MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

FECHA DE
9/2/2019 PROCESO GERENCIAL COMERCIAL
ACTUALIZACIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO U OPORTUNIDAD ANÁLISIS DEL RIESGO U OPORTUNIDAD TRATAMIENTO DEL RIESGO U OPORTUNIDAD MONITOREO Y REVISIÓN
PROBABILIDAD CONSECUENCIA

VALORACIÓN DEL
(P) (C)

NIVEL DE RIESGO
OPORTUNIDAD

NR = P * S
RIESGO

RIESGO
Interpretación

Interpretación
ACTIVIDAD EFICACIA DE LA

Calificación

Calificación
DESCRIPCION DEL EFECTO/ CONSECUENCIA AGENTE GENERADOR ACCIONES PARA ABORDAR EL
CONTROLES EXISTENTES RESPONSABLES PLAZOS RECURSOS ACCIÓN OBSERVACIONES
RIESGO U OPORTUNIDAD (Negativo - positivo) (Fuente - Causa) RIESGO /OPORTUNIDAD
(ESTADO)

Vigilar el cumplimiento de Falla en el compromiso de los Incumplimiento de las politicas de la No socializar las politicas, objetivos Reuniones con el personal de la Capacitación de manual de funciones, Humanos y
x 1 Bajo 3 Medio 3 Aceptable Semestral
politicas, objetivos y metas trabajadores empresa y funciones a los trabajadores empresa y gerencia política y objetivos HSEQ Gerente documentales

Actualmente la empresa cuenta

Sanciones por parte del cliente, Disponibilidad de tiempo para
con una matriz de requisitos
Verificar el cumplimiento Posible incumplimiento de requisitos cancelación de contratos, evaluar los requisitos legales Se realiza el seguimiento al Financieros, Técnicos,
legales esta matriz es actualizada A la fecha se esta dando cumplimiento con
de la normatividad vigente x contractuales y/o legales en HSEQ y sanciones por parte del ministerio oportuna y adecuadamente 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable cumplimiento del requisito legal Gerente Mensualmente Humanos,
mensualmente para conocer y dar todos los requisitos legales
aplicable otros relacionados con el sector de trabajo y medio ambiente. aplicable Documentación
cumplimiento a los requisitos
legales aplicables

Identificar y analizar
aspectos positivos y/o Gerente
La empresa cuenta con una matriz Seguimiento a la matriz del contexto Humanos y
negativos del entorno del x Desconocimiento de la competencia Perdida de clientes Planeación inadecuada 3 Medio 5 Alto 15 No Aceptable trimestral
de contexto de la organización de la organización documentales
contexto de la
organización

Nuevos clientes, mas competitivo Mantener la cultura de aplicar el Gerente

Certificaron Sistemas de Estar certificado en los SGI (ISO 9001: Humanos y
x en el mercado, mejora en los Reconocimiento de la organización, Mantener la certificación del SGI N.A. N.A. N.A. sistema integrado de gestión en los Anual
Gestión integrado 2015, ISO 45001:2018, 14001:2015) documentales
procesos diferentes niveles de la organización

Medición de los procesos Rendimiento en los procesos Seguimiento a las acciones Gerente
Compromiso de los trabajadores Internet, equipos de
del sistema de gestión x Mejora continua de la empresa Disminución de los recursos
con el SGI Realizar auditorias internas N.A. N.A. N.A. porpuestas por el auditor para la Anual
computo, tiempo
integral (SGI) Optmización de los procesos mejora del SGI

Retrasos en pagos a los Gerente

Analizar la información Perdida de credibilidad frente a Seguimiento a la programación de los Humanos y
x Incumplmiento con el cliente trabajadores e incumplimiento en Asignación de presupuesto 3 Medio 5 Alto 15 No Aceptable 1 Mes
contable. clientes y trabajadores recursos documentales
las actividades planeadas

MT-GE-003-0-02-09-2019
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

FECHA DE
9/2/2019 PROCESO RECURSO HUMANO
ACTUALIZACIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO U OPORTUNIDAD ANÁLISIS DEL RIESGO U OPORTUNIDAD TRATAMIENTO DEL RIESGO U OPORTUNIDAD MONITOREO Y REVISIÓN
PROBABILIDAD CONSECUENCIA

VALORACIÓN DEL
NIVEL DE RIESGO
(P) (C)
OPORTUNIDAD

NR = P * S
RIESGO

RIESGO
Interpretación

Interpretación
ACTIVIDAD EFICACIA DE LA

Calificación

Calificación
DESCRIPCION DEL EFECTO/ CONSECUENCIA AGENTE GENERADOR ACCIONES PARA ABORDAR EL
CONTROLES EXISTENTES RESPONSABLES PLAZOS RECURSOS ACCIÓN OBSERVACIONES
RIESGO U OPORTUNIDAD (Negativo - positivo) (Fuente - Causa) RIESGO /OPORTUNIDAD
(ESTADO)

