Capítulo 8 Metodología de Investigación Cualitativa

Capítulo 8
Metodología de
investigación cualitativa
La metodología de investigación cualitativa capta características específi-

cas de la realidad humana inaccesibles a través de un enfoque cuantitativo,
tales como la moralidad, la libertad o el significado de acciones cotidianas.
Más allá del uso de números o no en la investigación cuantitativa o cua-
litativa respectivamente, las diferencias entre estos dos enfoques recaen
principalmente en el tipo de intencionalidad y de realidad. De manera sim-
plista se puede decir que, mientras que la investigación cuantitativa busca
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la explicación y predicción de un fenómeno desde una perspectiva objetiva;

la investigación cualitativa se centra en el entendimiento de un fenómeno
desde una perspectiva subjetiva.
A diferencia de lo que pudiera parecer, estos dos tipos de investigación
no se contraponen sino que se complementan. Si bien en ocasiones un estu-
dio cualitativo se lleva a cabo previamente a otro cuantitativo, por ejemplo
cuando no se tiene gran conocimiento sobre un tema y se quieren determi-
nar los aspectos más importantes; en otras, se utiliza posteriormente a un
estudio cuantitativo para ahondar y comprender la magnitud de los resul-
tados cuantitativos.
8.1. Características de la investigación cualitativa

La investigación cualitativa se caracteriza por:
1. Tener una perspectiva holística: considera el fenómeno como un todo, las
personas, los grupos o los escenarios no son reducidos a variables.
Novío, Mallón, Silvia, et al. Investigación en ciencias de la salud: metodología básica, Universidade de Santiago de Compostela, 2016.
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126 INVESTIGACIÓN EN CIENCIAS DE LA SALUD
Metodología básica
2. Conducir al conocimiento de un hecho en un momento concreto, parti-

culariza.
3. Ser inductiva, su ruta metodológica se relaciona más con el descubri-
miento y el hallazgo que con la comprobación o la verificación. De ahí
que la investigación cualitativa sea una fuente de generación de teorías e
hipótesis, y no de confirmación de éstas.
4. Ser interactiva y reflexiva. Los investigadores son sensibles a los efectos
que ellos mismos causan sobre las personas objeto de su estudio.
5. No ser estadística, se pueden incorporar hallazgos/personas que no se
habían previsto.
6. No imponer visiones previas. El investigador cualitativo «prescinde» de
sus propias creencias, perspectivas, predisposiciones o prejuicios durante
la investigación.
7. Ser abierta, en el sentido de que todos los escenarios, personas y/o pun-
tos de vista son valiosas, no excluye la recolección y el análisis de datos/
opiniones.
8. Ser humanista, busca acceder a lo privado o personal a través de la
cap-tación de percepciones, concepciones o actuaciones de la persona es-
tudiada.
8.2. Modalidades de investigación cualitativa

La investigación cualitativa puede ser abordada a través de los siguientes
enfoques:
Etnografía. Consiste en la descripción e interpretación de un grupo o siste-
ma cultural o social. El enfoque etnográfico más típico es observar la con-
ducta, comunicación y/o patrones en grupos de culturas específicos, toman-
do notas de las observaciones e impresiones.
Fenomenología. Procura la descripción del significado de una experiencia vi-
vida. La fenomenología se realiza entrevistando a las personas para conocer
sus impresiones.
Estudio de caso. Realiza un análisis detallado de uno o varios casos concretos
a lo largo del tiempo, a diferencia de la etnografía que observa al grupo en
su totalidad.
Capítulo 8 127
Metodología de investigación cualitativa
Teoría fundamentada. Desarrolla teorías sobre el fenómeno objeto de estu-

dio, contribuyendo a la formación de ideas teóricas. Se utiliza la entrevista
como principal técnica de recogida de información.
Biografía. Muestra el testimonio subjetivo de una persona en la que se re-
cogen tanto los acontecimientos como las valoraciones que dicha persona
hace de su propia experiencia. Representa la historia de su vida. Se utiliza la
entrevista como principal técnica de recogida de información.
Investigación acción. Consiste en la indagación introspectiva colectiva de un
grupo de personas con el objetivo de introducir mejoras o comprender en
mayor profundidad determinadas acciones.
Etnometodología. Especifica los procedimientos reales a través de los cuales
se elabora y construye un determinado orden social: qué se realiza, bajo
qué condiciones y con qué recursos. El medio técnico más apropiado es la
observación.
8.3. Métodos de investigación cualitativa

