FÍSICO

Estudiante:
PORTAFOLIO
ALGEBRA
PERIODOMATEMÁTICAS
LOJA- ECUADOR
PEDAGÓGICO
SUPERIOR
ACADÉMICO:CARRERA DE
OCTUBRE
BLADIMIR 2017 – MARZO
SEBASTIÁ 2016
N JARAMILLO
CANGO

Docente:
Facultad Jurídica Social y Administrativa
CARRERA DE CONTABILIDADDR. LUISY QUEZADA
AUDITORÍA

AUDITORÍA AMBIENTAL
Tema:

 Presentació n del Informe de Auditoría

Ambiental de la Empresa "AGRICOLA &
COMERCIAL CATAMAYO “AGROCATSA S.A.”,
con los hallazgos, conclusiones y
recomendaciones.

Nombre:
 KATHERINE LIZBETH JARAMILLO
CANGO

Ciclo: SÉ PTIMO “B”

Fecha:

24-03-2021

Docente:

Dr. María Enma Añ azco Narvaez. PHD.

Periodo Académico:

OCTUBRE 2020 / MARZO 2022

LOJA – ECUADOR
 EMPRESA AGRÍCOLA COMERCIAL CATAMAYO
“AGROCATSA S.A.”

INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO

AMBIENTAL

PERIODO: DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE

DEL 2019

LOJA- ECUADOR
2021
 EMPRESA AGRÍCOLA & COMERCIAL CATAMAYO
“AGROCATSA S.A”
AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
PERIODO: 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2019

CONTENIDO DEL INFORME

1. Carátula
2. Contenido del Informe
3. Siglas y Abreviaturas
4. Carta de Presentación

CAPÍTULO I: INTRODUCCIÓN

1. Información General de la Empresa

2. Motivo de la Auditoría
3. Objetivos de la Auditoría
4. Alcance
5. Metodología

CAPÍTULO II: INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD

1. Datos Informativos de la Entidad

2. Misión
3. Visión
4. Valores institucionales
5. Objetivos de la Empresa
6. Localización Geográfica
7. Estructura Orgánica
8. Aspectos Operacionales
CAPÍTULO III: RESULTADOS

1. Comentarios, Conclusiones y Recomendaciones relacionadas con las No Conformidades

encontradas.

CAPÍTULO IV: PLAN DE ACCIÓN

1. Presentación del Plan de Acción

Convocatoria a la Conferencia Final

Acta de Conferencia Final

 SIGLAS Y ABREVIATURAS

NAGA NORMAS DE AUDITORIA GENERALMENTE

ACEPTADAS
NIA Normas Internacionales de Auditoría
NCI Normas de Control Interno
NTA Normas Técnicas de Auditoría
Art. Artículo
No. Número
C Conformidad
C+ No Conformidad Mayor
C- No Conformidad Menor

CARTA DE PRESENTACIÓN
 Loja, 22 de marzo del 2021

Ing.
SCHNEIDEWIND SCHMITH RALF CLEMENS
REPRESENTANTE LEGAL
EMPRESA AGRICOLA & COMERCIAL CATAMAYO “AGROCATSA S.A.”
Catón de Catamayo, Km 4 ½ vía a la costa
Loja-Catamayo
Presente. –

De mi consideración;

Hemos realizado la Auditoria de Cumplimiento Ambiental a la Empresa Agrícola & Comercial

Catamayo “AGROCATSA S.A.”, en el periodo comprendido entre el 01 de enero al 31 de
diciembre del 2019.

La Auditoría de Cumplimiento Ambiental fue ejecutada de conformidad a lo que determinan las

Normas de Auditoría Generalmente Aceptadas, Normas ISO 14000, Normas Internacionales de
Auditoría, y más disposiciones aplicables a la entidad; las mismas que requieren que la Auditoria
sea planificada y desarrollada para obtener certeza razonable de la unidad auditada, misma que
no contiene errores de carácter significativo; comprende además, de la verificación del
cumplimiento de los requisitos legales ambientales, normas y procedimientos aplicados al Plan
de Manejo Ambiental durante el periodo examinado.

Debido a la naturaleza de la Auditoria, los resultados se encuentran expresados en los

comentarios, conclusiones y recomendaciones que constan en el presente informe.

