IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

Trabajo realizado por Laura Fernanda Pinilla Ortiz y Laura Patricia Ortiz Rincon

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
X
La organización de producción de llantas se ha
sin embargo, no han sido incluidos los compromisos adquiridos
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
con PML ni con APELL, en la evaluación de los otros requisitos del
(Producción más Limpia) y APELL
Sistema de Gestión Integrado.
(Concientización y preparación para
Están incumpliendo ISO 14001:2015 NUMERAL 9.1.2 la empresa
1. emergencias a nivel local - Awareness and
no está incluyendo los compromisos adquiridos en el sistema de
Preparedness for Emergencies at Local Level),
gestión el cual dice: La organización debe establecer, implantar y
sin embargo, no han sido incluidos los
mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de
compromisos adquiridos con PML ni con APELL,
sus obligaciones, siendo esto un incumpliemiento hacia la norma.
en la evaluación de los otros requisitos del
Sistema de Gestión Integrado.
x El tiempo establecido para el cumplimiento del objetivo se ha
Se encuentran documentados en la organización vencido y no se han establecido las acciones necesarias para
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje solucionar el incumplimiento.
de Pollinaza, el Programa de Gestión de La norma que se está incumpliendo es ISO 9001:2015 NUMERAL
Prevención del Trauma acumulativo por 8.1 La empresa tiene que realizar una planificación, implantación
movimientos repetitivos, disponiendo además y control de todos los procesos necesarios para cumplir con los
dentro de su Planificación de la Calidad, del requisitos que establece la provisión de servicios y productos
2.
objetivo de implementar una serie de
formaciones que faciliten incrementar las
competencias del personal operativo en el
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y
no se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.
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No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
X el operador del montacargas excedió la velocidad de movilización
En la bodega de almacenamiento de productos permitida al interior de esta y colisionó contra una de las estibas
químicos, el operador del montacargas excedió ocupada con envases que contienen producto, causando rotura de
la velocidad de movilización permitida al interior varios envases y exposición del mismo
de esta y colisionó contra una de las estibas Se incumple la norma ISO 9001:2015 NUMERAL 8.5 La empresa
ocupada con envases que contienen producto, tiene que implementar la producción y la provisión del servicio
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causando rotura de varios envases y exposición siempre bajo condiciones controladas.
del mismo. Además, se contaminó un producto
terminado listo para entregar al cliente, en
presentación de polvo y pallets, afectando la
conformidad con los requisitos de este e
incumpliendo al cliente con la entrega.
x Se evidencia un incremento del 30 por ciento, el auditado
El análisis de la tendencia de cumplimiento de manifiesta que es normal que ocurra, ya que es imposible
los objetivos del SGI, evidencia que al final del garantizar que todos los productos sean inspeccionados y cumplan
período, se habrán cumplido las metas con las especificaciones.
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente, No se está incumpliendo ninguna norma, por lo que indican
incluso algunas las excederán. El auditor solicita un 250 por ciento de satisfacción del auditor evaluando un
el indicador de satisfacción del cliente y observa buen resultado.
un logro de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado manifiesta
4 que esa situación se viene presentando los
últimos 5 meses pero que no han realizado
ningún análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por
ciento, el auditado manifiesta que es normal que
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos
los productos sean inspeccionados y cumplan
con las especificaciones.
X Se requiere de mayor argumentación y sustentación en las
En Auditoría al proceso de Revisión por la decisiones y acciones, para que aseguren el mejoramiento
5 Dirección, se pudo constatar que se cumplen con continuo y eficacia del SGI.
analizar todas las entradas dispuestas por las A pesar de que las normas y los resultados son cumplidos,
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Normas y los resultados también son cumplidos, evidenciamos la falta de la norma ISO 9001:2015 9.3 La dirección
sin embargo, se requiere de mayor tiene que revisar el Sistema de Gestión de la Calidad de la
argumentación y sustentación en las decisiones empresa a intervalos planificados, ya que se tiene que asegurar la
y acciones, para que aseguren el mejoramiento idoneidad, la adecuación, la eficiencia y la alineación continuas
continuo y eficacia del SGI. con la dirección estratégica de la empresa.
