Reporte FY18 Riesgo Accidente en Maniobras de Izaje - Rev - 1

BHP MAm Risk and Safety A&I Contexto
Revisión Rev.1
FY18 Riesgos
Estandarizado
Accidente en
Maniobras de Izaje
18 July 2018
1
Contenido
1. Contexto 3
2. Introducción 4
2.1 Objetivo 4
3. Análisis de Riesgo 5
3.1 Eventos Significativos y Verificaciones 5
3.2 Auditorias 10
3.3 CET / MRCA 10
3.4 Otras Oportunidades de Mejoras 10
3.5 Planes de Acción Revisión FY17 10
3.6 Cambios Propuestos 12
4. Resultado del Análisis 15

4.1 Dueños de Riesgos 15
4.2 Alcance del Riesgo 15
4.3 Causas del Riesgo 15
4.4 Controles Preventivos y Mitigadores del Riesgo 16
4.5 Controles Críticos del Riesgos 16
4.6 Diagrama Ruta Causal del Riesgo 17
4.7 Estándares de Desempeño 18
4.8 Preguntas de Verificación 25
4.9 Preguntas de Instrucción de Seguridad 28
5. Plan de Implementación 30
6. Modelo de Governance 31
7. Planes de Acción Revisión FY 18 33
8. Lista de Asistencia 34
9. Control de cambio Revisión Anual Riesgos FY 18 35
2
1. Contexto
El proceso de gestión de los riesgos de seguridad estableció la estandarización de diez riesgos transversales,
fundando un proceso robusto de estandarización de riesgos de una o más fatalidades para BHP Minerals
Americas. El cual considero como base las mejores prácticas existentes en los assets, con la finalidad de
reducir los eventos asociados a éstos, obteniendo como resultado causas y controles críticos comunes que
buscan una mejor gestión de los riesgos en Minerals Americas.
Los riesgos estandarizados de seguridad son:

1. Caída de persona desde altura.
2. Impacto persona con equipo móvil / vehículo liviano.
3. Contacto con energía eléctrica / arco eléctrico.
4. Accidente en maniobras de izaje.
5. Accidente en ruta.
6. Choque, colisión y volcamiento en mina, pila, botadero y stock.
7. Caída de objetos.
8. Atrapamiento / Aplastamiento (*).
9. Accidente a personas por falla de terreno.
10. Liberación descontrolada de energía.
(*) Para la revisión FY18 se propone la unión de los riesgos Atrapamientos y Aplastamiento.
Los beneficios que esperamos que traigan consigo la correcta implementación de los riesgos estandarizados son:
· Identificación de causas y controles comunes para prevenir o mitigar eventos de una o más fatalidades.
· Capturar las mejores prácticas y lecciones aprendidas de los eventos de fatalidad en la industria.
· Generar un proceso simplificado de gestión y verificación de riesgos (GRC, Flex, Stature).
· Disponibilidad de información registrada en los sistemas y trazable a nivel de BHP Minerals Americas.
3
BHP MAm Risk and Safety A&I Introducción
2. Introducción
En el periodo del año fiscal 2016 y 2017 BHP Minerals Americas inició el proceso de estandarización del diseño de
riesgos de seguridad, éste proceso en sí mismo ha permitido mejorar la calidad de la gestión de riesgos e investigaciones
sobre los eventos de seguridad con potencial de causar una o más fatalidades.
El alcance de la estandarización incluyó la unificación del nombre y alcance del riesgo, además de identificar y
normalizar sus causas para estandarizar sus controles críticos preventivos y mitigadores. Con esto, se han desarrollado
estándares de desempeño en un trabajo conjunto con dueños de riesgos y controles críticos los distintos assets de
Minerals Americas, estableciendo preguntas de verificación e instructivos de seguridad comunes a todas las
operaciones. Durante el primer semestre de los años fiscales 2017 y 2018 estos riesgos fueron implementados en las
operaciones, enfocándose en una debida gestión y comunicación del cambio, además de establecer un proceso
sistemático y dinámico para capturar y gestionar oportunamente las mejoras relacionadas al riesgo.
2.1 Objetivo
En el contexto de la estandarización, el proceso de revisión anual del riesgo Accidente en Maniobras de Izaje busca
analizar en conjunto con los dueños de riesgos y control de todas las operaciones la información recibida del proceso
de captura de mejoras, tomando como base el análisis proporcionado en el presente informe para actualizar la
documentación asociada al riesgo (bow tie, estándares de desempeño, preguntas de verificación e Instrucciones de
Seguridad) además de acordar y desarrollar planes de remediación según propuestas derivadas del análisis.
4
BHP MAm Risk and Safety A&I Análisis de Riesgo
3. Análisis de Riesgo
El presente análisis de riesgos responde al objetivo planteados en este informe y busca tener un mayor entendimiento
del comportamiento y desempeño del riesgo, basado en la información registrada en los sistemas de gestión de riesgos
de seguridad de la compañía, como son 1SAP GRC, Stature y Flex. Por su parte, identificaremos oportunidades de
mejoras que provengan desde las investigaciones de eventos significativos, verificaciones en terrenos, auditorias,
evaluaciones de riesgos, entre otras.
La tabla a continuación resume la última evaluación realizada al riesgo Accidente en Maniobras de Izaje en Minerals
Americas. El detalle de la evaluación se encuentra en el contenido de este informe.
Organización MRCA1 Rating
Escondida Well Controlled

Pampa Norte – CMCC Well Controlled
Pampa Norte – Spence Requires Some Improvement
Minerals Americas - Projects Not Assessed
Minerals Americas – Exploration Chile Not Assessed
Minerals Americas – Exploration Perú Not Assessed
Minerals Americas – Exploration USA Not Assessed
Minerals Americas – Exploration AUS Not Assessed
Potash En proceso de Estandarización FY19
Fuente: 1SAP – GRC y Stature al 02.04.2018
Como resultado de este análisis se desea llegar a un acuerdo en común de los cambios propuestos y generar planes
de remediación para las acciones derivadas de esta revisión.
A continuación se describe cada uno de los tópicos mencionados en el párrafo inicial del capítulo.
3.1 Eventos Significativos y Verificaciones

Durante la última década la compañía ha desarrollado diferentes programas de gestión de eventos de fatalidad, que
van desde la implementación de los Protocolos de Riesgos de Fatalidad en el FY07 a la implementación de los Riesgos
Estandarizados de Seguridad desarrollados en la actualidad. Todas las actividades y programas con el propósito de
eliminar los eventos fatales en nuestros asset, proyectos y exploraciones.
Basado en estos programas, trabajamos el desempeño en la gestión de eventos de fatalidad en BHP Minerals Americas,
específicamente para MEL, Spence, CMCC, Proyectos y Exploraciones. Utilizando data respaldada de First Priority y
1SAP entre los años FY07 a Febrero 2018.
Por su parte, para el mejor entendimiento de la data registrable, se desarrollaron métricas como la gestión de fatalidad
que utiliza como parámetros los eventos injuries de un periodo (por millón de horas) dividas por horas hombre del mismo
periodo. Esta métrica busca tener una base de comparación entre años para ver efectividad de los programas de gestión.
Asimismo, tomando en cuenta los eventos descritos como near miss e injuries se utilizó una frecuencia de tasa mensual
de variación de eventos significativos, para así tener un análisis comparativo del comportamiento de los riesgos
estandarizados de seguridad a Febrero 2018. Con esto, podemos conocer el desempeño que han tenido las
1 Material Risk Control Assessment

5
verificaciones de los controles críticos en terreno y así analizar su cumplimiento, tomando como base la data registrada
en el sistema Flex en lo que va del FY18.
Los resultados de estos análisis se muestran en las figuras a continuación.
¿Cuál ha sido el desempeño de la gestión de fatalidad de Minerals Americas en el periodo

FY07 al FY18?
Figura 1 Línea Base Gestión de Fatalidad Minerals Americas
Fuente: 1SAP y archivos respaldo First Priority desde FY07 a FY18.
Considerando la data registrada en los sistemas first priority y 1SAP, se desarrolló la gráfica con el propósito de
evidenciar las diferentes acciones y programas implementados por la compañía en operaciones de Minerals Americas
ante los distintos eventos de fatalidad que hemos tenido hasta la fecha. Dicha gráfica hace la relación como ha sido el
comportamiento en la gestión de fatalidad, tomando como base los eventos registrables por las horas hombre del
periodo.
Comentarios Generales Figura 1:

· Se han registrado 5 fatalidades desde el FY07 al FY18.
· Al tener un evento de fatalidad la compañía ha realizado una intervención en términos de Seguridad.
· El indicador que considera solo los eventos con lesión y potencial mayor o igual que 4, muestra una tendencia a la
baja en eventos con lesión a las personas.
· El ~80% de los eventos significativos con lesión están asociados a los riesgos estandarizados de seguridad.
6
¿Hemos disminuidos este FY18 los eventos significativos Near Miss e Injuries con respecto
al FY17?
Figura 2 Tasa Mensual de Variación de Eventos Significativos por Riesgo
Fuente: 1SAP – Significant Event Febrero 2018.
Considerando los siguientes tipos de eventos:

· Near Miss: Un evento Near Miss es una ocurrencia de un evento que podría haber resultado en lesión de nivel 4.
· Injuries: Un evento Injury es cuando hay una lesión de primeros auxilios (AL1) o superior, el cual tuvo el potencial
de provocar una lesión nivel 4.
La gráfica muestra el comportamiento que han tenido los riesgos estandarizados para eventos registrables como near
miss e injuries (con un potencial PL≥4) durante el periodo del FY17 a Febrero del FY18.

· En nueve de los diez riesgos estandarizados de seguridad muestran una tasa mensual de eventos near miss e
injuries menor con respecto al año FY17.
· El riesgo estandarizado de seguridad Liberación Descontrolada de Energía ha presentado un aumento de la tasa
con respecto al FY17.
· El riesgo no estandarizado Falla y Colapso Estructural presenta un aumento de la tasa mensual en comparación al
FY17.
· Se registran un baja en los eventos near miss e injuries en los riesgos estandarizados de seguridad con respecto al
FY17.
· El riesgo Accidente en Maniobras de Izaje ha mostrado una mejora en el desempeño reflejándose en una
disminución del ~74% de los eventos de alto potencial Near Miss e Injuries a Febrero FY18.
7
¿Cuál es el desempeño de las verificaciones de controles críticos en terreno para los

riesgos estandarizados de seguridad?
Figura 3 No Cumplimiento Controles Críticos por Número de Verificaciones
Fuente: 1SAP y Flex a Febrero 2018.
El desempeño de la efectividad de los controles críticos en terreno se obtuvo mediante información recopilada en la
herramienta Flex, como parte de la iniciativa Field Leadership Program. En la gráfica, podemos evidenciar el no
cumplimiento de las verificaciones en terrenos para los riesgos estandarizados de seguridad.

· Existe en promedio un ~10% de incumplimiento en la implementación de los controles críticos en terreno para los
riesgos estandarizados de seguridad a Febrero FY18.
· Cada 6 verificaciones que se realizan en terreno existe un incumpliendo de control crítico para el riesgo Accidente
en Maniobras de Izaje en el desarrollo del FY18.
8
¿Cuál (es) controles críticos no cumplen con la verificación en terreno?

Figura 4 Incumplimiento de Controles Críticos en Terreno
Efectividad Controles Críticos Ausente o Fallido para Eventos con Intercambio de Energía Accidente
en Maniobras de Izaje
45 5
42
Numero de verificaciones cumple/no cumple
Numero de control critico auente o fallido

40
35 4
30
3
25
20
2
15 14
1 1
10 1
7
5
5 3
0 0 0
0 0
PC2-Accesorios de Izaje Certificados PC1/MC2Segregación/Delimitación PC7-Comunicación efectiva zona PC4-Planificación Maniobra de Izaje PC3-Mantención según Estrategia
Vigentes e Inspeccionados de Áreas segura de trabajo de Mantenimiento y Pauta del
Fabricante (Incluye sistemas de
seguridad y certificación)
Falla control critico(FLEX) CC Ausente/Fallido Evento significativo con energia
Fuente: 1SAP y Flex a Febrero 2018.
Para el riesgo estandarizado de seguridad Accidente en Maniobras de Izaje la figura muestra las desviaciones en
terreno de sus controles críticos, evidenciando el número de controles ausentes o fallidos de acuerdo a los registros de
eventos significativos near miss e injuries.

· Una de las causas del no cumplimiento fue el uso inadecuado de los elementos de izaje.
· Contar con los elementos de izaje en mal estado.
· El uso de elemento de izaje sin trazabilidad sobre su certificación es una de las causas de no cumplimiento de las
verificaciones.
· Respecto a eventos significativos near miss e injuries, se identificaron dos controles ausentes o fallidos en base a
las investigaciones del evento. Estos son:
– PC1 Segregación/delimitación de Áreas. Una Vez.
– PC7 Comunicación efectiva zona segura de trabajo. Una Vez.
¿Existen acciones de investigaciones de eventos significativos Near Miss e injuries

asociados a cambio en el diseño del riesgo?
Tomando como base los eventos significativos near miss e injuries, y el análisis desarrollado en este capítulo, no se
registraron acciones asociadas al diseño del riesgo Accidente en Maniobras de Izaje.
9
3.2 Auditorias
Durante el periodo de tiempo que comprende el presente informe, el área de Assurance HSE de Minerals Américas,
realizó revisión al riesgo Accidente en Maniobras de Izaje, sin identificar hallazgos al diseño de éste riesgo.
Por su parte, se debe considerar que para el riesgo Accidente en Maniobras de Izaje no se realizó auditoria por parte
de Internal Audit and Advisory (IAA).
3.3 CET / MRCA

Como resultado de las evaluaciones del riesgo Accidente en Maniobras de Izaje y sus controles críticos, no se
identificaron issues asociados al diseño de este riesgo.
3.4 Otras Oportunidades de Mejoras

Minera Spence identifico las siguientes mejoras en el diseño de los performance standard de los controles “Segregación
/ Delimitación de Áreas” y “Planificación Maniobra de Izaje”. Estos fueron incluidos en el change log e incorporados en
la Tabla 3 del presente informe.
3.5 Planes de Acción Revisión FY17

La tabla 1 a continuación describe los planes los planes de remediación acordados en el proceso de revisión FY17.
Tabla 1 Acciones Registradas Revisión FY17
Dónde se Propuesta de
# Issue Acuerdo de cambio Responsable
encuentra cambio
Acuerdo: Se mantiene
los puentes grúa de
producción de EW fuera
Pampa Norte - El de Scope
Se debe incluir dentro
scope deja fuera los Acción - Cada asset
1 Scope del scope los puentes Risk Owner.
puentes grúa de debe realizar: 1. Análisis
grúa.
producción de EW. de riesgo de puente
grúas en plantas de EW,
como un riesgo
independiente.
Acuerdo: No adicionar
Adicionar una una verificación para
Pampa Norte - supply.
Estándar de verificación para
Verificación de Risk Owner
2 desempeño, supply de Acción: 1. Generar un
certificación por Pampa Norte.
Control Crítico 2 aseguramiento de estándar de compras en
parte de supply.
certificación. Pampa Norte, basado en
el estándar de MEL.
10
encuentra cambio
Acuerdo: Se debe
Especificar de mejor validar las pautas de
Pampa Norte - Estándar de manera las pautas de mantenimiento.
Risk Owner
3 Validación pautas desempeño, mantenimiento Acción: 1. Evaluar la Pampa Norte.
de mantenimiento. Control Crítico 3 validadas por efectividad de este
especialistas. control crítico en cada
operación.
Acuerdo: No se
incorpora PC 6 como
control crítico. Acción: 1.
Pampa Norte -
Bowtie, Control PC Incorporar PC 6 como Se debe desarrollar un Risk Owner
4 Incorporación de
6 control crítico. estándar de Pampa Norte.
control crítico.
capacitaciones /
entrenamientos para
Minerals Americas.
Acuerdo: Cada asset

incorporará en su
MEL - Segregación Diseño CC 1 -PS 1 Programar un color estándar como realizar
es del mismo color En los criterios de diferenciado. Ej. la segregación y su
5 aplicabilidad de códigos Risk Owner.
para todos los diseño y baja a las Verdes fluorescentes
trabajos. IS. (chaleco de rigger). de colores.
Acción: 1. Modificar el
estándar.
Acuerdo: Evaluar
factibilidad técnica de
MEL - Innovación segregaciones virtuales.
tecnológica. Fijar responsable y Acción: 1. Improvement
6 Implementar Bow tie fecha para task: Evaluar factibilidad Risk Owner.
segregaciones implementación técnica de
virtuales. implementación de
segregaciones virtuales.
(HOP Eduardo Bruna)
Acuerdo: Incorporar
Incluir en programa
preguntas de verificación
MEL - No existe de verificación un
Enfoque de (Flex). Acción: 1. Control
verificaciones para porcentaje a definir Control Owner -
7 verificaciones de owner de MEL enviará
maniobras de para obligar a Julio Martinez
CC propuesta de preguntas
puente grúa. realizarlo a puentes
binarias de verificación
grúas.
para su carga en Flex.
Acuerdo: Exploraciones
Línea base de las
Exploraciones - Bowtie Control debe generar su línea
8 competencias del Risk Owner
Competencias PC1 PC1 base de competencia de
rigger.
rigger.
11
encuentra cambio
Acción: 1. Assets
comparten prácticas y
documentos con
exploraciones para que
este genere su estándar.
Agregar punto g. que

Acuerdo: No se
menciones lo
incorpora nuevo punto.
Estándar de siguiente:
Exploraciones - Desempeño – Acción: 1. Comunicación
g) El rigger debe
9 Nuevo punto en Control Crítico 1, entre los assets y Risk Owner
realizar la
CC1. agregar nuevo exploraciones sobre la
segregación de
punto aplicabilidad y
acuerdo a un criterio
evaluación de este
o norma
estándar.
internacional.
Acuerdo: Exploraciones
agrega punto que
Incorporar: menciona que la
Exploraciones - Estándar de verificación del sistema
Verificaciones del Desempeño – g) La verificación del de seguridad debe Risk Owner
10 sistema de seguridad
sistema de Control Crítico 3 realizarse en compañía Exploraciones
seguridad. punto g. debe realizarse en del rigger.
compañía del rigger.
Acción: 1. Modificar el
estándar.
Fuente: Taller Riesgo Estandarizado FY17 Accidente en Maniobras de Izaje.
3.6 Cambios Propuestos

Tomando en consideración los puntos anteriores de este capítulo, se establecen los siguientes cambios propuestos al
diseño del riesgo Accidente en Maniobras de Izaje.
Tabla 2 Cambios Propuestos al Diseño del Riesgo Accidente en Maniobras de Izaje
# Ítem Dónde Actual Propuesta de cambio Acuerdo
c.Trabajo de maniobra de izaje debe

tener un señalero dueño de zona
Estándar de segregada y operador de equipo de
Tabla 3 c. Trabajos izaje acreditados de acuerdo a carga
Desempeño
maniobra de izaje nominal y tipo de equipo:
“Segregació
1 Punto c. debe tener un dueño No Aplica
n/ i. Grúas móviles hidráulicas y
de la zona
Delimitación (pág # 15) estructurales: Dueño de zona
segregada (Rigger).
de Áreas” segregada es el Rigger..
ii. Puentes grúa: Dueño de zona

segregada es el Operador del puente
12
grúa, quien a la vez también es el

Operador del equipo de izaje.
iii. Camiones con grúa pluma

articulada: Dueño de zona segregada
es el Operador de la pluma, quien a la
vez también es el Operador del equipo
de izaje.
Estándar de g. El asset/operación
Desempeño Tabla 3 /proyecto/exploración debe establecer
“Segregació los requisitos de altura y manipulación
2 Punto g. No existe. Aprobado
n/ de la carga para asegurar un acceso
Delimitación (pág # 15) seguro de personas al área
de Áreas” segregada.
Estándar de
Desempeño
h. Si la maniobra de izaje considera
“Accesorios
Tabla 4 utilización de vientos con personal de
de Izaje
3 No existe. apoyo, la longitud de estos debe ser Aprobado
Certificados (pág # 17) superior a la proyección de la maniobra
Vigentes e
de izaje.
Inspeccionad
os”
Estándar de
Desempeño
“Mantención
según Tabla 5 b. Debe existir un plan de
4 estrategia de No existe. mantenimiento para los equipos de Aprobado
mantenimien (pág # 19) izaje.
to y pauta
del
fabricante”
Estándar de
Desempeño
“Mantención Tabla 5 e. Calificación de competencias para
según
la operación de equipos de izaje
5 estrategia de Letra e. Eliminar Aprobado
definidos en el estándar de la
mantenimien
(pág # 19) operación.
to y pauta
del
fabricante”
Este Control Crítico Este Control Crítico consiste en la

Estándar de Tabla 6 consiste en la planificación de las maniobras de izaje
Desempeño planificación de las con el fin de garantizar una operación
Descripción
6 “Planificació maniobras de izaje segura de grúas móviles, camión Aprobado
del Control
n Maniobra con el fin de pescante y puentes grúas para cargas
de Izaje” (pág # 20) garantizar una especiales definidas por el sitio o
operación segura. proyecto.
13
Tabla 9
ESTROBOS/ESLING
Accesorios de
AS/CADENAS: ¿La
Izaje ESTROBOS/ESLINGAS/CADENAS:
Preguntas maniobra está en
Certificados ¿La maniobra no está en contacto con
7 de contacto con zonas Aprobado
Vigentes e zonas que sean cantos vivos o bordes
verificación que no sean cantos
Inspeccionado filosos?
vivos o bordes
s
filosos?
(pág # 22)
14
BHP MAm Risk and Safety A&I Resultado del Análisis
4. Resultado del Análisis

4.1 Dueños de Riesgos
Organización Dueño de Riesgo
Escondida Juan Carlos Albarrán
Pampa Norte – CMCC Mauricio Cabezas
Pampa Norte – Spence Oscar Hermosilla
Minerals Americas - Projects Rebecca Bolchim
Minerals Americas – Exploration Chile Daniel Duarte
Minerals Americas – Exploration Perú Maxwell Davila
Minerals Americas – Exploration USA Santiago Gonzalez
Minerals Americas – Exploration AUS Jamie King
4.2 Alcance del Riesgo

El alcance del Riesgo Estandarizado de “Accidentes maniobras de izaje”, considera todos los eventos en maniobras de
izaje con grúas fijas y móviles (torres, camiones pescantes, grúas de pedestal, puentes grúas, monorrieles y otros
equipos diseñados para izaje).
Este riesgo estandarizado excluye la utilización de tecle o uso de herramientas manuales para el izaje, actividades de
tiro y arrastre, sideboom, grúas horquillas, uso de brazos articulados instalados en vehículos modificados, uso de alza
hombre y trabajo con carga externa (helicóptero).
4.3 Causas del Riesgo