Los métodos utilizados para la realización de una investigación cualitativa,

desde su inicio (selección del tema) hasta su finalización (redacción de re-
sultados), no difieren de los empleados para llevar a cabo una investigación
cuantitativa; si bien presentan particularidades exclusivas del diseño, que
están relacionados con: la selección de los participantes, la relación entre el
investigador y los participantes, y la recogida, gestión y procesamiento de
los datos. A continuación se describen estos aspectos diferenciales:
8.3.1. Selección de los participantes y su relación con el investigador

Los sujetos implicados en una investigación se llaman participantes, quienes
guían al investigador a lo largo del estudio. La selección de los participantes
es no probabilística y se basa en el conocimiento, experiencia o ideas espe-
cíficas de estas personas en relación con el tema a estudio. Precisamente, la
principal característica del muestreo cualitativo es su conducción intencio-
nal en busca de participantes «con chicha». Entre las principales técnicas de
muestreo en investigación cualitativa se incluyen:
s Muestreo extremo o de casos desviados. Los participantes son elegidos

por ser inusuales o especiales en algún sentido.
s Muestreo de variación máxima. Los participantes son casos tipo reco-
nocidos como usuales en el ambiente a estudio. Con este muestreo se
pretende mostrar las distintas perspectivas y describir las principales ca-
racterísticas que definen a una realidad estable o poco cambiante.
s Muestreo de casos homogéneos. Los participantes poseen un mismo per-
fil o característica o bien tienen algún tipo de experiencia común en rela-
ción al tema investigado. Con este tipo de muestreo se pretende describir
algún subgrupo en profundidad.
s Muestreo en cadena, por redes o de bola de nieve. Los participantes se
van incluyendo en la muestra a partir de otros participantes. Al igual
que en la investigación cuantitativa se emplea en grupos marginales o
clandestinos.
s Muestreo de caso típico. Los participantes son seleccionados porque se
cree que presentan los rasgos más comunes de una determinada realidad
social.
s Muestreo de caso crítico. Es igual que el muestreo de casos desviados

salvo que la situación es simulada y no real.
s Muestreo por criterio lógico. En este tipo de muestreo se seleccionan
todos los casos que reúnen algún criterio de interés para la investigación.
s Muestreo de casos confirmatorios o disconfirmatorios. Es un muestreo
de segundo orden que se realiza utilizando datos que han ido emergiendo
en fases anteriores de la investigación. Pretende ahondar y mejorar la
credibilidad de los datos que se han obtenido hasta el momento.
s Muestreo de casos políticamente importantes. La muestra está confor-
mada por aquellas personas que intervienen de modo significativo en la
toma de decisiones relacionadas con el proceso a estudio.
s Muestreo por conveniencia. Se fundamenta en una cuestión meramente
práctica. Busca obtener más y la mejor información en el menor tiempo
posible.
Capítulo 8 129
El número de participantes en una investigación cualitativa no es fijado a

priori. Se selecciona el número que permita obtener información que pueda
ser extrapolable a una población más extensa, sin buscar hacer generaliza-
ciones o que sea representativa, pues a la investigación cualitativa, como se
dijo previamente, le interesa destacar las particularidades.
Los investigadores cualitativos deben ser abiertos de miras, empáticos,
intuitivos y con gran capacidad para escuchar a los demás. A diferencia de
la investigación cuantitativa, en la cualitativa el grado de implicación del
investigador es clave, no siendo una fuente de sesgo. La relación estable-
cida entre las dos partes repercutirá en el resultado de la investigación. El
investigador influirá en los participantes y viceversa, de ahí la importancia
de establecer una relación basada en la confianza, no como profesional sino
como personal. Sin embargo, los investigadores, especialmente en estudios
etnográficos, deben evitar su integración en el grupo (también conocido
como naturalización) puesto que perderían la capacidad de observar con ob-
jetividad.
La duración de las relaciones entre las dos partes es muy variable según
el enfoque cualitativo utilizado. Éstas pueden ceñirse a un único contacto
(ej. una entrevista en un estudio fenomenológico) o a largos periodos de
tiempo como ocurre en las investigaciones etnográficas.
8.3.2. Recogida de los datos: Herramientas de la investigación

