Éxito de un sistema integrado

Cristina Gatell Sánchez y José Manuel Pardo Álvarez

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 Éxito de un
sistema integrado
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Cristina Gatell Sánchez

José Manuel Pardo Álvarez

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Título: Éxito de un sistema integrado. PDF

Autores: Cristina Gatell Sánchez y José Manuel Pardo Álvarez

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 Cristina Gatell Sánchez:
A mi familia,
que siempre me ha apoyado.
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José Manuel Pardo Álvarez:

A mis queridos padres,
in memóriam.

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 Índice

Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
1. Planteamiento general de los sistemas de gestión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.1. Concepto de sistema de gestión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
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1.2. Elementos de un sistema de gestión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

1.3. Concepto de sistema integrado de gestión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
1.4. Documentos que configuran un sistema integrado de gestión . . . . . . . . 16
2. Integración de los sistemas de gestión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
2.1. En qué consiste la integración de los sistemas de gestión . . . . . . . . . . . . 19
2.2. Perspectivas de la integración . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
2.3. Condiciones mínimas de integración y tendencias . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
2.4. Guía de integración . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
2.5. Enfoque basado en procesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
2.6. Pasos para desarrollar un proyecto de integración . . . . . . . . . . . . . . . . 30
3. Clasificación de requisitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
4. Estudio de un sistema integrado de gestión requisito a requisito . . . . . . . . . . 39
4.1. Requisitos generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
4.2. Política integrada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42
4.3. Enfoque al cliente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
4.4. Objetivos y programas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
4.5. Identificación y evaluación de aspectos ambientales . . . . . . . . . . . . . . . 53
4.6. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
4.7. Requisitos legales y otros requisitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64

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 8 Éxito de un sistema integrado

4.8. Provisión de recursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69

4.9. Funciones, responsabilidades y autoridad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
4.10. Competencia, formación y toma de conciencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
4.11. Comunicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
4.12. Participación y consulta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
4.13. Control de los documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
4.14. Infraestructura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
4.15. Ambiente de trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
4.16. Planificación de la realización del producto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99
4.17. Requisitos del cliente relacionados con el producto . . . . . . . . . . . . . . . 102
4.18. Diseño y desarrollo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
4.19. Compras y evaluación de proveedores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
4.20. Control operacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
4.21. Validación de los procesos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
4.22. Identificación y trazabilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
4.23. Propiedad del cliente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
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4.24. Preservación del producto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126

4.25. Control de los equipos de seguimiento y de medición . . . . . . . . . . . . . 128
4.26. Preparación y respuesta ante emergencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
4.27. Satisfacción del cliente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
4.28. Seguimiento y medición . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142
4.29. Evaluación del cumplimiento legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
4.30. No conformidades, acciones correctivas y preventivas . . . . . . . . . . . . . 149
4.31. Investigación de incidentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
4.32. Auditoría interna . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
4.33. Análisis de datos y mejora continua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
4.34. Revisión por la dirección . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
Resumen y conclusiones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
Glosario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
Referencias bibliográficas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171
Sobre los autores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173

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 Introducción

En los últimos tiempos se ha extendido en las organizaciones la implantación de di-

versos sistemas de gestión (calidad, medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo,
seguridad de la información, eficiencia energética…) con objeto de ofrecer productos
y servicios de alta calidad en un mercado cada día más competitivo. Con el fin de
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alcanzar la máxima eficiencia en la gestión interna de cada organización, es necesario

racionalizar costes, recursos, tiempo y esfuerzos, y la integración de esos sistemas de
gestión puede contribuir a ello.
La integración de los diversos sistemas de gestión introduce y unifica simultánea-
mente criterios y especificaciones en sus procesos, satisfaciendo así a todas las partes
interesadas. También implica el compromiso firme con la mejora continua y la eficacia
de los sistemas de gestión. Una de las ventajas fundamentales y más evidentes de la
integración es la interacción y sinergia entre los elementos de los distintos sistemas,
que conlleva mayor eficiencia y mejor comprensión del sistema integrado de gestión
resultante.
La integración que se aborda en este libro se circunscribe a los requisitos derivados de
las Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, aunque muchas de las pautas
son extensibles a otros referentes, pues las coincidencias con muchos de ellos son
ciertamente notables.
Estos sistemas de gestión son integrables por su filosofía común basada en el ciclo de
mejora continua (PHVA) o ciclo de Deming. Este planteamiento común converge
también en peticiones similares para toda una serie de requisitos emanados de estas
normas, lo que facilita su integración.
El capítulo 1 aborda materias generales relacionadas con un sistema de gestión, pero
cuya comprensión es imprescindible para afrontar la creación de un sistema integrado
de gestión con garantías de éxito.

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