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CAPÍTULO I

El Estado: orígenes y consolidación

Juan Carlos Amaya Castrillón'

DERECHO CONSTITUCIONAL GENERAL

INTRODUCCIÓN
IV EDICIÓN
Es necesario hacer dos precisiones antes de abordar el tema
que se pretende tratar aquí: una, sobre la Inclusión de este
tema como parte de un texto de derecho constitucional.
La segunda, sobre 10 que entendemos por Estado y desde
qué momento entendemos que él existe en la historia de la
humanidad.

Sobre el primer punto, debemos decir que es común que en los cursos y en
Carlos Mario Malina Betancur los textos de derecho constitucional, aun en aquellos que se denominan en las
instituciones universitarias y en la disciplina misma del Derecho como "Derecho
Coordinador Académico
constitucional general" , no aparezca ninguna referencia al proceso de formación
del Estado como la forma de organización política predominante en el mundo
David Mendieta González - F~rnando Peláez Arango contemporáneo. Ello es "natural", pues normalmente el estudio del proceso de
John Fernando RestrepoTamayo - Jhon Mario Ferrer Murillo surgimiento del Estado es una temática que se· aborda especialmente por la
teoría política, por la filosofía política, por la sociología política y por la ciencia
José Fernando Toledo Perdomo - Juan Carlos Amaya Castrillón
política, y no propiamente por el derecho constitucional.
Juan Carlos Escobar Escobar - Juan Gabriel Rojas López
Luis Alfonso Botero Chica - Luis Ociel Castaño 2uluaga El profesor f'érez Royo lo dice con claridad así:
Mario Alfonso Álvarez Montoya - Mauricio Andrés Gallo Callejas En un Curso de Derecho Constitucional el Estado solo interesa directamente
desde la perspectiva funcional; es decir, únicamente interesa en la medida en
que su concurso es imprescindible para comprender qué tipo de proceso es el

Profesor vinculado de tiempo completo de la Universidad de Antioquia y catedrático de la Univer-

sidad de Medellín Abogado.. Magíster en Ciencia Política Profesor de Introducción a la Ciencia
Política, Teoría Constitucional y Derecbo Penal Especial, en la Universidad de Antioquia. y de
Derecho Constitucional General en la Universidad de Medellín
sello • 25
edrcORv1.
JUAN CARLOS AMAYA CAsTRrLLóN EL ES lADO: ORÍGENES YCONSOLIDACIÓN

que se desarrolla en dicho Derecho. O por decirlo con otras palabras, interesa hasta el momento actual con el Estado como la forma de organización política
exclusivamente la proyección que tiene el Estado en la Constitución. de las sociedades contemporáneas y que es dominante en todo el mundo de hoy.
No interesa, por tanto, el estudio del proceso histórico que condujo a la Obviamente, por las limitaciones de espacio, especialmente, se hará solo una
formación del Estado en la parte occidental del continente europeo, ni lo que
muy breve relación de ese proceso; se tornarán corno referencia textos y autores
ha sido la trayectoria histórica del Estado desde entonces, ni lo que el Estado
en los que se ha abordado el terna, con lo cual, de una vez, hay que decir que no
hace en cuanto Administración Pública que absorbe directa o indirectamente
se pretende ser innovadores y hacer descubrimientos sobre el tema que otros
en torno del 40 por 100 del PIB de los países industrializados, ni su é"xistencia
en cuanto primer empresario del pais, con centenares de miles, cuando no
autores han trabajado con profundidad y seriedad, y por largo tiempo. Se tratará
millones, de funcionarios integrados en un sistema burocrático y jerarquizado
de darle orden a unas ideas y planteamientos de otros, a quienes citaremos
que dispone de reglas precisas sobre ingreso y expulsión del mismo; sobre la adecuadamente, de tal manera que este escrito sirva para aproximar el terna y
división interna del trabajo, la adquisición y procesamiento de la información, ubicar al neófito estudiante de Derecho en ese aspecto, amén de referirle una
la toma de decisión y la corrección de errores, ni su función de suministrador bibliografía complementaria y motivarlo a continuar con la reflexión sobre ese
de servicios esenciales para la sociedad, como la educación, la sanidad, la red proceso y sobre la viabilidad a futuro de esa forma política.
de comunicaciones y telecomunicaciones, suministro de agua, etc., sin los
Sobre el segundo aspecto, cabe decir que los estudios que se han hecho sobre
cuales la sociedad moderna no podría subsistir.
el proceso de formación del Estado son especialmente eurocéntricos, esto es, son
C.l realizados por autores que ubican ese proceso de surgimiento de los Estados, en
Dicho en pocas palabras: no es el estudio del Estado, desde una perspectiva primer lugar, en Europa 3 • Ello es razonable, pues fue allí donde se desarrollaron
histórica, teórica, politológica o sociológica lo que interesa en un Curso de las características del modelo estatal y luego ellas fueron "exportadas" a otras
Derecho Constitucional, sino lo que interesa es el Estado desde una perspectiva latitudes. Esto le permite decir al profesor Strayer que:
jurídica y, además, desde una perspectiva jurídica limitada, en cuanto proceso
El modelo europeo de Estado se difundió. Ningún Estado europeo imitó
de manifestación de la Itoluntad del Estado y sus repercusiones en los derechos
un modelo no europeo, pero los Estados no europeos imitaron al europeo para
de los ciudadanos. Es la manifestación suprema del poder politico y no el ejer-
sobrevivir o atravesaron una experiencia colonial que introdujo importantes
cicio cotidiano de su actividad de prestación de servicios a la sociedad lo que
elementos del sistema europeo. El Estado moderno, allí donde lo encontramos
nos interesa. El servicio público y la Administración que lo presta son objeto de
hoy, se funda en el paradigma surgido en Europa en el período que va del año
estudio del derecho administrativo, no del derecho constitucional A este solo le
1100 a 1600.
compete estudiar cuál es la proyección jurídica de los elementos constitutivos de
la definición de Estado en cuanto forma política. Ellos, pero únicamente ellos, De esta manera, no es de extrañar que se acuda al apoyo de autores que
son los que determinan el contenido del Derecho Constitucional. De ahí que han estudiado el proceso de formación del Estado ubicando su surgimiento en
sin su conocimiento no se pueda saber qué es lo que ocurre en este último!. la Europa del Renacimiento, o al menos, en la época final de la Edad Media4 ,
No obstante este autorizado concepto y de que, como se dijo, es común que en 3 El profesor Joseph R. Strayer explica esto diciendo que: "Los primeros Estados europeos que
los estudios de derecho constitucional se tome corno punto de partida el Estado perduraron hasta nuestros días se formaron en Francia e Inglaterra, y todos los demás se vieron
mismo y para nada se refiera al proceso de su conformación y su "biografía" 2, se fuertemente influidos por el ejemplo de esos precursores. En cualquier caso, Francia e Inglaterra
se ofrecen como excelentes, si no únicos, prototipos del proceso de constitución del Estado Este
ha considerado ahora pertinente incluir este tema por la importancia que para libro tiene por objeto explicar el modo en que los Estados europeos desarrollaron algunas de las
un abogado, aún en proceso de formación, reviste conocer al menos aproxima- instituciones que los convirtieron en tan poderosos instrumentos para organizar y gobernar lIna
damente, el proceso que se siguió en la historia de la humanidad para llegar enbrme cantidad de hombres" (Prefacio pp 6-7). Josep R. STRAYER. Sobre Jos orígenes medievales
del Estado Moderno, Barcelona. Ed. Ariel S A, 1981
4 Normalmente se entiende que la Edad Media europea va del siglo V (concretamente desde el año
1 PÉREZ ROYO, Javier. Curso de derecho constitucional 11" edición.. Revisada y puesta al día por 476 con la caída del imperio Romano de Occidente) hasta el siglo XV (en un periodo que oscila entre
Manuel Carrasco Durán Madrid: Marcial Pons Ediciones Jurídicas y Sociales S. A., 2007 1453 con la caida del imperio Bizantino y la invención de la imprenta o hasta el descubrimiento de
Z CROSSMAN, Richard Howard S Biografía del Estado moderno. México: Fondo de Cultura Económica, América en 1492) No obstante, estas periodizaciones no pueden entenderse como absolutas, sino
Colección Popular No. 63, 1965 que se determinan como procesos en la historia de la humanidad que, como es.obvio. no. inician

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lo cual permite entender que el Estado surgió en el período del Renacimiento, por naturaleza Obviamente, se entiende que la Modernidad incluye los periodos
y así, su existencia data desde hace unos quinientos años hasta nuestros días. del Renacimiento y de la Edad Moderna propiamente dicha hasta nuestros días

No obstante, la anterior postura no puede entenderse como uniforme entre Los autores plantean, hemos dicho, diferentes posturas respecto de lo que
los autores. Sí se lee al profesor José Antonio de Gabriel 5 , también europeo han sido las formas de organización política de las sociedades en la historia
y profesor de la Universidad Autónoma de Madrid, se encuentra una postura de la Humanidad Desde las comunidades acéfalas, tribales o primitivas hasta
diferente cuando dice: llegar al Estado, se han presentado diferentes formas de organización política
de las comunidades humanas Para algunos, como para Charles Tillys y Bernd
El Estado, como poder político y complejo institucional organizado sobre
Marquardt 7, los Estados existen, al menos, desde las ciudades-Estado de la
determinado territorio, capaz de ejercer con una eficacia razonable el monopolio
época clásica, griega y romana, y han pasado por diferentes formas como los
de la producción de las normas más relevantes, y del uso público de la fuerza,
imperios, las monarquías estamentales, los sistemas feudales, hasta llegar a los
la coerción legal sobre las personas, o la sociedad, sometidos a su jurisdicción,
no es un invento nuevo, ni es tampoco un invento europeo. Todas estas ca- Estados modernos, que son para otros como Valles 8 , Sánchez Ferriz 9 y BobbiolO ,
racterísticas, las que integran un concepto mínimo pero suficiente de Estado, 6 TILLY, Charles. Coerción, capital y Estados europeos, 990-1990, versión en español de Eva Rodríguez
están presentes en varias de las civilizaciones de la Antigüedad: el antiguo H, Madrid: Alianza Editorial, 1992 Expresamente dice en la p 20, no sin reconocer el carácter
polémico de su afirmación: "Los Estados han sido las organizaciones mayores y más poderosas
Egipto, las civilizaciones del Creciente Fértil, la República y el Imperio fueron
del mundo durante más de cinco mil años Definamos los Estados como organizaciones con poder
Estados en el sentido antes citado Ya en nuestra era, nos encontramos con coercitivo. que son diferentes a los grupos de familia o parentesco y que en ciertas cuestiones
Estados que, con sus altos y sus bajos, surgen y se mantienen durante largos ejercen una clara prioridad sobre cualquier otra organización dentro de un ter ritorio de dimensiones
períodos en puntos tan distantes como Bizancio, la América precolombina o considerables. El término incluye pues, las ciudades-estado, los imperios, las teocracias y muchas
otras formas de gobierno, pero excluye la tribu, las castas, las empresas y las iglesias como tales"
Cbina.. Incluso, en el período al que se refiere este capítulo, la edad moderna
7 MARQUARDT, Bernd Historia Universal del Estado.. Desde la sociedad preestatal hasta el Estado
de la historiografía europea, el imperio mogol en la India y el Imperio otomano,
de la sociedad industrial. Bogotá: Grupo Editorial Ibáñez y Universidad Nacional de Colombia,
aún no occidentalizado, se encuentra en su apogeo Durante el siglo XVI, el Bogotá, 1" edición, 2007 Dice este autor en la página 37, dando cuenta de su concepción, ratificada
rey de Francia busca apoyo del sultán en Estambul para debilitar la hegemonía posteriormente, sobre la existencia de los estados en un momento muy anterior al que se acoge en
naval del emperador en el Mediterráneo. España envía poco después una em- este escrito: "¿Cuáles fueron las causas de la formación originaria de Estados 5000 años antes y del
éxito de la expansión de este tipo de organización política? Historiadores, filósofos, antropólogos,
bajada al shah de Persia, competidor del sultán otomano en el Oriente Medio,
etnólogos y sociólogos han intentado dar respuestas, mienttas que las ciencias más cercanas como
con propuestas de alia~za, Todos estos monarcas, orientales y occidentales, las ciencias políticas y juridicas han sido mucho más reticentes, con algunas excepciones como las
gobiernan Estados. obras notables de ROMAN HERZOG (1998) YUWE WESEL (2001) Esta discreción es comprensible,
dado que sus representantes buscan las raíces del estado preferentemente en el siglo XVI d.C o
Asumimos que el Estado se conformó en el período del Renacimiento, y sus recurren a la historia de las ideas"
principales características se dieron en Europa hace unos ,quinientos años aproxi- 8 Ob. dt Capítulo 6: "El Estado como organización política" pp 85-98.

madamente, Ello implica asumir un punto de partida, basado en las diferentes 9 SÁNCHEZ F, Remedio. EL Estado constitucional. Configuración histórica y jurídica Organización
funcional". Valencia: Editorial Tirant lo Blanch, 20090
características que se pueden dar entre las diferentes formas de organización 10 Dice Bobbio: "El problema del nombre "Estado" no sería tan importante si la introducción del
política que han existido en la historia de la humanidad, las cuales son más nuevo término en los umbrales de la época moderna no hubiese dado ocasión para sostener que no
claras y precisas en lo que se denomina por unos autores el Estado moderno y. solamente corresponde a una necesidad de claridad terminológica sino que resolvió la exigencia de
encontrar un nombre nuevo para una realidad nueva: la realidad del estado precisamente moderno
por otros simplemente Estado, pues entienden que este es un fenómeno moderno
que debe considerarse como una forma de ordenamiento tan diferente de los ordenamientos
anteriores que ya no puede ser llamado con los nombres antiguos. Efectivamente, es una opinión
muy difundida y sostenida con autoridad por los historiadores, juristas y escritores políticos que
o terminan abruptamente . Adicionalmente, se habla de una distinción de, al menos, dos períodos con MaquiaveJo no únicamente se inicia el éxito de una palabra sino la reflexión de una realidad
en la Edad Media: la primera llamada Alta Edad Media que va de los siglos V a X y XI. y de la Baja desconocida para los escritores antiguos, y de la cual la nueva palabra es un ejemplo, de manera
Edad Media que ITa desde estos hasta el final. Igualmente, la época subsiguiente en la humanidad que sería oportuno hablar de "Estado" únicamente para las formaciones políticas que nacen de
(o en Europa, al menos) se conoce como El Renacimiento y se ubica normalmente entre los siglos la crisis de la sociedad medieval, y no para los ordenamientos anteriores Dicho de otro modo:
XV y XVI. aunque también se incluye el XVII. el término "Estado" debería usarse con cuidado para las organizaciones políticas que existieron
5 DE GABRIEL, José Antonio. "La Formación del Estado moderno", en: Manual de ciencia política. antes del ordenamiento que de hecho fue Hamado por primera vez "Estado": el nombre nuevo
Rafael del Águila, editor Madrid: Editorial Trotta S A, 1997 pp. 35-52 no es más que el simbolo de una cosa nueva" Más adelante agrega: "Preguntas de este tipo se

