INFORME DE DIAGNÓSTICO

SISTEMA INTEGRADO HSEQ

CLINICA RESPIRATORIA Y DE ALERGIAS S.A.S

REALIZADO POR:

ALTAMAR FIGUEROA GISELA

LARA RUIZ MARIANA

PEDROZA VEGA KAREN

SANTANA OLARTE JUAN

TORRES BLANDON YANDRI

FUNDACIÓN UNIVERSITARIA COLOMBO INTERNACIONAL

CARTAGENA, BOLIVAR

NOMBRE DE LA ENTIDAD: Clínica Respiratoria y de Alergias S.A.S

ELABORADO POR:

FECHA: Marzo 03 de 2020

OBJETIVO

Elaborar el diagnóstico que permite conocer la situación actual del Sistema de

Gestión Integrado de la Clínica Respiratoria y de Alergias S.A.S de la ciudad de
Cartagena, frente a los requisitos de la Norma NTCGP 1000:2009.

ALCANCE

La fase de diagnóstico abarca a todos los procesos de la Clínica Respiratoria y de

Alergias S.A.S.

1. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
1.1. INFORMACIÓN GENERAL

Razón Social:

NIT:

Dirección:

Reseña histórica

Clínica Respiratoria y de Alergias es el fruto de un sueño hecho realidad, producto de la

unión y esfuerzo de los médicos especialistas José Miguel Escamilla, Bautista Hoyos,
Isabel Gil de Escamilla, Jaime Morales y otros profesionales, que desde el año 1993
como IPS, han buscado brindar a la ciudad de Cartagena y a la costa caribe, alternativas
para el manejo integral de los problemas respiratorios y de alergias, con una atención en
salud con calidad, entendida esta, desde el punto de vista científico-técnico y humano
Misión

Somos una institución de prestación de servicios, dedicados a la atención, educación e

investigación en salud, con estándares de calidad, excelencia en el servicio, ética y
profesionalismo para la comunidad Cartagenera, del Caribe, colombiana e
Internacional.

Estamos comprometidos con el mejoramiento de la calidad de vida de nuestros

colaboradores, el respeto por el medio ambiente y el desempeño social.

Visión

La organización cumplirá a 2024 sus objetivos, siendo reconocida a nivel nacional e

internacional como modelo solido de atención, educación, investigación, promoción,
prevención, diagnóstico, tratamiento y rehabilitación en la salud de los niños y adultos,
a través de procesos sostenibles, generando rentabilidad a nuestra organización, por
medio de la mejora continua del Sistema Integrado de Gestión.

Política Integrada

Clínica Respiratoria y de Alergias S.A.S, presta servicios dedicados a la atención,

educación e investigación en salud, cuenta con un recurso humano calificado,
comprometido y responsable, una infraestructura, procesos y tecnología necesario para
ofrecer un servicio segura y confiable a nuestros usuarios internos y externos, como
parte de su política de gestión integral se compromete a:

 Cumplir con todos los requisitos legales o contractuales que sean aplicables a la
actividad económica llevada a cabo.
  Mejorar continuamente en el desempeño de los procesos, implementando y
manteniendo el sistema de gestión integral para la prevención de riesgos, medio
ambiente y alcanzar la satisfacción de los clientes alineados a los objetivos.
 Promover la comprensión, difusión de la política integral en la organización.
 Prevenir los impactos ambientales negativos producidos por las actividades, así
como preservar la integridad física y seguridad de los trabajadores.

Objetivos

 Capacitar permanentemente nuestro talento humano para el logro de la excelencia

en la prestación de nuestros servicios.
 Proteger el medio ambiente mediante la identificación y control de aspectos e
impactos ambientales propios de las actividades asistenciales y administrativas de la
IPS.
 Identificar los peligros, evaluar y valorar los riesgos a los que se encuentran
expuestos los trabajadores, contratistas y demás partes interesadas, estableciendo los
respectivos controles que protejan su seguridad y salud en el entorno de la IPS.
 Desarrollar las competencias, habilidades y conocimientos del talento humano,
mejorando el desempeño en sus funciones en la IPS.
 Cumplir con la normativa, identificando los requisitos legales y normativos
aplicables al tipo de actividad económica de la empresa en temas de: calidad,
seguridad y salud en el trabajo, medio ambiente y otros; definiendo las acciones
para garantizar su cumplimiento.

