Hs-Re-001 Flujograma de Auditoria Interna

FLUJOGRMA DEL PROCEDIMIENTO DE AUDITPR
CONSTRUCCIONES LTDA
FLUJOGRAMA DESARROLLO
INICIO
Se realiza la elaboración del procedimiento de auditoria interna, el cual tiene como

de auditoria, se definen objetivos, alcance, responsables etc. (HS-RE-001 PROCE
Elaboración del
Procedimiento de
auditoría
Una vez tengo definido los objetivos, estos deben ser medibles y si son medibles,
asegurarse de que se han alcanzado dichos objetivos. Entonces debo medir el cum
Definir el objetivo del programa. (HS-RE-001 PROGRAMA DE AUDITORIA)
Los riesgos y oportunidades a tratar están relacionadas con el contexto de la orga

objetivos. Los riesgos están relacionados con: La planificación, los recursos, la com
Análisis de riesgos y seguimiento. (HS-RE-001 PROGRAMA DE AUDITORIA)
oportunidades
El alcance se define para cada auditoría no es para todo el program

relacionado con las actividades, procesos, sedes y límites de la aud
en cuenta este alcance como los límites para realizar su auditoría, s
Definir el alcance evaluaciones, no pueden superar este alcance. (HS-RE-001 PROG
PLAN DE AUDITORIA)
La cantidad de auditorías, la intensidad horaria y la frecuencia debe
personas que gestionan el programa de auditoría, con base en difer
Programar Resultados de auditorías previas, alcance (sedes, ubicación), criteri
auditorías las oportunidades, las necesidades del cliente de auditoría, el grado
(calendario) organización y muchos otros factores. (HS-RE-001 PLAN DE AUDI
Un criterio es el documento normativo que contiene las especificaci

Definir los criterios NTC ISO; 9001 de 2015, 14001 de 2018 y 45001 de 2018, requisito
de auditoría (HS-RE-001 PROGRAMA DE AUDITORIA)
Para seleccionar al equipo auditor se debe tener en cuenta ante tod

para cumplir el objetivo de la auditoría, que no tenga conflicto de int
Selección del conocimiento y experiencia en el criterio de auditoría y en el sector
equipo auditor del sector, productos y servicios). Luego otros aspectos como ubica
FO-001 FORMATO_EVALUACION_AUDITORES)
La información documentada de un proceso de auditoría puede esta
desde la documentación del programa . (HS-RE-001 PROGRAMA
(HS-RE-001 PLAN DE AUDITORIA), inicio de auditoría, apertura .(
AUDITORIA), realización de auditoría, redacción de informe ( HS-F
INTERNA), hallazgos, acciones correctivas y análisis de estas accio
No Conformidades y Acciones Correctivas). Todo este proceso p
procedimiento de auditorías internas de la organización
La información documentada de un proceso de auditoría puede esta
desde la documentación del programa . (HS-RE-001 PROGRAMA
Información documentada (HS-RE-001 PLAN DE AUDITORIA), inicio de auditoría, apertura .(
perteneciente al proceso de AUDITORIA), realización de auditoría, redacción de informe ( HS-F
auditoría INTERNA), hallazgos, acciones correctivas y análisis de estas accio
No Conformidades y Acciones Correctivas). Todo este proceso p
procedimiento de auditorías internas de la organización
Inicio de
auditoria Inicio de auditoria
La reunión de apertura es llevada a cabo por el líder auditor, en la c

Presentación de los participantes, Confirmación de los objetivos, Co
Reunión de apertura Presentar los métodos que se van a utilizar para realizar la auditoría
diferentes hallazgos ,Confirmar los diferentes procedimientos pertin
encuentran relacionados con la protección y la salud, Confirmar que
el progreso de la misma, Confirmar todos los canales de comunicac
auditado..( HS-FO-001 FORMATO ACTA DE AUDITORIA)
Solicitar evidencias
Al iniciar el proceso de auditoria, se solicita al auditado las evidenci
que se estan auditando. (HS-RE-001 LISTA DE CHEQUEO AUDIT
La evidencia de la auditoría debería ser evaluada frente a los criteri

hallazgos de la auditoría. Los hallazgos de la auditoría pueden indic
Revisión de conformidad con los criterios de auditoría. Cuando los objetivos de
hallazgos hallazgos de la auditoría pueden identificar una oportunidad para la
Conformidades y Acciones Correctivas)
Se realiza el informe de auditoria interna, donde se redactan los hal

Realizar informe de es una no conformidad, conformidad u observación.( HS-FO-001 IN
auditoría
La reunión de cierre, presidida por el líder del equipo auditor, deber

hallazgos y conclusiones de la auditoría de tal manera que sean co
auditado, y para ponerse de acuerdo, si es necesario, en el interval
Reunión de cierre presente un plan de acciones correctivas y preventivas. Entre los pa
deberá estar presente el auditado y también el cliente de la auditorí
FORMATO ACTA DE AUDITORIA)
Se revisa el informe de auditoría para verificar las evidencias prese

