LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIA O DIAGNOSTICO ISO 45001, LEY 29783

DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO INTEGRADO ISO 45001

 Norma ISO o
CAPITULO 4: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO HALLAZGO
REF. LEGAL
¿La organización ha determinado las cuestiones externa e internas pertinentes para el
1 4.1 ISO 45001 4 100%
SGSST?
2 ¿Se ha determinado otras partes interesadas pertinentes, adicional a los trabajadores? 4.2 ISO 45001 4 100%
¿Se han derminado sus necesidades y expectativas "requisitos" de los trabajadores y de otras
3 4.2 ISO 45001 4 100%
partes interesadas?

¿Se han determinado cuales de las necesidades y expectativas son o podrían convertirse en
4 4.2 ISO 45001 0 0%
requisitos legales y otros requisitos ?

5 ¿Se ha definido y esta disponible como información documetada el alcance del SGSST? 4.3 ISO 45001 0 0%

6 ¿El alcance considera los requisitos 4.1 y 4.2 de la norma ISO 45001? 4.3 ISO 45001 4 100%

¿El alcance considera las actividades relacionadas con el trabajo que pueden tener un impacto
7 4.3 ISO 45001 4 100%
en el desempeño de la SST, los productos o servicios?

, 4.4 ISO 45001

8 ¿La organización mantiene un enfoque de sistema de gestión en el área de SST ? 4 100%
Ley 29783 - Art. 17

9 ¿La empresa ha realizado la evaluación o estudio de línea base en SST? Ley 29783 - Art. 37 2 50% Si bien se ha realizado una linea base del contexto interno, no ha incluido los proyecto A, B , C
¿La evaluación o diagnóstico de línea base a considerado la Ley 29783 y otros requisitos
10 Ley 29783 - Art. 37 4 100%
legales pertinentes?
PUNTAJE ALCANZADO 75.00% --
 LEYENDA
Criterios de evaluación Valor
No diseñado: Las actividades y métodos demuestran que no se tiene el requisito y no se ha
bosquejado su implementación.
0 Para auditorias internas, se evidencia en el requisito una no Conformidad Mayor
0

Parcialmente diseñado: Las actividades y métodos demuestran que se tiene el requisito

1 definido, pero éste no es del todo conforme con los requisitos legales antes mencionados.
1

Diseñado: Los métodos son conformes con los requisitos de los requisitos legales antes
2 mencionados, pero sin evidencias de aplicación. 2
Para auditorias internas, se evidencia en el requisito una no Conformidad Menor
Parcialmente implementado: Las actividades y métodos son conformes con los requisitos
3 legales antes mencionados, pero con pocas evidencias de aplicación y/o la evidencia no es 3
continua.
Completamente implementado: Las activdiades y métodos son conformes con los requisitos
4 legales antes mencionados, y se cuenta con avidencias de aplicación permanentes. 4
Para auditorias internas, se evidencia en el requisito una conformidad total
N/A No aplica. N/A
Valoración

0%

25%

50%

75%

100%

N/A
 Norma ISO o
CAPITULO 5: LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
REF. LEGAL