Causas Estandarizadas
N° Causa Descripción de la causa
CA1 Ingreso sin autorización de personal al perímetro de maniobras de izaje
CA2 Falla en el funcionamiento en el equipo de izaje (incluye falla mecánica, estructural, electrónica, y
otros)
CA3 Ausencia o Falla dispositivo de seguridad equipo de izaje
CA4 Falla, ausencia o uso inadecuado de accesorios para maniobras de izaje (incluye puntos de
agarre)
CA5 Falla estabilidad de terreno
CA6 Ausencia/falla planificación de la maniobra de izaje
CA7 Ausencia/Falencia de competencias técnicas para operación/Apoyo en maniobras de izaje
CA8 Modificación equipo de izaje o uso de equipos no diseñados para este propósito
CA9 Personal en condición física/mental inadecuada para maniobras de izaje
15
Causas Estandarizadas
CA10 Condición climática Adversa (Ej. Viento, Hielo)
CA11 Comunicación inadecuada
4.4 Controles Preventivos y Mitigadores del Riesgo

Controles Preventivos
N° Control Descripción del control
PC1 Segregación/Delimitación de áreas
PC2 Accesorios de izaje certificados vigentes e inspeccionados
PC3 Mantención según estrategia de mantenimiento y pauta del fabricante (Incluye sistemas de
PC4 Planificación maniobra de izaje
PC5 Certificación operadores y riggers de equipos de izaje
PC6 Examen de Condiciones Médicas Físicas y Psicológicas aptas para trabajo de maniobra de izaje
PC7 Comunicación efectiva zona segura de trabajo
Controles Mitigadores
MC1 Plan de Emergencia
MC2 Segregación/Delimitación de áreas
4.5 Controles Críticos del Riesgos

Controles Críticos Preventivos
PC1 Segregación/Delimitación de áreas
PC2 Accesorios de izaje certificados vigentes e inspeccionados
PC3 Mantención según estrategia de mantenimiento y pauta del fabricante (Incluye sistemas de
PC4 Planificación maniobra de izaje
PC7 Comunicación efectiva zona segura de trabajo
Controles Críticos Mitigadores

MC1 Segregación/Delimitación de áreas
16
4.6 Diagrama Ruta Causal del Riesgo

Figura 5 Diagrama Ruta Causal Riesgo Accidente en Maniobras de Izaje
17
4.7 Estándares de Desempeño

Tabla 3 Estándar de Desempeño “Segregación / Delimitación de Áreas”
Descripción control critico

· Este Control Crítico consiste en delimitar con una barrera física, tanto vertical como horizontal, debidamente señalizada en el ingreso de
personal no autorizado al área de la maniobra de izaje.
· El propósito de este Control es evitar que personal no autorizado ingrese a la zona donde se realiza una maniobra de izaje.
· Este Control Crítico previene las causas CA1 y CA2.
Diseño del Estándar
1. Nuestros Requerimientos Seguridad.
El diseño del estándar está definido y
2. Estándares.
regulado de acuerdo a la siguiente
documentación: 3. Procedimiento.
4. Instructivos.
Actividades
1) Métricas técnicas
a. Trabajos maniobras de izaje con segregación vertical u horizontal en área de trabajo.
b. Debida señalización que alerte antes del ingreso de personal no autorizado al área de la
maniobra de izaje.
c. Toda actividad de maniobra de izaje debe tener un dueño de la zona segregada, esta
persona la debe definir el sitio, proyecto o exploraciones.
d. Toda maniobra de izaje debe tener una segregación que delimite toda la operación de
levante, considerando el área de proyección de la carga a manipular. El cierre perimetral
debe seguir la siguiente jerarquía de control según las condiciones del entorno y la definición
del estándar del sitio.
i. Berma, pretil o barreras tipo New Jersey.
El Criterio de Aceptación de este ii. Barandas de tráfico, Mallas papales o rejas metálicas fijas/temporales.
Control Crítico es el siguiente: iii. Barreras retractiles.
iv. Cintas, mallas plásticas o cadenas.
v. Conos y cadenas.
vi. Demarcación.
e. La señalización debe indicar a lo menos que al interior del área se realiza una maniobra de
izaje, indicando responsable e información de contacto.
f. El rigger debe ser calificado y cumplir con los requerimientos del estándar del
sitio/operación/proyecto/exploración.
g. El asset/operación/proyecto/exploración debe establecer los requisitos de altura y
manipulación de la carga para asegurar un acceso seguro de personas al área segregada.
2) El 100% de la herramienta de terreno (Instrucción de Seguridad IS) se encuentra implementada,
actualizada y alineada con las preguntas del programa de verificación (Flex o equivalente).
3) El cumplimiento del programa de verificación es > 90% (Flex o equivalente).
Operatividad del Estándar
Actividades
Tarea de Comportamiento 1
· Qué: ejecutar las actividades descritas en la Instrucción de Seguridad.
· Quién: Trabajadores propios y colaboradores.
· Frecuencia: Al inicio de cada actividad.
La operatividad del estándar se Tarea de Comportamiento 2
cumple y es robusta cuando se · Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
realizan las siguientes actividades: · Quién: HSE A&I.
· Frecuencia: anual.
Enfoque de Verificación
Tipo de tarea de control
Tarea de control critico Qué Quién Duración
critico
Actividades Verificación de Realizar el programa de Cualquier empleado de De acuerdo a lo definido
comportamiento 1 (Flex o verificaciones programado nivel G o superior, y en el programa de
equivalente) además de manera verificaciones
obligatoria, el Dueño de
control
18
Tabla 4 Estándar de Desempeño “Accesorios de Izaje Certificados Vigentes e Inspeccionados”

· Este Control Crítico consiste en asegurar que los accesorios de izaje mantengan su integridad operativa previa a la realización de los trabajos de
levante.
· El propósito de este control crítico es asegurar que los accesorios de levante no fallen durante las maniobras de izaje.
· Este Control Crítico aborda las causas CA4.
1. Normas ASME 30.9. ASME 30.10. ASME 30.26.
2. Norma UNE-EN-1492.
El diseño del estándar está definido y
3. Nuestros Requerimientos Seguridad.
regulado de acuerdo a la siguiente
4. Estándares.
documentación:
5. Procedimiento.
6. Instructivos.
Actividades
a. Se utiliza la última versión vigente de la normas donde se ejecute la actividad, estándares,
procedimientos, GLD, e instructivos.
b. Los accesorios de izajes fabricados a requerimiento deben contar con una memoria de cálculo y
número de prueba de carga.
Común para todos los accesorios:
c. Los accesorios de izaje debe ser utilizado para el trabajo y en la forma para el cual fue diseñado.
d. Las maniobras deben ser realizadas con accesorios certificados vigentes e inspeccionados.
e. Los accesorios de izajes deben contar con un número de identificación único que permita
trazabilidad.
f. Existe un proceso de integridad para garantizar una inspección a los accesorios con una
frecuencia definida en el estándar para el asset/operación/exploración/proyecto.
g. Los accesorios de izaje deben contar con una inspección de pre uso previa a la realización de la
actividad.
h. Si la maniobra de izaje considera utilización de vientos con personal de apoyo, la longitud de estos
debe ser superior a la proyección de la maniobra de izaje.
i. Considere los siguientes requerimientos mínimos para los siguientes accesorios:
i. Eslingas, estrobos y cadenas:
El Criterio de Aceptación de este
1. Las eslingas de fibra deben estar libres de fibras cortadas, deshilachadas, costuras
Control Crítico es el siguiente: cortadas, contaminada por solvente/grasa u otro agente.
2. Las cadenas deben estar libres de corrosión, daño en los eslabones, desgaste o
deformación en cumplimiento con las normativas mencionadas.
3. Los estrobos deben estar libres de torones cortados, deformaciones plásticas, cocas,
corrosión, daño tipo jaula de pájaro o aflojamiento de torones.
4. Se debe asegurar que durante la operación, la maniobra de izaje no entre en contacto con
cantos vivos o bordes filosos (Utilizar guarda canto si aplica).
ii. Cáncamo y grilletes:
1. Los accesorios deben estar libres de deformación plástica que merme la capacidad de
diseño, corrosión, fisura, desgaste.
iii. Ganchos
1. Los ganchos debe contar con seguro positivo de bloqueo.
2. Los ganchos deben contar indicación de la capacidad de carga.
3. Los ganchos no deben estar pintados.
iv. Otros accesorios para maniobra de izaje.
1. Deben contar con memoria de cálculo, prueba de carga y certificación.
La operatividad del estándar se Actividades
cumple y es robusta cuando se · Tarea de Comportamiento 1
realizan las siguientes actividades: · Qué: ejecutar las actividades descritas en la Instrucción de Seguridad.
· Frecuencia: Al inicio de cada actividad.
· Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
· Quién: HSE A&I.
19
critico
Actividades Verificación de Realizar el programa de Cualquier empleado de De acuerdo a lo definido en
comportamiento 1 (Flex o verificaciones programado. nivel G o superior, y el programa de
equivalente). además de manera verificaciones.
control.
20
Tabla 5 Estándar de Desempeño “Mantención según estrategia de mantenimiento y pauta del