De conformidad con lo dispuesto en el Art. 92 de la Ley Orgánica de la Contraloría General del

Estado, las recomendaciones deben ser consideradas para su aplicación inmediata y con carácter
obligatorio.
Atentamente,

Katherine Lizbeth Jaramillo Cango María Enma Añazco Narváez

AUDITOR JEFE DE EQUIPO AUDITORA SUPERVISORA
 INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL DE LA EMPRESA
AGRICOLA COMERCIAL CATAMAYO “AGROCATSA S.A.”

CAPÍTULO I
INTRODUCCIÓN

1. INFORMACIÓN GENERAL DE LA ENTIDAD

Agrícola & Comercial Catamayo “AGROCATSA S.A.” es una empresa en Ecuador, con sede
principal en el cantón Catamayo, provincia de Loja. Opera en cultivo de caña de azúcar
industrial. La empresa fue fundada el 20 de marzo de 2008.

2. MOTIVO DE LA AUDITORÍA

La Auditoría de Cumplimiento Ambiental a la empresa, AGRÍCOLA & COMERCIAL

CAMAYO “AGROCATSA S.A” correspondientes al ejercicio económico 2019, se realizó con
la finalidad de evaluar los procesos operativos de las actividades desarrolladas dentro de la
Hacienda Cañicultora, de acuerdo al Plan de Manejo Ambiental, Normas ISO 14001, Normas de
Calidad Ambiental, Ley de Gestión Ambiental, Ley para la Prevención y Control de la
Contaminación Ambiental; en cumplimiento a la Orden de Trabajo No. 001, de fecha 13 de
enero de 2021, por requerimiento de la Administración de la Empresa través de su representante
legal, Ing. Schneidewind Schmith Ralf Clemens.

3. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

Generales

 Identificar los requisitos legales ambientales aplicables a la Empresa.

 Evaluar el grado de cumplimiento ambiental de los requisitos legales ambientales.
 Emitir un informe del Resultado de la Evaluación del Cumplimiento Ambiental.

Específicos

1. Describir y analizar los principales cuerpos legales aplicables al proyecto.

2. Efectuar una descripción de medio físico, biótico y socioeconómico del área de influencia
del proyecto.
 3. Identificar, evaluar y describir los impactos ambientales que se generan en las fases de
operación, mantenimiento y cierre del proyecto en estudio.

4. Elaborar el respectivo Plan de Manejo Ambiental con medidas que permitan prevenir,
controlar, compensar, y mitigar los impactos socio ambiental que se pueden generar por
el proyecto.

5. Dar a conocer a la comunidad el contenido de la Declaratoria de Impacto Ambiental del

proyecto en análisis.

4. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

La Auditoría al Cumplimiento Ambiental a la Empresa Agrícola & Comercial Catamayo

“AGROCATSA S.A.” se efectuó por el periodo correspondiente del 1 enero al 31 de diciembre
del 2019.

5. METODOLOGÍA

La auditoría se llevó a cabo en base a los requerimientos de la Constitución de la República del

Ecuador, Normas ISO 14001 Sistema de Gestión Ambiental, Código Orgánico del Ambiente que
establece los principios y directrices de la política ambiental, en la cual se determinan las
obligaciones, responsabilidades, además del control de la contaminación del aíre, agua y suelo.,
Normas Técnicas de Control Interno, Libro IV TULSMA y el Plan de Manejo Ambiental de la
empresa auditada.

Se realizó las siguientes actividades como parte de la auditoría ambiental:

En la Fase I: Planificación

- Se realizó la orden de trabajo en la que se estableció el tipo de auditoria, nombre de la

acción de control, la institución responsable de la ejecución de la auditoria, el alcance, el
periodo a ser examinado, los objetivos, la conformación del equipo de trabajo, la
distribución de las responsabilidades y el tiempo asignado.
- De manera simultánea, se procedió a realizar la Notificación de Inicio de la Auditoría,
dirigida al Ing. Schneidewind Schmith Ralf Clemens, representante legal de la entidad
para comunicarle el inicio del trabajo de auditoría en su empresa.
 - Posterior a ello, se elaboró la solicitud de Información, notificando que se ha iniciado con
el trabajo de auditoria y colaboren suministrando la información pertinente para poder
desarrollar el trabajo.
- Elaboración del Programa de Auditoria
- Elaboración del Memorando de la Planificación
- Programa de Actividades
- Hoja de Distribución de Trabajo y Tiempo

En la segunda Fase: Ejecución:

- Se elaboró la matriz de identificación de los requisitos legales ambientales

- Se realizó la matriz de evaluación de los requisitos legales ambientales
- Resultado de la evaluación de Cumplimiento de los requisitos legales ambientales.
- Y finalmente, elaboramos las cédulas analíticas en base a los hallazgos determinados en
el trabajo de auditoria.