Administración

Nuestro representante legal y director médico, el Dr. José Miguel

Escamilla actualmente es el coordinador del servicio de Neumología del Hospital
Infantil Napoleón Franco Pareja, profesor titular de la Facultad de Pediatría de la
Universidad de Cartagena y profesor de postgrados de la Universidad del Sinú. Así
mismo, es líder de un grupo de investigación avalado por Colciencias llamado “Niños
Heroicos”.

Especialista en pediatría y neumología pediátrica de la Universidad Autónoma de

México - UNAM.

Ha participado en alrededor de 70 actividades de formación en pediatría y neumología.

Es miembro de, entre otras, la Sociedad Nacional de Pediatría y The American
Academy of Pediatrics, Consejo Mexicano de Certificación en pediatría. Fue
presidente de la Asociación Colombiana de Neumología Pediátrica.

Cuenta con la fundación y organización anual del Simposio Internacional de Alergia y

Neumología que actualmente es el vigésimo evento.

Logros

Clínica Respiratoria y de Alergias fue la primera Institución Prestadora de salud (IPS)

en Cartagena, dedicada a la atención integral de pacientes en Pediatría, Neumología y
Alergia, obteniendo reconocimiento en estas áreas de la salud.

Contamos con un Simposio Internacional de Alergia y Neumología, en donde, su

última versión (XIX) fue el presente año 2019, con 2 conferencistas internacionales, 24
nacionales y 500 Asistentes, que adquirieron conocimientos con bases sólidas en la
investigación científica.

La pasión por la generación de conocimiento y formación profesional, ética y

humanística, ha sido un pilar para que actualmente existan convenios de Docencia y
Servicio con universidades prestigiosas y reconocidas mundialmente como La
Universidad De Cartagena y La Universidad del Sinú, en donde, activamente hacemos
parte del aprendizaje de los médicos especialistas en formación.

En nuestras instalaciones funciona una unidad de negocio llamado Centro de

Trastornos Respiratorios del Sueño con el fin de dar a conocer la importancia de
dormir bien y las afectaciones que genera no hacerlo de la forma correcta.
 Organigrama

Ilustración 1 Organigrama CRA

1.2. COMPRESIÓN DE LA ORGANIACIÓN Y SU CONTEXTO

En este apartado se determina las cuestiones externas e internas que afectan positiva o
negativamente la forma en que la organización gestionas sus responsabilidades de la
calidad, ambientales y de seguridad y salud en el trabajo, mediante una matriz DOFA.

MATRIZ DOFA

Factores Internos Factores Externos

DEBILIDADES OPORTUNIDADES
Deficiencias en la capacidad de atención Portafolio de servicios factible a ampliar
A causa del aumento de la demanda, existe gran Crecimiento de la población afiliada debido a crisis
cantidad de espera (cuello de botellas) humanitarias
Mantenerse como el número 1 en la ciudad en su
No cuenta con ciclo de vida en los servicios
especialidad.
Tiempo improductivo a causa del aplazamiento
Reconocimiento regional
de citas

No posee manual de funciones, aunque se Área física disponible para una futuras
conozca las funciones de cada empleado ampliaciones
 Certificación de un sistema de Gestión de Calidad,
La empresa no tiene un SGC, SG-SST y SGA medio ambiente y Seguridad y salud en el Trabajo para
documentado ni divulgado la mejora de sus procesos y satisfacción de sus
usuarios.
Poca disponibilidad de tiempo de médicos y
 
especialistas
Ausencia de procesos estandarizados  
FORTALEZAS AMENAZAS
Se disponen las herramientas necesarias para la El pago inoportuno por los servicios prestados de
realización de los servicios algunas EPS y entidades de salud del estado
Servicios únicos ofertados (somnología) y Competidores actuales y potenciales como
procedimientos diagnósticos de somnología en Remeo,Inmunoalergias,Alergopedik y otros
niños consultorios particulares
Términos contractuales con 3 de las principales Concentración de los ingresos en un grupo específicos
EPS del país (alta cobertura de pacientes) de clientes
25 años de experiencia en el sector salud Alto valor agregado de los servicios ofrecidos
Realización del simposio Internacional de
Falta de evaluación y control de actividades de
Alergias y Neumología que se lleva a cabo en la
promoción y prevención de los entes territoriales
ciudad de Cartagena.
Fue la primera IPS de consulta externa Incidentes, accidentes y/ o enfermedades laborales por
especializada en enfermedades alérgicas y falta de control al no tener un Sistema de Gestión de
neumológicas en la ciudad de Cartagena Seguridad y salud en el trabajo.
Cumplimiento de las restricciones impuestas Clientes insatisfechos por los servicios y los procesos
por los organismos gubernamentales de la CRA.
Realizan buena gestión para la disposición de
 
