ACTIVIDAD 2.DIPLOMADO - Mapa Mental ISO 9001-2015.

AUDITORÌA INTERNA ENFOCADA EN RIESGOS
Actividad 2. Mapa mental NTC-ISO 9001 de 2015

Diplomado, NRC 47-187
Tutor: Diana Marcela Ballen Buitrago

[email protected]
Mayra Alexandra Alonso Rojas ID 612174

Cristina Palacios Cardozo ID:557186
Mónica Rocío Jiménez ID 206348
Claudia Danitza Reina Bernal ID 513570
Laura Marcela Olarte Correa ID 528721
Mariana Andrea Triana Medina ID 604302

Corporación Universitaria Minuto de Dios-UNIMINUTO

Facultad de Ciencias Empresariales
Administración en Salud Ocupacional
Bogotá, mayo 30 de 2020
1
INTRODUCCIÒN
La NTC-ISO 9001, es el estándar internacional para Sistemas de Gestión de Calidad la
cual nos sirve para definir las reglas internas que regirán la forma en que la empresa elabora y
entrega su producto o presta servicios a sus clientes.
Esta norma permite mejorar la satisfacción del cliente identificando y cumpliendo sus
requerimientos y necesidades, garantizan la calidad.
Esta Norma Técnica Colombiana, es una guía a la hora de realizar la implementación del Sistema
de Gestión de la Calidad en la organización ya que tendría que definir la política de calidad y los
objetivos de calidad, y un conjunto de alcances generales.
2
MAPA MENTAL
3
CUADRO COMPARATIVO PRINCIPIOS VS REQUISITOS SGC ISO 9001
4
LISTA DE CHEQUEO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Documentación
Resultado Norma ISO 9001:2015 relación Personal entrevistado
MATRIZ DOFA
MATRIZ -(MEFE)
MATRIZ 5
4.1 Comprensión de la organización y de
FUERZAS DE
su contexto
PORTER
ANALISIS PESTEL
¿Cumplimiento?
Cuestiones Observaciones
(Sí/No)
¿Dispone la organización de una La organización cuenta con el

metodología para el análisis, seguimiento y método de análisis PESTEL, la
revisión del matriz de las 5 fuerzas de Porter y la
contexto interno y externo? SI MEFE
¿Ha detectado la organización todos los

factores externos que afectan al La organización cuenta con el
desempeño de la organización? método de análisis PESTEL, la
matriz de las 5 fuerzas de Porter y la
SI MEFE
¿Ha detectado la organización todos los

factores internos que afectan al desempeño La organización cuenta con el
de la organización? método de análisis PESTEL, la
SI MEFE
¿Se han tenido en cuenta los factores

empleados en la definición y planificación La organización cuenta con el
del sistema de gestión? método de análisis PESTEL, la
SI MEFE
HALLAZGOS
5
Documentación
MATRIZ DE
STAKEHOLDERS
CHECK LIST DE
4.2. Compresión de las necesidades y REQUISITOS
expectativas de las partes interesadas
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Dispone la organización de una

metodología para la detección y el análisis La organización cuenta con una
de expectativas y necesidades de las matriz de stakeholders
partes interesadas?
SI
¿Se han detectado todas las necesidades y

expectativas de las partes interesadas que La organización cuenta con una
puedan afectar al desempeño del sistema matriz de stakeholders
de gestión?
SI
¿Se realiza el seguimiento y la revisión de

Se evidencia que la organización
la información relacionada con las partes
cuenta con un documento de check
interesadas y sus requisitos pertinentes?
list donde realiza el seguimiento de
la información de las partes
SI interesadas y sus requisitos.
¿Se han tenido en cuenta las necesidades

y expectativas de las partes interesadas en
la definición del sistema y su planificación
de actividades?
SI
HALLAZGOS
6
Todas las partes interesadas tienen acceso a la matriz
Documentación
DOCUMENTO
4.3. Determinación del alcance del

sistema de gestión de la calidad
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
Cuenta con la documentación donde

¿Tiene documentado la organización el
se establecen las políticas y el
alcance del sistema de gestión?
alcance del SGC
SI
Es clara la información para

determinar qué es lo que cubre
¿Se han delimitado claramente los límites
exactamente cada uno de los
físicos y las actividades del sistema?
procesos del sistema de gestión de
calidad.
SI
Es clara la información para

¿Se han justificado adecuadamente la no determinar qué es lo que cubre
aplicabilidad de los requisitos señalados exactamente cada uno de los
por la organización? procesos del sistema de gestión de
calidad.
SI
¿Los requisitos no aplicables no afectan a