Revisar informe de requisitos. (HS-RE-001 INFORME DE DECLARACIÓN DE CUMPL
auditoría
Se presentó
alguna no
conformidad?
NO Se verifica si se presentó alguna No conformidad, de no ser así se
en caso de que si se detecte alguna no conformidad se implementa
Se presentó
alguna no
conformidad?
NO Se verifica si se presentó alguna No conformidad, de no ser así se
en caso de que si se detecte alguna no conformidad se implementa
Reporte de
SI aceptación de
hallazgos
Gestión de la no Se realizará la identificación de las no conformidades a través de la

conformidad 14001 de 2018, NTC-ISO 45001 de 2018 y NTC-ISO 45001 de 201
respectivas acciones correctivas a cada una de las no conformidade
No Conformidades y Acciones Correctivas)
Seguimiento de Consiste en validar la ejecución de las acciones propuestas en los p

acciones acordadas establecidas y valorar su efectividad. Por lo tanto, el líder de la audi
comunicar los hallazgos y establecer el tiempo con el que se cuenta
de acción correspondientes. (HS-FO-001 FORMATO DE SEGUIMIE
MEJORAMIENTO)
FIN Se finaliza el procedimiento de auditoría interna.

FLUJOGRMA DEL PROCEDIMIENTO DE AUDITPRIA NOVA SARMIENTO
CONSTRUCCIONES LTDA
DESARROLLO
aliza la elaboración del procedimiento de auditoria interna, el cual tiene como objetivo mantener las pautas en el proceso
ditoria, se definen objetivos, alcance, responsables etc. (HS-RE-001 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA)
ez tengo definido los objetivos, estos deben ser medibles y si son medibles, es porque tienen un mecanismo para medir y
rarse de que se han alcanzado dichos objetivos. Entonces debo medir el cumplimiento del objetivo y la implementación
ograma. (HS-RE-001 PROGRAMA DE AUDITORIA)
esgos y oportunidades a tratar están relacionadas con el contexto de la organización y la capacidad para cumplir los
vos. Los riesgos están relacionados con: La planificación, los recursos, la comunicación, la implementación el control, y el
miento. (HS-RE-001 PROGRAMA DE AUDITORIA)
cance se define para cada auditoría no es para todo el programa de auditoría. El alcance está
ionado con las actividades, procesos, sedes y límites de la auditoría. El equipo auditor debe tener
uenta este alcance como los límites para realizar su auditoría, sus preguntas, revisiones y
uaciones, no pueden superar este alcance. (HS-RE-001 PROGRAMA DE AUDITORIA),(HS-RE-001
N DE AUDITORIA)
antidad de auditorías, la intensidad horaria y la frecuencia deben ser definidas por la persona o
onas que gestionan el programa de auditoría, con base en diferentes factores tales como:
ultados de auditorías previas, alcance (sedes, ubicación), criterio, disciplina y sector, los riesgos y
portunidades, las necesidades del cliente de auditoría, el grado de control que desea ejercer la
nización y muchos otros factores. (HS-RE-001 PLAN DE AUDITORIA)
riterio es el documento normativo que contiene las especificaciones o requisitos a auditar de las
ISO; 9001 de 2015, 14001 de 2018 y 45001 de 2018, requisito legal o procedimiento interno, etc.
RE-001 PROGRAMA DE AUDITORIA)
seleccionar al equipo auditor se debe tener en cuenta ante todo la competencia que se requiere
cumplir el objetivo de la auditoría, que no tenga conflicto de intereses con lo que se va a auditar,
cimiento y experiencia en el criterio de auditoría y en el sector de la organización (requisitos legales
ector, productos y servicios). Luego otros aspectos como ubicación, idioma y demás factores.(HS-
01 FORMATO_EVALUACION_AUDITORES)
formación documentada de un proceso de auditoría puede estar relacionada a las actividades
e la documentación del programa . (HS-RE-001 PROGRAMA DE AUDITORIA), plan de auditoría
RE-001 PLAN DE AUDITORIA), inicio de auditoría, apertura .( HS-FO-001 FORMATO ACTA DE
ITORIA), realización de auditoría, redacción de informe ( HS-FO-001 INFORME DE AUDITORIA
RNA), hallazgos, acciones correctivas y análisis de estas acciones correctivas (HS-FO Reporte de
Conformidades y Acciones Correctivas). Todo este proceso puede estar definido en el
edimiento de auditorías internas de la organización
formación documentada de un proceso de auditoría puede estar relacionada a las actividades
e la documentación del programa . (HS-RE-001 PROGRAMA DE AUDITORIA), plan de auditoría
RE-001 PLAN DE AUDITORIA), inicio de auditoría, apertura .( HS-FO-001 FORMATO ACTA DE
ITORIA), realización de auditoría, redacción de informe ( HS-FO-001 INFORME DE AUDITORIA
RNA), hallazgos, acciones correctivas y análisis de estas acciones correctivas (HS-FO Reporte de
Conformidades y Acciones Correctivas). Todo este proceso puede estar definido en el
edimiento de auditorías internas de la organización
o de auditoria
unión de apertura es llevada a cabo por el líder auditor, en la cual se tratarán temas como:
entación de los participantes, Confirmación de los objetivos, Confirmación del plan de auditoría,
entar los métodos que se van a utilizar para realizar la auditoría, Información sobre cómo tratar los
entes hallazgos ,Confirmar los diferentes procedimientos pertinentes para el equipo auditor que se
entran relacionados con la protección y la salud, Confirmar que el auditado será informado de todo
ogreso de la misma, Confirmar todos los canales de comunicación entre el equipo auditor y el
ado..( HS-FO-001 FORMATO ACTA DE AUDITORIA)
ciar el proceso de auditoria, se solicita al auditado las evidencias correspondientes a los requisitos
se estan auditando. (HS-RE-001 LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA)
videncia de la auditoría debería ser evaluada frente a los criterios de auditoría para generar los
zgos de la auditoría. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto conformidad como no
ormidad con los criterios de auditoría. Cuando los objetivos de la auditoría así lo especifiquen, los
zgos de la auditoría pueden identificar una oportunidad para la mejora. (HS-FO Reporte de No
ormidades y Acciones Correctivas)
ealiza el informe de auditoria interna, donde se redactan los hallazgos encontrados y se especifica si
na no conformidad, conformidad u observación.( HS-FO-001 INFORME DE AUDITORIA INTERNA)
unión de cierre, presidida por el líder del equipo auditor, deberá realizarse para presentar los
zgos y conclusiones de la auditoría de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el
ado, y para ponerse de acuerdo, si es necesario, en el intervalo de tiempo para que el auditado
ente un plan de acciones correctivas y preventivas. Entre los participantes en la reunión de cierre
rá estar presente el auditado y también el cliente de la auditoría y a otras partes.( HS-FO-001
MATO ACTA DE AUDITORIA)
evisa el informe de auditoría para verificar las evidencias presentadas y el cumplimiento de los
sitos. (HS-RE-001 INFORME DE DECLARACIÓN DE CUMPLIMIENTO)
erifica si se presentó alguna No conformidad, de no ser así se reporta la aceptación de hallazgos,