Por último, se realizó lo siguiente:

- Preparación del borrador del informe.

- Identificación de Desviaciones: Conformidades y No Conformidades.
- Presentación de resultados por parte del equipo auditor, aceptación de las no
conformidades por parte de los directivos de la Empresa Agrícola Comercial Catamayo
“Agrocatsa S.A.”
- Ajustes y elaboración del Informe Final.
- Entrega del Informe Final a la Empresa Agrícola Comercial Catamayo “Agrocatsa S.A.”

Debido a la naturaleza de la auditoría a continuación se detallan los hallazgos o No

Conformidades encontrados en el examen:

NO CONFORMIDADES

 El mantenimiento preventivo y correctivo a maquinaria y equipos empleados en el

cultivo, siembra, cosecha y transporte de caña de azúcar solo se realiza una vez al año
 El área de almacenamiento de los contenedores de los desechos sólidos no cuenta con un
registro de limpieza que garantice que se mantiene en perfectas condiciones de higiene y
limpieza.

 Los tachos para el almacenamiento de los desechos no peligrosos, no están rotulados ni

techados que indiquen con su respectiva señalización del desecho a depositar.

 No existe un registro fotográfico de segregación de desechos contaminados de todos los

meses del año con agroquímicos (envases vacíos, cartones, sacos, etc.), y los desechos
contaminados con hidrocarburos, solo se cuenta con los meses de enero, junio y
diciembre)

 Se ha realizado las capacitaciones de primeros auxilios, usos de dispositivos de

protección personal en los meses de marzo, julio, diciembre, sin embargo, no se cuenta
con Registro capacitaciones, certificados entregados, fotografías

 No se han instalado letreros de seguridad que indiquen la prohibición de arrojar desechos,

que puedan ocasionar incendios forestales (fósforos, vidrios) y además la prohibición de
fumar incumplido esta medida)

 Parcialmente, falta complementar la instalación de señales verticales y horizontales en

todas las áreas

 El monitoreo del suelo y agua solo se ha realizado una vez al año.

 CAPÍTULO II
INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD

1. DATOS INFORMATIVOS DE LA EMPRESA

Empresa Agrícola & Comercial Catamayo

Razón Social
“AGROCATSA S.A”
Ubicación Catamayo, Km 4 ½ vía a la costa
Teléfono 072556400 / 0999520570
Email [email protected]
Representante Legal SCHNEIDEWIND SCHMITH RALF CLEMEN
Actividad económica Cultivo de caña de azúcar
*Provincia Loja, cantón Catamayo, parroquias
Catamayo, San Pedro de la
Bendita y El Tambo
*Provincia Loja, cantón Gonzanamá, parroquia
Ubicaciónes del cultivo de caña Nambacola
*Provincia Loja, cantón Espíndola, parroquia El
Ingenio
*Provincia Loja, cantón Loja, parroquias
Vilcabamba, Malacatos, Yangana, Quinara y Taquil

2. MISIÓN

Transformar los recursos agrícolas en productos de excelente calidad, trabajando con entrega y
compromiso para la satisfacción de nuestros clientes y proveedores. Optimizar los procesos y
fomentar el desarrollo integral de nuestros trabajadores y la comunidad.

3. VISIÓN
Empresa familiar agroindustrial rentable, innovadora y diversificada: líder en productividad y
calidad en la provisión de alimentos y biocombustibles, con cobertura nacional y presencia
internacional, que trabaja respetando el medio ambiente y contribuyendo al desarrollo de la
comunidad. Ser líder en la producción del cultivo de Caña de Azúcar con nivel de competencia
mundial.

