TSIG II Ficha: 2068613

INSTRUCTOR
ANDRES FELIPE RAMIREZ DUQUE
[email protected]
Asunto del email: Taller ISO 14001

NOMBRE: Luz Ángela Martínez Zúñiga.

Identificación: 34604457.
Ficha 22068613, Nocturna.
SIG.SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION.
FECHA: 25.08.20

TALLER. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL SGA – NORMA ISO 14001: 2015

1. Los procedimientos requeridos por la Norma ISO 14001:2015 se

relacionan a continuación, describa cada uno de ellos y de dos
ejemplos de cada uno.

• Aspectos ambientales.

Elemento de las actividades, productos o servicios de una

Organización (3.1.4) que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente (3.2.1), Un
aspecto ambiental puede causar uno o varios impactos ambientales (3.2.4). Un aspecto

Ambiental significativo es aquel que tiene o puede tener uno o más impactos ambientales
significativos.

Ejemplos.

Empresas Mineras: contaminación de flora fauna y deforestación.

Empresas Hidroeléctricas: Impactacion al agua de ríos, cambios de origen y destino,

daños ambientales en suelo, fauna y flora en el momento de desastre.

• Requisitos legales
La norma ISO-14001 establece que se debe colaborar y actualizar los procedimientos que
identifican los aspectos ambientales de las actividades, servicio o productos de la
organización que se puedan controlar dentro del alcance del Sistema de Gestión
Ambiental, además de realizar una evaluación de todos los aspectos ambientales
significativos. Se debe tener en cuenta los aspectos ambientales significativos durante la
implementación y el mantenimiento del Sistema de Gestión Ambiental.
Ejemplos.
Emp Minera debe hacer el estudio de impacto ambiental generado por la minería y
como generar un plan de mejoramiento continuo de este.
Emp Hidroeléctrica debe hacer el estudio de impacto ambiental basado en los aspectos
de cause de los ríos con respecto a las zonas de ubicación.
• Competencia, formación y toma de conciencia
La empresa debe conocer que persona de su empresa tiene los conocimientos, la
compresión y habilidades necesarias para darle responsabilidad y autoridad para ejecutar
tareas en nombre de la empresa.
Detectar personas causantes de impacto ambiental y darles capacitación para reversar el
daño y crear planes de mejoramiento ante el caso para concientizarse de la situación de
contaminación y prevenirla en todos los niveles y tomar mejores actitudes.

Ejemplos.
Em Minera capacitar a todo el personal idóneamente sobre impactos y aspectos
ambientales para no generar daños irreversibles basados en el sistema de gestión
ambiental.
Em Hidroeléctrica también capacitar, manejar el control y bienestar de la calidad del
agua para sus usos.

• Comunicación
En el momento en que se habla de comunicación externa, la norma ISO 14001:2015 se
refiere a las comunicaciones con todas las partes interesadas. Recomendamos realizar un
plan de comunicación ambiental para generar la competencia, toma de conciencia e
información y respuesta por partes interesadas.
En la comunicación interna toma pertinente al Sistema de Gestión Ambiental entre los
diferentes niveles y funciones de la empresa, se incluyen los cambios en el Sistema de
Gestión Ambiental, según sea concerniente.

Ejemplos.
En este caso para ambas empresas, se deben tomar medidas de comunicación clara,
precisa y explicita para lograr una comunicación general del objetivo del sistema de
gestión ambiental y no tergiversar este sistema con acciones negativas al proceso de
mejoramiento continuo, tenemos por ejemplo convocatorias de capacitación en medios
de comunicación, carteleras alusivas a los medios y buena comunicación, buzón de
sugerencias, auto reportes, medios telefónico y electrónicos.

