ITEMS

1. COMPROMISO
DE LA GERENCIA
 2. POLITICA SHE

3. PROCEDIMIENTOS
3. PROCEDIMIENTOS

4. METAS,
OBJETIVOS Y
PLANES
 5.
PROFESIONALES
SHE

6.
RESPONSABILIDA
DES DE GERENCIA
Y ORGANIZACIÓN
DE LÍNEA

7.
ORGANIZACIÓN
INTEGRADA
8. MOTIVACIÓN Y
PARTICIPACIÓN

9.
COMUNICACIÓN
EFECTIVA
10. FORMACIÓN
Y DESARROLLO

11. AUDITORIAS
 12.
INVESTIGACIÓN Y
ANÁLISIS DE
INCIDENTES

13. MOC
PERSONAL

Gestión del
cambio - Personal
14. GESTIÓN DE
SEGURIDAD DEL
CONTRATISTA

15.
ASEGURAMIENTO
DE LA CALIDAD

Aseguramiento
de la calidad de
los equipos de
procesamiento y
de las
instalaciones
 de las
instalaciones

16. PSSR

(Revisiones de
Seguridad Previas
a la puesta en
marcha consisten
en una
verificación final
de una
instalación nueva
o modificada para
confirmar que
todos los
elementos
de seguridad en
el proceso se
hayan tenido
debidamente en
cuenta y que la
instalación se
encuentre en
condiciones de
seguridad para
operar. Esto
incluye la
introducción de
acciones estándar
para situaciones
de emergencia
probables que no
estén cubiertas
en los
procedimientos y
la verificación de
las calificaciones
y la capacitación
del operador)

17. INTEGRIDAD
MECÁNICA
 18.
INSTALACIONES
MOC

Gestión del
cambio:
instalaciones

19. PSI

(INFORMACIÓN
SEGURIDAD DE
PROCESOS)
Conjunto de
datos que
describen el
proceso y/o la
tecnología de
operación, junto
con sus
parámetros de
control y puntos
críticos.
La información
del proceso se
actualiza en base
a los datos de
diseño del
proyecto central y
las descripciones
detalladas para
identificar,
comprender y
administrar los
riesgos
involucrados.
La información
incluye las bases
de diseño del
proyecto de
procesos, bases
de diseño del
proyecto de
equipos e
instalaciones y los
riesgos de
materiales.

20. TECNOLOGÍA
MOC

Gestión del
20. TECNOLOGÍA
MOC

Gestión del
cambio:
tecnología

21. EVALUACIÓN
DE RIESGOS Y
PHA

(PHA: análisis de
riesgo de
proceso)
Garantizar que se
identifiquen los
peligros para las
personas o los
equipos, se
evalúen los
riesgos y se
implementen las
medidas de
control
adecuadas.
 22. PLAN DE
EMERGENCIA

23. TRANSPORTE
 DOCUMENTO

1. Plan y Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo , aprobado y vigente, con evidencia de su cumplimiento

2. Presupuesto aprobado para el área de Seguridad y Salud en el Trabajo y evidencia (registros) de cumplimiento del presu

3. Principios / Reglas de seguridad / Reglas de oro de seguridad

4. Registros de entrenamiento de liderazgo de SHE
5. Registros de implementación y comunicación de acciones de mejora relacionadas con SHE
6. Registros de lecciones aprendidas provenientes de los incidentes, proyectos anteriores, etc.; relacionados al sector de la
organización
7. Actas de reuniones con representantes de Alta dirección en que se revisen temas de SHE
8. Registro de reunión(es) de evaluación del desempeño del Seguridad, salud ocupacional y medio ambiente con la presen
alta Dirección.
9. Procedimiento y/o Programa para abordar las preocupaciones de los trabajadores sobre temas de seguridad, adjuntar t
registros, su análisis y la implementación de alguna de estas preocupaciones de los trabajadores.
10. Registro (fotografía, correos de difusión, boletines) de la disponibilidad de la información de Seguridad, Salud Ocupacio
Medio Ambiente a los trabajadores (incluye planes, estadísticas de seguridad, campañas).
11. Registros de iniciativas de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente.
12. Planificación y registro de cumplimiento del entrenamiento de liderazgo de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Amb
equipo de liderazgo (incluyendo la alta dirección).
13. Evidenciar que en el Plan anual u otro documento aprobado por la alta dirección se planificó y realizó las actualizacione
procedimientos para eliminar los peligros y reducir los riesgos.
14. Registros de la capacitación y/o difusión de las metas y objetivos de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio ambiente re
el equipo de HSE o SSOMA y gerencia media.
15. Planificación y ejecución del seguimiento de los planes de seguridad con la gerencia y el equipo de seguridad.
16. Recomendaciones del área HSE o SSOMA para el desarrollo del programa anual de HSE 2020 en función al desempeño
programa anual HSE 2019.
17. Rol del equipo de liderazgo (alta dirección, línea de mando y área HSE o SSOMA) en el desempeño de seguridad.
18. Registros de la comunicación del equipo de liderazgo de las expectativas de seguridad a los trabajadores..

19. Registros que demuestren la participación activa de la gerencia en las reuniones de seguridad, capacitaciones, auditorí
investigación de incidentes.Nota: Adjuntar una muestra de actas o registros de asistencia de 2 reuniones de seguridad don
encuentre la gerencia; dos registros de actas o registros de asistencia donde se encuentre la gerencia; registro de asistenci
reunión de apertura y/o cierre de auditoría interna donde se encuentre la gerencia y registro de la participación de la gere
investigación de incidentes.