4. VALORES

 Honradez: Hablar con la verdad y ser disciplinado nos permitirá trabajar en un clima de

transparencia y confianza.
 Responsabilidad: Ser puntual y cumplir con nuestros compromisos nos permitirá ser
previsibles y confiables.
 Creatividad e Innovación: Sostener el pensamiento creativo para resolver los problemas
de manera innovadora; exigir siempre una respuesta creativa.
 Superación: Disposición y voluntad para alcanzar nuestros logros a través de la
capacitación constante y la exigencia personal.
 Humildad: Nuestra sencillez en el trato con las personas prevalece por encima de la
posición en la empresa.
 Austeridad: Invertir en lo esencial con criterio de excelencia. Inversión en función de
beneficio.

5. OBJETIVOS DE LA EMPRESA

La Empresa Agrícola & Comercial Catamayo “AGROCATSA S.A” tiene como objetivo realizar
la siembra, cultivo, cosecha y transporte de caña de azúcar, desde los diferentes lotes o áreas de
cultivos hasta el Ingenio Monterrey, convirtiéndose en la abastecedora de la materia prima para
la producción de azúcar.

6. BASE LEGAL

Las actividades administrativas de la Empresa Agrícola & comercial Catamayo “Agrocatsa S.A.
está regulada por las siguientes disposiciones legales y reglamentarias:

 Constitución de la República del Ecuador.

  Código Orgánico de Organización Territorial Autonomía Descentralización.
 Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, reglamento y normas de control
interno.
 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
 Ley Orgánica de Salud.
 Ley Orgánica de Participación Ciudadana.
 Ley de Prevención y Control de la Contaminación Ambiental.
 Ley de Gestión Ambiental.
 Reglamento para el manejo de desechos sólidos.
 Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente, libro VI
SUMA, anexo VI Residuos.
 Acuerdo 161, Reglamento para la prevención y control de la contaminación por
sustancias químicas peligrosas, desechos peligrosos y especiales. Formato 4 - 2 Anexo 3
 Acuerdo 681, Reglamento Sustitutivo al Reglamento para el Manejo Adecuado de los
Desechos Infecciosos Generados en las Instituciones de Salud en el Ecuador.
 Decreto Ejecutivo 1040, Reglamento de aplicación de los mecanismos de participación
social establecidos en la Ley de Gestión Ambiental.
 Acuerdo 026, Registro de generadores de desechos peligrosos, gestión de desechos
peligrosos previo al licenciamiento ambiental, y para el transporte de materiales
peligrosos.
 Norma Técnica INEN 2266:2013 Transporte, almacenamiento y manejo de materiales
peligrosos.

7. LOCALIZACIÓN GEOGRÁFICA

Las instalaciones de la Empresa Agrícola & Comercial Catamayo 2AGROCATSA S.A.” se

encuentra dentro de El Ingenio Azucarero Monterrey Azucarera Lojana C.A. MALCA, la cual
está ubicada geográficamente en la parte Sureste del Ecuador. Políticamente, la empresa y su
infraestructura auxiliar y administrativa se encuentra en la provincia de Loja, cantón Catamayo,
parroquia Catamayo, sector Hacienda Monterrey. Actualmente, manejan alrededor de 2300 ha.
de cultivo de caña, los cuales se encuentran ubicados en los cantones Catamayo, Gonzanamá,
Espíndola y Loja. A continuación, se describe la ubicación por parroquias:
 Provincia Loja, cantón Catamayo, parroquias Catamayo, San Pedro de la Bendita y El
Tambo.
 Provincia Loja, cantón Gonzanamá, parroquia Nambacola.
 Provincia Loja, cantón Espíndola, parroquia El Ingenio.
 Provincia Loja, cantón Loja, parroquias Vilcabamba, Malacatos, Yangana, Quinara y
Taquil.
 8. ESTRUCTURA ORGÁNICA

EMPRESA AGRICOLA &

COMERCIAL CATAMAYO
“AGROCATSA S.A.

