SISTEMA SOCIOAMBIENTAL DE

MONITOREO Y FISCALIZACIÓN EN
PROYECTOS HIDROCARBURÍFEROS

Por: Jesús Castro

Antropólogo
Junio, 2004

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 INTRODUCCION

La características y las demandas del contexto social, económico y político

determinan la forma que adoptan las relaciones entre el Estado y la Sociedad
Civil, así como los cambios en el rol y las funciones de estos actores sociales a
lo largo del tiempo, como consecuencia de su intento de responder eficazmente
a esta dinámica.
En los últimos 20 años se ha agudizado en muchos de nuestros países el
cuestionamiento del papel del Estado, de la legitimidad, del nivel de
profundidad y la extensión de sus intervenciones, y del costo social y
económico de las mismas para la comunidad. Al mismo tiempo, se ha
verificado en el mismo período el vigoroso desarrollo de una sociedad civil
crecientemente organizada y demandante de protagonismo y participación.
La transformación de las organizaciones sociales como respuesta al cambio
social y político ha sido un tema permanente de reflexión en la historia de la
civilización, pero en estos tiempos parece tomar centralidad como problema de
preocupación pública debido a la aceleración del cambio. Los rasgos
principales de este cambio en el actual contexto de tendencias mundiales son
conocidos, como la globalización, la integración mundial de la economía y su
impacto sobre:
1) las oportunidades de desarrollo que ese marco ofrece a regiones, países
y espacios subnacionales,
2) los recursos y los procesos productivos,
3) la acumulación y distribución de la riqueza,
El avance de las tecnologías de la información y la comunicación, y el
desarrollo creciente de redes de interacción entre personas e instituciones, y de
difusión y democratización del conocimiento,
La crisis de los modelos tradicionales de la política y la participación social, y la
emergencia de nuevos modos de organización para la acción en los asuntos
comunitarios, para incidir de manera creciente en las distintas fases del ciclo de
las políticas públicas.
Esto ha generado diversas expresiones, muchas veces conflictivas, que
responden a las ideas predominantes acerca de las formas diversas de
articulación entre los tres actores principales en la sociedad; Mercado, Estado
y Comunidad. Los diversos modelos ideológicos existentes aparentemente no
logran por sí solos ser la solución para la construcción de nuevos paradigmas
sociales que respondan adecuadamente a las demandas actuales de los
pueblos. El mercado por sí solo no asegura prosperidad económica ni justicia
social. El estatismo puede favorecer el corporativismo y la ineficiencia. Al
mismo tiempo, la sociedad civil por sí sola no puede unificar la nación para
encarar los desafíos impuestos por la globalización y el desarrollo del
capitalismo al nivel mundial.
Sin duda, no hay una respuesta única, y en nuestros países la profundización
de la crisis social y económica hace perentoria la formulación de respuestas

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que promuevan la articulación de dichos actores sociales principales en la
construcción de una nueva institucionalidad. Para el análisis de alternativas
viables dirigidas a ese objetivo es necesario comprender la naturaleza y la
profundidad de los cambios experimentados por los actores en los últimos
años, y el tipo de interrelaciones que los mismos han generado o podrían
generar.
Otros aspectos presentan desafíos no menores a la interrelación efectiva de los
actores. Por ejemplo, el manejo del proceso “planificación-Implementación”,
que requiere un modelo de formulación abierto y participativo (de abajo hacia
arriba) para garantizar menos obstáculos derivados del viejo modelo
burocrático de la administración pública, una implementación más fluida y un
mejor ajuste del objetivo a los requerimientos de la población destinataria. Esto
demanda nuevos diseños y conceptos de organización, en los que la
participación de las organizaciones de la sociedad civil a lo largo de todo el
ciclo de las políticas públicas esté prevista y garantizada.
Lo mismo podría decirse de la dicotomía “centralización-descentralización”. La
naturaleza de los programas sociales requiere de un tipo de gerencia que
demanda modelos de gestión descentralizados. Hay un gran potencial en la
descentralización para obtener mejoras de la productividad de las políticas y
programas sociales. Al optar por modelos descentralizados para la ejecución
de las acciones en el campo social, es necesario atender algunos requisitos
para la consecución de los mejores resultados en estos procesos, como
asegurarse que se brindan todos los elementos para una autoridad efectiva, y
los recursos necesarios -como, por ejemplo, información pertinente-, así como
la preparación de las personas que asumirán los roles claves de ejecución y de
interacción con otros actores sociales.
Podría concluirse que, a partir de los cambios experimentados en el Perú, por
los actores relevantes en el campo social y en la naturaleza de sus mutuas
interacciones, junto con cuestiones no resueltas y obstáculos de lenta
remoción, se presenta hoy un panorama interesante para el avance hacia la
construcción de nuevos modos de interacción que fortalezcan la
democratización y el progreso social del país. En ese marco se inscribe el Plan
Sistémico e Integrado de la participación de la instituciones del gobierno
Peruano en la Supervisión y Vigilancia Social, en el ámbito del Proyecto
Camisea.
Su propósito es el de crear y consolidar un sistema de monitoreo social de los
programas que integran el paquete de desarrollo de dicho proyecto, basando el
funcionamiento de ese sistema en la acción de una entidad integrada (GTCI)
exclusivamente por organizaciones del Gobierno Peruano, capaz de interactuar
de manera efectiva con la sociedad civil ejecutora y beneficiaria de los
programas, las entidades sociales efectoras de bienes y servicios, los
destinatarios de los mismos y otros actores relevantes.
En ese sentido, el sistema consiste en el análisis periódico de la ejecución del
programa social con el objeto de establecer el grado en que las tareas y las
actividades de cada componente, el cronograma de trabajo, las prestaciones y
los resultados se cumplen de acuerdo con lo planificado. Gracias a este control,
se pueden detectar deficiencias e incongruencias, y corregir o replanificar

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oportunamente”. Según el BID, “es el procedimiento por el cual verificamos la
eficiencia y eficacia de la ejecución de un proyecto mediante la identificación de
sus logros y debilidades y, en consecuencia, recomendamos medidas
correctivas para optimizar los resultados esperados del proyecto”

Tal como lo definen los documentos del Proyecto “esta propuesta está pensada
como una fase experimental, que permita evaluar si este sistema constituye
una herramienta adecuada para construir las bases de un proceso de
recuperación y consolidación de capacidades comunitarias para ejercer sus
derechos de control social. De ser así, se esperaría un aumento en la
participación comunitaria, la articulación entre organizaciones de la sociedad
civil y los gobiernos nacional, regional, provincial y local, el incremento de la
transparencia de las acciones ejecutadas por el Estado, y mejorías en los
niveles de confianza con relación a las instituciones públicas”.

De una manera explícita, entonces, esta iniciativa apunta a contribuir el

proceso de fortalecimiento de las capacidades de los ciudadanos y las
instituciones de la sociedad civil para contribuir a asegurar que el uso y
asignación de recursos públicos se realice de manera transparente, eficaz y
equitativa, complementando la acción que en el mismo sentido realizan el BID y
el gobierno. Se procurará que este sea un proceso continuo y sostenible,
contribuyendo a la consolidación de la democracia y al fortalecimiento tanto del
Estado como de la Sociedad Civil como co-ejecutores del desarrollo.
Uno de los objetivos centrales de la propuesta es contribuir al ejercicio de
ciertos derechos ciudadanos: el de estar informado de los programas sociales
financiados con fondos públicos y el recibir una rendición de cuentas de los
resultados de las ejecuciones. Los ciudadanos, y en particular los beneficiarios
potenciales y efectivos de los programas sociales, tienen derecho a estar
informados sobre las condiciones y compromisos de tales programas, de modo
que puedan conocer lo que esos programas pueden y deben ofrecer: a
quiénes, cuándo, cuanto, dónde, a qué costo y bajo qué condiciones, así como
los resultados de su ejecución, de acuerdo con los criterios preestablecidos y si
los compromisos de prestaciones han sido recibidas en tiempo y forma.

En esta visión tres conceptos adquieren importancia:

La perspectiva socioambiental, la cual es económica, política, tecnológica,

ideológica y social, además de "ambiental" dando origen así al concepto de
socioambiental. La cuestión ambiental evoluciona en la dirección de la
profundización de la dimensión social, privilegiando lo humano en su doble
condición de protagonista y espectador de los cambios. La dimensión
socioambiental de los problemas humanos, se establece como vía
esclarecedora no sólo para las interpretaciones, sino para las acciones,
acompañada del torrente de posibilidades de lo local, de la participación
comunitaria y de las organizaciones no gubernamentales.

Es así, que lo socioambiental sugiere una precisión, como expresión de un

nuevo y obligado contexto, de una vieja y relegada realidad. Se identifica como
dimensión o cuestión dentro de la atención mundial. Involucrando al conjunto
de elementos naturales y artificiales inducidos por los seres humanos que

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hacen posible la existencia y desarrollo de las personas y demás
organismos vivos que interactúan en un espacio y tiempo determinados,
considera la situación e interacción social y cultural en los procesos de
desarrollo. Esta perspectiva no es sólo un nuevo enfoque, es una nueva
concepción del mundo y, en lo que se refiere al desarrollo, modifica la
concepción sobre las necesidades.

En tal sentido, los elementos para el abordaje socioambiental son los

siguientes:

Dimensión Social Dimensión Política

Diversidad Social y Género Presencia del Gobierno
Instituciones, Reglas y Conductas Cobertura y alcance de las ONG
Actores Sociales Características de la Organización Comunitaria
Participación Mecanismos de Participación
Riesgo Social Tipos y Formas de conflicto
Dimensión Ambiental Dimensión Tecnológica
Geografía Entorno
Clima Recursos
Diversidad Organización Social
Adaptación Conocimiento
Desarrollo Instrumentos
Dimensión Económica Dimensión Ideológica
Recursos Creencias
Insumos Actitudes
Transporte Percepciones
Infraestructura Aspiraciones
Necesidades Obstáculos sociales y culturales

El concepto de desarrollo sostenible entendido como una forma de desarrollo

económico, social, ambiental, cultural y político en forma armónica, que
satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las
siguientes generaciones para satisfacer sus propias necesidades.

El concepto de derechos humanos, que contiene los supuestos básicos y

esenciales para el respeto y desarrollo de una vida digna, sin distinción alguna
de raza, sexo, idioma, religión, opinión política, posición económica o cualquier
otra condición, que haya sido considerada de exclusión o subordinación.

Debemos estar atentas(os) y cerciorarnos que efectivamente estos

planteamientos no sean sólo un discurso, sino que se lleven a la práctica, para
exigir y garantizar que haya coherencia entre la voluntad política y las prácticas
sociales de los distintos actores(as).

Es aquí donde cobran relevancia los procesos de monitoreo y fiscalización.

Estos conceptos se ocupan de establecer los mecanismos para medir y
analizar qué está sucediendo en las relaciones socioambientales, en el logro de
la sostenibilidad y la garantía de respeto a los derechos humanos, para dar
pasos concretos y efectivos en el logro de la igualdad y sostenibilidad en
nuestros países.

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El propósito principal de este documento es hacer aportes para el monitoreo y
fisclaización como actividades permanentes e integradas al ciclo de proyectos
de desarrollo, en donde la perspectiva socioambiental, la sostenibilidad y los
derechos humanos no sean una inclusión forzada, sino por el contrario, algo
inherente a todo el proceso.

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 1
DEFINICIONES OPERATIVAS BÁSICAS
Para trabajar una propuesta sobre el establecimiento de un sistema de
monitoreo y evaluación en las organizaciones y proyectos que trabajan por el
desarrollo rural, es necesario hacer precisiones conceptuales que ayuden a la
compresión del tema.

¿Qué es la planificación?

La planificación es la tarea que nos permite decidir con anterioridad, qué hacer
para cambiar una situación problemática, modificar situaciones insatisfactorias
o evitar que una situación dada empeore.

Para iniciar la planificación es deseable que el grupo identifique la visión o

imagen objetivo que pretende alcanzar, esta es la imagen ideal hacia la que
se dirigen nuestras acciones. La visión es orientadora, y expresa nuestros
valores y principios de trabajo. Un proceso de planificación nos permitirá lograr
los siguientes productos:

 Concretar los problemas actuales y futuros que nos impiden llegar a esa
visión.
 Priorizarlos para atenderlos adecuadamente.
 Definir estrategias de intervención.
 Identificar acciones concretas para llevarlas a cabo.
 Reconocer las actoras y actores individuales y sociales que intervienen y las
relaciones de poder que se establecen entre ellos.
 Definir el impacto y limitaciones socioambientales de las actividades
propuestas y los productos esperados.
 Señalar responsables, coordinaciones y alianzas necesarias.
 Definir los procedimientos de fiscalización y monitoreo para conocer si los
resultados obtenidos están dentro de lo esperado.

Por lo general hay satisfacción cuando las instituciones o proyectos tienen

establecida con claridad la cadena de sus planes, así como los impactos,
efectos, resultados y productos que corresponden a cada nivel del plan.

El sentido de la cadena de planificación consiste en proponer una secuencia

coherente para la realización de acciones lógicas y la aplicación de recursos y
medios adecuados.
sostenible
Por esta razón, el monitoreo y la evaluación, inician desde la planificación de
las acciones. En la medida en que se mejoren nuestros mecanismos y
procesos de planificación interna, se incrementará nuestra capacidad de
monitorear y evaluar el proceso.
Humanos

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 Niveles de planificación

A continuación se ofrecen las definiciones de monitoreo y evaluación. Los

conceptos de eficiencia y eficacia están íntimamente vinculados a estas
definiciones, ya que si bien, tanto uno como el otro deben ser tomados en
cuenta en todo momento, la valoración de la eficiencia tiene mayor peso en el
monitoreo y la de la eficacia en la evaluación.

¿Qué es el monitoreo?

Un sistema de monitoreo es un proceso continuo y sistemático que mide el

progreso y los cambios causados por la ejecución de un conjunto de
actividades en un período de tiempo, con base en indicadores determinados
con anterioridad.

Es un mecanismo utilizado para dar seguimiento a las acciones y comprobar en

qué medida se cumplen las metas propuestas. Es una herramienta de la
evaluación que no sólo mide ejecuciones; también revisa y da señales de
advertencia sobre situaciones particulares o actividades problemáticas y que no
funcionan como habían sido planeadas y diseñadas.

En el monitoreo se profundiza y se buscan las razones de las fallas

comprobadas, con el objetivo de encontrar alternativas de solución. También
pone énfasis en los aspectos considerados como positivos, reporta logros para
que las prácticas exitosas puedan ser replicadas y las erróneas revisadas. Por
esta razón el monitoreo es un mecanismo establecido para acompañar el
proceso de ejecución indicándonos el logro en el cumplimiento de metas.

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El monitoreo nos reporta información sobre el nivel de eficiencia alcanzado por
la organización o proyecto.

¿Qué es eficiencia?

La eficiencia es un concepto utilizado para referirse a la relación existente entre

el trabajo planificado y el ejecutado, que toma en cuenta el tiempo, la inversión
económica, el personal asignado y los recursos materiales. Se refiere a nuestra
capacidad de realizar el trabajo.

Tradicionalmente el concepto de eficiencia se ha relacionado únicamente con

la productividad, aludiendo al rendimiento físico promedio, a la inversión en
recursos y el costo promedio de una actividad o programa (costo/efectividad,
esfuerzo/resultado, costo/beneficio).

La eficiencia, por lo general, se mide en los planes operativos de corto plazo

(mensuales o trimestrales, por ejemplo), construidos para cumplir con los
objetivos específicos de los proyectos.

Un rendimiento eficiente es aquel que crea productos con menos insumos.

Tiene que ver con el reconocimiento de las habilidades y destrezas del
personal para realizar una buena distribución de responsabilidades, la
identificación de los recursos didácticos y técnicos mejor adaptados a las

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necesidades del proyecto, y con la posibilidad de optimizar los recursos dentro
del tiempo estimado.

Debemos tener presente que para trabajar hacia la equidad hay que agregar
nuevos insumos, recursos y presupuestos y es esta, una de las razones que
argumentan los proyectos para no aplicar el enfoque de género en sus
trabajos. Sin embargo la valoración de la eficiencia también debe tomar en
cuenta el beneficio, costos y resultados a largo plazo y la sostenibilidad de los
esfuerzos y metas propuestas. No debemos perder de vista el tipo de
desarrollo que buscamos y reconceptualizar la eficiencia retomando como
punto de partida la equidad.

¿Qué es la fiscalización?

La fiscalización desde el punto de vista semántico significa estimular, apreciar,

calcular el valor de una cosa. Como mecanismo institucional es el proceso
integral y continuo de investigación y análisis de los cambios más o menos
permanentes que se materializan en el mediano y largo plazo, como una
consecuencia directa o indirecta del quehacer institucional o del proyecto en el
contexto, la población y las organizaciones participantes. En este proceso se
analizan cursos de crecimiento de las personas, de funcionamiento y
resultados de un programa o proyecto, con el fin de proporcionar información
que aporte criterios útiles para tomar decisiones en relación con la
administración y dirección del proyecto.

La fiscalización se refiera más al impacto de nuestro trabajo, nos habla de la

forma en que nos acercamos a la Visión de futuro o Imagen objetivo. La
fiscalización es de carácter integral y transformador, nos refiere a cómo
mujeres y hombres de las comunidades en que trabajamos han modificado sus
actitudes y comportamientos.

La fiscalización compara los avances del proceso con los objetivos, identifica
los aspectos que han dificultado o favorecido el desempeño y avance, con el
propósito de generar aprendizajes.

La fiscalización facilita el análisis crítico de los efectos e impactos del plan,

programa o proyecto, con el propósito de determinar la pertinencia de los
métodos utilizados, la validez de los objetivos, la eficiencia en el uso de los
recursos y el impacto en relación con los grupos participantes. Además del
impacto, la evaluación como proceso permanente se refiere a la eficacia de las
acciones emprendidas.

¿Qué es la eficacia?

La eficacia hace relación a las fortalezas de un grupo para cumplir con el

propósito asumido. Tiene que ver con nuestra capacidad de transformación de
la realidad.

La eficacia nos indica en qué medida nos acercamos a la imagen objetivo o

visión institucional. Por lo general en las organizaciones estos propósitos están

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incluidos en los objetivos generales del programa o proyecto. Se refieren por
ejemplo, a “mejorar la calidad de vida de mujeres y hombres de los grupos
participantes”, o “crear consciencia sobre formas orgánicas de producción
agrícola”, “reconocer la importancia histórica y biológica de la zona”, etc.
Alcanzar estos objetivos implica la realización de acciones que deben
estimarse en los niveles cualitativo y cuantitativo.

La eficacia nos indica la fuerza de nuestras acciones, nuestra capacidad de

incidir en la realidad con la intención y orientación que deseamos.

En algunos casos, se encuentran proyectos que pueden tener un alto nivel de

eficiencia (buenos productos con excelente manejo de los recursos), pero poco
nivel de eficacia, o a la inversa tener capacidad de transformar la realidad
(eficacia) pero sin utilizar adecuadamente sus recursos (ineficiencia). Por tal
razón la evaluación de ambas es fundamental para conocer el avance e
impacto del programa o proyecto.

Otros conceptos que forman parte de los procesos de monitoreo y evaluación

son los siguientes: producto, resultado, efectos e impacto.

¿Qué es producto?

El concepto de producto en la promoción del desarrollo, son los servicios que

se brindan (información, capacitación, asesoramiento, etc.). Lo importante para
identificar el producto es que su realización depende de las actividades de la
institución.

¿Qué es resultado?

Los resultados son los logros de las actividades emprendidas, de los

productos transferidos y de la respuesta de la población participante. Significan
cambios positivos producidos en las actitudes o modo de pensar de las y los
participantes del proyecto o programa.

Los resultados en forma conjunta conducen a la realización de los objetivos del

plan o proyecto. Se describen como situaciones deseadas o buscadas
mediante la intervención especificando calidad, cantidad, tiempo y lugar.

¿Qué son los efectos?

Los efectos son las modificaciones del comportamiento o el acontecimiento,

donde la institución, el programa o el proyecto ha influido.

¿Qué son los impactos?

Los impactos son los cambios más o menos permanentes y sostenibles a

largo plazo que se experimentan en las organizaciones, comunidades y
organizaciones participantes en el proceso de desarrollo.