cualitativa
Las principales herramientas son: las entrevistas, las sesiones en grupo y la
observación.
8.3.2.1. Entrevistas
Las entrevistas cualitativas se definen como conversaciones: i) abiertas,
no estandarizadas, flexibles, adaptables a lo largo de su desarrollo: ii) pro-
vocadas (existe programación de una cita), guiadas y controladas por el in-
vestigador; iii) dirigidas a participantes elegidos a criterio; iv) que tienen
como finalidad acceder a la perspectiva del participante para comprender
sus acciones, valores, normas, interpretaciones, percepciones, sentimientos,
razonamientos...
La flexibilidad de las entrevistas es variable, lo que permite hablar de

tres tipos básicos: entrevistas estructuradas, semiestructuradas y no estruc-
turadas.
s Estructuradas. Las preguntas formuladas por el investigador están prees-
tablecidas, tanto en la forma como en el contenido. A todos los partici-
pantes se les hacen las mismas preguntas con la misma formulación y en
el mismo orden.
s Semiestructuradas. Las preguntas formuladas por el investigador
están preestablecidas sólo en su contenido, pero no en la forma. El in-
vestigador sigue un guión con los temas a tratar pero el orden y el modo
de formular las preguntas es elegido por el investigador con cada parti-
cipante.
s No estructuradas. Ni la forma ni el contenido de las preguntas formu-
ladas por el investigador están preestablecidas, pueden variar según el
participante. Las preguntas tienden a modificarse conforme aumenta el
grado de conocimiento de los participantes, lo que puede llevar a que el
investigador anime a los participantes a plantear preguntas que no fue-
ran a ser abordadas por él.
Independientemente del esquema seguido, realizar una buena entrevista

cualitativa es difícil. Más allá de la aceptación del participante a ser entrevis-
tado, hay que «lograr» que éste hable de manera fluida mientras que el in-
vestigador escucha e interviene de manera puntual con fines únicamente de
aclarar o reconducir la conversación. Para ello puede ser necesario recurrir a
preguntas/técnicas exploratorias que actúan a modo de estímulo: repetición
de una pregunta ya formulada de un modo distinto o haciendo hincapié en
determinados aspectos, repetición o síntesis de respuestas dadas por el par-
ticipante, introducción de pausas…
A la hora de plantear una entrevista se deben tener en cuenta los si-
guientes aspectos:
s Previamente a la entrevista habrá que dar una serie de explicaciones:
Será preciso describir explícitamente a los participantes el objetivo de la
investigación, los motivos por los que éstos han sido elegidos y por los
que le formularemos ciertas preguntas en ocasiones de índole personal
que pudieran ser grabadas.
Capítulo 8 131
s La entrevista constará de preguntas primarias, que servirán para intro-

ducir una nueva temática; y preguntas secundarias o sondeos, destinadas
a articular y obtener más información sobre el tema planteado en las
preguntas primarias.
s En la medida de lo posible el investigador ha de hablar el «mismo len-
guaje» que los participantes con el fin de lograr un ambiente de empatía.
s El investigador ha de «agradecer» las respuestas completas y exhausti-
vas, y «despreciar» las que no lo son, pero teniendo cuidado de no influir
en el pensamiento del participante.
s Puede ser necesario realizar entrevistas recurrentes con la finalidad de
obtener una evolución y mayor compromiso del participante.
s Selección del método de registro de la información: notas durante la en-
trevista o inmediatamente tras ésta o grabación de voz y/o imagen, pre-
via autorización.
8.3.2.2. Sesiones de grupo

Una sesión de grupo es una «entrevista grupal» en donde se logra gene-
rar un clima de respeto, libertad, sinceridad y cordialidad. Se busca obtener
información sobre un tema siguiendo una «guía de discusión» que se habrá
desarrollado de acuerdo con los objetivos establecidos. Los participantes ex-

presan su opinión y sentimientos con plena libertad, pudiendo éstos interac-
tuar entre sí lo que facilitará una mayor discusión de los temas abordados.
Si bien su principal ventaja es la interacción, esto tiene como contrapartida
que opiniones de terceros pueden verse influenciadas por el dominante del
grupo.
Al igual que en las entrevistas, la información puede ser grabada en audio
y/o vídeo, previa autorización, siendo frecuente la toma de notas durante el
desarrollo de la misma. Puede ser interesante la observación de la sesión a
través de un espejo (cámara de Gesell). En estos casos hay que hacerle saber
a los participantes que hay alguien detrás de éste que los observa y escucha.
A pesar de esto, cuando las sesiones discurren de manera exitosa los partici-
pantes llegan a olvidarse de su presencia.
Previamente al desarrollo de la sesión, se lleva a cabo una entrevista
con cada participante en la que se le da la bienvenida y se le prepara para el
diálogo.
La sesión debe iniciarse formulando preguntas acerca de aspectos gene-