20. Registro de auditorias de comportamiento seguro o auditorías de cumplimiento de procedimientos o auditorías de IPE
e inspecciones realizadas por la gerencia media y equipo de liderazgo.
21. Adjuntar tres registros del seguimiento mensual de los planes de seguridad.
22. Registros de las mejoras en Seguridad y salud ocupacional y su difusión al personal.
23. Registro de reuniones de seguridad, charlas de 5 minutos, premiaciones o campañas de seguridad y Salud ocupacional
por la gerencia.
24. Registro de comunicación continua de políticas y principios de seguridad.
25. Adjuntar los Principios de seguridad.

26. Registros de comunicación y/o charlas de seguridad de los gerentes sobre sus experiencias personales en torno a la seg

27. Evidencia que demuestre que la idea de seguridad esta integrada en el programa diario de actividades (por ejemplo: ch
diarias de seguridad).
1. Política de SHE (SST) de la organización que incluya los principios establecidos en la Ley 29783, que se
encuentre actualizada, firmada o endosada por el representante de mayor rango con responsabilidad en la
organización
2. Registros que evidencie la actualización periódica y aprobación de la Política SHE
3. Registro de difusión/ capacitación de la política y evidencia que es fácilmente accesible a todas las
personas en el lugar de trabajo y se encuentra a disposición de las partes interesadas externas
4. Registro de inducción de SHE que incluya la difusión de la Política de SHE, adjuntar el procedimiento de
inducción.
5. Mecanismo establecido para asegurar el entendimiento de la Política SHE
6. Material publicitario de SHE, interno y externo incluye la publicación de la Política SHE (incluir las fotos
donde se verifica la publicación de la política firmada).
7. Adjuntar el material usado para la capacitación de la Política SST.
8. Registros de encuestas de seguridad anónimas
9. Evidenciar que SHE o SSOMA es una de las prioridades de la empresa.
10. Evidenciar la disponibilidad de la Política HSE.
11. Otras Políticas de la organización relacionadas con
12. Evidenciar el sistema para la supervisión de la revisión, difusión y capacitación de la Política HSE o
SSOMA.
13. Relación entre la política HSE y los principios de seguridad.
14. Registros de las auditorías personales realizadas por la gerencia superior (3 registros).
15. Registros de la revisión regular de la política con la participación de todos los niveles de la organización
(proceso abierto).
16. Registro de la firma anual por todos los altos directivos de la copia maestra de la política HSE.
17. Evidenciar que la Política HSE establece que todos los incidentes y lesiones son prevenibles.
1. Procedimiento de Control de Documentos y Registros
2. Listado y Documentos de los Procedimientos operativos vigentes
3. Lista Maestra de documentos internos y externos relacionados a SST
4. Registros de implementación por parte de Gerencia en elaboración de Procedimientos operativos y
programas de reconocimiento.
5. Evidenciar que los trabajadores de experiencia y conocimiento desarrollan y renuevan los procedimientos.
6. Adjuntar 3 procedimientos operativos propios (PETS) de la organización
7. Adjuntar 5 contratos firmados de empleados (1 trabajador del área SSOMA, 1 trabajador del área de
mantenimiento, 1 trabajador de transporte y 2 trabajadores de operaciones (uno de los trabajadores debe
haber ingresado recientemente). Documento con recomendaciones de Seguridad al contratar personal,
anexado en el contrato laboral y evidencia de la entrega al trabajador en forma escrita o virtual.
8. Adjuntar 3 instructivos de seguridad (si cuentan con este documento).
9. Procedimiento de Gestión de Cambios
10. Las áreas se reúnen regularmente para compartir las lecciones aprendidas.
11. Evidenciar que los estándares y procedimientos de HSE se prueban regularmente frente a las mejores
prácticas profesionales y de la industria.
12. Evidenciar los registros de los comentarios de los trabajadores sobre los estándares o procedimientos.
13. Registros de inducción Anexo 4 y Anexo 5
14. Registros de entrega del Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
15. Registros de comunicación de las reglas y procedimientos a los trabajadores.
16. Evidenciar que el área de seguridad involucra a los trabajadores en el procesamiento de datos e
información para identificar los riego y la información para identificar los riesgos.
17. Evidenciar que la alta gerencia identifica y renueva los objetivos críticos de HSE según las tendencias en
las estadísticas de HSE.
18. Documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo y sus registros, ya sea en
medios físicos o electrónicos.
19. Programa anual de inspecciones en SST y Registros de Cumplimiento en las diferentes áreas.
20. Procedimiento de comunicación y/o mecanismo con entidades externas
21. Evidencia de premios externos, galardones y reconocimiento en Seguridad y salud ocupacional.
22. Registro del seguimiento de los indicadores del sistema de gestión HSE o SSOMA y los índices de
seguridad, así como el registro del análisis periódico.
23. Programa de reconocimiento interno en HSE o SSOMA y registro de implementación.
24. Adjuntar el Reglamento Interno de Trabajo y Procedimientos relacionados a consecuencias por