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 Diferencias entre Monitoreo y Fiscalización

Sistema de Monitoreo y Fiscalización

MONITOREO FISCALIZACION

Las diferencias entre monitoreo y fiscalización se refieren más a los

mecanismos utilizados, su periodicidad y el objetivo propuesto en la
planificación inicial. El monitoreo es una serie de pasos para la evaluación, ya
que permite el seguimiento cotidiano del proceso y genera información que
servirá de insumo para las evaluaciones previstas.

Algunas de las diferencias más tradicionales entre los dos conceptos pueden
resumirse en el siguiente cuadro:

Monitoreo Fiscalización
Se realiza con mayor frecuencia, se puede decir que Se realiza con menor frecuencia en períodos
es permanente generalmente anuales o al final del período
Afecta las decisiones cotidianas, lo que permite Afecta las decisiones en plazos mayores, por lo
flexibilizar la planificación operativa. general es insumo para la elaboración de la
planificación anual y de futuros proyectos
Trata de medir la tendencia que llevan las actividades Mide el grado en que se modifica la situación deseado
hacia el logro de las metas y objetivos. por el cumplimiento de los objetivos y metas en
plazos o períodos establecidos
Refleja el proceso de ejecución de las actividades del Refleja el estado o situación en que se encuentra el
proyecto proyecto y su impacto
La información que proporciona está dirigida para ser La información que brinda contribuye al mismo tiempo
utilizada hacia el interior del proyecto. en el ámbito interno y externo, principalmente entes
financieros externos, donantes, contrapartes y
población participante
Puede modificar la asignación de rubros o recursos Afecta la planificación futura de recursos del
del presupuesto aprobados al indicar el cumplimiento presupuesto, incluso puede determinar el plazo del
de metas. proyecto mismo, como en los casos donde se
propone ampliar o cerrar un proyecto
Se manifiesta a través de documentos (informes) más Se manifiesta en documentos (informes) menos
frecuentes pero menos extensos frecuentes, pero más extensos
Su nível de acción es la eficiencia Su nivel de acción es la eficacia y los impactos
El objeto del monitoreo son las actividades, El objeto de la evaluación son los efectos y los
productos, medios, recursos y resultados impactos.
Corresponde al nivel de programación operativa. Corresponde a la planificación de largo plazo, planes
estratégicos.
Para medir se basa en indicadores empíricos, Se basa en indicadores de impacto, efecto,
unidades de medida de las actividades resultados.
El nivel de análisis del monitoreo es la ejecución y la En la evaluación se analiza la visión, misión,
oferta técnica. objetivos, estrategias y otros aspectos esenciales.
15

12
 2
EL PAPEL DEL MONITOREO Y LA FISCALIZACIÓN
COMO HERRAMIENTA DE
FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL
El diseño y puesta en marcha de sistemas de monitoreo y fiscalización supone
que las organizaciones o proyectos optan por impulsar el desarrollo humano,
sostenible y equitativo y en cierta forma desean influir en el estado y otros
agentes de desarrollo, con el propósito de ampliar la viabilidad de la propuesta.

Estas gestiones requieren de organizaciones fuertes, no por la cantidad de

recursos que posean, como edificios, presupuesto o número de personas
contratadas. Las fortalezas institucionales a las que nos referimos, son la
capacidad de identificar la misión de trabajo, mantener un proceso permanente
de reflexión y crecimiento del personal, y generar procesos que contribuyan a
lograr los cambios propuestos.

El desarrollo institucional no es un propósito en sí mismo, es el medio que le

permite actuar con la adecuada eficacia y una creciente eficiencia que asegure
la generación de los impactos deseados, en las personas y el medio en el cual
interviene. Para lograr este propósito mantener en ejecución un sistema de
monitoreo y evaluación es esencial. El siguiente gráfico ilustra esta dinámica.

DESARROLLO INSTITUCIONAL

RESULTADOS QUE LOGRE LA INSTITUCION

ADECUADA EFICACIA IMPACTO ALTA EFICIENCIA

El grado en que se alcanzan Los cambios estructurales. El El rendimiento que existe

los objetivos del proyecto, desarrollo humano sostenido entre los logros y los recursos
plan o programa, en el y equitativo utilizados:
período determinado de  Utilización de recursos
tiempo. humanos, físicos,
financieros y el
tiempo.
 El cumplimiento de
actividades principales
y productos.
 El costo promedio
costo /efectividad,
esfuerzo /resultado,
costo / beneficio

13
.6
Las organizaciones y proyectos de desarrollo funcionan bajo sistemas
gerenciales, que podemos llamar gerencia social, precisamente por la función
de desarrollo que cumplen. La gerencia agrupa cuatro funciones básicas: la
planificación, la organización, la dirección y el monitoreo y evaluación.

La planificación, el monitoreo y evaluación son procesos institucionales

permanentes, que se constituyen en parte del sistema gerencial. Como
sistema, el monitoreo y evaluación es una estrategia y función importante de la
gerencia, que sirve para conocer la marcha del proceso de desarrollo social y
para valorar el cumplimiento de los objetivos institucionales propuestos,
proporcionando la información suficiente y oportuna para la toma de decisiones
que mejoren la marcha institucional.

Hoy día no se concibe una institución de desarrollo sin que incorpore en su

dinámica de trabajo, enunciados claros y precisos en su visión, propósitos,
fines, impactos, efectos, resultados y productos a los cuales aspira llegar. Estos
enunciados se expresan a su vez en una cadena de planes: institucionales
(estratégicos), programáticos (Plan operativo) y de proyectos. Según su
naturaleza los planes reflejan diferentes niveles de objetivos.

Cabe indicar que aún es frecuente el hecho de que un proyecto se torna en la

razón de ser de una organización. Esta situación se constituye en una debilidad
institucional pues el proyecto desplaza a la institucionalidad y traslada sus
características a la organización.

Entre otras características encontramos:

 Los proyectos transmiten a la institución su corta y limitada duración: dos,

tres o cuatro años (por ejemplo organizaciones que surgen con los
programas de inversión social se mantuvieron activas el tiempo que duraron
sus proyectos).

 Su visión cortoplacista y no de cambios estructurales de largo plazo.

 Su carácter operativo y no de procesos de desarrollo.

 Su respuesta a demandas y no a necesidades.

 Las características específicas del proyecto –como focalización de un tema,

o la restricción a una localidad- limita la capacidad de incidencia política de
las organizaciones sociales, que como parte y expresión de la sociedad civil
es fundamental para el crecimiento de la democracia.

Con esto no queremos decir que las organizaciones no utilicen su sentido de

oportunidad, o sea puedan valorar una buena alternativa presente en el medio.

Por lo general estas cualidades se pueden incentivar con un proceso de

planificación, que permita reafirmar su visión y al mismo tiempo valorar
colectivamente nuevas oportunidades de trabajo.

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La planificación institucional se incentiva con un sistema de monitoreo
funcionando, se facilitan las labores de evaluación, ya que se cuenta con los
resultados alcanzados en el trabajo cotidiano y un análisis global permitirá
conocer el impacto del trabajo realizado y estimar logros en relación con lo
planificado.

El propósito principal del proceso planificación, monitoreo y fiscalización como

sistema institucional es la toma de decisiones y la definición de rumbos de
trabajo, sobre bases sólidas y con mayor probabilidad de impacto.

Estos procesos aumentan la capacidad institucional ya que:

 Mejoran el trabajo en equipo y la comunicación.

 Establecen o consolidan la base de una planificación posterior del programa
o proyecto.
 Permiten hacer ajustes para asegurar el acercamiento a la misión
institucional.
 Informan a las personas interesadas, (dirección, agencias financieras,
grupos participantes, contrapartes) sobre la situación del programa o
proyecto.
 Mejoran las condiciones presentes de la institución o proyecto.
 Promueven la eficiencia y la eficacia del trabajo.
 Mejoran la gestión de la institución.
 Orientan hacia el logro de la transformación en las relaciones
intergenéricas.
 Evidencian posibles insuficiencias o errores para contrarrestarlos y/o
prevenirlos.
 Evidencian el impacto en mujeres y hombres de diferentes edades.
 Permiten la reflexión sobre las lecciones aprendidas del proceso.
 Ayudan a la divulgación y difusión de resultados .

Gerencia
social

15
 3
EL SISTEMA DE MONITOREO Y
FISCALIZACION CON PERSPECTIVA
SOCIOAMBIENTAL
Las nuevas agendas de desarrollo reconocen la equidad de género y la
democracia como elementos fundamentales para alcanzar la sostenibilidad.
Dirigirse adecuadamente a mujeres y hombres que son las y los protagonistas
del desarrollo y evitar el desequilibrio en los beneficios obtenidos por unos y
otras. Lograr lo anterior y promover una óptima participación de mujeres y
hombres como protagonistas y participantes requiere entender los roles de
género predominantes en el contexto donde se está ejecutando un programa o
proyecto.

En diferentes organizaciones y proyectos de la región, hemos encontrado que

los esfuerzos por integrar la perspectiva socio ambiental se debilita o pierde, al
no contar con sistema de monitoreo y fiscalización, que orienten el proceso de
construcción hacia la sostenibilidad.

Surgen los temores, de que no estamos haciendo las cosas bien y como
consecuencia la tendencia principal es reducir nuestras acciones a la
incorporación de resultados numéricos a favor del medio ambiente. Si por el
contrario nos planteamos este proceso en términos de plazos y metas
concretas, con un sistema de monitoreo que asegure su cumplimiento, se
empoderan tanto las personas que trabajan en los proyectos, como a la misma
organización, haciendo el camino más comprensible y dando seguridad a
nuestros pasos hacia una sociedad más equitativa y democrática.

Por lo tanto, los resultados, actividades e indicadores, que son el punto de

referencia para el monitoreo y la fiscalización, tienen que ser formulados de
manera diferenciada por contexto para asegurar que la participación de las
comunidades y organizaciones no dependa sólo de la consciencia del equipo,
sino que sea parte del enfoque institucional y este integrado a los objetivos y
planes.

Esta tarea se inicia desde el proceso de diagnóstico cuyos resultados podemos

llamar “análisis de la situación inicial”, ya que ofrece una referencia sobre el
estado en que se encuentran las relaciones socioambientales en las
comunidades, la forma en que se relaciona con los objetivos y metas del
proyecto, y como acciones por la sostenibilidad pueden fortalecer los
resultados esperados. La base para el monitoreo y fiscalización diferenciado
según contexto se establece durante el análisis situacional y la planificación del
proyecto.

Modalidades de monitoreo
Podemos encontrar tres modalidades dependiendo de los niveles de participación
en un sistema de monitoreo y fiscalización: El que es asumido por todo el personal
del proyecto, el que es dirigido por un equipo especializado en esa función, y aquel

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que combina cualquiera de los anteriores, con la participación activa de las
comunidades participantes del proyecto.

A continuación se explica cada uno de ellos.

1. Identificar los criterios de ejecución y alcance de los productos y resultados de

las acciones físicas y presupuestarias es de interés de todas y todos los
participantes en el proyecto, no importa en el espacio en que trabajen, sean
tanto en la promoción como en la dirección del mismo. Los sistemas de
monitoreo deben establecer mecanismos en todos los niveles de la ejecución,
promoviendo la reflexión y el crecimiento de todo el personal.
2. Cuando se estructuran departamentos con exclusividad para realizar esta
tarea, puede abandonarse el sentido de reflexión de la práctica y
retroalimentación, para convertirse en un sistema de supervisión o control por
parte de un grupo seleccionado sobre los ejecutores de las acciones. En el
caso de que el proyecto, por objetivos y características especiales, establece
un equipo para supervisar y vigilar que el sistema funcione constantemente,
debe asegurarse su vinculación con el resto del proyecto.
3. Si el proyecto es un espacio participativo, los grupos participantes deberán
estar involucrados desde el montaje del sistema, lo cual en la práctica tiene
muchas ventajas pero también representa nuevos esfuerzos: ya que requiere
mayor inversión de tiempo, recursos humanos y financieros.

Un ejemplo sobre las dimensiones de la participación y de sus alcances en la

evaluación es el siguiente:

Dimensiones Bajo Medio Alto

Origen Evaluación típica Evaluadoras(es) Evaluaciones en las que
obligatoria como parte externos invitan a la población participante
del programa de representantes de y el equipo del proyecto
desarrollo. Prioriza las la población participante
analiza, revisa y
necesidades a asistir a una o más reflexiona sobre
institucionales. tareas de evaluación. estrategias
desarrolladas,
manteniendo la equidad
en la representación.
Propósito Justifica nuevos fondos. Obtener mayor impacto Desarrollo humano
Asegurar presupuesto. de las actividades de equitativo, programas
desarrollo desde la efectivos con
perspectiva de participación equitativa
la población. Partir de en la toma de decisiones
las necesidades e por parte de la población
intereses de la población destinataria.
participante.
Personas consultadas Directoras(es), Representantes locales Mujeres y hombres de
administradoras (es) y según el criterio de las comunidades,
personal del proyecto. las(os) evaluadoras(es) facilitadoras(
externos. es) externos, personas
más afectadas por la
intervención del
proyecto.
Métodos Diseños de investigación Se favorecen los Métodos cualitativos
establecidos, análisis métodos cualitativos que altamente interactivos
estadísticos. incluyan también pero que no desestimen
métodos cuantitativos. herramientas
Valorar un proceso de cuantitativas. Inventiva y
consulta con las(os) creatividad para adaptar
participantes. los métodos al contexto.
Función de la persona Tomar liderazgo en el Evaluadora(or) trabaja La persona que evalúa

17
que diseño. Formula colaborativamente se vuelve facilitador(a)
evalúa preguntas sin consultar con los grupos del proceso. Actúa como
al equipo. participantes. Promueve catalizador(a) y
habilidades para colabora-dor(a). Los
desarrollar evaluación. grupos participantes
determinan la
orientación, no hay
procesos
predeterminados.
Resultados Reportes, publicaciones Gran participación de los La población participante
que ocasionalmente grupos participantes en toma parte en el análisis
circulan entre el personal la recolección de y mejora su capacidad
del proyecto o los grupos información pero muy para la toma de
participantes. limitada en el análisis de decisiones por su
datos. La visión de la comprensión del proceso
población se incorpora a de desarrollo. Los
la planificación. Aumenta productos son propiedad
la comprensión y de los participantes.
apropiación

El método que se seleccione para recolectar información definirá si el papel de

los grupos participantes será como simples informantes (las encuestas
estandarizadas, las entrevistas cualitativas) o como participantes en algún nivel
del proceso, por ejemplo: incorporar a la población en la búsqueda de datos,
análisis de estos y autodiagnósticos facilita su participación. Durante la
recolección de información se deberán buscar los puntos de vista de hombres y
mujeres para contar con la información necesaria que facilite orientar el
proyecto de acuerdo a las necesidades e intereses de todas partes.

Debemos comprender el sistema de monitoreo y fiscalización sensible a

género, como una herramienta de reflexión que facilite el poder de decisión
sobre el futuro y el desarrollo esperado, en el nivel institucional, en las
personas que laboran en los proyectos y en los grupos participantes.

En conclusión si realizamos un monitoreo con perspectiva socioambiental,

empoderamos a la comunidad, y lograremos incidir en la relaciones de poder
que justifican y mantienen desigualdades.

18
 4
CONSTRUCCIÓN DE UN SISTEMA DE
MONITOREO SOCIOAMBIENTAL
Con base en los hallazgos encontrados en las instituciones, organizaciones,
proyectos y programas estudiados, en la revisión de literatura sobre el, se
elaboró esta propuesta de trabajo que aporta elementos para el monitoreo
socio ambiental, como una primera aproximación al tema.

Por lo general, las ideas sobre monitoreo están permeadas de nuestras

experiencias y centradas en un enfoque conductista de bueno y malo o premio
y castigo, y no como un proceso que tiene logros y dificultades, avances y
retrocesos, sobre los cuales se debe reflexionar para incorporar modificaciones
en forma oportuna y pertinente.

Avanzar en la comprensión del concepto de monitoreo como proceso, permite

ir incrementando la participación de las personas involucradas en los
proyectos, principalmente en los diferentes espacios de toma de decisiones,
facilitando la vigilancia de los acuerdos y el control por parte de ellas(os).

Los pasos para la implementación del sistema

Para introducir un sistema de monitoreo desde un enfoque socioambiental,

deben tomarse en cuenta los siguientes pasos básicos, que deben ser
adaptados a las condiciones y necesidades de cada proyecto:

Procesamiento de Tomar la decisión

la información y
elaboración de
informes
6 1
Herramientas Selección de
para la reco- 5 2 las(os)
lección de in- participantes
formación, 4 3
Escalas de Variables e
Desempeño indicadores

1. Tomar la decisión

Los niveles de dirección de las instituciones deben comprometerse con el

proceso pues su desarrollo implica tomar decisiones que pueden significar
cambios en la planificación, en el enfoque de algunas acciones, en la
reubicación de recursos humanos y en las asignaciones presupuestarias.

19
Incorporar la perspectiva de lo socioambiental institucionalmente conlleva
cambios que muchas veces son sobredimensionados como una excusa para
no hacerlo. Pero aplicar sistemas de monitoreo y fiscalización con perspectiva
socioambiental puede evitar tensiones innecesarias para directoras(es) y
personal técnico durante los procesos de evaluación, ya que sabrían con
claridad y precisión en qué medida están logrando sus objetivos hacia un
desarrollo sostenible y equitativo.

En este paso, la gerencia deberá de definir qué tan participativo será el sistema
de monitoreo a desarrollar, puesto que tiene implicaciones metodológicas y
conceptuales, en el nivel del presupuesto y en tiempos.

Se debe tomar en cuenta los cambios que acarrea brindar oportunidades de

participación para la definición de indicadores, métodos y análisis con muchas
personas más. Es necesario desarrollar destrezas para trabajar con personas y
grupos diferentes, cada una(o) con sus intereses y preocupaciones específicas.

Las habilidades de negociación y alianzas en un marco de transparencia,

puede fortalecer a los grupos participantes.

La decisión no es solamente establecer un sistema de recolección de

información. Es organizar un sistema de monitoreo y fiscalización institucional
socio ambiental, asignar los recursos necesarios, y prepararse para los
procesos de empoderamiemto que el mismo sistema va a ir generando.

2. Selección de las(os) participantes

Hay dos momentos en los cuales hacemos referencia a la selección de

participantes.

Montaje del Sistema

a. La construcción y definición participativa del sistema requiere identificar los

grupos a quienes se va a convocar. Montar un sistema de monitoreo -seguir
todos los pasos propuestos en este módulo- en forma conjunta con las
comunidades participantes, necesita establecer algún tipo de
representación o selección. De otra forma el sistema se vuelve
inalcanzable. Recuerde que el ejercicio de montar el sistema puede
simplificarse no en contenido sino en la presentación. Si se convoca a un
taller para construir un sistema de monitoreo puede causar una idea muy
distinta en el grupo, inclusive ellas y ellos pueden autodeclararse ignorantes
en la temática. Puede presentarse como una forma para conocer el avance
del proceso, al relacionarlo con el seguimiento de las actividades
productivas: el ver, analizar, cambiar y volver a repetir hasta obtener
mejores frutos. Tome en cuenta cuáles son los grupos prioritarios de
acuerdo con los objetivos, principalmente aquellos sobre los que se quiere
impactar.

Recopilación de Información

20
b. Si el personal del proyecto monta el sistema, sólo o con ayuda de
algunas(os) representantes de las comunidad, es necesario identificar
precisamente a quiénes se dirigirá, y luego con quiénes se recopilará la
información. A veces se tiende a dirigirse siempre en las comunidades a las
mismas personas y ellas realizan la mayoría de gestiones que proponemos.
Se vuelven nuestros “representantes” y decimos con orgullo: “sin esa
persona yo no podría trabajar”. Debemos cuidar en todo momento no
fortalecer la concentración de poder, y el “liderazgo tradicional”. Por esta
razón tome en cuenta a quiénes va a consultar para retomar la información,
recuerde que la mayoría de las mujeres no ejercen puestos de poder formal
en las comunidades y sin embargo tienen espacios de poder informal
ligados a la escuela o la iglesia -por ejemplo-, incluya también personas que
tengan puntos de vista diferentes, las(os) que siempre asisten y las(os) que
no.

Recuerde siempre los objetivos generales de su organización y proyecto, eso le

permitirá seleccionar la mejor forma de montar el sistema y de seleccionar a
las(os) participantes. También debe considerar la participación activa de las
comunidades y organizaciones, en la definición de las variables e indicadores y
como recolectoras de información. Los proyectos que han nombrado a
comunidades y organizaciones en estas actividades, han generado procesos
de empoderamiento personal con resultados muy importantes en cuanto al
impacto logrado en las comunidades.

