Código Procesal Penal de 2004

teoría del caso como herramienta metodológica en un modelo procesal penal que se basa en la escrituralidad

teoría del caso como herramienta

metodológica en un modelo procesal
penal que se basa en la escrituralidad

I) Nuestro modelo procesal es básicamente escrito

A) En el plano normativo
1) Lo eventual
(i) Art· 8º.4: El Juez « Excepcionalmente, y hasta por veinticuatro
horas, podrá retener el expediente fiscal para resolver el medio de
defensa deducido, que se hará mediante auto debidamente
fundamentado»
(ii) Art· 352º.2: «Si los defectos de la acusación requieren un nuevo
análisis del Ministerio Público, el Juez dispondrá la devolución de la
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acusación y suspenderá la audiencia por cinco días para que corrija

el defecto, luego de lo cual se reanudará.»
(iii) Art· 352º.4: «El sobreseimiento podrá dictarse de oficio o a
pedido del acusado o su defensa cuando concurran los requisitos
establecidos en el numeral 2) del artículo 344, siempre que resulten
evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar en
el juicio oral nuevos elementos de prueba. El auto de sobreseimiento
observará lo dispuesto en el artículo 347. La resolución
desestimatoria no es impugnable.»
(iv) Art· 372º.5: «La sentencia de conformidad, prevista en el
numeral 2) de este artículo, se dictará aceptando los términos del
acuerdo. No obstante, si a partir de la descripción del hecho
aceptado, el Juez estima que no constituye delito o resulta
manifiesta la concurrencia de cualquier causa que exima o atenúa la
responsabilidad penal, dictará sentencia en los términos en que
proceda. […]»
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(v) Art· 447º.2: «La audiencia única de incoación del proceso

inmediato es de carácter inaplazable. Rige lo establecido en el
artículo 85. El Juez, frente a un requerimiento fiscal de incoación del
proceso inmediato, se pronuncia oralmente en el siguiente orden,
según sea el caso: […] a) Sobre la procedencia de la incoación del
proceso inmediato.»
(vi) Art· 448º.3: «Instalada la Audiencia, el fiscal expone
resumidamente los hechos objeto de la acusación, la calificación
jurídica y las pruebas que ofrecerá para su admisión, de conformidad
con lo establecido en el artículo 349. Si el Juez Penal determina que
los defectos formales de la acusación requieren un nuevo análisis,
dispone su subsanación en la misma audiencia. […]»
(vii) Art· 353º.3: «El Juez, si resulta necesario, de oficio o según el
pedido de parte formulado conforme a lo dispuesto en el numeral 1
c) del artículo 350, se pronunciará sobre la procedencia o la
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subsistencia de las medidas de coerción o su sustitución,

disponiendo en su caso la libertad del imputado.»
(viii) Art· 374º.5: «Si en el curso del juicio, antes de la culminación de
la actividad probatoria, el Juez Penal observa la posibilidad de una
calificación jurídica de los hechos objeto del debate que no ha sido
considerada por el Ministerio Público, deberá advertir al Fiscal y al
imputado sobre esa posibilidad. Las partes se pronunciarán
expresamente sobre la tesis planteada por el Juez Penal y, en su
caso, propondrán la prueba necesaria que corresponda. Si alguna de
las partes anuncia que no está preparada para pronunciarse sobre
ella, el Juez Penal suspenderá el Juicio hasta por cinco días, para
dar oportunidad a que exponga lo conveniente.»
2) Lo necesario
(i) Art· 135º.1: « Los requerimientos que el Fiscal formula al Juez de
la Investigación Preparatoria deben acompañarse con el expediente
original o con las copias certificadas correspondientes, según la
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investigación esté concluida o no, o en todo caso si la remisión del