rales de los participantes, con fines a «romper el hielo» (ej. lugar de residen-
cia, hobbies…) y que los participantes se conozcan. Dado que estas pregun-
tas son fáciles de contestar contribuyen a crear un ambiente de confianza y
familiaridad. En ocasiones, y tras la formulación de estas preguntas, puede
ser útil dejarlos unos momentos solos para crear un ambiente informal.
Al realizar sesiones de grupo es importante cuidar la selección de los par-
ticipantes así como la duración, el número de participantes y las condiciones
donde se desarrollarán.
A la hora de seleccionar a los participantes:
s Deben evitarse los participantes: i) que no hayan sido seleccionados de
acuerdo a los objetivos establecidos y al perfil buscado; ii) que no ten-
gan un conocimiento de primera mano del tema abordado (experien-
cia en primera persona); iii) que vengan en representación de terceras
personas; iv) con experiencia en la técnica para conseguir una visión más
objetiva.
s Deben prevenirse los fenómenos de contaminación.
Las sesiones de grupo no deben exceder la duración de 1 hora y media,

aproximadamente, con un número reducido de participantes (8-10) que per-

mita una verdadera comunicación y participación de todos sus componentes.
La sesión será guiada por un moderador o facilitador, que habrá sido previa-
mente formado para asegurarse que siga el guión desarrollado por el inves-
tigador. Las sesiones se desarrollarán idealmente en un ambiente permisivo
y no amenazador. Debe haber buena iluminación, no debe ser un lugar ex-
cesivamente grande y debe tener sillas cómodas dispuestas en semicírculo.
8.3.2.3. Observación
El investigador se limita a observar las actitudes, formas de relacionarse,
conductas, hechos,… a estudio en un ambiente natural, es decir, en el mismo
contexto y momento en que estos se producen, sin establecer comunicación
con los participantes con el fin de poder responder a la pregunta ¿qué está
ocurriendo aquí? El fenómeno a estudiar generalmente son comportamien-
tos rutinarios. El observador pretende «fotografiar» o «retratar» lo más fiel-
mente posible lo que tiene frente a sí.
Capítulo 8 133
Un buen observador es una persona: i) paciente, minuciosa, curiosa y

con gran capacidad de concentración para observar, escuchar y registrar al
mismo tiempo; ii) con habilidad para no hacerse notar o «hacerse invisible»;
iii) con capacidad para diferenciar entre lo que es importante y lo que no.
Atendiendo al nivel de participación, los observadores pueden ser
de tres tipos: observador encubierto, observador externo y observador par-
ticipante.
s Observador encubierto. El observador realiza la observación desde den-
tro, sin que los participantes sepan que están siendo observados. En estos
casos, el observador es un miembro más del grupo.
s Observador externo. El observador realiza la observación tras informar a
los participantes de los motivos de su presencia. Debe intentar, en la me-
dida de lo posible, pasar desapercibido para que su presencia no interfiera
con el desarrollo normal de las acciones rutinarias.
s Observador participante. Es una situación intermedia a las dos anterio-
res, en la que el observador tras informar de sus intenciones, se integra
en el grupo a observar y participa de las acciones que se desarrollan como
si fuera un miembro más. Debe convivir con el grupo.
En contra de lo que pudiera parecer, la observación al igual que las entre-

vistas y las sesiones de grupo, es un proceso sistemático y reglado dirigido
a explorar el problema a estudio siguiendo una «guía de observación». Sin
embargo, a diferencia de aquellos es una herramienta que no depende de los
participantes para obtener información. Asimismo, no exige disponer ni de
un listado de preguntas ni de una guía de discusión, lo que obvia los errores
que de su redacción pudieran surgir. No debemos sin embargo olvidar que
el observador es una persona como cualquier otra, con prejuicios y valores
que podrían influir en las observaciones, hecho que debe tener presente para
tratar de ser lo más objetivo e imparcial posible.
La información generalmente se registra durante la observación, consti-
tuyendo lo que se denominan «notas de campo». Aunque también es posi-
ble, para no perderse ningún detalle, que el investigador prefiera posponer la
redacción de las observaciones hasta finalizada la observación o bien grabar
en vídeo los hechos.
8.3.3. Gestión y procesamiento de los datos