residuos orgánicos y peligros
Tabla 1 DOFA CRA

En conclusión, se puede destacar que la Clínica Respiratoria y de Alergias S.A.S es una

organización con ventajas competitivas importante ya que fue la primera IPS en Cartagena
especializada en atención multidisciplinaria a niños y adultos, con énfasis en la prevención
e investigación de enfermedades respiratorias y de alergias, asistida por especialistas en:
Alergología, neumología, pediatría, otorrinolaringología, dermatología y somnología. Pero
también se logró evidenciar, que actualmente no cuenta con un sistema de gestión integrado
(calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo) establecido; por lo cual, esto
podría afectar a los procesos de la organización y por ende la calidad de los servicios
ofrecidos.
 1.3. COMPRENSIÓN DE LOS REQUISITOS DE LAS PARTES
INTERESADAS

Partes Necesidades Expectativas Pertinente Estrategias

interesadas s
internas
- Estabilidad Ascender de si - Brindar jornadas
laboral. cargo laboral, de capacitación.
Empleados - Condiciones obtener - Medidas de
de trabajos reconocimiento seguridad
seguras. y recompensa. implantadas.
- Trabajar con - Certificación del
una Sistema de
organización gestión integrado.
respetuosa con - Incentivo en los
el medio logros de los
ambiente. objetivos.
Mayor nivel Si - Plan de
de viabilidad
- Rentabilidad. productividad empresarial.
- Gestión de los para la - Planificación de
riesgos y empresa y riesgos y
Accionistas oportunidades tener una oportunidades.
/ Socios que puedan imagen - Certificación del
afectar las respetuosa con Sistema de
inversiones el medio gestión
ambiente y Integrado.
con la
seguridad de
sus
trabajadores.
Tabla 2 PARTES INTERESADAS INTERNAS CRA

Partes Necesidades Expectativas Pertinente Estrategias

intere s
sadas
externas

- Alianzas Que la Si - Velar por cumplir

estratégicas empresa los requisitos del
con la quede cliente y
clínica. satisfecha con conservar las
 Proveedores - Agilidad en los insumos características
los asuntos brindados propias del
de para tener producto.
coordinación continuidad a - Plataforma online
de la prestación para la
actividades de su servicio. coordinación de
empresariale actividades.
s. - Evaluación del
- Reconocimie comportamiento
nto del ambiental y en la
comportamie seguridad y salud
nto ambiental de los
del producto proveedores.
o servicio.
- Servicio Satisfacción del Si - Cantidad de
oportuno. usuario y personal
Usuario / - Servicio de fidelización. suficiente
Paciente calidad. para atender
- Eficiente y necesidades.
eficaz - Cumplimient
atención al o con un
cliente.
Sistema de
- Precios
Gestión
exequibles.
Integrado.
- Insumos de
- Servicios con
calidad.
calidez.
- Proveedores
calificados.
-
Comunidad Ambiente que Si - Tratamiento y
- Informac los rodea sano segregación de
ión clara residuos en la
y fuente.
oportuna - Divulgación y
. simulacro del
- Plan de plan de
emergencia.
emergen
cia
- Retribuciones en
clínicas y
- Inversión
lugares de
social. dispensación.
- Cumplim Garantizar la Si - Tramite
iento de óptima oportuno.
Entidades legislaci prestación de - Verificar la
Gubernament ón servicios. totalidad de las
al vigente. condiciones de
- Respuest optimización.
a - Contar con la
 oportuna totalidad de la
a documentación.
requerim
ientos
Tabla 3 PARTES INTERESADAS EXTERNAS CRA

1.4. MAPA DE PROCESOS

Ilustración 2 MAPA DE PROCESOS CRA
 2. IDENTIFICACIÓN DE FACTORES CRITICOS DE ÉXITO

En este apartado se contemplan los aspectos relevantes que deben considerarse para el buen
desarrollo del proyecto de implementación del Sistema de Gestión Integrado:

 Se dispone de los recursos tales como talento humano, recursos tecnológicos, físicos
y de infraestructura para la implementación del Sistema de Gestión de integrado.
 Toda la organización desde la alta dirección hasta sus colabores internos se
encuentra comprometida con el proyecto.
 Existen herramientas para el desarrollo del proyecto como son: la Norma ISO
9001:2015- Sistema de gestión de Calidad, ISO 14001:2015 -Sistema de gestión
ambiental e ISO 45001:2018 - Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
y la Norma Técnica de Gestión Publica NTC GP 1000:2009.