Se evidencia liderazgo y compromiso de la alta dirección según el 5.1 5.1 ISO 45001
Ley 29783 - Art. 22,
¿Tiene su empresa una Política escrita de Seguridad y Salud en el Trabajo?
5.2 ISO 45001
¿La política es específica para la organización y apropiada a su tamaño y a la naturaleza de Ley 29783 - Art. 22,
sus actividades? 5.2 ISO 45002
¿La política es concisa, redactada con claridad, fechada y firmada o con endoso del Ley 29783 - Art. 22,
empleador o del representante con mayor rando con responsabilidad en la organización? 5.2 ISO 45003
Ley 29783 - Art. 22,
¿La política es difundida y facilmente accesible a todas las personas en el lugar de trabajo?
5.2 ISO 45004
Ley 29783 - Art. 22,
¿La política se actualiza periódicamente?
5.2 ISO 45005
¿La política incluye el compromiso de la protección de la seguridad y salud de todos los
Ley 29783 - Art. 22,
miembros de la organización mediante la prevención de lesiones, dolencias, enfermedades e
5.2 ISO 45006
incidentes relacionados con el trabajo?
¿La política incluye el compromiso de cumplimiento de requisitos legales pertinentes en
Ley 29783 - Art. 22,
materia de SST, de los programas voluntarios, de la negociación colectiva en SST y de otras
5.2 ISO 45007
prescripciones que suscriba la organización?
¿La política incluye el compromiso de garantizar que los trabajadores y sus representantes
Ley 29783 - Art. 22,
son consultados y participan activamente en todos los elementos del sistema de gestión de
5.2 ISO 45008
SST?
¿La política incluye el compromiso de la mejora continua del desempeño del sistema de Ley 29783 - Art. 22,
gestión de SST? 5.2 ISO 45009
¿La política incluye el compromiso de que el sistema de gestión de SST es compatible con los Ley 29783 - Art. 22,
otros sistemas de gestión de la organización o que debe estar integrado en los mismos? 5.2 ISO 45010
La politica incluye el compromiso de eliminar peligros, reducir riesgos, proporcionar 5.2.a, 5.2d, ISO
condiciones de trabajo seguras y saludables 45001
La alta dirección asignado roles y responsabilidades SST, incluida del que informa 5.3 ISO 45001
¿El empleador ha delegado las funciones y autoridad necesaria al personal encargado del
Ley 29783 - Art. 26
desarrollo, aplicación y resultados del sistema de gestión de SST?
¿El personal delegado, rinde cuenta de sus acciones al empleador? Ley 29783 - Art. 26
¿Se ha definido en los contratos de trabajo, las recomendaciones de seguridad y salud en el Ley 29783 - Art. 35
trabajo? ¿ Las recomendaciones consideran los riesgos en el centro de trabajo o aquellos c), DS 005-2012-TR
relacionados con el puesto o función? Art. 30
Se han establecido dentro de la estructura orgánica, las responsabilidades y niveles de DS 005-2012-TR -
autoridad en SST. Art. 26 a)
¿El empleador dispone de una supervisión efectiva, según sea necesario, para asegurar la DS 005-2012-TR -
protección de la seguridad y la salud de los trabajadores? Art. 26 c)
5.4 Norma ISO
La organización cuenta con procedimeinto de consulta y participación conforme el requisito 5.4
45001, 2018
Ley 29783 - Art. 29 /
Si la empresa tiene más de 20 trabajadores, ¿Existe un Comité de Seguridad y Salud en el
DS 005-2012-TR
Trabajo?
Art. 39
¿Está representada la parte empleadora y la parte trabajadora en el Comité SST? Ley 29783 - Art. 29
Si la empresa tiene menos de 20 trabajadores ¿Se ha designado un Supervisor de Seguridad
Ley 29783 - Art. 30
y Salud en el Trabajo?
Ley 29783 - Art. 31,
¿Los trabajadores han elegido a sus representantes ante el Comité de SST, mediante elección 49 e) / DS 005-2012-
simple. (Acta de elecciones)? TR
Art. 49
Ley 29783 - Art. 29 /
¿Participa en el Comité un representante del Sindicato mayoritario? DS 005-2012-TR
Art. 61
¿En caso exista un sindicato, el sindicato ha realizado la convocatoria a elecciones del Comité
Ley 29783 - Art. 31
SST?
DS 005-2012-TR
¿El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo se ha reunido mensualmente?
Art. 42 t)
¿El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de estímulos y DS 005-2012-TR
sanciones? Art. 42
Ley 29783 - Art. 30 /
De tener menos de 20 trabajadores, ¿los trabajadores han elegido a un Supervisor de SST? DS 005-2012-TR
Art. 39
¿En caso de tener un Supervisor SST, éste lleva un registro donde consten los acuerdos DS 005-2012-TR
acordados con la máxima autoridad de la empresa o empleador? Art. 51
DS 005-2012-TR
¿El Comité ha sido conformado adecuadamente? Art. 43, 44, 48, 49,
50, 51, 53, 56
DS 005-2012-TR
¿El Comité SST ha aprobado el RISST?
Art. 42 b)
DS 005-2012-TR
¿El Comité SST ha aprobado el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo?
Art. 42 c)
DS 005-2012-TR
¿El Comité SST ha aprobado el Plan anual de capacitación o su equivalente?
Art. 42 f)
DS 005-2012-TR
¿El Comité realiza inspecciones periódicas?
Art. 42 k)
¿El Comité reporta a la máxima autoridad del empleador?
Accidente mortal o incidente peligroso
DS 005-2012-TR
Investigación de cada accidente mortal dentro de los 10 días de ocurrido
Art. 42 r)
Estadísticas trimestrales de accidentes, incidentes y enfermedades ocupacionales
Las actividades trimestrales del Comité SST
¿Anualmente el Comité SST o Supervisor SST, redactan anualmente un informe resumen de DS 005-2012-TR
las labores realizadas? Art. 72
Ley 29783 - Art. 33 /
¿Se le ha proporcionado a los miembros del Comité una tarjeta de identificación o distintivo
DS 005-2012-TR
especial que acredite su condición?
Art. 46
DS 005-2012-TR
¿El Comité ha sido capacitado en temas de seguridad y salud en el trabajo?
Art. 66
DS 005-2012-TR
¿El Comité se reúne por lo menos una vez al mes?
Art. 42 t)
¿Las reuniones del Comité se realizan en horario de trabajo y en las instalaciones de la DS 005-2012-TR
empresa? Art. 67
¿Se cuenta con el Libro de actas del comité, en el cual se registran todos los acuerdos y se
DS 005-2012-TRArt.
mantiene al día. Las copias de las actas se entregan a los miembros del Comité y a la máxima
42 s), Art. 71
instancia de gerencia o decisión del empleador?
¿Los miembros del Comité gozan de licencia con goce de haber para la realización de sus DS 005-2012-TR
funciones, hasta un máx. De 30 dìas por año? Art. 73
DS 005-2012-TR
¿La Gerencia General garantiza los acuerdos del Comité y dispone su cumplimiento?
Art. 54
¿Se ha definido y comunicado a todos los trabajadores, cual es el departamento o área que DS 005-2012-TR
identifica, evalúa o controla los peligros y riesgos relacionados con la SST? Art. 26 b)
¿Se cuenta con un procedimiento que asegura que la información de SST, es comunicada al Ley 29783 - Art. 52 /
personal y partes interesadas?, ¿Se garantiza que las sugerencias de los trabajadores o sus DS 005-2012-TR
representantes sobre SST se reciben y atienden de forma oportuna y adecuada? Art. 37 a), b), c)