Se evidencia el manejo correcto y la
la calidad de los productos o la satisfacción SI
distribución de la información.
de los clientes?
7
HALLAZGOS
Documentación
Información
documenta
4.4. Sistema de gestión de la calidad y Organigrama

sus procesos Mapa de procesos
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han identificado todos los procesos

necesarios y sus interacciones, incluyendo
entradas, salidas y secuencia?
¿Se han definido actividades de

seguimiento e indicadores para el control
de estos procesos?
¿Se han identificado los recursos

necesarios y las responsabilidades y
autoridades de cada proceso?
¿Se han definido los procesos teniendo en

cuenta los riesgos y oportunidades?
8
¿Se evidencia la mejora en el desempeño
de los procesos y el sistema de calidad?
HALLAZGOS
5. LIDERAZGO
Documentación
5.1. Liderazgo y compromiso

5.1.1. Generalidades
5.1.2. Enfoque al cliente
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Demuestra la dirección el liderazgo y

compromiso respecto al sistema de gestión
de
la calidad?
¿Asume la alta dirección la responsabilidad

y obligación de rendir cuentas en relación
a la eficacia del sistema de gestión de la
calidad?
¿Se asegura y promueva la dirección el

cumplimiento de los requisitos del sistema
de gestión?
9
¿Mantiene la dirección un enfoque al
cliente en el establecimiento y desempeño
del sistema de gestión de la calidad?
HALLAZGOS
5. LIDERAZGO
Documentación
5.2. Política 5.2.1. Establecimiento de la

política de la calidad 5.2.2.
Comunicación de la política de la calidad
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Mantiene la organización una política de

la calidad apropiada al propósito y contexto
de la organización?
¿Incluye la política los compromisos de

cumplimiento de requisitos y mejora
continua?
¿Existe una relación entre la política y los

objetivos de la calidad?
10
¿La política se encuentra disponible para
las partes interesadas?
¿La política es comunicada y entendida

dentro de la organización?
HALLAZGOS
5. LIDERAZGO
Documentación
5.3. Roles, responsabilidades y

autoridades en la organización
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Existe evidencia de la definición de

responsabilidades y autoridades para cada
uno de los roles de la organización?
¿Estas responsabilidades y autoridades
11
han sido comunicadas y entendidas en toda
la organización?
¿Ha asignado la alta dirección la

responsabilidad para el aseguramiento del
cumplimiento de los requisitos de la norma,
el correcto funcionamiento de los procesos,
etc.?
HALLAZGOS
6. PLANIFICACIÓN
Documentación
6.1. Acciones para abordar riesgos y

oportunidades
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han identificado los riesgos y

oportunidades relacionados con el análisis
de
contexto, las necesidades y expectativas de
las partes interesadas y los procesos?
¿Se han evaluado estos riesgos y
12
oportunidades para determinar acciones
proporcionales al impacto potencial?
¿Se han planificado acciones para abordar

los riesgos y las oportunidades?
HALLAZGOS
6. PLANIFICACIÓN
Documentación
6.2. Objetivos de la calidad y

planificación para lograrlos
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han establecido objetivos coherentes

con la política de la calidad?
¿Los objetivos están relacionados con la

conformidad del producto y con el aumento
de la satisfacción del cliente?
13
¿Los objetivos son medibles y disponen de
metodología de seguimiento?
¿La planificación de los objetivos

contempla las actividades, los recursos, los
plazos y las responsabilidades para su
realización?
¿Se han comunicado los objetivos en la

organización en los niveles pertinentes?
HALLAZGOS
6. PLANIFICACIÓN
Documentación
6.3. Planificación de los cambios
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Los cambios realizados en el sistema de

gestión de calidad han sido planificados?
14
¿Los cambios a realizar tienen en cuenta
las consecuencias potenciales y la
integridad del sistema de gestión de la
calidad?
¿Los cambios tienen en cuenta la

necesidad de recursos y la asignación de
responsabilidades?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.1. Recursos
7.1.2. Personas
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿La organización dispone de los recursos

necesarios para el correcto desempeño de
los procesos?
¿La organización ha determinado y
15
proporcionado las personas necesarias
para la
implementación eficaz del sistema de
gestión de la calidad?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.1. Recursos
7.1.3. Infraestructura
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han identificado las infraestructuras

necesarias para la operación de los
procesos?
¿Se está realizando un mantenimiento

adecuado de las infraestructuras?
¿Se han definido las operaciones y

responsabilidades relacionadas con el
mantenimiento?
16
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.1. Recursos
7.1.4. Ambiente para la operación
de los procesos.
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿La organización ha identificado el