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JUAN CARLOS AMAYA CASTRILLÓN EL ESTADO: ORÍGENES YCONSOLIDACIÓN

los verdaderos Estados, ubicados solamente a partir del final de la Edad Media, Jean Dabin, tal vez con un sentido práctico ante las dificultades de encontrar
especialmente desde el RenacimientolI , un único concepto de Estado frente a diferentes formas históricas de organización
Por su parte, Jellinek llama la atención sobre lo difícil que es abordar con política, nos dice ]0 siguiente:
propiedad ese proceso de creación de los Estados cuandq dice: Conviene precisar, en primer lugar, el tema del presente trabajo y, después,
el punto de vista desd€ el cual se va a estudiar.
Es preciso separar dos cuestiones muy concretas respecto de este punto:
la relativa a los comienzos históricos de la institución del Estado en general, C.l "} Por Estado pueden entenderse, en sentido más amplio, todas las
y la de la formación de nuevos Estados dentro del mundo de los mismos formas de agrupación política que rev€la la historia. Es la posición de los
plenamente desarrollados. A la primera la llamaremos cuestión relativa a las filósofos y de muchos otros, sociólogos e incluso juristas, tales como Duguit,
formaciones primarias de los Estados, a la segunda formación secundaria de quien escribe "Aún precisando mucho, no se encontrará ninguna diferencia de
estos (..,). "Acerca de la formación primaria de los Estados, solo son posibles naturaleza entre el poder del jete de una horda y el de un gobierno moderno
hipótesis, que se han hecho en gran número. Para la apreciación de estas debe compuesto de un Jefe de estado, Ministerios, de Cámaras (. ..l. Hay una dife-
ser considerado, primero, que no es tan sencillo determinar el punto en que rencia de grado, pero no d€ naturaleza" C.l Asi, el clan y la tribu, la ciudad
comienza a poder ser considerada corno Estado una comunidad originaria. antigua y la baronia feudal-en la medida en que estas agrupaciones tienen un
Nuestras representaciones del Estado están tornadas del Estado ya desarrollado carácter político- constituirían Estados con el mismo título que el estado de la
y con dominio sobre hombres que viven constantemente en un territorio, época moderna o contemporánea (. o.) Sin entrar en la discusión de esta tesis,
y de aquí deducimos que la organización de las razas nómadas no tiene el no se considerará aqui más que el Estado propiamente dicho, o sea, la entidad
carácter de Estado. Otra cosa acontece cuando considerarnos las asociaciones que existe hoy bajo este nombre, ind€pendientemente de la ideologia que la
primitivas desde el punto de vista de la evolución histórica, porque entonces inspire: solo este Estado, con exclusión de las entidades políticas primitivas
nos erl(:~p.tramos con que toda forma de organización soberana, que p.~ üene y de los grupos puram8nte locales, realiza de una manera suficientemente
sobre sí otra superior, ha de ser concebida corno Estado. clara y completa el concepto de lo político, por lo menos en el estado actual
de la humanidad 12

enlazan con el problema todavía más amplio y sobre el cual las respuestas son infinitamente Aunque entre los autores existen diferentes acepciones de lo que se deno-
variadas y radicalmente contrastantes: el problema del origen del Estado.. Entre los historiadores mina Estado, podría entenderse de manera provisional, para los efectos de este
de las instituciones que han descrito la formación de los grandes estados territoriales sobre la texto, como la institución dotada de poder soberano y titular de subjetividad
disolución y transformación de la sociedad medieval hay una tendencia a sostener la continuidad
entre los orden'amientos de la Antigüedad y del Medioevo y los de la época moderna y por tanto internacional (la condición de sujeto del derecho internacional) que le permite
a considerar el estado como una formación histórica que no solo no ha existido siempre sino que establecer relaciones internacionales, que cuenta con una adscripción territorial
nació en una época relativamente reciente. No faltan los argumentos a favor de una tesis de este y actúa sobre el grupo humano ubicado en ese territorio. En esta definición
tipo. El mayor argumento es el proceso inexorable de concentración del poder de mandar en un
territorio determinado incluso muy vasto, que se da a través de la monopolización de algunos
se incluyen los tres elementos clásicos considerados como constitutivos del
servicios esenciales para el mantenimiento del orden interno y externo, como la producción del Estado, a saber: Poder (soberano), Población (un grupo humano debidamente
derecho mediante la ley, que a diferencia de la costumbre provi€ne de la voluntad del soberano, caracterizado) y Territorio (en diferentes dimensiones como superficie del globo
y el aparato coactivo necesario para la aplicación del derecho contr,! los reticentes, pero también
del reordenamiento de la imposición y de la exención fiscal, necesarios para el ejercicio efectivo
terrestre, espacio aéreo, marítimo y subsuelo) claramente definidos.
de los poderes que van haciéndose cada vez más grandes" Obo Cir. pp. 89-91.
Lo anterior no le resta importancia a la reflexión sobre otros temas, sin que
1I SÁNCHEZ FERRIZ afirma: "Desde la pBrspeetiva histórica del Estado, no podemos desconocer que
la aparición de lo que se suele "Estado Moderno" solo cabe situ'!rla al final de la Edad Media y, se pretenda aquí ocuparse de ellos, útiles para enmarcar la discusión sobre el
precisamente en (y por) el derrumbamiento de los fundamentos y planeamientos universalistas de Estado, sus orígenes, consolidación, justificación, etc., tales como: ¿Qué es el
aquella" (2009,45). Lu€go, en consistencia con esta afirmación, aparece en la p. 62 el titulo "VI: poder? Las diferentes definiciones del poder, las concepciones del poder en las
Aparición del Estado Moderno en el Marco del Renacimiento" Vale la pena decir que la misma
autora publicó anteriormente otras dos obras sobre el mismo tema. Una bajo el título "El Estado diferentes etapas de la Humanidad (la Antigüedad Grecia y Roma, la Edad Media,
Constitucional y su Sistema de Fuentes" en la editorial Tirant lo Blanch, de Valencia, España, en
el año 2002 y antes otra bajo el título "Introducción al Estado Constitucional" publicado en 1993 12 DABIN, Jean. Doctrina general del Estado México: Universidad Nacional Autónoma de México,
por la Editorial Ariel, Barcelona, España 2003

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el renacimiento, la Edad Moderna, la Contemporaneidad), ¿Cómo surge el poder? Esas relaciones sociales en las que el individuo humano se encuentra inmerso
¿Cuáles son las fuentes del poder (poder coercitivo (el Estado), poder persuasivo determinan, en buena medida, sus condiciones de vida De ahí que se puede
(la religión, los partidos políticos, las ideologías), poder retributivo (contrato, hablar de interdependencia, pues las relaciones humanas tienden a ser cada
salario))? ¿Quién "tiene" el poder? ¿Cómo acceder al poder? ¿Cómo apoderarse vez más fuertes, más intensas. Cada vez más, a medida que se va dando su
del poder? Cómo conservarlo? ¿Cómo ejercerlo? ¿Quién es su titular? Personas crecimiento, su desarrollo como individuo de la especie humana, una persona
y grupos que han reivindicado el poder a través de la historia, ¿Quién y cómo va ampliando más y más su círculo de relaciones, buscando la satisfacción de
ejerce el poder? Facultades, competencias, límites, órganos, funciones, controles necesidades individuales y de grupo, yen cada una de esas situaciones formadas
al ejercicio del poder. ¿Cómo se enfrenta el poder? La política, la revolución y por esas interrelaciones surgen condiciones que posibilitan el surgimiento del
la reforma, las teorías que lo han explicado, legitimado y rechazado, Cómo el poder, entendido como la capacidad de un sujeto o unos individuos o, en fin,
Estado, una forma particular de poder, concreta alguna de esas concepciones, grupos humanos de lograr que otros individuos o grupos hagan algo que de
asigna fines y funciones, establece límites y controles diversos a su actuar, se otra forma (de manera espontánea o "natural") no harían. Se dice que a través
desagrega en órganos y cuáles son las relaciones entre ellos. Cómo el individuo, del poder se logra la obediencia de otros
hoy convertido en ciudadano, entra en relaciones con ese Estado para oponerse
Lo anterior implica que tiene poder aquel individuo o grupo que consigue
a esa forma de poder, racionalizarlo, controlarlo o, simplemente, obedecerlo
que otro u otros (individuos o grupos) realicen conductas (acciones u omisiones)
Existen otros temas anexos de esta misma reflexión y aquí se pueden plantear
que son deseadas o impuestas por un sujeto (individual o colectivo) que tiene
algunos que podrían tenerse en cuenta para, desde las perspectivas política y
poder, esto es, alguien es capaz de determinar el comportamiento de otros
jurídica, integrar dos líneas de pensamiento sobre el poder y su forma jurídico-
o imponer a otros una definición de acciones u omisiones, metas, opjetivos,
política r¡¡.ás evolucionada que es el Estado, la forma moderna de organización
procedimientos, reglas, en fin, un modelo de comportamiento, y si se piensa en
social predominante en la sociedad mundiaj13.
colectivos, de organización.

EL ESTADO: UNA REALIDAD SOCIAL Por lo demás, se debe reconocer la relación que existe entre el poder y otras
realidades sociales. Por un lado, el poder se relaciona con la política, en tanto
Con las anteriores precisiones podemos comenzar este escrito diciendo es una actividad que intenta dirigir, ordenar e integrar las situaciones sociales.
que el hombre es un ser social, se dice, "por naturaleza". Se concibe siempre Puede aceptarse como elemento para la discusión, y en un sentido amplio, que
en comunidad, en grupos, siempre con y en relaciones con otros hombres. Se la política es una actividad que se encarga de gobernar las situaciones socia-
cree, por tanto, que el hombre solo, individualmente, no es viable, es decir, no les, de dirigirlas y controlarlas, de ordenarlas e integrarlas, asignando roles,
puede vivir aislado. Por ello siempre se encuentra inmerso en un sinnúmero de retribuciones o recompensas y sanciones, y resolver conflictos surgidos de esas
relaciones con otros hombres, en pareja, en familia, en comunidades de dife- mismas relaciones y situaciones14 •
rentes tamaños: el hogar, la unidad residencial, el barrio, el trabajo (la fábrica,
la oficina, etc.), la escuela (primaria, secundaria, universidad), el municipio o la Pero, no por ello puede asumirse la errónea creencia de que existe una sola
ciudad, el departamento, la región, la nación, el Estado, etc. definición sobre 10 que son el poder15 y la política, pero se debe reconocer que es
l4 VALLES, Josep M. Ciencia política, una introducción Barcelona: Editorial Ariel S, A., 7" edición,
2008 En este texto pueden leerse varias concepciones sobre política. En especial, en su capítulo
13 "Los Estados-nación del mundo, tal y como aparecen representados en un mapa político, son el 1 denominado ¿Qué es la Política?, el autor plantea que no obstante la familiaridad de la política
resultado de 500 años de evolución, La Europa del siglo XVI, estaba formada básicamente por 1500 como actividad y la gran movilización que ella genera, no existe un concepto unificado de política
unidades políticas independientes. Sin embargo, a principios del siglo XX, solo 20 estados nación Dice por ejemplo eh la página 17: "Política es un término multívoco, dotado de sentidos diferentes
componían el continente Desde entonces han surgido nuevos estados-nación: actualmente en el según el ámbito y el momento en que se emplea Basta con consultar diccionarios -o incluso
mapa político mundial aparecen 193 países y 65 territorios. Paulatinamente están apareciendo a los manuales de ciencia polítíca- para darse cuenta de ello" Luego, en la parte final de ese
nuevos grupos supranacionales, y muchos especialistas se cuestionan la capacidad del estado-nación mismo capítulo (p.. 29) Yluego de dar su propia concepción de Política, .el autor enlista una serie
para resolver problemas internos o tratar con las poderosas fuerzas que operan a nivel regional o de definiciones o conceptos de la política, cada una de ellas asociada a diferentes autores que las
mundial" (página 80) Geographica, Atlas mundial ilustrado, edición española 2007/2008 Tandem prohíjan
Verlag GmbH, hfullmann. Madrid 15 El profesor NORBERTO BOBBIO bajo el título "El Estado y el poder. Las tres formas del poder" dice:

