La gestión de los riesgos del

proyecto

Este material ha sido desarrollado para la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas - UPC, de
acuerdo al marco de referencia del PMI con fines exclusivamente educativos. Para su
elaboración se han utilizado ideas y conceptos extraídos del PMBOK 6ta Edición y el MTA de
Gestión de riesgos del curso de Gestión de Proyectos de Marketing del profesor Eduardo
Mendivil Rivas.
Temario

La gestión de los riesgos del proyecto y sus procesos:

Proceso 1: Planificación de la gestión de los riesgos

Proceso 2: Identificar los riesgos

Proceso 3: Realizar el análisis cualitativo de riesgos

Proceso 4: Realizar el análisis cuantitativo de riesgos

Proceso 5: Planificar la respuesta a los riesgos

Proceso 6: Implementar la respuesta a los riesgos, y

Proceso 7: Monitorear los riesgos.

2
Introducción

El riesgo de un proyecto es un evento o condición incierta, que, de producirse, tiene

un efecto negativo o positivo en uno o más objetivos. La gestión de los riesgos del
proyecto busca aumentar la probabilidad y el impacto de eventos positivos, así como
disminuir la probabilidad y el impacto de eventos negativos.

3
Introducción

¿Qué es la gestión de los riesgos?

Es el área de conocimiento que incluye los procesos de planificación de la gestión,
identificación, análisis, planificación de respuesta, implementación de respuesta y
monitoreo de los riesgos del proyecto. Apunta a aumentar la probabilidad de
ocurrencia e impacto de las oportunidades y disminuir las de los riesgos para
mejorar las posibilidades de cumplir con los objetivos del proyecto.

Conceptos clave
• Un evento que, de producirse, tiene un efecto positivo o negativo en uno de los
objetivos del proyecto es llamado riesgo individual
• El efecto, positivo o negativo, de todas las fuentes individuales de incertidumbre
en el resultado del proyecto se denomina riesgo general.

Tendencias y prácticas
Identificación y gestión de riesgos no relacionados con eventos.
• Riesgos de variabilidad, cuando no se tiene la certeza de la ocurrencia de una
característica de un evento planificado (por ejemplo, variaciones en la meta de un
indicador). En presencia de este tipo de riesgos se usa el Análisis de Montecarlo
• Riesgos de ambigüedad cuando no se tiene certeza de lo que puede ocurrir en el
futuro (ejemplo, evolución de un marco regulatorio). En este caso se recurre a
juicio de expertos, estudios comparativos, desarrollo incremental, prototipos o
simulación.
• Riesgos que se reconocen solo después de que ocurrieron y que solo pueden
enfrentarse con la capacidad de recuperación del proyecto (cálculo correcto del
presupuesto y cronograma de contingencias, procesos flexibles y una robusta
gestión del cambio, equipo empoderado para ejecutar el trabajo, revisiones
frecuentes para anticiparse a los riesgos, colaboración de los interesados para
gestionar riesgos)
• Riesgos gestionados al nivel correcto (algunos asignados a los miembros del
equipo; otros elevados a niveles superiores donde pueden ser mejor
administrados). La coordinación ganada por la gestión a diferentes niveles genera
eficiencia en la estructura de los programas y portafolios del negocio..