Incumplimiento de los resultados Verificación y seguimiento a los

Evaluar inapropiadamente las
esperados. Perfiles definidos en el manual de procedimientos establecidos
competencias de las personas. Inmediata (Cada vez Humanos,
Selección y contratación Vincular trabajadores que no cumplan Afectación de la productividad. cargos.
x Inexistencia de procedimientos. 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable Recurso Humano y HSEQ que se vaya a documentales y
del personal los requisitos para el cargo Sobrecostos en entrenamiento. Procedimiento de selección y Aumentar la exigencia en las pruebas
Omitir la aplicación de los realizar contratación) Técnicos
Sobrecostos por desvinculación de contratación de personal teóricas y practicas de los aspirantes
procedimientos establecidos.
estos trabajadores.

Mantener actualizado el listado de

Comprar a proveedores que no hayan proveedores.
Rechazos de insumos por no Omitir los requisitos del
cumplido los requisitos exigidos en el Diligenciar el formato de selección Alimentar, actualizar y hacer Inmediata (Cada vez Humanos,
cumplimiento de las procedimiento de Selección de
Realizar compras x procedimiento de selección de de proveedor. 3 Medio 5 Alto 15 No Aceptable seguimiento a los proveedores criticos. Recurso Humano y HSEQ que se vaya a documentales y
especificaciones y la calidad proveedores (muestras,
proveedores y con la calidad Diligenciar la evaluación del Reevaluación de proveedores. realizar una compra) Técnicos
requerida. documentos y precios)
requerida. proveedor apenas se entregue el
producto o servicio.

Incumplimiento de normas legales y Inexistencia o incumplimiento de

Cumplimiento de los Reclamaciones y demandas para la Normas legales , reglamentos y Verificación y seguimiento al
x extralegales relacionadas con la procedimientos y 3 Medio 5 Alto 15 No Aceptable Recurso Humano y HSEQ mensualmente Humanos y Técnicos
requisitos legales empresa normas internas cumplimiento de normas
administración del recurso humano controles.

Seguimiento al Sensibilizar al personal que califica el

Resultados esperados no
desempeño y desarrollo Calificador con poca objetividad en Disposiciones del proceso y entrenamiento y formación en cuanto
x Evaluación errónea y poco objetiva gratificantes para la organización y 1 Bajo 3 Medio 3 Aceptable Recurso Humano y HSEQ semestralmente Humanos y Técnicos
de las competencias de la evaluación Procedimiento de recurso humano a la objetividad a la hora de evaluar al
los trabajadores
los trabajadores personal

Sensibilizar a la persona encargada de

Omisión de la responsabilidad en hacer seguimiento de las afiliaciones
No existe cobertura en la atención los pagos. en cuanto a las implicación legal en
Personal en obra sin afiliaciones al día Revisiones en plataformas de Gerencia y Recurso
Contratación de personal x medica en los Accidentes de 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable caso de fraude en los pagos de Sep-18 Humanos
ni pagos de seguridad social integral seguridad social Humano
Trabajo, sanciones de ley Negligencia por parte de los seguridad social del personal
responsables del pago. contratado como prestación de
servicios y otros

MT-GE-003-0-02-09-2019
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

FECHA DE
9/2/2019 PROCESO HSEQ
ACTUALIZACIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO U OPORTUNIDAD ANÁLISIS DEL RIESGO U OPORTUNIDAD TRATAMIENTO DEL RIESGO U OPORTUNIDAD MONITOREO Y REVISIÓN
PROBABILIDAD CONSECUENCIA

VALORACIÓN DEL
NIVEL DE RIESGO
(P) (C)

OPORTUNIDAD

NR = P * S
RIESGO

RIESGO
Interpretación

Interpretación
ACTIVIDAD EFICACIA DE LA

Calificación

Calificación
DESCRIPCION DEL EFECTO/ CONSECUENCIA AGENTE GENERADOR ACCIONES PARA ABORDAR EL
CONTROLES EXISTENTES RESPONSABLES PLAZOS RECURSOS ACCIÓN OBSERVACIONES
RIESGO U OPORTUNIDAD (Negativo - positivo) (Fuente - Causa) RIESGO /OPORTUNIDAD
(ESTADO)