expediente original no producirá retraso grave o perjuicio a las partes
y a la investigación.»
(ii) Art· 346º.1: «El Juez se pronunciará en el plazo de quince (15)
días. Para casos complejos y de criminalidad organizada el
pronunciamiento no podrá exceder de los treinta (30) días. Si
considera fundado el requerimiento fiscal, dictará auto de
sobreseimiento. Si no lo considera procedente, expedirá un auto
elevando las actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o
rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. La resolución judicial debe
expresar las razones en que funda su desacuerdo.»
(iii) Art· 349º.1.c: «La acusación fiscal será debidamente motivada, y
contendrá: […] c) Los elementos de convicción que fundamenten el
requerimiento acusatorio».
(iv) Art· 350º.2: «Los demás sujetos procesales podrán proponer los
hechos que aceptan y que el Juez dará por acreditados, obviando su
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actuación probatoria en el Juicio. Asimismo, podrán proponer

acuerdos acerca de los medios de prueba que serán necesarios para
que determinados hechos se estimen probados. El Juez, sin
embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen, podrá
desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no fundamenta
especialmente las razones de su rechazo, carecerá de efecto la
decisión que los desestime.»
(v) Art· 468º.4,6:
(a) «[…] No está permitida la actuación de pruebas en la audiencia
de terminación anticipada.»
(b) «Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho
punible y la pena a imponer, de conformidad con lo acordado, son
razonables y obran elementos de convicción suficientes, dispondrá
en la sentencia la aplicación de la pena indicada, la reparación civil
y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en
su parte resolutiva que ha habido acuerdo. […]»
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B) En el plano jurisprudencial
1) Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-116, del 18JUL2008, FJ Nº 16.
Distingamos:
 Una cosa es que el Juez deba admitir formalmente los hechos
acordados
 Y otra cosa es que sus posibilidades de revisar el acuerdo (en lo
“meramente” jurídico, como se dice) implique o no conocer los
hechos del caso.
(i) «Ante una conformidad, en virtud a los intereses en conflicto, la
posición del Tribunal como destinatario de esa institución, no puede
ser pasiva a los efectos de su homologación; existe cierto margen de
valoración que el juez debe ejercer soberanamente. Si bien está
obligado a respetar la descripción del hecho glosado en la acusación
escrita —vinculación absoluta con los hechos o inmodificabilidad del
relato fáctico (vinculatio facti)—, por razones de legalidad y justicia,
puede y debe realizar un control respecto de la tipicidad de los
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hechos, del título de imputación, así como de la pena solicitada y

aceptada, por lo que la vinculación en esos casos (vinculatio criminis
y vinculatio pœna) se relativiza en atención a los principios antes
enunciados. El juzgador está habilitado para analizar la calificación
aceptada y la pena propuesta e incluso la convenida por el acusado
y su defensa: esa es la capacidad innovadora que tiene frente a la
conformidad procesal. En tal virtud, respetando los hechos, el
Tribunal está autorizado a variar la configuración jurídica de los
hechos objeto de acusación, es decir, modificar cualquier aspecto
jurídico de los mismos, dentro de los límites del principio acusatorio y
con pleno respeto del principio de contradicción [principio de
audiencia bilateral]. Por tanto, la Sala sentenciadora puede concluir
que el hecho conformado es atípico o que, siempre según los
hechos expuestos por la Fiscalía y aceptados por el acusado y su
defensa técnica, concurre una circunstancia de exención —completa
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o incompleta— o modificativa de la responsabilidad penal, y, en

consecuencia, dictar la sentencia que corresponda.»
(ii) «El ejercicio de esta facultad de control y la posibilidad de dictar
una sentencia absolutoria —por atipicidad, por la presencia de una
causa de exención de la responsabilidad penal, o por la no
concurrencia de presupuestos de la punibilidad— o, en su caso, una
sentencia condenatoria que modifique la tipificación del hecho, el
grado del delito, el título de participación y la concurrencia de las
circunstancias eximentes incompletas o modificativas de la
responsabilidad penal, como es obvio, en aras del respeto al
principio de contradicción —que integra el contenido esencial de la
garantía del debido proceso—, está condicionada a que se escuche
previamente a las partes procesales [en especial al acusador, pues
de no ser así se produciría una indefensión que le lesionaría su
posición en el proceso], a cuyo efecto el Tribunal debe promover un
debate sobre esos ámbitos, incorporando los pasos necesarios en la
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propia audiencia, para decidir lo que corresponda. Es evidente, que