• Control de documentos
Normalmente, se habla de un manual de gestión ambiental en el que la empresa incluye
todos los elementos básicos e importantes del Sistema, en él se describe las
responsabilidades, obligaciones, la estructura organizativa y el alcance del propio sistema.
Asimismo, se recogen todos los recursos y métodos específicos, generales, conocimientos,
procedimientos o cualquier otro documento que desarrolle las exigencias del sistema o
sea necesario para el mismo. Además, el manual incluirá la política ambiental, los
objetivos y fines de la empresa, recoge toda la información importante y destacada para
saber lo que hay que hacer, el cómo, cuándo y a quién se le pueden pedir
responsabilidades al respecto.
 Dependiendo de la empresa, la documentación se podrá guardar en papel o en formato
digital.
Ejemplos
Em Minería: Ámbito de aplicación del Sistema de Gestión Ambiental: se encuentra en el
apartado 4.3Política ambiental: está en el apartado 5.2Riesgos y oportunidades que se
tiene que abordar y utilizar los procesos necesarios: es el apartado 6.1.1Criterios para
evaluar los aspectos ambientales significativos: lo encontramos en el apartado
6.1.2Aspectos ambientales con impactos ambientales asociados.
Em hidroeléctrica: Aspectos ambientales con impactos ambientales asociados: se
encuentra en el apartado 6.1.2Aspectos ambientales significativos: está en la cláusula
6.1.2Objetivos y planes para conseguir el bienestar ambiental: nos lo encontramos en la
cláusula 6.2Control operacional: está en la cláusula 8.1

• Control operacional
La norma ISO 14001 2015 establece los diferentes métodos que son definidos para
asegurar el control operativo, estos dependerán de las actividades que lleve a cabo la
empresa, la obligaciones legales y los controles operacionales significativos.
Por lo tanto, una empresa debe decidir cómo construir y combinar los procesos para
asegurarse que se realizan los controles operativos según los aspectos ambientales.

Ejemplos.
Em Minera y la Hidroeléctrica tienen permisos, un margen para que decidan sobre la
mejora que se utiliza para asegurar el control operativo ya que existen otros elementos
vitales.
Basados en Procesos de construcción para asegurar los resultados. Se tiene en cuenta el
ciclo de vida de un producto para establecer los controles necesarios. Utiliza la
tecnología para conseguir los resultados.

• Preparación y respuesta ante emergencias

Es necesario establecer planes de preparación y respuesta ante emergencia, pero ¿por
dónde comenzar? ¿Qué tipo de emergencias necesita atender? ¿Cómo de completos
tienen que ser los planes?
Si existe una situación de emergencia en la que se produzca un impacto ambiental
negativo, la organización debe tener planes para hacer frente a esta situación para evitarlo
o minimizar los daños ambientales que se identifican con la implementación de la norma
ISO 14001:2015. Existen algunas cosas que se identifican en los aspectos ambientales que
pueden ayudar a esto, y que se realice una explicación completa del proceso.
También tener un procedimiento de cómo se identificarán las posibles situaciones de
emergencia analizar impacto, control, significado, La respuesta que son también
aspectos, debe ser comparable a la importancia que puede tener cada situación, Decidir
cómo responder.
 Ejemplos
Em Minera debe presentar el plan de emergencia ante accidentes de personal ante el
uso de la maquinaria pesada, ante la excavación manual del personal, elementos de
protección y ante un derrumbe de tierras.
Em Hidroeléctrica debe presentar el plan de emergencia de evacuación de las
instalaciones.

• Seguimiento y medición
Cláusula de Seguimiento y Medición, en la que se exige que se realice un seguimiento de
todos los objetivos y las metas fijadas por la organización.
Para esto es muy útil seleccionar indicadores del comportamiento ambiental en el
momento de generar los objetivos y las metas, como en comportamiento administrativo,
comportamiento operacional, condiciones ambientales, se puede clasificar en: Absoluta:
cifras sin interpretación. Relativa: se obtiene información que se ha interpretado
basándonos en otros datos de forma independiente. Indizada: la información se ha
interpretado según el porcentaje de incremento o disminución con respecto a otro año de
diferencia.

Ejemplos.
En estas empresas minera e hidroeléctrica, aparte del seguimiento del SGA, debe tener
un seguimiento de ente del ministerio del medio ambiente debido a su gran impacto
ambiental.