Gerencia General

Gerente de
Gerente de Gerencia Gerencia de
Gerente
Gerente Gerencia de
de Gerente Contador
Contador
Agrícola Fabrica
Fabrica Operaciones Financiero Recursos Consejo de
Consejo de
Agrícola Operaciones Financiero Recursos Asamblea
Asamblea de
de General
General
Administrativo
Administrativo Humanos Accionistas Administración
Administración
Accionistas

Jefe de Cosecha Jefe de Planta

Jefe de Planta de
de Jefe de
Jefe de
Azúcar Mantenimiento
Mantenimiento
Mecánico
Mecánico yy
Regeneración
Regeneración

Jefe Planta de
Jefe Planta de
Alcohol Jefe
Jefe
Mantenimiento
Mantenimiento
Jefe de logística Eléctrico
Agrícola Eléctrico

JefeTaller
JefeTaller
Industrial y
Industrial y
Proyectos
 9. ASPECTOS OPERACIONALES

La empresa para su operación, cuenta con áreas de:

 Administración
 Médica
 Seguridad Industrial
 Seguridad Física
 Recursos Humanos
 Producción

La infraestructura, instalaciones y servicios, se divide en:

 Oficinas de campo
 Área de combustibles, zona de descarga, surtidores y tanques para almacenamiento de
combustible
 Taller de mantenimiento automotriz
 Obras civiles y servicios generales.

Cabe mencionar que la empresa utiliza los servicios de agua potable, energía eléctrica,
alcantarillado sanitario y pluvial, recolección y almacenamiento temporal de residuos sólidos de
la empresa MALCA C.A., por encontrarse dentro de los límites del Ingenio Monterrey.
 CAPÍTULO III
RESULTADOS

MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVO DE MAQUINARIA Y EQUIPOS

PROMUEVE SU BUEN FUNCIONAMIENTO

COMENTARIO

Como resultado de la Evaluación de Cumplimiento Plan de Manejo Ambiental de la Empresa

Agrícola & Comercial “AGROCATSA S.A”; se determinó que se ha realizado el mantenimiento
preventivo y correctivo a la maquinaria y equipos empleados en el cultivo, siembra, cosecha y
transporte de caña de azúcar una vez al año, en contraposición a lo establecido en el Plan de
Manejo Ambiental punto 9.5.1 Plan de Prevención y Mitigación de Impactos que determina que
se debe realizar cada tres meses, situación originada por inobservancia por parte del responsable
de esta normativa, poniendo en riesgo el buen funcionamiento de la maquinaria y equipo.

CONCLUSIÓN

La falta de mantenimiento preventivo de la maquinaria y equipos empleados en el cultivo,

siembra, cosecha y transporte de caña de azúcar, pone en riesgo su buen funcionamiento.

RECOMENDACIÓN Nro. 1

Al Gerente - Administrador

Realice las gestiones para que el mantenimiento preventivo de la maquinaria y equipos

empleados en el cultivo, siembra, cosecha y transporte de caña de azúcar se lleve a cabo cada
tres meses de conformidad a lo establecido en el Plan de Manejo Ambiental 9.5.1 para asegurar
el buen funcionamiento.
EL ÁREA DE ALMACENAMIENTO DE LOS CONTENEDORES DE LOS DESECHOS
SÓLIDOS SE MANTENDRÁ EN PERFECTAS CONDICIONES DE HIGIENE Y
LIMPIEZA

COMENTARIO

Como resultado de la Evaluación De Cumplimiento Del Plan De Manejo Ambiental De La

Empresa Agrícola AGROCATSA S.A; se ha realizado las inspecciones técnicas del área de
almacenamiento de los contenedores de los desechos sólidos que se deberá mantener en perfectas
condiciones de higiene y limpieza; en oposición a lo establecido en el plan de manejo ambiental
punto 9.5.2. Plan de Manejo de Desechos que determina que se deberá llevar el Registro de
limpieza de los contenedores; situación originada por la inobservancia del responsable de esta
normativa Gerente - Administrador, poniendo en riesgo el buen uso del plan de manejo
ambiental y el cumplimiento de esta normativa.

CONCLUSIÓN

La falta de registro de los contenedores utilizados para el almacenamiento de los desechos

sólidos, pone en riesgo la salud del entorno de la entidad.

