2

UNIVERSIDAD CENTROAMERICANA
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y SOCIALES
SOCIOLOGIA JURIDICA
Selección de Textos
Jorge Alfonso Moreno Chávez.

INTRODUCCION

La presente compilación de artículos y textos tiene la finalidad de servir de material de

reflexión para el curso de Sociología del Derecho. El Primer artículo Sociedad y
Derecho nos ofrece algunos aspectos para una Introducción a la Sociología del Derecho
presentando algunos conceptos fundamentales, los temas de la Sociología Jurídica, su
utilidad y los grandes autores que han incidido en la materia. El segundo artículo sobre
las funciones del Derecho de Josep Vilajosana, El tercer tema artículo trata sobre la
discusión sobre el Poder y la legitimidad, su autor es Ramón Maiz, el cuarto artículo es
un compendio de reflexiones de los autores clásicos de la sociología jurídica sobre sus
teorías sociológicas más importantes. El quinto trata sobre las Desviaciones sociales. El
sexto es un capítulo del libro La Lucha por el Derecho de Rudolf von Ihering y el
séptimo y último es un artículo sobre la Globalización y sus efectos en América Latina,
de Aldo Ferrer. Estas lecturas, las guías de trabajo para el curso y las reflexiones tanto
en las sesiones presenciales como en las virtuales serán el material básico para algunas
reflexiones de este curso.
 3

SOCIEDAD Y DERECHO
Jorge Moreno Chávez

SOCIOLOGÍA DEL DERECHO.

Para el Sociólogo o el estudiante de la disciplina existe una clara distinción entre

Sociología General y las Sociologías Especiales. La Sociología del Derecho pertenece
a éstas últimas y tiene una creciente importancia desde su aparición a fines del Siglo
XIX.

La Ciencia del Derecho ha recorrido un largo camino. El Derecho...”es el conjunto de

normas coercibles que regulan la convivencia humana en interferencia intersubjetiva”.
Se trata pues de un conjunto de normas ó juicios imperativos, que reglan vínculos entre
personas, y que por definición son coercibles, es decir que su incumplimiento trae
aparejada una sanción o el cumplimiento de la obligación aún en contra de la voluntad
del obligado.

Lo que implica que toda sociedad, medianamente civilizada, tiene un sistema de

normas que regulan la convivencia social y han sido establecidas por el poder legítimo,
para resolver todo tipo de conflictos que en la convivencia cotidiana puedan presentarse,
para ayudar a consolidar un “orden social” y tornar previsibles las conductas. De allí la
conocida expresión de los romanos: “ubi societas ubi jus” expresión latina que
traducida significa: “donde hay sociedad hay derecho”.

Y si bien la discusión es muy vasta respecto del objeto, adoptamos el criterio que el
mismo es “la norma” como mandato imperativo de conducta que posee una estructura
lógica. En consecuencia el Científico del Derecho estudia normas o un conjunto de
normas positivas y vigentes en una sociedad y tiempo determinados.
 4

CONCEPTO DE SOCIOLOGIA DEL DERECHO

La sociología del derecho es la parte de la sociología que se encarga de estudiar lo

jurídico como resultado de la interacción social. La preocupación por establecer la
relación entre Derecho y Sociedad es muy vieja y se concretó en la antigüedad griega en
un interés sobre las formas de gobierno, de ejercerlo y de aplicar las leyes, cuestionando
o justificando de entrada la legitimidad de los seres humanos que ejercen la autoridad o
que tienen la potestad de elaborar leyes que serán obedecidas por todos los miembros de
una comunidad1. El origen formal de la sociología del derecho se deriva del boom de la
filosofía positivista.

La sociología jurídica es el resultado de la actividad de juristas con vocación

sociológica. Juristas que han abierto los poros de la dogmática jurídica al mundo de los
factores sociales insatisfechos con la mera contemplación positivista de los
ordenamientos jurídicos.2

IMPORTANCIA DE LA SOCIOLOGIA JURIDICA

Los sistemas normativos no garantizan una Justicia para todos, a ella acceden empresas,
grupos de las clases sociales altas y medias altas, peno a menudo se les niega a las
clases sociales postergadas por que “las defensorías de pobres” a menudo carecen de
presupuesto adecuado para cumplir eficientemente sus funciones y los sectores
marginales ni siquiera pueden afrontar las “tasas de justicia” que permiten formar un
expediente. Por otra parte, los sectores pobres ó marginales ignoran sus derechos y a
menudo carecen de asistencia técnica jurídica.

1
López Durán, Rosalío. Sociología General y Jurídica. Iure Editores. México 2005. p.266.
2
Soriano, Ramón. Sociología del Derecho. Ariel, Madrid, citado por López Durán. Op.cit. pag 267.
 5

En la misma línea de pensamiento se pone el acento en otros problemas como la Crisis

del Poder Judicial y su relación con los otros Poderes del Estado. Este aspecto tiene que
ver con la efectiva independencia del Poder Judicial y el cumplimiento del Sistema
Republicano. El otro tema está configurado por el problema del Acceso a la Justicia, y
el aspecto crítico tiene relación con los sectores de status socioeconómico bajo que
carecen de los medios necesarios para litigar en tribunales por lo que hay una
denegatoria “de hecho” a plantear en un proceso sus demandas de aplicación de la ley
para resolver sus conflictos.

Otra dimensión importante está vinculada a la eficiencia en los servicios de

administración de justicia. Que se expresa en distintos problemas: por un lado la
morosidad judicial, que por el aumento de la litigiosidad torna mucha más lenta la
administración de justicia. El otro aspecto está vinculado a la insuficiencia de recursos
materiales y humanos suficientes en el Poder Judicial de los estados subdesarrollados
que se expresan con juzgados sin equipos de computación, sin insumos indispensables
para la realización de pericias, sin infraestructura edilicia adecuada entre otros temas

Esto constituye la fuente de la Sociología del Derecho en sus expresiones actuales, con
mayor justificación en el escenario del mundo moderno caracterizado por la
Globalización en la que predomina ostensiblemente el modo de producción capitalista y
según datos del Banco Mundial se ha venido verificando una significativa regresión en
el proceso de distribución de ingresos de los distintos sectores de la población en
desmedro de los sectores medios bajos y los grupos de excluidos sociales es decir los
que están por debajo de límite de la pobreza.

Lo expuesto, explica en América Latina, la intención de diversos proyectos de reforma

legislativa que aspiran a modernizar los Códigos de Procedimientos en materia Civil y
Comercial, Penal y Contencioso administrativo, e impulsar instituciones como la
“mediación” que posibiliten la resolución de conflictos con mayor rapidez, inmediatez
de verificación de la prueba, y acuerdos extrajudiciales entre partes que eviten
dilaciones innecesarias y mayores costos al tiempo que se intenta disminuir la
litigiosidad. La intención de los cambios apuntados es positiva y derivaría en la mejora
de la “calidad institucional” del país.
 6

Finalmente, los aspectos más relevantes de la Sociología del Derecho, su contenido, los
temas y problemas más significativos, las distintas vertientes teóricas que la nutren, y
los aspectos actuales del debate respecto a la eficacia y la equidad de Orden Jurídico,
que integran los campos más relevantes de las investigaciones en la materia.

CARACTERISTICAS DE LA SOCIOLOGIA DEL DERECHO.

Soriano enumera siete características de la sociología del derecho:

 No es paradigmática
 Es autónoma
 Es independiente
 Es interdisciplinaria
 Es informativa y crítica
 Es teórica-empírica
 Es omnicomprensiva y acumulativa

No es paradigmática.

La sociología es una ciencia abierta, por lo que no recorre todavía todo su camino
temático y que sus conclusiones se presentan en el marco de la probabilidad, y no en el
de la seguridad y certeza. Lo que no quiere decir que sea carente de cientificidad.
Aunque la práctica de la sociología jurídica sea todavía muy marginal entre las ciencias
sociales.

Es autónoma.
 7

Una de las críticas a la sociología jurídicas es la falta de autonomía ya que depende

tanto de la sociología general como de la ciencia jurídica. El sociólogo italiano Scarpelli
piensa que puede alcanzar su autonomía. En este camino existen dos peligros: EL
juridiscismo sociológico y el sociologismo jurídico. El primero consiste en convertir la
sociología del derecho en una técnica jurista, el extremo sería convertirla en una ciencia
sociológica más, en la que lo sociológico esté por encima de lo jurídico. La autonomía
se refiere estrictamente a aspectos metodológicos. Pero el hecho de que se llegue a
consolidar la autonomía del carácter metodológico no convierte a la sociología jurídica
en una ciencia independiente.

Es independiente.

La sociología del derecho debe ser una ciencia independiente que tenga como propósito
estudiar las implicaciones que hay entre la sociedad y el derecho y la solución de los
problemas derivados de esa interacción. La independencia de los centros de poder, ya
que los iussociólogos no deben colocarse al servicio del poder político o de los intereses
del mercado. Hay que evitar la interpretación interesada, la interpretación de los
conservadores ante la crítica social y la de los progresistas ante los datos favorables al
status quo. El poder marginará a la sociología adversa o aprovechará la favorable. La
independencia de los centros de poder no es todavía importante ya que tienen a la
sociología jurídica resguardada dentro de los muros universitarios.

Es interdisciplinaria.

La interdisciplinariedad de la SJ (Sociología Jurídica) implica la apertura del

investigador hacia los avances de la ciencia, teorías y descubrimientos. Segundo implica
incorporar métodos de otras ciencias y tercero la colaboración solidaria de sociólogos y
juristas.
 8

Es Informativa y crítica.

El sociólogo es quien mejor conoce la realidad social y puede aportar soluciones reales
y adecuadas a los problemas de la sociedad. Puede el sociólogo desarrollar una crítica
social que surge de su trabajo investigativo. Y por sus temas de análisis se conecta con
los intereses generales de la sociedad. Esta crítica tiene una función orientadora en tres
sentidos: suprimir el derecho vigente que no se ajuste al comportamiento social, crear
nuevas reglas jurídicas por la presión de reglas sociales preexistentes a la norma
positiva, y modificar parcialmente el derecho vigente ampliando la materia jurídica del
sector social regulado con el reconocimiento de una pluralidad de formas sociales y de
comportamientos no incluidos en las normas jurídicas anteriores.

Es teórico empírica.

