Matriz de Riesgos

PROCESO RIESGO NIVEL DE RIESGO INHERENT
OBJETIVO CODIGO PROBABILIDAD VALOR IMPACTO

PROCESO EVENTO CAUSA CONSECUENCIA
PROCESO RIESGO INHERENTE DEL NIVEL INHERENTE
1. Carencia de registro de
Garantizar el producto terminado y el 1. Tráfico de
Pérdida de
Control de control movimiento del mismo ubicado armas por grupos
inventario de
inventarios de adecuado de en el almacén. al margen de la
R1 producto Ocasional 3 Significativo
producto los inventarios 2. Falla en la vigilancia del ley.
terminado
terminado de producto almacén. 2. Afectación
(armamento)
terminado 3. Desconocimiento de los económica.
procesos internos.
1. Falla en estudio de
Contratar
seguridad. 1. Fuga de
Evaluar y personas con
Contratación 2. Falsificación de documentos información.
contratar al R2 antecedentes Muy probable 5 Bajo
de personal de identidad. 2. Afectación en la
personal idóneo jurídicos y
3. Desconocimiento de reputación.
legales
procedimientos.
1. Falla en la aplicación de los

Pédida de los
pagos recibidos por los clientes.
Recuperar recursos 1. Pérdida de
2. Desactualización en la base
Gestión de cartera para necesarios dinero. 2.
R3 de datos de clientes. Muy probable 5 Bajo
Cartera mejorar el flujo para el Afectación en el
3. Desconocimiento y/o
de caja funcionamiento flujo de caja.
inexistencia de manuales de
de la compañía
procedimiento
DE RIESGO INHERENTE CONTROL NIVEL DE RI
VALOR DEL RIESGO PERFIL DE CODIGO OBJETIVO DEL TIPO DE PROBABILIDAD
DESCRIPCIÓN
NIVEL INHERENTE RIESGO CONTROL CONTROL CONTROL INHERENTE
El director logístico se encargará debe
Verificar y controlar la controlar las planillas de movimientos de
logística del producto entradas y salidas del almacén, las cuales
terminado desde su son suminstradas por los almacenistas o
4 12 Medio LRCK1 disposición en el Correctivo encargados de cada almacén. El control Improbable
almacén hasta la deberá ser semanal. los almacenistas
entrega del mismo al verificarán los movimientos de entradas y
cliente. salidas de producto terminado comparando
con el físico diariamente.
El director de gestión humana se encargará

Evitar la contratación
de realizar una verificación a los procesos de
de personas que no
selección semanalmente antes de iniciar los
2 10 Medio LRCK2 se ajusten a los Preventivo Remoto
procesos de contratación, donde validará con
estándares de la
los subalternos la información sumistrada por
compañía
los aspirantes a los cargos ofertados.
Actualizar la El director de cartera del área financiera y su

información de cartera equipo de trabajo se encargarán de realizar
2 10 Medio LRCK3 para así tener Detectivo los cruces respectivos semanalmente al Remoto
conocimiento real de conciliar y rectificar las bases de datos con
los valores a recaudar los clientes.
NIVEL DE RIESGO RESIDUAL
IMPACTO RIESGO PERFIL DE
P I
INHERENTE INHERENTE RIESGO
1 Insignificante 1 1 Bajo
TABLA PROBABILIDAD CRITERIOS
Muy probable 5 1 vez en el mes
Probable 4 1 vez cada 2 meses
Ocasional 3 1 vez cada 4 meses
Remoto 2 1 vez cada 6 meses
Improbable 1 1 vez al año
CRITERIOS
TABLA IMPACTO FINANCIERO REPUTACIONAL
Pérdidas financieras mayores de
Severo 5 Relación Mundial
35.000 millones de pesos
Pérdidas financieras entre de
Significativo 4 28.000 y 35.000 millones de pesos Relación Continental

Moderado 3 21.000 y 28.000 millones de pesos Relación Nacional

Bajo 2 Relación Departamental
14.000 y 21.000 millones de pesos
Insignificante 1 Pérdidas financieras menores de Relación Municipal

14.000 millones de pesos
Riesgo Riesgo
1 Bajo Escala
2 Bajo 1
3 Bajo 2
4 Medio-Bajo 3
5 Medio-Bajo 4
6 Medio-Bajo 5
8 Medio-Bajo
9 Medio
10 Medio
12 Medio
15 Medio
16 Medio
20 Alto
25 Alto
CRITERIOS MILES DE MILLONES
LEGAL UTILIDAD NETA INDUMIL 2019
Sanciones gubernamentales efectuadas por
Contraloría y Procuraduría $ 70,000 $ 35,000
Sanciones Dian
$ 28,000
Demandas contra la industria
$ 21,000
Demandas leves
$ 14,000
Quejas
$ 7,000
Zona de Riesgo.
Bajo
Medio-Bajo
Medio
Alto

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OBJETIVO CODIGO PROBABILIDAD VALOR IMPACTO

1. Falla en la aplicación de los

El director de gestión humana se encargará

Actualizar la El director de cartera del área financiera y su

Pérdidas financieras entre de

Pérdidas financieras entre de

Insignificante 1 Pérdidas financieras menores de Relación Municipal

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