incumplimientos de las normas de HSE o SSOMA.
25. Evidenciar los registros o actas de la revisión y/o actualización de procedimientos (3 registros).
26. Registros de la verificación del cumplimiento de los procedimientos operativos en el lugar de trabajo.
27. Evidenciar la disponibilidad de los documentos del sistema de gestión para los trabajadores.
28. Evidenciar la disponibilidad de los informes de incidentes, lesiones, auditorías, estadísticas de seguridad,
programa de capacitación.
29. Adjuntar la comunicación de los estándares corporativos de HSE o SSOMA
30. Evidenciar que la alta gerencias responde o atiende las inquietudes de seguridad de los trabajadores.
31. Adjuntar los procedimientos del área de recursos humanos.
1. Documento donde establecen los Objetivos , indicadores , metas, plazo, responsable y seguimiento del
cumplimiento de objetivos planteados
2. Evidencia de que los objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo del presente año
se basaron en los resultados del año pasado. (registros de los resultados de los objetivos y metas del 2019 y
2020).
3. Evidencia de los 3 últimos informes de Seguridad y salud ocupacional.
4. Registros de oportunidades de mejora en SST y su implementación
5. Evaluación del cumplimiento de requisitos legales.
6. Comunicación de los objetivos, metas y resultados a los trabajadores.
7. Evidencia de que los programas anuales de consideraron los resultados de la auditoria interna 2019 y las
inspecciones del 2019.
8. Evidencia de la comunicación del desempeño del Sistema de gestión de SSOMA a los trabajadores.
9. Evidenciar los registros de las evaluaciones de desempeño del personal donde se incluya el rendimiento de
SSOMA (adjuntar 5 registros de las evaluaciones de desempeño).
10. Evidenciar que los objetivos de la empresa en SSOMA se relacionan con los objetivos individuales de los
trabajadores. (Adjuntar 3 registros)
11. Evidenciar el objetivo conceptual de cero incidentes y lesiones.
12. Evidenciar que se comparan los objetivos SSOMA o HSE de la organización frente a los objetivos SSOMA
de otras organizaciones.
13. Evidenciar correos o actas de reunión del área de SSOMA y la alta gerencia con clientes para identificar
oportunidades de mejora en SSO.
14. Registros o actas de la reunión de consulta a los trabajadores y la comunidad sobre los objetivos y planes
SSOMA dirigido por la alta gerencia.
15. Evidenciar que las metas, planes y objetivos de SSOMA forman parte del plan de negocios de la
organización.
16. Evidenciar que las estadísticas se utilizan para desarrollar planes de SSOMA a largo plazo.
17. Registros de estadísticas de indicadores de desempeño en Seguridad ( últimos 4 años)
18. Registros de reuniones de la alta Gerencia en seguimiento del cumplimiento de objetivos en SST y su
análisis
1. Perfiles y Competencias de los Responsables de SHE y gerentes de línea
2. Sistema de evaluación de recursos humanos (por ejemplo evaluación de desempeño) del área de SSOMA
3. 03 Registros de procesos disciplinarios por incumplimiento de normas de SSOMA.
4. registros o actas del análisis de indicadores y tendencias de SSOMA.
5. 03 registros de inspección de SSO realizada por el área SSOMA y 2 registros de auditorías.
6. Manual de Organización y Funciones de los puestos actuales de acuerdo al Organigrama, aprobado
7. Organigrama de la organización y organigrama del área SSOMA, si tienen proyectos incluirlos.
8. Evidenciar la comunicación entre los gerentes de línea y el área de SSO (adjuntar los registros de correos,
informes, actas de reunión u otro mecanismo)
9. Funciones del área SSOMA (adjuntar evidencia de cumplimiento de 3 funciones).
10. Funciones de la gestión de línea relacionados a SSOMA (adjuntar evidencia de cumplimiento 3 registros)
11. Legajos documentados de los puestos claves de SHE y gerentes de línea (adjuntar los 3 legajos para
verificar el cumplimiento de los perfiles y competencias no olvidar incluir los certificados de trabajo).
12. Evidenciar los datos estructurados de evaluación de las necesidades de capacitación, ejecución y
efectividad de SSOMA
13. Registros de capacitaciones al personal clave en SHE , en mejora de competencias.( Recursos Humanos)
14. Programa de Capacitación al personal de línea de SHE ( Temas de Recursos Humanos)
15. Registros de entendimiento de la eficacia en temas de capacitación
1. 03 Registro de auditorías e inspecciones realizadas por los gerentes de línea.
2. Plan de negocios para verificar que se incluye a SSOMA o HSE.
3. Registro de aprobación de la gerente para la entrega de recompensas y/o premiso y/o incentivos por SSO
a los trabajadores.
4. Registro de Evaluación de Desempeño de personal de línea y Gerencia
5. Evidencia de las comunicaciones de seguridad, resultados de investigaciones de incidentes y
auditoría/inspecciones dirigidas por los gerentes de línea.
6. Evidencia de la promoción y compensación para los gerentes de línea relacionado directamente con el
desempeño de HSE (3 registros).
7. Evidencia de que las recomendaciones considerando los riesgos en el centro de trabajo y en aquellos
relacionados con el puesto o función; fueron entregadas en forma escrita o virtual al inicio de sus funciones
o incluidas en su contrato.