• Evaluar el cumplimiento legal

La norma ISO 14001 tiene un apartado especializado en la verificación del Sistema de

Gestión Ambiental, éste es el punto 4.5 “Verificación y acción correctiva”. Dicho punto se
encarga de regular este requisito de la norma ISO14001.Se puede establecer y mantener al
día el procedimiento utilizado para realizar el seguimiento y medir de forma periódica las
características de todas las operaciones que puedan tener un impacto significativo en el
medio ambiente.
La norma ISO-14001 exige que se realice una evaluación del grado de cumplimiento de los
requisitos legislativos, constituyendo un punto de partida que establece los objetivos y las
metas ambientales cuando se desea implementar un Sistema de Gestión Ambiental, llevar
a cabo una auditoría interna del Sistema de Gestión Ambiental, ya que se lleva a cabo una
medición y una supervisión del grado de cumplimiento, con una revisión de la dirección,
revisión ambiental y tecnológica que lleve al verdadero cumplimiento de la norma.

Ejemplos.
En estas dos empresas, debe cumplir con la norma de SGA, Gubernamental y de control
de SG SST debido a su alto porcentaje de afectación ambiental en general de la fauna,
flora, suelo y de personas a nivel demográfico.
• No conformidades, acciones correctivas y preventivas
Acciones deben tomarse por parte de las empresas en base a la norma de SGA y dar
cumplimiento en el menor tiempo posible, deben proporcionar la importancia de los
efectos que han ocasionado las no conformidades, incluyendo los impactos ambientales,
incluyendo los impactos ambientales.

La empresa tiene que conservar toda la información perfectamente documentada para

posteriores revisiones, debe existir una evidencia de lo que ha conllevado a la no
conformidad y las acciones tomadas con posterioridad, además de los resultados de
cualquier acción correctiva tomada.

Ejemplos.
En estas empresas, por la magnitud de su tipo de empresa y actividad, debe tener no
solo este punto, debe tener planes emergentes a la acción para resolver las
inconformidades debido al gran impacto ambiental causado en todo nivel.

• Control de registros.
Sistema de Gestión Ambiental, la principal intención de la organización debe ser la
implementación y el correcto funcionamiento de la Gestión Ambiental.
no deben ser confundidos con “papeles” que contienen información más o menos valiosa,
sino que tienen que verse como documentos vivos que deben ser aprobados por el
responsable, que son revisados cada cierto tiempo y, cuando dejan de tener vigencia, son
destruidos y sustituidos por otros.
Medida en la que se van introduciendo modificaciones para mejorar el funcionamiento del
sistema. Esto es una de las claves de la mejora continua en la actuación ambiental de la
empresa, Para poder satisfacer este requisito se debe elaborar el llamado árbol
documental, es decir, se debe establecer una relación jerárquica entre los diferentes
documentos del sistema, Se tiene que elaborar una lista de distribución de documentos,
Se recomienda utilizar aplicaciones informáticas que simplifiquen la realización de las
tareas de rutina para controlar la documentación del Sistema de Gestión Ambiental.

Ejemplos.
Está claro que para este punto estas dos empresas deben de estar bien organizados y
debidamente delegados en su función de registro de actividades, conformidades o no
del servicio de la empresa para llevar el control reglamentario y estricto bajo la
supervisión de SGA y lograr efectos positivos desde la persuasión del registro mismo de
las actividades empresariales.
 • Auditoría interna
Una vez que hayamos establecido el programa y los procedimientos de las auditorías del
Sistema de Gestión Ambiental basándonos en la norma ISO 14001, debe realizarse una
auditoría interna completa del Sistema de Gestión Ambiental. Dependiendo del tamaño y
de las aportaciones que genera la organización, la auditoría del SGA puede realizarse en
partes a lo largo de un tiempo planificado o de una sola vez. Si la auditora es realizada en
una sola sesión, los auditores querrán revisar datos del Sistema de Gestión Ambiental
antes de empezar la auditoría.
Es muy importante advertir que, aunque las listas de comprobación son herramientas muy
valiosas, que solo deberían ser utilizadas como punto de partida. El auditor del Sistema de
Gestión Ambiental tiene que ser lo suficientemente experto como para poder seguir el
proceso de preguntas y respuestas y no sentirse oprimido por la lista de comprobaciones.
Y teniendo también en cuenta la política ambiental se tiene que determinar si la
organización cumple con todos los requisitos establecidos en la norma ISO 14001 con
respecto a este elemento, se revisa la dirección general que se ha definido y se ha
documentado gracias a la política ambiental de la empresa.