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una realidad indiscutible que el poder y la política son una condición esencial en de expresión del poder, del poder político. De la misma forma que con respecto
las relaciones humanas La ciencia política y el derecho, entre otras disciplinas al poder, pueden hacerse algunas reflexiones sobre lo que es el Estado, cuál su
y ciencias, se han ocupado de ellas de múltiples maneras, y es útil una reflexión proceso de desarrollo, qué factores permitieron su aparición (la centralización
desde diferentes puntos de vista de lo que son el poder y la política, y cómo y unificación del poder político, el proceso de secularización del poder político,
se confluye desde ellas en el Estado (moderno) como la forma de organización la determinación territorial y la conciencia de la nacionalidad, la objetivación
política (o de poder) existente de manera dominante en el mundo de hoy del poder en el derecho17 ) y cuál ha sido su desarrollo en los quinientos años de
existencia que hemos asumido que son los de su historia.
EL ESTADO COMO UNA FORMA DE PODER En este orden de ideas, si asumimos, corno hemos dicho, que el Estado es por
Si el Estado puede entenderse, como se ha dicho, como una institución dotada naturaleza moderno, ello nos permite ubicar su surgimiento en el período del
de poder soberano, adscrita territorialmente y sujeto de las relaciones interna- Renacimiento18 , período este que se ubica (sin pleno acuerdo entre los autores)
cionales l6 , lo cierto es que ese Estado no es otra cosa que una forma particular entre la etapa final del siglo XIV hasta el siglo XVII, aunque para otros se ubica
solo en el siglo XV o en el período comprendido entre mediados del siglo XV
"En la filosofía política el problema del poder ha sido presentado bajo tres aspectos, con base en hasta mediados del siglo XVI. Por ello, es necesario estudiar las características
los cuales se pueden distinguir tres teorías fundamentales del poder, sustancialista, subjetivista de esa época de la historia de la humanidad, sus desarrollos en la técnica, la
y relacional. Una típica interpretación sustancialista del poder es la de Hobbes según la cual "El
poder de un hombre.... son los medíos que tiene en el presente para obtener algún aparente bien economía y la política, el desarrollo de la moral protestante y del capitalismo, la
futuro [1651, trad it p 82]" Que estos medios sean dotes naturales como la fuerza o la inteligen-
cia, o bien adquíridas. como la riqueza y la inteligencia, no cambia el significado específico del
poder. el1tendido como algo que sirve para alcanzar lo que es objeto de nuestro deseo ... Una típica elementos. los aglutina. El Estado es un grupo social (sociedad, pueblo) establecido en una base
interpretación subjetivista del poder es la expuesta por Locke [1694, n, XXI] quien por "poder" territorial entendida en sentido amplio (espacio aéreo, aguas territoriales, etc ); con poder soberano,
no el1tiende la cosa que sirve a alcanzar el objetivo sino la capacidad del sujeto de obtener ciertos concepto que, como veremos. está en crisis pero entra siempre en una definición convencional;
efectos. por lo que se dice que "el fuego tiene el poder de fundir los metales" de la misma manera Jurídicamente organizado mediante unas normas e instituciones. que le dotan de una configura-
que el soberano tiene el poder de hacer las leyes y al hacerlas influye en la conducta de sus súbditos ción especifica (órganos del Estado) cuya finalidad (sobre el telas del Estado hay opiniones que lo
Esta forma de entender el poder es la que adoptan los juristas para definir el derecho subjetivo: rechazan: positivismo) es obtener el bienestar generala bien común según la tradición escolástica
que un sujeto tenga un derecho subjetivo quiere decir que el OIdenamiento jurídico la atribuyó el iusnaturalista, instrumentalizada por corrientes reaccionarias. Por eso pl'eferimos los términos de
poder de obtener ciertos efectos. Ahora bien, la interpretación más utilizada en el discurso politico bienestar general" (pp 33-34). Ver: Pablo Lucas Verdú y Pablo Lucas Murillo de la Cueva. Manual
contemporáneo es la tercera, que se refiere al concepto relacional de poder y para la cual por "poder" de Derecho Poiftico Volumen Primero. Introducción y Teoria del Estado, Madrid, Editorial Tecnos
se debe entender una relación entre dos sujetos de los cuales el primero obtiene del segundo un SA,1990
comportamiento de este que de otra manera no habría realizado. En cuanto a la relación entre 17 Ver SÁNCHEZ FERRIZ, Ob. Cit. "Factores que contribuyen a la consolidación del Estado Moderno"
dos sujetos, el poder así definido está estrechamente ligado al concepto de libertad. de manem que pp. 55 y siguientes
los dos conceptos pueden ser uno mediante la negación de otro de la siguiente forma: "El poder 18 Dicen los profesores Andrés BIas de Guerrero y Ramón García Cotarelo (2000, 71): "El Estado como
de A implica la no-libertad de B", "La líbertad de A implica el no-poder de B".BOBBIO Norberto, forma de organización política peculiar, es una realidad intrínsecamente unida a la modernidad
Estado, Gobierno y Sociedad. Por una Teoría General de la Política, Breviarios, Fondo de Cultura europea, en sincronia con el Renacimiento Hay desde luego unas bases sólidas que subrayan la
Económica, 2006 singularidad de este Estado Moderno en relación con la poliarquia medieval; corno sintetiza H.
16 Muchos han sido los intentos de definición del Estado, sin que se ofrezcan planteamientos pacífi- Heller, las funciones políticas concentradas por el Estado Moderno se encuentran depositadas en
camente aceptados. No obstante, es necesario tratar de establecer un punto de partida sobre ello. numerosas instancias a lo largo de la etapa feudal; la unidad interna del Estado se hace imposible
Si se mira el intento de definición que se acaba de hacer, resalta elementos como el poder y la como consecuencia del propio feudalismo y el peso de la Iglesia, sin olvidar la existencia de una
subjetividad internacional. Por supuesto no es la única definición que se ha dado, Es adecuada la idea imperial. superpuesta a la flagmentación medieval y contraria a la existencia de una pluralidad
que nos ofrecen los profesores Pablo Lucas Verdú y Pablo Lucas Murillode la Cueva cuando tratando de Estados conviviendo en términos de relativa igualdad. Complementariamente, se ha subrayado
de precisar un concepto de Estado dicen: "Parece conveniente ofrecer una definición didáctica del en numerosas ocasiones la radical innovación que supone la creciente visión racional de la vida
Estado, aunque un tanto convencional. que sortee lo mejor posible, los mencionados obstáculos, política y la creación de una organización administrativa singular para los nuevos Estados; la con-
Es claro que la que proponernos no satisface, sea total o parcIalmente, a las seis cItadas, aunque cepcIón de los mismos, dice García Pelayo, como instrumentos objetivos al servicio de los hombres,
reúne aspectos más congruentes con esa estructura política de la convivéncIa. Por otra parte, es incompatible con una idea de poder politico medieval, del mismo modo que la existencia de
hay que insistir en que sobre la conceptualización del Estado, como sobre todas las categorías una burocracia estatal supone un radical alejamiento de la confusión entre instancias de poder
del derecho público. gravitan elementos ideológicos, valorativos, etc, que la condicionan . "El económico, social y politico. típicas de la etapa feudal" Andrés Bias de Guerrero y Ramón García
Estado es una sociedad territorial jurídicamente organízada con poder soberano que persigue el Cotarelo, Teoria del Estado, Madrid, Universidad Nacional de EducacIón a Distancia, Facultad de
bienestar general "De la anterior descripción se desprende que el Estado se compone de diversos Ciencias Políticas y Sociología, Unidades Didácticas, 2000 p 71.

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 EL ESTADO: ORÍGENES y CONSOLIDACIÓN
JUAN CARLOS AMAYA CASTRILLÓN

concepción del hombre moderno y la concepción de la naturaleza y la relación que persigue fines y a cuya realización se encamina la actividad del príncipe,
del hombre con ella, siguiendo de cerca a Sánchez Ferriz19 de tal manera que es ello lo que justifica su actuar) la separación de la política
y la moral (especialmente de la moral católica) para facilitar la comprensión y
Para desarrollar estos aspectos, es precisa una referencia a los autores más el desarrollo de la misma actividad estatal, y el mejor y más adecuado logro de
oinfluyentes que han aportado al desarrollo y a la legitimación de la idea del
los fines que persigue
Estado, inicialmente el denominado tipo de Estado absolutista (Estado absoluto)
No significa que la reflexión sobre el Estado inicie apenas allí, pues en la reflexión El aporte de lean Bodin0 26 (1530-1596) se concreta en la teoría de la sobera-
sobre el poder, la política y el Estado, ya desde la Grecia clásica se conocían los nía, concepto esencial sobre el cual gira la problemática política hasta nuestros
aportes de Platón 20 , Aristóteles 21 y Polibi0 22 , entre otros. Posteriormente, hacia días y la concepción jurídica del Estadoo Como se sabe, pretende definir el poder
el final de la Edad Media siempre se cita a Marsilio de Padua 23 y a Guillermo soberano como punto de referencia, indiscutible y único, dentro del Estado, capaz
de Ockam (l270-1347JZ4 como influyentes pensadores que de manera crítica se de dirimir todo conflicto e imponer la paz. Por otro lado, el Estado pretende
pronunciaban sobre la situación social y política de la época. proteger la propiedad de cualquier ataque externo a la familia (modelo del cual
parte para el diseño de su teoría del Estado), especialmente del Estado mismo,
Contemporáneo con el período de surgimiento del Estado que hemos llamado constituyéndose así en una barrera infranqueable, aun para el Estado. La teoría
Moderno, fue Nicolás Maquiavelo (1469-1527), a quien se atribuye, entre otras de la soberanía promueve la idea de una cualidad o una condición del E'Stado
aportaciones, el término mismo Estado (lo statd5 ), una idea del mismo, tal vez como soberano hacia adentro, esto es, dentro de su territorio, sobre el cual no
sin definirlo en concreto, pues asocia el Estado con las personas que ejercen el existen otros poderes que lo limiten (salvo algunas limitaciones reconocidas
poder, y especialmente con el gobernante, esto es, el príncipe, con lo cual se por el autor como la ya mencionada respecto de la propiedad privada, la ley
hace evidente que apenas se avanza en el proceso de institucionalización que divina y algunas manifestaciones de la ley natural) y la soberanía hacia afuera,
permitirá distinguir entre la persona titular de una institución y la institución esto es, en su relación con otros Estados (sus pares, sus iguales) que, a su vez,
misma. Aporta también la teoría de la razón de Estado (claramente asociada a la le permite rechazar (repeler) la interferencia de los otros Estados dentro de sí.
reflexión sobre los fines del Estado, que lo concibe como una creación teleológica,
Otro autor importante por su influencia en la legitimación del Estado como
19 Ver SÁNCHEZ FERRIZ Opo cie pp 62-69 forma de organización política es Thomas Hobbesz7, para quien también la sobe-
20 STRAUSS, Leo (2001). Platón (427-347 aoC.). En Lo Strauss y J Cropsey Historia de la Filosofía ranía es absoluta, tal vez en un grado mayor que en el pensamiento de Badina,
Política (PPc 43-95) México D. F: Fondo de Cultura Económica pues no reconoce los límites que acepta este. Parte de una postura pesimista
2l LORD, Carnes (2001) Aristóteles (384·322 aC)En Lo Strauss y J Cropseyo Historia de la Filosofía
de la naturaleza humana y de la vida en el denominado estado de naturaleza,
Política (pp. 123-157). México D F: Fondo de Cultura Económica
" EBENSTEIN, William (1965)0 Polibio (204-122 aoC) En W. Ebenstein Los grandes pensadores en el que todos los hombres son iguales y, por tanto, se da una competencia
políticoso De Platón hasta hoy. (pp. 139-153). Madrid, España. Revista de Occidente. permanente entre ellos, lo que constituye a cada uno en una grave amenaza para
23 STRAUSS, Leo (2001). Marsilio de Paula (circa 1275-1343)oEn Lo Strauss y Jo Cropsey. Historia de
la supervivencia de los demás por sus deseos egoístas, que son incompatibles.
la Filosofía Política (pp. 268-285)0 México D. F.: Fondo de Cultura Económica
24 SABINE, George R (1992): Marsilio de Paula y Guillermo de Occam. En Historia de la Teoría
Esa situación hace mandatorio el surgimiento de un pacto social en el que cada
Política (pp. 217-234) México D F: Fondo de Cultura Económicao uno renuncia a la libertad de que goza y la transfiere a un soberano que impone
25 Sobre este punto puede verse: "Una opinión muy extendida atribuye a Maquiavelo el mérito de haber las leyes y establece lo que es justo y lo injusto, y delimita el contenido de la
rJjado definitivamente la denominación moderna de "Estado" Sin embargo, tal opinión -si bien
libertad que solamente en el Estado (figurado en la idea del Leviatán) resulta
indudablemente justificada en buena parte- no debe suscribirse sin cierta reserva, ya sea porque la
palabra "Estado" parece haber entrado a formar parte del vocabulario político antes de Maquiavelo, verdaderamente posible y útil.
ya porque en este mismo está empleada con diferentes significados, que son precisamente los
que ha venido adquiriendo desde el final de la Edad Media basta el Renacimiento. Corresponde 26 SABlNE, Georg e R (1992)0 Juan Bodino. En Historia de la Teoría Polítiéa. (pp 297-307). México
a Ercole el mérito intentado reconstruir la evolución gradual de tales significados, haciéndonos Do E: 'Fondo de Cultura Económica
asistir a la génesis de un nombre que habría de encontrar acogida en todas las lenguas europeas; 27 SABINE, George R (1992). Thomas Hobbes En Historia de la Teoría Política (ppo 337-352) México
su ensayo sobre este tema conserva todavía hoy, después de muchos años, un notable valor y un Do F: Fondo de Cultura Económicao Ver también: Berns, Laurence (2001) THOMAS HOB8ES
gran interés no obstante los progresos de la lexicografía" PASSERIN, Alessandro, D'entreves, La (1588-1679) En Lo STRAUSS y Jo CROPSEY Historia de la Filosofía Política (pp. 377-399)0 México
Noción de Estado, Una Introducción a la Teoría Política, Barcelona, Editorial Ariel S A, 2001 DT Fondo de Cultura Económica.

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 JUAN CARLOS AMAYA CASTRILLÓN
EL ESTADO: ORÍGENES Y CONSOLIDACIÓN

LA ORGANIZACIÓN POLÍTICA DE LA SOCIEDAD ANTES DE LA EXISTENCIA los que influyen o influyeron para esos cambios?, o ¿cuáles fueron las leyes o
DEL ESTAD0 28 constantes presentes en ese proceso?, o ¿es posible establecer clasificaciones y
Dice Marquardt 29 que: con base en cuáles criterios?

El ser humano ha vivido la mayor parte de su historía sin el Estado Por lo Ha sido preocupación, como se ha dicho, de diferentes disciplinas académicas
menos el 99.5% de la misma. Primero como cazador y recolector y después en corno la Sociología, la Ciencia Política, la Antropología, la Filosofía, la Historia,
sociedades agrarias simples. Los jinetes nómadas del cinturón de las estepas pretender ubicar, describir y explicar en sus momentos históricos a personajes,
representaron una fOlma especial de las sociedades preestatales La preestatali- episodios, reglas, instituciones, conflictos, etc., para recomponer una imagen
dad no debe confundirse con la ausencia de una organización social, pues ya en de conjunto y tratar de establecer los modelos o formas de organización política
la época preestatal el grado de organización social tenía desarrollos marcados que se han acogido en diferentes momentos históricos y políticos. Así, se pueden
Lo que sucede es que no existía ningún liberalismo originario de individuos establecer las características de diferentes formas de organización política que
dispersos, como el'que afirmó la teoría del derecho natural de la ilustración.
han existido en la historia de la humanidad, tales como las ciudades-Estado en
En sentido semejante se pronuncia el profesor Valles cuando dice: Grecia (polis) y Roma, las formaciones políticas de la Edad Media, tales como los
imperios clientelares y burocráticos, las monarquías absolutas o posteriormente
Se atribuye a nuestra especie -Horno sapiens sapiens- una antigüedad de
el Estado constitucional, tanto liberal (clásico) corno el liberal-democrático o
unos 150.000 años. Impresiona admitir que durante miles, nuestro pariente
social de derecho.
directo subsiste en bandas nómadas integradas por unas cuantas docenas de
individuos Sobrevive gracias al consumo de carroña, a la recolección de frutos
silvestres y a la caza. Un cambio radical de este modo de vida se produjo hace CRITERIOS PARA EXPLICAR EL CAMBIO DE LAS ESTRUCTURAS
10.000 años en algunas zonas del planeta, cuando se puso en marcha la llamada POLÍTICAS
revolución agrícola: el cultivo de algunas especies vegetales y la domesticación
de algunos animales consolidó el asentamiento de pequeñas comunidades, que Para el profesor Valles, resulta necesario tratar de explicar cómo se gestan y se
empezaron a dotarse de una embrionaria organización política, diferenciada y desarrollan los procesos de transformación que se han dado en la Humanidad y
permanente De estos asentamientos -de estos primeros poblados y pequeñas que han permitido el paso de una forma política a otra. Sostiene este autor que
ciudades- nacerán gradualmente las variadas formas políticas que la historia se han planteado diferentes intentos de explicación sobre los motivos de esos
ha conocido, algunas de las cuales han llegado hasta hoy 30. cambios, entre los cuales menciona los siguientes cuatro que aquí reproducimos
Esas variadas formas políticas que la historia ha conocido hasta el presente parafraseando lo dicho por él en el texto citado:
tienen sus propias etapas de creación (generación), desarrollo (transformación) a. Para una interpretación el cambio social y político se basa en el perfeccio-
y crisis (destrucción o superación) Esa sucesión se explica por la influencia de namiento de la división social del trabajo que se produce en la comunidad,
diferentes factores sociales, económicos, culturales, políticos, etc. Todos ellos, La especialización de las tareas o de los roles sociales que se van dando
con diferentes tipos de influencias y con variadas determinaciones en cada en una sociedad se proyectan también sobre las tareas de prevención,
sociedad, pero entre los cuales puede decirse que el más determinante pudo control y solución de los conflictos sociales, lo que conlleva la aparición de
haber sido el económico. ¿Cómo se explica esa sucesión?, ¿qué factores son órganos especializados en la satisfacción de esas tareas y su combinación
28 Si entendemos. como hemos dicho, que el Estado existe, sin que pueda definirse una fecha exacta, en estructuras diferentes. Así se crean instituciones especializadas para la
desde el período del Renacimiento, es decir, desde el período que se ubica temporalmente entre distribución (asignación) de los recursos, lo mismo que normas jurídicas
fines del siglo XV y principios del siglo XVI (esto es, hace unos 500 años), es necesario reflexionar
sobre la existencia de las formas políticas anteriores al Estado, es decir, qué habia antes que dio
que establecen los mecanismos apropiación de la riqueza y su asignación,
lugar a distintas formas de organización politica de la sociedad, pero qué caracteristícas tienen personas o instituciones encargadas de tomar las decisiones colectivas. A
que no permite asignarle la categoría de Estado en el sentido moderno del término. Ello permitirá, medida que se avanza en el proceso hacia la especialización de la función
a su vez, facilitar la comprensión del fenómeno moderno llamado Estado
política, dice el autor, "más se progresa en la definición de un ámbito en el
" BERND MARQUARDT, Op. eit 2007
30 Op CÍt.. pp 73-74 que el sujeto individual es actor político, y de cierto modo, se emancipa y se
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 EL ESTADO ORÍGENES Y CONSOLIDACIÓN
JUAN CARLOS AMAYA CASIRllLÓN

