20.taller 1 - Identificación de Requisitos en Auditoría

Taller – Identificación de requisitos en casos
de auditoría
Informe De Vigilancia Estratégica E Inteligencia Organizacional
Presentado A: David Eduardo Joya Cardenas
Presentado Por:
Angela Camila Fuentes Barajas
Bianid Yined Moreno Rosales
Diana Lizeth Uribe Fuentes
Diana Marcela Rosales Hernández
Maryuri Yeritza Abril Bohórquez
Sena - Cata
Málaga-Santander
2020
de auditoría
Lea y analice cada uno de los siguientes casos, para que de manera objetiva identifique qué referente
normativo y requisito específico es aplicable a cada situación en particular. Para esto es importante
que analice muy bien cada una de las normas en estudio (ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:
2018), teniendo en cuenta que para cada caso puede estar involucrado más de un requisito y referente
normativo.
NUMERAL(ES)
N° CASO NORMA(S)
INVOLUCRADOS
Aunque los análisis DOFA fueron realizados por cada uno de los procesos ISO 14001 Numeral 4.1
del mapa de procesos, los resultados de los mismos evidencian ISO 45001
1 parcialmente la determinación de las cuestiones externas e internas de la ISO 9001
Entidad, que son pertinentes para su dirección estratégica y que afectan a
la capacidad de la Organización para lograr los resultados previstos del SIG.
La gestión de procesos disciplinarios cuenta con una carpeta magnética ISO 14001 Numeral 7.5.3.1 Y
compartida para los funcionarios del área. En consideración a las ISO 45001 7.5.3
necesidades de protección y reserva de la información de los procesos ISO 9001
2 disciplinarios, se recomienda tomar las medidas de control que sean
necesarias para la protección de la información disponible en dicha
carpeta y evitar así que haya pérdida de confidencialidad o acceso a dicha
información por parte de servidores o personas de otras áreas.
Los responsables de los procedimientos del proceso de Gestión de la ISO 14001 Numeral 7.2
Operación de la Entidad no demuestran conocimiento de los aspectos ISO 45001
3 claves del proceso, así como de la ubicación y manejo de la información ISO 9001
sobre los trámites que gestionan en desarrollo de las actividades del
mismo.
Existe incumplimiento de los términos de respuesta establecidos en la ISO 14001 Numeral 9.3
primera fase del procedimiento que señala que la respuesta a quejas ISO 45001
4
provenientes del ente de control debe realizarse dentro de los 15 días ISO 9001
hábiles siguientes a su recepción.
La organización no ha establecido e implementado uno o varios ISO 45001 Numeral 6.1
procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y
5
accidentes potenciales que pueden tener impactos significativos para la
organización.
6 Realización de jornadas de revisión y validación de la documentación de ISO 14001 Numeral 9.3
los procesos especialmente los misionales con el objeto de garantizar ISO 45001 Numeral 7.5.3- 9001
mayor coherencia entre lo que se ejecuta y lo documentado. ISO 9001
7 No se cuenta con un instructivo documental adoptado y aprobado que ISO 14001 Numeral 7.5.2
establezca la estructura de codificación de los documentos del Sistema de ISO 45001 7.5.3
Gestión Documental. ISO 9001
8 La organización no identifica las necesidades de formación relacionadas ISO 14001 Numeral 7.2
con productos, aspectos ambientales y riesgos laborales de su SIG y no ISO 45001
asegura la competencia de las personas que realizan tareas para ella o en ISO 9001
su nombre
9 Al indagar por la revisión de la dirección al sistema de gestión se evidencia ISO 14001 Numeral 9.3
que la única que se ha realizado se hizo hace 4 años. ISO 45001
de auditoría
ISO 9001
La Política y objetivos del SIG no presentan medición a la fecha, lo anterior ISO 14001 Numeral 9.1.1
10 toda vez que los indicadores de gestión de los procesos no tienen hoja ISO 45001 Numeral 9.3.2
metodológica y además no se ha recogido información de los mismos. ISO 9001
Los riesgos del proceso documentados no corresponden con los ISO 14001 Numeral 6.1,2
11 manifestados por los funcionarios y contratistas del proceso por lo tanto ISO 45001
los controles implementados no apoyan la mitigación del riesgo real. ISO 9001
Existe conocimiento del personal acerca de las diferentes actividades que ISO 14001 Numeral 7.4
12 se realizan en el proceso, lo cual facilita la distribución de cargas y el apoyo ISO 45001
cuando sea requerido. ISO 9001
Los informes realizados por la líder del proceso respecto a estudiantes ISO 9001 Numeral 8.5.2, 8.1
inscritos, admitidos, matriculados y graduados en cada programa
13 académico, permiten llevar trazabilidad de la información y facilitan la
interpretación de la misma, ayudando a la alta dirección en la toma de
decisiones.
Se encontraron controlados los procesos de origen externo (out sourcing), ISO 45001 Numeral 8.4.1
14 cuyo resultado incide en el producto o servicio y que hacen parte del ISO 9001
alcance de certificación.
El procedimiento para identificación y evaluación de requisitos legales de ISO 14001 Numeral 8.2.2 (9001)
la organización no asegura que la identificación de los requisitos legales ISO 45001 6.1.3(45001, 14001)
15
aplicables se relacione con los productos, aspectos ambientales y riesgos ISO 9001
laborales.
No se pudo evidenciar que, para el establecimiento y revisión de los ISO 14001 Numeral 6.2.1
objetivos ambientales de la organización, se haya tenido en cuenta los
aspectos ambientales significativos, el desempeño ambiental de la
16
organización, los requisitos legales y su nivel de cumplimiento, sean
medibles y coherentes con la política integral y con el direccionamiento
estratégico, así como las opiniones ambientales de las partes interesadas.
No se cuenta con los registros de las reuniones del equipo de trabajo para ISO 14001 Numeral 10.3,9.1.1
realizar seguimientos a los compromisos y que de esta forma se convierta ISO 45001
17
en una herramienta de mejora continua del proceso. (Listados de ISO 9001
asistencias y actas cuando aplique).
La organización no mantiene procedimientos documentados para asegurar ISO 14001 Numeral información
que ciertas actividades se efectúan bajo las condiciones especificadas y ISO 45001 documentada
18
para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a ISO 9001 control operacional y
desviaciones de la política integral. la política
La información de los indicadores del proceso se encuentra actualizada en ISO 14001 Numeral 9.1.1 inciso
19 la plataforma institucional. No obstante, el campo de análisis o ISO 45001 byd
comentarios al resultado de la aplicación del indicador no se diligencia. ISO 9001
La organización no asegura la adecuada planificación de la elaboración del ISO 14001 Numeral 9.2
20 programa de auditoría para la adecuada asignación de recursos. ISO 45001
ISO 9001
“Cuanto más trabajo, más suerte parezco tener”
(Thomas Jefferson)

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Informe De Vigilancia Estratégica E Inteligencia Organizacional

Presentado A: David Eduardo Joya Cardenas

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“Cuanto más trabajo, más suerte parezco tener”

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