura 2 0 1 3 8% 3.0
EXTERNA 40.0
Gestión Gerencial
Gestión integrada
Gestión de servicio al Transportador
Gestión de servicio al Pasajero N.A. ( A juicio del auditor externo)
Gestión de Recurso Humano
Gestión de Adquisiciones
Gestión de Mantenimiento
TOTAL 20 3 17 40 100% 28.0

ESTADO:
Resultados de seguimientos previos (RP)
El proceso Presentó 3 o más NC: 5
El proceso Presentó 2 NC: 3
El proceso Presentó 1 NC : 2
El proceso No presentó NC: 1
Cambios: C
El proceso ha implementado cambios relevantes o planea implementarlos: 2
El proceso NO ha implementado cambios relevantes o planea implementarlos: 1

PESO (importancia):
Riesgos: R
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectar de manera crítica a la Organización (continuidad, satisfacción cliente): 3
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectar de manera grave a la Organización (continuidad, satisfacción cliente,): 2
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectan a la Organización (continuidad, satisfacción cliente):1
PRIORIDAD:LOS PORCENTAJES DE MAYOR VALOR TIENE PRIORIDAD DE AUDITAR.

HERNAN CHARRY NIETO

Subgerente
 PROGRAMA DE AUDITORIAS
01/Enero/2017
PG-CA-01 Versión 1

OBJETIVO Identificar las áreas de mejora potencial.

ALCANCE Criterios establecidos en la norma ISO 9001:2015 procedimientos obligatorios e información documentada del área a auditar

RESPONSABLE Coordinador Calidad RECURSOS Humanos, Tecnológicos y Financieros

ACTIVIDADES
TRIMESTRE I TRIMESTRE II TRIMESTRE III TRIMESTRE IV
TIPO DE CRITERIOS DE AUDITOR PROCESOS A
No.
AUDITORIA AUDITORIA RESPONSABLE AUDITAR
METODO RESPONSABLE Jan-19 Feb-19 Mar-19 Apr-19 May-19 Jun-19 Jul-19 Aug-19 Sep-19 Oct-19 Nov-19 Dec-19 OBSERVACIONES

P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E

Entrevista, visita a
Todos los procesos puntos de operación y Gerente / Subgerente
NTC ISO 9001:2015 Las auditorías de Aseo,
1 Auditoria Interna Auditor Interno contemplados en el revisión de Coordinador Calidad 1 E 1
mapa de procesos información Responsables de procesos Alcantarillado y Recurso
documentada Humano año 2018, se
reprogramaron para enero
de 2019

Entrevista, visita a
Todos los procesos puntos de operación y Gerente / Subgerente
NTC ISO 9001:2015 Se programa para junio de
2 Auditoria Externa Ente Certificador contemplados en el revisión de Coordinador Calidad 4, 5 1
Responsables de procesos 2019
mapa de procesos información
documentada

3. Calendario de Auditorías: Teniendo en cuenta los resultados de las valoraciones de riesgo e impactos de las actividades así como los procesos y áreas, Se programan las auditorías de la siguiente manera:

TIPO DE AUDITORIA ESTADO PESO

DURACIÓN EN
Resultado de seguimientos PRIORIDAD %
INTERNA previos Cambios Riesgo HORAS

Gestión de la Dirección 3 0 1 4 10% 4.0

Gestión de la calidad 1 1 1 3 8% 3.0
Gestión de Acueducto 3 0 3 6 15% 6.0
Gestión de Alcantarillado 2 0 3 5 13% 5.0
Gestión de Aseo 2 1 3 6 15% 6.0
Gestión Comercial 3 0 3 6 15% 6.0
Gestión de Recurso Humano 3 0 1 4 10% 4.0
Gestión de Compras 1 1 1 3 8% 3.0
Gestión de Infraestructura 2 0 1 3 8% 3.0
EXTERNA 40.0
Gestión Gerencial
Gestión integrada
Gestión de servicio al Transportador
Gestión de servicio al Pasajero N.A. ( A juicio del auditor externo)
Gestión de Recurso Humano
Gestión de Adquisiciones
Gestión de Mantenimiento
TOTAL 20 3 17 40 100% 28.0

ESTADO:
Resultados de seguimientos previos (RP)
El proceso Presentó 3 o más NC: 5
El proceso Presentó 2 NC: 3
El proceso Presentó 1 NC : 2
El proceso No presentó NC: 1
Cambios: C
El proceso ha implementado cambios relevantes o planea implementarlos: 2
El proceso NO ha implementado cambios relevantes o planea implementarlos: 1

PESO (importancia):
Riesgos: R
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectar de manera crítica a la Organización (continuidad, satisfacción cliente): 3
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectar de manera grave a la Organización (continuidad, satisfacción cliente,): 2
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectan a la Organización (continuidad, satisfacción cliente):1
PRIORIDAD:LOS PORCENTAJES DE MAYOR VALOR TIENE PRIORIDAD DE AUDITAR.