el Tribunal no puede dictar una sentencia sorpresiva en ámbitos
jurídicos no discutidos por las partes [interdicción de resolver
inaudita parte].»
(iii) «La posibilidad de introducir, jurídicamente, determinadas
circunstancias no incorporadas en la acusación —sólo desde sus
perfiles jurídicos, mas no fácticos— y dictar una sentencia
conformada, siempre es compatible con un control in bonam partem,
respecto del que sólo se exige audiencia a las partes. Empero, si se
advierten otros errores, tales como omisión de considerar —a partir
del relato fáctico— una circunstancia agravante o la posibilidad de un
tipo legal distinto, más grave, que requiere indagación, debate
probatorio y discusión en sede de alegatos por todas las partes —
control in malam partem—, sólo corresponderá denegar la
conformidad y ordenar proseguir el juicio oral.»
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(iv) «En cuanto a la individualización de la pena, el Tribunal —por

configurar una tarea exclusivamente judicial, inherente a ella— tiene
una amplia libertad, dentro del marco jurídico del tipo legal en
cuestión [pena abstracta], para dosificarla conforme a las reglas
establecidas por los artículos 45° y 46° del Código Penal, cuyo único
límite, aparte de no introducir hechos no incluidos en la acusación ni
aceptados por el imputado y su defensa, es no imponer una pena
superior a la pedida por el Fiscal —explicable por la propia ausencia
de un juicio contradictorio y la imposibilidad de formularse, por el
Fiscal o de oficio, planteamientos que deriven en una pena mayor a
la instada en la acusación escrita—.»
(v) «Más allá del respeto a la exigencia de promover la intervención
de las partes sólo cuando se presentan las circunstancias
anteriormente señaladas —que importan una preceptiva aminoración
de la respuesta punitiva—, vinculada a la aplicación de los artículos
14º, 15º, 16º, 21º, 22º, y 25º, segundo párrafo, del Código Penal, el
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Tribunal puede proceder, motivadamente, a graduar la

proporcionalidad de la pena en atención a la gravedad o entidad del
hecho y a las condiciones personales del imputado.»
2) Casación Nº 16-2010-LA LIBERTAD, de la Sala Penal Permanente,
28ABR2011
(i) «SEXTO. —La Fiscal Adjunta Suprema que participó en la
audiencia de casación incorporó nuevos agravios que no fueron
valorados y/o analizados por esta Sala Suprema al momento de
calificar el recurso de casación mediante la Ejecutoria de fojas
sesenta y seis —del cuadernillo formado en esta Instancia—, del
quince de noviembre de dos mil diez, del cuadernillo formado en esta
instancia, motivo por el cual, en estricto cumplimiento de las normas
glosadas en el fundamento jurídico anterior, esta Sala Penal
Suprema se encuentra impedida de resolver petitorios que no fueron
causales de admisión del recurso de casación, porque de hacerlo se
vulneraría la norma procesal penal que es de estricto cumplimiento,
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asimismo, al haber dado su conformidad sobre la resolución que en

un primer momento fue cuestionada desaparece la postulación que
se invocó, por lo que al no existir pretensión procesal no
corresponde emitir pronunciamiento sobre el particular.»
(ii) «SÉPTIMO. —Si bien el artículo quinientos cuatro, apartado dos,
del nuevo Código Procesal Penal, establece que las costas serán
pagadas por quien interpuso un recurso sin éxito, las cuales se
imponen de oficio, conforme al apartado dos del artículo
cuatrocientos noventa y siete del citado Código Procesal, sin
embargo, el artículo cuatrocientos noventa y nueve de la citada
norma procesal establece que se encuentra exento del pago de
costas, entre otros, los representantes del Ministerio Público,
situación que se presenta, porque quien interpuso el recurso de
casación fue la Fiscal Superior.»