1. Evidenciar el análisis de causa raíz de las no conformidades de la auditoría interna (adjuntar 3 registros del análisis)

2. Estructura del comité SST

3. Actas de reuniones del Comité SST o Actas del supervisor SST (adjuntar el acta de conformación, acta de aprobación del
programa SST; acta de seguimiento del programa SST; acta de investigación de incidentes o accidente).
4. Evidenciar que la responsabilidad de HSE es parte de un acuerdo comercial (2 registros).
5. Evidenciar que el área SSOMA es un paso reconocido en el ascenso de la carrera para trabajadores de gran potencial.
6. Procedimiento de instalación y funcionamiento del comité de SST
7. Libro de actas del comité de SST actual
8. Los trabajadores compiten para cubrir las vacantes del área SSO
9. Registro de elección de los trabajadores a sus representantes: supervisor y/o comité de seguridad y salud
en el trabajo
10. Adjuntar las fotografías de las instalaciones del área SSO.

11. Adjuntar las actas del comité guía central que recibe informes de otros grupos dirigidos por expertos o líderes adecuad

12. Evidencia de la comunicación ascendente y descendente (3 registros).

13. Registro de capacitaciones al comité o el supervisor de seguridad y salud en el trabajo de las
capacitaciones necesarias para cumplir sus funciones.
14. Mecanismo de identificación a los miembros del comité de SST o el supervisor de seguridad y salud en el trabajo

1. Programas de recompensas y reconocimiento por performance en SST y cumplimiento de los mismos

2. Registros de implementación de los programas de reconocimiento y evaluación, incluye la fotografía o publicación del
reconocimiento de dos trabajadores.

3. Evidencia de los resultados de las encuestas confidenciales de SSO a los trabajadores y sus análisis.

4. Normas y procedimientos sobre motivación

5. 03 Registros de auditorías de comportamiento dirigidas por equipos mixtos.

6. Comunicación de los criterios que se utilizan para calcular el reconocimiento.

7. Registros de Sensibilización en participaciones de SHE

8. Registro de que han participado los trabajadores en la elaboración de los mapas de riesgos de la organización.

9. Registro de la evaluación periódica del sistema de gestión HSE.

10. Registro de la información de los empleados para los programas de seguridad

11. Evidenciar que los gerentes han desarrollado un esquema de capacitación y recibe los comentarios.

12. Registro de la comunicación de los trabajadores con los gerentes de línea a través de reuniones.

13. Evidencia de que los trabajadores o sus representantes han aprobado el Reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el Trabajo y el programa anual.

1. Adjuntar los registros del cumplimiento de los programas de seguridad.

2. 05 Registros de las charlas y/o reuniones de seguridad

3. Registros de comunicación de los procedimientos y reglamentos de SSO a los trabajadores

4. Registro de la revisión de la comprensión de los empleados y contratistas de las reglas y consecuencias por la violación d

5. Registros de la identificación de problemas de seguridad y la sugerencia de las soluciones brindadas por los trabajadores

6. Evidencia del sistema para capturar las preocupaciones de los trabajadores, los riesgos y los casi
incidentes.
7. Registros de la implementación de nuevas ideas y buenas prácticas de otros sitios o compañías.
8. Registros de charlas de seguridad realizadas por los trabajadores mensualmente.

9. Registros de las sugerencias de seguridad o ideas de los trabajadores y los registros de la retroalimentación de los geren

10. Registros de la asistencia de los contratistas y los trabajadores a las reuniones de seguridad mensuales adicionales a la
diarias de seguridad.
11. Procedimiento de Comunicación interna y externa
12. Notas, boletines y plantillas de comunicación SSO
13. Registro del Resumen de sugerencias de empleados y su seguimiento.
14. Lista de videos de seguridad disponibles del área SSO
15. Registros de cambios de procedimiento.
16. Registros de asegurar la efectividad de la comunicación interna , entre áreas y procesos
17. Registros de publicación de los medios de comunicación en los puntos de trabajo
1. Matriz de habilidades y competencias de los puestos claves de SST dentro de la organización
2. Registro de la calificación del personal que brinda las capacitaciones que incluye habilidades de comunicación y relación
comportamiento.
3. Registro de Resultado de las auditorias en el área de entrenamiento y Plan de Acción

4. Evidenciar en el plan de capacitación el curso de liderazgo de seguridad y si están dirigidos para todos los niveles de ges

5. Adjuntar registros de la capacitación de trabajos en altura, espacio confinado, investigación de incidentes, IPER, bloqueo
etiquetado y registros de capacitación de PETS.
6. Evidenciar que los nuevos requisitos legales o normas están integrados en la capacitación.
7. Evidenciar que los programas de capacitación se revisan cuando se producen cambios (nuevos procedimientos, nuevas
o modificaciones).

8. Adjuntar si cuentan con métodos de enseñanza modernos como e learning y se ponen a disposición de los trabajadores

9. Evidencia de la auditoria de la efectividad del entrenamiento.

10. Evidencia de los comentarios anuales de los trabajadores sobre el proceso de capacitación.
11. 03 registros de capacitación técnica al personal nuevo y 2 registros de capacitación SSO.
12. Lista de compañías externas calificadas y de instructores internos calificados para brindar las capacitaciones.
13. Plan de capacitación general de la organización
14. 05 Registros de capacitación técnica para operadores y mecánicos (capacitación que se enfoca en las tareas específicas
trabajo)
15. Programas de capacitación y entrenamiento como parte de la jornada laboral, para que se logren y mantengan las com
establecidas
16. Evidenciar los materiales de capacitación y las herramientas de evaluación
17. Revisión y evaluación de cambios legislativos
18. 03 Registros de verificación de observaciones de tareas planificadas
19. 05 Registros del cumplimiento del programa de capacitación y entrenamiento
1. Programa y Plan de Auditorias internas y/o externa ( Externa acreditada por auditor MINTRA y homologaciones)
2. Procedimiento de auditoria y los formatos
3. Informe de la auditoría interna, informe de la auditoría de homologación.
4. Análisis de causas de las no conformidades y acciones correctivas de la auditoría interna y externa.
5. Cronograma de inspección y 5 registros de su cumplimiento
6. Seguimiento de acciones correctivas (adjuntar el registro) de las auditorias e inspecciones
7. Programa de charlas de 5 minutos o diálogos de seguridad y Manual de entrenamiento
8. Registros de formación y calificación de los auditores

