MATRIZ DE RIEGOS PROCESO FGN RP-MEC-0011-2021

Impacto después del tratamiento Monitoreo y Revisión

Tratamiento/Controles

Fecha estimada en que

se inicia el tratamiento

Periodicidad ¿Cuándo?
Fecha estimada en que
¿A quién se le asigna?

Valoración del Riesgo

a ser implementados

Persona responsable
¿Afecta el equilibrio

por implementar el

¿Cómo se realiza el
Valoración del

económico del

se completa el
Probabilidad.
Categoría

tratamiento

tratamiento

monitoreo?
contrato?
Categoría
Fuente

Impacto.
Riesgo
Etapa
Clase
Descripción (Qué puede pasar y, cómo Consecuencia de la

Tipo
N° puede ocurrir) ocurrencia del evento Probabilidad Impacto

Improbable (Puede ocurrir

Raro (Puede ocurrir

excepcionalmente)

excepcionalmente)
i) Estudio de Mercado sólido y diseño del

Operacionales

Entidad 100%
Riesgo Medio
Moderado

Moderado
Proceso de Contratación teniendo en
Selección
General

Externo

Baja participación Declaratoria de desierta del Reducir Sección de Gestion En la planeación A la firma del cuenta las condiciones del mercado. (ii) Todos los dias hasta
1 de los Riesgo Bajo No del Proceso de la fecha de entrega

4
proceso de selección probabilidad Contractual contrato Socialización del proceso con los posibles
Proponentes Contratación proveedores del Acuerdo Marco con los de las propuestas
gremios y los posibles proveedores

Probable (Probablemente va a

Improbable (Puede ocurrir

i)Solidez en el Estudio de Mercado y en la

excepcionalmente)
redacción de los Documentos del Proceso
Operacionales

Entidad 100%
Riesgo Alto
Moderado

Moderado
Específico

teniendo en cuenta las condiciones del Permanente

Selección
Externo

ocurrir)
Riesgo de Colusión, que dos o más oferentes realicen En la planeación
No se logran condiciones Reducir Sección de Gestion A la firma del mercado. ii) Diligenciamiento del en la
2 acuerdos anticompetitivos, con el fin de lograr que el Riesgo medio No del Proceso de

5
proceso se adjudique a un proponente en particular competitivas probabilidad Contractual Contratación contrato certificado de participación independiente
del proponente y verificación de las
planeación y
en la selección
evaluaciones y compromiso
anticorrupción

Posible (Puede ocurrir en cualquier

Improbable (Puede ocurrir

excepcionalmente)
momento futuro)

Contratista 100%

Catastrófico
Económicos

Riesgo Alto
Específico

Permanente
Selección
Interno

Propuesta del contratista con precios artificialmente Posible desequilibrio económico Durante la Una vez se Hacer analisis de la oferta economica

Mayor
3 para el contratista que podría Evitar Riesgo Alto SI Ecomite técnico evaluación de las adjudique el minucioso frente al resultado de los durante la etapa de

7
bajos evaluador evaluación de las
derivar en incumplimiento. ofertas Contrato analisis del sector
ofertas

Raro (Puede ocurrir

Raro (Puede ocurrir

excepcionalmente)

excepcionalmente)
Contratista 100%
Operacionales
Contratación

Riesgo bajo
Moderado

Moderado
Específico

Durante la etapa Hacer seguimiento a la firma del contrato A partir de la firma

Interno

Adjudicar el contrato al segundo Reducir Seccion de Gestión precontractual del A la firma del
4 Que no se firme el contrato Riesgo Bajo No electronico a traves de la Plataforma del acto de

4
proponente probabilidad Contractual proceso de contrato
selección SECOP II adjudicación
Raro (Puede ocurrir

Raro (Puede ocurrir

excepcionalmente)

excepcionalmente)
Contratista 100%
Operacionales

Riesgo Medio
Contratación

Moderado
Específico

Una vez se Una vez se A partir de la firma

Interno

Mayor

5 La no presentación de las garantías requeridas Se veria afectado el Transferir Riesgo Bajo No Seccion de Gestion suscriba el aprueben las Seguimiento al cargue de las garantias a del contrato hasta la

4
tequeridas perfeccionamiento del contrato Contractual contrato garantias traves de la plataforma SECOP II aprobación de
polizas
Posible (Puede ocurrir en cualquier

Raro (Puede ocurrir

excepcionalmente)
momento futuro)

Contratista 100%
Operacionales

i) Hacer claridad de las obligaciones que A partir del acta de

Riesgo Alto
Específico

Ejecución
Interno

Supervisor del Con la suscripción adquiere el Contrtista. II) Exigencia de inicio hasta la firma
Mayor

Mayor
6 El contratista no cumple con las obligaciones Afectación en la prestación del Transferir Riesgo Medio No Contrato por parte a la firma del del acta de Polizas de Cumplimiento y calidad del del acta de
7

5
contractuales servicio contrato
de la Entidad liquidación servicio. III)Seguimiento por parte del liquidación del
supervisor durante la etapa contractual contrato
 MATRIZ DE RIEGOS PROCESO FGN RP-MEC-0011-2021
Impacto después del tratamiento Monitoreo y Revisión

Tratamiento/Controles

Fecha estimada en que

se inicia el tratamiento

Periodicidad ¿Cuándo?
Fecha estimada en que
¿A quién se le asigna?

Valoración del Riesgo

a ser implementados

Persona responsable
¿Afecta el equilibrio

por implementar el

¿Cómo se realiza el
Valoración del

económico del

se completa el
Probabilidad.
Categoría

tratamiento

tratamiento

monitoreo?
contrato?
Categoría
Fuente

Impacto.
Riesgo
Etapa
Clase
Descripción (Qué puede pasar y, cómo Consecuencia de la

Tipo
N° puede ocurrir) ocurrencia del evento Probabilidad Impacto

Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier

Raro (Puede ocurrir

excepcionalmente)
momento futuro)

Contratista 100%
Riesgo Extremo
I) Afectación en la ejecucción del A través de la verificación minuciosa de la

Catastrófico
Financieros
Específico

contrato. II) Incumplimiento de

Ejecución
Externo

Supervisor del A la presentación Una vez se liquide capacidad financiera exigida como

Menor
las obligaciones. III) Aplicación de Reducir Una vez se liquide el
7 Financiación y liquidez del contratista. Riesgo Bajo SI Contrato por parte de la oferta requisito tecnico habilitante. II)

3
las garantias y suspensión Y iv) probabilidad el contrato contrato
Cesión o Terminación del de la Entidad económica seguimiento por parte del supervisor
Contrato durante la ejecucción del contrato

Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier
Entidad 50% y Contratista 50%

momento futuro)
momento futuro)
Regulatorios

I) Estanto atento a las politicas de orden

Riesgo Alto
Ejecución
General

Externo

nacional,departametal y municipal, II)

Menor
Mayor
Afectaciones en la ejecucción del Reducir Supervisor del Una vez se firme Una vez se liquide Una vez se liquide el
8 Efectos variaciones Legislativas. Riesgo Medio No Implementando estrategias que permitan

5
contrato impacto contrato y contratista el acta de inicio el contrato facilitar la ejecucción del contrato que contrato
permitan disminuir el impacto

momento futuro)
momento futuro)

Contratista 100%
De la Naturaleza

i) Programac ión de obra – Planes de

Riesgo Alto
Moderado
Ejecución
General

Externo

Condiciones Climáticas adversas relacionadas con el Demo a en la ejecución de las Una vez se liquide contingencia. II) Seguimiento a la Durante la

Menor
9 actividades relacionadas al objeto Transferir Riesgo medio No Contratista Una vez se firme programación de obra/ seguimiento ejecucción del

3
invierno el acta de inicio el contrato
del contractual planes de contingencia contrato

momento futuro)
momento futuro)
Accidentes de trabajo que pueden ser imputables al

Contratista 100%
Costos y gastos no previst s al
Operacionales

contratista durante la ejecución del contrato. Verificación de los riesgos asociados a la

Riesgo Alto
Moderado
Específico

personal de obra, incluyendo

Ejecución
Externo

Ocurre cuando un integrante del equipo sufre algún Una vez se liquide obra, exigencia de los pagos de segurid ad Durante la

Menor
posible s demandas laboral es. Supervisor del Una vez se firme
10 tipo de lesión o daño a su integridad física, mental Transferir Riesgo medio No social y aportes parafis cales, seguros ARL, ejecucción del

3
Genera atrasos en el desarro llo Contrato el acta de inicio el contrato
o moral, con ocasión del desempeño propio de sus de las actividades cumpli iento de las respectivas normas contrato
labores

I) Verificación de la maquinaria y equipo

momento futuro)
momento futuro)

