El resumen del informe de auditoría interna incluye: 1) Se realizó una auditoría a un proyecto vial que encontró algunas no conformidades relacionadas con permisos ambientales y registros de equipos. 2) Se evidenciaron aspectos positivos como el conocimiento del personal sobre el SGI y el uso adecuado de EPPS. 3) Las no conformidades incluyeron la falta de permisos de tala de árboles y registros incompletos de inspecciones de equipos.
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El resumen del informe de auditoría interna incluye: 1) Se realizó una auditoría a un proyecto vial que encontró algunas no conformidades relacionadas con permisos ambientales y registros de equipos. 2) Se evidenciaron aspectos positivos como el conocimiento del personal sobre el SGI y el uso adecuado de EPPS. 3) Las no conformidades incluyeron la falta de permisos de tala de árboles y registros incompletos de inspecciones de equipos.
El resumen del informe de auditoría interna incluye: 1) Se realizó una auditoría a un proyecto vial que encontró algunas no conformidades relacionadas con permisos ambientales y registros de equipos. 2) Se evidenciaron aspectos positivos como el conocimiento del personal sobre el SGI y el uso adecuado de EPPS. 3) Las no conformidades incluyeron la falta de permisos de tala de árboles y registros incompletos de inspecciones de equipos.
El resumen del informe de auditoría interna incluye: 1) Se realizó una auditoría a un proyecto vial que encontró algunas no conformidades relacionadas con permisos ambientales y registros de equipos. 2) Se evidenciaron aspectos positivos como el conocimiento del personal sobre el SGI y el uso adecuado de EPPS. 3) Las no conformidades incluyeron la falta de permisos de tala de árboles y registros incompletos de inspecciones de equipos.
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Actividad 4 – Módulo 9
Elaboración del Informe de auditoría
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
A continuación, se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas durante la
auditoría interna, para que procedan a organizarlas y elaboren el informe de auditoría interna.
Se ha realizado una auditoría Interna combinada al proyecto en construcción del tramo
entre la población de Coquí km (0+000) y Talaigua (18+500), de una vía regional que cruza asentamientos de comunidades en resguardos indígenas y poblaciones afrocolombianas. El equipo Auditor se desplazó hasta la población donde se encuentra el campamento principal y donde se administra la documentación del SGI de la ejecución del proyecto vial; después se trasladaron al sitio de construcción de la vía utilizando los EPPS definidos.
La carretera contempla en términos generales la construcción de una calzada para el
tráfico automotor, que en general contará con dos (2) carriles de circulación vehicular, uno en sentido Occidente – Oriente y el otro en sentido Oriente - Occidente y ancho promedio máximo de 10,5 m, más berma o berma cuneta a cada lado, con 1,20 m en promedio, y filtro y terraplén variable entre 0,10 y 0,50 m., y que en general durante su recorrido se ha diseñado de acuerdo con las condiciones del modelado actual del terreno. La sección transversal de la futura calzada se ciñe a los requerimientos básicos legales vigentes y a las Normas de INVÍAS.
Al solicitar evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las
comunidades indígenas y afrocolombianas asentadas en el lugar, en cumplimiento legal del Decreto 1320 de 1998, no estuvieron disponibles en el campamento; cuando se solicitó al director del proyecto el permiso de aprovechamiento forestal (de acuerdo al Decreto 1791 de 1996), que autoriza la tala controlada ya iniciada de los árboles nativos para hacer el trazado y construcción de la vía, dijo que estaban en trámite, que eran muy demorados por parte de la autoridad ambiental.
En el recorrido de la construcción de la vía se entrevistó a doce operarios, dos bandereros,
tres inspectores de campo, un auxiliar de logística y al coordinador HSEQ, sobre política de gestión integral y procedimientos operacionales integrados. Respondieron correctamente, demostrando conocimiento y compromiso con el SGI. Se observó que todo el personal utilizaba los EPPS con bandas reflectivas y demostraban buen estado de conservación para el uso. En el recorrido se pudo observar clasificación adecuada y en contenedores identificados de los diferentes residuos generados en el proyecto. Fue observable en todo el recorrido de la obra, la señalización de seguridad preventiva, informativa y reglamentaria del manual de señalización de INVÍAS, aislamiento y demarcación conforme a la legislación. El personal demostró conocer el plan de emergencias y la actuación a seguir ante incidentes ambientales y de seguridad y salud en el trabajo.