aso de que si se detecte alguna no conformidad se implementaran medidad de mejora.
erifica si se presentó alguna No conformidad, de no ser así se reporta la aceptación de hallazgos,
aso de que si se detecte alguna no conformidad se implementaran medidad de mejora.
ealizará la identificación de las no conformidades a través de las listas de verificación de NTC-ISO

1 de 2018, NTC-ISO 45001 de 2018 y NTC-ISO 45001 de 2018, con el fin de asignar las
ectivas acciones correctivas a cada una de las no conformidades identificadas. (HS-FO Reporte de
Conformidades y Acciones Correctivas)
siste en validar la ejecución de las acciones propuestas en los planes de mejoramiento en las fechas
blecidas y valorar su efectividad. Por lo tanto, el líder de la auditoría interna es el encargado de
unicar los hallazgos y establecer el tiempo con el que se cuenta para diseñar y presentar los planes
cción correspondientes. (HS-FO-001 FORMATO DE SEGUIMIENTO A PLANES DE
ORAMIENTO)
naliza el procedimiento de auditoría interna.

FECHA: 27/042021
CODIGO: HS - RE -001
VERSION:001
RESPONSABLE
HSEQ
HSEQ
HSEQ
HSEQ
Gerente General y HSEQ
HSEQ

Equipo Auditor
Equipo auditor
Auditor líder
Auditor líder
Auditor líder
Auditor líder
Equipo auditor
Equipo auditor
Equipo auditor
Auditor líder
Gerente general, Auditor líder

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FLUJOGRMA DEL PROCEDIMIENTO DE AUDITPR

Se realiza la elaboración del procedimiento de auditoria interna, el cual tiene como

Los riesgos y oportunidades a tratar están relacionadas con el contexto de la orga

El alcance se define para cada auditoría no es para todo el program

Un criterio es el documento normativo que contiene las especificaci

Para seleccionar al equipo auditor se debe tener en cuenta ante tod

La reunión de apertura es llevada a cabo por el líder auditor, en la c

La evidencia de la auditoría debería ser evaluada frente a los criteri

Se realiza el informe de auditoria interna, donde se redactan los hal

La reunión de cierre, presidida por el líder del equipo auditor, deber

Se revisa el informe de auditoría para verificar las evidencias prese

Gestión de la no Se realizará la identificación de las no conformidades a través de la

Seguimiento de Consiste en validar la ejecución de las acciones propuestas en los p

FIN Se finaliza el procedimiento de auditoría interna.

erifica si se presentó alguna No conformidad, de no ser así se reporta la aceptación de hallazgos,

ealizará la identificación de las no conformidades a través de las listas de verificación de NTC-ISO

naliza el procedimiento de auditoría interna.

Gerente General y HSEQ

Gerente General y HSEQ

Gerente General y HSEQ

Gerente general, Auditor líder

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