Amaneza

70
Probabilidad

50

30

10
Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy alto
Impacto

Amaneza
Frecuente 5 10 15 20 25
Probable 4 8 12 16 20
Probabilidad

Ocasional 3 6 9 12 15
Posible 2 4 6 8 10
Improbable 1 2 3 4 5
Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy alto
Impacto

Amaneza
Frecuente 20% 40% 60% 80% 100%
Probable 16% 32% 48% 64% 80%
Probabilidad

Ocasional 12% 24% 36% 48% 60%

Posible 8% 16% 24% 32% 40%
Improbable 4% 8% 12% 4% 20%
Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy alto
Impacto

Amaneza
Frecuente Aceptable Tolerable Inaceptable InadmisibleInadmisible
Probable Aceptable Tolerable Inaceptable InadmisibleInadmisible
Probabilidad

Ocasional Aceptable Aceptable Tolerable InaceptableInadmisible

Posible Aceptable Aceptable Tolerable Tolerable Inaceptable
Improbable Aceptable Aceptable Aceptable Aceptable Tolerable
Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy alto
Impacto
Eficacia Alta
Media
Baja
Baja Media Alta
Eficiencia
 E Alta
f
i
c
a Media
100 c
i
a Baja

Tabla 13 Matriz de efectivid

Fuente: areandina.instructu
 Media Alta Muy Alta

Baja Media Alta

Muy Baja Baja Media

Baja Media Alta

Eficiencia
bla 13 Matriz de efectividad de ontroles
ente: areandina.instructure.com/courses/7738 Duque, (1999)
 ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO INDEN

Aspectos empresariales
Ámbito de objeto de la gestión del riesgo Amenaza o peligro
aplicación
Sistema de Código Código
(Recurso, Actividad amenazada
referencia actividad amenaza
proceso,
instalación, etc.)

Comercial ventas a nivel DE

1
mundial.

IL

IN
 IN

2 Distribución con el
proveedor logístico

Vehículos
Proceso de
exportación
exportación de
GENERAL
vehiculos
MOTORS AF

CAF

VU

Distribución con Red del

3 proveedor directo
autorizado
 Distribución con Red del
3 proveedor directo
autorizado

PL
 INDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

Escenario de riesgo
Amenaza o peligro Características del riesgo
(Descripción)
Tipo de riesgo
Amenaza Código Escenario de riesgo (Factor de Consecuencias
vulnerabilidad)

Afectacion del
Económico
Perdida de competitividad patrimonio bruto.
de la marca a nivel
mundial. Rompimiento de
lazos comerciales y
RUPTURA R1
diplomáticos entre paises
que impide intercambios
comerciales de los Pérdida de imagen
Imagen
vehiculos e inversiones. corporativa

Disminucion de los flujos

de comercio e
inversiones. Pagos de
Aumento de precios
DESEQUILIBRIO DE2 impuestos elevados por Económico
del producto
aranceles a las
importaciones/exportacion
es en otros paises

Pago de Clausulas x
Económico
Despacho de materia incumplimiento
prima en tiempos no
acordados que provocan
ILIQUIDEZ IL3
el retraso en el proceso
de producción de
vehiculos
Pérdida de
Imagen
credibilidad

Pago de Clausulas x
Económico
incumplimiento
Entrega producto
terminado con cambios a
INEXACTITUD IN2
ultima hora de la
especificaciones técnicas
 Entrega producto
terminado con cambios a
INEXACTITUD IN2
ultima hora de la
especificaciones técnicas Pérdida de
Imagen credibilidad + daño de
imagen corporativa

pago de multas para

Características de la Económico
recuperar el producto
carga por embalaje
inadecuado.
AFECTACION AF2 perdida de integridad del
vehiculo contaminación
por
elementos ilícitos daño de imagen
Imagen
corporativa

Congestión en puertos o
cambio politicas de
nacionalizacion de Pérdida y daños a la
CONFLICTO CAF2 Imagen
vehiculos ante aduana del imagen corporativa
pais que recibe los
vehiculos