3. Variables e indicadores

En la práctica, la preocupación por construir indicadores se asume en el

momento en el que se desea monitorear y evaluar. No obstante, lo adecuado
es definirlos en el momento de planificar. En el primer caso los y las
evaluadoras establecen los criterios según su propia visión. Esta situación,
además de restarle objetividad al proceso es incierta, en el sentido de que es
fácil establecer criterios que no estuvieron en la concepción del plan.

Frecuentemente, la consecuencia inmediata es un informe de fracaso o éxito

extremo. La incorporación de los criterios de protección del ambiente y la
aplicación del enfoque de equidad de género en la planificación son recientes.
Por ejemplo se evalúa el impacto de instituciones y proyectos en la
modificación de las relaciones genéricas y el resultado se expresa con
gravedad: “No se están afectando las relaciones genéricas”. Aún más se
considera que se están afirmando las relaciones genéricas tradicionales, tanto
dentro de las instituciones como en la población participante. La razón de lo
anterior es simple, en la agenda institucional, del programa o del proyecto no
se contempló afectar las relaciones genéricas.

En consecuencia, la existencia de bancos de indicadores de desarrollo rural,

educación, género, ambiente y otros son útiles para efectuar aproximaciones a
la realidad pero no aportan suficiente validez y objetividad al proceso de
monitoreo y evaluación como sistema institucional o de proyecto; por tanto, no
son capaces de generar información certera a la gerencia social para la toma
de decisiones oportunas y pertinentes. Otra práctica común en la formulación

21
de indicadores es construir indicadores con base en el contexto local, regional y
nacional identificando de esta manera una serie de variables de entrada que
sirven de referente para la construcción de un conjunto de indicadores para
monitorear.

A continuación presentamos un ejemplo utilizado preguntas generadoras para

la identificación de indicadores con miras a la evaluación de un proyecto. El
cuadro presenta tres categorías de preguntas:

 Existencia de políticas y estrategias socioambientales,

 Monitoreo de las actividades considerando estas políticas y estrategias,
 Eficiencia y eficacia.

Existencia de políticas y estrategias socioambientales

¿Hasta donde el proyecto ha integrado la politica El proyecto ha incorporado la política
socioambiental socioambiental en forma transversal.
¿Hasta donde el proyecto ha integrado la El proyecto implementa en todos sus programas
perspectiva socioambiental en las estrategias? una estrategia socioambiental.
¿Hasta donde el proyecto ha organizado El proyecto funciona eficientemente con personal
apropiadamente al personal para la aplicación de la capacitado en el enfoque socioambiental.
estrategia y política socioambiental?
¿Hasta donde se incluyen actividades de Existen indicadores del impacto del desarrollo en el
evaluación para medir el impacto del proyecto en entorno socioambiental
las relaciones socioambientales? Toda la información es recolectada por impacto.
¿Hasta donde el proyecto ha incorporado la política Las organizaciones y comunidades locales tienen
socioambiental en las relaciones con las fortalezas en la implementación de actividades
comunidades y organizaciones locales? socioambientales.
Las actividades promueven la participación de las
comunidades y organizaciones.
Monitoreo de las políticas y estrategias socioambientales en actividades y resultados
¿Hasta donde actividades planificadas de acuerdo Actividades planificadas son acordes a las
a las políticas, estrategias de equidad de género posibilidades socioambientales.
son consideradas en el monitoreo del proyecto? Actividades que miden el impacto socioambiental.
Actividades que miden impacto en las relaciones
socioambientales.
Informes hacen referencia al impacto
socioambiental en todos los niveles del proyecto.
¿Hasta donde las actividades de monitoreo del Indicadores de impacto en las relaciones con el
proyecto miden el impacto en la perspectiva monitoreo se incorporan en el monitoreo
socioambiental
Eficiencia y eficacia
¿Hasta donde se integran la política y es-trategia Personal con habilidades para incorporar la equidad
socioambiental en actividades de sensibilización y de género.
capacitación? Tipo y frecuencia de las actividades de capacitación
¿Es el entorno socioambiental un grupo prioritario? Comunidades participando activamente en los
diferentes niveles del proyecto (análisis de
situación, organización productiva, toma de
decisiones, planificación, etc.).
Comunidades participando en toma de decisiones y
asumiendo responsabilidades en el desarrollo de
propuestas.
Grado de participación de las comunidades
(cuantitativa y cualitativamente).
Comunidades integradas en las organizaciones
locales existentes y promovidas por el proyecto.
¿Hasta donde llegan las acciones de la(s) Características del trabajo de la(s) persona(s)
persona(s) responsable(s) del entorno responsable(s) del entorno socioambiental.
socioambiental del proyecto? Nivel de capacitación de la(s) persona(s)
responsable(s) del entorno socioambiental.
Función (papel) que desempeña la(s) persona(s)
responsable(s) del entorno socioambiental dentro

22
 del proyecto.
¿Hasta donde las estrategias y actividades que Existen metodologías para trabajar y/o abordar el
incorporan la(s) persona(s) promueven la entorno socioambiental.
responsabilidad sobre el entorno socioambiental y
la llevan a cabo?
¿Hasta donde el proyecto a incidido en las El proyecto promueve la incorporación de las
condiciones socioeconómicas y socioambientales comunidades y organizaciones en actividades
de la(s) persona(s)? productivas.
Programas de inversión consideran y promueven la
participación de comunidades y organizaciones.
¿Hasta donde el proyecto ha asegurado el Impacto del proyecto en las relaciones
respeto y cumplimiento de los derechos socioambientales.
socioambientales? Número de personas capacitadas y que han
aplicado el conocimiento adquirido.
Nivel de mejoría de las condiciones de vida.
Incremento en el ingreso familiar por diversificación
productiva.

Es importante determinar si en la fase de identificación y diseño del proyecto se

consideraron los elementos centrales de la perspectiva socioambiental.
Posteriormente revisar el plan estratégico y los planes operativos de la
institución, para determinar la correspondencia entre objetivos, resultados y,
por supuesto, los indicadores socio ambientales que correspondan a los niveles
antes mencionados y por último identificar los elementos socio ambientales que
facilitarán el monitoreo del progreso y la evaluación de impacto del proyecto.

Tomando en cuenta los planes de trabajo de las organizaciones y proyectos, en

concordancia con la política y estrategias socio ambientales institucionales se
determina cuales variables se van a monitorear y la periodicidad con que se va
a recolectar la información.

En cada uno de los ejes, nos debemos preguntar cuáles son los aspectos que
más interesa identificar. Probablemente surjan muchas preguntas, pero es
necesario hacer una selección.

Concentrarse en lo prioritario

Para que el monitoreo funcione debe ser global, preciso y limitarse a lo que es
esencial. Se puede incluir en el monitoreo todo lo que figura en el plan:
objetivos, resultados, actividades, procedimientos y medios, pero
probablemente mantener el sistema nos demandaría la mayoría del tiempo de
trabajo. Es necesario priorizar y mantener un número manejable de variables a
monitorear.

Realizar un monitoreo demasiado cuantitativo, donde lo prioritario son las

cifras, puede llevar a tener un “cementerio de datos”, al contar con cifras de la
mayoría de las actividades y resultados esperados, pero sin poderlos analizar e
interpretar.

Por esta razón los indicadores seleccionados para incorporar en el sistema de

monitoreo tienen mucha relación con el objetivo que pretendemos alcanzar, de
esta forma podremos seleccionar aquellas actividades que den mejor
referencia de ese avance. También es necesario tomar en cuenta que el

23
sistema puede ser en forma escalonada, seleccionando para el primer
semestre, por ejemplo, unos indicadores y luego en el segundo semestre
agregar otros indicadores.

De este forma para la evaluación contamos con la información vital para medir
el avance en las relaciones con el entorno socioambiental.

El sistema de monitoreo debe tener un ritmo apropiado a las necesidades del

programa o proyecto, si es demasiado lento va a dar como resultado que las
informaciones no estén listas cuando se necesitan para tomar decisiones.

Concentrarse en lo esencial y establecer prioridades claras, es un principio

vital. Es mejor “más o menos exacto y rápido, que exacto y demasiado tarde”.
Se debe dar atención no sólo a lo cuantitativo, sino también a la calidad y a la
participación.

Un proyecto tiene como objetivo crear grupos de interés y participación, para lo

cual desarrolla varias actividades de capacitación técnica, administrativa y
organizativa e intercambios con otros grupos que ya estén comercializando.

Podemos medir en la capacitación:

 Número de comunidades y organizaciones participando en las sesiones

de capacitación.
 Conocimientos socioambientales de la persona que imparte la
capacitación.
 Preguntas, participación y apropiación de los contenidos del curso en
comunidades y organizaciones.
 Constancia y permanencia hasta el final de los cursos de capacitación
en comunidades y organizaciones.
 Arreglos logísticos para atender la capacitación: distancia, transporte,
comidas, materiales.
 Número de comunidades y organizaciones aplicando los conocimientos
técnicos.
 Comunidades y organizaciones que apoyan a sus miembros a participar
en las sesiones de capacitación.

Ahora debemos preguntarnos ¿qué es lo prioritario para medir? Si el objetivo

es tener grupos mixtos (comunidades y organizaciones), ¿qué información
requiero para medir ese avance? ¿cuál escogería usted? Tome en cuenta los
demás componentes del proyecto, los recursos de que dispone, y las
condiciones prácticas en que se desenvuelve las actividades. En el informe
mensual de actividades se pueden incluir los puntos (arriba señalados) 1, 2, 3,
en el informe trimestral los puntos 4, y 5 y 7, como un ejemplo de priorización

4. Escalas de exposición

Una de las críticas más comunes entre los proyectos, es la forma y los criterios
utilizados por las(os) evaluadoras(es) para medir el avance de un proyecto.

24
Esta situación se torna aún más crítica cuando los proyectos han sido
evaluados con diferentes perspectiva socio ambientales.

Es frecuente oír quejas con relación a los indicadores de impacto utilizados, los
cuales desconocen la realidad en la que el proyecto se insertó.

Con el objetivo de evitar este tipo de situaciones es que se crean las escalas
de desempeño o rendimiento. Una escala, se construye de un cierto número de
partes iguales, en proporción con las unidades que hemos definido utilizar.

Por ejemplo podemos definir una escala como:

Medidas de Exposición
Muy Baja 1
Baja 2
Media 3
Alta 4
Muy Alta 5

Las escalas, tienen la ventaja de que se construyen tomando en cuenta las

realidades del entorno. En el caso de la perspectiva socioambiental, esto es
sumamente importante, pues evita que se utilicen indicadores estándares o
creados en otras realidades o contextos.

Una escala de nos permite la medida más apropiada para el aspecto que nos
concierne. El ingreso y el valor agregado se miden en dinero. Pero la salud se
mide con tasas de enfermedad y muerte, la ocupación se mide con empleos, la
diversidad de especies con porcentajes de especies amenazadas y así
sucesivamente. Después definimos cuáles son los niveles de ingreso bueno y
malo, tasas de mortalidad, tasas de desocupación, porcentajes de especies
amenazadas, etc. El resultado es una serie de medidas de exposición, donde
todas emplean la misma escala y por lo tanto es posible usarlas juntas y
combinadas.

Para cada indicador que se seleccione ya sea en un sistema de monitoreo o

evaluación, es necesario fijar o construir una escala de desempeño. Ello
implica definir el mejor y el peor valor.

Los mejores valores son necesariamente las metas. Un país con una tasa de
mortalidad infantil de 180 muertos por cada 1000 niños nacidos vivos debe
establecer el mejor valor para las 60 muertes, porque un objetivo internacional es
reducir en dos tercios la mortalidad infantil para el año 2015. Sin embargo 60
muertos por cada 1000 niños nacidos vivos es aún bastante alto: la mayoría de los
países desarrollados tienen tasas por debajo de 20 muertes y el mejor rendimiento
es de 5 muertes. Sería preferible definir el mejor valor en 0 muertes, fijando la
meta en 60.

5. Herramientas para la recolección de información

25
Para la identificación o análisis de la situación problemática en la que se desea
intervenir se debe recoger información desagregada del contexto y tener claras
las relaciones o aspectos del entorno que se desean modificar mediante la
intervención institucional, el programa o el proyecto. Asegurarse de que el
análisis de esta situación se efectúe desde la perspectiva socioambiental nos
facilita la identificación de criterios de evaluación en el futuro y en cierta forma
asegura que el plan incorpore estas variables.

Para ello pueden tomarse como referencias los siguientes elementos:

Nivel de lesión a las personas

Cantidad de daños a los bienes
Impacto en el medio ambiente
Acceso, uso y control sobre recursos y beneficios
Diversidad social y género
Tipos de instituciones, reglas y conductas
Número de actores sociales
Grados de participación
Proporción del riesgo social

Reconocer la situación inicial con un análisis socioambiental en los planes,

programas y proyectos es un requisito para saber en qué medida se avanza en
los proyectos de desarrollo y tomar las decisiones pertinentes que apoyen el
logro de este fin u objetivo.

En los análisis de esta naturaleza existen, entre otras, dos tendencias:

una es analizar las situaciones problemáticas desde o

con una perspectiva socioambiental en la comunidad,
población u organización
y la otra consiste en realizar el análisis socioambiental
que se establecen en la localidad, organizaciones o
personas de todas las actividades del proyecto. Ello
implicaría determinar la situación y posición de las
comunidades y organizaciones, sus necesidades
estratégicas, liderazgo y organización. La forma y
magnitud en que el plan, programa o proyecto analice
la realidad y la incorpore en sus intervenciones,
determinarán los criterios de monitoreo que se
utilizarán en el sistema.

La caracterización del sistema de monitoreo permite determinar opciones para

incorporar la perspectiva socioambiental dentro de éste, para lo cual es
necesario revisar instrumentos como: formatos de planes, informes, reportes,
fichas de registro, controles de visita, memorias y todo mecanismo de registro
de información.

26
Asimismo, se trata de determinar los procedimientos seguidos para la
captación, procesamiento, sistematización y redacción de informes y de
identificar las potencialidades y limitaciones de las personas responsables, a fin
de capitalizar la experiencia existente y aprovecharla para la incorporación de
la perspectiva socioambiental en el sistema aplicado por la institución.

Se debe procurar que los cambios se produzcan de manera paulatina para que
el personal interiorice los conocimientos y asuma una actitud positiva hacia la
reestructuración del sistema.

Otros temas fundamentales que no se debe olvidar es fijar los plazos, tomando
en cuenta los recursos disponibles, fechas y responsables. La selección de los
mecanismos e instrumentos de recolección depende en gran medida de los
indicadores seleccionados, el tiempo disponible, la habilidad del equipo y los
recursos y tecnología de que dispongan. Para obtener mejor calidad y los datos
más útiles es importante identificar en qué momento se pueden recuperar la
información que mejor informe del indicador seleccionado.

¿Cómo sabe usted si las cosas están mejorando o

empeorando?
Esta es la pregunta que lleva a los indicadores. En la fase de
planificación de la acción es cuando las(os) técnicas(os)
apoyan la construcción de indicadores. Las preguntas
relacionadas son:
¿De dónde obtendrá la información?
¿Quién tiene la información?
¿Qué necesitaría observar para obtener la información?
¿Qué necesitaría medir o contar para obtener la
información?
¿Cómo se recogerán los datos?
¿Con qué frecuencia y quien recolectará los datos?
¿Cómo y dónde se anotarán los datos?
¿De qué forma se fortalecerá la participación y el
empoderamiento de las comunidades y organizaciones?
¿El mecanismo promueve este empoderamiento?

Para recolectar la información necesaria para alimentar un sistema de

monitoreo con perspectiva socioambiental, se pueden utilizar varios recursos,
dependiendo de las decisiones anteriores que se hayan tomado sobre
participantes, recursos, tiempo, direccionalidad. Aportamos en esta sección
algunos ejemplos utilizados

Matriz de planificación de monitoreo

Se va a establecer una matriz que tiene que indicar las diferentes actividades
con sus resultados esperados, como se va a medir (indicadores), quién va a
medir (responsabilidades), como se va a presentar (productos) y cuando se

27
 realizará (cronograma). Este proceso debe ser repetido a intervalos
determinados. La matriz debe resumir las acciones a realizar, las
responsabilidades y el cronograma.

MATRIZ DE PLANIFICACION DEL MONITOREO

ACTIVIDADES INDICADORES MEDIO DE RESPONSABLE CRONOGRAMA
VERFICACION E F M A M J J A S O N D
Promoción Número de Convocatorias Consejo
comunidades y agenda de Comunal
participantes reunión
Número de Plan de trabajo
organizaciones visitas de
participantes campo
Consolidación Planificación de Consejo
del plan fines Comunal

1. Análisis de las y los participantes y de la situación del grupo: “¿qué

sabemos de las(os) diferentes actoras(es) del proyecto y de sus respectivas
responsabilidades?” Puede trabajarse en grupos, o en plenario utilizando
tarjetas para anotar las opiniones de cada una de las personas.
2. Análisis de expectativas y temores acerca de las actividades programadas:
“¿cuáles son nuestras expectativas (resultados esperados) y nuestros
temores (problemas posibles) acerca del proyecto?”. Esto permite ampliar la
visión y enriquecer la búsqueda de indicadores. Puede trabajarse con guías
que estimulen la discusión en pequeños grupos.
3. Análisis de indicadores: ”¿cómo podemos observar el avance y el impacto
de las actividades?”
4. Análisis de responsabilidades de monitoreo: “¿quién tendría que observar
los diferentes indicadores?” A ese nivel se debe decidir si se va a formar un
comité de seguimiento y quién va a ser miembro.
5. Análisis de tareas de monitoreo: ”¿cuándo se va a realizar el monitoreo y la
fiscalización, y que productos se esperan?”

Informes o reportes de trabajo

Una de las formas de trabajo más utilizadas en los proyectos, es la confección

de boletas de informes de gira de campo, de atención a los grupos, o informes
de trabajos. Todo mecanismo que utilice la organización o proyecto debe
proveer información desagregada por sexo, de esta manera contribuye con el
sistema de monitoreo.

Algunos de los ejemplos utilizados por los proyectos pueden ser:

Area: Responsable: Fecha:

Análisis de Resultado
Objetivo Meta Unidad Prog. Ejec. % Contexto Efecto Medidas Proyecciones
de para comuni- para comuni- Correctivas al segundo
Medida dades y or- dades y or- para comuni- semestre
ganizaciones ganizaciones dades y or-
ganizaciones

28
Boletas similares son utilizadas en los proyectos para ir reportando el
cumplimiento de tareas. En estos reportes pueden incluirse datos sobre el
comportamiento de mujeres y hombres de las comunidades y la forma en que
las acciones emprendidas están impactando la realidad. Si se desea trabajar
temas específicos, las boletas pueden contener preguntas más concretas.

Informe Línea Base Social

Un Informe Línea Base Social completo y preciso es una herramienta muy

importante para el análisis futuro de los impactos sociales provenientes del
desarrollo de hidrocarburos en las tierras de Pueblos Indígenas. El desarrollo
de un Informe Línea Base Social ilustrará cuál es la estructura social y
económica antes que empiece el desarrollo hidrocarburífero. Entendiendo cual
es la situación antes que sucedan los desarrollos hidrocarburíferos, las
empresas petroleras, los Pueblos Indígenas y el gobierno pueden acordar el
diseño de planes para minimizar cualesquiera impactos potenciales.

La industria de los hidrocarburos incluye una amplia gama de actividades, que

van desde una simple exploración sísmica hasta la construcción de una planta
de gas o una refinería. Estas distintas actividades hidrocarburíferas tienen
diferentes tipos de impactos sociales, teniendo las actividades que ocupan un
área más grande una mayor posibilidad de afectar a los Pueblos Indígenas. Los
componentes requeridos de un Informe Línea Base Social variarán
dependiendo de la etapa del desarrollo del recurso hidrocarburífero.

Para actividades sísmicas o de exploración, el nivel potencial de impactos

sociales puede ser pequeño en magnitud y de corto plazo en su duración, y por
lo tanto, el tamaño y complejidad del Informe Línea Base Social puede ser
limitado.