¿El empleador se asegura que los trabajadores y sus representantes son consultados,
informados y capacitados en todos los aspectos de seguridad y salud en el trabajo Ley 29783 - Art. 24
relacionados con su trabajo, incluidas las disposiciones relativas a situaciones de emergencia?

¿Existe mecanismos de reconocimiento al personal proactivo en seguridad y salud en el

Ley 29783 - Art. 18 h)
trabajo?

¿Se fomenta la cultura de prevención de los riesgos laborales para que la organización
Ley 29783 - Art. 18 e)
interiorice los conceptos de prevención y proactividad promoviendo comportamientos seguros?

Ley 29783 - Art. 18

¿Se mantiene medios de retroalimentación desde los trabajadores al empleador en seguridad
g), DS 005-2012-TR
y salud en el trabajo?
Art. 37 c)
¿El empleador facilita tiempo y recursos para que los trabajadores y sus representantes
participen activamente en los procesos de organización, planificación, aplicación, evaluación y Ley 29783 - Art. 25
acción del sistema de gestión de SST?
¿Se ha informado al MINTRA sobre los accidentes mortales ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 a)

¿Se ha informado al MINTRA sobre los incidentes peligrosos ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 b)
¿Los trabajadores y sus organizaciones sindicales participan en la consulta, información y
Ley 29783 - Art. 19 a)
capacitación en todos los aspectos de la SST?
¿Los trabajadores y sus organizaciones sindicales participan en la convocatoria a elecciones,
Ley 29783 - Art. 19 b)
la elección y el funcionamiento del Comité SST?
¿Los trabajadores y sus organizaciones sindicales participan en el reconocimiento de los
representantes de los trabajadores a fin de que ellos estén sensibilizados y comprometidos Ley 29783 - Art. 19 c)
con el sistema?
¿Los trabajadores y sus organizaciones sindicales participan en la identificación de peligros y
la evaluación de riesgos al interior de cada unidad empresarial y la elaboración del mapa de Ley 29783 - Art. 19 d)
riesgos?
PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO

4 100%

2 50%

0%

0%

0%

0%

0%

0%

0%

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0%

0%

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0%

0%

0%

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0%

0%

0%

0%

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0%

0%

0%

0%

0%

0%

0%

0%
0%
OBSERVACIONES
 Norma ISO o
CAPITULO 6: PLANIFICACIÓN
REF. LEGAL

La determinación de riesgos y oportunidades para el SGSST toma en cuenta:

-Los peligros
-Los riesgos para la SST y otros riesgos Req 6.1.1 ISO 45001
-Las oportunidades para la SST y otras oportunidades.
-Los requisitos legales y otros requisitos

Se cuenta con información documentada sobre los riesgos y oportunidades, los procesos y
Req 6.1.1 ISO 45001
acciones

La identificación de los peligros toma en cuenta desde la a) hasta la h) de la norma ISO 45001 6.1.2.1, ISO 45001
¿Se evalúan los principales riesgos que puedan ocasionar los mayores perjuicios a la salud y
Ley 29783 - Art. 18 i)
seguridad de los trabajadores, al empleador y otros?
¿La empresa cuenta con un Mapa de Riesgos y lo ha difundido al personal? Ley 29783 - Art. 35
¿Se actualiza mínimo una vez al año la evaluación de los riesgos? Ley 29783 - Art. 57
¿Al establecer las medidas de control se considera la reducción de los riesgos de acuerdo a la
siguiente jerarquía: eliminación - Tratamiento, Control de los peligros - Sustitución de Ley 29783 - Art. 21
procedimientos, técnicas, sustancias peligrosas - equipos de protección personal?
Ley 29783 - Art. 57 /
¿Se actualiza el diagnóstico de seguridad y salud en el trabajo (IPER) al menos una vez al año
DS 005-2012-TR -
o cuando cambien las condiciones de trabajo o cuando hayan ocurrido daños al trabajador?
Art. 82
¿Se evidencia la participación de los trabajadores o sus representantes en la identificación de
Ley 29783 - Art. 19 d)
peligros, evaluación de riesgos y en la elaboración del Mapa de Riesgos?
¿El Mapa de Riesgos se encuentra en un lugar visible? Ley 29783 - Art. 35 e)