Capacitar a todo el personal de la empresa

en las nuevas obligaciones de ley frente a la
Desconocimiento de la Procedimiento de Identificación
Sanción de Ley (Art 2.2.4.6.15 Identificación de Peligros y la importancia de
normatividad ambiental y SST de Peligros.
Decreto 1072) sembrar la cultura
Identificación de peligros, Panorama de identificación de vigente
Recurso Humano /
valoración y determinación de x peligros desactualizado Falta de capacitación al Revision de los peligros con el 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable Lide de HSEQ 2 Meses
No se establecen los controles Facilitar formatos de condiciones y actos Tecnológico
control de los riesgos. personal involucrado en el COPASST y los lideres de los
respectivos para prevenir inseguros a todos los niveles de la empresa
proceso procesos.
accidentes o incidentes de trabajo.
Incrementar frecuencia de inspecciones en
SST en toda la empresa

Realizar seguimiento a través de los comités

Procedimiento de requisitos
Falta de información para estar y mantener la frecuencia para la
Requisitos legales y otros Empresa desactualizada en Sanciones de ley por legales Recurso Humano /
x a la vanguardia con los 3 Medio 5 Alto 15 No Aceptable identificación de requisitos legales a través Lide de HSEQ Mensualmente
requisitos en HSEQ requisitos legales de HSEQ incumplimiento Tecnológico
requisitos legales de la visita a las paginas de actualización
Matriz de requisitos legales
legal referenciadas en el procedimiento

La empresa no responde
adecuadamente a las Establecer dentro del plan anual de trabajo
emergencias. reuniones mas seguidas con el comité de
Brigadistas de
Plan de emergencias HSE Accidentes de trabajo graves o Plan de Emergencias elaborado brigadas de emergencias para revisar el plan Recurso Humano /
Control de emergencias x 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable emergencias, Líder de 4 Meses
inadecuado incluso perdida de vidas La empresa no cuenta con por personal capacitado de emergencias y el análisis de Tecnológico
HSEQ
personal preparado para vulnerabilidad respectivo. Mantener mas
atender emergencias actualizado el plan de emergencias.

No conformidades por parte del Capacitar y sensibilizar al personal de la

poca apropiación del
ente certificador en control de empresa en cuanto a la importancia de
sistema integrado de Sensibilización sobre el Coordinadora de
Control de documentos del SGI Documentación desactualizada, o documentos, controlar la documentación y asegurar que Recurso Humano /
x gestión HSEQ por parte procedimientos de control de 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable Talento Humano y Mensualmente
formatos incorrectos los documentos permanezcan legibles. Tecnológico
de todos los documentos y registros HSEQ
Desactualización de la ultima
colaboradores
versión del documento.

Reduccion de accidentes o Personal capacitado

enfermedades laborales. Reduccion de incidentes o Capacitaciones Recurso Humano /
Cumplimiento de los programas Medición de los indicadores estableidos en
x accidentes de trabajo. Ejecución de las actividades Medición de indicadores N.A. N.A. N.A. Lide de HSEQ 3 Meses Tecnológico,
de gestión los programas de gestión
Reduccion de contaminacion Reducción de aspectos planeadas en los progrmas documental
ambiental ambientales.

Establecer los planes anuales del Reconocimiento de la Recurso Humano /

Seguimiento al Sistema de Nuevos clientes. Seguimiento a las actividades establecidas
x Sistema de Gestión, dándole organización, una mejor imagen Seguimiento al SGI N.A. N.A. N.A. Lide de HSEQ 3 Meses Tecnológico,
Gestión Integrado Mejora continua de la empresa. en el plan de trabajo
cumplimiento en su totalidad de la organización documental

Debilitamiento del sistema de Verificación de disponibilidad de

control interno recurso humano para
Elaborar periódicamente el Incumplimiento del programa Cambios y/o modificaciones al la ejecución de las auditorias y Verificación trimestral a la ejecución del
x 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable Líder de HSEQ Trimestral Líder de HSEQ
programa de auditorías internas Anual de Auditorias Interna Pérdida de imagen y credibilidad programa de auditoría seguimiento al programa de auditorias
cumplimiento del programa de
auditorias.

No se realice la investigación Sanciones legales y no

conformidades en auditorias
Fallas en la competencia del
El equipo investigador no sea No se garantiza la veracidad de la equipo investigador
idóneo. información Procedimiento de Investigación
Investigación de incidentes, de incidentes y accidentes de Capacitar al comité investigador en la
COPASST / Líder de Recurso Humano /
accidentes de trabajo y x Desconocimiento en la trabajo 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable importancia de reportar e investigar Semestral
HSEQ Tecnológico
enfermedades laborales Falta de recursos para la Investigación mal hecha metodología (resolución 1401 adecuadamente los AT.
recopilación de la información para de 2007)
el análisis

Planes de acción inadecuados

Hacer seguimiento al cumplimiento del

Aumento de accidentalidad y Auditorias del ente certificador y cronograma de actividades.
enfermedad laboral ministerio de trabajo. Divulgar el Recurso Humano /
No se cumplen con el cronograma Fallas con el control de plan de
Plan de trabajo anual x 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable cronograma de actividades a los 1 año Tecnológico/
de actividades. trabajo programado Lideres de HSEQ
Incumplimiento de objetivos Revisión del plan de trabajo en el responsables . Financiero
COPASST Proveer recursos (físicos, humanos y
financieros)