Actividad a Corto Plazo Actividad a Largo Plazo

Actividad sísmica y perforación (producción, procesado o
Ubicación exploratoria) transporte)

Area Rural Un mayor potencial para que Un potencial para impactar

proyectos más pequeños significativamente sobre
lleguen a crear un impacto comunidades rurales. Pueden
significativo. ocurrir impactos sustanciales.

Cerca de centro urbano Un menor potencial para que Una menor probabilidad para
proyectos pequeños a corto plazo impactar significativamente
lleguen a crear sobre parámetros Sociales
impactos significativos significativamente sobre
comunidades rurales. Pueden
ocurrir impactos sustanciales

29
La inclusión de un Informe Línea Base Social como una herramienta central
para apoyar los reglamentos relacionados con hidrocarburos ayudará a crear
una relación constructiva entre los tres grupos, ya que mejora la capacidad de
todos los grupos para monitorear en forma clara los impactos sociales
potenciales provenientes de los proyectos de desarrollo petrolero.

El usar un Informe Línea Base Social común es más eficiente para que los tres
grupos evalúen los impactos sociales potenciales de un proyecto específico.
Sin un Informe Línea Base Social, la evaluación de los impactos se vuelve más
subjetiva.

Los Informes Línea Base Sociales pueden tener varios componentes y sub-
componentes. Basados en la información recolectada del Comité de Gestión y
de la experiencia del Consultor sobre Latinoamérica con impactos sociales
provenientes de operaciones hidrocarburíferas, las siguientes tres cuestiones
principales son tratadas en esta guía:

Económica
Social
Uso de la tierra

Una línea base social es el punto de «status quo» del cual se predicen y
evalúan todos los impactos potenciales sociales. Las razones para la
incorporación de los Informes Línea Base Social como una herramienta para
apoyar la función de reglamentos incluyen:

Crear una línea base común y aceptable de la

información que puede ser usada por todos los
participantes
Asegurar que todos los tópicos relevantes son tratados
con suficiente detalle

Componente N° 1: Asuntos Económicos

Las consideraciones económicas son a menudo mencionadas como una

preocupación clave de los Pueblos Indígenas viviendo cerca de proyectos de
desarrollo de hidrocarburos. Los impactos económicos pueden ser amplios y
afectar a todos los niveles de la comunidad.

La inclusión de asuntos económicos en el Informe Línea Base Social es muy

importante para la presentación y análisis de los futuros impactos, y
especialmente para el diseño e implementación de programas de mitigación o
compensación. Muchos indicadores diferentes pueden ser usados para
describir la condición económica actual en una comunidad de Pueblos
Indígenas antes de la llegada de un proyecto de hidrocarburos. Por ejemplo:

Nivel de empleo
Entrenamiento de las personas en la comunidad
Número de empresas

30
Las actividades económicas comunes listadas abajo requieren ser analizadas
por dos variables, su impacto sobre el empleo y los ingresos. Muchos Pueblos
Indígenas viviendo cerca de desarrollos hidrocarburíferos pueden tener una
combinación de fuentes de ingresos, incluyendo empleo externo pagado, caza,
pesca o agricultura personal, y recolección de comida para subsistencia. La
recolección de información sobre estas variables es esencial si se van analizar
los impactos futuros. Los subcomponentes de Asuntos Económicos son:

Caza
Pesca
Agricultura y Ganadería
Silvicultura
Turismo
Minería

Caza

La caza en o cerca de las comunidades de Pueblos Indígenas es una actividad

común. La caza puede ser responsable por un gran porcentaje de la fuente de
proteínas de los Pueblos Indígenas, que es esencialmente importante en la
dieta de los niños más jóvenes. La información sobre la caza puede incluir:

La cantidad de gente en la comunidad que cazan

La cantidad de animales cogidos cada año
El tipo de animales cazados
La ubicación donde típicamente se cazan los animales
Época en el año en la cual se caza
Distancia de la comunidad a los campos de caza
Conocimiento tradicional de las fluctuaciones en las poblaciones de animales
Costo de la compra de carne para reemplazar la carne cazada
Otros usos del animal, por ejemplo, pieles, huesos, etc.
Importancia social de la caza

Con esta información se puede crear un cuadro sobre la importancia

económica de la caza para los Pueblos Indígenas viviendo cerca un proyecto
hidrocarburífero propuesto

Fundamentos para Recolectar Información Sobre Caza

Un desarrollo de hidrocarburos puede tener un impacto sobre la vida silvestre

cerca de Pueblos Indígenas. lo cual puede impactar la capacidad de los
Pueblos Indígenas para cazar. Si se reduce la cantidad de animales, o si los
pueblos Indígenas tienen que viajar más lejos para cazar, éso puede afectar su
dieta (en algunas áreas, los animales son una fuente importante de proteínas) y
posiblemente sus actividades culturales. Recolectando información sobre sus
prácticas de caza, todos las partes pueden determinar si la presencia del
proyecto ha tenido un impacto, y desarrollar programas de mitigación y
compensación basados en los datos.

31
Pesca

La pesca en ríos o lagos cercanos a las comunidades de Pueblos Indígenas es

también una actividad común. La pesca es una actividad simple de bajo costo
que puede dar empleo a miembros de los Pueblos Indígenas o puede ser
complementar su dieta. La información que puede ser recolectada sobre la
pesca como parte de un Informe Línea Base Social puede incluir:

La cantidad de gente en la comunidad que pescan

La cantidad de pescado cogido cada año
Ubicación donde se realiza normalmente la pesca
Época del año cuando normalmente se hace la pesca
Distancia de la comunidad hasta los ríos o lagos donde se pesca
Conocimiento tradicional de las fluctuaciones de las poblaciones de peces
Costo de la compra de otros alimentos para reemplazar el pez capturado
Importancia cultural de la pesca

Con esta información, el Informe Línea Base Social puede describir el rol de la
pesca en la vida de los Pueblos Indígenas. Esta información ilustrará la
importancia de la pesca antes del desarrollo de un proyecto de hidrocarburos.

Fundamentos para Recolectar Información sobre Pesca

Algunos proyectos de hidrocarburos tienen el potencial de afectar la calidad del

agua local dependiendo de su diseño específico. Si los proyectos impactan
sobre la calidad del agua, ello puede llevar a un impacto sobre la cantidad de
peces disponibles para que pesquen los Pueblos Indígenas. Un cambio en la
cantidad de peces puede traer impactos importantes sobre las vidas y dieta de
los Pueblos Indígenas (en algunas áreas, los peces son un fuente importante
de proteínas). Recolectar información sobre la importancia de la pesca para los
Pueblos Indígenas locales puede ayudar en el diseño del proyecto petrolero y
en el desarrollo de planes de mitigación y compensación.

Agricultura y Ganadería

La agricultura es una de las actividades económicas más importantes para los

pueblos Indígenas en Latinoamérica. Casi todos los hogares tienen algo que
acer en actividades agrícolas o ganaderas. La agricultura también puede ser
una actividad cultural importante ya que la agricultura brinda un lazo omún con
el cual los Pueblos Indígenas se pueden relacionar. El impacto de un proyecto
de hidrocarburos puede cambiar las actividades agrícolas y pecuarias de los
Pueblos Indígenas y, por lo tanto, impactar su capacidad de obtener ingreso en
dinero o especie. Un Informe Línea Base Social con información sobre
prácticas agrícolas y ganaderas existentes puede ser empleado para comparar
las el cambio de actividades en estos sectores después de la introducción de
un proyecto hidrocarburífero. La información que puede ser recolectada sobre
las actividades agrícolas incluye:

32
Tipos de cultivos que se tienen localmente
Cantidad de cultivos o productos animales que son usados localmente contra
la cantidad que son vendidos fuera de la comunidad de Pueblos Indígenas
Cantidad de ingresos generados por la venta de productos agrícolas o
ganaderos fuera de la comunidad
Período de las distintas estaciones de siembra y cosecha
Cómo son cosechados los cultivos
Conocimiento tradicional de las variaciones en las condiciones de crecimiento
Cantidad y tipo de animales usados como ganado

Fundamentos para la Recolección de Información Agrícola y Ganadera

Las actividades con hidrocarburos tienen el potencial para impactar la calidad

de suelo y vegetación dependiendo de su diseño y operación. Los cambios en
la calidad del suelo puede impactar la producción de cultivos cerca de
proyectos de hidrocarburos. Un cambio en la vegetación puede impactar la
capacidad de los Pueblos Indígenas para criar ganado. Los cambios en
cualquiera de estos recursos pueden impactar las capacidades de empleo y
producción de alimentos delos Pueblos Indígenas. Al recolectar información
sobre el tipo de actividades agrícolas y pecuarias cerca de un proyecto
hidrocarburífero propuesto, el diseño de operaciones puede ser modificado
para minimizar los impactos potenciales sobre estas actividades. Si los
impactos no pueden ser evitados, entonces la información línea base sobre
agricultura y ganadería puede ser empleada en el desarrollo de un programa
de compensación.

Turismo

El turismo puede ser una fuente importante de empleo y de ingresos para

Pueblos Indígenas, si existe una industria turística desarrollada en el área. El
eco-turismo es una industria en crecimiento en Latinoamérica, especialmente
en áreas que contienen una gran variedad de plantas y vida silvestre. Los
ecoturistas tienen un deseo de visitar áreas sin perturbar y por lo tanto la
introducción de un proyecto de desarrollo de hidrocarburos puede tener
impactos en la industria turística. Por estas razones, puede ser importante
tener una descripción clara de las actividades turísticas como parte del Informe
Línea Base Social.

Cantidad de turistas que visitan el área

Una descripción de la característica natural o cultural importante que atrae a
los turistas
Cantidad de empresas turísticas que operan en el área
Cantidad de Población Indígena empleada en la industria
Instalaciones turísticas disponibles en el área (hoteles, transporte,
restaurantes)
Evaluación del potencial futuro para la creación de las actividades turísticas

33
Fundamentos para Recolectar Información Turística

Los proyectos hidrocarburíferos tienen el potencial de producir un impacto

visual sobre el paisaje. La construcción de instalaciones procesadoras o
plataformas para pozos pueden impactar sobre la naturaleza no perturbada de
áreas remotas, y esto puede reducir el atractivo del área para el turista.
Características de diseño como puede ser el empleo de áreas taladas
existentes y la limpieza de áreas siguiendo los contornos naturales puede
reducir el impacto visual. El entendimiento de la industria turística existente
puede ayudar a todos las partes a acordar sobre las características apropiadas
de diseño para minimizar los impactos. El ruido y los olores de las operaciones
con hidrocarburos también pueden impactar el disfrute de un área por parte del
turista, y reducir las oportunidades de empleo para los Pueblos Indígenas.

Silvicultura

Las actividades forestales y tala puede ser otra opción de empleo para Pueblos
Indígenas. Los árboles pueden ser cortados y procesados para uso local o los
Pueblos Indígenas pueden trabajar para empresas madereras o papeleras
quienes venden la madera y pulpa en mercados fuera de la comunidad
Indígena. Cuando empresas externas tienen operaciones madereras o mineras
en áreas sensibles (ver subcomponente F), estas pueden generar beneficios y
desventajas similares a aquellos de proyectos de desarrollo hidrocarburífero.

Por lo tanto es importante tener un claro entendimiento de las actividades

madereras que son realizadas en áreas donde se propone un desarrollo de
hidrocarburos a fin de ayudar a diferenciar los impactos madereros de los del
desarrollo de hidrocarburos y de detectar posibles impactos cumulativos. La
información relevante sobre la industria forestal que puede ser incluida en un
Informe de Línea Base social incluye: cantidad de Pueblos Indígenas
trabajando en la industria forestal Ingresos generados por la industria forestal

Cantidad de área talada por las actividades forestales

Planes de desarrollo forestal
Repoblación forestal en cooperación con Pueblos Indígenas usando especies
nativas

Fundamentos para Recolectar Información Forestal

Los proyectos hidrocarburíferos pueden impactar los recursos forestales por la

limpieza de la tierra para construir instalaciones, cambiando la calidad del aire y
del agua y por lo tanto impactando el crecimiento forestal y la regeneración. Si
la selvicultura es una actividad local común para los Pueblos Indígenas,
entonces un cambio en la cantidad o calidad de los árboles puede afectar su
capacidad de lograr ingresos o de recolectar árboles para su uso personal.

34
Teniendo un claro conocimiento de las actividades forestales existentes
ayudará en el desarrollo de programas de mitigación o compensación.

Minería

Las actividades del sector minero pueden contribuir a la economía de los

Pueblos Indígenas si las minas están ubicadas cerca de la comunidad. Como
se mencionó más arriba, las actividades mineras y forestales pueden y tienen
un impacto similar sobre la infraestructura social que los desarrollos de
hidrocarburos. La identificación de proyectos mineros existentes o propuestos
antes del desarrollo de un proyecto de hidrocarburos puede ser útil para
identificar impactos sociales potenciales. La información recolectada sobre el
sector minero para un Informe Línea Base Social puede incluir:

Cantidad de miembros de los Pueblos Indígenas trabajando en la industria

minera
Ingresos generados por la industria minera
Cantidad de área talada para las actividades mineras
Planes para futuros proyectos mineros

Fundamentos para Recolectar Información sobre Minería

La operación de proyectos de hidrocarburos debe considerar otras actividades

industriales que suceden en el área, pues deben evaluarse tanto los impactos
que estos proyectos tendrán sobre las otras industrias como los impactos
cumulativos que el desarrollo de ambas industrias simultáneamente tendrán
sobre los Pueblos Indígenas. El saber cuántas y cuáles otras operaciones
basadas en extracción y aprovechamiento de recursos naturales existen en un
área, y los impactos que cada una tiene sobre las otras y sobre los Pueblos
Indígenas, es de vital importancia para el establecimiento de programas de
mitigación y compensación.

Componente N° 2: Asuntos Sociales

Las cuestiones sociales se enfocan sobre el perfil demográfico existente y los

servicios de infraestructura dentro de la comunidad de Pueblos Indígenas. Esta
información creará un “cuadro” de la comunidad antes de la introducción del
proyecto hidrocarburífero. Esta información ayudará a identificar el nivel actual
del desarrollo de la comunidad y el potencial para proteger los intereses de la
comunidad durante el proyecto de desarrollo de hidrocarburos. Los siguientes
tipos de información pueden ser presentados dentro un Informe Línea Base
Social:

Vivienda
Salud
Educación
Infraestructura y servicios Sociales
Seguridad Social
Costo de Vida
Población

35
 Idioma
Estructura y Actividades Culturales Tradicionales

Vivienda

La información sobre vivienda ayuda a identificar las condiciones

habitacionales de la comunidad antes que ocurra el desarrollo petrolero. Esta
información es muy útil si el desarrollo de hidrocarburos da como resultado la
compensación o reubicación de Pueblos Indígenas. Si se requiere cualquier
tipo de programa de compensación, el tener una información precisa de la
cantidad de hogares en un cierto lugar es esencial para diseñar paquetes de
compensación justos. Las estadísticas de la cantidad de individuos viviendo en
cada casa y el tipo de vivienda (permanente, de temporada, etc.) y descripción
de pequeñas actividades productivas pueden ser recolectadas.

Fundamentos para Recolectar Información sobre la Vivienda

Si un proyecto hidrocarburífero es desarrollado a largo plazo, los hogares

individuales pueden ser impactados. Es más fácil y más costable recolectar
información sobre dónde están localizados los hogares y cuánta gente vive allí
al inicio del ciclo de vida del proyecto.

Adicionalmente, los impactos pueden ser evitados o minimizados a menudo

mediante una buena planificación si la información sobre las viviendas es
recolectada antes de la etapa de diseño del proyecto.

La relevancia de la información sobre la vivienda es particularmente alta

cuando se está planificando una actividad petrolera a largo plazo como puede
ser un gasoducto o una instalación de producción.

Recolectando información sobre vivienda después que el proyecto haya

comenzado a ser implementado puede conducir a malos entendidos entre la
empresa petrolera y los Pueblos Indígenas. Empleando la información
recolectada al inicio del ciclo de vida del proyecto, el proceso de identificar los
hogares que pueden ser impactados por un desarrollo a largo plazo es más
transparente, lo que ayuda en el desarrollo de una relación constructiva entre
todas las partes.

Salud

El cuidado de la salud y el acceso a doctores y medicinas es un indicador

importante del nivel de desarrollo dentro de una comunidad.

La falta de una clínica o un hospital en una región puede tener un serio impacto
sobre la salud de los Pueblos Indígenas. La construcción de clínicas u
hospitales es un tipo de programa de infraestructura social que las empresas
petroleras pueden brindar a las comunidades locales. Por lo tanto un análisis
del acceso existente al cuidado de la salud es a menudo un componente
importante de un Informe Líneas Base Social. Los Pueblos Indígenas a

36
menudo usan la medicina tradicional (ver sub-componente H) en combinación
con un tratamiento tipo occidental. La presencia de un proyecto
hidrocarburífero puede impactar sobre este equilibrio. Es importante considerar
especialmente la situación de pueblos aislados, la introducción del virus
externo puede ser un gran problema para el sistema inmunológico de los
Pueblos Indígenas. La recolección de información sobre la ubicación de las
clínicas y la frecuencia con la cual los indígenas reciben un cuidado médico
puede ser útil.

Fundamentos para Recolectar Información Sobre Cuidados de la Salud

Cada país tendrá ideas propias acerca del rol de la industria en el desarrollo de
la infraestructura social. Si la industria va a tener un rol en el desarrollo social,
entonces el entender la situación del cuidado de la salud actual permitirá a las
partes planificar la infraestructura apropiada.

La información sobre el cuidado de la salud también puede ser de gran

importancia si existe una interacción entre los trabajadores de la empresa
petrolera y comunidades de Pueblos Indígenas aisladas pues puede aumentar
la posibilidad de que distintas enfermedades sean introducidas al área.

Una información detallada sobre los servicios existentes para el cuidado de la

salud es especialmente relevante cuando se darán actividades a largo plazo
como la construcción de instalaciones de producción o procesamiento. No es
tan grande la necesidad de un estudio detallado sobre cuidados de la salud
para actividades de exploración a más corto plazo.

Educación

La educación en las comunidades donde viven los Pueblos Indígenas variará

de región a región y de país a país. El acceso a la educación básica puede ser
impactado por la presencia de una empresa petrolera. Tal como el cuidado de
la salud, la construcción de escuelas es a menudo una parte de los paquetes
de compensación para comunidades. La llegada de las empresas puede tener
un influencia positiva, con la mejora del sistema de educación existente. Tener
un claro entendimiento del sistema educativo empleado por los Pueblos
Indígenas puede ser útil en el análisis de la estructura social de la comunidad.

Esta información puede incluir el nivel educativo dentro de la comunidad, la

ubicación de la escuela más cercana y la disponibilidad y capacidades de los
maestros.

Fundamentos para Recolectar Información sobre la Educación

Como los cuidados de la salud, la infraestructura educativa puede ser un área

de enfoque para que las empresas petroleras desarrollen una infraestructura
social. Con información sobre la situación del sistema educativo las tres partes
pueden tener una comprensión básica de los servicios educativos actuales
disponibles y las áreas que requieren de apoyo. El desarrollo educativo puede
ser financiado directamente por la empresa petrolera o mediante un el

37
porcentaje de la participación de la comunidad de las rentas por petróleo. Es
importante un buen informe línea base sobre los servicios educativos
existentes para ambos métodos potenciales de financiamiento.

Un entendimiento del nivel local de educación también puede ayudar a las

empresas a identificar las oportunidades de empleo para los Pueblos
Indígenas. Distintos niveles de educación y capacitación son requeridos para
distintas oportunidades de empleo, las empresas pueden usar esta información
para compartir los beneficios con los Pueblos Indígenas.

Infraestructura y Servicios Sociales

La disponibilidad de electricidad, agua potable y servicios de comunicaciones

afectan la estructura social de una comunidad de Pueblos Indígenas.

Fundamentos para Información sobre Infraestructura y Servicios Sociales

A menudo se instalan estos servicios para apoyar la producción petrolera, y por

lo tanto los Pueblos Indígenas viviendo cerca de los desarrollos petroleros
pueden acceder a estos servicios. La introducción de estos servicios puede
tener tanto un impacto positivo como negativo, de modo que es importante
comprender cuáles servicios están disponibles antes que se inicie un proyecto
de desarrollo hidrocarburífero. Esta información puede ser entonces empleada
en el análisis de los impactos sociales potenciales y en el desarrollo de planes
de mitigación o compensación.

