UNIVERSIDAD MEXICANA DE EDUCACIÓN A DISTANCIA

UNIDAD V
Criminalística

Introducción.

La aplicación de las distintas técnicas criminalísticas en la investigación de

los delitos han hecho de este procedimiento ministerial y judicial un verdadero
análisis científico, al grado de que puede estimarse la proscripción casi total en la
“apreciación discrecional de los hechos y las pruebas” para la determinación de la
responsabilidad penal.

De esa forma no puede sorprender la afirmación de que el procedimiento y

proceso penal se haya convertido en una discusión científica y no tanto jurídica,
como siempre se ha pregonado.

Amén de estas posiciones extraordinarias que pretenden colocar a la

criminalística como rectora de la investigación criminal, sustituyendo la función
apreciativa del juez, lo cierto es que hoy día este conjunto de técnicas han dotado
de mayor objetividad al proceso, reduciendo paulatinamente la subjetividad de la
que antaño estaba impregnado.

Es por eso que se estima conveniente analizar los conceptos fundamentales

de la criminalística y las técnicas que lo componen.

En el primer punto de esta unidad nos referiremos al concepto de

criminalística; posteriormente citaremos algunos datos históricos de esta
disciplina, para finalizar describiendo y enumerando las distintas técnicas que lo
componen.

Utilidad de la unidad
Al finalizar el estudio de esta unidad se estará en condiciones de conocer el
concepto de criminalística, así como su origen, al tiempo de describir de aprender
el contenido de cada una de las técnicas que forman parte de esta disciplina.

Objetivos de la unidad
1. Identificar el concepto de criminalística
2. Señalar los rasgos históricos más destacados de esta disciplina
3. Enumerar las distintas técnicas que integran la criminalística.

Contenido Temático.

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5.1. Concepto
5.2. Historia
5.3. Contenido y técnicas que integran la criminalística
5.1. Concepto

La criminalística es una ciencia auxiliar del Derecho penal cuyo objetivo es

el descubrimiento, explicación y prueba de los delitos, así como la verificación de
sus autores y víctimas. La criminalística se vale de los conocimientos científicos y
aplica diferentes procedimientos y técnicas de investigación para reconstruir los
hechos. El conjunto de disciplinas auxiliares que la componen se denominan
ciencias forenses.

La palabra forense viene del latín adjetivo forensis, que significa

"perteneciente o relativo al foro". En la Antigua Roma, una imputación por crimen
suponía presentar el caso ante un grupo de personas notables en el foro. Tanto la
persona que se la acusaba por haber cometido el crimen como el denunciante
tenían que explicar su versión de los hechos. La argumentación, las pruebas y el
comportamiento de cada persona determinaba el veredicto del caso.

En las concepciones actuales sobre la criminalística existen algunos puntos

de controversia. Por una parte, algunas definiciones consideran a la criminalística
como auxiliar del derecho penal, mientras otras consideran que es aplicable en el
derecho en general. El doctor Rafael Moreno González, tratando de ser muy
explicito, presenta una definición simple pero útil: “la ciencia del pequeño detalle”.

César Augusto Osorio y Nieto señala que es “la disciplina o conjunto de

conocimientos que tiene por finalidad determinar, desde un punto de vista técnico
pericial, si se cometió o no un delito, cómo se llevó a cabo y quién lo realizó”.

En el marco actual, podemos definirla como: “La disciplina auxiliar del

Derecho Penal que aplica los conocimientos, métodos y técnicas de investigación
de las ciencias naturales en el examen del material sensible significativo
relacionado con un presunto hecho delictivo, con el fin de determinar su existencia,
o bien reconstruirlo, para señalar y precisar la intervención de uno o varios
sujetos, llegando así a la verdad histórica del hecho”

5.2. Breve Historia de la criminalística

La primera disciplina precursora de la criminalística fue lo que en la

actualidad se conoce como dactiloscopia, ciencia que estudia las huellas dactilares.

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La criminalística tal como la entendemos nace de la mano de la medicina forense,

en torno al siglo XVII, cuando los médicos toman parte en los procedimientos
judiciales. Antes de conocer el desarrollo y evolución de la criminalística debemos
distinguir dos etapas, de cuyos representante hablaremos posteriormente.

Etapa equívoca: Eugene Francois Vidoq (1811).

Etapa científica: Alphonse Bertillon (1879), Juan Vucetich (1892), William
Herschel, Francis Galton.

Algunos de los primeros usos prácticos de la investigación mediante las

impresiones dactilares son acreditados a los chinos, quienes las aplicaban
diariamente en sus negocios y empresas legales, mientras tanto el mundo
occidental se encontraba en el período conocido como la edad oscura.

