Etapa Intermedia

ETAPA INTERMEDIA
KATTY FIORELA SOTO FLORES
[email protected]
ETAPA INTERMEDIA
• Control judicial de la pretensión penal.
• Saneamiento procesal, fijación de puntos controvertidos y admisión de los
medios probatorios.
• Culminada la etapa de investigación preparatoria, el Fiscal tiene dos
opciones:
• Requerimiento de sobreseimiento
• Requerimiento de acusación
• Requerimiento mixto.
REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO (344.2 CPP)
• El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado;
• El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de no punibilidad;
• La acción penal se ha extinguido; y,
• No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
¿CÓMO PUEDE RESOLVER EL JIP?
• DECLARAR FUNDADO EL REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO (inmediata libertad del imputado)
• ELEVAR EN CONSULTA AL FISCAL SUPERIOR (DISCREPANCIA).
• DOBLE CONFORMIDAD, IRRECURRIBLE STC. TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL N.° 2005-2006/PHC7TC DEL 13/03/2006.
• ORDENAR UNA INVESTIGACIÓN SUPLEMENTARIA POR ÚNICA
VEZ (ART. 346.5 NCPP).
REQUERIMIENTO MIXTO
• SOBRESEIMIENTO TOTAL
• SOBRESEIMIENTO PARCIAL
• APELACIÓN DIFERIDA (ART. 410 NCPP.- En los procesados con pluralidad de
imputados o de delitos, cuando se dicte auto de sobreseimiento, estando pendiente el
juzgamiento de los otros, la impugnación que se presente si es concedida reservará la
remisión de los autos hasta que se pronuncie la sentencia que ponga fin a la instancia, salvo
que ello ocasione grave perjuicio a alguna de las partes)
• ¿QUÉ OCURRE SI EL JUEZ SOBRESEE UN EXTREMO DEL REQUERIMIENTO
ACUSATORIO? SI AFECTA LA IMPUTACIÓN FISCAL, LA APELACIÓN NO
PUEDE SER REFERIDA, PUDIENDO INTERPONER EL FISCAL RECURSO DE
QUEJA.
• ART. 348.3 “EL JUEZ, FRENTE A UN REQUERIMIENTO FISCAL
MIXTO, PRIMERO SE PRONUNCIARÁ ACERCA DEL
REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO. CULMINADO EL
TRÁMITE SEGÚN LO DISPUESTO EN LOS ARTÍCULOS
ANTERIORES, ABRIRÁ LAS ACTUACIONES RELATIVAS A LA
ACUSACIÓN FISCAL”.
1RA FASE: ACUSACIÓN ESCRITA (art. )
• TEORÍA DEL CASO
• FÁCTICA: Identificación exhaustiva del acusado, relación clara y precisa de los hechos atribuidos y las
circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal.
• JURÍDICA: Título de imputación (ley penal, grado del delito, autoría o participación).
• PROBATORIA: elementos de convicción que funde el requerimiento.
• PRETENSIÓN PENAL Y CIVIL
• OFRECIMIENTO DE PRUEBAS
• MEDIDAS COERCITIVAS (subsistentes, variación o nuevas)
----------TRASLADO A LAS PARTES POR EL PLAZO DE 10 DÍAS-----------
TEORÍA DEL CASO
• Es una promesa u oferta que la Fiscalía y/o defensa hacen llegar Juez sobre
hechos que se van a probar; los medios de pruebas con los que cuentan, y la
relevancia jurídica que tienen. Es una herramienta indispensable para
informar y persuadir.
OBJECIÓN DE LOS SUJETOS
PROCESALES
• CONTROL FORMAL (CORRECIÓN) – MATERIAL (SOBRESEIMIENTO)
• MEDIDAS COERCITIVAS (imposición o revocación)
• EXCEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA
• CRITERIO DE OPORTUNIDAD
• OFRECER PRUEBAS (PRUEBA ANTICIPADA)
• REPARACIÓN CIVIL
• CONVENCIONES PROBATORIAS (HECHO Y PRUEBAS).
2DA FASE: AUDIENCIA DE CONTROL
DE ACUSACIÓN
• ADMISIBILIDAD Y PROCEDENCIA
• NO SE REALIZA ANALISIS PROBATORIO
• NO SE EMITE PRONUNCIAMIENTO DE FONDO
• PRIMERO CONTROL FORMAL Y LUEGO CONTROL MATERIAL
ACUERDO PLENARIO N° 6-2009/CJ-116

ASUNTO: CONTROL DE LA ACUSACIÓN FISCAL
CONTROL FORMAL
• JUEZ PUEDE PROCEDER DE OFICIO
• TUTELA JURISDICCIONAL EFECTIVA
• OBJETO: VERIFICAR SI CUMPLE CON LOS PRESUPUESTOS LEGALES
• CONSECUENCIA: DEVOLVER AL FISCAL POR EL PLAZO DE 5 DIAS
PARA QUE REALICE UN NUEVO ANÁLISIS, SALVO QUE EL FISCAL
PUEDA SUBSANAR, MODIFICAR O ACLARAR EN LA MISMA
AUDIENCIA.
• JUEZ RESUELVE EN RESOLUCIÓN INAPELABLE.
ACUERDO PLENARIO N.° 6-2009/CJ-116
• (i) Petitorio o petitum incompleto o impreciso