Deficiencia de estándares de

Contratista 100%
que seran utilizados porel contratista. II)
Operacionales

calidad durante la ejecucción de

Riesgo Alto
Moderado
Específico

Seguimiento en el
Ejecución
Externo

Los equipos, maquinaria y herramienta de trabajo las actividades de la obra/ atraso Durante la

Menor
11 utilizada por el contratista, no es apropiada para la en la ejecución de Transferir Riesgo medio No Supervisor del Una vez se firme Una vez se liquide desarrollo de la obra a traves de visitas a ejecucción del

3
ejecucción de la obra la obra Contrato el acta de inicio el contrato los sitios donde sera ejecutada laobra contrato
verificando que la maquinaria y equipo
utilizado haya sido el aprobado por el
supervisor-

I) Se deberá realizar el análisis de la

momento futuro)
momento futuro)

Contratista 100%
previsión del riesgo, y acreditar que el
Económicos

Riesgo Alto
Específico

hecho alegado altere de manera anormal

Ejecución
Externo

Escasez o fluctuación en el costo de cualquier tipo de Sobrecosto en los materiales y Durante la

Menor
Mayor

12 material requerido para la ejecución de las obras atraso de la obra por falta de Transferir Riesgo medio No Supervisor del Una vez se firme Una vez se liquide y grave y la ecuación económica del ejecucción del
7

3
Contrato el acta de inicio el contrato contrato. II) Revisión de las actas y solicitu
materiales contrato
des realiza das por el contratista
 MATRIZ DE RIEGOS PROCESO FGN RP-MEC-0011-2021
Impacto después del tratamiento Monitoreo y Revisión

Tratamiento/Controles

Fecha estimada en que

se inicia el tratamiento

Periodicidad ¿Cuándo?
Fecha estimada en que
¿A quién se le asigna?

Valoración del Riesgo

a ser implementados

Persona responsable
¿Afecta el equilibrio

por implementar el

¿Cómo se realiza el
Valoración del

económico del

se completa el
Probabilidad.
Categoría

tratamiento

tratamiento

monitoreo?
contrato?
Categoría
Fuente

Impacto.
Riesgo
Etapa
Clase
Descripción (Qué puede pasar y, cómo Consecuencia de la

Tipo
N° puede ocurrir) ocurrencia del evento Probabilidad Impacto

Posible (Puede ocurrir en cualquier

Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier
momento futuro)
momento futuro)

Contratista 100%
De la Naturaleza

Riesgo Alto
Seguim iento periódi co al avance de obra
Ejecución
General

Externo

Riegos por factores de la natural eza como Una vez se liquide con respect o al cronogr ama estable cido Durante la

Menor
Mayor
Supervisor del Una vez se firme
13 terremotos Retrasos en las obras contratadas Transferir Riesgo medio No ejecucción del

3
Contrato el acta de inicio el contrato
contrato

Probable (Probablemente va a

momento futuro)
Contratista 100%
Retrasos durante la ejecuccion del
Ambientales

Riesgo Alto
Específico

contrato a causa de las medidas Durante la

Ejecución
Externo

ocurrir)

Menor
Mayor
Afectación ocasión de la situacion epidemiologica de salud publica y convivencia Reducir Una vez se firme Una vez se liquide Implementado estrategias y protocolos de ejecución del
14 Riesgo Medio No Contratista

5
causada por el conavirus (COVID 19) que se establezcan a nivel impacto el acta de inicio el contrato bioseguridad que reduzcan el impacto contrato y hasta la
municipal, departamental y liquidación.
nacional,

Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier Posible (Puede ocurrir en cualquier

Entidad 50% y Contratista 50%

Sociales o Políticos

momento futuro)
momento futuro)

Riesgo Alto
Contratista / Durante la
Ejecución
General

Externo

A la fecha de inicio A la fecha de Una vez se presente situaciones de orden ejecución del

Menor
Mayor
15 Paros sociales ocasionados por comunidades. Atraso en la ejecuccion del Reducir Riesgo Medio No Supervisor del de la ejecución del liquidación del publico, se implementen estrategias que

5
contrato impacto Contrato por parte contrato y hasta la
contrato. contrato puedan reducir el impacto
de la Entidad liquidación.

