Incidente Número: 1

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor
preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada
6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-
4.5.4-01 de Auditoría Internas.

El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta
de fundición.

Evidencia Objetiva:

Debido al gran porcentaje de reportes de no conformidad identificadas en la planta de fundición, indica

que esta área presenta varios problemas y están incumpliendo varios de los requisitos de la normas del
SST, no están evidenciando algún plan de acción correctivo o preventivo contra estos reportes de no
conformidad.

Finalmente, se llega a la conclusión que la empresa no está cumpliendo con la cláusula 4.5.3 de la Norma
OHSAS 18001.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clausula 4.5.3, Investigación de accidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva de la

norma OHSAS 18001.

La cual detalla que la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos
para tratar las no conformidades reales o potenciales, así como también considerar acciones correctivas y
acciones preventivas.

Auditor:

Incidente Número: 2

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos
como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo
procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas
claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la
necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

Evidencia Objetiva:

Claramente la empresa no cuenta con un procedimiento para adquirir materiales peligrosos como
solventes, pinturas y otros productos químicos que son tóxicos para la salud humana y prácticamente es
un riesgo inaceptable , debido a la exposición de la persona a estos materiales peligrosos hay una alta
probabilidad de que ocurra problemas de salud severos.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clausula 4.3.1, Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos.

La cual detalla que la organización deberá establecer, implementar y mantener un procedimiento para la
identificación continua de peligros, evaluación de riesgos y la determinación de los controles necesarios
para gestionar los riesgos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Auditor:
 Incidente Número 3

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

Notamos que cumple con su objetivo según la evidencia observada en el registro estadístico
de accidentes que a diciembre 2014 ha obtenido cero accidentes en los últimos 3 años, lo
cual evidencia un cumplimiento del requisito N.° 4 a verificar por el auditor a partir de la
cláusula 4.5.1. Medición y seguimiento del desempeño, según la Ley N.° 29783.

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

Verificar los requisitos N.° 1 y 2 a verificar por el auditor de Cláusula 4.5.3.1 investigación de
incidentes, según la Ley N.° 29783. Para buscar evidencias de notificación de accidentes al
Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo con el propósito de corroborar el registro de
accidentes.

Requisitos a auditar según cláusula 4.5.3.1. Investigación de incidentes de OHSAS

18001:2007. Para evidenciar el análisis de incidentes y proponer acciones correctivas,
preventivas, oportunidades para la mejora continua con el propósito de evitar posibles
accidentes basándonos en la investigación de los incidentes existentes.

Auditor:

Incidente Número 4

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

En el área de Mantenimiento, un operario comento sobre un incidente reciente, en el cual

nadie resulto lastimado, se descubrió que esto fue provocado por que los temporizadores del
sistema eléctrico estaban mal diseñados y que esto sucedió debido a que el proveedor no había
revisado el área previamente a la instalación.

Evidencia Objetiva:

Se observo el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el area de

Mantenimiento. El supervisor declara que no se registro dicho incidente.

La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.4.6 requiere que la organización debe

implementar y mantener controles operacionales aplicables a su organización y a sus
actividades.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.5.3.1. requiere que la organización debe realizar
una investigación de incidentes.

La Ley N. ° 29783 en su cláusula 4.5.3.1 requiere que la organización debe realizar una
investigación de incidentes.

Auditor:
 Incidente Número 5

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que

periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una
periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario
del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.

Evidencia Objetiva:

Después de la entrevista nos damos cuenta que la revisión de documentos del sistema no se
está llevando acabo de una manera constante a causa de la poca organización para llevar a cabo
estos mismos, solo se da la revisión en caso sea solicitado.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.4. Documentación

La documentación del sistema de gestión SST debe incluir:

a) Política y objetivos SST;

b) Descripción del alcance del sistema de gestión SST;

c) Descripción de los elementos principales del sistema de gestión SST y su interacción, y

referencia de los documentos relacionados; d) Documentos, incluyendo registros, requeridos
por la norma OHSAS

e) Documentos, incluyendo registros, determinados por la organización como necesarios para

asegurar la eficaz planificación, operación y control de procesos que se relacionan con la gestión
de sus riesgos SST.

4.4.5. Control de documentos

Requiere que es esencial llevar un control de los documentos requeridos por el Sistema de
Gestión de la SST, por eso la organización debe establecer, implementar y mantener
determinados procedimientos

Auditor:
Tipo: No conformidad mayor
 Incidente Número 6

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional
para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo
para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que
ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Evidencia Objetiva:

En la auditoría observamos que la documentación requerida para la seguridad y salud

ocupacional no está siendo realizada, este es un claro incumplimiento que puede traer graves
problemas, ya que no están preparados para poder enfrentar alguna situación de riesgo.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.2. evaluación del cumplimiento legal

a) 4.5.2.1 Consistente con su compromiso de cumplimiento [ver 4.2c)], la

organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s)
para evaluar periódicamente el cumplimiento con los requisitos legales
aplicables (ver 4.3.2). La organización debe mantener registro de los resultados
de las evaluaciones periódicas.

b) 4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que

suscribe (ver 4.3.2). La organización puede combinar esta evaluación con la
evaluación de conformidad legal referida en 4.5.2.1 o establecer un
procedimiento(s) separado. La organización debe guardar los registros de los
resultados de las evaluaciones periódicas.

Auditor:
Tipo: no conformidad mayor.
 Incidente Número: 9

INFORME DE NO CONFORMIDAD MAYOR

Descripción de la No Conformidad:

En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil
referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los
cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable
de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su
contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.

Evidencia Objetiva:

Los reglamentos encontrados disponibles en el área de materiales no son controlados por el

procedimiento establecido dentro de la empresa, perdiendo así una revisión periódica de dichos
documentos que tiene como objetivo mejorar la eficacia de sus actividades y procedimientos de respuesta.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.5 Control de documentos

Requiere que los procedimientos sean controlados de manera apropiada.

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

Requiere el desarrollo de procedimientos para una respuesta eficaz, comprobándose periódicamente.

Auditor:

Incidente Número: 10
 INFORME DE NO CONFORMIDAD MAYOR

Descripción de la No Conformidad:

El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección, no han
incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta
y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la
evolución de los requisitos legales.

Evidencia Objetiva:

No se ha tomado en cuenta las siguientes entradas, las cuales son fundamentales para un SGSST.

Resultados del proceso de Consulta y Participación

Estado de investigación de incidentes

Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Requiere el acceso a requerimientos legales.

4.4.3 Comunicación, participación y consulta

Requiere la identificación de documentos donde se exprese claramente las líneas internas y externas de
comunicación, pues las personas necesitan saber a quién deben reportar y como comunicarse interna y
externamente.

4.5.3 Investigación de incidentes. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.

Requiere el reporte y la investigación de incidentes para prevenir la repetición de estos e identificar las
oportunidades de mejora.

Auditor: