OPORTUNIDAD BAJA

1OPORTUNIDAD
Replantear

5OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD BAJA

Replantear

10OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD MODERADA

Considerar

15OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD MODERADA

Considerar

20OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD MODERADA

Considerar

OPORTUNIDAD MODERADA
25OPORTUNIDAD
Considerar

30OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD MODERADA

Aprovechar

OPORTUNIDAD MODERADA
35OPORTUNIDAD
Aprovechar

40OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD MODERADA

Aprovechar

45OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD MODERADA

Aprovechar

50OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
Aprovechar

55OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
Aprovechar

OPORTUNIDAD
60OPORTUNIDAD
Aprovechar
65OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
Aprovechar

70OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
Aprovechar

75OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
Aprovechar

OPORTUNIDAD
80OPORTUNIDAD
Aprovechar

85OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
Aprovechar

OPORTUNIDAD
90OPORTUNIDAD
Aprovechar

95OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
Aprovechar

100OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
Aprovechar

1RIESGO RIESGO BAJO

Asumir
5RIESGO RIESGO BAJO
Asumir
10RIESGO RIESGO MODERADO
Reducir
15RIESGO RIESGO MODERADO
Reducir
20RIESGO RIESGO MODERADO
Reducir
RIESGO MODERADO
25RIESGO
Reducir
30RIESGO RIESGO IMPORTANTE
Evitar
35RIESGO RIESGO IMPORTANTE
Evitar
40RIESGO RIESGO IMPORTANTE
Evitar
45RIESGO RIESGO IMPORTANTE
Evitar
50RIESGO RIESGO FUERTE
Evitar
RIESGO FUERTE
55RIESGO
Evitar
 RIESGO FUERTE
60RIESGO
Evitar
65RIESGO RIESGO FUERTE
Evitar
70RIESGO RIESGO FUERTE
Evitar
75RIESGO RIESGO FUERTE
Evitar
80RIESGO RIESGO FUERTE
Evitar
85RIESGO RIESGO FUERTE
Evitar
RIESGO FUERTE
90RIESGO
Evitar
95RIESGO RIESGO FUERTE
Evitar
100RIESGO RIESGO FUERTE
Evitar
 OPORTUNIDAD

OPORTUNIDAD BAJA
1-5 Replantear

OPORTUNIDAD MODERADA
10-25 Considerar

OPORTUNIDAD MODERADA
30-45 Aprovechar

OPORTUNIDAD
50-100 Aprovechar
 RIESGO

RIESGO BAJO
Asumir

RIESGO MODERADO
Reducir

RIESGO IMPORTANTE
Evitar

RIESGO FUERTE
Evitar
 Externo: Interno:
Políticos Riesgos de Cumplimiento
Económicos Riesgos Financieros
Sociales Riesgos de Imagen
Tecnológicos Riesgos de Tecnología
Industrial Riesgos Operativos (Procesos)
Medio Ambientales Riesgos Estratégicos
 IMPACTO

VALOR DE IMPACTO NIVEL DE IMPACTO DESCRIPCIÓN

Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o e

1 Insignificante organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría leve impa
5 Leve organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas consecu
10 Moderado organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas consecue
15 Importante organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas conse
20 fuerte la organización

NIVEL DEL RIESGO Y OPORTUNIDAD

Matriz de Calificación, Evaluación y Respuesta a los
IMPACT
PROBABILIDAD
1. Insignificante 5. Leve
RIESGO BAJO RIESGO BAJO
1. Muy bajo
Asumir Asumir
RIESGO BAJO RIESGO MODERADO
2. Bajo
Asumir Reducir

RIESGO BAJO RIESGO MODERADO

3. Medio
Asumir Reducir

RIESGO BAJO RIESGO MODERADO

4. Alto
Asumir Reducir

RIESGO BAJO RIESGO MODERADO

5. Muy alto
Asumir Reducir

B. Zona de riesgo y oportunidad baja

M. Zona de riesgo y oportunidad moderada

A: Zona de riesgo y oportunidad importante

E: Zona de riesgo y oportunidad fuerte

 TABLA DE VALORACIÓN DE LOS CONTROLES

CRITERIO PUNTAJE DISMINUYE

Se encuentra definido 15 0 Casillas

Se encuentra definido, documentado 30 0 Casillas

Se encuentra definido, documentado, 1 casilla en la valoración según sea de

60
implementado impacto o probabilidad

Se encuentra definido, documentado, 2 Casillas en la valoración según sea de

75
implementado y socializado impacto o probabilidad

Se encuentra definido, documentado,

implementado, socializado, con 2 Casillas en la valoración según sea de
100
seguimiento y ha sido evaluado de impacto o probabilidad
manera satisfactoria.

NIVEL DE ACEPTACION

RIESGOS

EVITAR RIESGOS

ASUMIR RIESGOS (Para perseguir

una oportunidad)
ELIMINAR LA FUENTE DEL
RIESGO
CAMBIAR LA PROBABILIDAD Y
LAS CONSECUENCIAS
COMPARTIR EL RIESGO

MANTENER RIESGO MEDIANTE

DECISIONES INFORMADAS

ASUMIR
REDUCIR
EVITAR
REPLANTEAR
CONSIDERAR
APROVECHAR
 DESCRIPCIÓN

arse, tendría consecuencias o efectos mínimos sobre la

1. INSIGNIFICANTE
esentarse, tendría leve impacto o efecto sobre la
5. LEVE
arse, tendría medianas consecuencias o efectos sobre la
10. MODERADO
ntarse, tendría altas consecuencias o efectos sobre la
15.IMPORTANTE
arse, tendría desastrosas consecuencias o efectos sobre
20. FUERTE

RIESGO Y OPORTUNIDAD
, Evaluación y Respuesta a los Riesgos
IMPACTO

10. Moderado 15. Importante 20. fuerte

RIESGO MODERADO RIESGO MODERADO RIESGO MODERADO
Reducir Reducir Reducir
RIESGO MODERADO RIESGO IMPORTANTE RIESGO IMPORTANTE
Reducir Evitar Evitar

RIESGO IMPORTANTE RIESGO IMPORTANTE RIESGO FUERTE

Evitar Evitar Evitar

RIESGO IMPORTANTE RIESGO FUERTE RIESGO FUERTE

Evitar Evitar Evitar

RIESGO FUERTE RIESGO FUERTE RIESGO FUERTE

Evitar Evitar Evitar
 PROBABILIDAD

VALOR DE LA
NIVEL DE PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
PROBABILIDAD
El evento puede ocurrir solo en
1 Muy bajo
circunstancias excepcionales

2 Bajo El evento puede ocurrir en algún momento

3 Medio El evento podría ocurrir en algún momento

El evento probablemente ocurrirá en la

4 Alto
mayoría de las circunstancias
Se espera que el evento ocurra en la mayoría
5 Muy alto
de las circunstancias

Ma

PROBABILIDAD
1. Insignificante
OPORTUNIDAD BAJA
1. Muy bajo
Replantear
OPORTUNIDAD BAJA
2. Bajo
Replantear

OPORTUNIDAD BAJA
3. Medio
Replantear

OPORTUNIDAD BAJA
4. Alto
Replantear

OPORTUNIDAD BAJA
5. Muy alto
Replantear

B. Zona oportunidad Alta

M. Zona de riesgo y oportunidad moderada

A: Zona de riesgo y oportunidad importante

E: Zona de riesgo y oportunidad fuerte

 FRECUENCIA

No en la hostoria reciente
1. MUY BAJO

Al menos 1 vez en los últimos 5 años.

2. BAJO

Al menos 1 vez en los últimos 2 años.

3. MEDIO

Al menos 1 vez en el último año.

4. ALTO

Más de 1 vez al año.

5. MUY ALTO

NIVEL DE OPORTUNIDAD
Matriz de Calificación, Evaluación y Respuesta a los Riesgos
IMPACTO

5. Leve 10. Moderado

OPORTUNIDAD BAJA OPORTUNIDAD MODERADA
Replantear Considerar
OPORTUNIDAD MODERADA OPORTUNIDAD MODERADA
Considerar Considerar

OPORTUNIDAD MODERADA OPORTUNIDAD MODERADA

Considerar Aprovechar

OPORTUNIDAD MODERADA OPORTUNIDAD MODERADA

Considerar Aprovechar

OPORTUNIDAD MODERADA OPORTUNIDAD

Considerar Aprovechar
 15. Importante 20. fuerte
OPORTUNIDAD MODERADA OPORTUNIDAD MODERADA
Considerar Considerar
OPORTUNIDAD MODERADA OPORTUNIDAD MODERADA
Aprovechar Aprovechar

OPORTUNIDAD MODERADA OPORTUNIDAD

Aprovechar Aprovechar

OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
Aprovechar Aprovechar

OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
Aprovechar Aprovechar
 IDENTIFICACION

CONTEXTO
(Fuentes del Riesgo y Oportunidades)
PROCESO

EXTERNO INTERNO

Politicos ✘ Estrategico
De competitividad
Economicos
Financiera
Sociales Tecnologia
Gestión Integral
Tecnologicos Procesos