fabricante (incluye sistemas de seguridad y certificación)”

· Este Control Crítico consiste en asegurar la existencia y operatividad confiable de los sistemas de seguridad durante una maniobra.
· El propósito de este control crítico es evitar que el equipo opere bajo condiciones sub-estándares que pueda provocar un accidente.
· Este Control Crítico aborda las causas CA2, CA3 y CA8.
1. Para los dispositivos: semáforo de carga, jaula virtual, sistema antivuelco, indicador de capacidad
máxima, celda de carga, sistema de activación involuntaria, alarma todo movimiento, limit switch,
El diseño del estándar está definido y anemómetro se referencian al fabricante.
regulado de acuerdo a la siguiente 2. Nuestros Requerimientos Seguridad.
documentación: 3. Estándares.
4. Procedimiento.
5. Instructivos.
Actividades
Generalidades
a. Debe existir un proceso que asegure la verificación de la operatividad de los sistemas de
seguridad.
b. Debe existir un plan de mantenimiento para los equipos de izaje.
c. Se utiliza la última versión vigente del estándar del sitio/operación/exploración/proyecto.
d. Todo equipo de izaje debe tener una certificación por un organismo competente.
e. Cada equipo de izaje posee una etiqueta que indique vigencia de la mantención y mantiene
una bitácora en la que se registran las inspecciones de ésta (incluye sistemas de seguridad).
f. La lista de chequeo considera la verificación del funcionamiento de los sistemas de seguridad.
g. El mantenedor está capacitado para el mantenimiento del equipo específico de izaje y sus
sistemas de seguridad.
Para el caso particular de los siguientes equipos se debe considerar:
h. Grúas móviles (telescópicas, de celosía) cuentan con Semáforo de carga, sistema antivuelco,
indicador de capacidad máxima, celda de carga, alarma todo movimiento (Baliza y Sirena),
limit switch, anemómetro, hombre muerto.
i. Grúas sobre camión, camión canastillo cuentan con: Semáforo de carga, sistema antivuelco,
jaula virtual, indicador de capacidad máxima, sistema de activación involuntaria, celda de
El Criterio de Aceptación de este carga, alarma todo movimiento (Baliza y Sirena), limit switch, hombre muerto.
Control Crítico es el siguiente: j. Grúas Torre/ de pedestal cuentan con semáforo de carga, indicador de capacidad máxima,
celda de carga, alarma todo movimiento (Baliza y Sirena), limit switch, hombre muerto.
k. Puente grúa cuentan con display de carga, indicador de capacidad máxima, sistema de
activación involuntaria, alarma todo movimiento (Baliza y Sirena), limit switch, celda de carga,
hombre muerto.
Actividades Work Management (WM)

1) Las CCE / CCV de este Control Crítico cumplen las siguientes métricas: Preventive Work
Compliance > 80%, Preventive Cancelled W ork Orders < 4%, Overdue Preventive Work Orders <
4%.
2) El 100% de las notificaciones subsecuentes de las CCE / CCV de este Control Crítico son tratadas
y cerradas en un plazo máximo de 7 días.
3) El 100% de la estrategia preventiva de inspección / mantenimiento para equipos de izaje se
encuentra cargada y actualizada en 1SAP WM o sistema equivalente, para los Equipos Críticos
EQUIP1, EQUIP2, EQUIP3.

Actividades
La operatividad del estándar se · Quién: Trabajadores propios y colaboradores.
cumple y es robusta cuando se
realizan las siguientes actividades: · Frecuencia: Al inicio de cada actividad.
· Quién: HSE A&I.
21
Actividades Work Management (WM)

· CCV 1 Critical Control Verification.
· Qué: Mantenimiento de equipos de izaje.
· Quién: Mantenedores.
· Frecuencia: Definida por cada asset / exploración / proyecto.
critico
comportamiento 1 (Flex o verificaciones programado nivel G o superior, y en el programa de
equivalente) además de manera verificaciones
control
Actividades (WM) CCV 1 Critical Control Describir las Operadores / Según la definición de la
Verification inspecciones, mediciones mantenedores / estrategia de Work
y/o verificaciones (ver supervisores Management.
pestaña "CCE - CCV")
22
Tabla 6 Estándar de Desempeño “Planificación Maniobra de Izaje”

· Este Control Crítico consiste en la planificación de las maniobras de izaje con el fin de garantizar una operación segura de grúas móviles,
camión pescante y puentes grúas para cargas especiales definidas por el sitio o proyecto.
· El propósito de este control crítico es asegurar que los riesgos asociados a maniobras de izaje sean identificados en la planificación de la
tarea
· Este Control Crítico aborda las causas CA2, CA5, CA6 y CA10.
1. Normas ISO:
a. ISO 3874: Vertical tandem lifting.
El diseño del estándar está definido y b. ISO 2308 Hooks for lifting freight containers of up to 30 tonnes capacity -- Basic requirements.
regulado de acuerdo a la siguiente 2. Nuestros Requerimientos Seguridad.
documentación: 3. Estándares.
4. Procedimiento.
5. Instructivos.
Actividades
a. Se utiliza la última versión vigente de la norma referenciada, estándares, procedimientos, GLD,
e instructivos.
b. El asset/operación/proyecto/exploración cuenta con una definición de maniobra de izaje.
c. El rigger, operador y supervisor que participa en la maniobra izaje conoce la definición, el
alcance y están validados por la compañía para desarrollar este tipo de maniobras.
d. Los planes de izaje para maniobras de izaje debe estar autorizado por un supervisor calificado,
responsable de las maniobras de levante de la operación.
e. En los planes de izaje evalúen las condiciones medioambientales (viento, polvo, otros) y del
El Criterio de Aceptación de este entorno.
Control Crítico es el siguiente: f. En los planes de izaje se evalúen con personal calificado la estabilidad del terreno respecto a
la carga máxima y el peso de la grúa.
g. En los planes de izaje considera las especificaciones de la grúa a utilizar para la maniobra.
h. En los planes de izaje considera un análisis de la carga, identificando el centro de gravedad y
que la carga esté libre de empotramiento o fijada a otras estructuras..
i. En los planes de izaje considera los tipos de estrobado a usar.
j. En los planes de izaje considera el cálculo del porcentaje de la carga en la maniobra (No
sobrepasar la capacidad de la grúa).
Actividades
La operatividad del estándar se · Quién: Trabajadores propios y colaboradores.
cumple y es robusta cuando se · Frecuencia: Al inicio de cada actividad.
realizan las siguientes actividades: Tarea de Comportamiento 2
· Quién: HSE A&I.
critico
comportamiento 1 (Flex o verificaciones nivel G o superior, y en el programa de
equivalente). programado. además de manera verificaciones.
control.
23
Tabla 7 Estándar de Desempeño “Comunicación efectiva zona segura de trabajo”

