ELABORACIÓN PROGRAMA DE AUDITORIA

INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

Nombre María Yulied Echavarría Vasco Fech 15/05/2021

a:

INSTRUCCIONES GENERALES DE LA ACTIVIDAD

Su equipo de trabajo conformado en el Diplomado va a asumir el Rol de Coordinador de SST, Representantes del COPASST y Auditores
Lideres de la empresa TRANSPORTES ABC con la finalidad de elaborar el Programa de Auditoria interna del Sistema de gestión de seguridad y salud
en el trabajo del año 2021, por lo que deberán:
1. Observar el contenido del programa de Auditoria.
2. Leer atentamente y analizar la información de entrada para la elaboración del Programa de Auditoría, presentada en el Anexo 1.
3. Diligenciar el Programa de Auditoría interna del SG SST del año 2021 en todos sus campos:
3.1 Objetivo del programa
3.2 Alcance del programa
3.3 Recursos requeridos para la ejecución del programa
3.4 Criterios generales de auditoria (por ejemplo, ISO 45001:2018)
3.5 Proceso, Aspectos a auditar (Requisitos o elementos de norma), Aspectos analizados para la programación, fecha de auditoria, tiempos,
equipo auditor o auditor asignado y metodología.

Entregables:
Al finalizar la actividad entregará este taller completamente diligenciado;
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Nombre María Yulied Echavarría Vasco Fech 15/05/2021

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PROGRAMA DE AUDITORIAS EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO AÑO 2021

El objetivo principal de este programa de auditoria es contribuir con la mejora del Sistema de Gestión y su desempeño,
OBJETIVO
logrando así cumplir con todos los requisitos y lineamientos en la NTC ISO 45001 y Decreto 1072 teniendo en cuenta sus
ítems de cumplimiento.
Evaluar la efectividad del sistema y el cumplimiento de las responsabilidades en materia de SST identificación de los criterios
ALCANCE
en ISO 45001 donde debe abarcar el cumplimiento de los demás ITEMS relacionados con la seguridad y salud en el trabajo,
tales como: la gestión del cambio, adquisiciones, supervisión y medición de resultados del SGSST.
CRITERIOS DE Normatividad legal aplicable a la entidad. Normas
RECURSOS
Humanos: equipo de Auditores Internos. AUDITORIA técnicas o modelos ISO 45001 2018 y Decreto 1072 de
Financieros: presupuesto asignado por plan 2015, Documentación del Sistema de Gestión en SST
de acción para el proceso auditor. publicada en el aplicativo definido por la entidad con
Tecnológicos: equipos de computo, sistemas para el año 2021 y planes de mejoramiento radicados y
de información, sistemas de redes. aprobados por control interno.
El empleador debe realizar una auditoría anual, la
cual será planificada con la participación del Comité
Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El alcance de la auditoría de cumplimiento del Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Relación ISO 45001 en los ítems:

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización
7.1 Recursos
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
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5.4 Consulta y participación de los trabajadores.

(Continua en la siguiente página)

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METODOLO
ASPECTOS EQUIPO GÍA
ANALIZADO TIE AUDIT PREPARACIÓN Fech
FECHA Fech
PROCES ASPECTOS A S PARA MP OR O Fecha a de F a de
DE Fecha
O AUDITAR PROGRAMA O AUDIT de entre e eval
AUDIT análisis
CIÓN EN OR elaboraci ga y c uaci
ORIA docume
HOR ASIGNA ón del comu h ón
AS ntal listas de de
DO nicaci a
Fecha verificaci ón de audi
ón d
análisis infor toría
docume e sy
me
ntal a audi
n tore
á s
li
si
s
d
e
i
n
f
o
r
m
e
Verificar Auditor Listas de 15/05/202 17/05/20 17/05/ 17/05/2
eficacia de 48 lider,respo verificación 1 21 2021 021
15/05/202
SGSST Planeación de 1 horas nsable del
conforme auditoria, planes No se SGSST Revisión
a la NTC de mejora, planes evidencio un documental
ISO 45001 de acción y presupuesto con el
y al recursos. designado auditado
Decreto para la
1072 de Indicadores de realización de
2015, cumplimiento las actividades.
Proceso
Estratégic Seguimiento a No se
oy planes de acción evidencia
demejora seguimiento a
Continua Responsabilidad los indicadores
es de la alta de gestión.
dirección en el
No se
SGSST
encontraron
definidas las
responsabilida
des de la alta
dirección
frente al
SGSST.
Verificar Evaluación de No se Auditor Listas de 15/05/202 17/05/20 17/05/ 17/05/2
eficacia de peligros y riesgos. evidencia que 48 lider,respo verificación 1 21 2021 021
SGSST Cumplimiento al se hayan 15/05/202 horas nsable del
conforme numeral 2.2.4.6.15 implementado 1 SGSST Revisión
a la NTC Decreto 1072 de nuevas documental
ISO 45001 2015 acciones de con el
y al intervención auditado
Decreto Programa de para los
1072 de seguridad vial riesgos.
2015
Proceso Intervención a Ausencia de
de riesgos a información
operacion valoración de que defina la
es: riesgos matriz de jerarquización
 jerarquización de de los
controles controles.
Cumplimiento a
numeral 2.2.4.6.24
Decreto 1072 de No se
2015 evidencia
programa de
Programa de inspecciones
inspecciones de de seguridad
seguridad vial vial

Proceso No se han Auditor Listas de 15/05/202 17/05/20 17/05/ 17/05/2

Administr Indicadores de medido los 48 lider,respo verificación 1 21 2021 021
ativo: resultado del resultados de: 15/05/202 horas nsable del
SGSST PVE 1 SGSST Revisión
biomecánico, documental
Decreto 1072 de auditivo y con el
2015 2.2.4.6.22 visual, con auditado
medición de
incidencia y
prevalencia.
No se hace
seguimiento a
estadísticas de
accidentalidad.