El carácter inicial de la sociología fue eminentemente teórico. Luego la investigación

empírica derivó en una escasa producción teórica. La síntesis significa la tendencia
actual a que la sociología jurídica adquiera ese equilibrio entre lo teórico-especulativo y
lo empírico.

Es omnicomprensiva y acumulativa.

La sociología jurídica abarca todas las formas de interacción entre la sociedad y el

derecho, además tiene un contenido acumulativo y en continuo crecimiento.
 9

TEMAS DE LA SOCIOLOGÍA JURÍDICA.

Algunos temas importantes de la sociología jurídica son La perspectiva histórica del a

sociología del derecho. Es el análisis del desarrollo de la sociología jurídica tratando de
aislarlas del resto de las disciplinas.

La Normatividad social y el Derecho. Es el análisis del derecho como una regla de

comportamiento.

La sociología general y derecho. Es la sociología proyectada a la realidad del derecho.

El cambio, el conflicto, el control social, la fuerza, la coercibilidad.

La metodología de la investigación sociológico-jurídica. Se refiere a los ajustes para que

las técnicas de investigación social puedan ser aplicadas al campo del derecho,
considerando antes de la encuesta el análisis de documentos. Por ejemplo las encuestas
de opinión en la tarea de la reforma legislativa.

La sociología general del ordenamiento jurídico. Las funciones sociales del derecho, la
eficacia social de las normas, la sociología de la legislación y la sociología de la
aplicación del derecho. Y temas particulares como la sociología del derecho civil, del
derecho ecológico, del derecho de información, de las telecomunicaciones. La
sociología de las profesiones jurídicas: jueces, abogados, policías, fiscales, secretarios,
magistrados.

Según Rehbinder los temas de la sociología jurídica son el derecho como sistema de la
acción social, la comunidad jurídica y su organización (parlamentos, tribunales,
autoridades, cárceles, policía, colegios de abogados, bibliotecas etc.).
El staff jurídico (el juez, el funcionario, los abogados del Estado, los abogados, los
notarios, los juristas, el proceso jurídico), la administración de justicia (el derecho
judicial), el derecho de asociaciones. El derecho como legitimación del poder, la
conciencia jurídica (el sentimiento de justicia), el derecho y las ideologías, Marxismo y
 10

Derecho (el reproche de la justicia clasista, la eficacia del derecho: el comportamiento

de los sometidos al derecho. El ethos jurídico, la creencia en la legitimidad. Los motivos
de la ineficacia del derecho, los límites de la eficacia del derecho. El derecho y los
comportamientos desviados.

UTILIDAD DE LA SOCIOLOGÍA JURÍDICA.

La sociología jurídica tiene una función dual, una de carácter científico y otra de
carácter práctico, lo que se traduce en una doble vertiente: una pura y otra aplicada.
Como ciencia es un saber razonado, sistematizado y coherente que tiene como objetivo
verificar la realidad. El conocimiento del derecho debe estar enmarcado en la realidad,
deben preguntarse cómo han aparecido los fenómenos jurídicos y frente al derecho
dogmático debe descubrir al legislador sociológico.

Se interesa en el fenómeno de la ineficacia de las leyes, tema en el cual la dogmática

está poco interesada porque presupone la perfección de la ley. Interesa el grado de
cumplimiento social de la norma, o la medida en que la norma se corresponde con la
realidad social.

La sociología jurídica tiene una función práctica. En la Sociología de la jurisdicción,

que analiza la pericia sociológica y la interpretación sociológica (colaboradora de la
actividad del juez). La sociología legislativa. Donde se analiza la oposición entre hechos
sociales y derecho. La sociología tiene un lenguaje descriptivo, el derecho tiene un
lenguaje imperativo. La sociología contractual. El contrato es una forma especial de
decisión judicial.

La sociología jurídica es un excelente auxilio para mejorar la interpretación de la ley,

subsanar las lagunas y aplicarlas a casos concretos. Puede estudiar los efectos que
causa una ley, para orientar la política legislativa y las acciones del gobierno. La
sociología jurídica es indispensable cuando la ley utiliza términos como buenas
costumbres, moral pública cuyo significado tiene que averiguarse en el contexto de la
sociedad.
 11

CARACTERISTICAS DEL DERECHO SEGÚN LA SOCIOLOGÍA

JURÍDICA.

El derecho desde la perspectiva sociológica tiene tres características: es una norma

social histórica, es plurifacética y es pluridimensional.

Se dice que el derecho es una norma social histórica porque aun los derechos
fundamentales se consideran el núcleo sustancial de todo derecho o de todos los
derechos y un componente histórico. Es un producto de la cultura que surge en un
tiempo y lugar determinado. Plurifacético porque se manifiesta como ser y como deber
ser.

El derecho se puede analizar desde la sociología, desde la psicología, desde la

economía. Todos tienen que ver con lo normativo desde su punto de vista. Es
pluridimensional porque no está restringido al tiempo ni al espacio, siempre es posible,
limitado, ajustado a determinadas condiciones de tiempo y espacio.

FUNCIONES DEL DERECHO EN LA VIDA SOCIAL.

El derecho cumple con tres funciones básicas en la vida social:

 Estabilidad y cambio social.
 Prevención y resolución de conflictos.
 Organización, legitimación y restricción del poder político.

El derecho es un factor de estabilidad de las estructuras sociales y al mismo tiempo

puede propiciar, mediatizar controlar u obstaculizar el cambio social. La norma debe ser
lo suficientemente abstracta para considerar el mayor número de situaciones y lo
suficientemente precisa para delimitar con claridad la materia que pretende regular.
 12

El derecho pretende resolver los conflictos de intereses entre los particulares y los
grupos sociales entre sí. Es un mecanismo de solución de conflictos intercomunitarios.
¿Existían mecanismos de resolución de conflictos antes del derecho en la sociedad
antigua?

La organización, legitimación y restricción del poder político forman parte de la unión

indisoluble que tienen los conceptos de Estado y Derecho. La Revolución Francesa
restringió los abusos del poder de las monarquías absolutas.3 La idea de un Estado
limitado por el derecho ha venido evolucionando desde entonces ya que el orden actual
internacional las relaciones de países están condicionadas por la presencia de
organismos internacionales, regidos por el derecho y de cuya actuación depende el
respecto de los demás miembros de la comunidad internacional.

En la solución y prevención de conflictos de intereses hoy en día no podemos obviar los

dos grandes ejes de la sociedad actual: la democracia y el Estado de Derecho. Dentro de
un proceso de Globalización, interdependencia económica y cultural.

Desde el punto de vista del cambio social el derecho puede asumir cuatro funciones:
propiciar el cambio social, mediatizar el cambio social para que no se lleve a cabo,
controlar el cambio social, y obstaculizar el cambio social.

ESTABILIDAD Y CAMBIO SOCIAL

A finales del siglo XVIII la Revolución francesa produjo un régimen formalmente

igualitario. Se terminaron los privilegios de unos cuantos y todos los habitantes fueron
considerados iguales frente a la ley. La justicia ya no provenía de una voluntad divina.
El privilegio de los nobles ante la posibilidad de que un sujeto con poco talento pudiera
gobernar un país porque era la voluntad divina, ya no era posible. La justicia era una

3
La Declaración de los derechos del hombre y del ciudadano empieza: “Los representantes del pueblo
francés,…considerando que la ignorancia, el olvido y el desprecio de los derechos del hombre con las
únicas causas de las desgracias públicas y de la corrupción de los gobiernos ha resuelto exponer en una
declaración solemne los derechos inalienables, naturales y sagrados del hombre….”
 13

estructura social racionalmente construida por leyes producto de una actividad

consciente y racional de los representantes populares.

En el Despotismo Ilustrado los cambios sociales se daban desde la autoridad, donde el

monarca tiene la mayor posibilidad de actuar por sí mismo, sin ningún tipo de controles,
como suele suceder en los regímenes democráticos.

Los sistemas democráticos por el contrario, reflejan mejor los deseos y voluntades de
los ciudadanos y presentan mayores controles sociales del ejercicio del poder, por lo que
es infrecuente el cambio social desde el derecho estando inconexo con los factores
externos.

El derecho tiene otras funciones: La función orientativa -persuasiva. En algunas

sociedades el derecho tiene un alto prestigio como mecanismo de control social e
instrumento de solución de conflictos. En otras sociedades tiene poco prestigio, y posee
un nivel de persuasión muy bajo.

El derecho tiene una función distributiva relacionada con el reparto de ventajas y cargas
entre los ciudadanos y grupos de la sociedad. Dworkin defiende unos derechos
intangibles como la libertad y los derechos de personalidad contra el gobierno.
John Rawls defiende derechos y bienes jurídicos primarios libres del tráfico
jurídico.4Los criterios de distribución han sido el estatus, el mérito personal o trabajo, y
la necesidad.

La función promocionadora dice que el derecho alienta valores y nuevos derechos

sociales, económicos y culturales. Existe una responsabilidad hacia la sociedad para
redistribuir las cargas, beneficios y derechos.

4
Ramón Soriano. Sociología del Derecho. Citado por López Durán. Pag. 324.
 14

HISTORIA DE LA SOCIOLOGÍA JURÍDICA

La Ética a Nicómaco y La Política de Aristóteles son las precursoras de la sociología

jurídica. El comienzo de la sociología lo establecen algunos con El Espíritu de las
Leyes de Monstesquieu en 1748. Porque ahí describe la interdependencia entre el
derecho y la vida social en la medida en que la posibilidad de hacer reales los mandatos
del legislador depende de una serie de condiciones sociales que no son siempre las
mismas sino que varía con los tipos de sociedad.5

ULPIANO
Desde la filosofía jurídica, las antiguas concepciones del Derecho Natural, que nacen
en el Derecho Romano Clásico, que lo conceptual izaba como los derechos inmanentes
de los hombres que hacen a la dignidad de la persona (a la vida, la libertad, a asociarse,
a opinar libremente, etc.) y que son anteriores al derecho legislado, que fue –entre otros-
tratado por Ulpiano quién clasificaba al derecho en tres vertientes: a) derecho natural; b)
derecho Civil; y c) Derecho de Gentes, aplicable a todas las personas que no eran de
Roma. Que luego se proyecta en la Concepción Tomista de la “tríada” de leyes que
abarcaba: 1) la ley divina; 2) la ley natural; y 3) la ley humana.