Seguridad Social

La seguridad dentro de las comunidades de Pueblos Indígenas es otro

indicador social que puede ser incluido en un Informe Línea Base Social. Los
problemas sociales incluyen alcoholismo, prostitución y la violencia contra las
mujeres. En ocasiones el desarrollo de proyectos petroleros puede agravar
esos problemas, pero con programas y proyectos bien diseñados los
problemas sociales pueden ser mejoradas, especialmente la situación de la
mujer

Fundamentos para Recolectar Información sobre Seguridad Social

Los problemas sociales tales como el alcoholismo, la prostitución y la violencia

contra las mujeres pueden aumentar cuando comunidades pequeñas están
ubicadas cerca de grandes proyectos de desarrollo (petroleros, mineros, etc.).

Típicamente, estos problemas sociales no están asociados con actividades

sísmicas o exploratorias, sino más bien con desarrollos más grandes. Una
descripción muy clara de los niveles de estos problemas antes comenzar un
proyecto de hidrocarburos puede ser comparada con la situación social
después de que el proyecto haya sido desarrollado y así determinar los
impactos del proyecto en este ámbito. Esta información es muy útil para el
desarrollo de programas de mitigación o compensación.

38
Costo de Vida

La información sobre el costo de vida cubre una variedad de aspectos y da una

indicación general del costo para obtener los servicios y productos básicos que
una familia necesitaría. La estimación incluye el precio de comprar comida o el
tiempo y esfuerzo que necesario para cultivar o colectar comida, el costo para
construir o mantener una casa, los impuestos comunales o contribuciones que
cada Pueblo Indígena debe dar, etc.

Fundamentos para la Información sobre el Costo de Vida

El costo de vida puede cambiar con la introducción de un proyecto de

desarrollo de hidrocarburos. El crecimiento económico que es a menudo
asociado con desarrollos hidrocarburíferos de gran escala puede causar que
los precios de alimentos, vivienda y otros bienes en comunidades pequeñas
suban considerablemente. Por otro lado, los proyectos pueden tener impactos
en los ecosistemas haciendo más difícil y tardado colectar alimentos y otros
materiales. La elevación del costo de vida es un factor que debe ser
considerado antes de la introducción de un desarrollo hidrocarburífero grande.
La recolección de información sobre el costo de vida dentro de un Informe
Línea Base Social es una herramienta valiosa para la determinación de la
capacidad de la comunidad local de Pueblos Indígenas para ajustarse a la
introducción de un nuevo proyecto.

Población

La información sobre la población o información demográfica es un indicador

importante de la estructura social de una comunidad de Pueblos Indígenas.
Factores como pueden ser la distribución de edades, género y la tasa de
crecimiento esperada puede ser recolectada.

También, el patrón migratorio entre varias comunidades de Pueblos Indígenas

es información relevante en un Informe Línea Base Social.

Fundamentos para la Información Demográfica

Migraciones ocurren en forma natural entre distintas comunidades de Pueblos

Indígenas, pero la introducción de un proyecto de desarrollo de hidrocarburos
puede cambiar estos patrones migratorios de menera significativa e impactar la
composición social de una comunidad. El recolectar información sobre la
población antes de un desarrollo hidrocarburífero puede ayudar a las partes a
identificar cualesquier impacto potenciales que un proyecto pueda tener sobre
la poblaciones de los Pueblos Indígenas.

Idioma

39
El idioma hablado en casa y en la comunidad puede ser influenciado por
presiones externas tales como un nuevo desarrollo hidrocarburífero.

El número de personas que hablan el idioma tradicional puede contribuir a la

calidad de la estructura social. Las diferentes generaciones pueden tener
dificultad de comunicación si los jóvenes no aprenden el idioma tradicional. Por
consiguiente el número de personas en una comunidad de Pueblos Indígenas
que hablan su idioma tradicional y / o español puede ser un indicador de la
salud cultural de una comunidad.

Fundamentos para Información Lingüística

El impacto de desarrollos petroleros a largo plazo puede afectar la cantidad de

personas que hablen el idioma tradicional. Se puede recolectar información
sobre la cantidad de Pueblos Indígenas que hablan idiomas tradicionales como
parte de un Informe Línea Base Social. Si el análisis indica que el idioma
tradicional puede ser potencialmente amenazado por el desarrollo de un
proyecto de hidrocarburos, se pueden introducir medidas de mitigación, tales
como el desarrollo de centros culturales donde se enseñen los idiomas
tradicionales.

Estructura y Actividades Culturales Tradicional

La estructura tradicional incorpora muchos de los sub-componentes

alternativos listados arriba, pero también incluye actividades culturales que son
importantes para la textura de la sociedad tradicional. Las ceremonias, las
estructuras de poder tradicionales y otras actividades culturales que son
importantes para la salud cultural de los Pueblos Indígenas pueden ser
documentadas, y luego comparadas con el tipo y frecuencia de estas
actividades después del desarrollo del proyecto de hidrocarburos. La medicina
tradicional es un ejemplo de una actividad tradicional que puede ser descrita en
un Informe Línea Base Social.

Fundamentos para Información sobre Actividades Tradicionales

El impacto potencial de desarrollos hidrocarburíferos sobre la cultura de

Pueblos Indígenas puede influenciar el desarrollo de una relación constructiva
entre los Pueblos Indígenas y las empresas petroleras. Las empresas
petroleras que no interrumpen o efectúan presión sobre actividades
tradicionales pueden evitar conflictos potenciales con las comunidades locales
y operar en forma más eficiente. La recolección de información sobre los tipos
de actividades tradicionales, la frecuencia de estos eventos y las estructuras
religiosas y de poder puede ser empleada como un indicador sobre la salud
cultural de una comunidad.

Componente N° 3: Uso de la Tierra

Los asuntos de uso de la tierra incluyen algunos temas similares a los descritos
en los componentes 1 & 2. Los asuntos de uso de la tierra incluyen temas
como; los derechos de tierra indígena, utilización de la tierra y las zonas de

40
exclusión para el desarrollo de los recursos hidrocarburíferos. Es importante
identificar los problemas de uso de tierra existentes, antes del desarrollo de
proyectos de hidrocarburos. Esta información permitirá a las partes identificar
los impactos en los usos que los Pueblos Indígenas dan a la tierra. Si se
pueden identificar los problemas de uso de tierra, se pueden también
desarrollar programas de mitigación y compensación. Los subcomponentes
que conforman el este componente son

Uso Tradicional de la Tierra

Tenencia de la Tierra

Uso Tradicional de la Tierra

Es importante que se identifiquen los asentamientos de Pueblos Indígenas en

el área propuesta del proyecto. Esto incluye el reconocimiento de sus derechos
sobre la tierra que ocupan, ya que estos ayudan a proporcionan una base
estable de supervivencia local a nivel económico, social y cultural. Sin
embargo, los derechos especiales no tienen como propósito crear un estado
dentro de otro, sino representar un marco dentro del cual viven los pueblos
indígenas y operan las empresas petroleras. El objetivo de recolectar
información sobre los usos que las comunidades de Pueblos Indígenas le dan a
su tierra tradicional, es buscar formas y platear estrategias para que estos
Pueblos puedan continuar dando uso tradicional a la tierra mientras las
empresas petroleras desarrollar sus proyectos de hidrocarburos.

Títulos de la Tierra

En algunas áreas, a los pueblos indígenas se les ha asignado oficialmente la

titularidad sobre las tierras que habitan, pero en otras áreas no. En algunas
partes de la Cuenca Amazónica, Subandina y de otros países, las leyes y los
reglamentos que protegen a los pueblos indígenas no están bien desarrollados.
En áreas donde no se ha otorgado oficialmente la titularidad de las tierras a los
pueblos indígenas, pueden suscitarse conflictos cuando los grupos indígenas
locales reclaman las tierras que las empresas petroleras creen que no están
siendo utilizadas. La resolución de estos conflictos puede consumir mucho
tiempo y dinero para todas las partes.

Componente N°4: Compensación

Introducción

La intención de este documento es brindar información sobre la compensación

y los principales elementos involucrados en el proceso de compensación. Debe
ser empleado como un documento de respaldo para la Guía Socio-ambiental
de ARPEL 1-2002. Consiste en información general que puede ser de ayuda en
reuniones con los distintos actores de la industria del petróleo y el gas en
Latinoamérica.

La compensación es un elemento importante en cualquier tipo de proyecto.

Para proyectos petroleros, de gas, mineros o de extracción de recursos

41
naturales, es esencial ya que el público en general ve a este tipo de proyectos
como una necesidad pero también como una amenaza potencial para la
población local. Un elemento importante de la compensación es que, para ser
efectiva, debe ser percibida como justa, equitativa, y basada en valores
culturales locales.

La meta general de cualquier tipo de compensación, individual, comunitaria,

regional o una mezcla de ellos, es dar una “remuneración” ya sea en especie o
monetaria por una pérdida temporal o permanente de activos. Es parte de una
estrategia empleada por empresas para asegurarse que la población afectada
tendrá un nivel de vida mejor o igual al que tenía antes de la implementación
del proyecto.

La compensación puede ser pagada sobre una base individual, comunitaria o

regional.

Individual

La compensación individual consiste en el pago en especie o en efectivo a una

persona que es afectada directamente por el proyecto. Es el costo de
reemplazo de la pérdida de su activo.

Comunitaria

Este tipo de compensación consiste en el pago en especie o en efectivo a una

comunidad que ha tenido un impacto significativo debido a las actividades del
proyecto, por ejemplo, pérdida de tierra o bosque, interrupciones del agua,
pérdida de árboles, etc. El mejor método para una compensación de la
comunidad es mediante pago en especie; por ejemplo, edificaciones escolares,
letrinas, construcción de un mercado, una posta sanitaria, etc. Si cierta
comunidad es afectada por la llegada de gente que se instale en su villa como
resultado de los requerimientos del proyecto, compensación para esa
comunidad debe ser considerada. De igual manera, si gran cantidad de
personas dejan un pueblo para ir a otro que está más cerca al área del
proyecto, pero en la misma zona de su pueblo nativo, la comunidad que ha
perdido población también debe evaluarse para calcular los efectos de una
menor población, y considerarse para efectos de una compensación
comunitaria. Existen a menudo bienes que son propiedad o son empleados
toda la comunidad. Si uno de esos bienes es afectado por el proyecto, debe ser
visto como objeto sujeto a compensación comunitaria.

Compensación Regional

Las empresas deseando ir más allá de una compensación individual o

comunitaria pueden implementar una compensación regional. Esta permite que
los beneficios resultantes de la compensación sean compartidos en forma más
amplia con las comunidades que pertenecen a regiones o provincias donde se
da un impacto significativo. La compensación regional compensará también a
aquellos que no serán afectados directamente por el proyecto con la pérdida de
recursos silvestres, espacios verdes, inconveniencias durante las

42
construcciones, restricciones en el uso de la tierra, etc. De la misma forma que
con la compensación comunitaria, el pago en especie es más apropiada para
una compensación regional; por ejemplo, campañas masivas de vacunación,
campañas para alerta de la salud, etc.

Ventajas y Desventajas de la Implementación de

un Programa de Compensación

Ventajas Desafíos

 La compensación es importante  El establecimiento de paquetes de

cuando una empresa o persona está compensación es un esfuerzo
trabajando en áreas que no les oportuno, que debe ser monitoreado
pertenecen. y actualizado continuamente por lo
tanto es costoso.

 La compensación puede ser  La compensación en si es el pago en

considerada como un acuerdo de efectivo o en especie como ser
alquiler entre la persona que trabaja, arados, bicicletas o cualquier tipo de
tiene derecho al uso o es dueño de la bienes
tierra, y la persona o empresa que
desea desarrollar un proyecto.  En la mayoría de los casos, los
acuerdos de compensación tienen un
 Los paquetes de compensación, en plazo de tiempo incorporado de modo
algunos países son absolutamente que la tierra eventualmente regresará
necesarios, ya que sin ellos, las a sus usuarios legítimos y si el
personas serían afectados proyecto no es completado en forma
adversamente por la toma de tierras y oportuna, el proceso de
pueden ser colocadas en una compensación tendrá que ser
situación extremadamente vulnerable. renegociado.
Por ejemplo, si hay una situación de
hambruna en el área donde se planea  Los programas de compensación
desarrollar el proyecto, es requieren de recursos humanos
aconsejable que los paquetes de capacitados y un compromiso
compensación aseguren que el nivel financiero
de hambruna no aumente e incluso
disminuya, si fuese posible.·

 Sin los paquetes de compensación, la

reacción de las personas afectadas
por no recibir algún tipo de
resarcimiento por una pérdida puede
ser muy problemático y la empresa
involucrada a menudo reciben una
cobertura negativa de la prensa
nacional e internacional.

Requisitos para la Compensación

Como se mencionó arriba, la implementación de un programa de

compensación requiere de recursos humanos y financieros y un fuerte
compromiso tanto de parte del gobierno como de la empresa en cuestión.

43
Existen muchos factores involucrados en el proceso como son estudios de
recolección de datos, encuestas informales y formales, consultas con todos los
actores, campañas extensas de información al público y consultas, y desarrollo
de base de datos para controlar y acceder a la información, entre otras cosas.

Las campañas de información al público deben ser un componente dinámico

del programa de compensación. La gente compensada debe comprender el por
qué ellos están siendo compensados y cuáles son los parámetros empleados
para determinar el monto de la compensación. Las herramientas empleadas
para informar al público acerca de la compensación incluyen presentaciones,
folletos de información, carteles, reuniones de grupo, reuniones individuales,
capacitación, etc.

Aparte de la recolección de datos y la consulta pública es altamente

aconsejable revisar las normas con respecto a derechos de tierra legales y
tradicionales. A menudo, los derechos tradicionales a la tierra deben ser
tomados en cuenta ya que, en algunos países, son considerados por los
Pueblos Indígenas como el sistema real de registro de la tierra. Mientras que
esto debe ser considerado y consultado con los distintos niveles de gobierno,
los programas de compensación deben incluir a todas las personas afectadas,
no solamente las personas con titilo oficial de la tierra.

Otra área que es importante para un programa de compensación es la

determinación de valoraciones compensatorias por los activos individuales y
comunales. Esto incluye bienes y acciones como pueden ser: cosechas,
haciendas, labor invertida, sitios culturales, edificios y estructuras, y otros
bienes como árboles y arbustos que son importantes para el usuario de la
tierra.

Un estudio de mercado actualizado es una herramienta empleada para pagar

una compensación y debe ser efectuado antes del proceso de compensación.
Esto permite al personal de la industria y del gobierno tener tasas
compensatorias equitativas para los individuos afectados por el proyecto. Una
vez actualizadas, estas tasas de compensación son fáciles de sostener frente a
personas o grupos afectados u organizaciones externas. La opción de pagar
una compensación en especie también debe ser evaluada. Para el campesinos
locales, la posibilidad de recibir bienes como compensación en especie tiende
a ser interesante ya que le permite recibir bienes que no podría recibir salvo
que esté habilitado para recibir un programa de crédito agrícola. Al recibir
bienes mediante un programa de compensación en especie, el campesino
puede obtener el producto en directa a un precio justo.

Otra herramienta esencial es el diseño y desarrollo de una base de datos

necesaria para fines de control y monitoreo y para asegurar que toda la
información es fácilmente accesible.

La reubicación es parte del proceso de compensación. La reubicación o

restablecimiento se da cuando una familia tiene que mover su residencia o
granja, debido a que las tierras que requieren para sus subsistencia son
tomadas parcial o totalmente por un proyecto o pierden productividad debido a

44
los efectos del proyecto. En la mayoría de los casos, en comunidades de
autoconsumo es necesario realizar un análisis para determinar cuánto terreno
es requerido para que una persona pueda vivir de la tierra. La reubicación sule
ser menos problemático con personas que tienen fuentes de ingreso no
dependientes directamente del cultivo de la tierra. Aunque es mejor no tener
que recurrir a la reubicación, es algo que puede suceder. Una planificación
cuidadosa del proyecto antes de empezar cualquier nivel de implementación es
importante ya que la reubicación puede ser costosa, pues suele tener una serie
de impactos culturales y sociales negativos para quien es reubicado.

Componente N° 5: Consulta e Información Pública

Antes de iniciar un programa de compensación, es importante realizar sesiones

de consulta pública. Durante las sesiones de consulta pública, la meta es reunir
datos pertinentes sobre la población a fin de determinar los requerimientos de
evaluación y estudio. Cuando se lleva a cabo la consulta pública es también el
momento adecuado para determinar qué tipo de compensación puede ser útil
para la población local y permite al personal del proyecto informar a los
Pueblos Indígenas acerca del proyecto, explicando lo que puede esperarse, los
cambios que encontrará la población, y explicar las necesidades generales del
proyecto y los cronogramas potenciales. Es el punto de partida en la
interacción entre el proponente del proyecto y la gente directa o indirectamente
afectada por el proyecto, incluyendo a los Pueblos Indígenas.

Es importante continuar con la campaña de información pública por la duración

del proyecto para mantener informados a los Pueblos Indígenas acerca del
desarrollo o cambios del proyecto. Adicionalmente, durante la campaña de
información pública es importante, como se resaltó arriba, informar porqué se
esta compensando y cómo se determinó la tasa. Para esto se pueden emplear
diferentes herramientas y técnicas dependiendo de la cultura y el nivel
educativo de la gente afectada por el proyecto.

Evaluaciones y Estudios

Los distintos tipos de evaluaciones y estudios que deben ser completados son
los siguientes:

Ventajas Desafíos

 Los Pueblos Indígenas son  El costo de estas sesiones de

informados de los requerimientos del consulta puede ser alto.
proyecto.
 Si la misma información no se
 Si se requiere una negociación disemina en cada lugar, en otras
ulterior, a menudo puede ser palabras, si existe cualquier desvío
facilitada mucho más.· en la información, se puede poner en
riesgo al proyecto.
 La diseminación de la información vía
reuniones en la comunidad u a través
de otras formas de participación
incluyen a aquellas personas
afectadas por el proyecto. El proyecto
tiene una mejor oportunidad de ser

45
 aceptado.

Evaluaciones de Compensación y Estudios

Socioeconómicos
Evaluaciones de Tierras de Pastoreo
Estudios de Productos Agrícolas
Estudios de Mercado – Monitoreo de la Inflación y
Evaluaciones de Mercado
Evaluaciones de Productos Indígenas
Revisión de Sitios Sagrados y Sitios Culturales

La duración de los distintos tipos de evaluaciones y/o estudios que son

empleados cuando se establecen e implementan programas de compensación,
varía dependiendo de las necesidades del proyecto. En casi todos los casos,
es posible efectuar una evaluación o estudio de corta duración pero útil para el
programa en general. El momento y la duración de cada evaluación y/o estudio
debe ser considerado de tal manera que se adecué a los requerimientos del
proyecto. También debe notarse que no todas evaluaciones y/o estudios son
necesarios para todos los proyectos, pero pueden ser necesarios en programas
de compensación petrolera o gasífera específicos.

Evaluaciones de Compensación y Estudios Socioeconómicos

Estos incluyen evaluaciones y estudios que permiten al grupo que está

pagando una compensación tomar en cuenta los aspectos importantes para los
individuos o comunidades potencialmente afectados por el proyecto. Quién
realiza los estudios visita las áreas y trabaja con las comunidades locales para
ver qué tipos de productos son importantes para el sustento de los habitantes.

Los productos pueden incluir: árboles frutales y de sombra, varios cultivos

agrícolas, edificaciones agrícolas y pecuarias, sitios sagrados y culturales, etc.

Estas evaluaciones y estudios iniciales permiten al personal del proyecto

apreciar completamente la importancia de ciertos bienes para la comunidad
local. La información recolectada en estas evaluaciones y estudios resaltan las
áreas de preocupación y dónde se deben enfocar los esfuerzos durante la vida
del proyecto.

Evaluaciones de Tierra de Pastoreo

Las evaluaciones de la tierra de pastoreo son efectuadas cuando existen

comunidades nómadas viviendo en o cerca del área del proyecto y que son
afectadas directamente por el proyecto. Para la mayoría de los proyectos, este
tipo de evaluación no es necesario ya que las poblaciones trashumantes se
mueven tan a menudo que el proyecto no les afecta adversamente. A menudo
estas personas están ocupando tierras ilegalmente y sin permiso del jefe o
funcionarios elegidos de la comunidad local. Sus derechos para trabajar la
tierra son mínimos. La(s) persona(s) realizando el estudio debe trabajar en
forma estrecha con la población trashumante y los funcionarios tradicionales y

46
gubernamentales para asegurarse que todas las partes son escuchadas y no
se crean problemas desde el punto de vista de ninguno de los grupos
involucrados.