libera de una situación en la que persiste la confusión entre dependencias coerción, entre otras), como elemento propio de las necesidades de la economía
económicas, culturales y políticas" 31 en términos tales como la regulación de las relaciones económicas, la distribución
de la riqueza, la defensa de los elementos de apropiación o de asignación privada
b. Dice Valles que otra forma de comprender el proceso de transformación de las (la propiedad privada), la regulación de los intercambios y dentro de ellos los
formas de organización política, el motor de esa evolución, es la modificación contratos y su cumplimiento, incluso forzado, cuando ello sea necesario, las
de la forma de organización económica o el modo de producción, ya que otras posibles consecuencias del incumplimiento, la regulación de los intereses
cada tipo de organización económica requiere de los propios instrumentos y de las ganancias en generaL el comercio de bienes y de la tierra en particular,
de coacción para asegurar una determinada distribución (desigual) de los todo lo cual evidencia que la economía ha sido factor movilizador de la actividad
recursos producidos y para hacer aceptable dicha distribución entre la humana y de que para contar con unas determinadas condiciones favorables para
comunidad, "Cuando se da un desajuste entre las exigencias del modo de su desarrollo, la economía va promoviendo diferentes formas de organización
producción y el funcionamiento del modo de dominación política se provoca política de la sociedad que le resultan favorables, Ello implica reconocer que la
una crisis o ruptura revolucionaria, de la que nace una nueva forma política economía no deja de tener claras relaciones con otros elementos de tipo socia1 .
35

de organización"32. Por tanto, como propone el profesor Valles, no puede considerarse la existencia
c. Para otras interpretaciones, según el mismo autor, las transformaciones de un único factor determinante del cambio social y de la transformación de
de las estructuras políticas se deben a la evolución de los medios de domi- las formas de organización política en la historia de la humanidad, sino que
nación tales como el armamento, las técnicas de organización militar, las una determinada modificación histórica en la forma de organización política
formas de administración legal y tributaria, que cambian en coincidencia puede ser posiblemente mejor explicada, otorgando a uno de estos factores una
con los cambios que se dan en los modos de producción económica "La influencia predominante, sin que sea posible descartar los demás o incluso otros
racionalidad del capitalismo -que contabiliza para capitalizar y que acu- no mencionados por él, con los cUélles tiene estrecha relación
mula para reinvertir- se inspiraría y a la vez reforzaría la racionalización
política: ley escrita, burocracia especializada, unificación tributaria y legal, DOS CRITERIOS DE CLASIFICACIÓN DE LAS FORMAS POLÍTICAS
etc,"'3.
EN LA HISTORIA DE LA HUMANIDAD
d. Finalmente, para otros autores, dice Valles, son la competencia entre dife- Nuevamente seguimos muy de cerca al profesor Valles, pues resulta bastante
rentes comunidades con la finalidad de hacerse al control de los recursos útil para dar cuenta de las distintas formas de organización política que han
naturales (necesarios para la supervivencia), y el dominio de los flujos o rutas existido en la historia de la humanidad y de una posible clasificación de ellas,
comerciales como actividad económica fundamental lo que obliga a poner en para lo cual el autor citado propone dos criterios básicos. Esos criterios son los
marcha un aparato militar que para constituirse y mantenerse requiere de
siguientes:
una estructura política adaptada a condiciones variables de la competición.
Así, "la guerra (defensiva u ofensiva) y los modos de hacerla condicionan en a. El grado de autonomía institucional que se otorga a la política frente a otras
buena medida los cambios de las estructuras políticas"34. formas de relaciones sociales.
b. El modo de distribución de la coacción dentro de la comunidad.
Se puede decir que estos elementos tienen un común denominador que, a
nuestro juicio, es la influencia de elementos económicos y las necesidades que la 35 Dice TlLLY: "Pese a que los Estados son claro reflejo de la organización de la coerción, muestran
también, en realidad, los efectos del capital, como el resto de este libro demostrará, las diversas
economía proyecta sobre la sociedad toda y sobre su forma de organización (la .combinaciones de capital y coerción produjeron tipos muy diferentes de Estados, Así mismo, las
ciudades reaccionan especialmente a alteraciones en el capital, pero la organización de la coerción
también afectó a su carácter; la ciudad barroca de Lewis Mumford vivía del capital al igual que
3t VALLES, Josep M Op. cit. p. 74 sus parientas, pero mostraba una más clara impronta del poder del príncipe -en palacios, espacios
32 Ibídem, pp.. 74-75. para desfiles, cuarteles- que aquellas. Además, con el paso del tiempo aumentó aún más el peso
33 VALLES, Josep M. Op. cie. p.. 75. del capital en la forma del estado, mientras que la influencia de la coerción (vestida de policía e
34 VALLES, Josep M, Op cie. p, 75 intervención estatal) se expandió también). Op. cit pp 40-41
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JUAN CARLOS AMAYA CASTRrLLóN EL ESTADO: ORÍGENES Y CONSOLIDACIÓN

El primero de ellos se refiere a que existe, en un proceso tendencial hacia su recursos de fuerza (armamentos, ejércitos), y para ello requiere mejores recursos
logro en su más alto grado, una distinción de la política como forma de relación y económicos (algunos obtenidos por la vía de la recaudación de impuestos, o la
acción social. la que puede diferenciarse de otras formas de relaciones existentes expropiaciones de sus bienes a los que son derrotados en los enfrentamientos,
en la sociedad, como el parentesco, la religión, la economía. La política se va por ejemplo). que le permiten a su vez una mejor dotación para la guerra, sea
paulatinamente distinguiendo, hasta llegar a ser claramente diferente de otras en armamento o en ejércitos (más numerosos y mejor dotados). de tal manera
formas de relaciones sociales, con las cuales sigue teniendo contacto, pero con que se puede imponer a todo aquel que, en un determinado territorio, se oponga
plena auto-refEnencia, esto es, con distinción plena, de tal forma que se puede a su dominación.
distinguir claramente de esas otras formas de relaciones sociales, aun cuando
Ambos criterios sirven o son concebidos por el citado autor como tendencias,
no pueda decirse que tiene total separación (o autonomía) de ellas, esto es, la
esto es, como una aspiración que se va alcanzando paulatinamente a medida
religión influye en la política, la economía influye en la política, la familia o
que se van desarrollando las sociedades y ello va permitiendo transformaciones
el parentesco influyen en la política, pero los sistemas de toma de decisiones
significativas en la sociedad. Por ello, utilizando una gráfica que aquí reproduci-
políticas son propios, sus autoridades son propias y sus decisiones son propias,
mos, se muestra la ubicación con respecto a las dos variables de cada una de las
así lleguen a estar (de hecho frecuentemente lo están) influidas, mediadas o
diferentes formas de organización política que han existido en la historia de la
determinadas por la religión, la economía o el parentesco.
humanidad, con intersección en el punto cero de ambas variables, esto es, como
El otro criterio referido por Valles, el de la distribución de la coacción en el punto más bajo de su realización. En el punto máximo de ambas variables
la sociedad, sirve para explicar que durante mucho tiempo la coerción era se encuentra el lugar ideal o de mayor desarrollo de cada una de ellas y allí se
ejercida por diversos actores en un mismo territorio, pero ella poco a poco va ubica al Estado, pues se entiende que esta forma de organización política es la
siendo monopolizada por una persona (el monarca) y luego por una institución36 que reúne en grado máximo ambas características.
(el Estado) que se sobrepone, excluye o expropia de su poder de coacción a En el nivel más bajo de la primera de ellas se ubica un momento en la historia
otros actores, a los cuales subordina y domina, y sobre los cuales sus órdenes de la humanidad en el que la gestión de los conflictos colectivos, esto es, la
también resultan siendo obligatorias. Ese proceso, con avances y retrocesos, va política no se distingue ni se separa claramente de otras actividades colectivas
permitiendo ubicar en la cúspide del poder, en primer lugar, a una persona (líder, corno la familia, la economía o la administración, de forma que puede decirse
emperador, califa, rey) y luego a una institución (el Estado). que domina, arrasa, que la política no existe. En el nivel más alto está la situación en la que la
controla, expropia, excluye otras formas de poder, ya sea por contar con mejores gestión de los conflictos sociales se desarrolla en un ámbito especializado de la
acción colectiva, contando con agentes especializados en el ámbito político, con
36 Otra vez el profesor BOBBrO ilusua este aspecto citando la autoridad de MAX WEBER. en los
siguientes términos: "Quien describió con extraordinaria lucidez este fenómeno fue Max Weber que
normas estables y bien definidas, con procedimientos claros de establecimiento
contempló en el proceso de formación del estado moderno un fenómeno de expropiación de parte y reforma (toma de decisiones políticas), todo lo cual implica que se reconoce
del poder público de los medios de servicio, como las armas, el cual corre paralelamente al proceso un espacio propio a la política como forma de interacción social y mecanismo
de expropiación de los medios de producción poseídos por los artesanos de parte de los poseedores
de capitaL De esta observación deriva la observación weberiana que ya se ha vuelto communis
de gestión de los conflictos colectivos, que se ajusta a instituciones y normas
opinio (opinión común), del Estado moderno definido mediante los dos elementos constitutivos de específicas.
la presencia de un aparatoadministratívo que tiene la función de ocuparse de la prestación de los
servicios públicos, y del monopolio legítimo de la fuerza" Ob. Cit. pág. 91 Al parecer el profesor Entre los dos extremos de esta escala se dan opciones, diferentes ubicaciones
Bobbio, sin citarlo directamente, se refiere a la famosa conferencia del profesor WEBER conocida para las organizaciones políticas que han existido enla historia de la humanidad
como "El Político yel Científico", múltiples veces publicada, en la cual se lee: "Hoy. por el contrario. y que frente a esta variable han estado en diferentes niveles de su_cuffiplilniento
tendremos que decir que Estado es aquella comunidad humana que. dentro de un determinado
territorio (el territorio es un elemento distintivo). reclama (con éxito) para sí. el monopolio de la hasta llegar al grado máximo de formalización e institucionalización de la política
violencia física legítima. Lo distintivo de nuest ro tiempo es que a todas las demás asociaciones que es el que se da en el Estado. Por supuesto, como se verá, el Estado mismo
e ind ividuos solo se les concede el derecho a la violencia física en la medida en que el Estado lo también ha cumplido un proceso de desarrollo de esa variable, de tal forma que
permite". amén de su gran obra "Economia y Sociedad", particularmente cuando se refiere al
tema de la "Dominación Legal con Administración Burocrática". Ver: MAX WEBER. Economía y
no es la misma la situación de su cumplimiento en el siglo XVI que la que se da
Sociedad, Bogotá. Fondo de Cultura Económica. 1997. hoy en los inicios del siglo XXI.
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 JUAN CARLOS AMAYA CASTRILLÓN EL ESTADO ORÍGENES Y CONSOLIDACIÓN