HUGO GROCIO
Posteriormente, por las ideas de Hurgo Grocio surge la concepción racionalista del
Derecho Natural como anterior al derecho positivo. En el siglo XVIII los filósofos
franceses de la Ilustración tienen también su propia concepción del Derecho Natural
como anterior al Estado. En todas las vertientes, el derecho natural apareció como una
“valla” al poder absoluto de la monarquía, cuya finalidad era limitar el poder del
“Príncipe” y garantizar las condiciones esenciales de los ciudadanos. Con la Revolución
de 1789 en Francia, aparece la “Declaración de los Derechos del Hombre y del
Ciudadano” que convierte a los derechos naturales en derecho escrito y legislado.

5
Manfred Rehbinder. Sociología del Derecho. Ediciones Pirámide. Madrid. 1981. pag. 49.
 15

ESCUELA DE FRANKFURT: HABERMAS, ADORNO Y

HORKHEIMER.
Las corrientes críticas también se inspiran en la Escuela de Frankfurth que integraron
Horkheimer y Adorno, a la que –con críticas previas- se sumó J. Habermas

ENMANUEL KANT
Esta era distinción del filósofo Emanuel Kant, cuando señalaba que para el científico del
derecho la preocupación pasa por el “quid jus”, esto es qué es el derecho aquí y ahora,
para el Filósofo de la disciplina la pregunta es el “quid juris” o sea “qué es el derecho
en todo tiempo y todo lugar, es decir su esencia universal”, lo cual se comprende
porque la filosofía aspira al saber sin supuestos que busca establecer la cualidad
universal de sus objetos.
En tanto el Jurista tiene como punto central de interés conocer el ordenamiento jurídico
vigente de un país en un tiempo histórico concreto. En consecuencia, el hombre de
derecho interpreta el derecho, es decir busca el sentido y el alcance de las normas que
regulan las relaciones sociales.

Además aplica el derecho, en el sentido que ante un caso concreto verifica qué normas
son aplicables en la búsqueda de la solución en los estrados de la justicia ó en acuerdos
extrajudiciales. Del mismo modo que el Juez, que en el desarrollo del proceso
finalmente llega a una sentencia, que es una forma de aplicación del derecho. A su vez
el Científico del derecho sistematiza las normas, es decir las agrupa articuladamente
cuando refieren a una rama del derecho, labor que se realiza con la Codificación ó el
agrupamiento de normas afines.

Finalmente, el Jurista crea derecho, lo que significa que en virtud de la “autonomía de

la voluntad” principio que consagra el Código Civil, crea normas a través de la
realización de un contrato de compraventa, locación, comodato, sociedad etc. En
definitiva es claramente perceptible la diferencia de objetos de las disciplinas Filosofía y
Ciencia del Derecho o Dogmática Jurídica.
 16

AUGUSTO COMTE
Augusto Comte pretendía atrapar el derecho en su proceso de desarrollo identificando
derecho y ley, profetizando luego la desaparición del derecho.

CARLOS MARX
Carlos Marx lo entendía como un sistema del ejercicio del poder de la sociedad
organizada políticamente, poder que sería necesario solamente en la sociedad de clases.
En la conocida obra de Engels “El Antidüring” en el capítulo referido a Moral y
Derecho” afirma Engels, que “...las normas jurídicas forman parte de la superestructura
de la sociedad y constituyen pautas que tienden a reafirmar la dominación de una Clase
social por otra.

De éste modo el Código Napoleón de 1804, no es más que la forma de proteger la

propiedad burguesa”...... Es decir, que en consonancia con Marx se visualiza al derecho
como “un instrumento más de dominación de clases sociales y formando parte de la
superestructura de la sociedad”. Y así como el Estado es instrumento de dominación, lo
es también el derecho que trasunta en mandatos normativos la decisión de los que
mandan.

Por ello, el derecho aparece como medio del conflicto de clases que es una ley del
marxismo, según surge del “Manifiesto Comunista” de 1848. Esto explica que muchos
autores actuales presentan la teoría marxista como una versión de la Teoría del
Conflicto, que en tiempos recientes tiene nuevos exponentes.

EMIL DURKHEIM
La Sociología del Derecho es “la parte especial de la Sociología que describe y explica
la influencia del derecho en la vida social y a su vez de qué modo los fenómenos
sociales y culturales se convierten en normas e instituciones jurídicas y por qué”.
 17

Adviértase que estamos describiendo un sendero de “doble mano”, es decir, por una
parte indagamos cómo influye el sistema normativo en la vida social y por la otra, de
qué modo la sociedad propicia la creación de nuevas normas e instituciones jurídicas.

Por ello y si pensamos objetivamente, la Sociología del Derecho tiene tanta legitimidad
e importancia como la Sociología Económica, la Sociología Educativa o la Sociología
Política con la que tiene una relación estrecha, en razón que las decisiones legítimas se
imparten a través de normas. Esto explica, a su vez, el extraordinario desarrollo que ha
tenido como campo de investigación científica en el último siglo.

El estudio comparativo de las instituciones como la familia, la indagación del complejo

origen de la criminalidad, o las razones que explican la penalización del aborto, o si está
o no permitida la eutanasia, son apenas algunos de los temas que despiertan el interés
de los sociólogos del derecho.

Herbert Spencer concibió al derecho como uso positivizado y la justicia la entendió

como Ley de libertad igualitaria.

Ehrlich divide la el derecho en derecho estatal, derecho de juristas y derecho social.

Durkheim critica la equiparación entre Derecho y ley considerando al derecho como
hecho social e investiga los diferentes tipos de derecho y las diferentes formas de
sociedad. Para Petrazycki el derecho es una experiencia síquica que ordena al individuo
a hacer algo y por otra parte le concede el derecho de exigir el cumplimiento de otros.
Hägerström negó el carácter absoluto de los juicios de valor y luchó contra el derecho
natural y el positivismo jurídico. Pound acuñó la famosa frase del derecho como
“ingeniería social”, propuso la investigación de la realidad social de las instituciones,
preceptos y doctrinas jurídicas. Estudió el método jurídico, elaboró una historia
sociológica del derecho.

Theodor Geiger desvela los elementos ideológicos de las doctrinas jurídicas y elabora el
concepto de un derecho unívoco determinado como fenómeno social. Los juicios de
valor son inadmisibles y desde ahí al derecho tampoco le corresponde validez objetiva
alguna. Solo tiene una posibilidad de eficacia.
 18

La sociología jurídica francesa influenciada por Emile Durkheim, León Duguit, Maurice
Hauriou y Jean Carbonnier. Los primeros sociólogos del derecho fueron Eugen Ehrlich,
Emile Durkheim, Leo Petrazycki, Axel Hägerström y Roscoe Pound

Con Roscoe Pound surgió el Legal realism de Kart Lewellyn. Para este último el
derecho cumple la misión de integrar los grupos con ayuda de diferentes funciones
parciales.

MAX WEBER

Para Weber (1864-1920, el sociólogo alemán más significativo), el derecho es aquel

orden social cuya validez garantiza un aparato por medio de la coacción. Es la validez
garantizada por medio de la coacción. Al derecho solo pertenecen aquellas normas que
tienen validez sociológica. La validez sociológica es la probabilidad de observancia en
el caso concreto. No se la puede equiparar con cumplimiento. Debemos decir: esta
norma se cumple un tanto por ciento.

La costumbre para Weber es la regularidad fáctica del comportamiento condicionada

por el hábito, que a consecuencia de la tradición puede convertirse en norma social
respaldada por el acuerdo.
Max Weber tiene una obra importante llamada Economía y Sociedad. El derecho ha
evolucionado desde el formalismo mágico hasta el racionalismo utilitarista, es decir,
desde la época primitiva con sus manifestaciones carismáticas hasta la praxis
administrativa racional por medio de un staff jurídico especializado.

Max Weber, quién en “Economía y Sociedad” y en una obra posterior dedicada al tema
que nos ocupa, deja sentados algunos criterios que lo harían precursor de la Sociología
del Derecho.

Weber distingue las Ciencias Naturales de las Culturales y puntualiza que mientras las
primeras no tienen relación con los “valores” las ciencias culturales sí, al igual que
cuando refiriéndose a los “tipos de acción social” enuncia la “acción axio racional”
 19

como aquélla que tiene por fin un valor, como la actividad científica, la del capitán del
buque que se inmola con él en caso de naufragio, o la mujer hindú que se autoelimina
con su esposo al tiempo de su muerte en la pira incineradora.

Añade además que buena parte de la conducta de los hombres tienen como marco
normas jurídicas que tienen referencia a un valor. Una esfera importante de la acción
social tiene pues que ver con los valores. De ahí la justificación de una Sociología del
Derecho.

Por otra parte la Costumbre fue la primera fuente del derecho y estaba fuertemente
condicionada por las creencias morales de la sociedad. Así lo demuestra el derecho
antiguo y con especial relevancia el Derecho Romano. Aun en los tiempos que corren la
costumbre tiene una influencia importante en la conducta humana, más allá de los
límites que le imponga la legislación positiva para su validez, su influencia es
incontrastable por formar parte de la cultura y la historia de la sociedad

HANS KELSEN
En el siglo XX van a surgir las posiciones del “Positivismo Jurídico” que va sostener
que sólo es derecho la norma positiva creada por el Estado, y en ésta concepción
descolló particularmente la figura de Hanz Kelsen y su “Teoría Pura del Derecho”.
Que ejerció gran influencia en Europa y Estados Unidos, teniendo discípulos destacados
en América Latina.

Finalmente, en el campo estrictamente Jurídico el Positivismo como visión de las

normas sancionadas y vigentes como única forma válida de derecho, tiene en
perspectiva una función que integra la sociedad por el Poder Coactivo del Estado que
aplica las normas jurídicas. Todos los criterios citados apuntan a tornar previsible la
vida social y el mantenimiento del orden normativo como marco inseparable de todos
los grupos, sectores sociales e instituciones.

En oposición a los puntos de vista examinados, nos encontramos con las Teorías del
Conflicto y las Concepciones Críticas de la Sociología Jurídica.
 20

En primer lugar es preciso ubicar la corriente Marxista que ve al derecho como

“instrumento de dominación de la Clase Opresora por sobre la Clase Dominada”, lo que
se corresponde a la denominada Ley de la “lucha de Clases” que se expone tanto en el
“Manifiesto” de 1848, como en “El Capital” ó la “Ideología Alemana” y claramente en
el “Anti-Dürinhg” de Federico Engels.
Las corrientes neomarxistas (que algunos sectores de la Ciencia Política califican como
socialdemócrata) acentúan la significación del sistema normativo para modificar las
desigualdades sociales y posibilitar la actuación del Estado como árbitro de conflictos
entre partes desiguales.