4
Introducción

Consideraciones sobre adaptación

Como cada proyecto es único, es necesario adaptar la aplicación de los procesos de
Gestión de los riesgos al proyecto. Entonces, se debe tomar en consideración lo
siguiente:
• ¿El tamaño del proyecto (presupuesto, duración, alcance o tamaño del equipo)
requiere un enfoque detallado para gestionar los riesgos? ¿O es pequeño como
para simplificarlo?
• ¿La complejidad del proyecto (debido a temas de innovación, nuevas tecnologías,
acuerdos comerciales, dependencias externas) exige un sólido enfoque sobre los
riesgos? ¿O el proyecto es sencillo para seguir un proceso de riesgo reducido?
• ¿La importancia del proyecto desde el punto de vista estratégico aumenta el nivel
de riesgo (por producir oportunidades importantes, bloquear el desempeño
organizacional o innovar productos)?
• ¿El enfoque de desarrollo del proyecto es de tipo cascada donde los procesos de
riesgo son seguidos secuencialmente o es ágil, donde el riesgo se aborda al
comienzo de cada iteración y durante la ejecución?
Consideraciones sobre entornos ágiles
Los entornos cambiantes incurren en mayor incertidumbre y riesgo. En este
escenario, el enfoque ágil recurre a frecuentes revisiones del producto y al uso de
equipos multi-funcionales para acelerar el intercambio de conocimientos y garantizar
que el riesgo sea comprendido y controlado. Los riesgos se consideran al
seleccionar el contenido de cada iteración y también son identificados, analizados y
gestionados durante cada iteración. Además, como los requisitos se actualizan
regularmente, las prioridades del trabajo cambian a medida que el proyecto avanza,
basándose en una mejor comprensión del riesgo.

5
Procesos

Monitorear
los riesgos

Planificar la Implementar
gestión de la respuesta a
los riesgos los riesgos

Gestión de los
riesgos del
Identificar
proyecto Planificar la
respuesta a
los riesgos
los riesgos

Realizar el Realizar el
análisis análisis
cualitativo cuantitativo

De acuerdo con el PMBOK la gestión de los riesgos del proyecto está conformada
por siete procesos:
• Planificar la gestión de los riesgos
• Identificar los riesgos
• Realizar el análisis cualitativo de los riesgos
• Realizar el análisis cuantitativo de los riesgos
• Planificar la respuesta a los riesgos
• Implementar la respuesta a los riesgos, y
• Controlar los riesgos

> > > > >

Proceso 1: Planificar la gestión de los riesgos

Políticas
Procedimientos
Documentos

Todo evento genera riesgos que pueden crear efectos positivos o efectos negativos
para el proyecto. La idea es identificarlos para neutralizar los efectos negativos o
potenciar los que estén asociados a efectos positivos. Para ello debemos definir un
plan que nos permita gestionarlos.

Entonces, el proceso Planificar la gestión de riesgos consiste en definir cómo

realizar las actividades de gestión de riesgos del proyecto. Con ello se asegura que
el nivel, el tipo y la visibilidad de gestión de riesgos son proporcionales tanto a los
riesgos como a la importancia del proyecto (para la organización y otros interesados)

Es importante mencionar que los interesados pueden ser fuente de riesgo para el
proyecto, por ello hay que poner especial cuidado en los riesgos asociados a la
gestión de comunicaciones, adquisiciones y recursos de personal.

7
Proceso 1: Planificar la gestión de los riesgos

HERRAMIENTAS
ENTRADAS Y TECNICAS SALIDAS

• Acta de constitución del • Juicio de expertos • Plan de gestión de los

proyecto • Análisis de datos riesgos
• Plan para la dirección del • Reuniones
proyecto
• Documentos del proyecto
• Factores ambientales de
la empresa
• Activos de los procesos
de la organización

Para poder planificar la gestión de los riesgos requeriremos todos los planes
subsidiarios del plan de dirección del proyecto, el acta de constitución, el registro de
interesados que es un documento del proyecto, los elementos del entorno de la
organización y los activos de los procesos de la organización.

Las herramientas y técnicas que utilizaremos para desarrollar este proceso serán el
juicio de expertos, el análisis de datos y las reuniones.

Como resultado tendremos el plan de gestión de los riesgos.