Entidad 50% y Contratista 50%

Sociales o Políticos

momento futuro)
momento futuro)

Riesgo Extremo
Catastrófico

Moderado
Contratista / En caso de presentarse novedades de este Durante la
Ejecución
General

Externo

Atraso en la ejecuccion del Reducir Supervisor del A la fecha de inicio A la fecha de tipo las partes implementaran estrategias ejecución del
16 Terrorismo Riesgo Alto No de la ejecución del liquidación del

6
contrato impacto Contrato por parte que permitan garantizar la prestación del contrato y hasta la
de la Entidad contrato. contrato servicio y reducir el impacto liquidación.

momento futuro)
momento futuro)

Contratista 100%
Económicos

Riesgo Alto
Moderado

Moderado
Específico

Durante la
Ejecución

A la fecha de inicio A la fecha de

Interno

17 Afectación a terceros por responsabilidad civil Demandas contra la entidad Transferir Riesgo Alto No Contratista de la ejecución del liquidación del Solicitud de polizas de Responsabilidad ejecución del

6
contrato. contrato civil contrato y hasta la
liquidación.

Raro (Puede ocurrir

excepcionalmente)
momento futuro)

Contratista 100%
Operacionales

Riesgo Alto

Moderado
I) Verificando periodicamente que los Durante la
Ejecución
General

Externo

Supervisor del A la fecha de inicio A la fecha de

Mayor

18 Mala Calidad de las obras y/o materialies utilizados Baja Efectividad en la prestación Transferir Riesgo bajo No Contrato por parte de la ejecución del liquidación del bienes y servicios suministrados cumplan ejecución del
7

4
durante la ejecucción del contrato del servicio con las especificaciones tecnicas del contrato y hasta la
de la Entidad contrato. contrato
servicio, II) Aectación de las polizas liquidación.
 Clase Fuente Etapa Tipo Probabilidad

Raro (Puede ocurrir

General Interno Planeación Económicos
excepcionalmente)
Improbable (Puede
Específico Externo Selección Sociales o Políticos ocurrir
excepcionalmente)

Posible (Puede ocurrir

Contratación Operacionales en cualquier momento
futuro)
Probable
Ejecución Financieros (Probablemente va a
ocurrir)
Casi Cierto (Ocurre en la
Regulatorios mayoría de
circunstancias

De la Naturaleza

Ambientales

Tecnológicos

Categoría Valoración

Raro (Puede ocurrir

excepcionalmente) 1
Improbable (Puede
ocurrir
excepcionalmente) 2
Posible (Puede ocurrir
en cualquier momento
futuro) 3
Probable
(Probablemente va a
ocurrir) 4
Casi Cierto (Ocurre en
la mayoría de
circunstancias 5

Categoría Valoración

Raro (Puede ocurrir

excepcionalmente) 1
Improbable (Puede
ocurrir
excepcionalmente) 2
Posible (Puede ocurrir
en cualquier momento
futuro) 3
Probable
(Probablemente va a
ocurrir) 4
Casi Cierto (Ocurre en
la mayoría de
circunstancias 5
 la

Valoracion Valoración Tratamiento/Controles a ser

Impacto 0
Probabilidad Impacto implementados

1 Insignificante 1 Entidad 100% Evitar

2 Menor 2 Contratista 100% Transferir

Entidad 50% y
3 Moderado 3 Contratista 50% Aceptar

4 Mayor 4 Entidad 60% y Reducir probabilidad

Contratista 40%

5 Catastrófico 5 Entidad 70% y Reducir impacto

Contratista 30%

Entidad 80% y
Contratista 20%
Entidad 90% y
Contratista 10%
Entidad 40% y
Contratista 60%
Entidad 30% y
Contratista 70%
Entidad 20% y
Contratista 80%
Entidad 10% y
Contratista 90%

Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico

1 2 3 4 5

2 3 4 5 6

3 4 5 6 7
 4 5 6 7 8

5 6 7 8 9

6 7 8 9 10

Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico

1 2 3 4 5

Riesgo Bajo Riesgo Bajo Riesgo Bajo Riesgo Medio Riesgo Alto

Riesgo Bajo Riesgo Bajo Riesgo Medio Riesgo Alto Riesgo Alto

Riesgo Bajo Riesgo Medio Riesgo Alto Riesgo Alto Riesgo Extremo

Riesgo Medio Riesgo Alto Riesgo Alto Riesgo Extremo Riesgo Extremo

Riesgo Alto Riesgo Alto Riesgo Extremo Riesgo Extremo Riesgo Extremo
Calificación
Categoría
total

10 Riesgo extremo

9 Riesgo alto

8 Riesgo alto

7 Riesgo alto

6 Riesgo medio

5 Riesgo medio

4 Riesgo bajo

3 Riesgo bajo

2 Riesgo bajo