3. DIAGNÓSTICO DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

El diagnostico aplicado a esta Institución prestadora de salud (IPS), corresponde a una

evaluación inicial del estado de la entidad respecto a los requisitos de un Sistema Integrado
de gestión entre la Norma ISO 9001:2015- Sistema de gestión de Calidad, ISO 14001:2015
-Sistema de gestión ambiental e ISO 45001:2018 - Sistema de gestión de seguridad y salud
en el trabajo.

Se utiliza como herramienta de trabajo, documento tipo plantilla electrónica con los
requisitos integrados de las normas en mención, que categorizándolos por capítulos y
evaluándolos, se logró un resultado sintetizado que muestra el estado actual de
implementación de estos tipos de sistemas en la organización.

Se obtuvieron los siguientes resultados:

 RESULTADOS DEL DIAGNÓSTICO

REQUISITOS DEL SISTEMA PORCENTAJE DE

NUMERAL
INTEGRADO DE GESTIÓN CUMPLIMIENTO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 21%
5 LIDERAZGO 40%
6 PLANIFICACION 26%
7 APOYO 53%
8 OPERACIÓN 33%
9 EVALUACION 25%
10 MEJORA 35%
PROMEDIO 33%
Tabla 4 RESULTADOS DEL DIAGNÓSTIGO

Ilustración 3 PERFIL DEL RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO

Conociendo lo anterior se analizan los resultados en base a cada porcentaje de
cumplimiento, siguiendo los criterios de escala de valoración para apreciar cantidad y
calidad:

ESCALA DE VALORACIÓN
Excelente 81% - 100%
Muy bueno 61% - 80%
Bueno 41% - 60%
Regular 21% - 40%
Insuficiente <20%

A. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

La organización en la comprensión de sí misma y su contexto, se representa en un 21%,

clasificándose en valoración regular.

 Se identifica que, al no tener un Sistema Integrado de Gestión documentado e

implementado, omite partes propias de las normas como: comprensión de los requisitos
de las partes interesadas, la determinación de un alcance del Sistema Integrado de
Gestión, la identificación de los factores positivos y negativos que puedan afectar o
favorecer el cumplimiento de los objetivos, entre otras y por lo cual, la IPS, no logra
alcanzar un resultado favorable.
 La empresa contempla misión, visión, prácticas y políticas relacionadas en su
planeación estratégica, pero con base a un sistema de gestión de calidad y no integrada.

B. LIDERAZGO

La organización en el liderazgo, se representa en un 40%, clasificándose en valoración

regular.

 Cabe resaltar que el liderazgo y compromiso que la alta dirección impone, no

contempla la asignación de recursos suficientes y/o medio para poner en marcha la
implementación de un SIG, por lo cual, no se determinan los límites, la aplicabilidad o
el alcance.
 Se tiene un enfoque al cliente descrito como principal objetivo institucional, el cual se
basa en la satisfacción de este. Siendo un requisito implementado.
 No existe una política integrada al no tener un SIG.
 En roles, responsabilidades y autoridades, al interior de la organización se tienen
lideres para procesos, más, sin embargo, no es una actividad propiamente definida.
 No se tiene contemplado la consulta y la participación de los trabajadores.

C. PLANIFICACIÓN

La organización en el liderazgo, se representa en un 26%, clasificándose en valoración

regular.

 No se aplican metodologías para definir los riesgos y oportunidades que afecten la