• (ii) Fundamento de hecho o relato de los hechos fuere insuficiente –no
circunstanciado-, vago, oscuro o desordenado
• (iii) Tipificación no defina en debida forma ni mencione el conjunto de
circunstancias de la responsabilidad penal necesarias para la debida
individualización, fáctica y jurídica del hecho acusado
CASACIÓN 760-2016 LA LIBERTAD
• OMISIONES RELEVANTES EN LA ACUSACIÓN ESCRITA.
• INDEFINICIÓN DEL TITULO DE IMPUTACION
• INSUFICIENCIA O CONTRADICCIÓN EN LA IDENTIFICACIÓN DE LOS
ACUSADOS
• INSUFICIENTE INDIVIDUALIZACIÓN DE LOS ACUSADOS CON
RELACIÓN A LOS HECHOS OBJETO DEL PROCESO
• CONFUSIÓN DE LOS TIPOS PENALES INVOCADOS
GUARDAN RELACIÓN CON LA DEBIDA MOTIVACIÓN DE LA ACUSACIÓN
¿QUÉ OCURRE SI EL FISCAL NO
SUBSANA LOS DEFECTOS FORMALES?
• EL CÓDIGO PROCESAL CIVIL ESTABLECE QUE EL JUEZ DEBE
DECLARAR INADMISIBLE LA DEMANDA (NO GENERA COSA
JUZGADA) –APLICACIÓN SUPLETORIA-.
• ¿SE DEBE SOBRESEERSE EL PROCESO PENAL? EL ART. 344 NO
ESTABLECE ESTA SITUACIÓN COMO UNA CAUSAL DE
SOBRESEIMIENTO.
• PLAZO PERENTORIO U ORDENATORIO (CASACIÓN 134-2012-Ancash).
REMITIR COPIAS AL FISCAL Y OTORGAR UN PLAZO ADICIONAL.
• JUEZ DE OFICIO SUBSANA EL DEFECTO FORMAL.
CONTROL MATERIAL
• PROCEDE DE OFICIO (LATENTE O PALMARIA) O A PETICIÓN
DE PARTE
• OBJETO: NEGAR LA VALIDEZ DE LA ACUSACIÓN Y LA
PROCEDENCIA DEL JUICIO ORAL
• REQUISITOS QUE PERMITEN EL SOBRESEIMIENTO
CAUSALES DE SOBRESEIMIENTO
• El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado;
• El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de no punibilidad;
• La acción penal se ha extinguido; y,
• No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
CONTROL MATERIAL
• elemento fáctico
• elemento jurídico
• elemento personal
• presupuestos procesales vinculados a la vigencia de la acción penal y
• elementos de convicción suficientes
• ¿CUÁNDO NOS ENCONTRAMOS ANTE EL SUPUESTO:
SUFICIENCIA DE LOS ELEMENTOS DE CONVICCIÓN?
DISTINTOS Y ASCENDENTES ESTÁNDARES DE CONVICCIÓN
DILIGENCIAS FORMALIZACIÓN DE PRISION ACUSACIÓN