· Este Control Crítico consiste en implementar un sistema de comunicación radial que asegure mantener la comunicación efectiva de manera
permanente.
· El propósito de este control crítico es evitar la interacción entre personas y grúas.
· Este control crítico previene las causas CA1, CA6 y CA11
1. Leyes y normativas aplicables al país de operación
El diseño del estándar está definido 2. Nuestros requerimientos Seguridad.
y regulado de acuerdo a la 3. Estándares. (A completar por el asset / proyectos / exploraciones)
siguiente documentación: 4. Procedimiento. (A completar por el asset / proyectos / exploraciones)
5. Instructivos. (A completar por el asset / proyectos / exploraciones)
Actividades
a. Existe un documento local que regula los sistemas de comunicación del sitio.
b. Toda zonas de trabajo donde exista riesgo de interacción grúas con personas debe contar
con un sistema de comunicación radial efectivo.
c. Debe existir un protocolo de comunicación verbal efectivo, que establezca el lenguaje correcto
entre dos o más personas, incluyendo la confirmación de la comunicación entre el receptor y
El Criterio de Aceptación de este emisor.
Control Crítico es el siguiente: d. En caso de utilizar un sistema de video la cámara debe tener nitidez, entregar imagen sin
retardo y mostrar zonas de puntos ciegos.
e. Para los sistemas radial/video se debe asegurar que los equipos tiene autonomía suficiente
para la actividad en ejecución.
f. Para el ingreso a áreas de trabajo restringidas, debe existir un procedimiento que considere
la comunicación verbal efectiva, es decir, confirmación del emisor y receptor.
La operatividad del estándar se Actividades
cumple y es robusta cuando se Tarea de Comportamiento 1
realizan las siguientes actividades:
· Frecuencia: En cada actividad.
· Quién: HSE A&I.
critico
comportamiento 1 (Flex o verificaciones nivel G o superior, y en el programa de
equivalente). programado. además de manera verificaciones.
obligatoria, el Control
Owner.
24
4.8 Preguntas de Verificación

Tabla 8 Verificación “Segregación/Delimitación de Áreas”
Pregunta de verificación control crítico “Segregación/Delimitación de Áreas”

Pregunta de verificación Como comprobar la pregunta
Verificar en terreno la existencia de segregación
¿Existe una segregación que impida el paso de
efectiva y de acuerdo al estándar del
personas/ equipos no autorizados al área de trabajo?
sitio/operación/proyecto/Exploración.
¿Existe una señalética que advierta del riesgo de
maniobra de izaje, y que indique el responsable e Verificar en terreno la existencia de señalética con los
información de contacto y su respectivo acceso requerimientos.
demarcado según segregación?
Verificar en terreno que la autorización para rigger y
¿El rigger y operador cuentan con certificación al día?
operador de equipo se encuentre al día.
Tabla 9 Verificación “Accesorios de Izaje Certificados Vigentes e Inspeccionados”
Pregunta de verificación control crítico “Accesorios de izaje certificados vigentes e inspeccionados”

¿Los accesorios de izaje son utilizados de acuerdo a Verificar que los accesorios son los adecuados para
su capacidad y propósito de diseño? realizar la maniobra.
ESLINGAS: ¿Las eslingas de fibra están libres de Revisar en terreno que el elemento cuente con una
fibras cortadas, deshilachadas, costuras cortadas, identificación de control y que no presente alguno de
contaminados por solvente/grasa u otro agente? los daños indicados en la pregunta.
CADENAS: ¿Las cadenas están libres de corrosión, Revisar en terreno que el elemento cuente con una
daño en los eslabones, desgaste o deformación y identificación de control y que no presente alguno de
cumplen con el estándar del sitio? los daños indicados en la pregunta.
ESTROBOS:¿Los estrobos están libres de torones Revisar en terreno que el elemento cuente con una
cortados, deformaciones plásticas, cocas, corrosión identificación de control y que no presente alguno de
daño tipo jaula de pájaro o aflojamiento de torones? los daños indicados en la pregunta.
ESTROBOS/ESLINGAS/CADENAS: ¿La maniobra no Revisar en terreno que el elemento cuente con una
está en contacto con zonas que sean cantos vivos o identificación de control y que no presente alguno de
bordes filosos? los daños indicados en la pregunta.
CANCAMOS/GRILLETES/GANCHO: ¿Los accesorios Revisar en terreno que el elemento cuente con una
se encuentran libres de deformación plástica, identificación de control y que no presente alguno de
corrosión, fisura, desgaste? los daños indicados en la pregunta.
GANCHO: ¿Los ganchos cuentan con seguro positivo, Revisar en terreno que el elemento cuente con una
indicación de capacidad de carga y se encuentran identificación de control y que no presente alguno de
libre de pintura? los daños indicados en la pregunta.
¿Todos los accesorios cuentan con certificación, y en
Revisar en terreno que el elemento cuente con una
el caso de los fabricados en el sitio, cuentan además
identificación de control y que no presente alguno de
con memoria de cálculo, prueba de carga y
los daños indicados en la pregunta.
certificación?
25
Tabla 10 Verificación “Mantención según Estrategia de Mantenimiento y Pauta del Fabricante (Incluye
sistemas de seguridad y certificación)””
Pregunta de verificación control crítico “Mantención según Estrategia de Mantenimiento y Pauta del
Fabricante (Incluye sistemas de seguridad y certificación)”
¿La mantención de los sistemas de seguridad del Revisar que el equipo presenta un sello/ certificado de
equipo de izaje se encuentra al día? mantención que se encuentre al día.
En terreno conversar con el operador y preguntar
¿El checklist del equipo solicita verificar y chequear la cuáles son los sistemas de seguridad del equipo
operatividad de los sistemas de seguridad específicos según la respuesta, chequear que el checklist
del equipo? contenga los sistemas de seguridad nombrados por el
operador.
¿El operador está autorizado para operar el equipo
Revisar que la autorización del operador del equipo de
específico de izaje (ej: grúa, camión pluma, articulado,
izaje corresponde al equipo que está operando.
montacargas, otro)?
Tabla 11 Verificación “Planificación Maniobra de Izaje”
Pregunta de verificación control crítico “Planificación Maniobra de Izaje”

¿El plan de izaje está autorizado por un supervisor
Revisar que el plan de izaje cuente con firma de
responsable y calificado para maniobras de izaje del
supervisor.
sitio/operación/ proyecto/ exploración?
¿Se realizó una evaluación por personal calificado a la
Revisar la existencia de un documento autorizado
estabilidad del terreno respecto a la carga máxima y el
para trabajar en el sitio por personal calificado.
peso de la grúa?
¿Se cumplen las condiciones climáticas y de entorno Revisar que en el plan de izaje está revisado y
definidas por el estándar para realizar la maniobra de autorizado operar bajo las condiciones de
izaje? medioambiente y entorno.
¿Se realizó la identificación del centro de gravedad de Revisar que en el plan de izaje y chequear que este
la carga y que esta no sobrepase la capacidad de la considerado la identificación del centro de gravedad y
grúa? el cálculo del porcentaje de carga.
Tabla 12 Verificación “Comunicación efectiva zona segura de trabajo”
Preguntas de verificación control crítico “Comunicación efectiva zona segura de trabajo”