RECOMENDACIÓN Nro. 2

Al Gerente - Administrador

Realizar las inspecciones técnicas para que el almacenamiento de los contenedores de los
desechos sólidos, se lleve de conformidad a lo establecido en el plan de manejo ambiental.
 TACHOS ROTULADOS Y TECHADOS PARA EL ALMACENAMIENTO DE LOS
DESECHOS NO PELIGROSOS, REDUCEN LA CONTAMINACIÓN

COMENTARIO

De la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales ambientales en la Empresa Agrícola

& Comercial Catamayo Agrocatsa S.A; se determinó que los tachos de almacenamiento de
desechos no peligrosos no están rotulados ni techados; lo cual incumple con lo establecido en el
Plan de Manejo de Ambiental punto 9.5.2 PLAN DE MANEJO DE DESECHOS que en su
parte pertinente determina “Colocar tachos para el almacenamiento de los desechos no
peligrosos, que estén rotulados y techados y con su respectiva señalización del desecho a
depositar durante el tercero y sexto mes del año”; esto debido a la falta de inspecciones técnicas
por parte del Gerente - Administrador; ocasionando el inadecuado manejo y recolección de
desechos no peligrosos.

CONCLUSIÓN

No se ha realizado la respectiva rotulación y techado de los tachos para el almacenamiento de los

desechos no peligrosos; por lo tanto, no se clasifican de acuerdo a su composición.

RECOMENDACIÓN Nro. 3

Al Gerente - Administrador

Realizar las correspondientes gestiones para que los tachos de almacenamiento sean rotulados y
techados en el tiempo establecido, para llevar a cabo una adecuada recolección de los desechos
no peligrosos rigiéndose al Plan de Manejo Ambiental punto 9.5.2, para reducir la
contaminación, confirmando con inspecciones técnicas.
 EN LAS ÁREAS DE ALMACENAMIENTO SE PROMUEVE LA CLASIFICACIÓN Y
SEPARACIÓN DE LOS DESECHOS CONTAMINADOS CON AGROQUÍMICOS E
HIDROCARBUROS PARA DISMINUIR LA CONTAMINACIÓN DEL SUELO

COMENTARIO

Como resultado de la Evaluación de Cumplimiento Plan de Manejo Ambiental de la Empresa

Agrícola & Comercial “AGROCATSA S.A”, se determinó que en las áreas de almacenamiento
de los desechos peligrosos se ha clasificado y separado los desechos contaminados con
agroquímicos (envases vacíos, cartones, sacos, etc.), y los desechos contaminados con
hidrocarburos, únicamente en los meses de enero, junio y diciembre, en contraposición a lo
establecido en el Plan de Manejo Ambiental punto 9.5.2 Plan de Manejo de Desechos en el
Programa de Desechos Peligrosos que determina que se debe realizar durante los doce meses del
año, situación originada por la inobservancia por parte del responsable de esta normativa y la
correspondiente supervisión, poniendo en riesgo de contaminación por falta de clasificación.

CONCLUSIÓN

La falta de clasificación y separación de los desechos contaminados con agroquímicos (envases

vacíos, cartones, sacos, etc.), y los desechos contaminados con hidrocarburos, ponen en riesgo la
contaminación del suelo por la generación de desechos peligrosos.

RECOMENDACIÓN Nro. 4

Al señor Gerente - Administrador

Realice la constatación pertinente para clasificar y separar los desechos contaminados con
agroquímicos (envases vacíos, cartones, sacos, etc.), y los desechos contaminados con
hidrocarburos que se lleve a cabo los doce meses del año, de conformidad a lo establecido en el
Plan de Manejo Ambiental punto 9.5.2 para fomentar la clasificación y separación de desechos
peligrosos.
 DICTAR CURSOS EN PRIMEROS AUXILIOS, USOS DE DISPOSITIVOS DE
PROTECCIÓN PERSONAL, PARA LA REALIZACIÓN DE LOS CURSOS SE
ENTREGARÁ MATERIAL DE APOYO A CADA PARTICIPANTE Y UN
CERTIFICADO DE ASISTENCIA

COMENTARIO

Como resultado de la evaluación de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental de la Empresa

Agrícola Comercial ¨AGRACATSA S.A¨, se determinó que se han dictado cursos en primeros
auxilios y usos de dispositivos de protección personal, en los meses de marzo, julio y diciembre,
para la realización de los cursos entregándose material de apoyo a cada participante, sin embargo
no se han entregado los certificado de asistencia, ni se cuenta con la evidencia fotográfica
respectiva, en contraposición a lo establecido en el Plan de Manejo Ambiental punto 9.5.3 Plan
de Comunicación, Capacitación y Educación Ambiental, que establece que se deben realizar
este tipo de cursos durante los doce meses del año, los cuales deben contar con registro de
capacitaciones, certificados entregados y fotografías, situación que nace por la inobservancia por
parte del responsable a esta normativa, causando bajo rendimiento laboral en los empleados de la
empresa.