Estudios de Productos Agrícolas

Estos estudios revisan los productos que son importantes para los individuos y
comunidades potencialmente afectados. El proceso incluye visitar las
comunidades para encontrar cuáles productos agrícolas son importantes de
temporada a temporada. En algunos países, un cierto producto es importante
durante la época de lluvias y otro producto es importante en la época seca.
Realizando encuestas de productos y/o consumo, es posible determinar cuáles
productos son importantes para el sustento de las comunidades. En algunos
casos, un cierto producto como la yuca puede ser extremadamente importantes
para una comunidad ya que puede ser considerado como un alimento de
hambruna. No debe asumirse que los mismos productos tienen la misma
importancia para comunidades distintas. Para que este tipo de evaluación sea
útil, se deben incluir diferentes comunidades, algunas en la misma región y
otras de más lejanas, de tal manera que se pueda ver la posibilidad de
establecer tendencia. Este tipo de información es de gran utilidad ya que
permite al personal del proyecto apreciar completamente la importancia de los
productos para el sustento de las comunidades, especialmente si son una
sociedad de auto-consumo.

También incluido en estos estudios está la revisión de productos que no

necesariamente son considerados como productos agrícolas por el mundo
exterior pero que lo son por las comunidades locales. La idea de un estudio de
productos agrícolas es incluir tanto productos usados por las comunidades
directamente como aquellos que son vendidos en mercados locales y
exteriores. En algunos casos, los distintos usos de una planta o árbol deben ser
evaluados. En algunas comunidades, el fruto de un árbol tiene diferentes usos.

Por ejemplo, un fruto puede ser utilizado como alimento mientras que la semilla
es empleada para fabricar aceite y la corteza del árbol es empleada para fines
medicinales. O el árbol está ubicado en medio del pueblo y es un árbol de
sombra importante cuando se efectúan las reuniones del pueblo o se tienen los
tribunales del pueblo. En otras palabras, se debe evaluar los distintos usos que
se le dan a productos agrícolas.

Estudios de Mercado – Monitoreo de la Inflación y Evaluaciones de

Mercado

Si se percibe que el proyecto afectará el precio de los productos locales y por lo

tanto el sustento de las comunidades en el área del proyecto, debe hacerse
una evaluación del mercado y un sistema de monitoreo de la inflación. El
propósito de este sistema es monitorear los precios para asegurar que si suben
demasiado, el proyecto implemente algún tipo de enfoque intervencionista para
contrarrestar los efectos inflacionarios.

47
Evaluaciones de Productos Indígenas

Este tipo de evaluación es similar al de Evaluación de Productos Agrícolas. La

idea en general es la misma con la excepción de que es enfocado sobre la
importancia de los productos que son particularmente importantes para las
comunidades indígenas en el área del proyecto. Pueden haber productos que
son altamente importantes para una comunidad indígena, ya que es algo que
es usado por ellos en forma habitual. El producto puede tener una importancia
nutritiva u otro tipo de importancia para el sustento de la comunidad indígena
específica. Para realizar este tipo de evaluación, se debe completar una visita
al sitio y hacer una evaluación general de la misma forma que las Evaluaciones
de Productos Agrícolas.

Revisión de Sitios Sagrados y Culturales

En algunas comunidades los sitios sagrados y culturales son altamente

importantes. El valor puesto a este tipo de sitios determinará si se requiere de
una evaluación. Por ejemplo, un sitio sagrado para una comunidad puede ser
un cementerio y el proyecto tendrá que tomar en cuenta la ubicación del
cementerio y tratar de no colocar ningún tipo de construcción sobre el
cementerio. Una tumba es otro tipo de sitio sagrado que es considerado
usualmente como una zona vedada y en algunos casos el proyecto tendrá que
asegurarse que no se complete ninguna construcción dentro de un cierto radio
de la tumba. Las evaluaciones de sitios sagrados y culturales pueden ser parte
de la evaluación para compensación general y pueden ser completadas antes
de que comience el trabajo o durante el trabajo en el área.

Habiendo dicho esto, una idea de qué tipo de sitios sagrados y culturales son
vistos como importantes por la comunidad debe ser conocida antes de que se
inicie algún trabajo en el área y debe ser evaluado continuamente durante la
vida del proyecto.

Modelo de Compensación

Más abajo se dan ejemplos de los asuntos involucrados en diferentes

programas de compensación.

Compensación Individual

Se requiere de una compensación individual en áreas donde los individuos

potencialmente afectados son considerados como una sociedad de auto-
consumo e individual y sin sus tierras, ellos tendrían dificultades para alimentar
a sus familias y pagar por otros suministros esenciales.

Individuos Afectados

Tierras
Hacienda
Otros
Propietarios de la Tierra vs. Usuarios de la Tierra

48
Para ciertas comunidades, la tierra es un elemento esencial de su sustento.
Ellos trabajan y viven de la tierra. Sin cierta cantidad de tierra cultivable son
incapaces de alimentar a sus familias y por lo tanto, en peores escenarios, se
encontraran en situaciones de hambruna. Los proyectos de petróleo y gas
tienen que ser particularmente cuidadosos en estas situaciones ya que no
quieren ser vistos como beneficiando a las empresas individuales a costas de
afectar adversamente a las poblaciones locales.

Las haciendas son donde vive la población local. En algunos casos, las
haciendas están compuestas de modestas chozas de barro e incluyen otras
edificaciones tipo choza que albergan sus animales y son utilizadas como
áreas de almacenamiento. Las haciendas suelen incluir jardines donde cultivan
alimentos que son empleados para el auto-consumo. Es importante tomar en
cuenta todos los bienes que son parte de la hacienda cuando se determine la
compensación. Si alguien debe ser reubicado debe proporcionársele una
situación de habitacional y producción por lo menos similar en un área que sea
aceptable para la persona reubicada. También pueden haber otras áreas que
son culturalmente sensibles o particulares a una sociedad que también deben
ser tomadas en consideración.

Los propietarios de tierras versus los usuarios de la tierra se refiere a las

diferencias que tiene cada país en cuanto a la tenencia de tierras. En algunos
países, el gobierno posee toda la tierra y la persona cultivándola tiene derechos
de usuario sobre ella. Siendo éste el caso, la persona que tiene derechos de
usuario y que está actualmente cultivando la tierra tiene que ser visto como la
persona que potencialmente recibirá la compensación. Esto es debido a que
este individuo ha trabajado la tierra y le ha dado un valor y el valor de la tierra
es lo que es compensado. En muchos lugares, si la tierra no ha sido cultivada
por más de un año, no tiene un valor real y no es sujeto de compensación. Este
tipo de tierra es llamado barbecho. La idea de la compensación en estas
situaciones es de compensar de tal manera que le permitirá a quien será
compensado a adquirir más tierras o derechos a tierras, o permitirles invertir el
dinero en otro tipo de negocio que le permita a la persona hacer obtener por lo
menos lo que fue cedido a la empresa que esta compensando. El objetivo
general es asegurar que su nivel de estilo de vida permanezca igual o mejore.

Establecimiento de Tasas de Compensación

Compensación por Producto

Cuestiones Culturales
Productos Agrícolas
Actualización Tasas de Compensación

Debe compensarse por la perdida de todo tipo de productos útiles para la

comunidad o individuo. Estos productos pueden incluir los árboles que son una
parte importante de la vida diaria de la población local, aún si no existe un valor
financiero “percibido intrínsecamente”, el árbol puede ser utilizado como
sombra o para otros usos. También deben incluirse moradas, tierras, áreas de
pesca y redes, el tiempo requerido para cultivar productos, colmenas, etc. La

49
lista de productos potencialmente afectados y por los que debe compensarse
debe ser elaborada visitando las áreas donde el proyecto sería implementado y
observando qué bienes que son parte de la vida diaria local o qué productos
son empleados como fuente de ingresos o como alimento para familias y
comunidades.

Las cuestiones culturales también deben formar parte de la tasa

compensatoria, la cual sólo puede ser determinada a través de consultas con
los Pueblos Indígenas.

Los productos agrícolas básicos pueden ser usados como la base para
determinar la fórmula de compensación. Este enfoque es usado a menudo en
sociedades de auto-consumo o comunidades fundamentadas agrícolamente.
La palabra clave es básico y si el área a ser compensada no tiene una base
agrícola, es importante determinar los ítems esenciales en la vida diaria local
para establecer en forma conjunta la fórmula de compensación más adecuada.
Si la tierra tiene un valor o un título de propiedad, este enfoque no es requerido
debido a que ya existe un denominador común sobre el cual basar el valor de
la tierra y de la compensación. El objetivo general es hallar un monto que
represente un valor justo por la tierra u otros productos adquiridos o afectados
por el proyecto de modo que una tasa pueda ser establecida y la
compensación implementado.

La actualización de las tasas de compensación es una tarea importante. Si las

tasas no están actualizadas, podrían suscitarse problemas serios y todo el
proceso de compensación será una pérdida de tiempo y posiblemente se
tengan que re-negociar todos los paquetes de compensación. Esto causaría
ineficiencias en la implementación general del proyecto y la producción.

Compensación

Compensación en Especie
Evaluación de productos básicos– asistencia con el sustento
Compensación en Especie
Evaluación de productos básicos– asistencia con el sustento
Capacitación – oficios
Titulación de tierras
Compensación en efectivo
Asistencia para Gestión Financiera

El determinar de cuál es el método apropiado de compensación es parte del

proceso. La compensación en especie es una opción importante para algunas
poblaciones, especialmente poblaciones rurales y aisladas. El concepto de una
compensación en especie es de dar en compensación la opción de adquirir
bienes que son útiles en su vida diaria.

Para asegurarse que los bienes que están siendo ofrecidos son útiles, es
importante visitar las áreas y preguntar a la población local qué tipo de bienes
les ayudarían en de día a día. Los bienes cambiarán dependiendo del nivel de
desarrollo del área, las condiciones climáticas y topográficas, y el sustento de

50
la población local. Por ejemplo, en algunas áreas más subdesarrolladas, los
arados que jalados por ganado son útiles, mientras que si un granjero usa
equipo más mecanizado, este tipo de arado no sería útil. Otro ejemplo de un
bien que puede ser útil para una persona o comunidad es una bomba de agua.

Las bombas de agua son útiles en áreas donde se cultivan arroz o productos
agrícolas que requieren de condiciones tipo inundación para su crecimiento o
áreas que han tenido una vasta cantidad de precipitación y requieren de una
bomba de agua para distribuir el agua a otras áreas. También es de ayuda el
tener una idea sobre qué tipo de bienes serían útiles para la población local
antes de visitar el área. Teniendo una lista de bienes iniciará el proceso de
consulta y puede ser modificada una vez que toda la retroalimentación de la
población local haya sido compilada.

Una compensación en especie también puede asegurar que la compensación

sea “sostenible” y no desperdiciada. En muchos casos, la población local
puede no comprender totalmente el concepto de compensación, especialmente
que es usualmente un trato de “una sola vez” y deben emplear esta
compensación en forma sabia. Cuando la compensación en especie es una
opción, a menudo la persona recibiendo la compensación optará por esta
opción si la consideran justa.

En algunos proyectos, el transporte de los bienes de compensación en especie

es responsabilidad del proyecto, lo cual suele resultar ventajoso para la
población. La compensación en especie le otorga al individuo otra opción para
adquirir bienes aparte de los programas de crédito agrícola que a menudo le
cuestan al individuo varias veces más del costo real del bien o que trasladarse
al mercado o almacenar y a menudo el transporte del bien hacia sus tierras es
extremadamente difícil.

La compensación en especie también le otorga al proyecto una imagen positiva

ya que implementando este tipo de programa muestra que están buscando
opciones útiles a corto y largo plazo para las personas o comunidades
afectadas.

La capacitación es una opción para la compensación o reubicación. Esta

opción toma más organización pero permite que el resultado de la
compensación sea más sostenible para las comunidades locales. En la mayor
parte, las personas querrán aprender un oficio o aprender lo básico de cómo
manejar una pequeña empresa. En la mayoría de los países, es posible
contratar una organización local establecida para proporcionar este tipo de
capacitación.

A menudo organizaciones no gubernamentales con operaciones locales ya

cuentan con programas establecidos de, por ejemplo, como iniciar y manejar
empresas pequeñas. Debe realizarse una investigación previa para asegurarse
que las opciones de programas son útiles para la población local. Esto también
es apreciado por muchos ya que, si es bien implementado, sus efectos a corto
y largo plazo para la población local pueden ser instrumentales para mejorar el
estilo de vida.

51
La titulación de tierras es también una opción para la compensación. Para
muchas comunidades rurales, la titulación de tierras no ha sido completada.
Esto es debido a que la tenencia de la tierra estaba basada en un sistema
feudal y el gobierno local no ha tenido el tiempo o los recursos para regularizar
la titulación de tierras o el gobierno tenía todos los derechos a la tierra y ha
decidido otorgar parte de los derechos a las personas que la trabajan. El
regularizar la tenencia de tierras es de suma importancia para los campesinos y
pobladores locales, ya que además de aumentar el valor de la tierra, les da
protección legal y seguridad para el futuro.

La compensación en efectivo y su manejo financiero es un elemento clave para

los programas de compensación. Con algún suministro para el manejo
financiero para los programas de compensación, el proyecto puede tratar de
ayudar al individuo a usar su compensación en efectivo tan sabiamente como
sea posible. La ayuda financiera para una compensación en dinero debe ser
completada en forma diplomática ya que es la compensación del individuo y es
su decisión cómo administrarla. En la mayor parte, las personas recibiendo la
compensación ya son conocidos del equipo de compensación ya que se han
reunido con ellos varias veces para determinar los datos requeridos para
compilar su archivo.

Cuando este es el caso, la persona puede estar abierta a discutir los planes
para la compensación en efectivo. Si no, por lo menos el proyecto ha tratado de
ayudar al individuo en el manejo financiero de su compensación en efectivo.

Es también importante estar en línea con una institución financiera en el área,

si la hubiera. O tratar que una se establezca en el área del proyecto de modo
que la persona recibiendo la compensación en dinero pueda invertido y correr
menos riesgo de ser robado. El proyecto debería trabajar con una institución
financiera en la cual tenga confianza la comunidad local ya que a menudo la
población local teme a este tipo de instituciones más que la posibilidad de ser
robado por un individuo o un grupo de individuos.

Compensación Comunitaria

La compensación comunitaria es necesaria donde existen bienes en la

comunidad que serán afectados por el proyecto y que son de uso comunitario o
comunal, por ejemplo vías de agua, terreno de bosque, árboles, accesos o
caminos, etc. El proyecto puede también causar ruido y otras perturbaciones,
inmigración o emigración, o otros efectos que tendrán impactos en la
comunidad como un todo. De igual manera, la compensación comunitaria es
necesaria en comunidades donde no existe un sentido de individualismo y en
vez de implementar un programa de compensación individual, los Pueblos
Indígenas puedan preferir una compensación comunitaria.

A continuación se describen los elementos más importantes de un programa de

compensación comunitaria.

52
Encuesta Inicial para programas de compensación comunitaria

 Cuánto tiempo toma el proceso, desde la evaluación hasta que la

comunidad tome decisiones útiles
1. Participación de organizaciones no gubernamentales locales
2. Participación de autoridades tradicionales
3. Participación de autoridades de gobierno

 Dónde se efectúa la investigación

1. Distintas comunidades que podrían ser afectadas en forma
adversa por el proyecto – representativo de diferentes tipos y
niveles de desarrollo

Incorporación de la consulta pública durante cada fase del programa

 Asegurarse que las comunidades sean informadas de todo el avance

del proyecto. Ellas deben ser informadas de compensación individual,
requerimientos del proyecto, construcción del proyecto y cuestiones de
salud y seguridad antes de que empiece el proceso de implementación
en el área.

Fiscalización de cómo las comunidades serían afectadas adversamente,

empleando miembros de la comunidad local para ayudar a completar el
estudio

 Decidir cuál comunidad recibirá la compensación determinando las

Comunidades afectadas (Impactos positivos y negativos) empleando
encuestas, estudios, reuniones, etc.
 Revisar el grado de impacto sobre la población como resultado directo
del proyecto

Revisar otros impactos sobres la comunidad, por ejemplo, evaluaciones de

mercado incluyendo la conducción de un estudio de consumo para verificar
los ítems esenciales de alimentos y vida para el área en cuestión;
evaluaciones de cuidado de la salud incluyendo la disponibilidad de clínicas
cercanas y la distancia que debe ser cubierta para aquellas clínicas que están
más lejos; completar evaluaciones de producto (campesinos aún cultivando
plantaciones o trabajando en el proyecto, impactos directos sobre sociedades
de auto-consumo, impactos sobre otros grupos, ya que una producción más
baja usualmente dan como consecuencia costos más altos, etc.)

Completar una fiscalización del tipo de los ítems de compensación que

serían útiles para las comunidades

 Qué tipo de compensación comunitaria tiene sentido para las

comunidades afectadas: escuelas, clínicas, mataderos, lugares para

53
 reuniones de la comunidad, áreas para manejo de mercados, etc. Esto
debe ser determinado empleando un enfoque participativo con la
comunidad.

Proceso para toma de decisiones para la compensación comunitaria

 Es importante que todos los grupos de la comunidad afectada estén

involucrados: mujeres, jóvenes, ancianos, hombres, grupos
vulnerables, etc. A menudo el proceso debe tomar suficiente tiempo
para asegurarse que la comunidad está escogiendo lo mejor posible.
Usando los hallazgos de la evaluación, realizar consultas públicas con
las comunidades potencialmente afectadas.
 Se debe comparar con otras opciones de compensación comunitaria
en el área para asegurarse que la compensación no sea duplicada en
la misma área, por ejemplo, Dos pueblos lado a lado cada uno escoge
una escuela y no hay una clínica cercana. Tendría más sentido que
uno escoja una escuela y el otro una clínica.
 El ítem de compensación debe ser sostenible, por ejemplo,
disponibilidad de personal médico y maestros, etc.

Compensación Regional

La compensación regional es brindada por la pérdida temporal de los recursos

silvestres comunales no compensados en forma individual, molestias para las
comunidades durante la construcción, restricciones sobre el uso de la tierra
dentro del sistema de servidumbre durante la vida del proyecto, y otras
molestias y para permitir que los beneficios resultantes de la compensación
sean compartidos más ampliamente con las comunidades en general.

Este tipo de compensación necesita ser introducido y consultado con las

comunidades para determinar si desean compartir esta compensación sobre
una base regional o comunitaria.

Propósito

 El principio detrás de una compensación regional es de implementar

proyectos para comunidades de toda la región que será tocada por el
proyecto y por lo tanto beneficie a toda la población. Estos proyectos
serán vistos como una contribución positiva a las comunidades.

Estudio

 Una evaluación preliminar debe ser realizada para determinar las

necesidades de las comunidades y sus prioridades generales. Esta
información debe ser recolectada consultando diversos grupos como
jóvenes, mujeres, hombres y ancianos. En este tipo de proyectos, la
creación de expectativas es un asunto que debe ser tratado al inicio.
Algunas veces la población espera ciertos proyectos o beneficios que
están fuera de los alcances de la empresa proponente. Desde el inicio
es importante aclarar los tipos de proyectos que pueden ser

54
implementados, para evitar futuros malos entendidos, conflictos y
decepciones.

55
Proceso

 El enfoque es similar al método de compensación comunitaria

mencionado líneas arriba.

Calculo

 El cálculo para la compensación regional depende de la empresa y las

reuniones con las otras partes (gobierno y Pueblos Indígenas).

Puede ser calculado a nivel de poblado de acuerdo a la cantidad de

residentes y la cantidad de comunidades afectadas. También puede ser un
monto fijo por región o departamento. La cuestión principal es tener una idea
de cuánto será la compensación regional para cada región o comunidad antes
de las consultas con los pobladores locales. Esto evitará la creación de falsas
expectativas.

Seguimiento y Control

 Un elemento importante de la compensación regional es la recolección,

monitoreo control y seguimiento del proyecto. Esta fase debe continuar
en cada comunidad y distrito / departamento por un periodo de por lo
menos un año después de la entrega y construcción de los proyectos
de compensación. La información recolectada durante este periodo
debe permitir la evaluación del impacto de la compensación regional
sobre la población.