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II) Conclusiones de la escrituralidad del CPP

A) «Así siempre ha sido y así siempre será» (Mika Waltari. —Sinhué el
egipcio, 1945)
«Así siempre ha sido, y así siempre
AMPP NMPP
será»
Si se ha formalizado la acción penal, el
2º, penúltimo
Juez pasa a controlar un criterio de
párrafo 2º.7
oportunidad, pese a que ello es
(CPP 1991)
competencia fiscal
Potestad judicial de nombrar peritos
160º 173º.1
(pericia como acto de investigación)
346º.5
Oposición judicial de oficio a la decisión
(limitado a
fiscal de no acusar, para forzar la 220º.b
pedido de
investigación
parte)
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«Así siempre ha sido, y así siempre

AMPP NMPP
será»
Oposición judicial de oficio a la decisión
fiscal de no acusar, como impugnación
220º.c 346º.1
– consulta al superior jerárquico del
Ministerio Público
Base en el expediente 219º 355º
 375º.3
(del
Interrogatorio del imputado por parte
244º.2 alguna
del Fiscal y recién luego por la defensa
manera)
 376º.4
Potestad judicial de interrogar a los 244º.2
375º.4
órganos de prueba 251º

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«Así siempre ha sido, y así siempre

AMPP NMPP
será»
229º.3
Potestad judicial de actuar prueba de
(implícita 385º.2
oficio
mente)
 374.1
La desvinculación procesal 285º-A
 397º.2
B) Precaución frente a la prédica de los litigacionólogos
1) No estamos en un modelo oral. O al menos, no oral en el sentido que
pregonan los litigacionólogos.
(i) Se llega a audiencia siempre sobre la base de un escrito y ese
escrito da los contornos de la discusión
(ii) El Juez no decide (sólo ni principalmente) por lo que se debate
oralmente

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(iii) Las técnicas de litigación oral no son aplicadas por todos los
jueces y algunos expresamente las abominan
(iv) El impacto de la intervención oral se reduce drásticamente en un
juez que:
(a) Se centra en lo oral como medio de organizar la actuación, pero
no como medio de adquirir conocimientos
(b) Ya conoce los hechos a la perfección.
2) El principio veritas delicti le baja el tono a cualquier ―rasgo
adversarial‖ que se haya querido ver en el proceso
3) Baja de tono del rol del alegato de apertura
(i) No se trata de una maravillosa ocasión de sorprender al juzgador
con la propia visión de los hechos
(ii) El Juzgador ya conoce los hechos
4) Inutilidad de las estrategias del orden de la prueba (cfr· el art· 375º)
(i) Inciso 1. —Hay un orden legal de las pruebas
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(ii) Inciso 2. —Dentro de ese orden legal, el juez establece un orden.

Éste puede incorporar el criterio de las partes; pero no tiene que
hacerlo.
III) Nuevo rol del alegato de apertura
A) El dibujo de ejecución
1) Cómo suelen ser en la realidad la formulación de cargos
Se imputa a [Acusado 1], [Acusado 2], [Acusado 3], [Acusado 4],
[Acusado 5], [Acusado 6], [Acusado 7], haber realizado la
[Conducta 1], que constituye el [Delito 1], en agravio de [Víctima 1],
[Víctima 2] y [Víctima 3]. Así mismo, se imputa a [Acusado 2] y
[Acusado 4] haber realizado la [Conducta 2] que constituye el
[Delito 2], en agravio de [Víctima 2] y [Víctima 4]. Por su parte,
[Acusado 4], [Acusado 6], [Acusado 7] y [Acusado 8] realizaron la
[Conducta 3], que configura el [Delito 3], en agravio de [Víctima 1] y
[Víctima 3].
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Se ofrecen como prueba:

1) Prueba 1 11) Prueba 11 21) Prueba 21
2) Prueba 2 12) Prueba 12 22) Prueba 22
3) Prueba 3 13) Prueba 13 23) Prueba 23
4) Prueba 4 14) Prueba 14 24) Prueba 24
5) Prueba 5 15) Prueba 15 25) Prueba 25
6) Prueba 6 16) Prueba 16 26) Prueba 26
7) Prueba 7 17) Prueba 17 27) Prueba 27
8) Prueba 8 18) Prueba 18 28) Prueba 28
9) Prueba 9 19) Prueba 19 29) Prueba 29
10) Prueba 10 20) Prueba 20 30) Prueba 30