Kia Kung‐Yen, historiador chino de la dinastía Tang, en sus escritos del año 650,
hizo mención a la identificación mediante las impresiones dactilares, en un
comentario sobre un antiguo método en la elaboración de documentos legales. De
aquí se deduce que para el año 650 los chinos ya utilizaban las impresiones
dactilares en sus tratos comerciales y en ese mismo año, hacían mención al método
anterior al uso de las impresiones consistentes en la utilización de placas de
madera con muescas iguales recortadas en los mismos sitios de los lados las que
conservaban las partes del contrato e igualadas dichas tablas se podía constatar la
autenticidad o falsedad de los contratos de referencia.

Muchos años después, en 1575 surge otra ciencia precursora de la

criminalística: la medicina legal, iniciada por el francés Ambrosio Paré y
desarrollada por Paolo Sacchias en 1651.

En 1665, Marcello Malpighi observaba y estudiaba los relieves dactilares de las

yemas de los dedos y palmas de las manos. Una de las primeras publicaciones en
Europa acerca del estudio de las impresiones dactilares apareció en Inglaterra en
1648, realizada por el Dr. Nehemiah Grew.

En 1809 el célebre delincuente francés Vidocq fue incluido en las filas de la

policía francesa y pronto se convirtió en el primer director de la Seguridad
Nacional (Sûreté Nationale). Incluyó multitud de avances en el campo de la
investigación criminal. A el se le atribuye el registro y creación de expedientes con
las pesquisas de los casos y la introducción de los estudios de balística. Fue el
primero en utilizar moldes para recoger huellas de la escena del crimen. Sus
técnicas antropométricas tendrían gran repercusión.

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En 1823 un tratado escrito por anatomista, fisiólogo y botánico checo Jan

Evangelista Purkyně describe los tipos de huellas dactilares y las clasificó en 9
grupos. Durante ese mismo año, Huschke descrubrió los relieves triangulares,
conocidos como deltas, de las huellas dactilares de los dedos. En 1835, aparece
otro de los primeros precursores de la balística, Henry Goddard. En 1840, con el
español Mateo Orfila nace la Toxicología, ciencia que estudia los efectos de las
toxinas o venenos vegetales, animales y minerales, tanto como tratamiento o
intoxicación. El aporte de esta ciencia a la reconstrucción de homicidios y suicidios
es enorme. William Herschel, en 1858, adoptó el uso de las impresiones dactilares
para evitar la suplantación.

Alfonso Bertillón creó en París el Servicio de Identificación Judicial en 1882,

dado a conocer en 1885 y se adoptó de forma oficial en 1888. Este método
antropométrico se basaba en el registro de las diferentes características óseas
métricas y cromáticas de las personas mayores de 21 años en 11 diferentes partes
del cuerpo. En esa época Bertillón publicó una tesis sobre el retrato hablado.

Desde 1884, Bertillón tomó fotografías de los lugares de los hechos con
todos sus indicios. Fue en 1886, cuando Alan Pinkerton puso en práctica la
fotografía criminal para reconocer a los delincuentes. En Londres, Sir Francis
Galton en 1885 instaló los fundamentos para la solución del problema que
representaba hacer una clasificación de las impresiones dactilares. En 1905
modificará su sistema citado en “Fingerprint Directories”.

En 1896, Juan Vucetich logró que la Policía de la Provincia de Buenos Aires

(en la ciudad de La Plata), Argentina, dejara de utilizar el método antropométrico
de Bertillón y redujo a cuatro los tipos fundamentales de Dactiloscopia,
determinados por la presencia o ausencia de los deltas.

Ottrolenghi y Alongi, en 1899 fundaron una revista llamada Polizia

Scientifica. Lombroso, Ferri y Alongi solicitaron una Policía Judicial Científica en
Italia. El mas ilustre y distinguido criminalista de todos los tiempos es Hanns Gross
(1847‐1915), se le considera el padre de la criminalística. A él se debe la
generalización del término criminalística con el que se refería al «análisis
sistemático de las huellas dejadas por el culpable». Ejerció el cargo de magistrado y
fue profesor de Derecho penal en las universidades de Czernowitz y Graz.