Pregunta de verificación Cómo comprobar la pregunta
Donde exista riesgo de interacción entre personas y
grúas. ¿Existe algún sistema de comunicación radial en Revise en terreno que exista un sistema de comunicación
funcionamiento y/o de visualización de puntos ciegos radial y/o visualización (video)
(video)?
¿Está funcionando adecuadamente el sistema de Compruebe que existe un canal único por donde se están
comunicación radial y/o visualización (video cámara)? realizando las comunicaciones entre el operador de la
26
Preguntas de verificación control crítico “Comunicación efectiva zona segura de trabajo”

grúa, si está utilizando una video cámara se debe
asegurar que la videocámara opera correctamente y que
tiene señal nítida.
Compruebe que los sistemas cuentan con batería de
respaldo (si la jornada es de 12 horas) o que demuestre
¿El sistema radial y/o video tiene la autonomía suficiente
como asegura que contará con sistema de comunicación
para la actividad en ejecución?
o video durante toda la jornada de trabajo (o lo que dure
la actividad).
¿El ingreso a sectores con restricción se rige por un
Conversar con los trabajadores y verificar que conocen y
procedimiento que considera la comunicación radial
aplican el procedimiento.
efectiva?
27
4.9 Preguntas de Instrucción de Seguridad

Preguntas Instrucción de Seguridad – Accidente en Maniobras de Izaje
Dentro del Alcance: Considera todos los eventos en maniobras de izaje con grúas fijas y móviles (torres,
camiones pescantes, grúas de pedestal, puentes grúas, monorrieles y otros equipos diseñados para izaje).
Fuera del Alcance: La utilización de tecle o uso de herramientas manuales para el izaje, actividades de tiro y
arrastre, sideboom, grúas horquillas, uso de brazos articulados instalados en vehículos modificados, uso de alza
hombre y trabajo con carga externa (helicóptero).
Ítem Opciones
Pregunta General
¿El operador posee certificación vigente y acreditada para operar el equipo de izaje? Si No
CC1 - Segregación/Delimitación de áreas
El área de izaje, incluyendo el área de proyección de la carga, ¿se encuentra totalmente
Si No
segregada/delimitada y señalizada en todos los niveles?
¿Se informó al personal que participará en la maniobra de izaje que no debe ingresar al
área segregada/delimitada ni ubicarse bajo la carga suspendida? (exceptuado personal Si No
especialista autorizado por dueño del área segregada para la maniobra)
CC2 - Accesorios de izaje certificados vigentes e inspeccionados
¿Se realizó la selección de los accesorios a utilizar en la maniobra de izaje de acuerdo
Si No
a la carga a levantar? (Incluye protección para cantos vivos)
¿Los elementos de izajes (originales y aquellos enviados a fabricar) cuentan con
certificación vigente y se encuentran libres de daño como corte, fisura, deshilachado, Si No
cocas, corrosión, desgaste u otro que merme su capacidad?
CC3 - Mantención según estrategia de mantenimiento y pauta del fabricante
(Incluye sistemas de seguridad)
¿Realizó el check-list del equipo y comprobó que están todos los elementos de la lista y
Si No
sistemas de seguridad operativos con todos sus componentes en buen estado?
El equipo de izaje (grúas móviles), ¿cuenta con la certificación de un organismo
Si No N/A
competente?
El equipo de izaje, ¿cuenta con las mantenciones al día? Si No
CC4 - Planificación maniobra de izaje N/A
¿El rigger tiene certificación vigente para realizar esta actividad? Si No
¿Rigger y operador participaron del plan del izaje? Si No
¿Identifico el centro de gravedad de la carga y verifico que está libre de empotramiento
Si No
o fijada a otras estructuras?
¿La grúa móvil, se encuentra totalmente estabilizada y los estabilizadores están
Si No N/A
apoyados completamente en las almohadillas y extendidos al 100%?
¿Verificó que las condiciones climáticas cumplen con lo definido en el plan de izaje? Si No
El plan de izaje, ¿cuenta con la aprobación del encargado de la maniobra o supervisor
Si No
calificado?
¿Existe un documento que acredite la evaluación del terreno con respecto a la carga
Si No N/A
máxima y el peso de la grúa?
¿Fue evaluada la disposición final de la carga para su recepción?
(soporte/desplazamiento/estiba) Si No
28
Preguntas Instrucción de Seguridad – Accidente en Maniobras de Izaje
CC5 - Comunicación efectiva zona segura de trabajo

¿Entiende y comprende el procedimiento o protocolo de comunicación a utilizar en la
Si No
actividad?
¿Cuenta con un sistema de comunicación de radio, videocámara y/o instrucciones de
Si No
señas que sean efectivos para la actividad en ejecución?
¿Usted entiende que está en una zona de seguridad y que las instrucciones deben ser
Si No
efectivas a través de una confirmación con el operador de la grúa?
29
BHP MAm Risk and Safety A&I Plan de Implementación
5. Plan de Implementación
El plan de implementación de mejoras detectadas en el proceso de estandarización de los riesgos de seguridad de
MAm, se muestra en la Tabla 13 a continuación.
Tabla 13 Plan de Implementación
Donde,
Plan (P): Revisión de Bow-tie y Estándares de Desempeño, Manual Test Plan, preguntas de verificación binarias Critical
Control Verification (CCV) e Instrucciones de seguridad para supervisores y operadoras. Incluye la validación con los
dueños de riesgos.
GRC: Cargar en 1SAP GRC los Riesgos Materiales y Controles Críticos para Riesgos Materiales solamente. Stature se
utilizará para L-4 riesgos de fatalidad simple.
IS & Verification: Implementación en el campo de las instrucciones de seguridad y preguntas de verificación binarias
(Flex).
Implement (I): Comenzar a implementar cambios en diseño, operación y preguntas de verificación de los controles
críticos. Ejecutar y verificar dichos controles críticos.
Check (C): Critical Control Effectiveness Test (CET); Material Risk Control Assessment (MRCA).
Act (A): Levantar observaciones y/o mejoras, y generar planes de remediación.

30
BHP MAm Risk and Safety A&I Modelo de Governance
6. Modelo de Governance
El objetivo del modelo de governance, es establecer un proceso sistemático para capturar a nivel de riesgos e
información técnica de los estándares de desempeño, asegurando la oportuna administración y consistente
implementación de los cambios requeridos.
A continuación, se describen los siguientes principios:
· Foco en mejoramiento continúo. La gestión de los cambios posteriores a la implementación inicial de un riesgo
estandarizado es un factor crítico de éxito.
· El proceso debe asegurar que todas las sugerencias son capturadas, y procesadas por el dueño del riesgo a un
intervalo apropiado y fomentan el ownership del proceso asegurando una correcta documentación y comunicación
de los cambios.
· Los riesgos de seguridad estandarizados son revisados y actualizados de acuerdo al programa anual de revisión
aprobada por todos los assets.
· Los cambios a riesgos estandarizados de seguridad deben ser aprobados por el respectivo dueño de riesgo. Cambios
urgentes serán gestionados de manera inmediata y cambios no urgentes serán registrados para análisis en el taller
anual.
· El área de Safety A&I gobierna el proceso de cambio de diseño, provee recomendaciones técnicas al área para
analizar el cambio, actualiza y comunica el bow tie y actualiza la documentación de terreno.
· El área de Riesgos coordina el proceso de engagement con los dueños de riesgo y control de todos los
assets/funciones y realiza la actualización de la documentación del riesgo o control en 1SAP GRC una vez que el
cambio ha sido consensuado.
En la Figura 6 se observa el flujo del proceso de governance.
31
BHP MAm Risk and Safety A&I Modelo de Governance
Figura 6 Modelo de Governance
Gestión del Cambio asociado a Riesgos de Seguridad Estandarizados
Dueño Idea Risk Owner Especialista HSEC – A&I Risk Control Owner - Faena
Inicio Inicio
Proponer idea e
identificar riesgo Ejecuta CDA
vinculante
Recibir, revisar y
canalizar idea de
cambio ¿Falla Control? NO Fin
Validar si aplica cambiar estándar, control crítico o riesgo SI
SAP
Generar Issue
¿Aplica?
Generar Ad-
SAP
hoc Issue
¿Tiene el impacto y
alcance suficiente?
Sí
Crear Remediation Plan.
Analizar impactos en:
SAP
¿Es urgente? Sí Bowties, Performance

