Evidencia AA1 Ev3 Informe Ejecutivo GERSON CLAVIJO

Generalidades de la auditoría interna
EVIDENCIA: AA1-EV3. INFORME EJECUTIVO
GERSON DAVID CLAVIJO ORTIZ

APRENDIZ
FRANCISCO JOSE GOMEZ ECHEVERRI

INSTRUCTOR
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD NTC ISO 9001- 2333710

SENA
COLOMBIA, 2021
INFORME EJECUTIVO
Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus
conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar
con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del
mismo.
Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido
usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas
para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material del
programa.
La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de

textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos:
1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo evidenciaría
el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde labora o en otra
empresa de la cual conozca su funcionamiento?
Escriba su respuesta en la siguiente tabla:
Empresa:
Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una
auditoría liderada por usted?
1. Integridad Actuando con objetividad, imparcialidad, con honestidad,
demostrando dominio sobre el tema.
2. Presentación Ecuánime Reportando cada uno de los hallazgos que se encuentren

durante la auditoria interna y de las opiniones divergentes sin
resolver.
3. Debido cuidado profesional Siendo prudente con la información manejada, con
profesionalismo y conocimiento, generando informes
objetivos e imparciales.
4. Confidencialidad Dando tratamiento de protección de la información,
estableciendo acuerdos de confidencialidad para generar
confianza entre el auditor y el auditado.
5. Independencia conservando la independencia y la objetividad. En lo posible
no tener vínculos laborales con la empresa auditada ( externa)
ni en el proceso auditado (interna)
6. Enfoque basado en la evidencia Enfocar la atención en los hallazgos encontrados de acuerdo
a la evidencia soportados con normas, procedimientos y
metodologías.
2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra

empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:
Empresa: CDA TECNOMOTOS OCAÑA SAS

Tipo de Aspectos
auditorí Objetivo de la Alcance de Criterios de Equipo auditor Cliente de la
aa auditoría la auditoría auditoría auditoría
ejecutar
De Determinar si Revisión de La auditoria Esta auditoria debe Todas las
primera los documento interna ser realizada por dependenci
parte procedimiento s que abarca los personal as del CDA.
(interna) s actuales y las soportan procesos de calificado/especializa
medidas de legal y evaluación do y que cuente con
control interno técnicament de la la autorización de la
están e el grado conformidad gerencia de la
operando de de , la empresa.
manera conformida aplicabilidad
efectiva y son d del y
adecuados sistema de funcionalida
para el logro de gestión de d.
los objetivos la calidad en
de la empresa la operación
de la
empresa.
Auditoria Auditar Evaluación Norma ISO Debe ser realizada Todas las
de procesos y de la 9001, por profesionales que dependenci
sistemas controles a conformida documentos cuenten con el aval as del CDA.
través de d en el y registros de la gerencia.
varios grupos proceso de establecido
funcionales. inspección para cubrir
vehicular y las
su control actividades
documental del sistema
para de gestión
certificación de calidad.
de RTMyEC
Auditoria verificar la Revisión Evaluación Experto en la gestión Todas las
de 3era efectividad documental del de la calidad e dependenci
parte del sistema para cumplimient inspección vehicular as del CDA.
(externa) de calidad y inspecciona o del que permita
el r el sistema de dictaminar juicio con
cumplimiento cumplimient gestión de seguridad de
o de las calidad mejoras.
de las obligacione
normas s y de los
internacional procesos de
es de Calidad inspección
vehicular
(ISO).
3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
La auditoria interna permite tener un control permanente y eficaz dentro de la empresa,

permitiendo la función del auditor más rápida y eficiente. El objetivo principal es ayudar a
la dirección en el cumplimiento de sus funciones y responsabilidades, proporcionándole
análisis objetivos, evaluaciones, recomendaciones y todo tipo de comentarios pertinentes
sobre las operaciones examinadas. Las auditorías internas permiten generar las acciones
correctivas de manera preventiva de las no conformidades o hallazgos encontrados. La
auditoría de sistemas permite el mejoramiento continuo de los procesos establecidos y,
la auditoria externa a tener un panorama mas claro desde otra perspectiva para la alta
dirección de la compañía.

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La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de

Escriba su respuesta en la siguiente tabla:

2. Presentación Ecuánime Reportando cada uno de los hallazgos que se encuentren

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra

Empresa: CDA TECNOMOTOS OCAÑA SAS

La auditoria interna permite tener un control permanente y eficaz dentro de la empresa,

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