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2) Cómo deberían ser (según la doctrina de la imputación

necesaria):
Elementos Descripción Elementos de Información
fácticos concreta convicción esperada
Fuente de
Información 1
Cómo se da el información 1
Elemento elemento Fuente de
Información 2
fáctico 1 fáctico 1 en el información 2
caso concreto Fuente de
Información 3
información 3
Elemento Cómo se da el Fuente de
Información 4
fáctico 2 elemento información 4

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Elementos Descripción Elementos de Información

fácticos concreta convicción esperada
fáctico 2 en el Fuente de
Información 5
caso concreto información 5
Fuente de
Información 3
información 3
Fuente de
Información 6
Cómo se da el información 6
Elemento elemento Fuente de
Información 7
fáctico 3 fáctico 3 en el información 7
caso concreto Fuente de
Información 8
información 8
Elemento Cómo se da el Fuente de Información 9
fáctico 4 elemento información 9 Información 10

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21
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Elementos Descripción Elementos de Información

fácticos concreta convicción esperada
fáctico 4 en el Fuente de
Información 11
caso concreto información 2
Fuente de Información 12
información 10 Información 4
Fuente de Información 13
Cómo se da el información 11 Información 6
Elemento elemento Fuente de
Información 14
fáctico 5 fáctico 5 en el información 12
caso concreto Fuente de
Información 15
información 13

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3) Un ejemplo en un caso con varios imputados y varios hechos

delictivos
Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Juan hizo Informe social
Factor 1
trata de Testimonio de
Abuso de
personas en Mariela
Unidad de situación de
agravio de Declaración de
imputación 1 vulnerabilidad
Leah Leah
Entre Factor 2 Declaración de
Tarapoto y Traslado Leah

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Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Chiclayo, Informe de lista de
entre el pasajeros de la
20131217 al empresa El señor
20140519 de conchamarca
Testimonio de
Mariela
Informe de la
Factor 3
agente encubierta
Esclavitud
Mince

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Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Vídeo grabado por
la Policía
Declaración de co
agraviada Mirtha
Adriana hizo Declaración de co
Unidad de trata de Factor 1 agraviada Leah
imputación 2 personas en Engaño Testimonio de
agravio de Norah

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Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Mirtha Contenido de la
Entre agenda de
Tarapoto y Adriana
Trujillo, entre Boletos aéreos a
el 20151219 Factor 2 nombre de
al 20160522 Transporte Adriana y de
Adela

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Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Falso DNI de
Adela, que tiene el
rostro y la huella
digital de Mirtha
Vídeo de cámara
de seguridad del
aeropuerto

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Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Certificado médico
que da positivo
para gonorrea en
Mirtha
Factor 3 Informe del agente
Prostitución encubierto Robin
sobre haber
tomado los
servicios sexuales
de Mirtha
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Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Vídeo tomado por
el agente
encubierto
Juan hizo Factor 1 Declaración de la
Unidad de trata de Concesión de madre de Romina,
imputación 3 personas en pagos (a la Rosy
agravio de madre de Agenda de Juan

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Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Romina Romina) Vídeo de
Entre seguridad del
Tarapoto y banco donde se
Lima, entre hizo el pago
el 20151218 Vídeo de
al 20160618 Factor 2 seguridad de la
Recibir (a la empresa de
menor) transportes señor
de conchamarca

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Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Correo electrónico
de Juan a Adriana
Vídeo de
seguridad de
tienda de ropa en
que se aprecia a
Juan comprando
vestimenta a
Romina

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Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Necropsia de
Romina que da
cuenta de
Factor 3 extracción
Extracción de quirúrgica
órganos premortem de
córneas, corazón,
médula, hígado y
riñones

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Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Agenda de Juan
que expresa la
―venta‖ de dichos
órganos