8
Proceso 2: Identificar los riesgos

Teniendo un plan para gestionar los riesgos, procederemos a identificar las fuentes
que los generen para poder obtener una lista de los mismos. Esta lista o registro de
riesgos que enfrenta el proyecto, es dinámica, ya que se tendrán nuevos riesgos,
algunos dejarán de serlo o la probabilidad y los costos asociados para algunos de
ellos podrían cambiar. Corresponden a entregables
Manejables por los responsables
Por consiguiente, Identificar los riesgos es el proceso de identificar los riesgos
individuales del proyecto, así como las fuentes de riesgo general del proyecto y
documentar sus características. También reúne información para que el equipo del
proyecto pueda responder adecuadamente a los riesgos identificados.

9
Proceso 2: Identificar los riesgos

HERRAMIENTAS
ENTRADAS Y TECNICAS SALIDAS

• Plan para la dirección del • Juicio de expertos • Registro de riesgos

proyecto • Recopilación de datos • Informe de riesgos
• Documentos del proyecto • Análisis de datos • Actualizaciones a los
• Acuerdos • Habilidades documentos del proyecto
• Documentos de las interpersonales y de
adquisiciones equipo
• Factores ambientales de • Listas de ideas rápidas
la empresa • Reuniones
• Activos de los procesos
de la organización

Como entradas tendremos: los planes de gestión de requisitos, cronograma, costos,

calidad, recursos, riesgos y las líneas bases de alcance, cronograma y costos que
forman parte del plan de dirección. También tenemos los registros de supuestos,
incidentes, lecciones aprendidas, recursos e interesados, además de las
estimaciones de costos, duraciones y la documentación de requisitos como
documentos del proyecto. Por último, acuerdos, los documentos de adquisiciones,
los factores ambientales y los activos de los procesos de la organización.

10
Proceso 2: Identificar los riesgos

Son herramientas importantes el juicio de expertos, la recopilación de datos, entre

las cuales destacan la tormenta de ideas, el análisis de causa raíz y el análisis
FODA; por otro lado tenemos el análisis de datos, las habilidades interpersonales y
de equipo, las listas de ideas rápidas y las reuniones.

El resultado será el registro de riesgos, el cual contiene los detalles de los riesgos
identificados; el informe de riesgos y las actualizaciones a los documentos del
proyecto.

11
Proceso 3: Realizar el análisis cualitativo de
riesgos

Una vez que tenemos el registro de riesgos procederemos a estimar la probabilidad

de ocurrencia para cada uno, el costo asociado del evento, así como las
vulnerabilidades y amenazas asociadas.

Realizar el Análisis cualitativo es priorizar los riesgos individuales del proyecto para
análisis o acción posterior, evaluando su probabilidad de ocurrencia e impacto, así
como otras características. Concentra los esfuerzos del proyecto en atender
principalmente los riesgos de alta prioridad.

12
Proceso 3: Realizar el análisis cualitativo de
riesgos

HERRAMIENTAS
ENTRADAS Y TECNICAS SALIDAS
• Plan para la dirección del • Juicio de expertos • Actualizaciones a los
proyecto • Recopilación de datos documentos del
• Documentos del • Análisis de datos proyecto
proyecto • Habilidades
• Factores ambientales de interpersonales y de
la empresa equipo
• Activos de los procesos • Categorización de
de la organización riesgos
• Representación de datos
• Reuniones

A partir del plan de gestión de riesgos, procederemos al cálculo de las

probabilidades de los riesgos que tengamos en el registro. Nos ayudaremos también
con los registros de supuestos, riesgos e interesados que forman parte de los
documentos del proyecto. Otras entradas serán los elementos de los activos del
entorno y los activos de los procesos de la organización.

13
Proceso 3: Realizar el análisis cualitativo de
riesgos

Como herramientas tendremos la recopilación de datos; también el análisis de

datos. Cabe mencionar la evaluación de probabilidad e impacto de los riesgos dentro
de la herramienta / técnica de análisis de datos. Usaremos también las habilidades
personales y de equipo, la categorización de riesgos, la representación de datos; y
finalmente, usamos las reuniones y el juicio experto
Como resultado, tendremos los documentos del proyecto actualizados con los
valores estimados.