Parten del reconocimiento inicial de desigualdades sociales propias del sistema

capitalista, empero creen en la posibilidad de disminuirlas a partir de la participación
estatal mediante decisiones implementadas normativamente. De hecho las corrientes
aludidas encarnaron en regímenes políticos de algunos países

KARL LLEWELLYN

Karl Llewellyn (1893-1962) Padre del Código de Comercio americano. El derecho es

una institución que actúa en la vida social. Es más que la suma de todas las normas
jurídicas. Al derecho pertenecen los hombres que se ocupan de su composición. EL
“Staff jurídico”. Las normas tienen que pasar por el filtro del staff jurídico. Este staff
está influido por determinadas formas prácticas de aplicación del derecho (el good will
y el Know How) de aquí surge la relación entre seguridad jurídica y justicia del caso
concreto.

La tarea fundamental del derecho es mantener la cohesión de los grupos, el control

social. Al derecho se le puede reconocer como la institución que puede hablar en
nombre de todos. Las tareas de integración grupal son: la resolución de conflictos, la
dirección, la modificación de formas de conducta, la distribución y regulación del poder
autoritario de decisión, el fomento de la actividad integradora del grupo y el cuidado del
derecho.
 21

En el staff jurídico: el juez, el abogado, el notario, el legislador, el funcionario de la

administración, cada uno trata al derecho de manera diferente, con distintas técnicas,
artificios, tradiciones, modelos, organizaciones, su ethos y su reclutamiento., y ciertas
prácticas que son la expresión de determinados modelos de comportamiento.

TALCOT PARSONS
Por su parte la escuela Estructural Funcional de Talcott Parsons y Robert Merton,
incursionaron también en las funciones del derecho en la sociedad y su importancia para
el mantenimiento del orden social, como dijera Merton en su obra “Teoría y Estructura
Social” las funciones son “las consecuencias objetivas y observables de los fenómenos
sociales” y en lo concerniente al derecho éste tiene la función de regular las conductas
en el proceso interacción que torna previsible –hasta cierto punto- el comportamiento
humano. Por ello, que el ordenamiento jurídico tiene la función de articular los distintos
subsectores de la estructura social general.

En lo concerniente a la Sociología Crítica representada por Horkheimer, Adorno y más

recientemente por Jurgen Habermas se produce todo un replanteo en la relación entre
Filosofía y Ciencias Sociales, que termina ingresando a las sociologías especiales, de
allí que el enfoque resulte interesante para la propia Sociología del Derecho

JEAN CARBONNIER
En este punto conviene recordar una clara distinción que realiza Carbonnier, “lo que
diferencia a la sociología jurídica de la ciencia del derecho ó del derecho dogmático, es
que el derecho dogmático estudia reglas de derecho en sí mismas, mientras que la
sociología del derecho se esfuerza por descubrir las causas que las han producido y los
efectos sociales que ellas producen”. En consecuencia, entre el derecho dogmático y
la sociología del derecho la diferencia no se refiere al objeto. Es una diferencia de
puntos de vista o de ángulo de visión. El mismo objeto que el derecho dogmático
analiza desde dentro, la sociología del derecho lo observa desde afuera, y precisamente
 22

porque lo observa desde afuera lo ve como fenómeno, como exterioridad, como

apariencia.

CONCEPTOS FUNDAMENTALES DE LA SOCIOLOGÍA.

La sociología investiga el comportamiento de los hombres en la sociedad tal y como se

realiza atendiendo a modelos y pautas uniformes. Su objeto de conocimiento son las
relaciones interhumanas que transcurren de acuerdo a pautas constantes. Estudia al
hombre en su aspecto social6. El hombre como persona social es la unidad básica de la
sociedad.

LA SOCIALIZACION: es un proceso de adaptación que permite las relaciones

interhumanas. El individuo se adapta a la sociedad y la sociedad le trasmite su cultura y
le inculca sus modelos de comportamiento.

LOS GRUPOS SOCIALES: estas son uniones de personas que viven de hecho
conjuntamente en la sociedad. Has distintos tipos de grupos, asociaciones voluntarias y
forzosas. Hay seis categorías básicas según Rehbinder, grupos familiares, educativos,
económicos, políticos, religiosos, de descanso y diversión.

EL STATUS Y ROL SOCIAL. El status es el rango social que tiene un individuo en

una sociedad. Hay status adquirido y status originario. El estatus implica categorías
posesivas (bienes materiales), funcionales (trabajo, empleo, funciones sociales),
culturales (analfabetos, humanistas, académicos, doctores), religiosos (católicos,
agnósticos), biológicos (género, sexo, edad, belleza personal, color, peso).

LA CULTURA: Costumbres, tradiciones, instituciones, normas de una sociedad

determinada. La cultura está determinada por la historia, la geografía, los valores de una
determinada sociedad. Esto determinará sus modelos de comportamiento.

6
Rehbinder. Op. Cit. Pag 98.
 23

EL CONTROL SOCIAL: es un proceso en virtud del cual se consigue el tránsito a la

conformidad social o a la permanencia en la misma. Por lo que la “anomalía>” o
“desviación” es un proceso en el que las personas llegan a estar “fuera de control”. En
este sentido los miembros “normales” de la sociedad son aquellos que se rigen por
modelos de conducta comunes mientras que los desviantes son los que se alejan de estos
modelos. La desviación de la norma puede ser positiva (hombres extraordinarios,
modélicos) o negativa (adictos a drogas, criminales).

En efecto el tema del control social de raigambre Norteamericana, alude a todos los
factores (externos e internos) que influyen sobre las personas para observar las normas.
Los factores de control externo están dados por el poder, las tendencias dominantes en
las costumbres y creencias de la sociedad, los medios de comunicación masivos, el
humor colectivo, elementos de la cultura que condicionan la conducta individual etc.

Los factores de control interno tienen que ver con la subjetividad de las personas, los
frenos inhibitorios, el temor al ridículo, el temperamento introvertido, la evaluación
interior que precede a la acción, muchas veces operan como límites de las conductas
humanas.

En lo externo también juegan un papel los medios masivos de comunicación que

transmiten estereotipos de conducta o modelos que se pueden imitar y a menudo se los
sigue, o ciertas conductas que reposan en la creencia colectiva respecto a determinados
aspectos de la vida en relación: un buen ejemplo de lo expresado refiere a la vida de los
argentinos durante la década del 90 y que se expresaba en la creencia de que un peso era
equivalente a un dólar estadounidense, lo que se dio en llamar la “convertibilidad” .

Fue una especie de tabú colectivo que muy pocos políticos y economistas lúcidos se
atrevieron a denunciar como falsa y por ende no vigente desde 1995- al menos, sin
embargo se mantuvo hasta Enero de 2002. En los días que corren ésa creencia ha
finalizado por imperio de la devaluación del peso que en el mercado de cambios refleja
una relación aproximada de 3 pesos equivalente a 1 dólar estadounidense.
 24

Retornando al derecho, como lo afirmara el destacado Profesor de Sociología de la

Universidad de La Plata Alfredo Vez Losada, el mismo cumple en lo que al control
social se refiere dos funciones:
 25

FUNCIONES DEL DERECHO:

http://www.upf.edu/filosofiadeldret/_pdf/vilajosana-funciones_del_derecho.pdf

Josep M. Vilajosana
INTRODUCCION:

Por “funciones sociales del Derecho” se pueden entender cosas muy diversas, según
cuál sea el referente de “función”, “social” y “Derecho”. En efecto, aún dando por
sentada una interpretación teleológica de función (por tanto, relativa a los fines que
persigue una institución), no es lo mismo preguntarse acerca de cuál es la finalidad
perseguida por una determinada norma jurídica en relación con una comunidad reducida
de individuos, que indagar acerca de cuáles son los objetivos que se pretenden alcanzar
por cualquier sistema jurídico en relación con cualquier sociedad humana.

Los estudios de sociología jurídica deberían contestar al primer interrogante, mientras

que responder al segundo tal vez sea más propio de la teoría del Derecho. Así, puede
decirse, en una primera aproximación, que tiene sentido que la teoría del Derecho
aborde el tema de las funciones del Derecho siempre que lo haga a un nivel abstracto
como el citado. Dicho esto, sin embargo, no desaparecen los problemas conceptuales
implicados en esta cuestión.

De hecho, resultaría inexacto afirmar que existe sólo un nivel abstracto (propio de los
análisis teóricos) frente a un nivel concreto (común a los estudios sociológicos). Más
bien, de lo que se trata es de un continuo que va de lo más concreto a lo más abstracto
(y viceversa) y en el que podrían localizarse distintos niveles más o menos abstractos (o
más o menos concretos), sin que pueda trazarse obviamente una línea divisoria que
separe lo concreto de lo abstracto (y por tanto lo puramente sociológico de lo puramente
conceptual).

No obstante, ello no impide entender que, al menos, los extremos del continuo se hallan
claramente a uno y otro lado de la división. Cuáles son (si es que existen) los fines
comunes perseguidos por todos los sistemas jurídicos, es ya una pregunta de carácter
 26

conceptual y general, propia de una teoría del Derecho. Hay tres funciones muy
generales asociadas a los sistemas jurídicos (control social, seguridad y justicia).

Esta ha sido la perspectiva dominante entre los estudios de teoría sociológica que han
gozado de un cierto predicamento entre los juristas y que se ve reflejada en algunos
manuales de Introducción al Derecho. La visión que se da en estos casos de las
funciones del Derecho alcanza las cotas más altas de abstracción, como se pone de
relieve por la amplia dimensión que tienen las citadas funciones. Así, pues, una
respuesta muy frecuente a la pregunta acerca de las funciones del Derecho es la que las
identifica en este sentido tan general con el control social, la seguridad y la justicia1.