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Descripción
fáctico
Elementos Elementos de
Imputaciones jurídica de
del tipo convicción
la
imputación
Pericias de ADN
que dan cuenta
que en los
cuerpos de Adolfo,
Benito, Estella y
Francisco hay
órganos con el
ADN de Romina

Alcides CHINCHAY CASTILLO

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B) Precauciones
1) Hay una primera fase, que requiere diseñar el dibujo. —La
prioridad es tener la boca bien cerrada y los ojos y los oídos bien
abiertos
2) Cuanto más complejo el caso, más toma diseñar el dibujo. —Pero
—al contrario de lo que se podría pensar— a más complejidad, más
útil es el dibujo y mayores beneficios reporta.
C) Ventajas
1) Para el Fiscal
(i) Le permite administrar sus actos de investigación
(a) Cambio de paradigma
(1) Ya no ―mono con metralleta‖
(2) Sino mentalidad de cheetah
(b) En cada acto de investigación, buscar una(s) información(es)
específica(s), y ni dispersarse.
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35
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(c) Incluso si el objeto de la investigación fuera variando, lo que

hay es que replantearse el dibujo y trabajar sobre esa nueva
base. Jamás pasar al ―mono con metralleta‖
(ii) Hacer uso racional de la potestad del art· 337º.4
(iii) Fundamentar adecuadamente la exposición de cargos
(a) Con respuesta:
(1) Hecho delictivo por hecho delictivo
(2) Procesado por procesado
(3) Elemento de convicción por elemento de convicción
(4) (A veces hasta) agraviado por agraviado
(b) Ocasiones más relevantes:
(1) Audiencia de presentación de cargos (D. Leg· Nº 1206)
(2) Prisión preventiva
(3) Tutela (sobre todo por falta de imputación necesaria)
(4) Control del sobreseimiento
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(5) Control de la acusación

(6) Alegato de apertura
(iv) Interrogatorio y contrainterrogatorio (información específica de
cada órgano de prueba específico)
(v) Control de daños
(a) Cada cargo lanzado tiene sus elementos necesarios
detallados conforme el plan probatorio
(b) Es usual que en el desarrollo del juicio no todos los órganos
de prueba ofrezcan la información que esperábamos (el
contrainterrogatorio los despedaza, o el órgano simplemente se
desdice de todo —o de buena parte de— lo que dijo en la
investigación)
(c) Si un órgano de prueba nos ―traiciona‖ o ―nos falla‖: ¿qué se
pierde?

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(1) Eventual necesidad de retirar la acusación

i. ¿Hay imputados que se verán libres de todo cargo?
ii. ¿Hay hechos delictivos que ya quedarán sin prueba?
(2) ¿O hay imputaciones que se pueden salvar, gracias a que
cada uno de sus elementos tienen medios de prueba distintos
del que nos ―traicionó‖ o nos ―falló‖?
(vi) Alegato de cierre
2) Para los abogados de las partes
(i) Determinar con qué partes de la imputación pueden estar de
acuerdo con cuáles han de discrepar
(ii) Decidir sobre qué aspectos hay que ofrecer
(a) Pruebas
(b) Contrapruebas
(c) Ninguna prueba y apoyarse en las de la imputación fiscal

Alcides CHINCHAY CASTILLO

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 teoría del caso como herramienta metodológica en un modelo procesal penal que se basa en la escrituralidad

(iii) Determinar qué preguntas hacer y cuáles no, al menos en lo

que toca a las pruebas fiscales.
3) Para el Juez (sea de la IP o P).
(i) Decidir sobre:
(a) Admisibilidad de pruebas
(b) Convenciones probatorias
(c) Requerimientos de imputación necesaria
(d) Preguntas judiciales
(e) Prueba de oficio
(f) Calificaciones alternativas
(g) Pertinencia de la acusación complementaria
(h) Objeciones sobre la base de inutilidad, inconducencia o
impertinencia probatoria
(ii) Estructurar la parte fáctica y probatoria de la sentencia

Alcides CHINCHAY CASTILLO

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