14
Proceso 4: Realizar el análisis cuantitativo de
riesgos

Tras el análisis cualitativo procederemos a establecer una jerarquía u orden de

importancia de los riesgos. Se recomienda categorizarlos a partir de sus
probabilidades y costos asociados. Algunos riesgos serán asumidos, otros serán
mitigados y otros transferidos.

Realizar el Análisis Cuantitativo consiste en analizar numéricamente el efecto

combinado de los riesgos individuales sobre los objetivos generales del proyecto. Es
decir, cuantifica la exposición al riesgo del proyecto en general, y también
proporciona información cuantitativa adicional sobre los riesgos para ayudar al
siguiente proceso: planificar la respuesta a los riesgos.

15
Proceso 4: Realizar el análisis cuantitativo de
riesgos

HERRAMIENTAS
ENTRADAS Y TECNICAS SALIDAS

• Plan para la dirección • Juicio de expertos • Actualizaciones a los

del proyecto • Recopilación de datos documentos del
• Documentos del • Habilidades proyecto
proyecto personales y de
• Factores ambientales equipo
de la empresa • Representación de la
• Activos de los procesos incertidumbre
de la organización • Análisis de datos

Las entradas para este proceso serán el plan de gestión de los riesgos y las líneas
bases de alcance, cronograma y costos que forman parte del plan para la dirección
del proyecto. Se incluyen los registros de supuestos y riesgos, las estimaciones de
costos y duración de actividades así como sus pronósticos. También se consideran
los factores del entorno de la organización y los activos de los procesos de la
organización.

16
Proceso 4: Realizar el análisis cuantitativo de
riesgos

Las herramientas para desarrollar este proceso son el juicio experto, la recopilación
de datos, las habilidades interpersonales y de equipo, las representaciones de la
incertidumbre y el análisis de datos.
Como salidas del proceso se tienen las actualizaciones a los documentos del
proyecto que incluye entre otras cosas, la evaluación de la exposición a los riesgos
del proyecto, el análisis probabilístico del proyecto y la lista priorizada de riesgos.

17
Proceso 5: Planificar la respuesta a los riesgos

Para evitar fracasos en el proyecto, se debe trabajar una parte fundamental de la

gestión, que es la planificación de la respuesta a los riesgos. El riesgo se puede
manejar cuando el evento aún no ha ocurrido en ese caso la gestión es proactiva o
cuando el evento ha ocurrido, en ese caso el responsable que corresponda deberá
implementar el plan de contingencias para sacar al proyecto del problema que esté
enfrentando.

Planificar la respuesta a los riesgos es el proceso que incluye la consideración de

alternativas, la fijación de estrategias y la preparación de acciones para identifica la
manera de enfrentar el riesgo general y los riesgos individuales del proyecto. El
proceso también incorpora actividades y asigna recursos generando actualizaciones
en los documentos y en el plan para la dirección del proyecto.

18
Proceso 5: Planificar la respuesta a los riesgos

HERRAMIENTAS
ENTRADAS SALIDAS
Y TECNICAS
• Plan para la dirección • Juicio de expertos • Solicitudes de cambio
del proyecto • Recopilación de datos • Actualizaciones al plan
• Documentos del • Habilidades para la dirección del
proyecto interpersonales y de proyecto
• Factores ambientales equipo. • Actualizaciones a los
de la empresa • Estrategias para amenazas documentos del
• Activos de los • Estrategias para proyecto
procesos de la oportunidades
organización • Estrategias de respuesta a
contingencias
• Estrategias para el riesgo
general del proyecto
• Análisis de datos
• Toma de decisiones

Este proceso se basa en los planes de gestión de los riesgos, recursos y la línea
base de costos que son parte del plan de dirección. Seguidamente vale la pena
mencionar al registro de lecciones aprendidas, riesgos e interesados, el cronograma
del proyecto y el calendario de recursos y el personal asignado que son
documentos del proyecto. Por ultimo se incluyen como entradas a los factores
ambientales y los activos de los procesos de la organización.