CONCLUSIÓN

La falta de capacitación en primeros auxilios y usos de dispositivos de protección personal, pone

en riesgo la cultura de prevención de los empleados dentro de sus áreas de trabajo.

RECOMENDACIÓN Nro. 5

Al Jefe de Seguridad e Higiene

Se realice las gestiones necesarias para que las capacitaciones en materia de primeros auxilios y
usos de dispositivos de protección personal se lleven a cabo los doce meses del año y por ende
existan los debidos registros de asistencias, certificaciones y evidencias fotografías necesarias.
 INSTALAR LETREROS DE SEGURIDAD QUE INDIQUEN LA PROHIBICIÓN DE
ARROJAR DESECHOS, QUE PUEDAN OCASIONAR INCENDIOS FORESTALES
(FOSFORES, VIDRIOS) Y ADEMÁS LA PROHIBICIÓN DE FUMAR

COMENTARIO

Como resultado de la evaluación de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental de la Empresa

Agrícola Comercial ¨AGRACATSA S.A¨, no se han instalado letreros de seguridad que indiquen
la prohibición de arrojar desechos, inobservando el cumplimiento de la Medida 9.5.4 Plan de
Contingencia en su parte pertinente señala: “ Instalar letreros de seguridad que indiquen la
prohibición de arrojar desechos, que puedan ocasionar incendios forestales (fosforo y vidrios) y
además la prohibición de fumar, durante el tercer mes del año”, esto se debe a la falta de atención
y organización por parte del Administrador y Jefe de Seguridad e Higiene, ocasionado desorden
al no contar con la señalización respectiva en las instalaciones de la hacienda y que estén
expuestas a la contaminación e incendios forestales.

CONCLUSIÓN

Empresa Agrícola & Comercial Catamayo “AGROCATSA S.A” ha incumplido con esta medida
establecida en el Plan de Manejo Ambiental, exponiendo a posibles contaminantes y algunos
casos puede ocasionar incendios forestales, debido a que no existen letreros de seguridad que
indiquen la prohibición de arrojar desechos.

RECOMENDACIÓN Nro. 6

Al señor Gerente y Jefe de Seguridad e Higiene

Instalar los letreros de seguridad que indiquen el Plan de Manejo Ambiental para prevenir la
contaminación e incendios forestales.
 FALTA DE SEÑALIZACIÓN EN ALGUNAS ÁREAS

COMENTARIO

Como resultado de la evaluación del cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental de la Empresa
Agrícola Comercial “AGROCATSA S.A,” se estableció que se ha instalado parcialmente las
señales verticales y horizontales de acuerdo a las áreas y a los riesgos identificados como:
informativas, prohibición, reglamentación y de advertencia, en oposición a lo determinado en el
Plan de Manejo Ambiental 9.5.5 Plan de Señalización que establece que se debe realizar durante
el primero y el sexto mes, situación ocasionada por desatención por parte del administrador de
esta normativa, poniendo en peligro la seguridad del personal y a la misma compañía.

CONCLUSIÓN

La falta de la instalación total de señales verticales y horizontales, de acuerdo a las áreas

faltantes como información, prohibición, reglamentación y de advertencia, poniendo en peligro
la seguridad del personal y a la misma compañía.

RECOMENDACIÓN Nro.7

Al Administrador

Realice las gestiones para la instalación total de las señales verticales y horizontales de acuerdo a
las áreas y a los riesgos identificados como: informativas, prohibición, reglamentación y de
advertencia y para que se lo realice durante el primero y el sexto mes de conformidad a lo
establecido en Plan de Manejo Ambiental 9.5.5, para asegurar la adecuada instalación.
 MONITOREO DEL SUELO Y AGUA

COMENTARIOS

Como resultado de la Evaluación del Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental de la

Empresa Agrícola Comercial “AGROCATSA S.A”, se determinó que se ha realizado el
monitoreo de la calidad del suelo y agua una vez al año, en contraposición a lo establecido en el
plan de Manejo ambiental punto 9.5.8. Plan de Manejo de Monitoreo y Seguimiento que
determina que se debe realizar cada seis meses, situación originada por inobservancia por parte
del responsable de esta normativa, poniendo en riesgo la Calidad del Recurso Suelo y Agua.