¿El procedimiento IPER considera: identificar las normas legales, identificar los peligros y
DS 005-2012-TR Art.
evaluar los riesgos por puesto de trabajo y determinar si las medidas de control existentes son
77
eficaces?
¿Los representantes de los trabajadores en el Comité de SST, participan en las actividades de
Ley 29783 - Art. 75
identificación de peligros y evaluación de riesgos?
¿El empleador aplica las siguientes medidas de prevención de riesgos laborales?
a) Gestionar los riesgos, sin excepción, eliminándolos en su origen y aplicando sistema de
control a aquellos que no se pueden eliminar.
b) El diseño de los puestos de trabajo, ambientes de trabajo, selección de equipos y métodos
Ley 29783 - Art. 50
de trabajo, la atenuación del trabajo monótono y repetitivo, todos estos deben estar orientados
a garantizar la seguridad y la salud del trabajador.
c) Eliminar las situaciones y agentes peligrosos en el centro de trabajo o con ocasión del
mismo
¿Se ha considerado en la identificación de peligros y evaluación de riesgos a los trabajadores
que por su situación de discapacidad sean especialmente sensibles a los riesgos derivados Ley 29783 - Art. 65
del trabajo?
¿Se ha considerado el enfoque de género para el proceso de identificación de peligros y
evaluación de riesgos?, ¿Se han considerado aquellos peligros o riesgos para las mujeres en Ley 29783 - Art. 66
estado de gestación o parto reciente?
ISO 45001, Req
La evaluación de riesgos para la SST y otros riesgos es acorde al requisito 6.1.2.2
6.1.2.2
La evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el SGSST es ISO 45001, Req
conforme al requisito 6.1.2.3 6.1.2.3
Se cuenta con procedimiento para la determinación de requisitos legales y otros requisitos ISO 45001, Req 6.1.3

¿El empleador ha adoptado un enfoque de sistema de gestión en el área de seguridad y salud

en el trabajo, de conformidad con los instrumentos y directrices internacionales y la legislación Ley 29783 - Art. 17
vigente?
¿La planificación, desarrollo y aplicación del sistema de gestión de SST permite a la empresa
cumplir, como mínimo, las disposiciones de las leyes y reglamentos nacionales, los acuerdos Ley 29783 - Art. 38 a)
convencionales y otras derivadas de la práctica preventiva?
¿Las disposiciones adoptadas para la mejora del sistema de gestión de SST tienen en cuenta
Ley 29783 - Art. 38 g)
los cambios en las normas legales?
¿El empleador cuenta con procedimientos a fin de garantizar que se identifiquen las
DS 005-2012-TR -
obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en materia de SST
Art. 84 b)
antes de la adquisición de bienes y servicios?
 Ley 29783 - Art. 38 /
Se cuenta con un archivo de al menos las disposiciones legales básicas de seguridad y salud
DS 005-2012-TR -
en el trabajo aplicable a la empresa.
Art. 77 a)
¿El empleador dispone lo necesario para que las máquinas, equipos, sustancias, productos o
útiles de trabajo no constituyan una fuente de peligro ni pongan en riesgo la seguridad o salud Ley 29783 - Art. 69 a)
de sus trabajadores?
¿La empresa brinda el mismo nivel de protección tanto a sus propios trabajadores como a
contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o cooperativa de trabajadores Ley 29783 - Art. 77
o bajo modalidades formativas o de prestación de servicios?
¿Existen especificaciones relativas a compras y arrendamiento financiero que consideren DS 005-2012-TR -
cumplimiento por parte de la organización de los requisitos de seguridad y salud? Art. 84 a)
¿Se identifican las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización
en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios? DS 005-2012-TR -
¿Se adoptan disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes Art. 84 b), c)
y servicios mencionados?
Se cuenta con un Servicio de Seguridad y Salud en el Trabajo (propio o contratado),
Ley 29783 - Art. 36
encargado de asesorar y desarrollar las actividades de prevención de riesgos del trabajo.
Se evidencia un estandar para la planificación de cambios 6.1.4 ISO 45001
Los objetivos de la SST y la planificación para lograrlo es conforme al requisito 6.2 6.2 ISO 45001
Ley 29783 - Art. 39 /
La Gerencia ha establecido y mantiene Objetivos generales y específicos de SST debidamente
DS 005-2012-TR -
documentados.
Art. 81
¿Se tienen definidos criterios de medición para confirmar que se han alcanzado los objetivos DS 005-2012-TR -
señalados? Art. 80 c)
DS 005-2012-TR -
¿Los objetivos son medibles?
Art. 81
DS 005-2012-TR -
¿Los objetivos son específicos para la organización?
Art. 81 a)
DS 005-2012-TR -
¿Los objetivos son compatibles con la legislación pertinente y aplicable?
Art. 81 b)
DS 005-2012-TR -
¿Los objetivos están focalizados en la mejora continua?
Art. 81 c)
¿Los objetivos están documentados, comunicados a todos los cargos y niveles pertinentes de DS 005-2012-TR -
la organización? Art. 81 d)
DS 005-2012-TR -
¿Los objetivos son evaluados y actualizados periódicamente?
Art. 81 e)
¿Existe un plan para alcanzar cada uno de los objetivos, en el que se definan metas,
DS 005-2012-TR -
indicadores, responsabilidades y criterios claros de funcionamiento, con precisión de qué,
Art. 80 b)
quién y cuándo deben hacerse?
PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO

4 100%

2 50%

0%

0%

0%
0%

0%

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0%

0%

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 0%

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0%
0%

0%

4 100%

0%

4 100%

0%

2 50%

0%

4 100%

0%

0%
OBSERVACIONES
 Norma ISO o
CAPITULO 7: APOYO
REF. LEGAL

Se cuenta con los recursos necesarios para el SGSST Req 7.1 ISO 45001

Se evidencia las competencias y toma de conciencia del personal Req 7.2 ISO 45001
¿El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de
Ley 29783 - Art. 27
trabajo y adopta disposiciones de capacitación con responsabilidad en esa materia?
¿La capacitación y entrenamiento en SST comprende capacitación al momento de la Ley 29783 - Art. 49 g)
contratación, cualquiera sea su modalidad o duración? -1
DS 005-2012-TR
¿La capacitación se realiza para el puesto de trabajo específico?
Art. 27 a)
¿La capacitación y entrenamiento en SST comprende capacitación durante el desempeño de Ley 29783 - Art. 49 g)
la labor? -2
Ley 29783 - Art. 49 g)
¿La capacitación y entrenamiento en SST comprende capacitación cuando se produzcan
-3 / DS 005-2012-TR
cambio en la función o puesto de trabajo o en la tecnología?
b), c)
¿El empleador transmite a los trabajadores, de manera adecuada y efectiva, la información y
los conocimientos necesarios en relación a los riesgos en el centro de trabajo y en el puesto o
Ley 29783 - Art. 52
función específica, así como las medidas de protección y prevención aplicables a tales
riesgos?
DS 005-2012-TR
¿Se cuenta con registros de las capacitaciones realizadas?
Art. 33
¿Se ha capacitado a todos los niveles de la organización (Gerencias, supervisores, mandos DS 005-2012-TR
medios y mandos operativos? Art. 29 a)
DS 005-2012-TR
¿La capacitación es impartida por profesionales competentes y con experiencia en la materia?
Art. 29 b)
¿La capacitación considera cuando proceda, una formación inicial y cursos de actualización a DS 005-2012-TR
intervalos adecuados? Art. 29 c)
DS 005-2012-TR
¿Las capacitaciones son evaluadas?
Art. 29 d)
DS 005-2012-TR
¿Se ha utilizado material y documentos de capacitación idóneos según el tema?
Art. 29 f)
¿La capacitación es adecuada al tamaño de la organización y a la naturaleza de sus DS 005-2012-TR
actividades y riesgos? Art. 29 g)
DS 005-2012-TR
¿La capacitación se brinda dentro de la jornada laboral?
Art. 28
¿Se ha realizado como mínimo 4 capacitaciones al año, en materia de Seguridad y Salud en el
Ley 29783 - Art. 35 b)
Trabajo?
¿Los trabajadores tienen conocimiento de que pueden interrumpir sus actividades en caso
Ley 29783 - Art. 63
inminente de peligro?
¿Los trabajadores o sus representantes han revisado los programas de capacitación y Ley 29783 - Art. 74 /
entrenamiento?¿Han formulado recomendaciones con el fin de mejorar la efectividad de los DS 005-2012-TR -
mismos? Art. 29 e)
¿El empleador proporciona información y capacitación sobre la instalación adecuada,
Ley 29783 - Art. 69 b)
utilización y mantenimiento preventivo de las máquinas o equipos?
¿Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución colocadas en
equipos y máquinarias, así como cualquier otra información vinculada a sus productos, estén o
Ley 29783 - Art. 69 d)
sean traducidos al idioma castellano y estén redactados en un lenguaje sencillo y preciso con
la finalidad que permitan reducir los riesgos laborales?
¿Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o útiles de
trabajo son facilitadas a los trabajadores en términos que resulten comprensibles para los Ley 29783 - Art. 69 e)
mismos?
¿El empleador asegura que los trabajadores y sus representantes son consultados,
informados y capacitados en todos los aspectos de SST relacionados con su trabajo, incluidas Ley 29783 - Art. 24
las disposiciones relativas a situaciones de emergencia.
Se cuenta con un procedimiento de comunicación interna / externa ISO 45001, Req 7.4
Se cuenta con un procedimiento de información documentada, el cual incluye: ISO 45001, Req 7.5
¿Tiene su empresa un Programa de Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo? Ley 29783 - Art. 43
Si se cuenta con más de 20 trabajadores ¿Posee un Reglamento Interno de Seguridad y Salud
Ley 29783 - Art. 34
en el trabajo?
¿El RISST comprende la siguiente estructura mínima: Objetivos y alcances, liderazgo,
compromiso y política de SST, atribuciones y obligaciones, estándares de SST en las DS 005-2012-TR
operaciones, estándares de SST en los servicios y actividades conexas, preparación y Art. 74
respuesta ante emergencias?
¿Se ha entregado un ejemplar del RISST a cada trabajador? Ley 29783 - Art. 35 a)
¿Se ha entregado un ejemplar del RISST a trabajadores tercerizados, contratistas, DS 005-2012-TR
practicantes, etc.? Art. 75
¿Existe documentación y registros del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Ley 29783 - Art. 28
Trabajo?
¿Se revisan periódicamente los procedimientos relacionados a Seguridad y Salud en el
Ley 29783 - Art. 47
Trabajo?
Ley 29783 - Art. 35 a)
Se ha entregado a cada trabajador (propio y de terceros, así como a los practicantes) una
/ DS 005-2012-TR
copia (impresa o digital) del Reglamento Interno de SST.
Art. 75
Se exhibe la siguiente documentación:
- Política y Objetivos en un lugar visible
- Reglamento Interno de SST
DS 005-2012-TR
- IPER en un lugar visible
Art. 32
- Mapa de Riesgos en un lugar visible
- Planificación de la actividad preventiva
- Programa anual de SST
DS 005-2012-TR
Se cuenta con Plan de SST
Art. 80 b), Art. 32 e)
¿Se cuenta con registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes DS 005-2012-TR
peligros y otros incidentes? Art. 33 a)
DS 005-2012-TR
¿Se cuenta con registros de exámenes médicos ocupacionales?
Art. 33 b)
¿Se cuenta con registros que evidencien el monitoreo de los agentes físicos, químicos, DS 005-2012-TR
biológicos y factores de riesgo ergonómicos? Art. 33 c)
DS 005-2012-TR
¿Se cuenta con registros de inspecciones internas de SST?
Art. 33 d)
DS 005-2012-TR
¿Se cuenta con registros de estadísticas de SST?
Art. 33 e)
¿Se mantiene registros de los equipos de emergencia? (EPP, Luces de emergencia, DS 005-2012-TR
extintores, botiquines, etc.? Art. 33 f)
¿Se cuenta con registros de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de DS 005-2012-TR
emergencia? Art. 33 g)
DS 005-2012-TR
¿Se cuenta con registros de auditoría?
Art. 33 h)
PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO

4 100%

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OBSERVACIONES
 Norma ISO o
CAPITULO 8: OPERACIÓN
REF. LEGAL
Se cuenta con procesos y medidas para cumplir con los requisitos SST y las medidas
8.1 ISO 45001
determinadas en el capitulo 6

La eliminación de los peligros y reducción de riesgos utiliza una jerarquia de controles del
8.1.2 ISO 45001
requisito 8.1.2
El control de cambios en la operación de planifica e implementa conforme el requisito 8.1.3,
8.1.3 ISO 45001
revisando las consecuencia de los cambios
Se cuenta con procedimiento para los procesos de compras con los contratistas , asegurando
que los requisito del SGSST se cumplan para los contratistas y trabajadores conforme el 8.1.4.2 ISO 45001
8.1.4.2
Los procesos contratados externamente estan controlados en temas de SST, incluye los
8.1.4.3 ISO 45001
acuerdos en materia de contratación externa
El empleador prevé que la exposición a los agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos
y psicosociales concurrentes en el centro de trabajo no generen daños en la salud de los Ley 29783 - Art. 56
trabajadores.
El empleador modifica las medidas de prevención de riesgos laborales cuando resulten
Ley 29783 - Art. 59
inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador proporciona a sus trabajadores EPP adecuados, según el tipo de trabajo y
Ley 29783 - Art. 60
riesgos específicos presentes en el desempeño de sus funciones,
El empleador adopta las medidas necesarias, de manera oportuna, cuando se detecte que la
utilización de indumentaria y equipos de trabajo o de protección personal representen riesgos Ley 29783 - Art. 61
específicos para la Seguridad y Salud de los trabajadores.
El empleador garantiza la protección de los trabajadores que, por su situación de
Ley 29783 - Art. 64
discapacidad, son especialmente sensibles a los riesgos derivados del trabajo.

Los trabajadores, cualquiera sea su modalidad de contratación, que mantengan vínculo laboral
con el empleador o con contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o
Ley 29783 - Art. 77
cooperativas de trabajadores o bajo modalidades formativas o de prestación de servicios,
tienen derecho al mismo nivel de protección en materia de seguridad y salud en el trabajo.