9. Evidenciar que los operadores participan en la auditoria de los procesos de trabajo y hacen sugerencias para mejorarlos

10. Informe de auditoria legal realizado por personal externo.

11. Registros de capacitación y entrenamiento para realizar las charlas de seguridad a todos los gerentes, incluyendo los n
gerentes. Las capacitaciones incluyen habilidades de observación, comunicación y entrenamiento de seguimiento.

12. Informes de auditorias integradas de seguridad, salud, medio ambiente, calidad y productividad.
13. Evidenciar que las encuestas de salud y bienestar ocupacional se utilizan para promover la salud y bienestar.
14. Registros de auditorias conductuales interdepartamentales.
15. Registros de la planificación de las charlas de seguridad para cubrir todas las áreas de la organización.
16. Evidenciar que las charlas de seguridad se llevan a cabo por auditores experimentados (personal de administración y p
de la seguridad).
17. Evidenciar que los temas de las charlas se centran en el comportamiento.

18. Evidencia de que en las auditorias del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se puede
evidenciar la participación de la parte trabajadora en todo el proceso; incluyendo la selección del auditor y análisis de los r

19. Evidencia de que se le comunica al Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y a los trabajadores los resultados obten
resultado de las auditorias

1. Procedimiento para realizar la investigación de los accidentes e incidentes relacionados con la seguridad y salud, identifi
causas inmediatas, las causas básicas y cualquier diferencia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

2. Mecanismo de seguimiento de acciones correctivas de los incidentes, adjuntar los registros

3. Registros de los análisis de datos de las acciones resultantes de la investigación de incidentes.
4. Evidencia de que el Supervisor o Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo considera las circunstancias e investiga las ca
todos los incidentes, accidentes y de las enfermedades ocupacionales.
5. Evidenciar el análisis para determinar las tendencias de los incidentes y determinar patrones. Adjuntar las acciones prev
como resultado de este análisis.
6. Evidenciar que los incidentes de los contratistas se investigan como incidentes propios de los empleados, adjuntar los in
investigación de los contratistas y sus acciones correctivas.
7. Evidenciar que todos los gerentes están capacitados en el estándar corporativo
8. Evidenciar el estándar corporativo de investigación de incidentes y accidentes
9. Evidenciar que los informes de lesiones y hallazgos de investigación se comparten con los trabajadores afectados.
10. Registros de los incidentes informados por los trabajadores
11. Registro de lecciones aprendidas de los accidentes de trabajo e incidentes potenciales
12. Evidenciar la comunicación de los resultados de los informes de investigación de incidentes.
13. Informes legales de lesiones
14. Registros de capacitación sobre investigación de incidentes incluyen las herramientas para la investigación.
15. Registros de investigación de incidentes y accidentes de trabajo
1. Procedimiento de Gestión del Cambio , enfocado en rotación de personal
2. 02 registros de cumplimiento del procedimiento de gestión de cambio para el personal
3. Procedimiento de Ingreso de Personal o reclutamiento y selección del personal
4. 02 registros de cumplimiento del procedimiento de ingreso de personal o reclutamiento incluye el cumplimiento del per
registros de su legajo o file de personal
5. Registro de matriz de competencia para realizar funciones críticas
6. Evidencia de identificar los procesos u operaciones críticas de seguridad
7. Adjuntar ejemplos del material de capacitación usado y los procesos de actualización de su contenido
8. 03 Registros de Evaluación de Desempeño del personal administrativo que incluya el desempeño de seguridad
9. Registro de lista de cambio de los empleados de los últimos 3 años
10. Registro de indicadores relacionados a la gestión de cambio de personal o reclutamiento, adjuntar los registros.
11. Evidenciar que se realiza un proceso de revisión de funciones y procesos críticos para la seguridad
12. Evidenciar el análisis de la efectividad de los cambios organizacionales para permitir la mejora continua.
13. Evidenciar que se designó un líder y un comité de Gestión de Cambio del Personal.
14. 02 registros de las pruebas escritas, revisión oral y demostraciones de campo de la comprensión y habilidad técnica y d
del personal.
15. Evidenciar el seguimiento de competencias de los trabajadores y su evaluación, adjuntar 2 registros.
16. Evidenciar la revisión periódica del Programa de Capacitaciones por el área de SSOMA y la gerencia.
17. Matriz de Competencias y listado de puestos críticos
1. Procedimiento de Gestión de Contratista
2. Evidenciar la documentación de precalificación que solicita a sus contratistas, adjuntar un file (muestra).
3. Adjuntar un contrato y documentación contractual.
4. Registro de reuniones de revisión de la seguridad del contratista con su organización. Adjuntar 3 registros.

5. Registro de indicadores de rendimiento y el e informe del desempeño del contratista (adjuntar resultado de 2 meses o p

6. Adjuntar el programa de auditorías a sus contratistas y adjuntar 2 informe de cumplimiento del programa.
7. Adjuntar el registro de comunicación de aceptación que envía la organización al contratista.
8. 03 registros de las capacitaciones que reciben los trabajadores de los contratistas sobre las reglas de seguridad, plan de
de emergencia aplicable y prácticas de trabajo seguro.
9. 03 registros de la comunicación o difusión de la información al contratista de los riesgos relacionados con el trabajo.
10. Registros de permisos de trabajo del contratista.
11. Procedimiento de investigación de lesiones e incidentes de seguridad del contratista y 2 registros completos de la inve
hasta la verificación de la eficacia de acciones correctivas.
12. Programa relacionados con consumo de alcohol y drogas, ergonomía, riesgo psicosociales de los trabajadores incluyen
contratistas.
13. Informe de la auditoria realizada a los contratistas.
14. 02 actas del comité de seguridad donde se analizan las lesiones e incidentes de los contratistas.
15. Evidenciar la participación frecuente de todos los gerentes en la gestión de la seguridad de los contratistas.

16. Evidenciar la comunicación a los contratistas de cero incidentes y la participación de los contratistas en las charlas de s

17. Evidencia de que la organización evalúa mediante algún mecanismo el cumplimiento de los requisitos legales aplicable
materia de seguridad y salud en el trabajo a sus contratistas.
18. Evidencia de que la organización se encarga de verificar que todo el personal que trabaja dentro de sus instalaciones (p
contratistas) cuente con los seguros respectivos (SCTR, Seguro vida ley)
19. Documentos que acrediten la precalificación como contratista minero y conexo, cuando aplique
20. Contrato y adenda actual del servicio , con el cliente
21. Registro de evaluación posterior al contrato que incluya el desempeño en Seguridad del contratista. Adjuntar la evalua
contratistas.
1. Procedimiento, norma o guía de Aseguramiento de la Calidad
2. Criterios de definición de los sistemas y equipos críticos que se utilizan en la operación
3. Lista de equipos críticos
4. Procedimientos escritos de control de calidad y 3 registros de su implementación.
5. Sistema para aprobar proveedores de materiales y equipos que asegure que se cumplan las especificaciones, adjuntar 2
que evidencien su cumplimiento.
6. Registro de las inspecciones y/o auditorias realizadas a las instalaciones del proveedor/fabricante.

7. Registro de la capacitación especializada al personal de mantenimiento y compras sobre la inspección y auditoria a los p

8. Adjuntar la designación del líder y comité de Aseguramiento de la Calidad, incluir 2 actas.

9. Resultados de los objetivos e indicadores de aseguramiento de la calidad.

10. Propuestas de los proveedores sobre los problemas que puedan afectar el proceso de control de calidad. Adjuntar un r

11. Resultados de las auditorias internas de los proveedores (2 registros).

12. Certificados o informes de mantenimiento de equipos críticos
13. Inspecciones de SST a equipos críticos y seguimiento de acciones
14. Evidenciar la identificación de los equipos críticos para la seguridad.
15. 02 registros de especificaciones de equipos actualizados.
16. 01 foto del sistema de archivo controlado para almacenar y proteger las especificaciones de los equipos.
17. Acta de reuniones de revisiones de aseguramiento de la Calidad, adjuntar 3 actas.
18. Registro de incidentes relacionados con el QA, 3 registros
19. Capacitación y Certificación de Aseguramiento de la Calidad del personal encargado
20. Informe de auditoria de aseguramiento de la calidad
21. 03 archivos de proyectos, dibujos y especificaciones de diseño, si aplica
22. Registros de capacitación de mantenimiento
23. Inspecciones de aseguramiento de la calidad, adjuntar 3 registros
1. Acta de Reunión de la PSSR (Revisiones de Seguridad Previas a la puesta)

2. Plan de Respuesta ante emergencias , que contemple previas a la puesta en marcha

3. Evidenciar la participación de todas las funciones involucradas en la construcción o modificación de la planta

4. Evidenciar el análisis de todos los aspectos de diseño y operación que pueden afectar la seguridad.

5. Evidenciar el proceso de mitigación de riesgos

6. 02 actas de la planificación de puesta en marcha y 2 registros de seguridad previas a la puesta en marcha.

7. Adjuntar un file que demuestre la experiencia y conocimientos del persona involucrado en PSSR

8. Adjuntar el plan de inspecciones y/o auditorias

9. Plan de capacitación de los aspectos de PSSR

10. Adjuntar el monitoreo de las mejores prácticas

11. Registro de auditorias relacionado a la PSSR (Revisiones de Seguridad Previas a la puesta) y la lista de verificación comp

12. Listado de peligros potenciales

13. 03 Registros de capacitación de PSSR

14. Materiales de capacitación de PSSR

15. Protocolo para PSSR (Revisiones de Seguridad Previas a la puesta)

1. Programas de mantenimiento preventivo , predictivo

2. Manual del fabricante de los equipos de mantenimiento en español (si esta en inglés verificar como entiende el usuario