PRELIMINARES INVESTIGACIÓN PREVENTIVA
PREPARATORIA
SOSPECHA POSIBILIDAD CERTEZA FISCAL

• NO SE PUEDE SOBRESEER EN ETAPA INTERMEDIA UN
PROCESO PENAL CUANDA HAYA ELEMENTOS DE CONVICCIÓN
QUE GENEREN DUDA EN LA COMISIÓN DEL DELITO O LA
RESPONSABILIDAD PENAL DEL PROCESADO, YA QUE ESTA
SITUACIÓN EXIGE SER ESCLARECIDA EN EL JUICIO ORAL
(FUNDAMENTO VIGÉSIMO).
SI LA DEFENSA NO SOLICITA SOBRESEIMIENTO
Y ES EVIDENTE QUE CONCURRA UN SUPUESTO,
EL JUEZ LO DECLARARÁ DE OFICIO
FUNDADO – recurso
DEFENSA de apelación
ACUSACIÓN SOLICITA
SOBRESEIMIENTO DESESTIMA -
inimpugnable
Terminación anticipada
• ACUERDO PLENARIO 5-2009/CJ-116:
• Cuando el artículo 350 NCPP dice que puede aplicarse un criterio de oportunidad en el control de acusación,
se refiere al Principio de Oportunidad y el Acuerdo Repatatorio (Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-1164 de
fecha trece de noviembre de dos mil nueve, identificó como criterio de oportunidad únicamente al principio
de oportunidad y al acuerdo reparatorio, mientras que, Acuerdo Plenario Nº 6-2009/CJ-116 de fecha trece de
noviembre de dos mil nueve, reafirmó que “la aplicación de un criterio de oportunidad en la etapa intermedia
esta circunscripto a los supuestos del artículo 2º del CPP” [FJ. 14]). Terminación anticipada no es un
criterio de oportunidad.
• La terminación anticipada no podría desarrollarse en la audiencia de control de acusación, porque en esta
última no se requiere la presencia del imputado, solo la de su abogado; además, debe correrse traslado a los
demás sujetos procesales por el plazo de cinco días, lo que obliga a realizar otra audiencia, sin embargo esta
situación afecta el principio de celeridad procesal. No procede la terminación anticipada en la etapa
intermedia.
TERMINACIÓN ANTICIPADA
• Expediente n.° 3356-2011-43 del Tercer Juzgado Penal de Investigación Preparatoria de Trujillo:
• La Terminación anticipada puede plantearse hasta la fase oral de la acusación fiscal (audiencia
preliminar).
• Si no hay actor civil, no habría necesidad de notificar al agraviado, ya que este no puede formular
oposición.
• No obstante, cabe precisar que desde el requerimiento escrito de acusación, el Juez tiene no
menos de cinco días ni más de veinte días para realizar la audiencia preliminar, tiempo suficiente
para correr traslado al actor civil con el requerimiento de terminación anticipada.
• Si solo asiste el abogado a la audiencia de control de acusación, y aquel pretende que se lleve a
cabo la terminación anticipada; “nadie puede beneficiarse de su propio dolo o culpa”, debiendo
declararse improcedente, ya que el abogado sabe que debió concurrir con el acusado.
ADMISIÓN DE MEDIOS PROBATORIOS
• ART. 352. 5, a) NCPP:

• Que la petición contenga la especificación del probable aporte a obtener para el mejor
conocimiento del caso; y
• Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y útil. En este caso se
dispondrá todo lo necesario para que el medio de prueba se actúe oportunamente en juicio.
El pedido de actuación de una testimonial o la práctica de un peritaje especificará el punto
que será materia de interrogatorio o el problema que requiere explicación especializada, así
como el domicilio de los mismos. La resolución que se dicte no es recurrible.
• Procede prueba anticipada.
QUE SUCEDE SI EL ACTOR CIVIL NO CONCURRE
EN LA ETAPA INTERMEDIA PARA SUSTENTAR SU
REQUERIMIENTO DE REPARACIÓN CIVIL
• El artículo 101º del Código Procesal Penal establece que la constitución en actor
civil deberá efectuarse antes de la culminación de la Investigación Preparatoria.
• El Acuerdo Plenario n.° 5-2011/CJ-116 establece que debe hacerse en audiencia, sin
embargo, su no realización no implica la nulidad del acto de constitución, si
necesariamente no se ha generado una indefensión material a las partes procesales o
la absoluta desnaturalización del procedimiento lesiva a los principios y garantías
que le son propios e insustituibles.
• Si el acto civil no concurre a la etapa intermedia, el Fiscal retoma la legitimidad de
sustentar el requerimiento de reparación civil.
CONVENCIONES PROBATORIAS
• Art. 156.3 NCPP “las partes podrán acordar que determinada circunstancia no
necesita ser probada, en cuyo caso se valorará como un hecho notorio. El
acuerdo se hará constar en el acta”.
• El objeto del acuerdo no pueden ser hechos principales.
• El Juez, exponiendo los motivos que lo justifiquen, podrá desvincularse de esos
acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta especialmente las razones de su
rechazo, carecerá de efecto la decisión que los desestime.
• Art. 152 º.6 NCPP: la resolución sobre las convenciones probatorias, conforme a
lo dispuesto en el numeral 2) del artículo 350, no es recurrible.
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
• Al final de la audiencia preliminar, el Juez, si resulta necesario, de oficio o según el pedido de parte formulado
conforme a lo dispuesto en el numeral 1 c) del artículo 350, se pronunciará sobre la procedencia o la subsistencia de
las medidas de coerción o su sustitución, disponiendo en su caso la libertad del imputado.
• EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO NO ES RECURRIBLE.
• Artículo 354.- Notificación del auto de enjuiciamiento
• 1. El auto de enjuiciamiento se notificará al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales, se tendrá como
válido el último domicilio señalado por las partes en la audiencia preliminar, empleándose para ello el medio más
célere.
• 2. Dentro de las cuarenta y ocho (48) horas de la notificación, el Juez de la Investigación Preparatoria hará llegar al
Juez Penal que corresponda dicha resolución y los actuados correspondientes, así como los documentos y los
objetos incautados, y se pondrá a su orden a los presos preventivos.

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ACUERDO PLENARIO N° 6-2009/CJ-116

• (i) Petitorio o petitum incompleto o impreciso

DILIGENCIAS FORMALIZACIÓN DE PRISION ACUSACIÓN

SOSPECHA POSIBILIDAD CERTEZA FISCAL

• ART. 352. 5, a) NCPP:

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