La elaboración del Manual del Juez como Sistema de Criminalística le llevó

20 años de experiencias e intensos trabajos. En 1912 inauguró el "Real e Imperial
Instituto de Criminología de la Universidad de Graz", único a escala mundial. Los

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resultados de su trabajo fueron determinantes hasta bien entrado el siglo XX y su

método científico, conocido bajo el nombre de "escuela criminológica de Graz", le
hizo famoso en todo el mundo En México, el profesor Carlos Roumagnac escribía
en 1904 los primeros fundamentos de Antropología Criminal. Constancio Bernaldo
de Quiroz en España, redujo a tres las fases de formación y evolución de la policía
científica en 1908. En enero de 1920, el profesor Benjamín Martínez fundó en la
Ciudad de México el gabinete de identificación y el laboratorio de criminalística en
la entonces jefatura de Policía del Distrito Federal. En 1928 el criminalista francés
Edmon Locard enuncia el "Principio de intercambio de Locard", que dice que
«siempre que dos objetos entran en contacto transfieren parte del material que
incorporan al otro objeto». El principio ha permitido obtener indicios relevantes en
numerosos lugares, desde huellas en el barro o sus restos en neumáticos y calzado,
hasta huellas dactilares o restos en las uñas. En 1935, Carlos Roumagnac, Benjamín
Martínez, Fernando Beltrán y otros, instituyeron una escuela para policías en la
que se enseñaba criminalística. En 1938, el Dr. José Gómez Robleda implantó la
aplicación de la Criminalística en la Procuraduría General de Justicia en el D.F.

En la actualidad cabe destacar al biólogo y criminalista alemán Mark

Benecke (n. 1970), especialista en entomología forense.

5.3. Contenido y técnicas que integran la criminalística

Dentro de la criminalística existen aplicaciones clásicas, como la fotografía,

planimetría, balística, química, huellografía y dactiloscopía, mecánica, urbanismo y
paisajismo, ecología e informática, entre otras.

Los estudios criminalísticos se apoyan en métodos y técnicas propias del

trabajo de diferentes disciplinas, ciencias auxiliares y laboratorios periciales, entre
los que se encuentran:

Arte forense: El retrato compuesto o hablado, realizado a partir de la

memoria de la víctima, es el más famoso, pero también se llevan a cabo dibujos con
base en videos y fotos, y progresiones de edad en caso de personas desaparecidas.
Utilizan un restirador, lápices, testimonio, ya sean verbales o con fotos y videos,
para ofrecer opciones al artista.

Antropología forense: Para poder determinar el sexo, talla, edad, grupo

étnico, e incluso llegar a la reconstrucción facial de restos humanos, se requiere de
varias semanas de trabajo en el laboratorio antropológico.

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Balística forense: La balística forense, como rama de la balística general y

parte fundamental de la Criminalística, tiene como objetivo que en sus laboratorios
se lleven a cabo todos los procedimientos y estudios necesarios de los cartuchos,
balas y armas relacionadas con los homicidios, suicidios, accidentes y lesiones
personales.

Dactiloscopía: Aunque la gran mayoría de las impresiones dactilares

pueden hallarse en el lugar del hecho, en otros casos es necesario que los objetos
que posiblemente tengan huellas latentes sean trasladados a los laboratorios para
su reactivación, utilizando polvos, vapores de yodo, ciano‐acrilato de sodio o por
medio del rayo láser.

Documentoscopía: la palabra se origina a partir de la conjunción del

vocablo latino “documentum” (enseñar, mostrar) y del griego “skopein” (ver,
observar) y, junto con la palabra "Documentología" se utiliza para nombrar al
conjunto estructurado y sistematizado de conocimientos y procedimientos
técnico‐científicos dentro de la Criminalística dirigidos al estudio de los
documentos en general, características, forma de confección, alteraciones, etc.,
como así también a la investigación de manuscritos y/o firmas que ellos contengan
y que sean de interés para la investigación que se realiza, pertenezca ésta al fuero
judicial o al privado.

Entomología forense: La entomología forense se basa en la sucesión

ecológica de los artrópodos que se instalan en un cadáver para determinar la fecha
de la muerte. Es especialmente útil en cadáveres con varios días, semanas o meses
de antigüedad.

Fisionomía forense: Reconstruye las características de un rostro con la

ayuda de materiales moldeables. Utiliza un molde de cráneo de plástico con varias
capas de material para simular la piel, espátulas de escultor, pinturas. En muchas
agencias se utilizan programas de computadora para modelar huesos, músculos y
piel en 3D.

Fotografía forense: La participación del fotógrafo para realizar la fijación

fotográfica de la escena y todo lo relacionado con la misma es fundamental; sin
embargo, es sólo la primera parte de su trabajo, ya que posteriormente tendrá que
trasladarse al laboratorio de fotografía forense para llevar a cabo el revelado del
material con el que serán ilustrados los dictámenes.