X Solicitándoles respuesta respecto a la queja, a la cual no han
En la organización de cultivo y procesamiento de respondido.
productos derivados de Palma Africana, los Se está incumpliendo ISO 14001:2015 NUMERAL 7.4.1 La
vertimientos de aguas residuales los están empresa tiene que responder a las comunicaciones pertinentes
depositando en una laguna natural, donde la sobre el Sistema de Gestión Ambiental y tiene que conservar la
6 comunidad pesca para consumo y información documentada como una evidencia sobre las
comercialización de las especies; la Autoridad comunicaciones que realiza y las contestaciones que recibe.
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido.
X No tampoco se pudo determinar con exactitud el proveedor del
En una empresa de embutidos cárnicos, se lote, pues no se cumplió con la identificación del mismo.
utilizó un lote de carne de vacuno contaminada Se está incumpliendo ISO 9001:2015 NUMERAL 8.5 La
con brucelosis, la cual no fue detectada en el empresa tiene que implementar la producción y la provisión
proceso de inspección en la recepción de
del servicio siempre bajo condiciones controladas.
materia prima, por la interpretación errada de los
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resultados de las muestras por parte del Analista
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo
determinar con exactitud el proveedor del lote,
pues no se cumplió con la identificación del
mismo.
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X Se determinó que no se encuentra visible en ningún lugar de las
Durante un recorrido del equipo de inspectores instalaciones un plano de evacuación por emergencias ni las
de la organización, se determinó que no se correspondientes señales de prevención que orienten al personal
encuentra visible en ningún lugar de las en movilización.
instalaciones un plano de evacuación por Se está incumpliendo la norma 14001:2015 NUMERAL 8.2 La
emergencias ni las correspondientes señales de organización debe establecer, implantar y mantener los procesos
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prevención que orienten al personal en necesarios como prepara para responder a las situaciones de
movilización; así mismo, no se evidenciaron emergencias.
registros de entrenamiento a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y contención
de derrames.
X La atención recibida no fue la más apropiada, pues por errada
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de movilización de algunos lesionados, las fracturas fueron
los operarios en bus contratado por la empresa agravadas; a dos de los afectados les suministraron líquidos
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y generando bronco aspiración.
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no fue la más
apropiada, pues por errada movilización de
9 algunos lesionados, las fracturas fueron
agravadas; a dos de los afectados les
suministraron líquidos generando
broncoaspiración. El tanque del combustible del
vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la
reserva natural ubicada al borde la vía; una parte
de los brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los elementos
necesarios para contenerlo, ni la capacitación
adecuada para tal fin.
10 X En sucesivas ocasiones se ha humedecido el contenido de la
En una empresa de mensajería, en sucesivas correspondencia de los clientes.
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ocasiones se ha humedecido el contenido de la S incumple ISO 9001:2015 NUMERAL 8.5.3 La empresa tiene
correspondencia de los clientes, después de que que tener los medios adecuados para poder identificar todos los
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias elementos de salida del proceso y asegurar que se cumple la
en su recorrido, pues los maletines/morrales que conformidad. La empresa tiene que usar los medios apropiados
utilizan para su transporte no son impermeables. para identificar todas las salidas, cuando resulte necesario,
Esto ha causado que los usuarios del servicio de asegurando así la conformidad de todos los productos y los
mensajería presenten quejas por un inadecuado servicios que ofrece.
servicio y deterioro de la correspondencia.
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el
ausentismo debido a incapacidades de los
mensajeros por presentar fuertes resfriados; la
empresa no ha implementado ningún tipo de
programa para mejorar las condiciones de salud
de los trabajadores.