Tarea Semana Seis

Nombre Alumno: Nicolás Moreno Irrazabal

Nombre Asignatura: Gestión de Calidad

Instituto IACC

19 de Julio de 2021
NOMBRE: Proceso de auditoría de un SGC.

RECURSOS NECESARIOS:
1. Contenidos de la semana 6.
2. Recursos adicionales: Ejemplos de programa de auditoría. (Planillas).
3. https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:9001:ed-5:v1:es

INSTRUCCIONES: Las respuestas a las preguntas del control deben ser una elaboración propia.
Usted se apoyará en los contenidos de la semana y también puede hacerlo en otros textos, pero
siempre debe identificar los autores y citar las fuentes. Recuerde agregar la bibliografía al final
del control en formato APA. Cuide su redacción y ortografía. Puede consultar en el Foro
Novedades el documento de Normas APA. El cumplimiento con las formalidades del trabajo
tiene un valor de (1 punto).

DESARROLLO DEL CONTROL:

1. Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el

contexto de un SGC (2 puntos).

Definición de Trazabilidad: Es un conjunto o agrupación de conjuntos, de procedimientos o

tareas que ya están establecidos con anterioridad y que nos permite verificar todos los procesos
que pasa un producto o servicio a lo largo de su fabricación, realizarle por medio de instrumentos
medibles y cuantificables para así poder posicionarlo en la cadena de fabricación, en resumen la
Trazabilidad sirve para mantener un seguimiento a un producto o servicio desde el origen hasta
que llega a las manos del cliente y así mantener un mayor control de la calidad de ellos, estos
procesos generan un flujo de información que estará disponible para ser consultada en cualquier
momento del proceso de fabricación. Además nos permite poder identificar algún lote, molde o
procedimiento del producto que presente alguna no conformidad según los requerimientos de los
clientes, para así poder identificar la partida donde se produjo el inconveniente para revisar en
qué parte del proceso está el error y poder mejorarlo.
De esta forma podemos asegurar que la trazabilidad es la capacidad de realizar seguimiento a un
producto a lo largo de la cadena, desde su origen hasta el consumo del artículo.

Definición de Certificación: Es un análisis que realiza un organismo externo a la empresa, el

cual permite verificar y respaldar si el Sistema de Gestión implementado en la empresa presenta
alguna no conformidad, además permite determinar si se realizó y cumple con lo establecido en
el modelo a seguir que es este caso es la Norma Iso 9001/2015.
 2. Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar este
proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoría (2 puntos).

Algunos beneficios de la trazabilidad y certificación son los siguientes:

a. Trazabilidad proporciona información en tiempo real de los procesos, esto facilita el

proceso de auditoría ya que la información estará disponible para el equipo auditor de
manera instantánea, esto le facilitará la comprensión de los procesos y su funcionamiento.

b. La Certificación nos permite monitorear un producto o servicio desde su origen a lo largo

del proceso de fabricación para poder detectar alguna no conformidad o desviación en el
proceso que podrá ser verificado a través de una auditoría.

c. En una auditoría se pueden verificar la existencia de alguna desviación en el proceso la

que deriva en la implementación de opciones de mejora para que los procesos puedan
funcionar de la mejor manera y esto ayuda a la certificación ya que permite mejorar el
rendimiento de estos

d. Aumento de la satisfacción del cliente, ya que el Sistema de Gestión de Calidad estará a

lo largo de su implementación expuestos a auditorías, las que se asegurarán que los
procesos se cumplan según la normativa y esto asegura la calidad final de los productos y
servicios que se ajusten a los requerimientos de los clientes.

3. La gerencia de la empresa donde se usted trabaja lo ha escogido como auditor líder para
la primera auditoría interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba de implementar.
Para cumplir con la tarea encomendada, usted deberá generar un plan de auditoría, con la
siguiente información:
 Datos de la empresa, personas a auditar. (0,5 puntos)
 Requisitos normativos de la ISO 9001/2015 (1,5 puntos)
 Documentos como Procedimientos y registros a verificar, señalando punto de la
norma (2 puntos).

El plan de auditoría debe ser presentado a través de un esquema secuencial según la ISO
9001:2015. Puede apoyarse en los ejemplos entregados en los recursos adicionales de esta
semana, o proponer su propio formato.
 PLAN AUDITORIA INTERNA INTEGRADA SGI
Datos de la empresa: Servicios Hoteleros y centro Recreacional MANDINGA S.A.
Jefe de Guardia
Jefe de Recepción
Jefe Mantención
Gobernanta
Personas a auditar:
Dueño Empresa
T.E.N.S.
Salva Vidas
Presidente
Auditor 1 Nicolás Moreno Irrazabal
Auditor 2 Denisse Barra Montreal
Auditor Líder Roberto Irribarra
Objetivos: Comprobar del Sistema de Gestión esté funcionando en conformidad a las normas Iso 9001/2015 Ohsas
18001.