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Genética forense: El estudio de material biológico, como la saliva, semen,

sangre, pelo, y otros tejidos, permiten tipificar el ácido desoxirribonucléico (ADN),
método identificatorio moderno y que por su gran precisión se ha denominado
huella genética.

Grafología: Permite establecer, con sólo leer una firma, si el individuo es

zurdo o diestro, blanco o negro, hombre o mujer, tiene problemas mentales, rango
de inteligencia y qué enfermedades padece.

Grafoscopía. Es la disciplina que se ocupa del examen de los grafismos con

el fin de establecer la autenticidad del origen gráfico de firmas o manuscritos,
determina la técnica de la falsificación e identifica al autor de la misma. Determinar
el origen gráfico tras un análisis minucioso y técnico, no siempre la mano que trazó
se utiliza como medio de expresión gráfica puede ser cualquier miembro del
cuerpo y así con suficientes elementos de confrontación llegar a una verdad
histórica.

Hecho de tránsito: Mediante la aplicación de diferentes técnicas de análisis

químico, pueden examinarse los fragmentos de pintura, efectuando distinciones en
cuanto al calor y los compuestos de las mismas.

Hematología: En esta especialidad la aplicación de la química es

fundamental si una mancha que se halló en el lugar del hecho es sangre y si ésta es
de animal o humana; en caso de tratarse de sangre humana se determinarán los
grupos, subgrupos y el factor RH.

Incendios y explosivos: Para el estudio de los residuos que dejan los

incendios y las explosiones, pueden utilizarse la cromatografía de capa fina, la
cromatografía gas líquido y la cromatografía líquida de alto rendimiento;
pudiéndose determinar el tipo de sustancia que se utilizó.

Meteorología forense: Es el análisis de las condiciones climáticas pasadas

de un lugar específico. Es una rama bastante empleada en los procesos judiciales
en los que participan compañías de seguros y también en las investigaciones de
homicidios.

Odontología forense: La utilización del laboratorio en la odontología

forense se realiza cuando se requiere obtener o elaborar moldes para determinar
las características dentales de un individuo.

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Patología forense: Estudia las pistas que llevan a la causa de la muerte

presentes en el cuerpo como un fenómeno médico.

Piloscopía: Por medio del estudio químico puede determinarse si el pelo en

estudio se trata de pelo humano o de animal, así como otras características.

Química forense: En esta importante especialidad se aplican todos los

conocimientos y técnicas químicas con objeto de conocer la naturaleza de
cualquier sustancia o elemento. Su participación en la investigación es multi e
interdisciplinaria con otras ciencias forenses.

Toxicología forense: Puede ser aplicada en sujetos vivos o muertos. En

personas vivas se toman muestras de orina y de sangre. En la orina puede
determinarse, principalmente, la presencia de medicamentos y drogas de adicción;
en la sangre puede hallarse alcohol etílico.

Gracias a la criminalística, la investigación policial se ve avalada por

técnicas reconocidas e indesmentibles, basadas en el conocimiento y
experimentación científica.

Los principios fundamentales del proceso criminalístico incluyen:

1. Protección del lugar de los hechos.

2. Observación del lugar de los hechos.
3. Fijación del lugar de los hechos.
4. Levantamiento de indicios.
5. Suministro de indicios al laboratorio

Lecturas recomendadas
Además de la bibliografía sugerida, a lo largo de toda la unidad el alumno
encontrará una serie de temas propuestos, que lo remitirán a diversos libros,
ensayos o artículos relacionados con los mismos.

Cuadro resumen
La criminalística es una ciencia auxiliar del Derecho penal cuyo objetivo es
el descubrimiento, explicación y prueba de los delitos, así como la verificación de
sus autores y víctimas.

La primera disciplina precursora de la criminalística fue lo que en la

actualidad se conoce como dactiloscopia. La criminalística tal como la entendemos

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nace de la mano de la medicina forense, en torno al siglo XVII, cuando los médicos
toman parte en los procedimientos judiciales. Antes de conocer el desarrollo y
evolución de la criminalística debemos distinguir dos etapas: etapa equívoca:
Eugene Francois Vidoq (1811) y etapa científica: Alphonse Bertillon (1879), Juan
Vucetich (1892), William Herschel, Francis Galton.

Las técnicas criminalísticas o ciencias forenses son las siguientes:

Antropología forense, Balística forense, Dactiloscopía, Documentoscopía,
Entomología forense, Fisionomía forense, Fotografía forense, Genética forense,
Grafología, Grafoscopía, Hecho de tránsito, Hematología, Incendios y explosivos,
Meteorología forense, Odontología forense, Patología forense, Piloscopía, Química
forense, Toxicología forense.

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