El director de obra se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su
compromiso con el SGI; es además el representante de la dirección del SGI. Con relación a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los puntos de uso,
1 Actividad 4 – Módulo 9 Elaboración del Informe de auditoría
existe coherencia entre lo documentado y lo ejecutado en el Proyecto. Se verifico el plan
de calidad, se identificaron cambios de diseño de la vía, se solicitaron los registros de aprobación, pero no estaban en el campamento. El auditado argumento que la documentación estaba en las oficinas administrativas de la empresa, por lo tanto, no fue posible verificar las aprobaciones. Se solicitaron las evidencias de inspecciones pre operacionales de tres equipos en operación, como fueron: retroexcavadora, vibro compactador y grúa. Se evidenció que el registro preoperacional de la retroexcavadora no tenía la firma de aprobación para operar. En la vía fueron auditados los procesos de planificación del proyecto, ejecución de las obras, inspección operacional, gestión de la calidad, gestión medio ambiental, seguridad y salud en el trabajo, gestión del talento humano en obra, compras y logística. El equipo auditor observó que hay desperdicio en el consumo de agua potable, pues la dejan correr sin uso, en mangueras que provienen de la fuente de captación de un arroyo cercano a la obra; también se pudo evidenciar que había una planta eléctrica prendida y sin uso por largo período de tiempo, consumiendo combustible. Debido a este hecho, se indago por la identificación de la legislación que regula el uso eficiente del agua (Ley 373 de 1997) y se indagó si el auditado sabía de la existencia de alguna ley que regulara los motores diésel en generadores eléctricos. El auditado menciona que no sabía si se había identificado y que él no tenía conocimiento.
2 Actividad 4 – Módulo 9 Elaboración del Informe de auditoría
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
FECHA DE INFORME: LUGAR: Proyecto en construcción del tramo INFORME N.1
18/06/2020 entre la población de Coquí
CLASE DE AUDITORÍA: CLIENTE DE LA AUDITORÍA:
1ª_X__ 2ª___ 3ª___PARTE Proyecto en construcción del tramo entre la población de Coquí
OBJETIVO:
Identificar las situaciones frecuentes y recurrentes que afectan la conformidad y el
cumplimiento de los requisitos y sus controles.
ALCANCE:
El ciclo de Auditorías Internas SIG del, se realizó con cubrimiento del cronograma de Auditorías, dando cumplimiento a los lineamientos establecidos por la organización.
EQUIPO AUDITOR
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR:
Mayra Fernanda Gonzalez Garcia
EQUIPO AUDITOR:
Auditor Líder. Auditor. Guía. Observador.
3 Actividad 4 – Módulo 9 Elaboración del Informe de auditoría
CRITERIOS DE AUDITORÍA:
ISO 9001: 2015.
ISO 14001:2015. ISO 45001:2018.
PERSONAL AUDITADO:
Director de la Obra.
HALLAZGOS
EVIDENCIAS DE CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO:
Se evidencia el cumplimiento de la Norma según la ISO 9001:2015, ISO 14001:2018, ISO 45001:2015 en su numeral 5.2.2.
El personal conoce la política de gestión integral.
Se evidencia cumplimiento de la Norma ISO 45001:2018 en su numeral 7.1.
La asignación de recursos en cuanto a personal utilizaba los Elementos de Protección Personal “EPPS” con bandas reflectivas y demostraban buen estado de conservación para el uso.
Se evidencia el cumplimiento de la Norma ISO 14001:20015 en el numeral 7.1 asignación de recursos en cuanto En el recorrido se pudo observar clasificación adecuada y en contenedores identificados de los diferentes residuos generados en el proyecto.
Se evidencia el cumplimiento del numeral 8.2 en las Normas ISO 14001:2015 y la ISO 45001:2018 en la preparación y respuesta de emergencias ya que el personal demostró conocer el plan de emergencias y la actuación a seguir ante incidentes ambientales y de seguridad y salud en el trabajo.
Se evidencia el cumplimiento legal al manual de señalización de INVÍAS.
4 Actividad 4 – Módulo 9 Elaboración del Informe de auditoría
NO CONFORMIDADES:
Se evidencia incumplimiento legal al Decreto 1791 de 1996 Por medio de la cual se establece el régimen de aprovechamiento forestal ya que no se cuenta con el permiso de aprovechamiento forestal y se adelanta tala de árboles nativos para el trazado y construcción de la vía, incumpliendo con la norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3 requisitos legales y otros requisitos
Se evidencia registros de inspecciones pre operacionales a equipos sin la firma de aprobación para operar generando un incumplimiento a la norma ISO 45001:2018 numeral 8.1.2 el cual define que la organización debe establecer implementa y mantener procesos para eliminación de peligros y reducción de riesgos.
NO CONFORMIDADES:
Se evidencia incumplimiento legal al Artículo 2 del Decreto 1320 de 1998 ya que, al solicitar las evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las comunidades indígenas afrocolombianas asentadas en el lugar estas no estuvieron disponibles en el campamento, incumpliendo con la Norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3 requisitos legales y otros requisitos.
Se evidencia el incumplimiento de la Normal ISO 9001:2015 numeral 8.3.6 cambios de diseño y
desarrollo ya que se identificaron cambios de diseño de la vía, se solicitaron los registros de aprobación, pero no estaban en el campamento.
OBSERVACIONES:
El director de obra se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su
compromiso con el SGI; es además el representante de la dirección del SGI. Con relación a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los puntos de uso, existe coherencia entre lo documentado y lo ejecutado en el Proyecto.
______________________________________ FIRMA DEL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR
5 Actividad 4 – Módulo 9 Elaboración del Informe de auditoría