19
Proceso 5: Planificar la respuesta a los riesgos

Con base en las entradas aplicaremos la recopilación de datos, las habilidades

interpersonales y de equipo; también se incluyen, las estrategias, tanto para
individuales y generales, como para riesgos positivos, negativos y de respuesta a
contingencias. También usaremos el análisis de datos, la toma de decisiones y el
juicio de expertos.

Como resultado de la respuesta a los riesgos tendremos solicitudes de cambio, y las

actualizaciones al plan de gestión del proyecto, así como a los documentos del
mismo.

20
Proceso 6: Implementar la respuesta a los
riesgos

ESTRATEGIAS DE RESPUESTA AL RIESGO

Amenaza Oportunidad

Escalar Escalar
Evitar Explotar
Transferir Compartir
Mitigar Mejorar
Aceptar Aceptar

Una vez planificada la respuesta a los riesgos, queda solo llevar a cabo las
actividades planificadas como medidas preventivas que son las que disminuirán la
probabilidad de ocurrencia de los riesgos y realizar el monitoreo de los riesgos para
estar listos cuando ocurran, de tal forma que se pueda disponer la ejecución de llas
actividades planificadas como medidas correctivas.

Consecuentemente, Implementar la respuesta a los riesgos es el proceso de

implementar planes acordados de respuesta a los riesgos, asegurando que las
respuestas a los riesgos se ejecuten de acuerdo a lo planificado, a fin de disminuir
la exposición al riesgo general del proyecto y minimizar las amenazas individuales y
maximizar las oportunidades individuales del proyecto.

21
Proceso 6: Implementar la respuesta a los
riesgos

HERRAMIENTAS
ENTRADAS SALIDAS
Y TECNICAS
• Plan para la • Juicio de expertos • Solicitudes de
dirección del • Habilidades cambio
proyecto interpersonales y de • Actualizaciones a
• Documentos del equipo los documentos del
proyecto • Sistema de proyecto
• Activos de los información para la
procesos de la dirección de
organización proyectos

Como entradas del proceso se tienen el plan de dirección, los documentos del
proyecto y los activos de los procesos de la organización.

Son utilizadas como herramientas y técnicas el juicio experto, las habilidades

interpersonales y de equipo y el sistema de información para la dirección de
proyectos.

Las solicitudes de cambio y las actualizaciones a los documentos del proyecto se

constituyen en salidas del proceso.

22
Proceso 7: Monitorear los riesgos

Durante la ejecución del proyecto debemos monitorear los riesgos para identificar la
presencia de un evento no esperado. Ello implica implementar el proceso de
respuesta o plan de contingencias para resolver el problema que se haya
presentado. Como es de suponerse, la identificación de los riesgos también debe
incluir un disparador que nos alerte sobre el evento.

En síntesis, Monitorear los riesgos es el proceso de monitorear la ejecución del plan

de respuesta a los riesgos, hacer seguimiento a los riesgos ya identificados,
identificar y analizar nuevos riesgos y evaluar la efectividad del proceso de gestión
de los riesgos a lo largo del proyecto. Permite que las decisiones del proyecto se
basen en la información actual sobre la exposición al riesgo general y los riesgos
individuales del proyecto.

23
Proceso 6: Monitorear los riesgos

HERRAMIENTAS
ENTRADAS Y TECNICAS SALIDAS

• Plan para la dirección del • Análisis de datos • Información de desempeño

proyecto • Auditorías del trabajo
• Documentos del • Reuniones • Solicitudes de cambio
proyecto • Actualizaciones al plan para
• Datos de desempeño del la dirección del proyecto
trabajo • Actualizaciones a los
• Informes de desempeño documentos del proyecto
del trabajo • Actualizaciones a los
activos de los procesos de
la organización

Han de considerarse como entradas de este proceso, al plan para la dirección, a los
registros de incidentes, lecciones aprendidas y riesgos como parte de los
documentos del proyecto involucrados, los datos del desempeño del trabajo y los
informes de desempeño del trabajo.