En la investigación cualitativa, el investigador reúne, procesa e interpreta
simultáneamente la información que va obteniendo, lo que exige un elevado
grado de organización: fecha en la que se obtuvo la información, lugar de
recogida, nombre de la persona observada o entrevistada,...
Cuando la información es grabada en audio ésta debe ser transcrita de-
biendo reproducirse las pausas, exclamaciones, expresiones, risas, lloros,…
No menos importante serán el tono y las inflexiones de la voz.
La información debe ser procesada tan pronto como se pueda tras su ob-
tención. Desde un punto de vista didáctico este procesamiento incluye cua-
tro fases: inmersión, reducción, análisis e interpretación de la información.
La primera fase viene definida por la inmersión del investigador en los
datos obtenidos. Éste ha de familiarizarse con la información recabada, lo
que le exigirá reiteradamente leer sus notas, escuchar o ver las grabaciones
obtenidas, recordar experiencias, conductas… El investigador ha de «em-
paparse» de los datos. Es importante tener presente que los registros no
son sólo expresiones y palabras, bajo éstas subyacen sentimientos y emo-
ciones que deberán ser tenidos en cuenta. El objetivo de esta fase es lograr
escribir unas impresiones preliminares con las que discutir con el resto de
los miembros del grupo de investigación. A continuación, le sigue la fase

de reducción de datos, en la que el investigador clasifica la información a
fin de minimizarla para que sea más manejable. En esta fase los datos ad-
quieren un significado, aunque todavía provisional. Posteriormente, le sigue
una fase rigurosa, interactiva y dinámica, la fase de análisis. Durante ésta,
el investigador codifica los datos para poder identificar patrones, establecer
semejanzas y/o diferencias y desarrollar temas. Asimismo, el investigador
considera experiencias y sentimientos propios que pudieran influir en el
estudio realizado, integrando dicha información en el mismo. No se debe
olvidar que el análisis se centrará en las personas en su totalidad (abordaje
holístico) y no en variables, a diferencia de lo que ocurre en la investigación
cuantitativa. Finalmente, en la fase de interpretación, es cuando el investi-
gador redacta el informe de investigación, donde explica el significado de los
hallazgos al relacionar los temas identificados previamente. Se irán desa-
rrollando los diferentes razonamientos que serán apoyados y explicados en
base a fragmentos obtenidos durante la recogida de datos.
Capítulo 8 135
Bibliografía
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La metodología de investigación cualitativa capta características especíﬁ-

la explicación y predicción de un fenómeno desde una perspectiva objetiva;

8.1. Características de la investigación cualitativa

2. Conducir al conocimiento de un hecho en un momento concreto, parti-

8.2. Modalidades de investigación cualitativa

Teoría fundamentada. Desarrolla teorías sobre el fenómeno objeto de estu-

8.3. Métodos de investigación cualitativa

Los métodos utilizados para la realización de una investigación cualitativa,

8.3.1. Selección de los participantes y su relación con el investigador

s Muestreo extremo o de casos desviados. Los participantes son elegidos

s Muestreo de caso crítico. Es igual que el muestreo de casos desviados

El número de participantes en una investigación cualitativa no es ﬁjado a

tiempo como ocurre en las investigaciones etnográﬁcas.

8.3.2. Recogida de los datos: Herramientas de la investigación

La ﬂexibilidad de las entrevistas es variable, lo que permite hablar de

Independientemente del esquema seguido, realizar una buena entrevista

s La entrevista constará de preguntas primarias, que servirán para intro-

8.3.2.2. Sesiones de grupo

desarrollado de acuerdo con los objetivos establecidos. Los participantes ex-

La sesión debe iniciarse formulando preguntas acerca de aspectos gene-

Las sesiones de grupo no deben exceder la duración de 1 hora y media,

aproximadamente, con un número reducido de participantes (8-10) que per-

Un buen observador es una persona: i) paciente, minuciosa, curiosa y

En contra de lo que pudiera parecer, la observación al igual que las entre-

8.3.3. Gestión y procesamiento de los datos

los miembros del grupo de investigación. A continuación, le sigue la fase

tion ‘what is qualitative research?’. Nurs Prax N Z. 2007; 23: 37-57.

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