eficacia del sistema integrado de gestión por no tener la implementación de este.
 Dentro del alcance del sistema integrado de gestión, la organización determina
parcialmente en sus procedimientos de atención, las situaciones de emergencia
potenciales, incluidas las que pueden tener un impacto ambiental, manejando manuales
de bioseguridad, limpieza y desinfección, por su objetivo de costo.
 No se encuentra contemplado los aspectos ambientales de las actividades, productos y
servicios, debido a la no ejecución de un sistema de gestión ambiental al interior de la
entidad, pero se da cumplimento a los requisitos legales que el manejo de residuos
regula.
 La organización establece, implementa y mantiene procesos de identificación continua
y proactiva de los peligros mediante su Matriz de riesgos y peligros en SST y sus
anexos.
 La organización no evalúa los riesgos y oportunidades de SST para el SIG, por no
contemplarlo.
 La organización determina y tiene acceso a los requisitos legales y otros requisitos
relacionados, más no los que aplican directamente al SIG. No contemplación del SIG.
 La organización mantiene información documentada acerca de los requisitos legales y
otros por ser un sector vigilado. No tiene información que apliquen con el sistema
integrado de gestión. No contemplación del SIG.
 La organización no ha planificado las acciones para abordar riesgos y oportunidades,
abordar los requisitos legales y otros requisitos y prepararse y responder ante
situaciones de emergencia por No contemplación del SIG.
 La organización no establece objetivos, para las funciones y niveles pertinentes para
mantener y mejorar continuamente el sistema integrado de gestión y el desempeño de
este por No contemplación del SIG.
 En la organización no se planifican los cambios que pueden afectar la integridad del
Sistema Integrado de gestión de manera planificada por No contemplación del SIG.

D. APOYO

La organización en apoyo, se representa en un 53%, clasificándose en valoración

Buena.

 Si dispone la organización de los recursos necesarios para implementar, mantener y

mejorar continuamente pero no se tiene contemplado un sistema el sistema integrado
de gestión.
 Si se ha determinado y proporcionado el personal necesario y con formación y
experiencias apropiadas para la pero no se tiene para el sistema integrado de gestión
sino para diversidad de actividades.
 Se encuentra implementado del listado de los equipos con los que cuenta la empresa y
que inciden en la conformidad del producto o servicio.
 Se tiene implementado que equipos cuentan con la información documentada que
evidencien las especificaciones apropiadas para diversas actividades pero no
específicamente para las competencias para el sistema integrado de gestión.
 Se tiene implementado la identificación de las condiciones del ambiente de trabajo
que afectan la conformidad del servicio.
 Ej. Temperatura, Humedad, Aseo, Higiene, Ruido, Ergonomía
 La organización si cuenta con las condiciones ambientales necesarias para prestar el
servicio: producción, laboratorios, espacios de computo, salas de lectura.(Según
aplique)"
 La organización si cuenta con la estructura adecuada para la operación de sus
procesos
 La organización se tiene definido las frecuencias para realizar el mantenimiento
preventivo de los equipos.
 La organización si conoce cuales son los equipos de medición que pueden afectar la
calidad del producto o servicio. Analice si existen equipos con los cuales se realicen
mediciones y que se requiera que los datos obtenidos sean confiables y precisos.
 La organización si tiene implementado los requeriditos de calibración de los equipos de
acuerdo con lo contemplado en la Norma 17.025 Para laboratorios de Calibración y
Ensayo
 Los equipos de medición de la organización si poseen ficha técnica y hoja de vida my
se tienen implementados.
 La gestión metrológica de estos equipos de la organización si tienes implementada y se
ajusta al procedimiento de metrología Vigente definido en la organización
 La organización tiene definidas las actividades y frecuencias para realizar el
mantenimiento preventivo su planta física.
 La organización si realiza periódicamente mantenimiento a sus equipos de medición y
se mantiene conserva información documentada de los mantenimientos realizados.
 La organización tiene implementada la toma acciones adecuadas cuando los resultados
de medición de los equipos no sea válida o cuando el equipo se considere no apto para
su propósito.
 La organización verifica la conformidad de los productos y servicios con los requisitos
establecidos pero no la tiene ideada para la gestión del sistema integrado.
 La organización tiene implementado determinar y asegurar la competencia de las
personas que realizan bajo su control trabajos que pero no ideado para el sistema
integrado de gestión.
 La organización si conserva información documentada apropiada como evidencia de
la competencia pero para sus diferentes actividades y no para la gestión del sistema
integrado.
 El personal de la organización tiene una idea de la contribución de sus actividades con
la política, objetivos e implicaciones de los requerimientos legales y otros requisitos
pero no específicamente para él ya que no se tiene contemplado el sistema integrado
de gestión.
 La organización no determina para el sistema integrado de gestión en su plan de
comunicaciones: qué, cuándo, a quién, y cómo comunicar, quién comunica y considera
los puntos de vistas de las partes interesadas externas cuando establece los procesos de
comunicación ya que no se tiene implementado en la organización.
 La organización tiene una idea de un sistema de comunicación entre la alta gerencia y
los trabajadores pero no cuenta con un sistema integrado de gestión.
 La organización no cuenta con un sistema de documentación propio del sistema
integrado de gestión ya que este no está implementado.
 La organización no cuenta con información documentada del sistema integral de
gestión se y por ende este no encuentra disponible para usarcé cuando se requiera
 No se aplica el procedimiento que ha establecido la organización para la protección de
la información documentada.