MT-GE-003-0-02-09-2019

Presupuesto
Identificar aspectos e impactos
ambientales
Maquinaria no optima para la
operación
Retraso en tiempos de entrega
de EPP y materiales .
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

FECHA DE ACTUALIZACIÓN 12/1/2019 PROCESO ANÁLISIS DE LABORATORIO

,
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO U OPORTUNIDAD ANÁLISIS DEL RIESGO U OPORTUNIDAD TRATAMIENTO DEL RIESGO U OPORTUNIDAD MONITOREO Y REVISIÓN
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
(P) (C)

VALORACIÓN DEL
NIVEL DE RIESGO
OPORTUNIDAD

Interpretación

Interpretación

NR = P * S
Calificación

Calificación
RIESGO

RIESGO
ACTIVIDAD EFICACIA DE LA
DESCRIPCION DEL EFECTO/ CONSECUENCIA AGENTE GENERADOR ACCIONES PARA ABORDAR EL
CONTROLES EXISTENTES RESPONSABLES PLAZOS RECURSOS ACCIÓN OBSERVACIONES
RIESGO U OPORTUNIDAD (Negativo - positivo) (Fuente - Causa) RIESGO /OPORTUNIDAD
(ESTADO)

Cronogramas de mantenimiento y
Revisiones mensuales de los
Falta de seguimiento a los calibración
Incumplimiento en la ejecución del Daños en los equipos que podrían cronogramas de mantenimientos y
Mantenimiento y cronogramas de mantenimiento y
cronograma de mantenimiento y generar retrasos en los servicios y calibración para realizar los tramites Humanos, físicos y A la fecha se ha cumplido con los
calibración de equipos x calibración de equipos. Profesional lider de laboratorio 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable Líder de laboratorio Mensualmente OK
calibración . resultados tecnicamente invalidos necesarios ante gerencia. (Cotización financieros cronogramas
de laboratorio encargado de realizar seguimiento
y agenda de servicios)
Falta de recursos financieros para y supervisión a las actividades
cumplir con los cronogramas.

Implementación de nuevas
Contar con equipos que cumplan con tendencias tecnológicas en equipos Control a las actualizaciones de A la fecha se han implementado los cambios
Actualizacion de la normatividad Humanos, físicos y
Equipos x los requerimientos exigidos por la que mejoran la calidad de los Equipos altamente competentes los requirimientos de las normas N.A. N.A. N.A. Líder de laboratorio Semestralmente OK en el proceso de laboratorio y equipos de
aplicable financieros
norma procesos y la atracción de nuevos técnicas de ensayo acuerdo a las actualizaciones de la norma
clientes

Falta de personal idoneo para la Conocimiento de los manuales de

Ejecución de las actividades del realización de las actividades del Selección de personal de acuerdo funciones y perfiles de cargo al Gerencia Cada vez se Humanos, físicos y A la fecha el personal contratado cumple
Personal del laboratorio x Selección inadecuada de personal 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable OK
laboratorio laboratorio al perfil de cargo establecido momento de la selección y Lider de laboratorio contrate personal financieros con los lineamiento de selección de personal
contratación

Contratación de personal con la Investigación del perfil del

Mejoras en el sistema de gestión y Implementación de mejoras en las Se verifica la experiencia del Cada vez se Humanos, físicos y
Auditorias x suficiente experiencia para realizar profesional para validar la 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable Gerencia OK
parte técnica del laboratorio actividades del laboratorio profesional y conocimiento en el sector contrate auditor financieros
la auditoria experiencia

Control de documentos y registros

A la fecha se cuenta con todos los
Perdida de datos, generación de Retraso de entrega de los informes Manejo inadecuado de la de acuerdo al procedimiento Seguimieto y control a los documentos Cada orden de Humanos,
Procesamiento de datos x 3 Medio 5 Alto 15 No Aceptable Líder de laboratorio OK documentos y registros de cada orden de
informes incorrectos y perdida potencial del client información. establecido y backup de los y registros ensayo tecnólogicos y físicos
ensayos
informes

MT-GE-003-0-02-09-2019
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

FECHA DE
9/2/2019 PROCESO SONDEO
ACTUALIZACIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO U OPORTUNIDAD ANÁLISIS DEL RIESGO U OPORTUNIDAD TRATAMIENTO DEL RIESGO U OPORTUNIDAD MONITOREO Y REVISIÓN
PROBABILIDAD CONSECUENCIA