Talento Humano
Medios
ambientales Infraestructura

Politicos ✘ Estrategico

Economicos De competitividad

Financiera
Sociales
Gestión Integral Tecnologia
Tecnologicos
Procesos

Medios Talento Humano

ambientales
Infraestructura

Politicos ✘ Estrategico

Economicos De competitividad

Financiera
Sociales
Gestión Integral Tecnologia
Tecnologicos Procesos

Medios Talento Humano

ambientales
Infraestructura
 Infraestructura

Politicos ✘ Estrategico

Economicos De competitividad

Financiera
Sociales
Gestión de Alta Dirección Tecnologia
Tecnologicos
Procesos

Medios Talento Humano

ambientales
Infraestructura

Politicos Estrategico

Economicos ✘ De competitividad

Financiera
Sociales
Gestión Comercial Tecnologia
Tecnologicos
Procesos

Medios Talento Humano

ambientales
Infraestructura

Politicos Estrategico

Economicos ✘ De competitividad

Financiera
Sociales
Gestión Comercial Tecnologia
Tecnologicos
Procesos

Medios Talento Humano

ambientales
Infraestructura

Politicos Estrategico

Economicos De competitividad

Financiera
Sociales
Gestión Comercial Tecnologia
Tecnologicos Procesos
Medios Talento Humano
ambientales
Infraestructura

Politicos Estrategico

Economicos De competitividad

Financiera
Sociales
Gestión Comercial Tecnologia
Tecnologicos Procesos
Medios Talento Humano
ambientales
Infraestructura

Politicos Estrategico

Economicos De competitividad

Financiera
Gestión Administrativa y de Sociales
Talento Humano Tecnologia
Tecnologicos
Procesos

Medios ✘ Talento Humano

ambientales
Infraestructura
 Infraestructura

Politicos Estrategico

Economicos De competitividad

✘ Financiera
Gestión Administrativa y de Sociales
Talento Humano Tecnologia
Tecnologicos
Procesos

Medios Talento Humano

ambientales
Infraestructura

Politicos Estrategico

Economicos De competitividad

Financiera
Sociales
Gestión integral Tecnologia
Tecnologicos ✘ Procesos

Medios Talento Humano

ambientales
Infraestructura

Politicos Estrategico

Economicos De competitividad

Financiera
Sociales
Gestión de Manufactura Tecnologia
Tecnologicos ✘ Procesos

Medios Talento Humano

ambientales
Infraestructura

Politicos Estrategico

Economicos De competitividad

Financiera
Sociales
Gestión de Manufactura Tecnologia
Tecnologicos ✘ Procesos

Medios Talento Humano

ambientales
Infraestructura
✘ Politicos Estrategico

Economicos De competitividad

Financiera
Sociales
Todos los procesos Tecnologia
Tecnologicos ✘ Procesos

Medios Talento Humano

ambientales
Infraestructura
✘ Politicos Estrategico

Economicos De competitividad

Financiera
Sociales
Gestión Integral Tecnologia
Tecnologicos ✘ Procesos

Medios Talento Humano

ambientales
Infraestructura
Infraestructura
 IDENTIFICACION DEL RIESGO Y LAS OPORTUNIDADES

DESCRIPCION DEL RIESGO

RIESGO / OPORTUNIDAD

DESCRIPCION DE LA OPORTUNIDAD

RIESGO

RIESGO

RIESGO
 RIESGO

RIESGO

OPORTUNIDAD

OPORTUNIDAD

OPORTUNIDAD

RIESGO
OPORTUNIDAD

RIESGO

RIESGO

RIESGO

OPORTUNIDAD

RIESGO
UNIDADES

AMENAZA CAUSAS
CONSECUENCIAS
EFECTOS
POSIBILIDAD FORTALEZAS
 MATRIZ DE RIESGO Y OPORTUNIDA

ANALISIS DEL RIESGO Y OPORTUNIDADES EVALUACIÓN DEL RIESGO Y OPORTUNIDAD PURO

PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DEL RIESGO Y OPORTUNIDAD

ESGO Y OPORTUNIDADES

VALORACION DEL RIESGO Y/O OPORTUNIDAD

NIVEL DEL RIESGO Y

OPORTUNIDAD
PROBABILIDAD
IDENTIFICACION DE CONTROLES EXISTENTES

IMPACTO
TIPOS DE CONTROLES PUNTAJE
 TRATAMIENTO DEL RIESGO Y/O OPORTUNIDAD

RESPONSABLE DE
ACCIÓN PARA MITIGAR EL
ACEPTACION

LA ACCIÓN
RIESGO
NIVEL DE

ACCIÓN PARA POTENCIALIZAR

LA OPORTUNIDAD
ATAMIENTO DEL RIESGO Y/O OPORTUNIDAD REGISTRO DE LOS

¿SI ES UN RIESGO SE EVITO LA

RESULTADOS

MATERIALIZACIÓN?
FECHA DE EFICACIA
¿SI ES UNA OPORTUNIDAD SE
LOGRO SU
MATERIALIZACIÓN?