Standards, Safety
Instructions, Flex.
No
No
Revisar en Sesión Realizar
Anual recomendación
técnica
Fin
Solicitar sesión de
revisión y validación
Cerrar
SAP
Ad-hoc
Issue Convocar a sesión de
revisión
Fin
Analizar y aprobar en Sesión de Revisión y Validación
Modificar
Documentos
Aprobar Documentos
Cerrar Ad-
SAP
hoc Issue
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point
Versión Final
Comunicar Cambio
en Estándar
Implementar Control
Crítico
Gestionar Cambio en
Faena
Implementar Idea
Fin
32
BHP MAm Risk and Safety A&I Planes de Acción Revisión FY 18
7. Planes de Acción Revisión FY 18

En el trascurso del taller se tomaron notas sobre los puntos de mejoras para el proceso de estandarización del riesgos
de seguridad Accidente en Maniobras de Izaje, dónde se identificó el issue de cambio, dónde es aplicable y qué
propuesta concreta de cambio se propone.
Estos remediation plan a nivel del riesgo deben ser implementados por cada responsable según acuerdo en el taller. La
Tabla 14 describe los planes de remediación abordados durante el taller de validación del riesgo Accidente en
Maniobras de Izaje.
Tabla 14 Planes de Acción
# Cuál es el Issue Plan de Acción Responsable

Se debe generar un proceso que asegure la existencia de una
Trazabilidad sobre
1 trazabilidad sobre los planes de acción identificados en la revisión Risk
los planes de acción.
anual del riesgo.
Descripción de
2 Controles No Desarrollar el alcance y propósito de los controles no críticos. Safety A&I
Críticos.
Eventos no
considerados en el Identificar riesgos asociados a equipos sideboom, brazos
3 alcance del riesgo articulados, grúas horquillas, entre otros, los cuales están fuera del Risk Owner
Accidente Maniobras alcance de este riesgo.
de Izaje.
33
BHP MAm Risk and Safety A&I Lista de Asistencia
8. Lista de Asistencia
34
9. Control de cambio Revisión

Anual Riesgos FY 18
Numero de control de cambio 1
ACTIVIDAD: Cambios riesgo Accidente en Maniobras de Izaje
FECHA SOLICITUD: 10.07.2018

Cargo: Senior A&I Safety
RESPONSABLE SOLICITUD: Marcelo Ahumada Gidi
Área: HSE Minerals Américas
CARACTERIZACIÓN DEL CAMBIO

Modificar pregunta de la IS del riesgo Accidente en Maniobra de Izaje,
específicamente en CC Planificación maniobra de izaje, pregunta de instructivo
Objetivos de la actividad:
de seguridad N° 3 por ¿Identificó el centro de gravedad de la carga y verificó
que está libre de empotramiento o fijada a otras estructuras?
Se requiere el cambio con el fin de mejorar la IS debido al hallazgo identificado
Fundamentación:
en investigación realizada en Minera Escondida
Riesgo: Accidente en maniobras de izaje.
Modificación Estándar de desempeño Control critico Planificación Maniobra

de izaje
Actual: h. En los planes de izaje considera un análisis de la carga, identificando

el centro de gravedad
Propuesta: h. En los planes de izaje considera un análisis de la carga,

identificando el centro de gravedad y que la carga esté libre de empotramiento
o fijada a otras estructuras.
Justificación del cambio: El objetivo del cambio está respaldado por el

hallazgo de la investigación de un evento que termino con lesión a las personas
Alcances Áreas / Ámbitos):
en Minera Escondida.
Modificación Instructivo de seguridad Control critico Planificación Maniobra

de izaje
Actual: ¿Identificó el centro de gravedad de la carga?
Propuesta: ¿Identifico El Centro de gravedad de la carga y verifico que está

libre de empotramiento o fijada a otras estructuras?
Justificación del cambio: El objetivo del cambio está respaldado por el

hallazgo de la investigación de un evento que termino con lesión a las personas
en Minera Escondida.
Recursos necesarios: Recursos interno A&I Safety Minerals Americas
35
Exclusiones No hay
El no realizar una gestión de cambio en las operaciones podría afectar la

Evaluación de Riesgos
efectividad de la IS en terreno.
1. Capturas de buenas prácticas a través de mejoramiento continuo.

Beneficios Esperados:
RECEPCIÓN / APROBACIÓN:
Nombre Cargo Firma
Marcelo Ahumada Senior A&I Safety Minerals Americas
Recepción
Se adjuntas respaldo de RISK aprobando los cambios
Risk Owner
Aprobación
36
37

Reporte FY18 Riesgo Accidente en Maniobras de Izaje - Rev - 1

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Reporte FY18 Riesgo Accidente en Maniobras de Izaje - Rev - 1

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BHP MAm Risk and Safety A&I Contexto

4. Resultado del Análisis 15

7. Planes de Acción Revisión FY 18 33

9. Control de cambio Revisión Anual Riesgos FY 18 35

Los riesgos estandarizados de seguridad son:

Organización MRCA1 Rating

Escondida Well Controlled

Fuente: 1SAP – GRC y Stature al 02.04.2018

3.1 Eventos Significativos y Verificaciones

1 Material Risk Control Assessment

Los resultados de estos análisis se muestran en las figuras a continuación.

¿Cuál ha sido el desempeño de la gestión de fatalidad de Minerals Americas en el periodo

Fuente: 1SAP y archivos respaldo First Priority desde FY07 a FY18.

Comentarios Generales Figura 1:

Fuente: 1SAP – Significant Event Febrero 2018.

Considerando los siguientes tipos de eventos:

Comentarios Generales Figura 2:

¿Cuál es el desempeño de las verificaciones de controles críticos en terreno para los

Fuente: 1SAP y Flex a Febrero 2018.

Comentarios Generales Figura 3:

¿Cuál (es) controles críticos no cumplen con la verificación en terreno?

Numero de control critico auente o fallido

Falla control critico(FLEX) CC Ausente/Fallido Evento significativo con energia

Fuente: 1SAP y Flex a Febrero 2018.

Comentarios Generales Figura 4:

¿Existen acciones de investigaciones de eventos significativos Near Miss e injuries

3.3 CET / MRCA

3.4 Otras Oportunidades de Mejoras

3.5 Planes de Acción Revisión FY17

Tabla 1 Acciones Registradas Revisión FY17

Acuerdo: Cada asset

Agregar punto g. que

Fuente: Taller Riesgo Estandarizado FY17 Accidente en Maniobras de Izaje.

3.6 Cambios Propuestos

Tabla 2 Cambios Propuestos al Diseño del Riesgo Accidente en Maniobras de Izaje

# Ítem Dónde Actual Propuesta de cambio Acuerdo

c.Trabajo de maniobra de izaje debe

ii. Puentes grúa: Dueño de zona

# Ítem Dónde Actual Propuesta de cambio Acuerdo

grúa, quien a la vez también es el

iii. Camiones con grúa pluma

Este Control Crítico Este Control Crítico consiste en la

# Ítem Dónde Actual Propuesta de cambio Acuerdo

4. Resultado del Análisis

4.2 Alcance del Riesgo

4.3 Causas del Riesgo

4.4 Controles Preventivos y Mitigadores del Riesgo

4.5 Controles Críticos del Riesgos

Controles Críticos Mitigadores

4.6 Diagrama Ruta Causal del Riesgo

4.7 Estándares de Desempeño

Descripción control critico

Tabla 4 Estándar de Desempeño “Accesorios de Izaje Certificados Vigentes e Inspeccionados”

Descripción control critico

Tabla 5 Estándar de Desempeño “Mantención según estrategia de mantenimiento y pauta del

Descripción control critico

Actividades Work Management (WM)

Operatividad del Estándar

Actividades Work Management (WM)