Sin embargo, a pesar de lo habitual que resulta esta respuesta, no suele ser demasiado
clara respecto a su alcance. Y ello, al menos, por dos razones. En primer lugar, no es
evidente el tipo de tesis que con ella se sostiene. En efecto, a veces se oscila entre una
tesis de carácter descriptivo (todo sistema jurídico cumple las funciones de control
social, seguridad y justicia) y una tesis valorativa (todo sistema jurídico debería cumplir
con dichas funciones). La primera versión, como tesis descriptiva, es susceptible de ser
verdadera o falsa, mientras que la segunda es la expresión de un ideal regulativo, y se
basa en unos valores no siempre especificados.

En segundo lugar, suelen tratarse dichas funciones como si contuvieran conceptos de

todo o nada. Un sistema jurídico o tiene control social o no lo tiene; impera en él la
seguridad y la justicia, o no es así. En cambio, tal vez sea más apropiado tratar estos
conceptos como graduales, de tal modo que pueda afirmarse que un sistema jurídico ha
conseguido un mayor o menor control social, un grado más o menos elevado de
seguridad, o un nivel más o menos aceptable de justicia. Con estas dos precisiones, es
posible abordar, aunque sea de manera muy somera, el análisis conceptual de estas tres
funciones.

La idea de control social puede ser entendida de maneras muy variadas. Ha sido
destacado por algunos autores una ambigüedad característica de esta expresión. A
veces, se dice que el Derecho es un sistema de control social porque supervisa el
funcionamiento de las demás instituciones sociales resolviendo los conflictos que se
 27

puedan producir dentro del sistema social. En este caso, se hablaría de control social
como una función integradora.

Otras veces, en cambio, se añade a la anterior significación la de que el Derecho sirve

como dirección y guía de conductas, con lo cual se le está calificando de mecanismo no
sólo de integración, sino también de regulación.

Respecto a la posibilidad de entender la tesis de las funciones del Derecho de manera

descriptiva o valorativa aplicada al control social cabe decir lo siguiente. En el supuesto
de que se considerara que lo que se sostiene es una tesis descriptiva, ésta rezaría así: el
concepto de control social es gradual. Se puede conseguir una mayor o menor
integración social a través del Derecho, así como se puede conseguir un seguimiento de
las normas jurídicas más o menos amplio. Esto último nos lleva a una segunda
observación. Cuando se sostiene que todo sistema jurídico cumple con la función de
control social, seguramente se está pensando en un sistema jurídico eficaz, o mejor
dicho, con algún grado de eficacia.

Todo sistema jurídico eficaz supera cierto umbral de integración de conflictos y

regulación de conductas. Ahora bien, el problema que se puede plantear es que
procediendo de este modo se corre el riesgo de sustituir una tesis que pretendía ser
sintética (es decir, verdadera por contraste con una realidad empírica) por otra que es
analítica (es decir, verdad simplemente por definición). Si para que sirva como
mecanismo de integración y regulación de conductas un sistema jurídico requiere que se
cumplan sus normas de manera general, entonces necesita tener algún grado de eficacia.

Pero como eficacia significa cumplimiento de normas, entonces no es conceptualmente

posible que exista un sistema jurídico con una cierta eficacia sin que se dé el
correspondiente grado de cumplimiento, y por tanto, de regulación de conductas. Por
definición, pues, todo sistema jurídico eficaz cumple con la función de control social y
sólo cumplen con tal función los sistemas jurídicos eficaces.
 28

Si por razones conceptuales los sistemas jurídicos siempre cumplirán con esta función,
está de más desear este estado de cosas, ya que no hay forma de que ese deseo se
frustre. A pesar de todo, puede quedar un margen de discusión valorativa en torno a esta
cuestión, ya que hay que recordar que el concepto de control social es gradual.

Por eso, traspasado el umbral a partir del cual se consideraría que estamos en presencia
de un sistema jurídico eficaz, cabe aún desear que se alcance el máximo posible de
control social por parte del Derecho. Se entra entonces, efectivamente, en una discusión
de carácter valorativo en la que se deberá ponderar en qué medida se quiere hacer jugar
a los distintos sistemas normativos (social, moral y jurídico) como mecanismos de
control social. Fruto de esa ponderación habrá quien defienda que el Derecho debe jugar
un papel decisivo en ese control, mientras que otros pueden entender que el
protagonismo en este ámbito le corresponde a los demás sistemas normativos.

También encajaría dentro de esta discusión el debate que enfrenta desde siempre a los
partidarios de más control social con los defensores de su reducción a la mínima
expresión o incluso, como defiende el anarquismo, a su desaparición. No entraremos a
analizar esta discusión, pero sí que puede resultar interesante aludir a las distintas
posibilidades que tienen las autoridades normativas para regular comportamientos. En
este sentido, las opciones que pueden seguir son la de incentivar la conducta que
quieren que se lleve a cabo o desincentivar aquella que deseen que no se produzca.
Ahora bien, una conducta puede ser incentivada o desincentivada en dos momentos
distintos. Puede hacerse antes de que la conducta se realice o puede hacerse después de
que la conducta haya tenido lugar.

¿Cuáles son los servicios que el derecho produce a la sociedad? ¿Con qué fines se
establecen y se imponen las reglas del derecho? El derecho es un instrumento de poder
social que por medio del equilibrio de intereses contradictorios debe conseguir y
fomentar la solidaridad de la comunidad. El derecho es un importante elemento de
integración social al que los sociólogos llaman control social. La función social del
derecho consiste en la integración del grupo. El derecho tiene dos subfunciones: la
orientación del comportamiento y la resolución de conflictos.
 29

FUNCIÓN PREVENTIVA:

Ya que se parte de la presunción que toda norma jurídica se considera conocida (en
función de lo dispuesto por el Código Civil), de igual manera los medios masivos
comunicación hacer frecuentemente campañas preventivas, como las relacionadas a la
importancia de usar el cinturón de seguridad en los automóviles, ó conducir sin la
ingesta de alcohol, ó lo referido a uso de casco protector en los motociclistas, etc. etc.

Otras campañas apuntan al cumplimiento del pago de impuestos por parte de los
organismos de recaudación, otras refieren al cuidado del medio ambiente para evitar la
contaminación del agua potable y el aire, otras aluden a las actitudes de los padres con
relación a sus hijos en los momentos de recreación fuera del hogar, etc. etc.

Como se advierte y no obstante la presunción apuntada en principio, existen diferentes

medios de recordar la vigencia de normas jurídicas obligatorias. Esa es precisamente la
función preventiva del derecho, tratar que las normas se cumplan por parte de los
particulares.

FUNCION REPRESIVA
Ella consiste en que ante el incumplimiento manifiesto de la norma se impone la
aplicación de una sanción. Por ejemplo el Código Penal establece que el que matare a
otro tendrá una pena de prisión de 8 a 30 años. Realizado el proceso el imputado puede
ser condenado a cumplir la pena en el número de años establecidos por el Tribunal en su
sentencia. La otra modalidad – propia del derecho civil- consiste en que ante el
incumplimiento del deudor, el Poder Judicial puede obligarlo a cumplir aún en contra de
sus deseos, como por ejemplo embargando sus bienes, ó su cuenta bancaria etc.

FUNCION DE SEGURIDAD JURÍDICA

La idea intuitiva que subyace a la de que el Derecho cumple (o debe cumplir) la función
de seguridad es que las personas a las que van destinadas las normas jurídicas deben
 30

saber a qué atenerse, es decir, deben conocer con anterioridad a sus comportamientos
cuáles de éstos están prohibidos, son obligatorios o les están permitidos Esta idea
intuitiva puede recogerse de una manera muy esquemática en una definición técnica,
según la cual se daría seguridad jurídica, siempre que se cumplan las siguientes
condiciones: Que las normas jurídicas sean claras Si se pretende que los ciudadanos se
comporten de una determinada manera, que guíen su conducta a través de lo dispuesto
en las normas jurídicas, éstas deben expresarse en un lenguaje que les resulte
comprensible.

Que el Estado cumpla con sus propias normas y las haga cumplir Las anteriores
condiciones de nada servirían si el Estado no cumpliera con sus propias normas y no las
hiciera cumplir a los destinatarios, incluyendo aquí la prohibición de dictar normas
desfavorables con carácter retroactivo. En definitiva, para que exista seguridad jurídica
el Estado debe respetar lo que en términos generales podemos denominar el principio
de legalidad. Un Estado que incumpliera sistemáticamente con las normas de su sistema
jurídico generaría un estado de inseguridad permanente. Los ciudadanos no sabrían a
qué atenerse.

Es tolerable para la seguridad jurídica un cierto grado de incumplimiento, pero a partir

de un determinado umbral podría decirse que ya no se da esta condición necesaria para
tildar de jurídicamente seguro a un determinado Estado. Por otro lado, es pertinente
mencionar aquí una distinción importante. Se trata de la diferencia que existe entre una
actuación discrecional y una actuación arbitraria. Un cierto grado de discrecionalidad no
sólo es compatible con la seguridad jurídica, sino que a veces es recomendable y, en
todo caso, no se puede suprimir del todo debido, entre otras cosas, al hecho de que las
normas se expresen en lenguaje natural. Por el contrario, la arbitrariedad, que se
caracteriza por tomar decisiones sin ofrecer las razones que las justifican, echa por tierra
cualquier intento de generar seguridad en las personas.

Una vez establecido el concepto de seguridad jurídica, queda por ver las posibilidades
de interpretación (descriptiva, valorativa) que pueden darse al respecto. La versión
 31

descriptiva daría lugar a la siguiente afirmación: Todo sistema jurídico cumple la

función de seguridad. Después de lo dicho, se puede entender o bien en el sentido de
que los sistemas jurídicos cumplen la seguridad jurídica en algún grado, o bien que la
cumplen a partir de cierto grado. Seguramente la primera versión es verdadera. Cuesta
imaginar un Estado que funcione con normas completamente oscuras, con la mayor
parte de sus normas secretas y con una total arbitrariedad. Ahora bien, no es tan raro
encontrar Estados que tienen un bajo nivel de cumplimiento de las tres características.

Esta tesis, como expresión de un ideal regulativo, es probable que cuente con gran
apoyo. Parece deseable alcanzar el máximo grado de claridad, transparencia y legalidad
en la actuación de las instituciones estatales. Si esto es así, tal vez se pueda establecer
algún tipo de relación entre la función de seguridad y la de justicia.