HERNAN CHARRY NIETO

Subgerente
 PROGRAMA DE AUDITORIAS
01/Enero/2017
PG-CA-01 Versión 1

OBJETIVO Identificar las áreas de mejora potencial.

ALCANCE Criterios establecidos en la norma ISO 9001:2015 procedimientos obligatorios e información documentada del área a auditar

RESPONSABLE Coordinador Calidad RECURSOS Humanos, Tecnológicos y Financieros

ACTIVIDADES
TRIMESTRE I TRIMESTRE II TRIMESTRE III TRIMESTRE IV
TIPO DE CRITERIOS DE AUDITOR PROCESOS A
No.
AUDITORIA AUDITORIA RESPONSABLE AUDITAR
METODO RESPONSABLE Jan-19 Feb-19 Mar-19 Apr-19 May-19 Jun-19 Jul-19 Aug-19 Sep-19 Oct-19 Nov-19 Dec-19 OBSERVACIONES

P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E

Entrevista, visita a
Todos los procesos puntos de operación y Gerente / Subgerente
NTC ISO 9001:2015 Las auditorías de Aseo,
1 Auditoria Interna Auditor Interno contemplados en el revisión de Coordinador Calidad 1 E 1
mapa de procesos información Responsables de procesos Alcantarillado y Recurso
documentada Humano año 2018, se
reprogramaron para enero
de 2019

Entrevista, visita a
Todos los procesos puntos de operación y Gerente / Subgerente
NTC ISO 9001:2015 Se programa para junio de
2 Auditoria Externa Ente Certificador contemplados en el revisión de Coordinador Calidad 4, 5 1
Responsables de procesos 2019
mapa de procesos información
documentada

3. Calendario de Auditorías: Teniendo en cuenta los resultados de las valoraciones de riesgo e impactos de las actividades así como los procesos y áreas, Se programan las auditorías de la siguiente manera:

TIPO DE AUDITORIA ESTADO PESO

DURACIÓN EN
Resultado de seguimientos PRIORIDAD %
INTERNA previos Cambios Riesgo HORAS AUDITADO

Gestión de la Dirección 3 0 1 4 10% 4.0 HERNAN CHARRY

Gestión de la calidad 1 1 1 3 8% 3.0 ANA MARIA
Gestión de Acueducto 3 0 3 6 15% 6.0 HERNAN CHARRY
Gestión de Alcantarillado 2 0 3 5 13% 5.0 HERNAN CHARRY
Gestión de Aseo 2 1 3 6 15% 6.0 NESTOR FORERO
Gestión Comercial 3 0 3 6 15% 6.0 HERJ}NAN CHARRY
Gestión de Recurso Humano 3 0 1 4 10% 4.0 WILSON TOVAR
Gestión de Compras 1 1 1 3 8% 3.0 JORGE ARIAS
Gestión de Infraestructura 2 0 1 3 8% 3.0 HERNAN CHARRY
EXTERNA 40.0
Gestión Gerencial
Gestión integrada
Gestión de servicio al Transportador
Gestión de servicio al Pasajero N.A. ( A juicio del auditor externo)
Gestión de Recurso Humano
Gestión de Adquisiciones
Gestión de Mantenimiento
TOTAL 20 3 17 40 100% 28.0

ESTADO:
Resultados de seguimientos previos (RP)
El proceso Presentó 3 o más NC: 5
El proceso Presentó 2 NC: 3
El proceso Presentó 1 NC : 2
El proceso No presentó NC: 1
Cambios: C
El proceso ha implementado cambios relevantes o planea implementarlos: 2
El proceso NO ha implementado cambios relevantes o planea implementarlos: 1

PESO (importancia):
Riesgos: R
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectar de manera crítica a la Organización (continuidad, satisfacción cliente): 3
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectar de manera grave a la Organización (continuidad, satisfacción cliente,): 2
Los riesgos del proceso (teniendo en cuenta los controles definidos) pueden afectan a la Organización (continuidad, satisfacción cliente):1
PRIORIDAD:LOS PORCENTAJES DE MAYOR VALOR TIENE PRIORIDAD DE AUDITAR.

HERNAN CHARRY NIETO

Subgerente
PROCESO
DIRECCIÓN JENNY
CALIDAD ARIANA
HERNAN

WILSON
PATRICIA
JHON FABIO
LINA
CAMILO
CLAUDIA

JIMENA
MARCELA
JESSICA
VIVIANA
130
140

PROCESO ENTREGO INFORME DE AUDITORIA RESPONSABLE

DIRECCIÓN SI SI
CALIDAD SI SI
ACUEDUCTO NO
ALCANTRILLADO SI
ASEO SI
RECURSO HUMANO NO
INFRAESTRUCTURA SI
COMPRAS SI
 DIRECCION

RECURSO HUMANO
INFRAESTRUCTURA JORGE
NESTOR ALCANTARILLADO
COMPRAS
ASEO
ACUEDUCTO -

COMERCIAL