CONCLUSIÓN

La falta de monitoreo de la calidad de agua y suelo ponen en riesgo la alteración de la Calidad

del Recurso Suelo y Agua.

RECOMENDACIÓN Nro.8

Al señor Gerente - Administrador

Realice la constatación pertinente del monitoreo de la calidad de agua y suelo, que se lleve a
cabo semestralmente, de conformidad en el plan de manejo Ambiental en el punto 9.5. 8.
 EMPRESA AGRÍCOLA & COMERCIAL CATAMAYO “AGROCATSA S.A”
AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
PERIODO: 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2019
CAPÍTULO IV
PLAN DE ACCIÓN

No N PLAZ
DESCRIPCIÓN ACCIÓN CORRECTIVA PRESUPUESTO RESPONSABLE
. C O
El mantenimiento
preventivo y correctivo a
maquinaria y equipos
Realizar el mantenimiento de la
1 - empleados en el cultivo, 30 días Gerente/Administrador
maquinaria cada tres meses
siembra, cosecha y
transporte de caña de azúcar
se realiza una vez al año.
El área de almacenamiento Realizar inspecciones técnicas
de los contenedores de los para llevar a cabo el registro de
2 - 30 días Gerente/Administrador
desechos sólidos no cuenta limpieza de los contenedores
con registro de limpieza. durante los doce meses.
Realizar inspecciones técnicas
durante el tercer y sexto mes
Los tachos para el
del año para verificar que los
almacenamiento de los
3 + tachos estén debidamente Gerente/Administrador
desechos no peligrosos no
rotulados y techados, tal como
están rotulados y techados.
lo indica el Plan de Manejo
Ambiental.
4 - No hay registro fotográfico Realizar visitas técnicas hacia 90 días Gerente/Administrador
de segregación de desechos la Hacienda durante los doce
contaminados de todos los meses del año para verificar
meses del año, solo se que en las áreas de
cuenta con los meses de almacenamiento de los
enero, junio y diciembre desechos peligroso se
clasifique y separe los desechos
 contaminados con
agroquímicos (envases vacíos,
cartones, sacos, etc.), y los
desechos contaminados con
hidrocarburos y llevar el
registro fotográfico pertinente.
Realizar las gestiones
necesarias para que los
Se ha realizado las
trabajadores reciban cursos de
capacitaciones en los meses
primeros auxilios, usos de
de marzo, julio, diciembre, Administrador/Jefe de
dispositivos de protección
5 - sin embargo, no se cuenta 30 días
personal durante los meses del Seguridad e Higiene
con Registro de
año y llevar el correspondiente
capacitaciones, certificados
registro de capacitaciones los
entregados, fotografías.
certificados entregados y las
fotografías correspondientes.
No se han instalado letreros Disponer a quien corresponda,
de seguridad que indiquen la instalación inmediata de los
la prohibición de arrojar letreros de seguridad, tal como
desechos, que puedan lo señala el punto 9.5.4. del Administrador/ Jefe de
6 + 15 días
ocasionar incendios Plan de Manejo Ambiental de Seguridad e Higiene
forestales (fósforos, vidrios) la empresa, durante el tercer
y además la prohibición de mes del año para evitar
fumar. accidentes.
7 - No se ha completado la Realizar las gestiones 30 días Administrador
instalación de señales necesarias para que se instalen
verticales y horizontales en las señales horizontales y
todas las áreas y los riesgos verticales en todas las áreas;
identificados (informativas, para que de esta forma se
prohibición, reglamentación garantice la implementación de
y de advertencia Normas de Seguridad y Salud
Laboral que garanticen a los
trabajadores este un ambiente
 seguro de trabajo, cumpliendo
con el programa de
Señalización del Plan de
Manejo Ambiental de la
Empresa.
Realizar las gestiones
necesarias para que determinar
El monitoreo de suelo y
la calidad del Agua y Suelo por
agua se ha realizado una vez
8 - medio de monitoreo 30 días Administrador
al año.
semestrales, tal como lo señala
el punto 9.5.6. del Plan de
Manejo Ambiental