Componente N° 6: Participación Pública y Consulta

TÉCNICAS DE INFORMACIÓN

Radio:

Principalmente en zonas rurales, la radio es el mecanismo más efectivo de

diseminación de información. Muchas poblaciones no tienen acceso a la
prensa escrita. La radio es entonces el medio más democrático de
comunicaciones. Hay que tomar en cuenta qué emisoras existen en la
localidad y cuáles se escuchan más.

Exhibiciones:

Las exhibiciones son una manera útil de comunicar y aclarar temas de

preocupación. Éstas deben ser de presentación agradable y familiar a las
comunidades. Pueden ser hechas en las zonas de mayor tránsito de público
meta. El uso extensivo de maquetas, mapas y dibujos es más recomendable
que el texto y las palabras.

Visitas Programadas:

56
Para proyectos en funcionamiento es sumamente útil la realización de visitas
programadas con la población a las distintas unidades operativas. Las visitas
guiadas permiten a los pobladores apreciar las características de la actividad y,
principalmente, las medidas de mitigación ambiental de la empresa.

En caso de actividades que recién se inicien y exista una fuerte oposición

social, una medida efectiva es organizar visitas a unidades en funcionamiento
de otras empresas en áreas con características similares a las del proyecto.

El objetivo es demostrar cómo los proyectos propuestos y la agricultura u otras

actividades tradicionales pueden convivir en armonía.

Informes:

Durante el proceso del proyecto es útil mantener la comunicación con los

representantes de las comunidades con el objeto de coordinar acciones de
prevención y mitigación de impactos. Esto puede ser logrado con informes de
visitas de campo por parte de la industria, estudios preliminares de la
evaluación ambiental y otros estudios o informes relacionados al proyecto.

Anuncios en los periódicos:

Los periódicos sirven como medios para llegar a la población urbana en las
ciudades y algunos pueblos. Se deben elegir los diarios más leídos y de mayor
prestigio en la localidad para transmitir mensajes a las poblaciones que se
quiera alcanzar.

 Folletos ilustrativos sobre el desarrollo del proyecto

 Puntos de información y de recepción de inquietudes
 Reuniones periódicas con la comunidad

Componente N° 7 : Técnicas de Consulta

Las Técnicas de Consulta tienen por objeto conocer las opiniones,

preocupaciones y expectativas de las comunidades indígenas en relación con
el proyecto.

Entrevistas con Informantes Clave

Los informantes clave deben seleccionarse por su experiencia o rol en una

comunidad de tal manera que puedan hablar más allá de su experiencia
inmediata y puedan discutir aspectos que le conciernan a la comunidad que
representen. La utilidad de este método es que permite obtener información a
profundidad de las percepciones y valores de toda una comunidad. Esta
información puede servir de base para un análisis posterior más detallado.

57
Grupos Focales

Los Grupos Focales son pequeños grupos de discusión conformados por

representantes de la comunidad, un moderador y un facilitador. En los Grupos
Focales el facilitador hace preguntas que ordenan la discusión entre los
participantes. Este método sirve para comprender las distintas opiniones y
relaciones que surgen dentro de la comunidad así como la amplitud de temas
que les preocupan.

Reuniones abiertas al público

Como su nombre lo indica, las reuniones abiertas al público son espacios (en
una oficina, auditorio, casa, etc.) abiertos al público, de manera que las
personas pueden ser informadas sobre el proyecto y pueden consultar
informalmente a personal competente de la empresa. Proveen una oportunidad
importante para que el personal de la empresa y los miembros de la comunidad
interactúen (uno a uno o en pequeños grupos), mientras discuten aspectos de
mutuo interés. Generalmente, contienen información detallada en mapas,
dibujos y esquemas sobre las paredes y en publicaciones y folletos.

Son útiles para transmitir información actualizada sobre el avance del proyecto
y para recibir comentarios en forma personalizada. Un medio muy útil de
información es la construcción de modelos a escala, que muestren el trabajo
del proyecto. Si el proyecto se encuentra todavía en su fase exploratoria, es
aconsejable hacer varios modelos a escala que muestren los posibles diseños
de la futura unidad, tales como planes de desarrollo, construcción de
infraestructura, etc.

Audiencias Públicas

Las Audiencias son encuentros más formales donde se expone información

sobre el proyecto y se reciben preguntas y comentarios de los presentes. El
objetivo es escuchar los comentarios del público, responder preguntas e
identificar vacíos en la información. En estas Audiencias los pobladores de la
comunidad tienen la oportunidad de exponer formalmente su posición. Es
preferible que las Audiencias se realicen en el centro comunitario o alguna
instalación publica que sea de fácil acceso a la comunidad.

Las Audiencias Públicas no son útiles para desarrollar consensos o como

medio para desarrollar soluciones a problemas particulares. No son tampoco
un buen punto de partida para la comunicación. Las Audiencias deben
emplearse más bien en una fase posterior cuando la población ya maneja una
información básica sobre el proyecto.

Talleres

Los talleres son eventos que reúnen a representantes de la comunidad y que

tienen por objetivo facilitar un mayor conocimiento sobre un tema específico
(Ej. talleres sobre medio ambiente o actividades operacionales de la industria),
llegar a un consenso entre los presentes sobre algún aspecto relativo al

58
proyecto (Ej. la definición de las metas de un plan de desarrollo comunal o
indígena) y/o el análisis de las respuestas de la comunidad sobre determinado
asunto (Ej. ver las diferentes percepciones que puede generar un posible
impacto del proyecto).

Entrevistas semi-estructuradas

Pueden ser aplicadas a toda la comunidad, las preguntas que se realizan son
siempre “abiertas” (evitan la inducción de las preguntas “cerradas”, permitiendo
que el entrevistado hable libremente y aporte con su visión y experiencia sobre
el tema tratado), aunque es necesario determinar algunos tópicos de interés
predeterminados con los cuales se abordará la entrevista. Este instrumento no
sólo logra la recopilación de información interesante y a veces inesperada, sino
que también ayuda a construir un mutuo entendimiento y un sentimiento de
confianza.

Caminatas

Las caminatas resultan útiles para asegurar el entendimiento de las diferencias

espaciales en el área. Ellas permiten la identificación de los recursos que la
población local utiliza y que pueden ser importantes para la toma de
decisiones, en lo que respecta a la ubicación
de los elementos del proyecto.

Calendarios estacionales

Ellos buscan establecer los sistemas de subsistencia local mostrando los

esquemas mensuales de lluvia, secuencia de las cosechas, uso del agua,
forraje del ganado, ingresos, deudas, migración, recolección de plantas
silvestres, demanda de trabajo, disponibilidad de trabajo, salud, enfermedades,
precios, entre otros. Estos calendarios estaciónales deben ser desarrollados
con la ayuda de los representantes de las comunidades locales.

Perfil Social e Histórico y Curso del Tiempo

Esta técnica puede utilizarse para ayudar a entender los cambios

trascendentales a través de los años en el uso de la tierra, erosiones, lluvia,
población, ubicación de árboles, oportunidades para acceder a ingresos,
recursos de propiedad común, entre otros. La aplicación de la técnica consiste
en preguntar a los entrevistados cómo creen que irán a ser las cosas en el
futuro y cómo quisieran que fueran.

Entrevistas con Informantes Claves

La consulta pública es un recurso altamente valorado en cuanto al objetivo de

obtener datos / insumos que posibiliten una armoniosa y significativa relación
con los pueblos indígenas en el marco del desarrollo de un proyecto petrolífero
y gasífero.

59
Sin embargo, tanto el Gobierno como la industria no puede dejar de considerar
la posibilidad de que lo dicho no sea todo lo que se quiso o pudo decirse en la
consulta pública, lo cual podría afectar la relación lograda. En este sentido
existe una alternativa complementaria para poder obtener un recurso
informativo altamente fiable y cualitativo por parte del Gobierno y la industria.

Este recurso, que implica explicitar lo implícito se fundamenta en la realización

de la técnica de conversaciones informales basadas en una relación de
confianza, en las que deberá participar un antropólogo que conozca al pueblo
indígena y que no haya experimentado relaciones conflictivas con él. De este
proceso de conversaciones informales han de emerger importantes temas o
parámetros de cierta opinión y sentimientos que frecuentemente se encuentran
en estado latente, y son los que en muchos casos determinan, grados más
grados menos, la conducta; conducta que deberá ser plasmada en una
participación consciente y real. Toda esta dinámica ha de posibilitar

 El efectuar una apreciación de conjunto de los actores y los factores

que intervendrán en el proceso del proyecto
 Un claro esclarecimiento respecto a las opciones de quienes toman las
decisiones
 El minimizar significativamente la posibilidad de que surjan conflictos
críticos en lo posterior
 El establecer un marco cognitivo de lo socio cultural local, muy
necesario para el proceso de relacionamiento
 El evitar provocar errores de interpretación y de interacción

1. Al respecto, es oportuno considerar las siguientes anotaciones: a)

“tanto en la sociedad como en la cultura, hay aspectos visibles y
aspectos implícitos. Los primeros son de fácil aprehensión. Los
segundos requieren un esfuerzo mayor, pero el grupo de trabajo podrá
esclarecerlos a través de un análisis activado por el especialista que
llegue a sintetizar las diversas opiniones vertidas. Esta forma de
explicitar lo implícito a través de la dialéctica de un grupo intercultural
trasciende la simple finalidad de proporcionar datos” Aunque todos los
elementos constituyentes de una cultura están virtualmente presentes
en cualquier análisis de los sistemas de valores, creencias y estilos de
vida y de pensamiento que caracterizan a esa cultura, en parte por lo
menos, y sobre todo en la vida cotidiana, pertenecen al orden de lo
implícito, de lo no dicho, de lo que no se quiere hablar”.

2. Es decir, fuera del contexto formal de la Consulta Pública e

identificando a potenciales informantes claves.

3. Los sentimientos, son las premisas mayores en que los hombres se

basan para juzgar las cuestiones que se les proponen; el juicio que en
ellas se fundamente es ya opinión”

 El considerar las corrientes diversas que sintetizan las actitudes

culturales y puntos de vista compartidos por algunos integrantes de
Pueblos Indígenas

60
  El dilucidar los valores culturales reduciéndolos a problemas de utilidad
e intereses, es decir, operacionalizar los factores culturales en función
a la evolución del grupo en el marco de su cultura y el proyecto a
realizarse

El Papel Multidimensional de la Evaluación Ambiental

En este anexo se destaca algunas de las características de la EA cuyo

entendimiento reviste particular importancia cuando se considera la
participación indígena. Una vez más, asumimos que el lector conoce las
Mejores Prácticas Internacionales (MPI) sobre EAs. Sin embargo, debido a su
importancia las siguientes características merecen ser reiteradas.

La Dimensión Social

Aunque su nombre puede sugerir lo contrario, la EA no sólo examina los

impactos biofísicos, sino que también evalúa los impactos anticipados sobre el
medio socioeconómico (es decir, población, actividad económica, servicios
sociales, infraestructura física, prácticas culturales y forma de vida en general),
así como también los impactos anticipados sobre el medio biofísico (es decir,
suelos, vida silvestre, vegetación, calidad del aire, calidad del agua). Los
aspectos biofísicos y los socioeconómicos deben ser abordados en forma
integrada en cualquier EA que intente seguir los preceptos de la mejor práctica.

Esto reviste particular importancia en el caso de proyectos propuestos en áreas

habitadas por Pueblos Indígenas, debido a que estos pueblos se basan en el
medio biofísico para su subsistencia y formas tradicionales de vida. En el
contexto de las comunidades indígenas, las EAs deben incorporar la visión
holística del mundo que tienen los Pueblos Indígenas quienes pueden
considerar relevante una gama muy amplia de aspectos, por lo que los
impactos percibidos deben ser valorados con el mismo grado que los impactos
reales. Estos impactos percibidos deben ser identificados y resueltos durante el
proceso de EA.

La Evaluación Ambiental como una herramienta de planificación

El proceso y el documento de EA son herramientas fundamentales de

planificación de un proyecto. Claramente, la EA es el medio primario para que
un proponente obtenga del gobierno una “licencia para operar” para un
proyecto determinado. Sin embargo, un aspecto igualmente importante es que
la EA es también una herramienta con la cual se obtiene (directa o
indirectamente, dependiendo del régimen legislativo o normativo nacional) de
las comunidades / públicos afectados, una “licencia” o acuerdo para operar.

La participación pública significativa de las personas / grupos afectados, en el

proceso de EA, es el método más eficaz de asegurar que los planes del
proyecto y las aprobaciones resultantes de la EA cuenten con el apoyo local y
reconozcan las prioridades de gestión y desarrollo de los recursos de la
comunidad afectada.

61
Uno de los productos más fundamentales del proceso de EA es el concepto de
consentimiento. El convenio 169 de la OIT indica que debe emprenderse la
consulta con el objetivo de lograr el consentimiento o el acuerdo de los Pueblos
Indígenas potencialmente afectados para cualquier medida de desarrollo
propuesto.

También estipula deben realizarse estudios para evaluar el impacto social,

espiritual, cultural y ambiental de la actividad planeada de desarrollo, en
cooperación con las partes afectadas. En el espíritu del convenio 169, el
consentimiento debe ser dado libremente. Esto significa que las personas
afectadas deben poder ejercer su elección, sin ser influenciadas indebidamente
por el proponente, el gobierno u otras partes.

El consentimiento debe obtenerse en la etapa inicial del proceso, para

acomodar así alternativas prácticas, y antes de que tengan lugar cambios
irreversibles inducidos por el proyecto, en el medio ambiente, la cultura y la
economía local. El consentimiento también debe basarse en la divulgación
plena de las características del proyecto, en una forma culturalmente apropiada
(que considere la cultura, el idioma, el tiempo, etc.), de manera que los
individuos afectados puedan entender completamente cuáles son las
implicancias para ellos. La EA, realizada en forma participativa con las
comunidades indígenas, puede resultar en la obtención del consentimiento de
las comunidades indígenas para proceder con un proyecto conforme a un
conjunto acordado de circunstancias y condiciones.

Guía General para la Identificación y la Adquisición de Conocimiento

Tradicional

Podemos proporcionar una guía general para la identificación y la adquisición

de conocimiento tradicional, así como también para entender su importancia
fundamental, aplicable a los proponentes de proyectos (la industria) y relevante
para todo el proceso de Evaluación Ambiental.

 Entender la naturaleza del conocimiento indígena antes de llegar a un

acuerdo con los Pueblos Indígenas en obtener su consentimiento para
usar los conocimientos tradicionales para le EA. El conocimiento
tradicional contiene información adquirida y transmitida a través de
largos períodos de tiempo. Involucra descripciones, basadas en la
experiencia, de relaciones entre individuos y animales, lugares,
espíritus y la tierra. El conocimiento tradicional no es un cuerpo de
información homogéneo, sino que difiere de una comunidad a otra.
Provee información sobre ciclos a largo plazo del entorno natural y
humano.
 Reconocer el aporte de los conocimientos tradicionales, el mismo que
debe ser valorado y retribuido a la comunidad en recursos monetarios
o no monetarios.
 Investigar quién posee conocimiento tradicional en una comunidad. En
las comunidades de Pueblos Indígenas, todos los individuos tienen, por
lo menos, cierto conocimiento tradicional. Normalmente, los mejores

62
 promulgadores del conocimiento tradicional son los miembros más
viejos de una comunidad. Cada comunidad de Pueblos Indígena sabe
quién es mejor en las diversas áreas del conocimiento tradicional. Es
conveniente, por lo tanto, averiguar con distintas personas de la
comunidad quién sería el mejor contacto.
 Combinar distintos sistemas de conocimiento. Todos los sistemas
principales de conocimiento tienen la misma base: la observación
humana de los eventos naturales. Las diferencias significativas surgen
principalmente de las interpretaciones que los individuos le otorgan a
las observaciones. Los sistemas tradicionales y los sistemas
occidentales científicos pueden complementarse unos con otros. Por
ejemplo, el plazo para compilar información básica es, como mucho,
unos pocos años, generalmente mucho menos. La naturaleza, sin
embargo, tiene ciclos y eventos de corto, mediano y largo plazo. En
consecuencia, un estudio básico basado en la ciencia seguramente
carecerá de algunos de los eventos y los ciclos de mediano y largo
plazo. Por el contrario, el conocimiento tradicional ya tiene registrados
esos ciclos de mediano y largo plazo. Los científicos y los poseedores
del conocimiento tradicional pueden trabajar juntos para generar el
paquete más completo posible de información para un área de estudio
determinada.
 Construir sobre los puntos fuertes del conocimiento tradicional.
Utilizando el conocimiento tradicional para desarrollar un inventario
básico de recursos presentes en el área del proyecto, puede reducir los
costos del proyecto, ya que reduciría significativamente el esfuerzo
necesario para adquirir el conocimiento por medio de estudios
científicos detallados. Las comunidades o las asociaciones indígenas
pueden haber desarrollado catálogos a gran escala, mapas o,
inclusive, sistemas de información geográfica (“SIG”) de la información
tradicional, los cuales acelerarán el proceso de compilación y
transferencia de datos. El uso del conocimiento tradicional también
puede mejorar la imagen pública de un proyecto, evitando quejas sobre
la trivialización u obstaculización de los Pueblos Indígenas, y
generando mayor aceptación de los resultados del proyecto. Asimismo,
en regiones donde la incorporación de los sistemas de conocimiento
indígena es un requerimiento legal, pueden evitarse juicios incluyendo
a los pueblos indígenas y sus conocimientos desde el inicio del
proyecto.
 Interactuar con los Pueblos Indígenas como socios, no informantes. La
necesidad y el uso del conocimiento tradicional en la EA requiere que
los Pueblos Indígenas sean incorporados al proceso de EA, no sólo
como partes actoras a las cuales debe consultarse, sino como
propietarios de información crítica, esencial para el estudio. Por lo
tanto, el gobierno debe fomentar y facilitar el espíritu de asociación
entre los proponentes y las comunidades indígenas. Asimismo, debe
respetarse el derecho del pueblo indígena de proteger y/o no divulgar
CT. Cabe mencionar que existe a nivel internacional todo un esfuerzo
por adoptar medidas políticas, legislativas y administrativas para la
protección de los conocimientos tradicionales, entre otros, mediante los
sistemas de protección a la propiedad intelectual, incluyendo el

63
 consentimiento informado previo de los pueblos indígenas para otorgar
acceso a los conocimientos tradicionales. Entonces, estos aspectos
deben ser seriamente considerados a la hora de requerir del aporte de
los conocimientos tradicionales para la industria petrolera

Información en un Plan de Consulta y Divulgación Pública

El Plan PC y DP es un requerimiento de las Mejores Prácticas Internacionales

para Estudios de Evaluación Ambiental a través del cual se pretende identificar,
guiar y distribuir apropiadamente las actividades de participación durante todo
el transcurso de un proyecto.

En general, el Plan de Consulta y Divulgación Pública cubre la siguiente

información

 identificación de las partes actoras clave relevantes (conocidas al

inicio) para el proyecto en particular y del distinto nivel de interés de
dichas partes.
 revisión general de los intereses y los aspectos preliminares conocidos
de las partes actoras (el conocimiento de los aspectos indígenas se
basa en lo que se aprende a través del contacto inicial y el desarrollo
de la relación con las comunidades indígenas, fuera del contexto de un
proyecto particular);
 procedimientos a seguir para involucrar al público (incluyendo las
comunidades indígenas) a través de todo el proceso de EA, incluyendo
la identificación de todas las partes actoras adicionales. La
autoselección de las partes actoras de las comunidades indígenas es
esencial durante este proceso;
 escripción general de las tareas específicas que se realizarán durante
el proceso de participación, y quién es responsable de llevar a cabo
esas tareas;
 descripción de los métodos / las herramientas específicas de
participación que serán utilizadas (en los Anexos A y B se describen
varias alternativas de herramientas / métodos de participación);
 descripción general de los plazos / las fases de las actividades de
participación durante todo el proceso de EA (a través de las etapas de
determinación del alcance de los aspectos del proyecto, línea base, y
evaluación y mitigación / monitoreo de impactos).

Componente N° 8: Metodología para la Construcción de un Mapa Social

Métodos a Utilizar

En la elaboración de un mapa social, se deberá utilizar una metodología

participativa, inclusiva, que involucre a los diferentes actores Tales como;
pueblos indígenas, industria petrolera, campesinos, colonos, ONGs,

64
instituciones gubernamentales con presencia en la zona , autoridades del
gobierno local municipal y sus respectivos puntos de vista. El resultado debe
ser un documento (mapas) en el que se reconozca su aportación.

