Taller Informedeauditoria

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001(2173822)
INTRUCTOR
ZIDDERMANN MOGOLLON BARRIOS
TALLER
TALLER AA4 – INFORME DE AUDITORÍA
ACTIVIDAD: REALIZACIÓN DEL INFORME Y PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA
APRENDIZ
MONICA LILIANA ORTIZ CARREÑO
C.C. 1.100.838.186
2020
Taller AA4 – informe de Auditoría
Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría
Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya participado,
realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de los
documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú principal del
programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos
complementarios unidad 4.
1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:
a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.
OBEJTIVO DE LA AUDITORIA:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema
de Gestión de Calidad de Empresa Social Del Estado San Juan Bosco, en los
procedimientos de prestación de servicios del Salud
ALCANCE: Verificar la prestación de los servicios salud para la acreditación en salud de
la Empresa Social Del Estado San Juan Bosco
Identificación del cliente de auditoría: Empresa Social Del Estado San Juan Bosco
Identificación del equipo auditor
EQUIPO AUDITOR
Nombres y Apellidos Cargo

Monica Ortiz Líder auditor
Martin Castro Profesional en calidad
Vanessa Ardila Profesional financiero
Jose Duarte Profesional en salud
Julian Diaz Profesional en salud
Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría:
Bucaramanga, Santander Del 5 al 11 de septiembre del 2020
Criterios de auditoría:
Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad en la Atención en

Salud -PAMEC
Política de Gestión Financiera.
Política de Atención al Usuario
Manual de Procedimientos Sala ERA
Manual de Procedimientos Laboratorio
Políticas Corporativas de la ESE
Manual de Cartera
Manual de Formatos y Registro de consultas
Protocolo de PQRSF
Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
Evidencias
 Implementación SGC y documentación de todos los procesos implementados
 La información solicitada fue suministrada voluntariamente y sin restricciones.
 No todas las actividades que se realizan tienen formatos determinados de control.
Hallazgos
HALLAZGOS
Hallazgos:
 se está implementando el SGC
 Poca documentación de
contratación
 Poca documentación de
afiliaciones a
 seguro social.
 Políticas escazas
 Poca documentación de contratación
 se está implementando el SGC
 Poca documentación
 Falta de estudio de los trabajadores
 No cumple con todas las políticas.
 falta actualizar el Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad en la
Atención en Salud - PAMEC, teniendo en cuenta que se deben prioriza actividades
cada año
 falta actualizar la Política de Gestión Financiera, con la implementación de las
NIIF
 falta actualizar el manual de cartera con la implementación de las NIIF
Conclusiones de la auditoría.
 Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar

capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación de esta norma de
igual manera se recomienda actualizar los documentos y tener las actualizaciones
vigentes
Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.
Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso
es bueno
 La implementación se está realizando de manera moderada en las áreas designadas

por la empresa por eso su grado de implementación aun es no muy notorio
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que

este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna
de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo
planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la
Calidad”.
El área de Gestión de la Calidad, realizara varias jornadas de sensibilización y capacitación con

los funcionarios de los siguientes procesos del Sistema de Gestión de la Calidad sobre los
procedimientos de
Procesos Alcance Criterios Frecuencia Metodología Auditores

Administración Actualización Políticas de Dos meses Auditores y Dos
PAMEC y calidad evidencias Auditores
SGC internos
Contable Actualización Política Dos meses Auditores y Tres
SGC contable evidencias Auditores
internos
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
Se puede concluir que es necesario y sumamente importante que al finalizar la auditoria el

informe final sea claro en cada detalle para fácil entendimiento del auditado, ya que de ahí parte
los planes de mejoramiento de los hallazgos realizados por el equipo auditor, es importante
establecer mecanismos claros de comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el
proceso de auditoría.
Es importante que los auditores estén plenamente capacitados con relación all SST, SIG, SGC, y
otras actividades, y ser personas imparciales y profesionales.
Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en la guía de
aprendizaje de la semana 4
Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en la guía de
aprendizaje de la semana 4.

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TALLER AA4 – INFORME DE AUDITORÍA

ACTIVIDAD: REALIZACIÓN DEL INFORME Y PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA

MONICA LILIANA ORTIZ CARREÑO

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

Nombres y Apellidos Cargo

Bucaramanga, Santander Del 5 al 11 de septiembre del 2020

Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad en la Atención en

Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

 Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar

 La implementación se está realizando de manera moderada en las áreas designadas

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que

El área de Gestión de la Calidad, realizara varias jornadas de sensibilización y capacitación con

Procesos Alcance Criterios Frecuencia Metodología Auditores

Se puede concluir que es necesario y sumamente importante que al finalizar la auditoria el

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