ambiente necesario para la operación de
los procesos?
¿Se han planificado actividades adecuadas

para la conservación del adecuado
ambiente de trabajo?
¿Se encuentran planificadas las

actividades, plazos y responsabilidades,
para asegurar el adecuado ambiente para
los procesos?
17
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.1. Recursos
7.1.5. Recursos de seguimiento y
medición
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han identificado los recursos de

seguimiento y medición necesarios para la
realización de las inspecciones y controles?
¿Se han planificado operaciones para

asegurar la fiabilidad de los recursos a
emplear en las mediciones?
¿Se conservan registros de las operaciones

de verificación/calibración realizadas?
Si fuese necesario, ¿se mantiene la

trazabilidad a patrones nacionales y/o
internacionales?
18
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.1. Recursos
7.1.6. Conocimientos de la
organización
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Ha determinado la organización los

conocimientos necesarios para la operación
de
sus procesos y para lograr la conformidad
de los productos y servicios?
¿Estos conocimientos son mantenidos y

puestos a disposición del personal de la
organización?
HALLAZGOS
19
7. APOYO
Documentación
7.2. Competencia
¿Cumplimiento?
(Sí/No)
¿Se han determinado las competencias

necesarias de las personas para realizar
las
tareas del sistema de gestión de la calidad?
¿Se han emprendido acciones para

asegurar o mejorar la competencia del
personal
de la organización?
¿Existen evidencias documentadas de la

competencia necesaria?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.3. Toma de conciencia
20
¿Cumplimiento?
Cuestiones (Sí/No) Observaciones
¿Se han realizado acciones para asegurar

que las personas tomen conciencia de la
política de la calidad y los objetivos de
calidad?
¿Se ha comunicado su contribución a la

eficacia del sistema y los beneficios de una
mejora del desempeño?
¿Se han realizado acciones para que las

personas tomen conciencia de las
consecuencias de incumplir los requisitos
del sistema de gestión de calidad?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.4. Comunicación
21
¿Cumplimiento?
¿Se han determinado las comunicaciones

internas y externas pertinentes al sistema
de gestión de la calidad?
¿Se encuentra definido qué, cuándo, a

quién, cómo y quién realiza cada
comunicación?
HALLAZGOS
7. APOYO
Documentación
7.5. Información documentada
¿Cumplimiento?
¿Se ha identificado la documentación

requerida por la norma y el propio sistema
de gestión?
¿La identificación y descripción de los
22
documentos es apropiada?
¿Se encuentra definido el formato y soporte

de cada documento?
¿Existe una metodología de revisión y

aprobación adecuada?
¿La documentación está disponible en los

puntos de uso para su consulta?
¿La documentación está protegida

adecuadamente contra pérdida o uso
inadecuado?
¿Se han definido metodologías para la

distribución, acceso, recuperación y uso de
los documentos?
¿Se contemplan actividades para el

almacenamiento y preservación de los
documentos (copias de seguridad)?
¿Existe un control de cambios en los

documentos del sistema?
¿Se ha identificado la documentación de
origen externo necesaria para el
desempeño de los procesos?
23
HALLAZGOS
8. OPERACIÓN
Documentación
8.1. Planificación y control

operacional
¿Cumplimiento?
¿Se han identificado los procesos

necesarios para cumplir los requisitos de
los
clientes?
¿Se han establecido criterios para la

operación de los procesos?
¿Se controlan los procesos contratados

externamente?
HALLAZGOS
24
8. OPERACIÓN
Documentación
8.2. Requisitos para los productos y

servicios
¿Cumplimiento?
¿Se han determinado cuáles son las

comunicaciones necesarias con los
clientes?
¿Se determinan los requisitos de los

clientes y adicionales de los productos y
servicios a ofrecer?
¿Se revisa la definición de requisitos y la

posibilidad de cumplimiento de las
condiciones por la organización?
¿Se han tenido en cuenta los requisitos

legales asociados a los productos y
servicios?
¿Se conserva toda la información
documentada sobre las comunicaciones,
requisitos
y revisiones con los clientes (presupuestos,
25
contratos, etc.)?
¿Existe una metodología para realizar

cambios, su revisión y comunicación de las
modificaciones?
HALLAZGOS
8. OPERACIÓN
Documentación
8.3. Diseño y desarrollo de los

productos y servicio
¿Cumplimiento?
¿Existe una planificación del diseño y

desarrollo?
¿Existe una metodología definida para la

identificación de entradas para el diseño?
¿Existen controles establecidos para cada
26
una de las etapas del diseño?
¿Existe una metodología para validar las

salidas del diseño y desarrollo?
¿Existe una metodología para el control de

cambios en el diseño y desarrollo?
HALLAZGOS
8. OPERACIÓN
Documentación
8.4. Control de los procesos,

productos y servicios suministrados
externamente
¿Cumplimiento?
¿Existe una metodología para el control de

los productos y servicios de proveedores
externos?
¿Existen criterios para la evaluación,
27
selección, seguimiento del desempeño y la
reevaluación de los proveedores externos?
¿Se comunica a los proveedores externos

los requisitos de los procesos, productos y
servicios a proporcionar?
¿Se comunica a los proveedores externos

los controles a realizar para la liberación de
sus productos y/o las competencias de las

personas?
¿Se comunica al proveedor externo el

control y el seguimiento del desempeño al
que
es sometido por la organización?
HALLAZGOS
8. OPERACIÓN
Documentación
8.5. Producción y provisión del

servicio
¿Cumplimiento?
28
¿Están la producción y provisión del
servicio bajo condiciones controladas?
¿Se dispone de la información

documentada y recursos necesarios para la
operación?
¿Se dispone de la información

documentada y recursos necesarios para la
operación?
¿Existen etapas de implementación de

actividades de seguimiento y medición,
especialmente previas a la liberación y a la
entrega?
¿Se aplican métodos adecuados para la

identificación y trazabilidad de las salidas
para asegurar la conformidad de los
productos?
¿Existen requisitos de trazabilidad que se

desarrollan de acuerdo a los requisitos?
¿Se cuida, identifica y protege la propiedad
perteneciente a clientes y proveedores
externos?
¿Las condiciones de preservación de los

productos son las adecuadas?
¿Se cumplen con las actividades
posteriores a la entrega cuando existan y
sea un requisito?
¿En caso de cambios los mismos son

justificados por información documentada?
HALLAZGOS
29
8. OPERACIÓN
Documentación
8.6. Liberación de los productos y

servicios
¿Cumplimiento?
¿Se han establecido los controles

oportunos para la liberación del producto?
¿Se han determinado las responsabilidades

para la liberación de los productos?
¿Existe información documentada que

evidencie la liberación y que permita la
trazabilidad de la misma?
HALLAZGOS
30
8. OPERACIÓN
Documentación
8.7. Control de las salidas no

conformes
¿Cumplimiento?
¿Las salidas no conformes son

identificadas para prevenir su uso o entrega
no
intencionada?
¿Se emprenden las acciones oportunas

sobre el producto no conforme: corrección,
separación, información al cliente, etc?
¿Se mantiene la información documentada

de cada salida no conforme?
HALLAZGOS
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
31
Documentación
9.1. Seguimiento, medición, análisis

y evaluación
9.1.2. Satisfacción del cliente
¿Cumplimiento?
¿La organización evalúa el desempeño y la

eficacia del sistema de gestión de la
calidad?
¿Existe una metodología definida para

realizar el seguimiento de las percepciones
de
los clientes del grado en el que se cumplen
sus necesidades y expectativas?
¿Los resultados de esta retroalimentación

de la percepción del cliente permiten
evidenciar la mejora en la satisfacción del
cliente?
¿Los clientes analizados son

suficientemente representativos para
conocer la
satisfacción general de los clientes?
HALLAZGOS
32
Documentación
Resultado Norma ISO 9001:2015
relación Personal entrevistado
9.1. Seguimiento, medición, análisis y

evaluación 9.1.3. Análisis y evaluación
¿Cumplimiento?
¿La organización dispone de unos datos de

indicadores que permiten el análisis y
evaluación del desempeño de los
procesos?
¿Está definida la metodología de

seguimiento, responsabilidades y plazos,
de los indicadores?
¿Los indicadores son adecuados para

analizar las mejoras y los cambios en el
sistema de gestión de la calidad?
¿Existen valores de referencia para los

indicadores establecidos?
HALLAZGOS
33
Documentación
9.2. Auditoría interna
¿Cumplimiento?
¿Las auditorías internas se realizan de

forma planificada?
¿Se garantiza la competencia e

independencia de los auditores internos?
¿El alcance de la auditoría y los métodos

son apropiados para evaluar la eficacia del
sistema de gestión de la calidad?
¿La dirección pertinente es informada de

los resultados de auditoría?
¿Se emprenden acciones para solventar

los incumplimientos detectados en las
auditorías internas?
HALLAZGOS
34
Documentación
9.3. Revisión por la dirección
¿Cumplimiento?
¿Se han incluido todas las entradas de la

revisión presentes en la norma de
referencia?
¿Se han tratado todas las salidas

necesarias requeridas por la norma de
referencia?
¿Existe una metodología definida y una