FUNCION DE JUSTICIA
Pocas nociones son tan complejas como la de justicia. Aquí no es el lugar idóneo para
elucidar este concepto. Bastará, para lo que aquí interesa, partir de una aproximación
intuitiva a su significado y apuntar algunas distinciones que se mostrarán relevantes a la
hora de analizar el alcance de esta función.

Los seres humanos nos caracterizamos por tener valores morales. Se suele entender que
lo que define este tipo de valores es que son últimos. Con ello se quiere decir,
normalmente, que sirven de justificación de nuestras acciones o comportamientos, sin
que ellos requieran un fundamento ulterior. Si esto es así, resulta fácil darse cuenta de
que uno de los criterios para valorar los sistemas jurídicos en general y cada una de sus
normas en particular será su adecuación a la moralidad. Sin embargo, cuando hablamos
de valores morales es muy importante prestar atención a una distinción que nos evitará
caer en algunos errores muy frecuentes.

Se trata de la distinción entre moral positiva (o social) y moral crítica. Se llama moral
positiva al conjunto de principios y valores morales que comparten los miembros de un
determinado grupo social (que puede englobar a la sociedad en su conjunto o referirse
sólo a una subclase de la misma). Se llama moral crítica al conjunto de principios y
 32

valores morales “esclarecidos”, es decir, aquellos que resultan a partir de un proceso de

justificación racional. Para que un valor o principio forme parte de la moral crítica debe
estar justificado y para tal justificación nada importa que forme parte o no de una
determinada moral positiva.

Por el mero hecho de que unos valores sean los sustentados por la mayoría de los
miembros de una determinada sociedad (formen su moral positiva) no se puede inferir
que sean los valores que deberían regular el comportamiento de esa sociedad (que
formen la moral crítica). Del mismo modo, del hecho que unos determinados principios
sean defendidos sólo por una minoría no se infiere que no puedan estar justificados
racionalmente. Teniendo en cuenta la anterior distinción, estamos en condiciones de
analizar la tesis según la cual una de las funciones del Derecho es cumplir con la
justicia, en sus versiones descriptiva y valorativa. Todo sistema jurídico cumple con
criterios de justicia.

Esta es la tesis en su versión descriptiva. La verdad o falsedad de esta afirmación

dependerá de si los criterios de justicia a los que se alude se refieren a la moral positiva
o la moral crítica. Veámoslo. Todo sistema jurídico cumple con la moral positiva.

Podemos convenir que resulta claro que el grupo social que interviene decisivamente
en la creación del sistema jurídico de que se trate pretenderá que las normas jurídicas se
adecuen a los valores morales que ese grupo comparte todo sistema jurídico cumple
con la moral crítica. En cambio, resulta difícil sostener que sea verdadera. No todo
sistema jurídico cumple con los postulados de la moral crítica.

Ello es justamente lo que permite calificar de injusto o inmoral a un determinado

sistema jurídico6. Por otro lado, si los criterios de justicia son los referidos a la moral
crítica, lo adecuado es interpretar esta tesis en su versión valorativa y afirmar: Todo
sistema jurídico debe cumplir son la moral crítica.
 33

LA RELACIÓN ENTRE SEGURIDAD Y JUSTICIA

Un problema conceptual de un cierto interés que surge del análisis de las citadas
funciones del Derecho es qué relación, si es que existe alguna, se da entre la seguridad
jurídica y la justicia.

Plantearemos la cuestión solamente refiriéndonos a la justicia como equivalente a moral

crítica. Las posibilidades que se pueden plantear son las siguientes: a) Independencia
conceptual. Una primera posibilidad sería la de considerar que ambos conceptos son
independientes. En este caso, ni para sostener que existe seguridad jurídica en un
determinado Estado sería preciso que se diera una correspondencia de su sistema
jurídico con los principios de la moral crítica, ni para sostener que existe justicia en ese
Estado sería necesario aludir a la característica de la seguridad.

Al respecto, cabe reconocer que nada impide partir de definiciones estipulativas de

“seguridad” y de “justicia” que hagan que los conceptos correspondientes no tengan
relación entre sí. El problema sería, sin embargo, que proceder de este modo se
compadecería mal con el uso que suele hacerse de estos términos. Por esta razón,
podemos dejar al margen de la discusión esta posibilidad y entrar a analizar las demás.

Este último extremo es puesto en duda por algunos autores iusnaturalistas. Para éstos,
un sistema normativo no sería jurídico si sus normas son injustas, lo que para ellos
significa que sean contrarias al “Derecho natural”.

La forma más fuerte de relacionar dos conceptos consiste en considerarlos equivalentes.

En el supuesto que nos ocupa, seguridad y justicia serían equivalentes si cada vez que se
da la seguridad, se da la justicia y cada vez que se da la justicia se da la seguridad. No
podría existir, así, un Estado en el que cumpliendo con los criterios de justicia no se
sobrepase el umbral requerido de seguridad, así como no sería pensable que dándose
esto último no se diera lo primero.
 34

Postular esta correlación, sin embargo, es tal vez exigir demasiado, por las razones que
surgirán al analizar las dos posibilidades más débiles de relacionar estos dos conceptos.

Hay quien sostiene que la seguridad no es tal si las normas jurídicas, además de claras,
públicas, cumplidas y aplicadas por la autoridad, no son también justas. Valga por todos
las palabras de Elías Díaz: “Tener seguridad jurídica no es solo saber que existe un
sistema legal vigente, por injusto que sea, no es sólo saber a qué atenerse, no es sólo
saber lo que está prohibido o permitido por un ordenamiento jurídico.

Tener seguridad jurídica es eso, que es sumamente importante, pero es también mucho
más: es la exigencia de que la legalidad realice una cierta legitimidad, es decir, un
sistema de valores considerados como imprescindibles en el nivel ético social alcanzado
por el hombre y considerado por él como conquista histórica irreversible: la seguridad
no es sólo un hecho, es también, sobre todo, un valor”

Esta posición parece, pues, sostener que sin justicia no hay seguridad. No queda claro,
sin embargo, si se mantiene que sin seguridad puede haber justicia o, por el contrario, se
defiende la versión de que seguridad y justicia son equivalentes. Si fuera esto último,
nos llevaría a la posibilidad mencionada hace un momento. Sea como fuere, las
observaciones críticas que siguen lo son para ambas interpretaciones, puesto que
rechazar que sin justicia no haya seguridad es, con mayor motivo, rechazar la
equivalencia entre ambos conceptos.

Entrando ya en la crítica, no se ve por qué razón habría que preferir esta concepción de
la seguridad a otra que se ciña a las características que dimos en su momento (y de las
que estaba ausente la referencia a valores morales). En efecto, parece que un sistema
jurídico puede contener muchas normas injustas pero ello no impide a sus destinatarios
saber a qué atenerse. Un sistema jurídico que establezca penas de prisión para quienes
vistan de una determinada manera (pongamos por caso, con traje y corbata), nos puede
 35

parecer tremendamente injusto, pero si cumple con las propiedades definitorias a las que
aludimos en su momento

LA SEGURIDAD COMO CONDICIÓN NECESARIA DE LA

JUSTICIA.

Puede afirmarse, pues, que si concedemos un valor a la seguridad es debido a que no

concebimos un sistema jurídico al que podamos calificar como justo sin que haya un
mínimo de claridad en sus normas, éstas sean públicas y las instituciones jurídicas por
lo general las cumplan y las apliquen.

Esto es tanto como decir que la seguridad jurídica es una condición necesaria de la
justicia, pero, por supuesto, no es una condición suficiente. Para que el sistema jurídico
sea justo (supere un cierto umbral de justicia) se requerirá que, además de cumplir con
las características definitorias de la seguridad, el contenido de sus normas no contradiga,
en general, los preceptos de la moral crítica.

Respecto de la función de control social, hemos visto que, interpretada

descriptivamente, puede ser considerada verdadera, pero tal vez simplemente por
definición; mientras que si se interpreta valorativamente, quizás carezca de sentido, ya
que todos los sistemas jurídicos (eficaces) tienen que poseer forzosamente un cierto
grado de control social.

Por lo que hace a la seguridad jurídica, descriptivamente puede afirmarse que es cierto
que todo sistema jurídico genera algún grado de seguridad jurídica, pero es falso que
todo sistema jurídico esté por encima de un determinado umbral; valorativamente, tiene
sentido requerir que los sistemas jurídicos busquen alcanzar la seguridad en su más alto
grado, debido en buena medida a su relación con la justicia.

En cuanto a la función de justicia cabe decir que si se la interpreta descriptivamente es

verdadera, siempre que “justicia” se equipare a “moral positiva”, pero es falsa si se toma
 36

como “moral crítica”. Como ideal regulativo, en cambio, tiene perfecto sentido desear
que los sistemas jurídicos se adecuen al máximo a los requerimientos de la moral
crítica. Por último, hemos visto que de las distintas posibilidades que existen de
relacionar los conceptos de seguridad y justicia, es razonable elegir la que sostiene que
la seguridad es condición necesaria pero no suficiente de la justicia.

PODER, LEGITIMIDAD Y DOMINACIÓN

Ramón Máiz
http://www.usc.es/cipoad/PaxinaMaiz/index_archivos/documentos/PoderyDominacion
VersionCorregida.pdf

INTRODUCCIÓN.
El interés que en las ciencias sociales contemporáneas ha suscitado el tema del poder,
contrasta con una relativa desatención normativa desde la teoría política. Una razón de
esto quizás pueda residir en el hecho de que el concepto moderno de poder fue deudor,
desde sus inicios, de la revolución científica de la nueva física, traductor de la
imaginería mecánica de la Nueva Ciencia al ámbito de la política.

De ahí su formulación en términos de los efectos, contactos o colisiones que unos

sujetos ejercen sobre otros. Pero sobre todo, ese origen propició la formulación del
poder en términos de relación causal entre un sujeto agente y otro paciente. Hobbes, en
De Corpore, lo expresaría en inmejorables términos: “Poder y Causa son la misma cosa.
Correspondientes con Causa y Efecto, son el Poder y el Acto” (Hobbes 1839). No por
azar los teóricos modernos del poder- Bacon, Hobbes o Descartes- rechazaron la noción
clásica de cultura cívica como requisito para la participación en la vida pública e
inseparable de la ciudadanía activa, y propusieron en su lugar una cultura tecnocrática al
servicio de la organización del Estado y su legitimación .
 37

Pues bien, desde David Hume a Dennis H. Wrong, pasando por Bertrand Russell, el
poder se ha relacionado, cuando no identificado con causalidad, con la “habilidad o la
capacidad de hacer que sucedan cosas”, de producir fenómenos, de “generar
intencionalmente efectos.