Deterioro del vehiculo

durante almacenamiento y
distribución Afectacion de
vehiculos por
desplazamiento y/o
VULNERABILIDAD VU2 encontrarse en bodegas Económico Pérdidas económicas
que no cumplen
condiciones de seguridad
ante delitos, robos y actos
terroristas y/o vulnerables
a eventos naturales.
 Despachos no realizados
a tiempo para
Económico Pérdidas económicas
concesionarios de
determinada zona del pais
. Mala organizacion de
rutas logísticas de entrega
PLANIFICACION PL5 por cierre de vias, o no
contar con los vehículos
tecnológicamente
acondicionados para la
distribución de los
vehiculos en determinado
sector del pais Pérdida y daños a la
Imagen
imagen corporativa
 ANÁLISIS EVALUACIÓN DE ESCENARIOS DE
DEL RIESGO RIESGO

Riesgo inherente
Tratamiento del riesgo
Calificación antes del tratamiento
Matriz de riesgos Criterio
Matrizdede aceptabilidad
Zona de Medida
aceptabilida aceptabilidad

eri
ue

pa

ob
ab

da
ue
de

rie

pa

eg

an

en
R)
nti

(D

(C

(R
co

sg

va
ce
ec

ns
ac
ec

nc

ec

N)

C)

R)
nc

(P
ali

cti
(A

(E

(A
fic

tiv
Pr

E)

V)

E)
vit

(T
Fr

Tr
re
pr

or
er

ar

er
ar
m

et

ot

pt

et
ia

ió

ia
ct

sf
C

ci
D

R
A

E
A
ili
o
o
o

a
r

r
I

o
sl
d o nivel de (Matriz de
riesgo vulnerabilidad)
Moderado
Ocasional

Del 25% al
36%

Tolerable

x
40%
Probable

Del 60% al
64%
Alto

Inadmisible

X
100%
Moderado
Ocasional

Del 25% al
36%

Tolerable
X

40%
Probable

Muy alto

Del 60% al
80% Inadmisible x x
100%
Probable

Del 60% al
Alto

64% Inadmisible x
100%
Moderado
Ocasional

Del 25% al
36% Tolerable x x
40%
 Moderado
Ocasional

Del 25% al
36% Tolerable x x
40%
Ocasional

Del 40% al
Alto

48% Inaceptable x x
60%
Ocasional

Del 40% al
Alto

48% Inaceptable x x
60%
Frecuente

Muy alto

Del 60% al
100% Inadmisible x x
100%
Frecuente

Muy alto

Del 60% al
100% Inadmisible x x x
100%
Frecuente

Muy alto
Del 60% al
100% Inadmisible x x
100%
Frecuente

Muy alto

Del 60% al
100% Inadmisible x x
100%
 TRATAMIENTO DEL RIESGO

Riesgo residual Desarrollo de

nto del riesgo
Calificación después del tratamiento Fecha
Control Matriz de riesgos Criterio
Matrizdede aceptabilidad
Zona de Control Inicio
aceptabilid aceptabilidad

rol
ue

pa

ob
ab

da
ue
de

rie

ad
de
Tipo de control D M A

co

co
ec

nc

ns
ac
ec

nc

ec
sg
ali
fic

tiv
Fr

Ef
pr
m

nt
ia

ió

ia

id
ct
C

ili
o
o
o

n
I

o
l

l
s
ad o nivel (Matriz de
de riesgo vulnerabilidad)
Ocasional

Desarrollo de un Bajo Del 10 al

24% Aceptable Alta 20 1 17
plan de contigencia 25%

Desarrollo de un
plan de contigencia
Probable

-Comunicación del Del 25% al

Bajo

32% Tolerable Media 20 1 17

mismo-Prepararse 40%
para la
eventualidad
Posible

Apertura de nuevas Del 10 al

Bajo

16% Aceptable Alta 20 1 17

plantas 25%
Moderado
Ocasional

Póliza de seguro Del 25% al

36% Tolerable Media 20 2 17
cumplimiento 40%
Moderado
Ocasional

Del 25% al
Proveedor alterno 36% Tolerable Media 20 2 17
40%

Capacitacion -
Posible

Entrenamiento - Del 10 al
Bajo

16% Aceptable Alta 20 2 17

Auditoria de 25%
proceso
 Capacitacion -

Posible
Del 10 al

Bajo
Entrenamiento - 16% Aceptable Alta 20 2 17
25%
Control de calidad

Capacitación -
Entrenamiento - Posible Del 25% al

Alto
32% Tolerable Media 20 2 17
control de calidad 40%
Poliza de seguros
Posible