E. OPERACIÓN

La organización en Operación, se representa en un 33%, clasificándose en valoración

Regular.

 La organización no tiene determinado los requisitos del producto/servicio/procesos

necesarios. Ver los Planes del sistema integrado de gestión de los Procesos ya que no
cuenta con sistema implementado.
 La organización no tiene documentado el plan integrado de gestión: Descripción de
los controles que deben realizarse en cada una de las etapas del proceso. Variable a
controlar, especificación, método de control, registro.
 La organización no controla los cambios planificados y revisan las consecuencias de
los cambios no previstos ya que no cuenta con sistema integrado de gestión
implementado.
 La empresa si implementa y mantiene los procesos para la eliminación de los peligros
y reduce los riesgos para el sistema de seguridad y salud en el trabajo pero no los
tiene contemplado en un sistema integrado de gestión.
 La organización no establece los procesos para la implementación y el control de los
cambios planificados temporales y permanentes que impactan en el desempeño del
sistema de seguridad y salud en el trabajo ya que no tiene contemplado el sistema.
 La organización tiene una idea de cómo implementar y mantener la organización los
procesos para controlar la compra de productos y servicios de forma que se asegure
su conformidad con el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo pero no
lo tiene implementado como sistema.
 La organización tiene una idea de cómo coordinar los procesos de compras con sus
contratistas para identificar los peligros y evaluar y controla los riesgos para la
gestión del sistema de seguridad y salud en el trabajo pero no lo tiene contemplado
como sistema de gestión.
 La organización tiene una idea de cómo asegurar las funciones y los procesos
contratados externamente estén controlados. que estos sean coherentes con los
requisitos legales y otros requisitos alcanzando los resultados previstos en el sistema
de gestión de seguridad y salud en el trabajo pero no los tiene implementado como un
sistema.
 La empresa tiene implementado trata y documenta la retroalimentación y las quejas
del cliente.
 La organización tiene implementado los procesos de comunicación con el cliente
relacionados con la información sobre el servicio. Identifica la forma como se
comunican con el usuario.
 La organización si cumple con las disposiciones organizacionales definidas para el
manejo y tratamiento de quejas y reclamos y lo tiene implementado pero no
contemplado como sistema.
 La organización no implementa y ni mantiene los procesos necesarios acerca de
cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas
(6.1.1, 6.1.2.1) ya que no tiene un sistema de gestión integrado.
 La organización no planifica y controla el diseño y desarrollo del producto/servicio
según sus etapas, definiendo revisiones, validaciones y autoridades ya que esta no
tiene contemplado un sistema integrado de gestión.
 La empresa tiene una idea de cómo controlar y verificar el proceso de diseño para
asegurar que se cumplan los requisitos especificados, pero no lo tiene contemplado en
un sistema integrado de gestión.
 La organización no disposiciones (documentos) y registros relativos al control sobre
los cambios del diseño y desarrollo, considerando la evaluación del efecto de los
cambios en las partes constitutivas del producto o servicio ya que no tiene
contemplado un sistema integrado de gestión.
 La organización tiene una idea de cuáles son los proveedores que más afectan la
calidad (proveedores de productos o servicios misionales como material para
procesos operativos) pero no lo tiene contemplado en un sistema integrado de gestión.
 La organización tiene una idea de los criterios que debe tener para evaluar los
proveedores. Se cumple con el procedimiento indicado para la Selección de
Proveedores mas no lo tiene contemplado en un sistema integrado de gestión.
 La organización conoce y aplica el Manual de Contratación y los procedimientos de
compras mas no lo tiene contemplado en un sistema integrado de gestión.
 La empresa comunica a proveedores los requisitos y las competencias necesarias mas
no lo contempla en un sistema integrado de gestión.
 La organización si tiene implementado la verificado los productos y servicios
comprados más no lo tiene contemplado en un sistema integrado de gestión.
 La empresa tiene una idea de cómo implementar los recursos para verificar que se
cumplen los criterios para el control del proceso y de sus salidas, pero no lo tiene
contemplado en un sistema integrado de gestión.
 La organización tiene implementada la identificación de los servicios que ofrece la
empresa a cada uno de sus clientes, pero no lo tiene contemplado en un sistema
integrado de gestión.
 La organización tiene una idea de Se cuenta de cada uno procedimientos que
describen las actividades específicas que se realizan durante la prestación del
servicio/elaboración del producto, pero no las tiene contempladas en el sistema
integrado de gestión.
 La organización cuenta con la idea de cada uno de los procesos de prestación de
servicio y con los equipos apropiados y los equipos de seguimiento y medición
necesarios, pero no lo contempla en un sistema integrado de gestión.
 Se tienen una idea de cuáles son los controles establecidos e implementados durante
la prestación de los servicios para asegurar que se cumplirán los requisitos del
producto, teniendo en cuenta los riesgos y oportunidades de la operación, pero no se
contemplan en un sistema integrado de gestión.
 No aplica este ítem para la organización “Se tiene una metodología que identifique la
información de enlace y/o la ruta para la trazabilidad”.
 No aplica este ítem para la organización "Durante la prestación o elaboración del
producto se utilizan productos que puedan deteriorarse y afectar la conformidad del
servicio. Si su respuesta es positiva, existe una metodología para la preservación de
estos productos que incluyan la identificación, manipulación, embalaje,
almacenamiento y protección. Ejemplo: materiales de laboratorio."
 No aplica este ítem para la organización “La organización conserva información
documentada sobre la liberación de los productos y servicios que incluya la evidencia
de la conformidad con los criterios de aceptación y la trazabilidad de las personas que
autorizan la liberación”.
 No tiene contemplado la Revisión de si la organización trabaja con propiedad del
cliente. De ser así verifique que: la organización identifica, verifica, protege y
salvaguarda la propiedad del cliente y/o de los proveedores externos para su
utilización dentro de los productos y servicios la que no tiene implementado un
sistema integral de gestión.
 No aplica este ítem para la organización “Conoce y aplica el procedimiento para el
control del servicio no conforme”.
 No aplica este ítem para organización “Se tienen identificadas las posibles no
conformidades relacionadas con los servicios misionales del SGC. Cada servicio
 contemplado por la organización debe revisar cuáles son los servicios no conformes
(aquellos errores que se pueden cometer antes de prestar un servicio, identificar cuál
es el tratamiento que se da y establecer las acciones correctivas para evitar que se
vuelvan a presentar)”.