No se realiza
seguimiento a
incidentes de
acuerdo a los
riesgos
evaluados de
acuerdo al
procedimiento
de
identificación
de peligros
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE SST

ANEXO 1

La empresa TRANSPORTES ABC dedicada empresa operadora del sistema TransMilenio en los patios de Calle
80 y suba. Cuenta en la actualidad con 950 trabajadores directos, 150 trabajadores en misión y 3 personas
naturales (Asesor financiero y Asesor de investigación y desarrollo).

● En la actualidad tiene distribuidos sus procesos de la siguiente manera:

1. Proceso Estratégico y de mejora continua: Encargado del direccionamiento estratégico de la

empresa liderado por el Gerente y la gestión del sistema de seguridad y salud en el trabajo liderado
por el Coordinador SST.

2. Proceso de operaciones: Encardado garantizar la prestación del servicio y el cumplimiento del

contrato, y función y rentabilidad de las rutas.

3. Proceso Administrativo: Encargado de las actividades de Gestión Humana a cargo de la

Coordinadora de Gestión Humana y Adquisiciones (compras) a cargo del Coordinador
Administrativo.

● Cada uno de estos procesos tiene asignado responsabilidades o aspectos frente al SG-SST, como se
describe a continuación:

Proceso Estratégico y de Proceso de operaciones Proceso Administrativo y

mejora continua financiero
Estratégico: ● Implementación de Gestión Humana:
● Planeación estratégica medidas de prevención y ● Selección y
● Revisión por la dirección control de riesgos durante contratación de
● Recursos la ejecución de la personal.
● Gestión de cambio con operación. ● Exámenes
el apoyo de líderes de ● Preparación y respuesta
proceso. ante emergencias médicos
● Administración e ocupacionales
implementación del ● Administración y
programa de seguimiento del plan
mantenimiento de la flota de capacitación de la
vehicular empresa
● Administración y entrega ● Rendición de cuentas
Mejora Continua: de elementos de Adquisiciones (compras)
● Establecimiento, protección personal. ● Selección y
Planeación y contratación de
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE SST

administración del SG- proveedores y

SST conforme a los contratistas
requisitos de ISO ● Monitoreo al
45001:2018 y Decreto desempeño de
1072 de 2015 L2P2T4C6 proveedores y
● Auditorías internas. contratistas.
● Acciones

correctivas, preventivas
y de mejora.
● Seguimiento, medición y
análisis del proceso
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AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE SST

● Para la definición de Auditorias del SG SST, el Coordinador SST presenta la siguiente información:

Peligros asociados representativos

Proceso Biomecánico posturas prologadas sedentes (Riego
Estratégico y de Medio) Locativo- Caídas al mismo nivel (Riego
mejora Medio)
continua Vial – asociado a volcamiento o atropellamiento (Riego alto)
Proceso de Biomecánico posturas prologadas en sedestación (Riego Medio)
Operacion Mecánico por mecanismos en movimiento (Riesgo alto)
es Vial – asociado a volcamiento o atropellamiento (Riego alto)
Proceso Biomecánico posturas prologadas sedentes (Riego bajo)
Administrativo Locativo- Caídas al mismo nivel (Riego bajo)
Resultados de auditorías previas
Proceso Cuatro no conformidades:
Estratégico y de ● No implementación de gestión de cambio en la instalación Sistema de
mejora continua bombeo para embellecimiento de la flota de agua YV-# 06786 de
septiembre de 2020
● No investigación de acciones de trabajo del primer semestre de 2020
● No investigación de acciones correctivas y preventivas del informe de
auditoría interna primer semestre de 2020.
● No definición del programa de trabajo en alturas, mecánico y vial.
Proceso de Dos no conformidades:
Operacion ● No realización de simulacros de emergencia de acuerdo con
es vulnerabilidad
● No realización de mantenimiento de los equipos de Operaciones en el
segundo semestre de 2019 conforme al programa.
Proceso Dos no conformidades:
Administra ● No realización se evidencia documentación y monitoreo al proveedor de
tivo lavado de tanques con trabajo en alturas.
● No realización de redición de cuentas en SST de los trabajadores del
área de Operaciones conforme a lo planeado.
Accidentalidad y enfermedades laborales
Proceso ● Un accidente asociado con colisión entre vehículos
Estratégico y de ● Cero enfermedades laborales
mejora
continua
Proceso de ● Tres accidentes de trabajo asociado con peligro mecánico
Operacion ● Un accidente de trabajo asociado con trabajo en alturas
es ● Una enfermedad laboral osteomuscular calificada.
Proceso ● Cero accidentes de trabajo
Administra ● Cero enfermedades laborales
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GESTIÓN DE SST

tivo