planificación para la realización de las
revisiones por la dirección?
¿Se está empleando la revisión por la

dirección como una herramienta de mejora
del sistema de gestión de la calidad?
HALLAZGOS
35
10. MEJORA
Documentación
10.1. Generalidades
¿Cumplimiento?
¿La organización planifica acciones para la

mejora de la satisfacción del cliente y del
desempeño del sistema de gestión de la
calidad?
¿Se contemplan para la mejora las

necesidades y expectativas de las partes
interesadas?
¿Se contemplan los riesgos y

oportunidades para emprender acciones
para la
mejora?
HALLAZGOS
10. MEJORA
36
Documentación
10.2. No conformidad y acción correctiva
¿Cumplimiento?
¿Existe una metodología para el

tratamiento de las no conformidades y las
quejas?
¿Se está realizando análisis de las causas

de las no conformidades para emprender
acciones correctivas?
¿Existe análisis de la repetitividad de las no

conformidades para emprender acciones
correctivas?
¿La documentación de las no

conformidades y acciones correctivas es
adecuada para conocer las causas,
responsabilidades, resultados y análisis de
la eficacia?
HALLAZGOS
37
10. MEJORA
Documentación
10.3. Mejora continua
¿Cumplimiento?
¿La organización dispone de las

herramientas adecuadas para favorecer la
mejora continua (objetivos, acciones,
salidas de la revisión, etc.)?
¿Existen evidencias de estas mejoras

planificadas por la organización?
¿Las mejoras a emprender tienen en

cuenta las necesidades y expectativas de
las partes interesadas, el análisis de
contexto y los riesgos y oportunidades?
HALLAZGOS
38
CONCLUSIÒN
39
REFERENCIAS
NORMAS APA, http://normasapa.com/
UNIMINUTO (2010). Reglamento Estudiantil. Corporación Universitaria Minuto de Dios:
Bogotá.
UNIMINUTO (2010). Reglamento de Propiedad Intelectual. Corporación Universitaria Minuto
de Dios: Bogotá.
Norma Técnica Colombiana. NTC-ISO 9001 de 2015.
40
41

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Actividad 2. Mapa mental NTC-ISO 9001 de 2015

Tutor: Diana Marcela Ballen Buitrago

Mayra Alexandra Alonso Rojas ID 612174

Corporación Universitaria Minuto de Dios-UNIMINUTO

La NTC-ISO 9001, es el estándar internacional para Sistemas de Gestión de Calidad la

entrega su producto o presta servicios a sus clientes.

requerimientos y necesidades, garantizan la calidad.

objetivos de calidad, y un conjunto de alcances generales.

¿Dispone la organización de una La organización cuenta con el

¿Ha detectado la organización todos los

¿Ha detectado la organización todos los

¿Se han tenido en cuenta los factores

¿Dispone la organización de una

¿Se han detectado todas las necesidades y

¿Se realiza el seguimiento y la revisión de

¿Se han tenido en cuenta las necesidades

4.3. Determinación del alcance del

Cuenta con la documentación donde

Es clara la información para

Es clara la información para

¿Los requisitos no aplicables no afectan a

4.4. Sistema de gestión de la calidad y Organigrama

¿Se han identificado todos los procesos

¿Se han definido actividades de

¿Se han identificado los recursos

¿Se han definido los procesos teniendo en

5.1. Liderazgo y compromiso

¿Demuestra la dirección el liderazgo y

¿Asume la alta dirección la responsabilidad

¿Se asegura y promueva la dirección el

5.2. Política 5.2.1. Establecimiento de la

¿Mantiene la organización una política de

¿Incluye la política los compromisos de

¿Existe una relación entre la política y los

¿La política es comunicada y entendida

5.3. Roles, responsabilidades y

¿Existe evidencia de la definición de

¿Estas responsabilidades y autoridades

¿Ha asignado la alta dirección la

6.1. Acciones para abordar riesgos y

¿Se han identificado los riesgos y

¿Se han evaluado estos riesgos y

¿Se han planificado acciones para abordar

6.2. Objetivos de la calidad y

¿Se han establecido objetivos coherentes

¿Los objetivos están relacionados con la

¿La planificación de los objetivos

¿Se han comunicado los objetivos en la

6.3. Planificación de los cambios

¿Los cambios realizados en el sistema de

¿Los cambios tienen en cuenta la

¿La organización dispone de los recursos

¿La organización ha determinado y

¿Se han identificado las infraestructuras

¿Se está realizando un mantenimiento

¿Se han definido las operaciones y

¿La organización ha identificado el

¿Se han planificado actividades adecuadas