Con respecto al otro elemento, la capacidad de coacción y la eficacia de su y con las cuales el Estado se enfrenta, buscando, con diferentes niveles de éxito,
intervención, hace el profesor Valles un ensayo similar, tratando de responder someterlas, dominarlas o, al menos, cooptarlas 38
a preguntas como: en qué manos se deposita el recurso de la coacción (en una,
Articulando estos dos criterios, Valles construye el siguiente cuadro en el que
en pocas o en muchas personas) y cómo se distribuye ella, para clasificar así
ubica las diferentes formas históricas de organización política de la historia de
las formas históricas de organización política, teniendo en cuenta el grado de
la humanidad, estableciendo la tipología que aquí se reproduce, la cual coincide
dispersión de la coacción (grado bajo de cumplimiento de la variable) o de su
al menos en parte con las que plantean otros autores, como aquí los referimos:
concentración (grado alto de satisfacción de la variable) En el nivel más bajo
están las estructuras políticas en las que la capacidad de obligar a la fuerza es
reclamada, disputada y/o ejercida simultáneamente por una multiplicidad de
actores que se arrogan el derecho a usar la fuerza cuando lo consideren nece-
sario y de acuerdo con sus intereses" En el extremo superior, se encuentran los efectiva su estructura política Hoy día, la falta de organización política, su falta de efectividad o
sistemas políticos donde el recurso a la fuerza es monopolizado por un único su colapso. son pretendidamente esgrimidos como supuestos que autorizan la entrada con fines
actor, que ha logrado apoderarse de él a través de la acumulación de recursos humanitarios en el territorio de un Estado aún sin contar con la autorización del mismo. sin que
en ningún caso se alegue la pérdida de su estatalidad" Alejandro J. Rodríguez Canión, Lecciones
de tipo económico, técnico, ideológico, armas y ejércitos, que le permiten una de Derecho Internacional Público, Madrid, Editorial Tecnos S A., 2009.. Sobre el tema de los de-
mejor dotación que los recursos con que cuentan otros actores" Por ello los nominados Estados Fallidos pueden verse los siguientes textos, entre muchos otros: Encarnación
expropia, los domina o coopta, y logra el reconocimiento de su superioridad; así Fernández, ¿Estados fallidos o Estados en Clisis? Granada, Editorial Coma res S L Colección de
Filosofía. Derecho y Sociedad, 2009 ROTBERG, Roberi 1 , CLAPHAM, Christopher y HERBST,
busca fortalecer cada vez más esa condición, en un proceso lento y, además, no Jeffrey Estados Fallidos o Fracasados: un debate inconcluso y sospechoso", Estudio preliminar de
exento de avances y retrocesos" Patricia Mancada Roa, Bogotá, Siglo del Hombre editores, Universidad Javeriana·Instituto Pensar
y Universidad de los Andes, 2007 CHOMSKY. Noam, Estad05 Fallidos El abuso del poder y el
Dice Valles que "El Estado es la forma política que reivindica ese monopolio ataque a la demoéracia, Traducción de Gabriel Dais, Barcelona, Ediciones B Grupo Zeta 2007
de la coacción legítima, a costa de otros actores sociales" aunque en muchas 38 No pocas veces lo que ocurre es que son esos actores sociales los que cooptan o suplantan al
Estado, esto es, se apoderan de él o de alguna de sus manifestaciones Puede verse como ejemplo
oportunidades otros actores políticos, aún hoy, le disputen ese monopolio al
de esa situación en el caso colombiano, la investigación publicada bajo el tituJo "Las otras Caras
Estado y en algunos casos logran consolidar poderes de hecho (de facto) en del Poder. Territorio, conflicto y gestión pública en municipios colombianos·', desarrollada bajo la
- sectores concretos de la población como es el caso de las organizaciones de tipo coordinación de Fabio E. Velásquez e y publicada por la Fundación Foro Nacional por Colombia
político o las estructuras subversivas o las religiosas, las mafias, organizaciones y con el apoyo de la GTZ alemana en septiembre de 2009 En la introducción Se puede leer lo
siguiente:
delictivas de diferente tipo que no son suficientemente controladas por el Estadd 7 "Ante la evidencia de la creciente influencia de los actores armados ilegales en la gestión pública
municipal, observada en los últimos años, CERCAPAZ Y la Red RINDE, por iníciativa de Foro, se
37 Se ha dicho que esa condición de concentración de la coacción es una mera aspiración, que en no preocuparon por retomar los numerosos aportes académicos existentes e indagar sobre el tema
pocos casos no se cumple, o se cumple precariamente, sin que ello genere el desconocimiento de desde una nueva perspectiva que incluyera la realización de estudios de caso y la profundización
la condición de Estado, de Estado Soberano, a organizaciones políticas que no cumplen adecua- sobre los efectos específicos de esta influencia en la gestión local, en el diseño de las políticas
damente esa variable Aunque no es objeto de este capitulo, no debe dejar de reconocerse que públicas y en el manejo de los recursos destinados a satisfacer las necesidades de la población.
existen Estados que a pesar de su reconocimiento como tales, la efectividad de su aparato estatal Un objetivo esencial fue analizar el impacto de las acciones de estos actores sobre las condiciones
para controlar el territorio, para imponerse sobre otros poderes dentro del mismo o incluso para de vida de la población, en particular con respecto a la satisfacción plena de sus derechos civiles,
mantener el monopolio de la fuerza legítima en él, son precarios. Desafortunadamente, muchas políticos y sociales. Se tomó como referencia para el análisis el período 2000-2007, que abarca las
veces Colombia resulta siendo ejemplo de ello, pues su control del territorio es precario en amplias dos últimas administraciones en la mayoría de los municipios" Después se aclara que el universo
zonas de la geografía nacional y en diferentes épocas de nuestra historia reciente. de estudio lo constituyen 18 municipios de diversas regiones del país, a saber: Bello, Necoc\í y San
Dice, por ejemplo, el profesor ALEJANDRO J RODRÍGUEZ CARRIÓN "En el actual Derecho Carlos, en Antioquia; Cabrera en Cundínamarca; Dosquebradas en Risaralda; El Tambo y Sotará
Internacional, sin embargo, el tipo de organización política o la falta de efectividad de la misma, en el Cauca; La Dorada en Caldas, Magangué en Bolívar, Ocaña, Tibú y Salazar de las Palmas en
no es elemento decisivo en la conformación del Estado. Ya la Resolución 1514 (XV), de la Asamblea Norte de Santander; Ovejas en Sucre; Puerto López en el Meta; Salento en el Quindio; Soledad en
General de las Naciones Unidas, preocupada por una rápida concesión de la independencia de el Atlántico; Suárez en el Tolima; y Zarzal en el Valle del Cauca" Un tema semejante es tratado por
territorios sometidos a dominación colonial, declaraba en su punto 3 que "la falta de preparación el profesor Mauricio García Villegas en el informe como director de la investigación publicada bajo
en el orden político." no deberá servir nunca de pretexto para retrasar la independencia C.) En la el titulo "Jueces Sin Estado La Justicia colombiana en zonas de conflicto armado", publicado en
práctica, el nacimiento de Ruanda y Burundi no se retrasó aunque Bélgica tuviera que mantener 2008 por Siglo del Hombre editores, DeJusticia, la Fundación Konrad Adenauer y The John Merck
su dispositivo de seguridad tras la independencia, hasta que estos pudieron organizar de forma Fund"

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JUAN CARLOS AMAYA CASTRlLLÓN EL ESTADO: ORíGENES Y CONSOLIDACIÓN

cuando cambian esta lo hace también el titular del roL La jefatura no tiene a
Grado máximo • Estado su disposición ni burocracia ni aparato de coacción El mando se deriva de las
cualidades personales del jefe, aunque pueden darse criterios particularistas
• Imperios "burocráticos" para la selección del mismo únicamente dentro de determinados linajes, El
Tendencias a la poder se basa principalmente en la tradición y las obligaciones normativas
diferenciación • Po/is
derivadas de ella, a las que puede apelar el jefe para hacerse obedecer, pero
institucional de
• Monarquías estamentales a las que también está sometido. Los medios predominantes de control social
la politica
• Imperios "clientelares" son el linaje y la costumbre, de modo que el mantenimiento de la cohesión
social se debe principalmente a la existencia de un consenso sobre valores
• F'eudalismo
comunes y al problema de la supervivencia en un medio hostil, que dificultan
el cuestionarniento de la autoridad cuando esta se ejerce. La dirección hacia
• Sistemas tribales
Grado mínimo Grado máximo metas es difusa o transitoria, además escasamente innovadora e, ,) El poder
Tendencia a la concentración de la fuerza legitima político casi no existe como tal poder diferenciado'"

Fig.lI 5,1. Una clasificación de las formas políticas históricas en dos dimensiones Puede concluirse, con base en estos autores, que en este tipo de sociedades,
cuando se hace necesaria la violencia para la defensa del grupo, ella se aplica por
Fuente: VALLES, Josep M, Op, cit P 78,
el colectivo, Son sociedades igualitarias, con baja conflictividad interna, ya que
no solamente no existe producción de excedentes ni su apropiación por algunos
Algunas características de las diferentes formas políticas, según nos las de sus miembros en particular, sino que es evidente para todos los miembros
presenta, entre otros, el autor citado, son: de un grupo como esos que sin cohesión entre ellos no habrá supervivencia ni
individual ni de ese grupo tan vulnerable en un entorno tan salvaje, frente al
Las sociedades tribales o pre-políticas cual el hombre ha logrado poco control y conocimiento,
Para el profesor Valles, se ubican en el punto cero o de intersección de las dos
dimensiones o variables qué él construye. Así, en ellas la política no presenta La ciudad-Estado (polis, en el caso griego)
ninguna autonomía o distinción de las demás formas de relaciones sociales, ni Es la forma política que se produce con la expansión de la agricultura40 (entre
la coacción está reservada a ningún agente en particular. Se da en las tribus o 8.000 y 6.000 años antes de nuestra era) y la sedentarización que esta exige
agrupaciones de tipo nómada, articuladas sobre la base de lo que hoy denomi- y consolida.
namos parentesco, en las que la amenaza a la supervivencia del grupo pretende
ser neutralizada por la accíón colectíva o solidaria de los otros miembros de esa Dice Valles que esta "revolución urbana" se ubica en el Medio Oriente, en
comunidad humana, sin que existan roles particulares en ella para encargarse los territorios en los que hoy se ubican Palestina, Siria, Irak y Turquía y en las
de esa tarea de defensa, cuencas de los ríos Nilo en Egipto, el Indus en la India y el Huang-He o Río
Amarillo en China. Afirma el autor que son comunes los núcleos poblacionales
El profesor Bouza-Brey caracteriza este tipo de sociedades, así: que albergan desde unos cinco mil habitantes hasta, más adelante, los más de
Este es un tipo de sociedades no sedentarias, que viven de la caza y de la 200.000 de la Atenas de la época clásica,
pesca, y en las que el nivel de desarrollo económico es escaso, Se mueven en
39 BOUZA-BREY, Luis. "El poder y los sistemas políticos", en Manual de Ciencia Política, Miquel
el limite de la supervivencia, sin posibilidad de acumulación de un excedente Caminal Badía, editor, Madrid: Editorial Tecnos S. A, 1996

•
económico. Salvo por razones de sexo o de edad, existe en esta sociedad escasa 40 La técnica de la agricultura exige que se deba esperar la recolección y además que se busquen las
diferenciación de roles, de manera que cada uno de los miembros masculinos mejores tierr'as para el asentamiento, Además se requieren espacios para el almacenamiento de
los excedentes de pr'Oducción agrícola, lo mismo que un santuario para adorar a las divinidades
adultos realiza la totalidad de los roles existentes excepto los del sexo opues-
protectoras, amén de un espacio similar a lo que hoy denominarnos plaza de mercado pala realizar
to, En ellas puede aparecer el rol de jefe, pero tiene escaso poder, además el intercambio de productos y bienes de diferente naturaleza y un palacio-guarnición para las
de que suele ser transitorio y ad hoc, para ciertas situaciones, de modo que necesidades defensivas del enclave de la ciudad.

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JUAN CARLOS AMAYA CAS1RlLLÓN EL ESTADO ORÍGENES Y CONSOLIDACrÓN

Sostiene Valles que aquí ya se genera un excedente productivo (económico) en ella alcanza expresión suprema la sociabilidad humana, y solo en ella,
que exige poner a funcionar mecanismos de regulación de la acumulación, de consiguientemente, cabe la máxima realización personal. idea de plenitud
la apropiación y distribución, lo que, a su vez, exige actividades y reglas que que solo veremos retomar en su reelaboración por el nacionalismo romántico
(resaltado en el original)o
hoy se denominan políticas, en tanto sirven para regular conflictos oEsta forma
de organización lleva a que las posiciones sociales se estratifiquen y a que las Sobre la ciudad romana dice la misma profesora española lo siguiente, para
funciones económica, religiosa y política se sobrepongan a menudo, porque establecer las diferencias y particularidades frente a la polis griega:
quienes ocupan una posición superior en una relación económica la detentan
La ciudad romana tiene en su origen caracteres muy similares a los de la
también en la relación políticaoAdemás, se da una tendencia a la diferenciación
polis griega (grupo social reducido, unidad religiosa y participación ciudadana)
de las formas de relaciones sociales ya que, por ejemplo, la jerarquía religiosa se
aunque a diferencia del griego, el romano tiene conciencia de la existencia
distingue de la política o de la estrictamente económica, y se observa también
de una "res publica" diversa de los intereses privados y la proyecta sobre la
una tendencia hacia el uso privatista de la coacción por parte de quienes se distinción entre un derecho "público" y un derecho "privado". También su
atribuyen el papel político principal. posterior evolución (lenta y prolongada) difiere de la de la polis; en el caso de
Roma, sus sucesivas conquistas la llevan a configurar el Imperio y por la misma
Así las cosas, se observan condiciones que permiten al autor citado ubicar
necesidad de las cosas -dice textualmente Sánchez Agesta- "surge una nueva
esta forma política en la gráfica antes reproducida en un punto intermedio de
entidad política que descansa en nuevas instituciones: el imperio y el poder del
ambas variables y, por tanto, de mayor cercanía con las condiciones para el
"princeps" como vinculación a un solo hombre de todos los poderes sobre la
reconocimiento de la existencia de la forma política llamada Estado
humanidad conocida Mediante una ficción jurídica -la lex regia· los juristas
Sánchez Ferriz 41 distingue claramente la Polis griega de la Ciudad romana, romanos entienden que ese poder personal que se constituye por una suma
en los siguientes términos: de poderes se ejerce por delegación del pueblo que constituyó la comunidad
de derecho originaria de la ciudad" (resaltados en el original)o
La polis griega es una comunidad muy reducida caracterizada por una serie
de notas entre las que merece subrayarse el papel desempeñado por la religión Concluye Valles que se dieron alianzas entre ciudades para lograr extender
y el fuerte sentimiento de ciudadanía; elementos ambos que son aglutinantes y sus influencias más allá de sus propios territorioso Esas alianzas tenían como
e
hasta constitutivos de este tipo de comunidad política oo) Ciertamente el griego fundamento intereses comerciales y culturales. Eventualmente, se dan también
nos aporta una concepción de la comunidad política que resulta sumamente alianzas militares que no constituyen una estructura política permanente
útil para reflexionar sobre~ los precedentes de la comunidad estataL Si en las propiamente dicha42 •
dos notas que hemos apuntado, fundamentalmente en la primera (referida al
carácter religioso de la comunidad) se hallan elementos de semejanza con la
El imperio
forma en que veremos nacer el Estado Moderno, hay en cambio en la polis griega
un ~entido de PE1rtenencia a la comunidad (o mejor, de integración en ella) digno A este respecto dice el profesor Valles que con este nombre se registran orga-
de ser destacado: es la comunión del hombre libre con su comunidad política nizaciones en diferentes latitudes del mundo como Egipto. Babilonia, China,
que se reáliza a través de la concepción de libertad positiva (manifestada por Persia, Roma, Bizancio o en la América precolombina como el imperio inca o el
la capacidad de participación directa en las cuestiones de la comunidad) y que maya o el azteca,
se percibe en el relato de la muerte de Sócrates; este prefiere su propia muerte
en cumplimiento de la ley de la ciudad, aún aplicándosele con injusticia. que 42 Dice TILLY: "En efecto. durante algunos milenios, los Estados en cuestión eran esencialmente
cilidades"Estado, compuestas en muchos casos por una capital regida por sacerdotes, rodeada de
el destierro o la huida que le proponen sus amigos,
un hinterland trihutario. HaGÍa el 2500 a.o deC, sin embargo, algunas ciudades mesopotámicas,
entre ellas Ur y Lagash, empezaron a levantar imperios regidos por guerreros y mantenidos
mediante la fuerza y los tributos; la unificación llevada a cabo por Hammmurabi en Mesopotamia
En definitiva. la convicción de que la polis es una comunidad cualita· meridional se prod4io siete siglos después de la formación de los primerosoimperios en esta regióno
tivamente distintiva de las restantes comunidades humanas, porque solo Desde aquel momento en adelante, la coexistencia de estados sustanciales y ciudades numerosas
ha caracterizado a las grandes civilizaciones, desde Mesopotamia y Egipto hasta China y Europa"
4\ Op CÍt pp. 46-47 Opo cit po 21