F. EVALUACIÓN

La organización en Evaluación, se representa en un 25%, clasificándose en valoración

Regular.

 La organización tiene una idea de cómo determinar qué el sistema integrado de

gestión necesita seguimiento y qué necesita medición, pero esta no lo tiene
contemplado en un sistema integral de gestión.
 La organización no determina cuando analizar y evaluar los resultados del
seguimiento y medición del sistema integrado de gestión ya que no cuenta con un
sistema integrado de gestión.
 La organización no conserva información documentada de los resultados de
seguimiento y medición del sistema integrado de gestión ya que no lo tiene
implementado.
 La organización si realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado
en que se cumplen sus necesidades y expectativas, pero no lo tiene contemplado en
un sistema integrado de gestión.
 La organización no lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados ya que
no cuenta con un sistema integrado de gestión.
 Las auditorías proporcionan información sobre el sistema integrado de gestión,
conforme con los requisitos propios de la organización y los requisitos de las
normas aplicables, pero estas no se con se contemplan en un sistema integrado de
gestión.
 La organización tiene una idea de cómo planificar, establecer, implementar y
mantener uno o varios programas de auditoría en el sistema integrado de gestión,
pero no los contempla ya que no cuenta con este.
 La organización tiene una idea de cómo seleccionar los auditores y lleva a cabo
auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso, pero no lo
contempla como tal en un sistema integrado de gestión.
 La organización tiene una idea de cómo conservar información documentada como
evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados, pero no
la contempla en un sistema integrado de gestión ya que no cuenta con él.
 Se tienen una idea de cómo definir los métodos para hacer seguimiento los procesos
del sistema integrado de gestión, de la sede, empresa, organización, pero por esta no
contar con este no lo tiene contemplado.
 Se tiene una idea de cómo realizar seguimiento y análisis a los indicadores de
Gestión planteados por cada proceso, para medir la eficacia de los procesos del
sistema integrado de gestión, pero por no contar con este no se tiene contemplado.
 La organización Tiene metodologías para la evaluación y seguimiento de la
prestación del servicio, pero no las tienes contemplado en un sistema integrado de
gestión.
 En la organización la dirección no revisa el sistema de gestión de calidad a
intervalos planificados, según indica el procedimiento de revisión por la dirección
ya que esta no cuenta con el sistema integrado de gestión implementado.
 La organización no revisa la planificación teniendo en cuenta el estado de las
acciones de las revisiones previas ya que esta no cuenta con un sistema integrado de
gestión.
 En la organización no se analizan los cambios por cuestiones externas e internas que
sean pertinentes al sistema integrado de gestión ya que esta no cuenta con este.
 La organización tiene una idea de las salidas de las versiones de la dirección se
incluyen las oportunidades de mejora, recursos, y cambios pertinentes a mejorar la
eficacia del sistema integrado de gestión, pero estas no estas contempladas en este
ya que no se cuenta implementado.
 La organización No mide, no analiza, no monitorea y no evalúa los riesgos y
oportunidades ya que no cuenta con un sistema integrado de gestión implementado