3. Registro de certificado y Competencia del personal que realiza el mantenimiento

4. Procedimientos y/o instructivos de mantenimiento y evidencia del cumplimiento.

5. Matriz IPERC de mantenimiento actualizado, un registro de capacitación y 2 IPERC continuo relacionado al mantenimien

6. Registros de los estudios de confiabilidad usado como base para establecer programas de mantenimiento.
7. Ordenes de trabajo y/o registros de cumplimiento de los programas de mantenimiento preventivo y predictivo.
8. Registro de acciones correctivas en base al análisis de indicadores de mantenimiento
9. Análisis del rendimiento real y previsto
10. 03 actas de reunión del equipo de mantenimiento
11. 03 Registros de entrenamiento del personal de mantenimiento.
12. Plan de mejora continua de mantenimiento
13. Lista de equipos críticos
14. Estadísticas de indicadores de mantenimiento incluido el tiempo medio entre fallas (MTBF)
1. Registro de equipos de Seguridad y Emergencia
2. 02 actas de reuniones de instalaciones recientes (gestión de cambios en las instalaciones)

3. Procedimiento para las instalaciones (gestión de cambio en las instalaciones) y 2 registros de evidencia de su cumplimie

4.Registros de inspección del cambio de instalaciones

5. Asignación del líder del cambio de instalaciones y comité.
6. Registros de entrenamiento del personal en gestión de cambio en las instalaciones
7. Evidenciar el monitoreo de todos los cambios en las instalaciones.
8. Análisis de los impactos de seguridad en las instalaciones anteriores o posteriores.
9. Registro de mantenimiento e inspecciones de las instalaciones
10. Programa de Mantenimiento de las Instalaciones
1. Programa de entrenamiento en Procesos de Planta
2. Listado de Componentes peligrosos en proceso, adjuntar también la fotografía que demuestre que la información se en
disponible.
3. Condiciones de operación (Temperatura, Presión, flujo, etc.) definidas con límites superior e inferior.

4. Descripción de la química del proceso

5. Documentación que identifica el equipo critico en los procesos

6. Registro de identificación del responsable de actualizar la información

7. Procedimiento para la revisión de la tecnología de proceso de sistemas de instrumentos de seguridad (SIS)
para todos los bloqueos existentes
8. Evidenciar que los diagramas de distribución de las instalaciones están disponibles mostrando los equipos y tuberías.

9. Nivel de acceso a los archivos relacionados con el impacto de la tecnología y/o operaciones.

10. Programa de comunicación y capacitación para PSI y adjuntar los registros de cumplimiento.

11. Registros de capacitación de conceptos de MSDS para la operación de la planta

12. Adjuntar la disponibilidad de la información del fabricante del equipo.

13. Registro de auditorías periódicas o inspecciones de seguridad del proceso.

14. 02 registros de simulacros.

15. Matrices IPERC base, IPERC continuo (3 registros).

16. Adjuntar la fotografías que evidencia la disponibilidad de las MSDS

17. Registro de capacitación en procesos críticos

18. Lista de puntos críticos en el proceso

1. Informes de mantenimiento de equipos y/o software
2. Procedimiento de gestión de cambios tecnológicos y evidencia de su cumplimiento
3. Evidenciar el sistema de seguimiento de la gestión de cambios tecnológicos
4. 02 Registros de entrenamiento en la gestión de cambios tecnológicos.
5. Definición de gestión de cambios tecnológicos
6. Seguimiento del cierre de la documentación de cambio
7. Registros de los cambios de equipos relacionados con la seguridad como software, enclavamientos, alarmas.
8. Análisis de las implicaciones potenciales en seguridad, salud ocupacional y medio ambiente de los cambios de equipos r
con la seguridad y cambios tecnológicos.
9. Se incluye la gestión de cambios tecnológicos cuando se modifican los procesos.
10. Registros de auditorías y/o inspecciones de los cambios tecnológicos.
11. Adjuntar los registros de capacitación del gerente que lidere el cambio de tecnología.
12. Programación de los cambios tecnológicos.
13. Registro de Backup de la información
14. Programa de Mantenimiento de los equipos / software que aplica
1. Actas de reuniones del comité de Gestión de Riesgos
2. Matriz de Identificación de peligros y evaluación de riesgos de todas actividades (rutinarias, no rutinarias y emergencias
desarrolla la organización. Esta evaluación de riesgos deberá incluir a todos los puestos de trabajo asignados al servicio y lo
administrativos
3. Estudios de riesgo de proceso
4. Informes de auditorias de IPERC, permisos, ATS.

5. Evidenciar procedimientos o metodología para los permisos de trabajo así como registros para validar su cumplimiento.

6. Evidencias de que los representantes de los trabajadores (personal asignado al servicio) han participado en el proceso d
identificación de peligros y evaluación de riesgos. Adjuntar registros.
7. Evidencia de ubicación en el lugar de trabajo de las matrices de evaluación de riesgos (IPER). Adjuntar las fotografías de
disponibilidad de las matrices en los lugares de trabajo.
8. Mapas de riesgos respectivos tomando como referencia los peligros identificados en la evaluación de
riesgos
9. Adjuntar 5 IPERC continuos, dos deben incluir permisos de trabajo de alto riesgo.

10. Registros de entrega a sus trabajadores equipos y herramientas adecuadas y en buen estado para el desarrollo de sus a

11. Evidencia que la organización ha identificado mediante algún mecanismo las normas legales aplicables en materia de s
salud en el trabajo
12. Evidenciar para todos los proyectos de capital, los análisis de riesgos se inician en la fase de diseño.