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 JUAN CARLOS AMAYA CASTRILLÓN
EL ESTADO: ORÍGENES Y CONSOLIDACIÓN

Estas formas políticas se caracterizan por la existencia de una organización ya no es solo una relación protección-tributo como en el modelo anterior,
política integrada que actúa en un ámbito territorial superior al de la ciudad y sino que el centro político del imperio se propone una tarea de alcance
en la cúspide de esa organización se sitúa una figura con denominaciones como universaL empeñada en integrar territorios y poblaciones mediante la su-
emperador, faraón, rey de reyes, césar, califa, al que se le asigna el control final jeción a pautas comunes en administración, leyes, religión, idioma, hábitos,
de la coacción y que se rodea de instrumentos de dominación, básicamente costumbres, rituales, etc. Esa situación afecta especialmente a las elites o
integrados por ejército (hombres y armas) y una burocracia de apoyo grupos dominantes de las ciudades incluidas en el imperio, ya que pierden
Para este autor existen dos clases de imperios, a saber: su poder ante el emperador Los grupos subalternos originarios de las tierras
incluidas en un imperio siguen igualmente dominados y marginados en la
El imperio clientelar-patrimonial que es la característica de los ejércitos de
nueva estructura que se les impone.
conquista, que cuentan con un núcleo de base o grupo conquistador que
mantiene entre sí fuertes vínculos personales y que se basa en una cultura En este tipo de imperio, el jefe, el emperador, requiere un gran ejército
esencialmente militar. Su objetivo es ofrecer protección a las ciudades a y un muy organizado y consistente aparato político-burocrático encargado
cambio de sumisión y el pago de tributos, de forma que se establece una de administrar las comunicaciones y obras públicas corno son los regadíos
relación de clientela con las autoridades locales de los pueblos dominados, y canales, de desarrollar el derecho común y de gestionar el tesoro público
sin pretender alterar sustancialmente aspectos como la propia organización (recaudo de impuestos, especialmente). Por estas razones, la ubicación que le
económica, religiosa o política, que los pueblos dominados pueden con- asigna el profesor Valles a esta forma política frente a las dos características
servar, lo mismo que sus instituciones y autoridades, reglas y cultos. Son por él planteadas, la de diferenciación de la política y la de concentración de
organizaciones territorialmente poco definidas, que cuentan con fronteras la coacción, es bastante más desarrollada y mejor que en el caso del imperio
cambiantes o móviles porque se construyen en función de los pueblos y clientelar-patrimonial antes descrito.
ciudades que son incorporados al sistema imperial y en los que su centro
depende de donde se encuentre el líder, también móviL Las poliarquías44 feudales

Analizado este tipo de imperio a la luz de los dos criterios de clasificación Existieron especialmente en Europa central y occidentaL en Rusia, el Japón,
propuestos por Valles, el mismo autor sostiene que se observa la existencia el pueblo Ashanti en África. Para Valles, los feudalismos se ubican en bajas
de muy poca diferenciación de la política respecto de las demás formas de intensidades en las dos variables en las que se basa su clasificación, esto es,
relaciones sociales y una gran dispersión de la capacidad de violencia política, en la distinción institucional de la política frente a otras formas de relaciones
a pesar de la existencia de una estructura u organización con jerarquía regida sociales y lo mismo en la concentración de la capacidad de coacción Algunos
desde una cúspide imperial. rasgos propios 45 de esta forma política los expresa el mismo autor, diciendo que
es un sistema con varios centros de poder de carácter fundamentalmente militar,
El imperio burocrático-territorial43 es aquel en el que el proyecto imperial
ligados entre sí por pactos de auxilio recíproco que, no obstante, reconoce un
43 BOUZA·BREY (Op. cit. pp. 48-49) solamente considera los imperios burocráticos. Al respecto dice: un poder de carácter patrimonial, personalizado en una dinastia cuyo poder está legitima,do por
"El imperio burocrático se caracteriza por ser una forma política claramente diferenciada, constituida creencias religiosas y una burocracia ampliamente desarrollada El poder político desempeña un
por una burocracia desarrollada y presidida por un gobernante de origen divino, que gobierna a un papel constitutivo en la, dirección e integración de la sociedad, aunque desde el punto de vista
pueblo heterogéneo integrado por súbditos. Estos carecen de medios de participación y derechos cultural no existe una esfera política claramente autónoma de la religiosa"
políticos frente iü poder y resultan obligados a obedecer por normas de carácter religioso. Por 44 El Diccionario de la Real Academia Española de la Lengua define la poliarquía como "el gobier'no
esta razón, los gobernantes tienden, en este tipo de organización política, a crear una religión de de muchos" Con este concepto el autor quiere significar la existencia de una gran atomización de
carácter estatal (.) Los imperios burocráticos nacen cuando se percibe la necesidad de un centro poderes. dada!a gran autonomía local, el control fuerte del territor'io relativamente pequeño por
que emprenda o realice grandes objetiVOS societales. como la construcción de regadios y la distri- parte de los señores feudales y su relacíón de subordinación con el rey" Para, el señor feudal era
bución de aguas, la realización de grandes monumentos religiosos o la conquista o evangelización fundamental el deber de prestar apoyo militar al rey
de pueblos. Para conseguir esos objetivos se desarrolla un ejército y una burocracia encargada de <S Una muy clara aproximación a las caracteristicas del feuda,lismo puede verse en el texto de la
la coordinación de los distintos grupos. la recaudación de impuestos, el reclutamiento de tropas y profesora Sánchez Feniz en la obra ya citada a partir de la, página 48 bajo el título"IJI la estructura
ma,no de obra, etc. Sociopolítica, de la Edad Media" Este momento histó"¡co es importante por ser el antecedente
(.. ) Por consiguiente, en el imperio burocrático existe una clara diferenciación política. con inmediato de la forma poliúca Estado.
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EL ESTADO: ORÍGENES Y CONSOLIDACiÓN

vértice. Esos centros (reinos, principados, condados, baronías, etc) cuentan Para el profesor De Gabriel, la situación del feudalismo se caracteriza de la
con sus propios instrumentos de coacción: fuerza armada, justicia, tributos, siguiente manera, especialmente en lo relativo a la atomización de la coerción
cargas y peajes La capacidad política está unida a la tenencia de la tierra que y las relaciones entre el rey, los señores feudales y las ciudades Veamos
es el principal recurso productivo en esas economías: quien tiene tierras tiene
El Occidente medievaL por debajo de las peculiaridades de los distintos
autoridad La dominación es exclusiva de una minoría (nobleza hereditaria)
reinos, presenta una serie de rasgos políticos que permiten hablar de cierta
definida por nacimiento y reforzada por sus relaciones de parentesco. En Occi-
homogeneidad En él conviven, por un lado, una serie de reinos y principados
dente, esa pluralidad de centros políticos coexiste con un factor integrador de escasamente cohesionados políticamente, integrados por feudos y ciudades
carácter simbólico: el cristianismo Para el autor, ello obedece a dos motivos Los territorios feudales, eminentemente rurales, se hallan bajo el gobierno
fundamentales: de señores que imponen tributos y administran justicia, y que por encima de
todo son guerreros, pero guerreros privados Los reinos no son unidades de
a. Porque el cristianismo es una doctrina de vocación universalista que se
poder. La coerción pública carece de un único vértice, se encuentra dispersa en
predica sin discriminación entre etnias, géneros o condiciones sociales.
multitud de centros. El feudal, ante todo, se representa a sí mismo, no ejerce
b. El cristianismo descansa en la única organización centralizada que sobrevive su poder a las órdenes y bajo el control genérico del rey En la práctica el señor
a la caída del Imperio romano, con su red de comunidades locales vinculadas feudal es rey de sus siervos El rey gobierna como un feudal sobre las tiel ras
jerárquicamente a la iglesia de Romao de realengo, es decir, sobre aquellas que le pertenecen patrimonialmente y
es con ese patrimonio privado con el que respalda su derecho a la corona y sus
Por su parte, para el profesor Bouza-Brey: pretensiones de influencia sobre el resto del reino, que dependen básicamente
En principio, las relaciones políticas eran relativamente sencillas, al basarse de sus relaciones personales con los nobles más poderosos ( .) La nobleza feudal
en una cadena de vínculos de vasallaje jerarquizados en que se debía obediencia se articula a través de alianzas privadas, encadenando pactos de vasallaje por
a aquel al que se había rendido homenaje. Pero existían también la Iglesia y las los que los señores menores quedan obligados con otros mayores, hasta llegar,
ciudades como poderes independientes. La primera ejercía influencia sobre el en algunos de los casos pero no siempre, al rey El rey, se dice, en la Europa
poder central y sobre la sociedad por medio de la interpretación de la moral y el alto-medieval, es primus inter pares, "el primero entre iguales" siendo los
derecho consuetudinario Las segundas, habitadas por una población libre que nobles, naturalmente, los iguales. Un ejército feudal retrata bien la calidad de
se dedicaba al comercio y a la manufactura y por ello necesitaba de un sistema la distribución del poder en el Occidente medieval europeo. Este ejército estará
legal más complejo, ejercían un papel de contrapeso al poder feudal, disfrutando formado fundamentalmente, hasta bien entrado el siglo XV, por caballeros, que
de autonomía local Los gremios constituían, en las ciudades, la estructura de acudirán al combate con sus propias armas, escuderos t¡ caballos En general
poder social organizado, junto con las instituciones políticas locales. llegarán por grupos, con un gran seJÍor a la cabeza, al que los caballeros de
su mesnada se encuentran ligados por pacto de vasallaje. Puede que el rey
En un sentido parecido se pronuncia el profesor HeIler cuando afirma lo encabece la, puede que sea otro gran seJÍor quien lleve la iniciativao Lo que
siguiente, al dar cuenta de la atomización de poderes, la existencia de diversas está claro es que, como en una sociedad comercial, tendrá más peso el que
autoridades en un mismo espacio y las consecuencias de ello, propio del modelo de más aporte, y si hay victoria, tendrá derecho a una mayor ganancia. Porque
organización política feudal, que sirve de antecedente muy cercano a la formación la guerra es profesión de los señores feudales y, junto al matrimonio, el medio
del Estado en el etapa de la historia universal conocida como Renacimiento: típico de adquisición de nuevos dominios (.,,) Así pues, los reinos medievales se
El Estado feudal no conoció una relación de súbdito de carácter unitario, caracterizan fundamentalmente por su marcado policentrismo y por el carácter
ni un orden jurídico unitario, ni un poder estatal unitario, en el sentido en que patrimonial del poder, que depende sobre todo de la propiedad de la tierra
nosotros lo ¡¡ntendemos: Los tribunales de las cortes de los señores territoriales, Ese policentrismo se acentúa si se pasa del plano horizontal de los feudales al
la justicia exenta del clero, los tribunales del pueblo, los tribunales municipales °
vertical de la estructura estamental de la sociedad al espacial, con la dicotomía
y el tribunal real dictan sus sentencias con una independencia casi absoluta entre las ciudades, con un estatuto muy autónomo y relaciones peculiares con la
unos de otros y seg ún sus propias representaciones jurídicas 46 corona y el campo, feudalizado (...) El acentuado policentrismopolítico, militar,
~ --- social y, no hay que olvidarlo, muy significativamente jurídico, no significa caos
.. HELLER, Hermann Teoría del Estado, Traducción de Luis Tobio, México, Fondo de Cultura
ni desarticulación La edad media europea genera mecanismos de coordinación
Económica, 1997

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 EL ESTADO: ORÍGENES y CONSOLIDACIÓN
JUAN CARLOS AMAYA CASTRrLLÓN

ante él las inmunidades, el ámbito jurídico de las fundaciones eclesiásticas,

llamados a desempeñar un gran papel, una vez modernizados sus contenidos,
de los municipios o de las corporaciones privilegiadas; cientos de individuos,
en los futuros Estados. En los reinos, desde finales del siglo XI, comienzan
titulares de derechos judiciales, financieros y administrativos, le salen al paso
a proliferar organismos de representación estamental: Cortes, Parlamentos,
limitando su poder o rivalizando con éL En el terreno de la producción del
Estados Generales, Dietas, .. en los que el rey se reúne con los burgueses de las
Derecho o de la administración de justicia, en el militar o en el contributivo,
ciudades, el alto clero y la nobleza. En estos foros se libran distintas batallas,
el poder estatal en sentido propio -la autoridad del emperador alemán, del rey
pero la más característica es la batalla fiscal del rey con las ciudades., El rey
de Francia o del de Polonia- no puede abarcar ni alcanzar un territorio indiviso
necesita dinero para financiar sus campañas y apuntalar su autoridad sobre
los feudales, y solo las ciudades, florecientes centros mercantiles y artesanales, o una masa compacta de súbditos"
están en condiciones de facilitárselo, naturalmente a cambio de algo. Se llega
Las monarquías estamentales
asi al sistema de pactos entre el rey y las ciudades, el pactismo medieval: las
ciudades aceptan pactar tributos a cambio de privilegios, es decir, de derechos Antes de abordar el modelo de organización política propio de las monarquías
que benefician a sus actividades típicas y de garantías de libertad (entiéndase estamentales, conviene tratar de precisar lo que se consideraba un Estamento
autononúa) política y seguridad, tanto comercial como física. Pero, frente a en esa época de la humanidad, lo cual facilitará la comprensión del fenómeno
lo que ocurrirá más tarde en la Europa continental, el rey, más que imponer que se quiere precisar. Es Ferrando Badía quien plantea los elementos propios
tributos, los negocia, Ylos negocia con los representantes de las ciudades a los del concepto de Estamento, que pretende diferenciar de los de Casta y Clase.
que convoca a las Asambleas Estamentales, Como ilustra el viejo principio inglés
Dice así:
de fiscalidad: No taxation without representation" (Cursivas en el original)
El concepto de "orden", "estado" o "estamento" se ha aplicado históri-
Finalmente, para Werner Naef, la situación medieval se concreta en los camente a ciertos tipos jerárquicamente estratificados en un orden definido
siguientes términos: de superioridad o inferioridad, tales como los órdenes de nobles espartanos,
periecos, libres, ilotas o esclavos en Atenas: patricios, plebeyos, clases serviles
"El Estado en la baja Edad media se distingue por dos rasgos esenciales:
en Roma; nobleza, clero y tercer estado, estado llano o pueblo, y siervos en
contenido estatal limitado y poder estatal muy repartido" ,
la Europa medieval; el normal acceso a dichos órdenes se realiza por la vía
y más adelante afirma: de filiación --paso auténtico de padres a hijos-o Pero los estamentos no son
fenómenos sociales cerrados al extremo que los son las castas, Se llega a ser
Pero, aun dentro de esta limitada esfera de actividad y competencia, el
esclavo por nacimiento, pero también por captura, por venta voluntaria, por
poder estatal de la baja Edad Media no se nos presenta tampoco, centralizado,
sanción legal, etc: se deja de serlo por manumisión, concesión estatal, etcé-
fuerte y llegando de una manera directa y uniforme a la masa de súbditos
tera, Una situación análoga presenta la condición de noble, que se adquiere
No solo distritos tenitoriales, sino derechos de soberanía escapan en masa a
no solo por nacimiento, sino por otras diversas circunstancias: concesión de
la autoridad estatal. Al principio habían sido otorgados temporalmente y tan
título por recompensa, matrimonio, establecimiento de un nuevo orden de
solo para su ejercicio y aprovechamiento, pero poco a poco se convierten en
nobleza como consecuencia de un derrocamiento del anterior, etc, La casta
propiedad particular y hereditaria del titular, y el estado los pierde definitiva-
por el contrario, se determina únicamente por el nacimiento, es decir, por la
mente: así es como el Estado de los siglos anteriores, fundado en el vasallaje,
posición preexistente de los padres. Por otro lado, algunos órdenes socialmente
se transforma en el Estado feudal de la baja Edad media, Es este un Estado de
estratificados son, advierte P.K. Sorokin, grupos virtualmente abiertos: así el
privilegios políticos, de esferas y derechos singulares, en el que el poder estatal
orden clerical, abierto potencialmente a todos los estratos; el orden burgués
aparece desgarrado, desintegrado, disuelto y repartido en numerosas casillas,
establecido en las ciudades, Esa accesibilidad no existe en el sistema de castas,
No hay una sola ciudad en el Sacro Imperio, ni en una sola región en Francia que
De ello resulta una mayor heterogeneidad que en las castas, principalmente
no posea y defienda su posición singular, y lo que más directamente afectaba
por la admisión, en los órdenes o estamentos, del matrimonio no endogámigo,
a los hombres en Suiza o en los Países Bajos, lo que determinaba la intensidad
y, por ello, la interacción y organizacíón producida en este tipo de estrato no
de la voluntad política, era justamente esa posición característica de su región
es, sobre todo por lo que respecta a los niveles más bajos, tan intensa como en
o lugar natales, El Estado encuentra sus límites aquí, en las barreras que alzan
la de las castas -grupo más organizado y coherente- Ello autoriza a definir
47 DE GABR[~L, José Antonio La formación del Estado moderno", en: Manual de Ciencia Política,
48 WERNER, Naef. La idea del Estado en la Edad Moderna Granada: Editorial Comal'es, 2005,
Rafael del Aguila. editor, Madrid: Editorial Trotta S.A 1997
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JUAN CARLOS AMAYA CASTRILLÓN EL ESTADO: ORÍGENES Y CONSOLIDACIÓN