Y esta ha devenido, con el tiempo, la concepción dominante: “poder es la capacidad de

un actor para producir resultados exitosos”. Poder político, en consecuencia, sería “la
capacidad de un actor de conseguir que otro haga lo que de otro modo éste no haría.”

Ahora bien, heredada del pensamiento clásico, de Aristóteles a Cicerón, otra

concepción, minoritaria, del poder ha resistido hasta nuestros días en el seno de la teoría
política normativa.

Así, a partir de la idea de telos, de finalidad de la vida humana, el ejercicio del poder se
refiere a la capacidad de pasar de la potencia al acto, de actualizar una concepción
determinada del bien, de ser capaz de realizar una determinada idea de vida buena. De
hecho el propio Hobbes, en Leviatán, resulta parcialmente deudor de esta concepción
cuando afirma que el poder consiste en “los medios presentes de obtener algún bien
futuro aparente”.

Tal es el origen de la escisión latina de la potentia en auctoritas y potestas: la primera,

entendida como la capacidad de la autoridad de decidir y vincular legítimamente con
sus decisiones a los ciudadanos; y la segunda, como la capacidad de éstos de actuar de
consuno y apoderar o desapoderar a los que ejercen la autoridad (por ejemplo, en
Cicerón: potestas in populo, auctoritas in senatu). De este modo se elabora un concepto
de poder como capacidad de realización del bien común ora desde el Estado, ora desde
la ciudadanía activa.

Sin embargo, en la teoría normativa de la democracia conceptos como libertad -

elaborado a partir de la mítica escisión entre la “libertad de los antiguos” y la “libertad
de los modernos”, entre la libertad negativa (defensa de privacidad frente a la
interferencia del Estado) y libertad positiva (participación y entrega a la cosa pública) ;
o como virtud cívica, en tanto que conjunto cualidades morales y políticas necesarias
para el ejercicio de una ciudadanía en sentido fuerte…, han eclipsado el análisis
 38

normativo del poder, ya como capacidad de condicionar la conducta de otros, ya como

realización de la vida buena, a la vez mediante las instituciones y las acciones colectivas
adecuadas a tal fin.

Pero existen además concepciones y argumentos provenientes del debate en el campo de

las ciencias sociales, que han obstaculizado una cabal elaboración normativa del
concepto de poder. La primera de ellas es el solapamiento que introduce la concepción
“científica” del poder, que lo equipara de modo reductivo con la dominación de unos
actores sobre otros, adquiriendo así una significación normativamente negativa, como lo
opuesto a la libertad.

Puede observarse bien esto último en un lugar clásico: Economía y Sociedad de Max
Weber, donde se define el poder como “la probabilidad de imponer la propia voluntad...
aun contra toda resistencia”. Esta idea del poder como imposición no hará sino
acentuarse en sus interpretaciones posteriores. Así sucede, por ejemplo, con la
traducción más que discutible, en la influyente obra de Parsons, de los conceptos de
Weber: Macht y Herrschaft, como, respectivamente, poder (Power) y autoridad
(Authority).

Mientras Herrschaft se traduce como autoridad legítima, Macht, poder, adopta, en buena
medida un significado de coerción ilegítima, de dominación, esto es, de uso de recursos
para obtener determinados fines en interés del agente principal coaccionando la
conducta de los subordinados.

De esta suerte la autoridad constituirá, jerárquicamente, el ámbito sistémico por

excelencia de la política y de la legitimidad. Sólo desde esta tradición puede
comprenderse la conocida definición de Easton del sistema político como la “asignación
de valores mediante la autoridad (“authoritative allocation of values”). Se extenderá así
una concepción del poder como lo opuesto a la autoridad, de modo que mientras el
primero descansa en la sola coerción de la voluntad, la última reposa en lo que Weber
denominaba “base externa de legitimidad”: la justificación subjetiva del dominio por
parte de los ciudadanos.
 39

Con Foucault tendrá lugar un salto cualitativo: mediante la fusión entre los procesos de
sujeción (dominio) y subjetivación (conciencia e identidad), de poder y conocimiento, la
equiparación de las relaciones de poder y dominación alcanzará su grado máximo, hasta
el punto de que autoridad política y poder social no son sino dos facetas de la
dominación.

De este modo se introduce y luego se consolidará un concepto unilateralmente negativo

del poder político, una identificación entre poder y dominación que obstaculiza de modo
notable un análisis normativo plausible. Así, por una parte, se oscurece el hecho de que
incluso la libertad entendida como no dominación conlleva el legítimo ejercicio de
poder. Y por otra, no se puede dar debida cuenta de que el poder político no sólo se
ejerce de arriba abajo, jerárquicamente desde el Estado y sus procedimientos
jurídicamente regulados, sino que surge asimismo como resultado de la acción
cooperativa de los ciudadanos como control, influencia y autoproducción colectiva de
preferencias e identidades.

Otra asunción que obstaculiza la elaboración normativa del problema del poder es la
consideración de la política como coextensiva con el poder, lo que lleva a ignorar el
hecho capital de que sólo parte de las relaciones sociales de poder resultan de hecho
politizadas, esto es, objeto de decisión, conflicto y contestación políticos.

Precisamente es cometido esencial de la democracia “politizar” las relaciones de poder

existentes en la sociedad (trabajo, familia, género, cultura etc.) o, lo que es lo mismo,
introducir en la esfera pública y evidenciar el conflicto de intereses y valores,
sustantivar el pluralismo, situar el antagonismo democrático y no sólo el consenso en el
fulcro de las prácticas y las instituciones.

Pero dar cuenta normativa de esto requiere al menos dos tareas críticas. Por una parte, la
teoría decimonónica tiende a reducir lo político a lo social, de tal suerte que las
identidades políticas (“clase”, “nación” etc.) se toman como ya preconstituidas en la
sociedad (relaciones de producción, etnicidad etc.). La emancipación deviene así en
última instancia prepolítica, si no garantizada, preanunciada al menos por la solidez
cristalizada de lo social, y así la universalidad de la comunidad se asume como dada de
modo inmediato (Marx, Fichte).
 40

Frente a ello se precisa una teoría política normativa de la democracia capaz de poner a
punto un concepto articulado y multidimensional de poder, que permita dar cuenta de
este ámbito ontológico, en rigor constitutivo, y no meramente vicario, de la política
como interacción conflictiva, agonística, entre actores e instituciones.

Por otra parte, la teoría posmoderna, de la mano de la noción de diferencia, considera

que la fragmentación de las identidades sociales alumbra una dispersión molecular de lo
político. Esto impediría la aparición de actores colectivos que puedan operar como
puntos de anclaje para la consolidación y expansión de las prácticas democráticas.
Asimismo priva de sentido a los discursos -“metarrelatos”- de emancipación,
disolviendo la legitimidad en el ámbito de lo puramente local, faccional e inmanente.

Frente a ello la teoría normativa de la democracia ha de situar la dimensión relacional

del poder, las luchas por la hegemonía y la producción política de valores, preferencias
e identidades colectivas, en el seno tanto del Estado como de la Sociedad Civil, en el
centro de su concepción de la política.

A tal efecto, empero, la tarea pendiente es la de articular la dimensión empírica de las

relaciones de dominación estructural, de poder legítimo y conflicto, analizadas por las
ciencias sociales, con la dimensión normativa que permita pensar un gobierno legítimo
mediante el ejercicio de poder sin dominación y, a la vez, el poder también como acción
concertada de los ciudadanos.

Todo ello requiere abordar sucesivamente una serie de cuestiones; a saber: 1) ¿es el
poder un fenómeno causal o disposicional?; 2) ¿es reconducible el poder para hacer algo
al poder sobre alguien?; 3) ¿es el poder una propiedad de los individuos o de las
estructuras?; 4) ¿en torno a qué elementos resulta posible establecer la distinción entre
el poder y la dominación?; 5) ¿Por qué medios el poder construye su legitimidad
democrática?; 6) ¿Son posibles ámbitos de poder político más allá de la no
dominación?. En este capítulo abordaremos de modo breve y sucesivo estas cuestiones.
 41

EL PODER COMO PROPIEDAD DISPOSICIONAL.

El concepto de poder que ha dominado el pensamiento político moderno y ha sido
nuevamente puesto en primer plano en la discusión académica contemporánea lo
considera, como vimos, como una relación causal.

Esta perspectiva causal se vio reforzada tras el impacto que el positivismo lógico tuvo
en las ciencias sociales a mediados de siglo XX. Así, los autores pluralistas como Dahl
o Polsby, guiados por el operacionalismo propugnado por la “behavioral persuassion” -
esto es, la asunción de que todas las instituciones o pautas de conducta deberían ser
definidas en los términos de las manifestaciones visibles mediante las que son
aprehendidas- adoptaron una definición mecánicamente causal del poder.

Esto implica, sin embargo, asumir como evidente lo que no es sino una muy
cuestionable “falacia de ejercicio”, que renuncia a priori a detectar las capacidades de
los sujetos en un determinado contexto de relaciones de poder y se centra en sus
relaciones de poder actualizadas y realizadas, con efectos harto problemáticos para el
análisis normativo del poder político.

Resulta preciso introducir aquí una distinción que acote la polisemia del concepto de
poder. En efecto en inglés y alemán el mismo término -“Power”,”Macht” - designa dos
diferentes conceptos: la capacidad de hacer algo y el ejercicio efectivo de esa capacidad.
En francés y español, sin embargo, existen dos términos diferentes para cada uno de
esos conceptos: “puisssance”, “potencia” designan la capacidad y “pouvoir”, “poder” su
ejercicio real.

Esta distinción entre capacidad y ejercicio es decisiva por varios motivos. En primer
lugar, porque el poder muchas veces es eficaz como mera potencia sin ejercicio real, de
tal modo que los sometidos a él, mediante lo que Friedrich llamaba “ley de las
reacciones anticipadas”, obedecen ante las negativas consecuencias previsibles de no
hacerlo.