13. Evidencias de que las recomendaciones considerando los riesgos en el centro de trabajo y en aquellos relacionados con
o función; fueron entregadas en forma escrita o virtual al inicio de sus funciones o incluidas en su contrato. Adjuntar 3 reg

14. Evidencia de que la organización establece las medidas para que, en caso de un peligro inminente que constituya un ri
importante para la seguridad y salud de los trabajadores, puedan interrumpir sus actividades, e incluso, si fuera necesario,
el lugar
15. Procedimiento para la identificación de la metodología de IPERC
16. Registro de capacitación del IPERC
17. Material de capacitación usado para la gestión de riesgos/análisis de riesgos de procesos
1. Plan de Respuesta Ante Emergencia
2. Plan de contingencia en la cual se indica el procedimiento a seguir en caso de emergencia
3. Identificación del líder definido durante la emergencia.
4. Evidenciar que se identifican los tiempos de reacción.
5. Evidenciar las mejoras como resultado de los simulacros.
6. Evidenciar la colaboración de los recursos fuera de sitio como servicios externos de bomberos, médicos y ambientales.

7. Evidencia de que la organización cuenta con diferentes tipos de brigadas conforme a lo establecido en su plan de contin

8. Registros de capacitación y/o simulacros referentes a las emergencias identificadas en su plan de contingencia
9. Evidenciar el personal de apoyo médico disponible en las instalaciones
10. Registro de mantenimiento de extintores
11. Certificado de Prueba hidrostática vigente o el certificado de operatividad (en caso sea nuevo) para los extintores
12. Evidenciar la ubicación de las alarmas, luces de emergencias, extintores, detectores de humo, botiquines
13. Evidenciar puntos de refugio cerca de las estaciones de trabajo
14. Evidenciar el procedimiento de recuento
15. Registros de inspecciones de luces de emergencia, botiquines, detectores de humo, alarmas.
16. Registros de Inspección mensual de los extintores y equipos contra incendio
17. Programa de Simulacros
18. Informes de los últimos simulacros (3 registros incluir simulacro de primeros auxilios)
19. Certificado de capacitación a los brigadistas
1. Autorización y licencias de conductores
2. Competencias y certificado de cursos de los conductores en reglas de tránsito , manejo defensiva entre otros
3. Récord de conductor
4. Evidenciar objetivos e indicadores de transportes incluyendo el rendimiento de los conductores
5. Evidenciar si cuentan con equipos de transporte como montacargas , rieles entre otros equipos que evidentes sobreesfu
físicos en las áreas de almacén, adjuntar sus certificación.
6. Procedimientos establecidos para actividades de transporte y adjuntar las evidencias de su cumplimiento
7. Adjuntar los estudios ergonómicos relacionados a los puestos de conductores y personal de almacén.
8. 02 registros de inducción de conductores y personal que maneja equipos de transporte
9. Matrices IPERC base, IPERC continuo (3 registros) relacionados a transportes.
10. Evidenciar el control de las licencias y mantenimiento de los transportistas visitantes.
11. Evidenciar el seguimiento del rendimiento de los conductores
12. Registros de evaluación de seguridad de los contratistas en las actividades de transporte.
13. Exámenes anuales de las revisiones para el trabajador asociado al transporte (carga, transporte y descarga).
14. Evidenciar los libros de registro del desempeño de la seguridad del transporte
15. Adjuntar los registros de inducción a los transportistas visitantes.
16. Registros de la comunicación de los requisitos de seguridad del transporte a los trabajadores y
contratistas
17. Objetivos e indicadores del área de transporte.
18. Análisis estadísticos y comparación con terceros para la seguridad del transporte
19. Registros de auditorías y/o inspecciones de los vehículos, montacargas, entre otros equipos de
transporte.
20. Certificados de mantenimiento de los vehículos
21. Revisiones técnicas y SOAT
22. Reglamento Interno de Tránsito
SI CUENTO NO CUENTO NO APLICA RESPONSABLE

X PASSO del proyecto

X Presupuesto del area - LOURDES

X
X Registros de capacitación
X Reportes QESIS

X Evidencia de difusión

X Actas de revisión por la dirección

X Actas de reunion subcomité

X Fotos de difusiones y periodicos murales

X Registro de buenas practicas (CAMAPAÑA DE MA - RRSS)

Capcitacion a residente y jefes

PASSO del corporativo

X Difusión de objetivos al proyecto

Plan y programa de SST

Funciones y responsabilidades

X Reporte de actos y condiciones

X Inspecciones de IPERC

X Acta de reunion comité

Difusión de mejoras en SST

X
X

Campaña de vehiculos - Estefano Raffo

X Registro de charlas, IPERc continuo, OT

X

X Difusión de la politica de HSE. Risst, rit

X inuccion y entrenamiento al 100%

X difusion y evaluacion

X
Enviar formato ()
X Campaña vehicular
X Politica publica - foto
X

X
X
X
X
X PETS DEL PROYECTO

X Registro de difusión de los pets y entrega

Acta de revisión.
X

X na
X ok
X Difusión de lecciones aprendidas - ver charlas de 5

X opt

registro del acta de revisión PETDS por parte de los trabajadpre

4 registroos de anexo 4 y 5
X
Difusión del RISS, RIT

X Acta del commite

X

X IDS

X Registro del SUBCIMTE

X OK
X

Revisón y aprobracion de PETS

X opt

Plan y programa de SST QHSE

Plan y programa de SST de proyecto

Registro de estadisticas
Enviar acta revisión por la dirección
rrhh

contrato de servicio - Joselin melissa Castillo / Dalia vallardí

CAMAPAÑA DE MA - RRSS)
as - ver charlas de 5

TDS por parte de los trabajadpres

elissa Castillo / Dalia vallardí