los órdenes o estamentos como grupo parcialmente organizado, en lo que confrontación derivados de las resistencias de unos y el afán de imposición de
concierne a los órdenes más elevados. y como colectividad o conglomerado en otros tal como nos revela la agitada historia de la Baja Edad Media en muchos
gran parte casi organizado o desorganizado en lo que respecta a los órdenes países europeos. Pero, cuando esta tendencia a la concentración se acelera
inferiores Su condición jurídica se apoya no tanto en criterios religiosos o en empieza a perfilarse ya la estructura política que conocemos como estado y
la costumbre (caso de las castas) como en el derecho oficial del poder político que examinaremos en el capítulo siguiente
(cursivas en el original)"
Por su parte, Heller sostiene sobre las características de lo que denomina
De lo anterior se observa que la sociedad estamental, entonces, está confor- el Estado estamental, lo siguiente:
mada por ,estamentos, esto es, grupos sociales de una conformación muy estable,
Es verdad que el Estado Estamental supera esa disgregación del poder,
con precaria movilidad entre ellos y que, a su vez, se integra por personas que
reuniendo a los depositarios estamentales de este en corporaciones, los esta-
cuentan con características sociales comunes
mentos, pero lo hace solo con el fin de oponerlos al príncipe como enemigo más
Para Valles, las monarquías estamentales constituyen un paso intermedio temible Como todos los grandes cambios políticos, se remonta este también
entre la estructura de la sociedad feudal y el Estado absolutoSO que posteriormen- a una revolución social que tuvo lugar en el siglo XIII En lugar del antiguo
te se formó Están caracterizadas por el papel político otorgado a los estamentos noble hereditario, en esta época desaparecido ya en buena parte, aparecen
nuevos estamentos profesionales: el estamento de los caballeros que surge
o colectivos que cuentan con reconocimiento jurídico-social, como la nobleza
de los feudatarios no libres y que recoge partes de la antigua nobleza, y la
hereditaria, representantes de intereses comerciales de las ciudades, algunos
burguesía de las ciudades que gana poder a causa de la aparición de la economía
propietarios agrarios libres y las jerarquías de la iglesia
monetaria y crediticia En lo sucesivo las funciones políticas y los derechos de
Sostiene Valles que esta forma de organización se debe especialmente a la mando se transmiten por herencia con la tierra o se enajenan aparte De este
consolidación de las ciudades, ya que su papel se fortalece en una economía más modo, los caballeros y las ciudades tienen la posibilidad de adquirir las ventajas
compleja, con mucho tráfico comercial y monetarizadoo La ciudad la considera de carácter público, cargos y derechos, de la mayoria de los príncipes cargados
de deudas Pero sobre todo, los nuevos estamentos privan a los príncipes de
una comunidad de intereses diferentes del parentesco y el pacto feudal de
la base económica de su poder al arrebatarles casi por completo a finales del
auxilio recíproco. Dice que implica una relación horizontal entre vecinos que
siglo XIII la facultad impositiva (Spangerberg pp. 46 Yss, 86). En el siglo XIV
se agrupan en un colectivo.
las uniones estamentales se convierten en grupos internacionales de intereses
Las ciudades, dice el autor, entran en unjuego hasta entonces propio de los del clero, de los caballeros y de los burgueses, que rompen en todas partes el
señores feudales, ya que a veces luchan contra estos y a veces se alían con uno carácter político cerrado de los territorios ( .) Complétase así el dualismo del
de los más fuertes (el rey) para salirse del dominio del señor que tienen más "Estado" estamental Compuesto de dos o más organizaciones independientes
cerca" El rey cambia su ubicación, aunque sigue siendo el reconocido jefe, pero entre sí. Apenas hay un solo concepto de la moderna vida estatal que se aco-
mode a tal formación Ambas partes, príncipe y estamentos, afirman tener
con una autoridad especial y con capacidad de arbitraje cuando se producen
el mejor derecho; ambas disponen de un completo aparato propio de poder:
conflictos entre estamentos y al mismo tiempo, ya cambio de obtener recursos
funcionarios, tribunales, finanzas propias e incluso ejército y representación
económicos necesarios para ejercer su autoridad arbitral, el rey debe reconocer y
diplomática propios (Gierke, I, pp. 535 ss)
respetar privilegios o fueros que ha concedido de las ciudades, las que negocian
con el monarca y, a su vez, le imponen algunas restricciones. De este largo proceso, del que se ha tratado de dar cuenta siguiendo de cerca
especialmente la línea expositiva del profesor Valles, se van conformando las
Concluye Valles que:
condiciones necesarias para el surgimiento del Estado (moderno) en un período
En la monarquía estamental se asiste a los primeros intentos de concen- que, ya lo hemos dicho, se concreta en el período histórico que se conoce como
tración de capacidad coactiva en el poder del rey, en detrimento de la posición RenacimientoSl y que se circunscribe hacia fines del siglo XV y principios del
ocupada por los señores feudales. En este proceso se dan episodios de violenta
51 BOUZA-BREY dice "El Estado es la más reciente forma de organización política, que hoy se ha
49 BADÍA, Juan Ferrando Estudios de Ciencia Política Madrid: Editorial Tecnos S Ao 1992 transformado en universal Nació en Europa, en la Edad Moderna, que comienza en el siglo XVI,
50 El mismo parece ser el criterio de HELLER. Op. cit. p. 145. y ha ido instaurándose como forma de organización política de las sociedades en un proceso que

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EL ESTADO ORÍGENES Y CONSOLlDACIÓN

siglo XVI. En ese período se dan unas características particulares que permiten a. La unificación y centralización del poder
reconocer la existencia de una nueva forma de organización política, aunque
b. La secularización del poder
esas características no se dan de una manera integral, plena o completa ni en un
solo momento, en un instante, sino que ello corresponde a un proceso de larga y c. La determinación territorial del poder y conciencia de la nacionalidad
diferente duración en distintos sectores, especialmente en el occidente europeo d. La objetivación del poder en el derecho.
Es por ello que el mismo profesor Valles dice muy gráficamente que "no es e. La concurrencia internacional de Estados soberanos.
posible extender una partida de nacimiento para el Estado", esto es, que no
Veamos brevemente algunos elementos de los que integran cada uno de
es posible referir o definir una fecha exacta para el surgimiento de todas las
esos factores, siguiendo a la autora citada:
características de la forma política estatal Ellas hacen parte también de un largo
proceso que se va consolidando con el paso del tiempo y a diferentes ritmos Sobre el primero de ellos, esto es, la centralización y unificación del poder,
en diferentes sociedades, aun dentro de la misma Europa. Ello exige insistir hay que decir que ello es producto de la problemática generada en las relaciones
en que las características propias del Estado en el siglo XVI o en el XVII, por sociales y en particular para la economía, como ya se dijo, de la dispersión de
ejemplo, no son las mismas de hoy, en los albores del siglo XXI, a pesar de que poderes propia de la experiencia medieval. Dice la autora que "La Monarquía va
en ambos momentos estamos en la misma forma de organización política, esto a personalizar ese primer paso hacia el Estado preparando las grandes unidades
es, El Estado. Por lo mismo, no son las mismas las condiciones de desarrollo del nacionales a medida que va absorbiendo paulatinamente los poderes disgregados
Estado en Francia, España o Alemania, en este mismo período de quinientos años en la Edad Media. Después de su patrimonialización por el monarca, el poder
inicia un proceso de despersonalización e institucionalización"53.
Vale la pena citar otra vez a Bouza-Brey cuando dice lo siguiente, al anali-
zar el proceso de cambio de la forma de organización política hacia el Estado, Aquí la autora, que reconoce las diferencias que se presentan entre el proceso
constitutiva esa forma política del proceso de modernización social: en Europa continental frente al vivido en Inglaterra, lo que plantea es lo que se
ha señalado ya como parte de un largo proceso de acumulación y concentración
Este proceso de modernización o desarTollo politico, por tanto, se define por
dos requisitos: el de la existencia de un Estado propiamente tal. con sus capa-
de poder, esto es, de la existencia paulatina de cada vez un mayor poder, o una
cidades de penetración, regulación y distribución, y el de la institucionalización mayor cantidad de poder basado en la tenencia de más y mejores recursos de
de un régimen estable, legítimo, que posibilite la integración y participación fuerza pero, además, teniendo en cuenta que para ello es necesaria una mejor
de los diversos grupos (. ..) La transición hacia el Estado moderno, desde los dotación económica para contar con mejores y más numerosos ejércitos y armas,
sistemas políticos previos, implica un proceso de diferenciación estructural y lo cual exige tener mayor cantidad de personas tributando (pagando impuestos)
especialización funciona!. y significa la ruptura del orden politico tradicional, y buenas cantidades de territorios (entendidos como tierras controladas o de su
basado en la legitimación de los dirigentes por referencia a poderes ajenos a propiedad), pero simultáneamente en ellas un mayor número de personas alli
sus propias sociedades, tales como la vinculación con los dioses o el destino asentadas que poco a poco van reconociendo la autoridad del más fuerte, como
Con el desarrollo del Estado, la legitimación se basa en el consenso de masas elemento fundamental de la construcción de cierta legitimidad o aceptación
y en la responsabilidad ante ellas de sus dirigentes C...) El Estado moderno, de esa dominación. A medida que se va aumentando la cantidad de recursos
en definitiva, es una nueva forma de poder político, de carácter territorial.
de coacción y de recursos económicos, también se va dando, previas guerras y
que pretende monopolizar el poder de coerción y regulación, mediante su
diferentes tipos de enfrentamientos, un proceso simultáneo de concentración de
institucionalización como poder soberano a través de un ordenamiento jurídico
poder militar y político que permite que finalmente, en determinado territorio
unitario e igualitario.
solamente una persona, el más fuerte, el monarca, mejor dotado de recursos
Sánchez Ferrizs2 plantea cinco factores que, a su juicio, favorecen el surgi- de fuerza y económicos pueda reivindicar esa condición de superioridad sobre
miento del Estado como forma de organización política, a saber: otros actores de fuerza menos dotados y con menores recursos económicos.

dura hasta el siglo actual" (Op. cit. p. 50).