Ejemplos.
Basados en este punto mis dos ejemplos, además de cumplir con la política ambiental,
llevar registros y controles de actividades y corrección de los puntos negativos frente al
impacto ambiental, completa el mejoramiento continuo con las auditarías cumpliendo la
normativa y los objetivos de la implementación del SGA para aminorar el impacto
ambiental del mismo.

2. Investigue en la web y relacione los cambios propuestos en la Norma ISO 14001 versión 2015
comparados con la versión 2004.
 CAMBIOS NORMA ISO 14001 DEL 2015
Tenemos que la ISO 14001:2004, en este contexto solo cuenta con los
requisitos generalizados centrados en la organización como tal. Y en la
Contexto de la Organización 2015 se configura en las partes interesadas, en este punto se generan
necesidades y expectativas de las mismas, caso que en la 2004 no tenía.
La 2004 NO genera el mayor alcance dando mejores detalles en el
ámbito de aplicación y disponibilidad para las partes interesadas como lo
hace la 2015. Con esto se mantiene e implementa el SGA para obtener
mejora continua y verdaderos resultados para establecer el sistema.
En este punto las ISO14001:2004 es igual a la 2015, pero exigiendo a la
alta dirección en mostrar compromiso con el SGA.
Liderazgo En la nueva norma el apartado 5.3 Funciones de la organización,
responsabilidades y autoridades sustituye al apartado 4.4.1 Recursos,
responsabilidades y autoridad aunque los requisitos son prácticamente
iguales.

En la ISO 14001:2004 no se enfoca interna o externamente ante

problemas, necesidades y expectativas tomando acciones para tomar
Planeación riesgos y oportunidades de las partes interesada, en Aspectos
ambientales incluye algunas nuevas consideraciones respecto a las
situaciones anormales y de emergencia.
Como nuevo en ambas ISO 14001 se introduce el apartado 6.1.4
Planificación de acciones en la que la organización tendrá que planificar
acciones para abordar los aspectos ambientales y las obligaciones de
cumplimiento, además de los riesgos que se encuentran relacionados
con las diferentes amenazas y oportunidades, además de evaluar se
eficiencia.
En Objetivos ambientales y planificación se elabora con mayor nivel de
detalle por que tienen los mismos requisitos.
3.3.1 Competencia. Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades
con el fin de lograr los
Soporte resultados previstos.
3.3.2 Información documentada. Información que una organización
(3.1.4) tiene que controlar
y mantener, y el medio que la contiene.
NOTA 1 a la entrada La información documentada puede estar en
cualquier formato y medio, y puede provenir
de cualquier fuente.
NOTA 2 a la entrada La información documentada puede hacer
referencia a:
- el sistema de gestión ambiental (3.1.2), incluidos los procesos (3.3.5)
relacionados;
- la información generada para que la organización opere
(documentación);
- la evidencia de los resultados alcanzados (registros).
 La nueva versión tiene en cuenta ciertos elementos adicionales, como
son el control de procesos externalizados, la gestión del cambio y el ciclo
Operación de vida, además del desarrollo y el diseño.
Preparación y respuesta ante emergencias tiene los mismos requisitos.

Evaluación de desempeño O Seguimiento (ISO 14001:2004).

Evaluación de Rendimiento (2015) Los nuevos apartados 9.1 Monitorización, medición, análisis y
evaluación, y el 9.1.1 General sustituyen al 4.5.1 Seguimiento y
medición. En las nuevas clausulas se incluyen los aspectos ambientales
significativos, las obligaciones de cumplimiento, los controles
operaciones, los objetivos, etc.
En auditorias, s que no se requiere que se establezca un procedimiento
documentado.
Hay nuevos apartados en la ISO 14001:2015 como son 9.1.2 Evaluación
del cumplimiento, 9.2 Auditoría interna, 9.2.1 General y 9.2.2 Programa
de auditoría interna..
Apartados nuevos:10.1 General en el que la empresa tiene que
determinar las oportunidades de mejora10.3 Mejora continua en la que
Mejora se señala la necesidad de usar toda la información que se dispone para
mejorar el Sistema de Gestión Ambiental.
Quedando con la misma objetividad de este punto.