DS 005-2012-TR
¿Se ha tenido en cuenta las medidas antropométricas del trabajador que usará los EPP?
Art. 97
¿El empleador aplica las siguientes medidas de prevención de riesgos laborales?
a) Gestionar los riesgos, sin excepción, eliminándolos en su origen y aplicando sistema de
control a aquellos que no se pueden eliminar.
b) El diseño de los puestos de trabajo, ambientes de trabajo, selección de equipos y métodos
Ley 29783 - Art. 50
de trabajo, la atenuación del trabajo monótono y repetitivo, todos estos deben estar orientados
a garantizar la seguridad y la salud del trabajador.
c) Eliminar las situaciones y agentes peligrosos en el centro de trabajo o con ocasión del
mismo
¿El empleador controla y registra que solo los trabajadores, adecuada y suficientemente
Ley 29783 - Art. 55
capacitados y protegidos, accedan a los ambientes o zonas de riesgo grave y específico?
Los procedimiento para preparación y respuesta ante emergencia cumplen el requisito 8.2 8.2 ISO 45001
¿El Empleador cuenta con procedimientos de actuación en caso de Emergencia (Plan de DS 005-2012-TR
contingencia)? Art. 83
¿El empleador garantiza información, medios de comunicación interna y coordinación DS 005-2012-TR
necesaria a todas las personas en situaciones de emergencia? Art. 83
¿Se ofrece información o formación pertinentes a todos los miembros de la organización, en
DS 005-2012-TR
todos los niveles, incluidos ejercicios periódicos de prevención en situaciones de emergencia,
Art. 83
preparación y métodos de respuesta?
PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO

4 100%

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OBSERVACIONES
 Norma ISO o
CAPITULO 9: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
REF. LEGAL
Los procesos de seguimiento, medición, analisis y evaluación incluye los temas del requisito
9.1.1 ISO 45001
9.1,1

DS 005-2012-TR
Se han establecido indicadores de desempeño y resultado del Sistema de Gestión.
Art. 85, 86
Se cuenta con un registro de datos y resultados del seguimiento y medición suficientes para el DS 005-2012-TR
análisis de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas. Art. 87 d)
La metodología de mejoramiento continuo considera lo siguiente:
a) Identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como seguras.
b) El establecimiento de estándares de seguridad
Ley 29783 - Art. 20
c) La medición periódica del desempeño con respecto a los estándares
d) La evaluación periódica del desempeño respecto a los estándares
e) La corrección y reconocimiento del desempeño

¿Las disposiciones adoptadas para la mejora continua tienen en cuenta?

a) Los objetivos de SST
b) Los resultados de las actividades de identificación de peligros y evaluación de los riesgos
c) Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia
d) La investigación de accidentes, enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo
e) Resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la dirección
Ley 29783 - Art. 46
de la empresa
f) Las recomendaciones del Comité SST, Supervisor SST y por cualquier miembro de la
empresa en pro de mejoras
g) Los cambios en las normas legales
h) Los resultados de las inspecciones de trabajo
i) Los acuerdos convencionales y actas de trabajo

Se realizan monitoreos ocupacionales y se mantiene los registros de calibración o verificación

9.1.1 ISO 45001
de los instrumentros
Los procesos para la evaluación del cumplimiento legal son acorde al 9.1.2 9.1.2 ISO 45001
Los trabajadores de las empresas contratistas cuentan con sus respectivos seguros de
Ley 29783 - Art. 68 c)
acuerdo a la normativa vigente.
¿El empleador realiza la vigilancia del cumplimiento de la legislación vigente en SST por parte
de sus contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o cooperativas de Ley 29783 - Art. 68 d)
trabajadores que desarrollen obras o servicios en el centro de trabajo?
¿Se han establecido procedimiento para supervisar, medir y recopilar con regularidad datos DS 005-2012-TR
relativos a los resultados de SST? Art. 85
Los procesos y procedimiento de auditorias cumple el requisito 9.2 9.2 Norma ISO 45001

¿La empresa realiza o ha realizado auditorías periódicas del sistema de gestión de SST? Ley 29783 - Art. 43
¿La auditoría ha sido realizada por auditores independientes? Ley 29783 - Art. 43
¿Se evidencia la participación de los trabajadores acerca de la selección del auditor y en todas
Ley 29783 - Art. 43
las fases de la auditoría, incluyendo el análisis de los resultados de la misma?
¿Los resultados de las auditorías han sido comunicados al Comité SST, a los trabajadores y a
Ley 29783 - Art. 44
sus representantes sindicales?
¿Los resultados de las auditorías han permitido que la dirección de la empresa logre los fines
previstos y determinar de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema de gestión Ley 29783 - Art. 44
de SST?