Instrumentos Adecuados

Los instrumentos más adecuados para obtener un mapa social son:

1. Etapa de Recolección de Información:

En esta etapa se pueden obtener datos de:

 Fuentes Secundarias: todos los datos pertinentes que existan sobre la

región del estudio. La información puede ser obtenida de diversas
fuentes como: oficinas gubernamentales, ONGs en la zona, iglesia,
instituciones de la sociedad civil, instituciones privadas, etc.
 Fuentes Primarias: se intenta conseguir los datos directamente de los
actores involucrados. En este sentido, se pueden utilizar.
 Entrevistas estructuradas a personas claves de ONGs, sectores
gubernamentales (oficinas gubernamentales, que estén presentes en la
zona, institutos/ organizaciones, como los del café u otro cultivo de
importancia en la zona u organizaciones relacionadas con la protección
de la región).
 Grupos Focales con personas de instituciones que trabajan y viven en
la zona. Se seleccionan algunos temas, que se considere posibilitarán
discusiones
 Cabildos Abiertos (consulta pública): con la población directamente
involucrada. Se buscará, que la población misma identifique en uno o
más mapas (dibujados por ellos mismos) las cosas más importantes
que perciben en su espacio.

El conductor (facilitador) deberá ir por temas. Se presenta un ejemplo a modo

de sugerencia:

 Geografía / territorio: ríos, montañas, valles, fuentes de agua, bosques,

zonas de vida silvestre (zonas protegidas), etc
 Demografía: ¿Quiénes son? ¿Cuántos son? ¿Dónde están? Para los
Pueblos Indígenas habrá que determinar algunos aspectos culturales
relevantes: ¿Qué lengua hablan? (determina territorios), ¿Con quiénes
se relacionan? (redes de comunicaciones),
 Comunicaciones: principales accesos : por tierra - carreteras, caminos
vecinales, ferrocarriles; por agua: rutas de barcos, por aire:
aeropuertos, campos de aterrizaje;
 Fuentes de trabajo/ recursos que posee: tipos de cultivos o
explotaciones, industrias, fábricas, etc;
 Tenencia y acceso a la tierra: tipos de tenencia que se dan, tamaño de
las propiedades, ¿Quiénes poseen cuáles? ( identificación de cuantas
propiedades « grandes» , medianas y pequeñas hay y quiénes las

65
 poseen), ¿quiénes son los que no tienen tierra?
 Acceso a Servicios: ¿Cuáles son los servicios urbanos básicos que la
región/ localidad posee: educación, salud, agua y saneamiento,
electricidad, teléfono, correo, etc.? ¿Quiénes tienen acceso a ellos?·
 Cultura: ¿Qué actividades realiza el hombre y cuáles la mujer? ¿Qué
importancia tienen ambos para la comunidad?
 Situaciones de riesgo: ¿Dónde se localizan? ¿Quiénes los sufren?
 Condiciones de trabajo/ remuneraciones: cuántas horas al día se
trabaja, seguridad laboral, seguro médico y de la familia (depende del
tipo de trabajo que se realiza), cuánto gana por el trabajo que realiza.

Etapa de Análisis de la información recolectada

Con los datos obtenidos, se puede tener una visión de la situación actual de la
región. Se puede comparar la visión de los diferentes actores y obtener como
resultados:

 puntos de convergencia entre ellos

 puntos de divergencia entre ellos;
 identificar y dimensionar las necesidades de los habitantes del lugar
(individuales, sociales o de grupo);
 identificar y dimensionar las posibles soluciones a las necesidades
mencionadas;
 elaborar mapas donde se plasmen los resultados obtenidos;
 identificación de acuerdos y compromisos por grupo social,
 promover la concientización de los habitantes locales en relación a su
región, o ciudad, por medio de la comparación de elementos.

Se deberá compartir la información obtenida con los diversos grupos sociales

(ONGs, gobierno, instituciones de la sociedad civil, grupos humanos
involucrados directamente). Esto permitirá, revisar y discutir el análisis hecho e
incorporar las observaciones que se hagan.

Recursos Humanos

En la elaboración de un mapa social, se deberá contar con profesionistas en

ciencias sociales como: antropólogos (Cuya participación será fundamental si
hay indígenas involucrados y mucho más útil en caso de hablar la lengua
nativa), sociólogos, profesionistas con especialidad en desarrollo sostenible o
desarrollo rural. Podría ser útil el coordinar dichos esfuerzos con alguna
universidad, ya que en éstas se realizan muchos proyectos de creación de
mapas sociales.

66
Componente N° 9: Métodos para la Identificación ex - ante y toma de
contacto con los pobladores del área del proyecto

INSTRUMENTOS

Por parte del gobierno con plena participación de los pueblos indígenas.
Para el cálculo de necesidades espaciales, es recomendable identificar
superficies a través de 3 formas

 Superficie socio cultural, son los espacios para reafirmar la identidad

cultural, donde se relaciona hombre-tierra-naturaleza, a través de
actividades reproductivas, incluye espacios de cosmovisión propia y
pasado histórico.
 Superficie económico productiva, áreas donde la acción del hombre
sobre la naturaleza establece un proceso productivo y proporciona
recursos naturales renovables y garantiza el crecimiento social y
económico de los demandantes y de sus generaciones futuras.
 Superficie de conservación, puede o no estar circunscrita en un área
protegida, tiene como objetivo la gestión de los recursos naturales e
incluye protección, uso sostenible y restauración. Tiene como finalidad
asegurar los recursos de la diversidad biológica necesarios para la
reproducción cultural y biológica del pueblo indígena demandante.

Procedimientos de identificación de la necesidad espacial

Se toma en cuenta el procedimiento técnico que identifica espacios de

ocupación tradicional actual y un procedimiento especial.

El análisis toma en cuenta:

 Superficie socio cultural, se determina a través de la ubicación en

mapas y cartografía oficial de las áreas donde los indígenas realizan
actividades productivas y es desarrollado con los demandantes.
 Superficie de conservación o de interés histórico y cultural, son áreas
que tienen importancia vital para la afirmación de la identidad étnico
cultural. Son consideradas de vital importancia, se hace un inventario
de los sitios de interés con referencia geográfica. En el estudio se
consideran los lugares definidos como patrimonio cultural del pueblo
indígena demandante o patrimonio nacional. Si son áreas de interés
cultural para otras etnias se determina la superficie consultando a los
demandantes.
 Superficie Económica Productiva (SEP). Tiene como principio la
superación de la pobreza de los demandantes, para la determinación
se considera la unidad familiar y el período de evaluación (anual),
También se consideran los ingresos y la sostenibilidad de los recursos
que puedan ser aprovechados y faciliten el fortalecimiento social y
económico y que satisfagan sus necesidades fisiológicas, psíquicas,
culturales y de naturaleza no fisiológica como: alimentación, salud,
educación, vivienda, servicios básicos, información y recreación,

67
 indumentaria, transporte y seguridad social.
 Superficie de cacería y superficie de recolección, espacio ocupado en
la actualidad por el pueblo indígena para realizar actividades como la
cacería de subsistencia y la recolección.

Se realiza un análisis de vulnerabilidad socioeconómica del pueblo indígena

que permita establecer el horizonte de proyección, y no tenga como finalidad
estimar el crecimiento poblacional sino considerar el tiempo necesario para que
el pueblo demandante pueda superar sus limitaciones estructurales.

Se efectúa un análisis sobre la forma en que se desenvuelve el pueblo

indígena para esto se recurre a talleres participativos que den a conocer la
realidad de los demandantes, el reconocimientos de campo y las encuestas
efectuadas. Para este análisis se requiere de las siguientes actividades:

Caracterización de la satisfacción actual de las necesidades básicas, que

permite establecer el grado de pobreza en que se encuentra el pueblo.

Caracterización del sistema productivo y la generación actual de ingresos,

permite conocer la calidad de los recursos naturales renovables por parte de
los demandantes.

Proyección del nivel de gasto necesario para la adecuada satisfacción de las

necesidades básicas, parte del nivel de satisfacción de necesidades básicas en
la situación actual procediendo a definir los niveles necesarios de gastos para
cubrir las necesidades insatisfechas.

Proyección de ingresos, basada en la identificación de los subsistemas

productivos óptimos. Deben identificarse los sistemas productivos más
adecuados al uso potencial del suelo que resulten en la optimización de los
espacios territoriales.

Los subsistemas considerados son:

 Subsistema forestal, donde se hace una distinción entre el

aprovechamiento maderable y no maderable de los recursos forestales.
 Subsistema agrícola, se debe partir de estudios del sistema agrícola
empleado por el pueblo indígena.
 Subsistema pecuario, se efectúa de acuerdo al manejo de hato, tipo de
animal, disponibilidad de especies forrajeras, engorde de ganado,
comercialización local y la posibilidad de acceder a mercados no
tradicionales, etc.
 Subsistema caza, se consideran los ingresos provenientes de la
cacería pero no así en la situación proyectada.
 Subsistema pesca, según el sistema jurídico los ríos son de uso y
utilidad pública, esto permite al pueblo indígena un acceso regulado en
épocas de pesca al igual que a terceros.

68
Por parte de la Empresa Gasífera y/o Petrolífera con plena participación
de los Pueblos Indígenas

Diagnóstico

El diagnóstico constituye la referencia principal para lograr el conocimiento de

la situación básica y la dinámica de los pueblos indígenas. Nos da información
técnica necesaria para la definición de las estrategias de desarrollo y
contextualiza la identificación de las aspiraciones comunitarias donde define las
aspiraciones de cada una de las unidades socio-culturales.

Actividades

 Elaboración de fichas sinópticas por comunidad o asentamiento

indígena del área del Proyecto. Mapas parlantes de Población,
recursos y servicios
 Realización de autodiagnósticos comunales, levantamiento de
información secundaria, sistematización y análisis técnico de la
información y validación participativa de la información sistematizada.
 Análisis de la situación, determinar las potencialidades y limitaciones y
la problemática del lugar.

Luego de recoger toda la información, se sistematiza entre el investigador y los

pueblos indígenas, donde se realiza la socialización del grupo, a nivel integral,
comunal y participativo. Se realiza el ajuste de acuerdo a las observaciones
realizadas por el grupo humano local.

Cuando se tiene el primer borrador se presenta a la asamblea por medio de las

autoridades señaladas por la(s) comunidad(es) y se espera la aprobación o
ajustes. Luego se procede a la edición del informe.

Mapa parlante de Población, Recursos y Servicios

La técnica consiste en lograr el dibujo de un mapa del área específica de

estudio, donde se representan gráfica y literalmente los aspectos más
importantes del área de estudio. Luego los grupos exponen en detalle lo
representado en el mapa y las leyendas.

Sería de gran importancia que fuera presentado y discutido en idioma nativo.

La plenaria propone ajustes, correcciones o ampliaciones de ser necesarias.

Metodología

Elaborar un croquis de la comunidad o del área del proyecto

Objetivos:

69
  Determinar la distribución de los recursos naturales al interior del
territorio de la comunidad o asentamiento del área indígena, así como
evaluar aproximadamente su magnitud. Por otra parte, permite
diferenciar el espacio ocupado del espacio usado.
 Determinar de manera aproximada el acceso por parte de la población
indígena a los recursos naturales del territorio de la comunidad o
asentamiento del área indígena.
 Determinar la presencia y asignación de la infraestructura y servicios
sociales en la comunidad o asentamiento del área indígena del
Proyecto.

El mapa de población, recursos y servicios debe comprender la siguiente

información:

Datos Generales

 Nombre de la comunidad o comunidades del área del proyecto

 Límites y colindancias y referencias de ubicación (puntos cardinales)
 Puntos de referencia principales: ríos, cerros, etc.
 Extensión aproximada (Km2)

Recursos de Ubicación y Dimensión

 Número de familias, población total y acceso (mínimo y máximo)

 Áreas de cultivo (con o sin riego)
 Áreas de pastoreo
 Áreas de caza, pesca y/o recolección
 Áreas con recursos mineralógicos
 Áreas erosionadas
 Áreas recuperadas
 Áreas protegidas
 Áreas forestales
 Áreas no utilizables

Ubicación Infraestructura Social

 Ubicación de centros educativos

 Ubicación de centros de salud
 Ubicación de servicios de agua potable
 Ubicación de letrinas
 Ubicación de centros deportivos
 Ubicación de la sede comunal
 Ubicación de centros religiosos

70
  Ubicación de servicios de comunicación
 Existencia y ubicación (paso) de la red de electrificación

Instrucciones para su elaboración

El mapa parlante de población y recursos es elaborado en su totalidad por la

población indígena del área del proyecto, para lo cual el investigador deberá
establecer un grupo de trabajo conformado para un autodiagnóstico comunal, y
comprende la determinación de las áreas más importantes de la comunidad en
relación a los recursos disponibles y su tamaño aproximado.

Se ubica aproximadamente el área donde se encuentra el recurso determinado

(de acuerdo al punto 2), y se anota el nombre del recurso (Área de cultivo,
pastoreo, forestal, etc.); a continuación se anota la dimensión aproximada del
mismo y por último los productos o especies principales que se pueden
producir, encontrar o se reproducen en dicha área.

Autodiagnóstico Comunal (permitirá una visión estratégica)

 Análisis de la situación territorial (propiedad legal de la tierra) y

conflictos de tenencia con terceros.
 Identificar la situación actual de la población de cada comunidad o
asentamiento del área del proyecto en lo concerniente al acceso a
servicios básicos de educación, salud y saneamiento, así como la
calidad de los mismos, por otra parte, se intentan identificar las
características y flujos migratorios de la población.

Debe contener un mínimo de información, como:

 Identificar la forma de organización y sus autoridades (locales y

regionales, si fuera el caso)
 Situación Territorial
 Población, Número de Familias, total habitantes
 Número de familias con título de propiedad, si es individual y colectivo.
 Número de familias sin título de propiedad, si es individual y colectivo.
 Características: pastoreo, bosque, agrícola, otros.
 Mantienen conflictos de tenencia de tierra?:
o Dentro de la comunidad
o Fuera de la comunidad
 Mencionar los límites o colindancias en conflicto

71
Situación Comunal y Familiar

 Promedio de miembros por familia: Indicar el número de miembros en

promedio por familia.
 Número de jefes de hogar: Indicar diferenciando por sexo el número de
jefes de hogar.
 Población por sexo y edad: Indicar el número de personas
diferenciando entre hombres y mujeres comprendidos entre las edades
de 0-4, 5-14, 15-65, mas de 65, y totalizar la población que habiten en
la zona correspondiente a la comunidad.

Migración Temporal

 Sexo: hombres y mujeres.

 Edad: Comprendidas entre 5-14, 15-65 y más de 65 para ambos sexos.
 Migración número y porcentaje: Número de hombres y mujeres
diferenciando entre hombres y mujeres que migran.
 Status: Quién o quienes de la familia migran: padre, madre, hija mayor,
hija menor, etc.
 Lugar: A dónde migran.
 Tiempo: Cuánto tiempo dura la migración (en meses).
 Meses: En qué meses se da la migración.
 Ocupación temporal: A qué se dedican en la migración: jornaleros,
albañiles, zafreros, etc.
 Salario: Cuánto ganan por día en la migración.
 Ingreso: Se obtiene al multiplicar el salario /día por el número de días
que dura la migración.

Migración Permanente

 Sexo: hombres y mujeres

 Edad: Comprendidas entre 5-14, 15-65 y más de 65 para ambos sexos
 Migración, número y porcentaje: Número de hombres y mujeres
diferenciando entre hombres y mujeres que migran de manera
permanente
 Status: Quién o quiénes de la familia migran: padre, madre, hija mayor,
hija menor, etc.
 Lugar: A dónde migran
 Ocupación permanente: A qué se dedican en la migración: jornaleros,
albañiles, zafreros, etc.

72
Educación Formal

 Tipo de centro: Se debe indicar el tipo de centro de educación existente

en la comunidad que no esté mencionado el la lista (núcleo seccional,
multigrado, colegio técnico, etc.).
 Ubicación: indicar el lugar de ubicación del centro educativo donde
asisten los alumnos de la comunidad (si es que no tienen escuela en
su comunidad). Si ésta se encuentra en la comunidad, otra comunidad
o un centro poblado.
 Grado de instrucción: Indicar si el grado de instrucción es básico,
intermedio, medio o superior.
 Acceso por sexo y edad: La cantidad, de acuerdo al sexo de alumnos
de la comunidad que asisten al centro educativo, las edades
comprendidas entre 5-10, 11-19 y 20-25.

Estado de la Infraestructura Educativa

 Nombre del Establecimiento: Anotar el nombre del establecimiento de

la comunidad.
 Infraestructura: Indicar el estado de la infraestructura. Si esta es buena,
regular o mala.
 Equipamiento: Indicar la disponibilidad del equipamiento. Si es
suficiente o insuficiente
 Material didáctico: Indicar la disponibilidad del material didáctico, si
éste es suficiente o insuficiente.
 Servicios básicos: Indicar la disponibilidad de los servicios básicos de
electricidad, agua potable, servicios higiénicos.
 Vivienda profesor: Indicar como es el estado de la vivienda del
profesor: buena, mala, regular o no tiene.

Educación no formal

 Centro de capacitación: Indicar el nombre del centro de capacitación

donde asisten los miembros de la comunidad.
 Programas de capacitación: Indicar el tipo de programa no formal
existente en la comunidad si este es agrícola, pecuario, salud,
alfabetización y otros.
 Número de capacitados: Anotar el número total de capacitados en la
comunidad diferenciando por hombres y mujeres.

73
Salud

 Tipo de centro: Indicar el tipo de centro o algún otro tipo de centro de

salud no especificado en las opciones dadas, como hospital, centro de
salud, posta, promotores de salud, curanderos, parteras y otros
 Ubicación: Indicar si el centro de salud se encuentra en la comunidad o
fuera de la misma (en este caso anotar el nombre donde se encuentra)
y con que tipo de infraestructura cuenta.
 Tipo de servicio: Indicar el tipo de servicio que presta el centro al que
asisten los miembros de la comunidad si es preventiva o curativa.
 Porcentaje de familias con acceso: Indicar el porcentaje del total de la
población.
 Acceso por sexo: Indicar qué porcentaje de cada sexo tiene acceso a
ese tipo de servicios de salud y luego totalizar
 Equipamiento: anotar la disponibilidad de equipamiento del centro de
salud si esta es suficiente o insuficiente.
 Servicios básicos: Anotar la disponibilidad de servicios básicos del
centro de salud, como agua potable y servicios higiénicos.

Causas de Enfermedades

 Principales enfermedades: Indicar las principales enfermedades

diferenciando entre hombres y mujeres y edades entre 5-14, 15-65 y
más de 65 de la población.
 Causas de mortandad: Indicar las principales causas de mortalidad
diferenciando entre hombres y mujeres y edades al igual que la
anterior.
 Saneamiento Básico
 Detalle: Indicar si se cuentan con agua potable y eliminación de
excretas. Estado del servicio
 Cobertura: Indicar el porcentaje de familias y el total de la población
beneficiada con el servicio.
 Tipo: Indicar si el servicio es familiar o comunal.
 Esta información es llenada por la población de base .

Procesamiento de la información y elaboración de informes

Los canales por medio de los cuales la organización recoge la información y la

procesa deben estar definidos. Por lo general los reportes mensuales de las
promotoras(es) y técnicas(os) son recopilados en el área o componente
específico y se utilizan para construir el reporte trimestral o semestral,
dependiendo de la periodicidad establecida, que el proyecto u organización
requiera.

74
No se debe olvidar que los informes producto del sistema de monitoreo tienen
la función de brindar información para la toma de decisión y establecer los
cambios y correcciones necesarias. No son documentos evaluativos del estado
de la cuestión.

Elaborar informes que presentan juicios y valoraciones por lo general dificulta el

proceso, lo atrasa y reduce la información a la visión de quien elabora el
informe. Por esta razón los informes de monitoreo deben precisar los cambios
analizados y las tendencias en relación al cumplimiento de las metas
establecidas.

Es útil establecer un sistema simple de representación de resultados, por

ejemplo, utilizando una hoja electrónica, que al mismo tiempo que establece
porcentajes de cumplimiento, puede presentar la información en forma de
cuadros y gráficos.

75
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