VALORACIÓN DEL
NIVEL DE RIESGO
(P) (C)
OPORTUNIDAD

NR = P * S
RIESGO

Interpretación

Interpretación

RIESGO
ACTIVIDAD EFICACIA DE LA

Calificación

Calificación
DESCRIPCION DEL EFECTO/ CONSECUENCIA AGENTE GENERADOR ACCIONES PARA ABORDAR EL
CONTROLES EXISTENTES RESPONSABLES PLAZOS RECURSOS ACCIÓN OBSERVACIONES
RIESGO U OPORTUNIDAD (Negativo - positivo) (Fuente - Causa) RIESGO /OPORTUNIDAD
(ESTADO)

Revisión del PDT con el dirección

No se realiza el PDT de sondeos Retraso de ensayo Tiempo insuficiente requerido para Cada vez
técnico antes de se de inicio a la
adecuado para el desarrollo optimo de Quejas de los clientes la buena planificación PDT (Programación detallada de No que se vaya Humano, Tiempo y
Planeación de sondeos x 1 Bajo 5 Alto 5 actividad. Director técnico
las actividades Aumento de costos por reprocesos trabajo) Aceptable a realizar un documental
Líder de Sondeo
Cancelación de un contrato estudio

Equipos en mal estado Cada vez

Check list pre operacional
Accidentes de trabajo No que se vaya Humano, Tiempo y
x Retrasos de ensayos Clientes insatisfecho Elementos de protección personal 3 Medio 5 Alto 15 Director técnico
Cambio de clima (lluvia) Aceptable a realizar un documental
Líder de Sondeo
Comunidad estudio

Realización de sondeo

Maquinaria de ultima tecnología

que permite ofrecerle una relación Equipos altamente competente Seguimiento del rendimiento del Capacitacion en el buen uso de los
x Avance tecnológico N.A. N.A. N.A.
al cliente calidad/precio altamente para la realización de sondeos equipo equipos comprados recientemente
competitiva

Cada vez
Control inadecuado de los Registro fotografico de la cartera
Perdida de ensayo realizado No que se vaya Humano, Tiempo,
Procesamiento de datos x Perdida de datos documentos que contienen los de campo de los sondeos 3 Medio 5 Alto 15 Líder de Sondeo
Retraso en la entrega de informe Aceptable a realizar un Económico
sondeos realizados realizados
estudio

Cada vez
Crear mala imagen de la empresa Registros fotográficos de antes y
Entrega del lote en malas que se vaya
Terminación de la labor x Insatisfacción del cliente Orden y aseo en el sitio de trabajo 1 Bajo 3 Medio 3 Aceptable después de la terminación de la Líder de proceso Humanos
condiciones a realizar un
Quejas por parte del cliente actividad
estudio
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

FECHA DE
9/2/2019 PROCESO GEOFÍSICA
ACTUALIZACIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO U OPORTUNIDAD ANÁLISIS DEL RIESGO U OPORTUNIDAD TRATAMIENTO DEL RIESGO U OPORTUNIDAD MONITOREO Y REVISIÓN
PROBABILIDAD CONSECUENCIA

VALORACIÓN DEL
NIVEL DE RIESGO
OPORTUNIDAD
(P) (C)

NR = P * S
Interpretación

Interpretación
RIESGO

RIESGO
Calificación

Calificación
ACTIVIDAD EFICACIA DE LA
DESCRIPCIÓN DEL EFECTO/ CONSECUENCIA AGENTE GENERADOR ACCIONES PARA ABORDAR EL
CONTROLES EXISTENTES RESPONSABLES PLAZOS RECURSOS ACCIÓN OBSERVACIONES
RIESGO U OPORTUNIDAD (Negativo - positivo) (Fuente - Causa) RIESGO /OPORTUNIDAD
(ESTADO)

Avance del los ensayos planteados Tiempo requerido requerido para la Seguimiento PDT con el ingeniero
Cada vez
PDT adecuado para el desarrollo en el PDT buena planificación del ensayo encargado del proyecto antes de dar
Planeación de ensayos PDT (Programación detallada de que se vaya Humano, Tiempo y
x optimo de los ensayos geofísicos/geo geofísico/geo eléctrico N.A. N.A. N.A. inicio a la actividad. Director técnico
geofísicos/geo eléctricos trabajo) a realizar un documental
eléctricos Inicio y entrega del proyecto según Líder de geofísica
estudio
el cronograma

Equipos en mal estado

incidentes de trabajo Cada vez
Factores externos que pueden afectar Retrasos de ensayos Check list pre operacional para los
Cabio de clima (lluvia) No Seguimiento a los programas de que se vaya Humano, Tiempo y
x el desarrollo de la actividades Toma de datos erróneos equipos 3 Medio 5 Alto 15 Director técnico
Ruido extremo Aceptable manteniendo de los equipos a realizar un documental
Reprogramación de actividades Líder de geofísica
Terreno con mucha vegetación estudio
Terreno con pendientes fuertes