El auditor de la auditoria legal conforme al 014, se encuentra registrado ante el mintra Ley 29783 - Art. 45

La alta dirección revisa el SGSST e incluye las entradas y salidas obligatorias del 9.3 ISO 45001, Req 9.3
¿El empleador asume el liderazgo en la gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo? Ley 29783 - Art. 26
¿El empleador está comprometido en la gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo? Ley 29783 - Art. 26
Ley 29783 - Art. 49 /
¿Se cuenta con el presupuesto o recursos adecuados para el sistema de gestión de SST? D.S. 005-2012-TR
Art. 26 j)
¿El empleador o la alta dirección tienen conocimiento del estado de cumplimiento por parte de
Ley 29783 - Art. 26
la empresa sobre la normativa aplicable en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo?
¿Hay reuniones gerenciales periódicas para examinar la situación actual en Seguridad y Salud DS 005-2012-TR
en el Trabajo? Art. 90
DS 005-2012-TR
Se revisa el sistema de gestión de SST, al menos una vez al año.
Art. 90
Se comunican los resultados de la revisión del sistema a los encargados del sistema de DS 005-2012-TR
gestión, al comité de SST, a los trabajadores y al Sindicato. Art. 90
¿Se evalúa la estrategia global del sistema de gestión de SST para determinar si se DS 005-2012-TR
alcanzaron los objetivos propuestos? Art. 89 a)
¿Se evalúa la capacidad del sistema de gestión de SST para satisfacer las necesidades
DS 005-2012-TR
integrales de la organización y de las partes interesadas, incluido los trabajadores, sus
Art. 89 b)
representantes y la autoridad administrativa del trabajo?
¿Se evalúa la necesidad de introducir cambios en el sistema de gestión de SST, incluyendo la DS 005-2012-TR
Política de SST y sus objetivos? Art. 89 c)
¿Se identifican las medidas necesarias para atender cualquier deficiencia, incluida la
DS 005-2012-TR
adaptación de otros aspectos de la estructura de la dirección de la organización y la medición
Art. 89 d)
de los resultados?
¿Se presentan los antecedentes necesarios al empleador, incluida información sobre DS 005-2012-TR
determinación de las prioridades para una planificación útil y de una mejora continua? Art. 89 e)
¿Se evalúan los progresos para el logro de los objetivos de la SST y en las medidas DS 005-2012-TR
correctivas? Art. 89 f)
¿Se evalúa la eficacia de las actividades de seguimiento en base a la vigilancia realizada en DS 005-2012-TR
periodos anteriores? Art. 89 g)
¿Se ha registrado y comunicado las conclusiones de la revisión del sistema de gestión de SST
DS 005-2012-TR
a las personas responsables de los aspectos críticos y pertinentes del sistema de gestión de
Art. 91
SST, y al Comité o Supervisor de SST y a la organización sindical?
PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO

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OBSERVACIONES
 Norma ISO o
CAPITULO 10: MEJORA
REF. LEGAL

Los procesos de oportunidades de mejora cumplen el 10.1 y 10.3 10 ISO 45001

Se cuenta con procedimiento para informar, investigar y tomar acciones para determinar y
10.2 ISO 45001
gestionar los incidentes y no conformidades

¿Se investigan los accidentes según la gravedad del daño ocasionado o riesgo potencial? Ley 29783 - Art. 93
¿Se identifican las causas inmediatas (actos y condiciones) y las causas básicas (factores
personales y factores de trabajo) y cualquier diferencia del sistema de gestión de SST acerca Ley 29783 - Art. 42
de los accidentes ocurridos?
¿La empresa cuenta con registros de las estadísticas de Seguridad y Salud en el Trabajo DS 005-2012-TR
(Índice de frecuencia, índice de gravedad, índice de accidentabilidad)? Art. 33
Se cuenta y mantiene actualizado el registro de accidentes, incidentes y enfermedades
Ley 29783 - Art. 87
ocupacionales.
Se ha establecido un procedimiento de investigación de enfermedades ocupacionales. Ley 29783 - Art. 92
Se verifica el cumplimiento y eficacia de las acciones correctivas recomendadas en el informe
Ley 29783 - Art. 93
de investigación de accidentes.
¿El empleador realiza una investigación cuando se hayan producido daños en la salud de los
trabajadores o cuando aparezcan indicios de que las medidas de prevención resultan Ley 29783 - Art. 58
insuficientes?
¿En caso de más de un accidentado, se realiza un registro de accidente por cada uno de
Ley 29783 - Art. 89
ellos?
Ley 29783 - Art. 92,
¿Se realiza la investigación de accidentes conjuntamente con los representantes de las
DS 005-2012-TR Art.
organizaciones sindicales o trabajadores?
88
¿La investigación del origen y causas subyacentes de los incidentes, lesiones, dolencias y DS 005-2012-TR
enfermedades están documentadas? Art. 88
¿Se ha informado al MINTRA sobre los accidentes mortales ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 a)

¿Se ha informado al MINTRA sobre los incidentes peligrosos ocurridos? Ley 29783 - Art. 82 b)

Se cuenta con proyectos de mejora continua y mantiene información documentada 10.3 ISO 45001
PUNTAJE ALCANZADO % CUMPLIMIENTO

4 100%

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