Control de calidad - Del 25% al

Alto

32% Tolerable Media 20 2 17

Poliza de seguros 40%
Frecuente

Plan de contigencia Del 25% al

Bajo

40% Tolerable Media 20 3 17

- Comunicación 40%
Posible

Poliza de Seguro - Del 25% al

Alto

32% Tolerable Media 20 3 17

Vigilancia 40%
 Capacitacion -

Posible
Entrenamiento - Del 25% al

Alto
32% Tolerable Media 20 3 17
Estudio de tiempos 40%
y movimientos
Posible

Fortalecimiento Del 25% al

Alto

32% Tolerable Media 20 3 17

tecnologico 40%
 MONITOREO DEL RIESGO

Desarrollo del tratamiento

Fecha Monitoreo, revisión y Los
evaluación de riesgos
Término controles % de
Fecha de
D M A Indicador son avance de
monitoreo
efectivos (si las acciones
Director de Porcentaje de o no)
relaciones desvalorización de
20 7 17 180 dias 30/11/2017 Si 70%
públicas y la empresa en la
gobierno bolsa

Resultado óptimo
Director de
de evaluación
relaciones
20 7 17 180 dias 30/11/2017 anual de la imagen Si 80%
públicas y
corporativa frente
gobierno
a los cliente

Porcentaje de
ejecución del
cronograma de
apertura de
20 3 17 60 dias Director general 30/4/2017 nuevas plantas Si 95%
sobre el
cronograma
propuesto de la
apertura de estas.
Porcentaje de
ventas afectadas
Gerente juridico- por el
20 3 17 30 dias Gerente de 30/4/2017 incumplimiento en Si 95%
materia primas las fechas de
entrega de los
vehiculos
Resultado de
encuesta de
recomendación de
Gerente de
20 3 17 30 dias 30/4/2017 los clientes a Si 73%
materias primas
nuevos referidos
para la marca de
vehiculosde
Porcentaje
ventas afectadas
Director auditoria
por el
- Gerencia de
20 3 17 30 dias 30/4/2017 incumplimiento en Si 95%
recursos
las fechas de
humanos
entrega de los
vehiculos
 Resultado positivo
Director auditoria frente a la
- Gerente de percepción de la
20 3 17 30 dias 30/4/2017 Si 65%
recursos imagen de la
humanos empresa para los
clientes

Gerente de
Recursos Porcentaje de
20 3 17 30 dias
humans - vehiculos
Gerente juridico transportados que
hayan requerido
30/4/2017 Si 90%
pagar a la aduana
del país para
Director auditoria realizar la entrega
20 3 17 30 dias de este
- Gerente jurídico

Porcentaje del
cumplimiento de
fechas de entrega
de vehiculo al
Director de
20 4 17 30 dias 30/5/2017 finalizar el proceso Si 90%
distribuciones
de aduana del país
destino hasta
llegar al
consumidor final

Porcentaje de
vehiculos
afectados por
Director de deterioro, daños o
20 4 17 30 dias distribuciones - 30/5/2017 robos sobre el total Si 83%
Gerente juridico de vehiculos
transportados y
almacenados en el
mes
 Director de
distribuciones -
20 4 17 30 dias
Gerente recursos Porcentaje de
humanos cumplimiento de
cronograma de
entrega de
30/5/2017 vehiculos en buen Si 92%
estado a los
diferentes
consecionarios del
país

20 4 17 30 dias Director general

GO

n de riesgos

Obs.
Indicador
mensual a la
caída del precio
de las acciones
de la empresa
en la bolsa

Indicador anual
de acuerdo a
encuesta
aplicada a los
clientes de la
empresa

Indicador
semestral de
acuerdo al
registro y
evidencia
presentado de
la apertura de
nuevas planta
en el semestre

Evidencia de
claúsulas
vencidas para
entrega de
vehiculos

Indicador anual
de acuerdo al
consolidado del
resultado de la
encuesta
aplicada a los
clientes
Evidencia de
claúsulas
vencidas para
entrega de
vehiculos
 Indicador anual
de acuerdo al
resultado óptimo
de la encuesta
aplicada a los
clientes

Indicador
mensual de
acuerdo a la
cantidad de
autos
transportados
que hayan sido
retenidos por la
aduana del país.

Indicador
mensual del
cumplimiento al
cliente con las
fechas
tentativas de
entrega

Indicador
mensual, como
evidencia se
toma el acta de
entrega y
recepción en el
que se registra
el estado
general del
vehiculo
 Indicador
mensual de
cumplimiento de
entrega a los
consecionarios
de acuerdo a las
fechas
propuesta para
la entregas de
ese mes.