Realización de ensayos

Maquinaria de ultima tecnología

Equipos altamente competente
que permite ofrecerle una relación Seguimiento del rendimiento del Capacitación en el buen uso de los Humano, Tiempo,
x Avance tecnológico para la realización de ensayos N.A. N.A. N.A. Líder de geofísica Anual
al cliente calidad/precio altamente equipo equipos comprados recientemente Económico
geofísicos
competitiva

Mal manejo del equipo Cada vez

Tiempo perdido del ensayo
Toma de datos que presentan No Copiar datos en un disco duro apenas que se vaya
Procesamiento de datos x Perdida de datos realizado Revisión de datos almacenados 1 Bajo 5 Alto 5 Líder de geofísica Humano
incertidumbre Aceptable se termina la actividad a realizar un
Retraso en la entrega de informe
Equipo en mal estado estudio

Experiencia en la elaboración de Cada vez

Control de revisión de informe con
Elaboración de informe de Optimizar reproceso por errores en informes Seguimiento al proceso de revisión del que se vaya Humano, Tiempo,
geofísica x Entrega a tiempo el informe al cliente
informes Filtros antes de entregar el informe
el director técnico, ingeniero y N.A. N.A. N.A.
informe
Líder de geofísica
a entregar un Económico
gerencia
al cliente informe

MT-GE-003-0-02-09-2019
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

FECHA DE
9/2/2019 PROCESO Gestión Gerencial
ACTUALIZACIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO U OPORTUNIDAD ANÁLISIS DEL RIESGO U OPORTUNIDAD TRATAMIENTO DEL RIESGO U OPORTUNIDAD MONITOREO Y REVISIÓN
PROBABILIDAD CONSECUENCIA

VALORACIÓN DEL
NIVEL DE RIESGO
(P) (C)
OPORTUNIDAD

NR = P * S
Interpretación

Interpretación
RIESGO

RIESGO
ACTIVIDAD EFICACIA DE LA

Calificación

Calificación
DESCRIPCIÓN DEL EFECTO/ CONSECUENCIA AGENTE GENERADOR ACCIONES PARA ABORDAR EL
CONTROLES EXISTENTES RESPONSABLES PLAZOS RECURSOS ACCIÓN OBSERVACIONES
RIESGO U OPORTUNIDAD (Negativo - positivo) (Fuente - Causa) RIESGO /OPORTUNIDAD
(ESTADO)

Afecta la planeación del proyecto

Revisión de la cotización,
Seguimiento al plan de trabajo Cada vez que se
definición de inicio de Retrasos en la fecha de inicio o de Se incrementa la probabilidad de Problemas de logística interna de la Humano
X PDT (plan de trabajo) 1 Bajo 5 Alto 5 No Aceptable implementado por el ingeniero a cargo Líder del Proyecto vaya a realizar un
trabajo y fecha de entrega del proyecto riesgo de no cumplirle al cliente con empresa
del proyecto estudio
entrega las fechas estipuladas en el
contrato

Optimizar el plan de trabajo

Salida a campo si es Disponer de recursos financieros y Cada vez que se Humano
Poder identificar riesgos en el sector Fotografías con cámara y drone
necesario para la X Tener una mejor visión del proyecto Exploración del sector N.A. N.A. N.A. tecnológicos para la exploración del Líder del Proyecto vaya a realizar un Tecnológico
antes de iniciar el proyecto.
consultoría sector estudio Financiero
Reconocimiento del sector
 FECHA DE
9/2/2019
ACTUALIZACIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO U OPORTUNIDAD

OPORTUNIDAD
RIESGO

ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN DEL EFECTO/ CONSECUENCIA

RIESGO U OPORTUNIDAD (Negativo - positivo)

Verificar disponibilidad de No disponibilidad de algún equipo, Afectación de las actividades

equipos, vehículos, x herramienta necesario para el misionales de la institución.
herramientas y personal proyecto

Seguimiento al desempeño
Proveer algún riesgo que pueda Avance de las actividades sin ningún
de los equipos, vehículos y x
retrasar la continuidad del proyecto inconveniente
personal en campo

Entrega de materiales e
Suspensión temporal de las
implementos necesarios para x Retraso de las actividades
actividades
el desarrollo del proyecto

MT-GE-003-0-02-09-2019
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORT

PROCESO OPERACIÓN DE LOGÍSTICA

TUNIDAD ANÁLISIS DEL RIESGO U OPORTUNIDAD

PROBABILIDAD CONSECUENCIA

NIVEL DE RIESGO
(P) (C)

NR = P * S
Interpretación

Interpretación
Calificación

Calificación
AGENTE GENERADOR
CONTROLES EXISTENTES
(Fuente - Causa)