52 Op. eie pp. 55 y siguientes. 53 Op. eh pp. 55

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 JUAN CARLOS AMA" CASTRILLÓN EL ESTADO: ORÍGENES Y CONSOLIDACiÓN

Así, como lo plantea la autora citada, inicialmente es un proceso de personali- naturaleza que deberá ir reordenando Pues bien. la emancipación respecto de
zación (con las dificultades que implica en lo relacionado con las reglas de acceso la cultura universal cristiana se va realizando por sectores de vida particulares
al poder y de sustitución de un poderoso por otro cuando la persona titular de y los primeros en lograr tal liberación son el Derecho (a través de la formulación
esa condición superior desaparece), que luego dará paso al de institucionalización y desarrollo del Derecho Natural) y el Estado. Ello explica que el individuo y
el Estado emerjan e inicien su andadura paralelamente Las relaciones que
o de la formalización en el cual se establecen reglas y procedimientos para el
a partir de ahora mantengan constituirán la base y esencia de las sucesivas
traspaso del poder una vez desaparece (por muerte, por ejemplo) el titular de
transformaciones del Estado y de su ordenamiento jurídico y, en particular.
la institución en un momento determinad05 4 •
del surgimiento del Constitucionalismo moderno
El segundo elemento citado por la profesora Sánchez Ferriz tiene que ver con
la superación medieval de la influencia de la iglesia católica en particular y de El tercer elemento referido por la autora, esto es, el de la determinación
la religión en la concepción de la política, del poder, de la vida y de la sociedad territorial del poder y la conciencia de nacionalidad se refiere a que el poder se
En ello influyen significativamente los aportes de Maquiavelo que separa cla- ejerce por el monarca que personifica al Estado, inicialmente, o por la institución
ramente la lógica de funcionamiento de la política y del poder, de la influencia Estado, posteriormente, sobre un determinado territorio y sus habitantes. Ese
de la moral católica, la Reforma protestante dentro de la religión católica y el territorio está más o menos delimitado por fronteras que lo separan o distin-
fortalecimiento de la reflexión del hombre sobre él mismo y la naturaleza Dice guen de otros territorios de otros monarcas o de otros Estados. A su vez, se va
la autora citada: generando en la población la conciencia de la pertenencia a ese Estado o a un
Estado específico con el cual la persona se asocia o identifica, a la vez que se
Si en el Medievo el hombre es una minúscula pieza de un complejo orden
distingue de los que pertenecen a otros Estados.
social. criatura insignificante en el Universo (o mundo conocido) regido por
Dios, la revalorización de la naturaleza, y consiguientemente de la razón hu- El cuarto elemento, el de la objetivación del poder en el derecho, da cuenta
mana, sitúan al individuo frente a sí mismo y frente a ámbitos concretos de la de que la forma como se ejerce el poder, como él se materializa, se hace cierto
54 García Villegas dice lo siguiente: "Así pues. lo que denominamos hoy en día Estado moderno es el y visible para la población, es a través de la posibilidad de establecer normas
resultado de un tipo particular de organización política que logró consolidarse en Europa a partir que sean de obligatorio cumplimiento, las cuales, en caso de no ser cumplidas,
de un tipo particular de configuración sociaL Pero su creación no se hizo de la noche a la mañana; cuentan con recursos que permiten el cumplimiento forzado por parte del Estado.
por el contrario, fue el resultado de un largo proceso de concentración y monopolización del poder
que duró aproximadamente ochocientos años Segtin TílIy (1990), se pueden diferenciar cuatro Esas normas se refieren a múltiples aspectos de las relaciones humanas (entre
períodos en ese largo proceso de formación del Estado. El primero de ellos (patrimonialism) -desde ellas, a la economía y especialmente la economía capitalista ya en desarrollo),
el año 1000 al 140 dC- estuvo dominado por las guerras intestinas entre tdbus, señores feudales pero especialmente a la fiscalidad (determinación, pago y cobro de impuestos),
y milicias. y se caracterizó por la dispersión de poderes y de recursos económicos y militares El
monarca solo era capaz de recaudar tributos y de ofrecer seguridad en pequeñas porciones de
la existencia de una burocracia encargada de cumplir esas normas y de hacer
territorio que estaban bajo su directo controL En un segundo período (brokage) -1400-1700- se efectivo el recaudo de impuestos o de disponer de los recursos de fuerza para,
logró fortalecer el poder monárquico, el cual se ejercía de manera indirecta, a través de interme- en nombre del monarca, lograr el cumplimiento forzado de las normas y de sus
diarios locales-mercenarios, nobles y burgueses- que cumplían diferentes funciones, entre ellas
políticas o decisiones que buscan orientar a la sociedad de una manera específica,
la de hacer la guerra, recaudar impuestos, impartir justicia y asegurar el orden interno. En un
tercer período (nationaJization) -1700-1850- se crearon los grandes ejércítos nacionales, dotados respondiendo especialmente a los intereses capitalistas.
de una administración compleja y dependiente del Estado centraL Con esos ejércitos, el monarca
no solo dejó de hacer la guerra mediante la contratación de mercenarios, sino que eliminó buena Finalmente, el quinto elemento referido por la autora es el de la concurren-
parte de de los intermediarios, de tal manera que pudo iinponer un control directo. tanto fiscal cia internacional de los Estados soberanos, lo cual explica diciendo que a cada
como militar, sobre las localidades; Para lograr ese propósito, el poder central no solo impuso una
unidad política que va surgiendo de la manera comentada se le van oponiendo
cultura nacional, con una lengua y una simbología patria, sino que cerró y controló sus fronteras
En el último período (speciaJization) -desde 1850 hasta hoy-los ejércitos crecieron como ramas otras que se consideran iguales, gemelas de estructura, con las cuales integra
especializadas del gobierno central, se logró una clara separación entre los asuntos fiscales y los una unidad conocida como "unidad jurídica internacional" con las cuales esta-
':'lhtares, se fortaleció la capacidad de control de los órganos de representación política y. por
blece relaciones como iguales, sean amistosas o de confrontación a través de la
ultImo, se aumentó el poder regulador y distribuidos del Estado". GARCÍA V, Mauricio, Director,
Jueces sin Estado. La Justicia Colombiana en zonas de conflicto armado, Bogotá, Siglo del Hombre figura de la guerra. Precisamente, de las luchas entre esas unidades políticas
Editores. DeJusticia, Fundación Konrad Adenauer y The John Merck Found, 2008. pp.. 21-22 iguales (al menos en teoría) va surgiendo el desarrollo del derecho internacional.
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JUAN CARLOS AMAYA CASTRILLÓN EL ESTADO: ORÍGENES Y CONSOLIDACIÓN

especialmente a partir de la llamada Paz de Wesfalia en 1648 que va dando o de una familia noble o de eclesiásticos, sino que son personas que se
lugar a la consolidación de cierto orden internacional europeo, pero que luego reclutan especificamente para la función política concreta, de acuerdo con
se extiende al mundo entero en lo que hoy se conoce como la Organización de reglas predeterminadas y para el servicio de la institución estatal,
las Naciones Unidas (ONU)
3 El Estado, además, reivindica la exclusividad de la coacción, para lo cual
se apodera de un doble monopolio: el de la posibilidad de producir normas
EL ESTADO COMO ORGANIZACIÓN POLÍTICA jurídicas, es decir, el de la producción del derecho que contiene todas las
normas obligatorias y el de la administración de la violencia física (ejércitos,
Ya hemos dicho que durante la historia de la humanidad se han dado diferentes
policías, jueces, cárceles, sanciones físicas o pecuniarias, etc.). En este
formas de organización política que han tratado de responder a la complejidad y
monopolio, el Estado, en principio y no obstante las dificultades que hemos
desarrollo crecientes de las sociedades, ya la necesidad de solucionar conflictos
reseñado en algunos Estados, no admite la competencia de otros actores o
que se han dado en ese proceso de desarrollo Hemos dicho también que ya
centros de poder como ocurría en otras formas políticas previas.
hace unos quinientos años, a comienzos del siglo XVI, se empezó a consolidar
en Europa la forma nueva de organización política a la que se ha denominado 4. Finalmente, el Estado entiende que su capacidad de regulación de conflictos
Estado, modelo que se ha extendido al resto del mundo hoy tiene como marco de actuación un territorio claramente determinado Así,
la vinculación política tiene una base territorial, de tal manera que, salvo
Sostiene Valles 55 que para distinguir el Estado frente a otras formas de excepciones especialmente pactadas entre los Estados como es el caso de
organización política se deben tener en cuenta las dos dimensiones antes refe- las embajadas, los diplomáticos y. por ejemplo, de las naves, se sujetan al
ridas por él y aquí consideradas: la delimitación de la política frente a las demás poder de un Estado todos los que habiten o se encuentren en su territorio
formas de interacción social y la tendencia a la concentración de la coacción. Las fronteras territoriales se convierten así en una visualización de la forma
El Estado se ubica en el más alto grado de ambas y de ello el autor desprende política estatal
cuatro características que identifican al Estado y lo distinguen de otras formas
de organización política, a saber: 5. Concluye el autor referido que estos cuatro rasgos esenciales son solo ten-
dencias, ya que cada Estado tiende a conquistarlos en el más alto grado de
1. El Estado delimita la política como un ámbito diferenciado respecto las demás intensidad y no todos llegan a adquirirlos en el mismo grado. Su logro parcial
formas de relaciones sociales como el parentesco, la relación económica, la no evita que sean establecidos como objetivos irrenunciables del Estado y,
creencia religiosa u otras formas de interacción social. con las cuales, como corno hemos dicho, tampoco autoriza a su desconocimiento corno Estados,
ya se dijo, la política tiene contactos o relaciones. A pesar de esas relaciones ni siquiera en la costumbre internacional
y las tensiones que de ellas se derivan el Estado desarrolla y mantiene sus
propios circuitos de decisión, sin que por la presencia de relaciones con otros Si se analizan estos cuatro rasgos característicos del Estado que plantea
ámbitos pueda decirse que pierde su autonomía. Valles, se observa que en ellos están presentes los ya referidos elementos
constitutivos del Estado a saber:
2. El Estado tiende, como consecuencia de lo anterior, a una mayor institucio-
nalización de la relación política. Para este autor esto significa que lo que En primer lugar, un poder soberano, esto es, que no reconoce poderes iguales
cuenta al otorgar la capacidad de mandar y la disposición a obedecer son en su interior y que por ello cualquier otro poder que surja interiormente (civil,
las reglas (las leyes) que ubican a unos en la capacidad de tomar decisiones económico, religioso, social, etc.) está subordinado a él y, por otro lado, que no
políticas y a otros en la obligación de acatarlas. Son esas leyes las que le- permite la injerencia o intervención de otros Estados desde afuera de sí. A todos
gitiman la relación política, lo que produce la despersonalización del poder ellos los enfrenta, y trata, no siempre con éxito, de someterlos y ponerlos "a
y la profesionalización de los agentes políticos en un sentido amplio entre raya", es decir, a los internos, de dominarlos, y a los externos, de mantenerlos
políticos y funcionarios. Ninguno de estos es ahora servidor de un monarca fuera de sus dominios Aparecen allí las ideas de la soberanía interna y externa
55 VALLES, Josep M, Op. cit. pp. 85-86 de la que había hablado Bodino, según se planteó antes.
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JUAN CARLOS AMAYA CASTRILLÓN EL ESTADO ORÍGENES Y CONSOLIDACIÓN

En segundo lugar, la existencia de una población 56 que no solamente resulta BIBLIOGRAFÍA

dominada por el Estado sino que lo reconoce y lo legitima, con lo cual atiende
BLAS DE GUERRERO, Andrés y GARCÍA COTARELO, Ramón. Teoría del Estado. Madrid:
sus exigencias y se comporta frente a él de acuerdo con sus expectativas, En Universidad Nacional de Educación a Distancia, Facultad de Ciencias Políticas y
tercer lugar, un territorio definido, concretado por unas fronteras, normalmente Sociología, Unidades Didácticas, 2000,
definidas a través de tratados (algunas veces producto de guerras en las que
normalmente hay vencedores y vencidos y por ello, a pesar de la consideración BOUZA-BREY, Luis "El poder y los sistemas políticos", en CAMINAL BADÍA, Miquel
(editor) Manual de Ciencia Política Madrid: Editorial Tecnos S. A, 1996
de ser un acuerdo de voluntades, muchas veces resulta una imposición del
vencedor sobre el vencido) y que sirven para darle esa visualización y alcance al BOBBlO, Norberto Estado, gobierno y sociedad. Por una teoría general de la política,
poder del Estado de la que ya se ha hecho referencia, el cual se proyecta sobre MéxicoDF: Breviarios, Fondo de Cultura Económica, 2006.
diversos planos: la superficie, el espacio aéreo, el subsuelo, las aguas internas
DABIN. Jean Doctrina General del Estado México: Universidad Nacional Autónoma
y el mar territorial, entre otros aspectos que cada Estado pretende que todos
de México. 2003,
reconozcan de la misma manera 57 •
DE GABRIEL, José Antonio. "La formación del Estado moderno" En DEL ÁGUILA,
Creemos que, de esta manera, se ha dado cuenta sucinta y con apoyo de Rafael (editor) Manual de Ciencia Política Madrid: Editorial Trotta S A, 1997
importantes autores, del proceso de surgimiento de los Estados como forma de
FERRANDO BADÍA, Juan Estudios de Ciencia Política Madrid: Editorial Tecnos S A
organización política dominante en el mundo contemporáneo. As, puede verse
1992
que la construcción del Estado consiste en un proceso gradual de expropiación
(no sin resistencias de los expropiados) de los medios de dominación con que GARCÍA VILLEGAS, Mauricio (director) Jueces sin Estado La justicia colombiana en
zonas de conflicto armado. Bogotá: Siglo del Hombl e Editores,De Justicia, Fundación
esos otros cuentan: producción normativa, Administración de Justicia, cárceles,
Konrad Adenauer y The John Merck Found, 2008.
recaudación fiscal, recursos de fuerza como ejércitos y policías, e inclusive, de sus
medios de relación diplomática . Se trata de recursos que en las formas políticas HELLER, Hermann Teoría del Estado. Traducción de Luis Tobio México: Fondo de
aquí consideradas como pre-estatales estaban dispersos, atomizados en diversos Cultura Económica, 1997,
actores que, con el surgimiento del Estado, inicialmente personalizado en el JELLINEK. Georg. Teoría del Estado. Prólogo y traducción de Fernando de los Ríos. la
monarca y luego ya institucionalizado, formalizado, serán confiscados por esa reimpresión de la edición en español. México: Fondo de Cultura Económica, 2002.
autoridad estatal y atribuidos a su cualidad fundamental de soberano.
KELSEN, Hans. Teoría general del derecho y del Estado. México: Universidad Nacional
Autónoma de México, 1995.

LUCAS VERDÚ, Pablo y LUCAS MURILLO DE LA CUEVA, Pablo. Manual de derecho

56 Kelsen habla del pueblo del Estado, Dice así en la página 247: "Cl El Pueblo del estado al. El pueblo político. Vol. L Introducción yTeoría del Estado. Madrid: Editorial Tecnos S. A., 1990.
del Estado como ámbito personal de validez del orden jurídico. Un segundo "elemento" del estado,
de acuerdo con la teoría tradicional, es el pueblo, es decir, los seres humanos que residen en el MARQUARDT, Bernd Historia universal del Estado. Desde la sociedad preestatal hasta
territorio estatal Estos seres humanos son considerados unitariamente Como el Estado solo tiene el Estado de la sociedad industrial Bogotá: Grupo Editorial Ibáñez y Universidad
un territorio, del mismo modo solo tiene un pueblo; y así como la unidad del territorio es jurídica
y no natural, lo propio ocurre con la del pueblo Esta última es constituida por la unidad del orden
Nacional de Colombia, 2007.
jurídico válido para los individuos considerados como pueblo del estado El pueblo del Estado son NAEF, Werner. La idea del Estado en la Edad Moderna. Granada: Editorial Comares, 2005.
los individuos cuya conducta se encuentra regulada por el orden jurídico nacional: trátase del
ámbito personal de validez de dicho orden. El ámbito personal de validez del orden jurídico nacional PASSERIN D'ENTREVES, Alessandro. La noción de Estado, una introducción a la teoría
es limitado, como ocurre en el caso del ámbito territorIal de validez Un individuo pertenece al política. Barcelona: Editorial Ariel S. A., 2001.
pueblo de un determinado Estado si queda incluido en él ámbito personal de validez de su orden
jurídico" KELSEN, Hans Teoría General del Derecho y del Estado Universidad Nacional Autónoma PÉREZ ROYO, Javier, Curso de derecho constitucional 11 a edición. Revisada y puesta
de México México 1995, 448 p. al día por Manuel Carrasco Durán. Madrid: Marcial Pons Ediciones Jurídicas y
57 Puede verse, como ejemplo de esto, lo establecido en el artículo 101 de la Constitución Política
Sociales S. A.. 2007.
de Colombia, especialmente el inciso final, que establece con claridad qué elementos integran su
territorio

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JUAN CARLOS AMAYA CASTRiLLÓN

RODRÍGUEZ CARRIÓN, Alejandro J. Lecciones c;le derecho internacional público.. Madrid:

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