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    Mapa Conceptual

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    Juliana Villa Garcia
    El documento describe los elementos clave del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SARLAFT) que las entidades deben implementar para mitigar riesgos. Incluye riesgos como legal, reputacional, contagio y financiero. También cubre componentes organizacionales, políticas, procedimientos, plataforma tecnológica y órganos de control requeridos.

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    El documento describe los elementos clave del Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SARLAFT) que las entidades deben implementar para mitigar riesgos. Incluye riesgos como legal, reputacional, contagio y financiero. También cubre componentes organizacionales, políticas, procedimientos, plataforma tecnológica y órganos de control requeridos.

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    SARLAF

    T
    Compilado de instrumentos, a través de los cuales las entidades
    vigiladas por superintendencia, son conscientes sobre las
    amenazas de ser utilizadas para conductas relacionas con
    comisión de delitos.

    PLATAFORMA TECNOLOGICA: contar con un


    software y tecnologia apropiada para ejercer los
    controles respectivos
    RIESGO REPUTACIONAL: desprestigio,
    publicidad negativa, difamacion de la
    RIESGO: los riesgos asociados empresa, ect.

    ELEMENTOS: son un conjunto de LA/FT se cristalizan de CLASES DE RIESGO


    ORGANOS DE CONTROL: mecanismos de control componentes a traves de los cuales diferentes formas, que pueden RIESGO LEGAL: sanciones, multas e
    para contrarestar riesgos de LA/FT . se establece la administracion de los comprometer la estabilidad de indenizaciones por incumplimiento en
    el accionar legal.
    riesgos de lavado de activos y la empresa, como: un reves
    finacimiento al terrorismo economico y financiero hasta
    RIESGO DE CONTAGIO : evento de
    DIVULGACION DE LA INFORMACION: plan de sanciones juridicas legales. perdida por la practica de otra
    comunicacion para ser utilizado en todos los institucion. (efecto rebote).
    reportes externoe e internos.

    LAVADO DE FINANCIACION DEL


    ESTRUCTURA RIESGO/DELITO
    PROCEDIMIENTOS: POLITICAS: ACTIVOS: TERRORISMO:
    ORGANIZACIONAL:
    actos de practicas delictiva riesgo legal
    funciones y rutas apropiadas lineamientos o organizaciones recursos ilegales extincion de dominio
    facultades asiganada para aplicar normas condicionamientos dedicadas a cometer engaño al ente fiscal convergencia
    ilicitos, hacen ver sus testaferrato. criminal.
    a cada dependecia y politicas. generales. actividades legales

    • Conclusiones: las empresas nacionales en muchos casos pierden reputación por el efecto rebote, sin que estas en realidad estén
    cometiendo una actividad ilícita.
    • Inclusión en diferentes mecanismos internacionales o imposiciones de estos mecanismos que hacen cada vez mas complicado que las
    empresas puedan competir en estos mercados. Ejemplo la debida diligencia.
    • El dificil acceso a los creditos o cualquier servcio ofrecido por las entidades bancarias por el lleno de requisitos casi imposible de cumplir
    para acceder a cualquier producto, como resultado de los medios de proteccion y control para evitar entrar en riesgo.
    • La inoperancia de las politicas publicas que ha tratado de implantar el gobierno pues estas deben ir de la mano con un cambio en el marco
    legal nacional.

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