24
Proceso 6: Monitorear los riesgos

Como herramientas y técnicas que participan en este proceso se pueden mencionar

el análisis de datos, las auditorías y las reuniones.
Las salidas del proceso son: la información de desempeño del trabajo, las solicitudes
de cambio y las actualizaciones al plan para la dirección del proyecto, a los
documentos del proyecto y a los activos de los procesos de la organización.

25
Actividad

Lee los siguientes enunciados y responde Verdadero (V) o Falso (F) según
corresponda:

1. Un riesgo es un evento que no podemos controlar

2. El riesgo individual es un evento que, de producirse, tiene un efecto positivo o

negativo en el resultado del proyecto

3. El riesgo general es el efecto, positivo o negativo, de todas las fuentes

individuales de incertidumbre en uno de los objetivos del proyecto.

4. Realizar el Análisis cualitativo es priorizar los riesgos individuales del proyecto

para análisis o acción posterior, evaluando su probabilidad de ocurrencia e
impacto

5. La evaluación de probabilidad e impacto de los riesgos es una herramienta /

técnica para realizar el análisis cuantitativo de la gestión de riesgos.

6. Realizar el Análisis cuantitativo de los riesgos consiste en analizar

numéricamente el efecto combinado de los riesgos individuales sobre los
objetivos generales del proyecto.

26
Actividad

Responde las siguientes preguntas:

1. ¿Qué es la estructura de desglose de los riesgos (RBS)

2. ¿Qué es el apetito al riesgo?

3. ¿Qué son las definiciones de la probabilidad e impacto de los riesgos del

proyecto?

4. ¿En qué consiste la evaluación de probabilidad e impacto de los riesgos?

5. ¿En qué se diferencia el análisis cualitativo del análisis cuantitativo de riesgos?

6. ¿Cuáles son las estrategias de respuesta a los riesgos y oportunidades?

27
Actividad

Investiga:

¿En qué consiste el análisis de Montecarlo en la gestión de riesgos del proyecto?

28
No olvides que…

La viabilidad de un proyecto dependerá en parte de la gestión de los

riesgos, por lo que su identificación es fundamental.

29
Conclusiones

Toda acción humana está expuesta a riesgos. Un proyecto tiene muchas acciones
humanas, por lo que está afectado por ellas. Por ello, la gestión de los riesgos es un
elemento fundamental para evitar el fracaso del proyecto.

30
Bibliografía

Mendivil, H. E. (2017). Material del curso de Project Management para Marketing: La

gestión de los riesgos. Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas, UPC. Lima, Perú.

PROJECT MANAGEMENT INSTITUE (PMI) (2017), Guía de los fundamentos para la

dirección de proyectos (Guía del PMBOK®). 6ta Ed. Newton Square, Pa: Project
Management Institute.

31
Preguntas

Si, luego del estudio de este material, tienes dudas sobre

alguno de los temas, ingresa al Aula Virtual y participa en el
foro de dudas académicas de la unidad.

32
 Continúa con las actividades propuestas en la sesión.

Material producido para la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas

Autor: Héctor Eduardo Mendivil Rivas
COPYRIGHT ©UPC 2019 – Todos los derechos reservados

33
La gestión de los riesgos del
proyecto

Este material ha sido desarrollado para la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas - UPC, de
acuerdo al marco de referencia del PMI con fines exclusivamente educativos. Para su
elaboración se han utilizado ideas y conceptos extraídos del PMBOK 6ta Edición y el MTA de
Gestión de riesgos del curso de Gestión de Proyectos de Marketing del profesor Eduardo
Mendivil Rivas.