No llevar registro adecuado de

la disponibilidad de los equipos, Control de herramientas y
1 Bajo 5 Alto 5
herramientas, vehículos y equipos disponibles
personal

Inspección de pre
Adecuado mantenimiento de los
operacionales para equipos, N.A. N.A.
vehículos y equipos
herramienta menor y vehículos

Perdida o hurto de los materiales

Seguimiento de los materiales
entregados 1 Bajo 3 Medio 3
entregados en campo
GOS Y OPORTUNIDADES

LOGÍSTICA

TRATAMIENTO DEL RIESGO U OPORTUNIDAD

VALORACIÓN DEL
RIESGO

ACCIONES PARA ABORDAR EL

RESPONSABLES PLAZOS RECURSOS
RIESGO /OPORTUNIDAD

Asegurar el control de las Cada vez que

Humanos, tecnológicos,
No Aceptable herramientas, equipos, vehículos Líder de proceso se vaya a iniciar
documentos
disponibles un proyecto

Seguimiento y verificación de la Cada vez que

N.A. eficacia del mantenimiento realizado Líder de proceso se vaya a iniciar Humanos, documentos
en los equipos y vehículos un proyecto

Seguimiento y verificación de la Cada vez que

Aceptable existencia de los materiales Líder de proceso se vaya a iniciar Humanos
entregados en campo un proyecto
 MONITOREO Y REVISIÓN

EFICACIA DE LA
ACCIÓN OBSERVACIONES
(ESTADO)
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

FECHA DE
9/2/2019 PROCESO ESTUDIO GEOTÉCNICO
ACTUALIZACIÓN

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO U OPORTUNIDAD ANÁLISIS DEL RIESGO U OPORTUNIDAD TRATAMIENTO DEL RIESGO U OPORTUNIDAD MONITOREO Y REVISIÓN
PROBABILIDAD CONSECUENCIA
(P) (C)

VALORACIÓN DEL
NIVEL DE RIESGO
OPORTUNIDAD

NR = P * S
Interpretación

Interpretación
RIESGO

RIESGO
ACTIVIDAD EFICACIA DE LA

Calificación

Calificación
DESCRIPCIÓN DEL EFECTO/ CONSECUENCIA AGENTE GENERADOR ACCIONES PARA ABORDAR
CONTROLES EXISTENTES RESPONSABLES PLAZOS RECURSOS ACCIÓN OBSERVACIONES
RIESGO U OPORTUNIDAD (Negativo - positivo) (Fuente - Causa) EL RIESGO /OPORTUNIDAD
(ESTADO)

Recepción de la solicitud de
Demora de la respuesta de la No priorizar las solicitudes de Seguimiento al listado de Líder de diseño y Cada vez que Humanos, tecnológicos,
cotización de consultoría y/o X Perdida de clientes Control de cotizaciones 3 Medio 5 Alto 15 No Aceptable
cotización solicitada respuesta a tiempo cotizaciones consultoría se requiera documentos
diseño por parte del cliente

Revisión de cotización por parte Filtros para revisión de la

Elaboración de la propuesta Entrega de respuesta de las Líder de diseño y Cada vez que Humanos, tecnológicos,
X Cotización sin reproceso del Director técnico, Ingeniero y cotización para evitar errores en N.A. N.A. N.A.
técnica y económica cotizaciones sin equivocaciones consultoría se requiera documentos
Gerencia. la misma
 FECHA DE ACTUALIZACION 7/12/2019

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO U OPORTUNIDAD

OPORTUNIDAD
RIESGO
FECHA ACTIVIDAD DESCRIPCION DEL
RIESGO U OPORTUNIDAD

Tanqueo de vehiculos en sitios no

7/12/2019 consumo de combustible X autorizados

El vehiculo sobrepase los limites

7/12/2019 emisiones atmosfericas X permisibles de emisiones de humos y
gases contaminantes

Los residuos peligrosos generados

por el mantenimiento preventivo y
correctivo de los vehiculos no se
7/12/2019 manejo de residuos X
disponen adecuadamente

No se han identificado los requisitos

7/12/2019 requisitos legales HSE X legales aplicables a las actividades de
la organización, conr respecto al SGI.

No se han determinado las acciones

Preparacion y respuesta ante para prepararse y responder ante
7/12/2019 X
emergencias situaciones potenciales de
emergencias integrales.