G. MEJORA
 La organización en la mejora, se representa en un 35%, clasificándose en valoración
regular.

 La organización no determina las oportunidades de mejora ni implementa las

acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos de su sistema
integrado de gestión, ya que no provee de este.
 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para
evaluarla, controlarla, corregirla y/o eliminarla como un requisito
implementado, determinándose no conformidad con el servicio prestado,
teniendo procedimientos para llevar a cabo las actividades descritas.
 Las acciones correctivas son apropiadas y se adaptan a la importancia de los
efectos de las no conformidades encontradas.

Como conclusión general del presente análisis, se logra identificar que la principal causa
del no cumplimiento de los requisitos de la herramienta diagnostica del SIG, se basa en la
no implementación de este sistema, Siendo algo de necesidad nueva para la organización.

4. RECOMENDACIONES

 Se debe realizar el contexto de la organización integrando la gestión ambiental y la

Gestión de seguridad y salud en el trabajo con respecto a la planeación estratégica:
misión, visión, política y objetivos, a fin de gestionar el SGI.
 Se debe identificar y realizar la comprensión de los requisitos de las partes
interesadas, la determinación de un alcance del Sistema Integrado de Gestión, la
 identificación de los factores positivos y negativos que puedan afectar o favorecer el
cumplimiento de los objetivos, entre otras, a fin de poder llevar acabo el SGI.
 Se debe identificar y ejecutar la matriz de requisitos legales integrado, tomando
como modelo el más conveniente para la organización, y llevar a cabo un
seguimiento y control de cambios.
 Se debe diseñar una matriz de riesgos y oportunidades, a fin de conocer cómo se
encuentra la organización en este ámbito.
 Se debe diseñar un plan para abordar los riesgos y oportunidades que tiene la
organización, a fin de realizar seguimientos y control de cambios.
 Se debe diseñar un plan de sensibilización, a fin de que los colaboradores conozcan
como contribuyen, a través de sus actividades al SGI.
 Se debe diseñar un plan de comunicaciones, a fin de que sea una guía de
comunicación para los colaboradores.
 Se debe diseñar un procedimiento, que explique a los colaboradores como se
realizará la protección documental.
 Se debe determinar los requisitos necesarios de los servicios prestados, a fin de
ejecutar un SGI.
 La organización debe diseñar un plan integrado, el cual contemple la descripción de
los controles que deben realizarse en cada una de las etapas del proceso con un
control de cambios.
 Se debe contar con un talento humano capacitado para que diseñe, implemente y
controle el sistema Integrado de Gestión.
 Se debe diseñar un plan de mejoramiento bajo el enfoque en procesos de un SGI,
como parte del compromiso de mejora continua, debido a que con este valor
depende el éxito del Sistema Integrado de Gestión.
 Se recomienda que para una futura certificación se realice, implemente y se
mantenga un plan de capacitación, a fin de que los colaboradores conozcan todos
los procesos, procedimientos y ayuden con la gestión de mejora Continua.
 Se sugiere implementar una herramienta que permita hacer seguimiento al sistema
de gestión integrado QHSE, consolidando la información de los indicadores de cada
área, facilitando así su comprensión y ayudando en la formulación de acciones
correctivas y de mejora a tiempo cuando estas sean necesarias.