Alcance: Inicia con la recopilación, análisis y evaluación de información que se considere necesaria para la
elaboración del Programa de Auditorías de Gestión, Esto abarcara a todas las áreas operacionales de la empresa

Horario Horario
Item Fecha Área Auditor Auditados Procesos
Inicio Termino
Protocolos de
Seguridad
Informe de
Seguridad rondas
1 19-jul-21 09:00 10:30 A1 Jefe de Guardia
Patrimonial Libro de
novedades
Libro de
Visitas Os-10
Tarjetas de
Día Uno Auditoria

Registro
Libro de
Novedades
2 19-jul-21 11:00 12:30 Recepción A1 Jefe de Recepción
Check In
Emocional
Cajas
Pagadoras
Check List
Maquinaria
Charlas inicio
Jornada
3 19-jul-21 13:00 14:30 Manutención A1 Jefe Mantención
Plan de
Trabajo
Informe de
Novedades
 4 19-jul-21 15:00 16:30 Colación
Plan de
Trabajo
Hoja de
ocupación de
5 19-jul-21 16:30 18:00 Mucamas A1 Gobernanta cabañas
Check In de
Cabañas
Check Out de
Cabañas
Horario Horario
Item Fecha Área Auditor Auditados Procesos
Inicio Termino
Control diario
de
temperatura
máquina de
frio
Control de
recepción de
materia prima
Control de
6 20-jul-21 09:00 10:30 Restaurante A2 Dueño Empresa
limpieza
mobiliario
Control
sonetizado
materia prima
Control de
Día Dos Auditoria

Higiene y
presentación
personal
Reporte de
incidente
Libro de
atención
7 20-jul-21 11:00 12:30 Enfermería A2 T.E.N.S. Libro de
registro
Seremi
Protocolos de
atención
Registro de
niveles de
cloro
Registro de
8 20-jul-21 13:00 14:30 Piscinas A2 Salva Vidas
incidentes
Libro de visita
Seremi
Protocolos de
 limpieza
piscina
Check list
instalaciones

9 20-jul-21 15:00 16:30 Colación

Acta de
constitución
Certificado de
constitución
DT.
Acta de
escrutinios
10 20-jul-21 16:30 18:00 CPHS A2 Presidente Actas de
reuniones
mensuales
Plan de
trabajo anual
Registro de
inspecciones
planeadas.
Cierre y
A1/A2
Presentación
11 21-jul-21 18:00 19:30 Cierre Auditor
Hallazgos, NC,
Líder
PNC,
 Bibliografía

Instrucciones para la sección de las citas bibliográficas:

Escriba la bibliografía aquí en orden alfabético (empezando por el apellido del primer autor o, de
no haber autor, por la primera palabra del título). Esta página ya está formateada con sangrías
francesas. Incluya sólo las citas bibliográficas a las que haya hecho referencia en su trabajo y
asegúrese de incluir todas las citas bibliográficas a las que se haya referido en el mismo.

Ejemplos de un artículo:

Apellido, A. A., Apellido, B. B., y Apellido, C. C. (año). Título del artículo específico. Título
de la Revista, número de la revista, número de página.
https://doi.org/xx.xxxxxxxxxx

Lee, H. W. (2005). Los factores que influyen en los expatriados. Journal of American Academy of
Business, 6(2), 273-279.

Osorio-Delgado, M. A., Henao-Tamayo, L. J., Velásquez-Cock, J. A., Cañas-Gutiérrez, A. I.,

Restrepo-Múnera, L. M., Gañán-Rojo, P. F., Zuluaga-Gallego, R. O., Ortiz-Trujillo, I C. y
Castro-Herazo, C. I. (2017). Aplicaciones biomédicas de biomateriales poliméricos.
DYNA, 84(201), 241-252. https://doi.org/10.15446/dyna.v84n201.60466

Nota: Si el artículo de la revista no tiene un DOI y proviene de una base de datos de investigación
académica, finalice la referencia después del rango de páginas. No incluya información de la base de datos
en la referencia. La referencia en este caso es la misma que para un artículo de revista impresa. Si el
artículo de la revista no tiene un DOI, pero tiene una URL que resolverá para los lectores (por ejemplo, es de
una revista en línea que no forma parte de una base de datos), incluya la URL del artículo al final de la
referencia, en vez del DOI.

Ejemplos de un texto:

Apellido, N. N. (año). Título del texto. Editorial. http://www.dirección.com

McShane, S. L., y Von Glinow, M. (2004). Organizational behavior: Emerging realities for the
workplace. The McGraw-Hill Companies.

Panza, M. (2019). Números: elementos de matemáticas para filósofos. Universidad Del Valle.
https://www.reddebibliotecas.org.co/

NOTA: Liste las citas bibliográficas en orden alfabético del apellido del autor, NO por el
tipo de la publicación. Los ejemplos previos le ayudarán a darle formato a cada tipo de
publicación en forma adecuada.

Por ejemplo:

 Banco de datos EBSCOhost

 Banco de datos ProQuest
 EIU Viewswire
 InvestText Plus

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