No se reconoce por parte de algunos

7/12/2019 COPASST X trabajadores los miembros del
COPASST actual
 Analisis Contexto de la Alteraciones del orden publico
11/19/2019 organización en los entornos x relacionado con las marchas del paro
sociocultural y politico nacional

Circular 045 del 19 de Conocer el requisito legal con miras a

11/19/2019 x
noviembre de 2019 la prevención
 PROCESO Todos los procesos de la org

NTIFICACIÓN DEL RIESGO U OPORTUNIDAD ANÁLISIS DEL RIESGO U OPORTUN

PROBABILIDAD (P)

EFECTO AGENTE GENERADOR

Calificación
CONTROLES EXISTENTES
(Negativo - positivo) (Fuente - Causa)

Posibles sanciones legales

Falta de conciencia ambiental y
ambientales
de cumplimiento legal por parte Programa de Gestión
Costos elevados por el pago de 1
de los conductores de vehiculos Optimización de recursos
multas
y maquinaria

contaminacion atmosferica Falta mas seguimiento al

Programas de Mantenimiento
sanciones legales mantenimiento preventivo de los 3
preventivo de la infraestructura
multas vehiculos y maquinaria

Posibles sanciones legales

ambientales Falta mas seguimiento al
Programa de Gestión de
Costos elevados por el pago de cumplimiento del programa de 3
manejo de residuos
multas gestión de manejo de residuos
contaminacion de suelo y agua

Desconocimiento de los
requisitos normativos.
Incumplimiento normativo. Omision de requisitos normativos Actualmente la empresa cuenta
Incumplimiento de requisito legal. de obligatorio cumplimiento. con una matriz de requisitos
Desinteres en el conocimiento de legales, 1
Sanciones o demandas. esta matriz es
requisitos legales. actualizada cada mes.

La empresa cuenta con plan de

Incumplimiento normativo. emergencia para oficina, campo
Desconocimiento de como
Daños irreparables a las personas, y laboratorio, donde considera
brindar primeros auxilios, control 1
ambiente y propiedad. las acciones para casos
de incendios, derrames
Perdidas financieras significativas. Desconocimiento de los especificos asociados a la zona
requisitos normativos. y las actividades realizadas.
Omision de requisitos normativos
de obligatorio cumplimiento.
No se considera importantes las
reuniones del COPASST
Incumplimiento normativo. Se encuentra conformado pero
Incumplimiento de requisito legal. no se reunen con la intensidad 1
No se hace seguimiento a los adecuada
Afectación a la organización
deacuerdo al desempeño de las Policia nacional y demás entes
actividades rutinarias y posible daño
Vandalismo
de control 3
a las instalaciones

Unidad de atención de gestión Publicación y socialización del

Prepararse para el paro noacional
del riesgo RL
 Todos los procesos de la organización y los requisitos legales

ANÁLISIS DEL RIESGO U OPORTUNIDAD TRATAMIENTO DEL RIESGO U OPORTUNIDAD

VALORACIÓN DEL
NIVEL DE RIESGO

( ≥ 5 No aceptable)
PROBABILIDAD (P) CONSECUENCIA
(C)

NR = P * S

RIESGO
Interpretación

Interpretación
ACCIONES PARA ABORDAR EL
Calificación

(NR)
RESPONSABLES
RIESGO

Se capacitaron a los conductores y

operadores de maquinaria y equipo
lider de operación y
Bajo 5 Alto 5 No Aceptable en cuanto a la optimización de
recurso (combustible) logistica

el lider de operación y logistica debe

cumplir con el cronograma de lider de operación y
Medio 5 Alto 15 No Aceptable
mantenimiento preventivo de la logistica
infraesctructura
capacitaci{on y sensibilización a
todos los trabajadores de
geotecnologia con respecto al
manejo y disposicion adecuada de lider de recurso
Medio 5 Alto 15 No Aceptable los residuos
humano y HSEQ

evaluacion de los requisitos legales

aplicables a geotecnologia

lider de recurso
Bajo 5 Alto 5 No Aceptable
humano y HSEQ

capacitacion por parte de la ARL

para brindar primeros auxilios,
control de incedios.
Simulacro de emergencia ambiental
lider de recurso
Bajo 5 Alto 5 No Aceptable y de primeros auxilios
humano y HSEQ

Comunicar a los trabajadores los lider de recurso

Bajo 3 Medio 3 Aceptable
representantes del COPASST humano y HSEQ
 No se autoriza la ejecución de
actividades de campo ni movilizarse en
Medio 3 Medio 9 No Aceptable vehiculos de la empresa. Gerencia

Se trabajará hasta la 1 pm

Socializar el RL a través de
Gerencia
publicaciones en carteleras
EL RIESGO U OPORTUNIDAD MONITOREO Y REVISIÓN

EFICACIA DE LA
PLAZOS RECURSOS ACCIÓN OBSERVACIONES
(ESTADO)

humano
Cada vez que
economico
se requiera
tecnologia

humano
Cada vez que
economico
se requiera
tecnologia

cada vez que humano

se generenn economico
residuos tecnologia

humano
mensualemnte
tecnologia

humano
anual economico
tecnologia

humano
menualmente economico
tecnologia
2 dias N.A OK

2 Documentales OK