En segundo lugar, porque un análisis adecuado debe permitir dar cuenta del poder de los
actores sin necesidad de observarlos en su ejercicio, pues “el poder no es un
acontecimiento sino una posesión”.
 42

El problema reside es que el limitado empirismo que subyace en el análisis causal del
behavioralismo inicial impide dar cuenta de que el poder es una propiedad potencial, y
de que el hecho de que sea ejercido o no depende de la presencia de determinadas
circunstancias, entre ellas, por ejemplo, los recursos materiales, morales, personales y
organizativos que proveen de mayor o menor capacidad de acción a los individuos

Pero esto nos traslada desde un concepto causal a un concepto disposicional del poder,
que puede producirse o no producirse dependiendo de la concurrencia de diversos
factores, pero que se cierne como posibilidad real toda vez que existen actores que
disponen de esa potencial disposición pronta a ser actualizada sobre otros. Ahora bien,
esto requiere, a su vez, una concepción postempirista, una concepción del poder teórica
en sentido estricto, ajena a la falacia del ejercicio empírico observable, que pueda
analizar el poder como recurso disponible para los actores.

Sólo así es posible pensar la distinción normativa clave, que luego veremos, entre
ausencia de interferencia y no dominación: pues a diferencia de la primera, en la que el
poder, la capacidad real de interferir, puede no ser ejercido de hecho por circunstancias
varias, en esta última, está bloqueada estructuralmente y por definición la posibilidad
misma no sólo en acto, sino en potencia del arbitrario ejercicio de interferencia de unos
actores sobre otros.

En consecuencia, sin teoría no podremos descubrir y evaluar disposiciones de poder que

son teóricas por naturaleza, esto es, contrafácticas, pues sean o no actualizadas de hecho
por los actores, constituyen propiedades sustantivas de su repertorio de acción,
fundadoras de desigualdad de recursos políticos.

En tercer lugar, esta distinción entre potencia y poder, permite analizar otra distinción
clave de la que nos ocuparemos luego, a saber: entre el poder como autoridad legítima,
ejercido desde el Estado democrático y el poder como capacidad que emana de la acción
comunicativa y colectiva.
 43

En razón de lo antedicho, y desde supuestos epistemológicos realistas críticos, se ha

procedido a reformular radicalmente la idea de poder como capacidad que ejerce sus
efectos de modo mediato en y a través de las relaciones sociales.
La ciencia social de inspiración realista considera que el poder es una capacidad o
disposición que no se agota en su ejercicio, el cual resulta contingente en función de la
presencia de determinadas circunstancias.

El poder resulta poseído y/o ejercido no por individuos en tanto hombres y mujeres
aislados, sino en cuanto individuos situados en un contexto social determinado que los
dota o priva de determinados recursos.

El poder sobre alguien, de un individuo agente sobre otro u otros individuos pacientes,
no agota el ámbito del poder político, pues existe además el poder para conseguir algo
que nace de la acción colectiva y la coordinación.

El poder, a diferencia de lo sostenido por el modelo lineal causal de sujeto (agente) que
impone sobre otro (paciente) sus intereses, puede ejercerse teniendo o no teniendo en
cuenta los intereses de los ciudadanos sobre los que se ejerce, lo que da lugar a la
distinción básica entre interferencia legítima y dominación.

El poder no se reduce a su dimensión prohibitiva y sancionadora, dado que unas veces

impide o restringe las capacidades de acción de los actores, pero muchas otras es
positivo: genera, produce o modifica preferencias e identidades.

El poder no constituye, en fin, un concepto negativo desde un punto de vista normativo,

no es necesariamente represivo sino que apropiadamente constituido deviene un
elemento fundamental de una democracia, de una sociedad bien ordenada y justa.

Una teoría normativa de la democracia debe conectarse, pues, con una teoría de
orientación empírica capaz de descubrir y evaluar el poder de los actores o su ausencia
sin necesidad de que ese poder se manifieste con claridad meridiana en el mundo de los
hechos observables.
 44

Ahora bien, en cuanto el poder es una propiedad disposicional de un agente, su

naturaleza deriva de la relación entre ciertas propiedades y recursos del actor y las
propiedades del entorno social. En este sentido, y sólo en éste, el poder es una
propiedad estructural, esto es, una propiedad derivada de las relaciones sociales
(pautadas, estructuradas) entre los individuos. Por eso el poder, desde Spinoza
(oboedientia facit imperantem) y Hegel (“Dialéctica del amo y el esclavo”), resulta
considerado como una propiedad relacional, porque vincula estructuralmente a
poderosos y desprovistos de poder, porque, como Foucault señalara: “el poder no está
enteramente en manos de nadie que pueda ejercerlo por sí solo y totalmente sobre otros.
Es un dispositivo en el que todo el mundo está implicado, aquellos que ejercen el poder
tanto como aquellos sobre los que el poder es ejercido”.
Sin embargo, a diferencia de la noción de estructura del estructuralismo radical, que
determinaba el comportamiento de los actores hasta el extremo de convertirlos en meros
portadores o “soportes” de estructuras, la noción de estructura que se emplea en la
ciencia social contemporánea, designa el conjunto de incentivos que enfrentan los
actores en su interrelación, esto es el conjunto de costes y beneficios que se derivan de
seguir un curso de acción u otro.

PODER SOBRE Y PODER PARA.

Para los participantes en el frustrante (por las razones expuestas) debate sobre las tres
caras del poder, éste, al estar construido como una regularidad empírica observable de
comportamiento, se formula siempre causalmente como “poder sobre” alguien,
coacción de un actor A sobre un actor B, de tal modo que este último se ve forzado a
hacer algo que de otro modo no haría. Con ser esta faceta ciertamente relevante se
colapsan, sin embargo, diversas modalidades de poder en una sola amalgama
indiferenciada.

Un rasgo recurrente de la teoría normativa de la democracia es, sin embargo, la fusión,

muchas veces implícita y no elaborada, de ambos conceptos. Y, si bien es cierto que se
trata de una distinción analítica, de difícil nitidez ontológica, su aceptación acrítica se
traduce en muy negativas consecuencias. Entre ellas, como veremos: 1) la incapacidad
última de distinguir entre poder y dominación; 2) la imposibilidad de dar cuenta del
poder generado mediante la acción colectiva; y 3) el crónico déficit de elaboración
 45

normativa de la articulación entre el poder procedente de la movilización colectiva de

los ciudadanos y el poder democrático ejercido desde las instituciones del Estado.

En primer lugar, debemos considerar el poder de unos actores sobre otros. Pues el poder
(sobre) es la capacidad estratégica y relacional de un actor para conseguir objetivos
modificando la conducta de otros actores. El poder (sobre) es transitivo, pues implica
sujeto y objeto, una relación de interferencia legítima (autoridad) o arbitraria
(dominación).

Desde el punto de vista normativo de la teoría política democrática, ello nos remite a
una cuestión clave: la contestabilidad del poder (sobre), esto es, la necesidad de que
permanezca abierta en todo momento la posibilidad de crítica, incluso de conflicto, por
parte de los ciudadanos respecto al ejercicio del poder, su libre evaluación acerca de la
presencia o no de interferencia arbitraria. Sólo en este último caso estaríamos en una
situación de interferencia sin dominación .

Veamos ahora la segunda modalidad del poder. El poder (para) es la capacidad de un

actor de actuar, de conseguir algún resultado en su interés. Por contraste con el poder-
sobre, se trata de una capacidad intransitiva y en razón de ello de suma positiva o
variable: puede generarse sin disminuir el poder de otros actores. El caso es que este
poder (para) se incrementa notoriamente en la medida en que diversos individuos son
capaces de cooperar, de actuar de consuno en pro de sus intereses comunes.

Ahora bien, actuar de consuno requiere, como las teorías de la acción colectiva a partir
de Olson han puesto de relieve, algo más que la sola posesión de intereses comunes. En
efecto, es posible que un grupo de individuos posean unos intereses compartidos y que,
sin embargo, ello no dé lugar a movilización alguna en su defensa, y no aparezca el tipo
de poder generado mediante la conducta cooperativa. La razón es que resulta preciso,
además, la resolución de los problemas varios de la acción colectiva, problemas que, en
buena medida, se derivan de la específica estructura en la que los individuos en cuestión
se encuentran inmersos.
 46

INTERFERENCIA Y DOMINACIÓN
Resulta preciso recordar, ante todo, que la fusión entre el poder entendido como la
capacidad interesada de conseguir objetivos -poder (sobre)- y el poder como expresión
de la autonomía individual y colectiva, como acción cooperativa -poder (para)-, se ha
traducido muchas veces, en los debates contemporáneos, en la hegemonía de un
concepto estratégico de poder que en última instancia hace equivaler poder y
dominación, lo que normativamente suscita graves problemas a la hora de pensar las
diversas modalidades de poder, su generación y su control.

Pero será en la tradición de la escuela de Frankfurt, y más recientemente en la compleja

obra de Foucault, donde, como ya hemos avanzado, la colusión del poder con la
dominación alcance su grado más alto. Pese a que un mérito indisputable, entre otros, de
los análisis de Foucault será el de subrayar la cualidad productiva y no meramente
negativa del poder, no debe olvidarse que el poder disciplinario, concebido como
“estructura total de acciones” se manifiesta en los instrumentos, técnicas y dispositivos
que condicionan las acciones de los sujetos. La relación intrínseca entre sujeción
(dominación) y subjetivación (generación de identidad), derivada de la constitución de
los regímenes de saber/poder, alumbra una concepción del poder como ubicua “acción
sobre la acción de los otros”.

De ahí que una concepción del poder concebido como flujo circular, estructural, “que
penetra las almas y los cuerpos” de los individuos, hipertrofia hasta tal extremo el poder
(sobre) como “estrategia sin estratega”, que agosta normativamente la posibilidad de
acción colectiva, eventual fuente de poder (para), pues la vuelve fatalmente deudora de
la “jaula de hierro” del régimen de saber/poder (sobre).

De ahí la distinción clave entre Macht: poder generado mediante interacción

comunicativa de los miembros de una comunidad para los fines colectivos, y Gewalt:
disposición de recursos y medios de coacción para imponer decisiones por parte de una
autoridad política, esto es, el poder de que nos habla la tradición parsoniana.

Hannah Arendt desliga el concepto de poder del modelo de acción teleológica y lo

configura como un efecto colectivo y grupal del habla, en la que el entendimiento se
 47

convierte para los participantes en una actividad autotélica, en un fin en sí misma.

Ninguna autoridad política puede sustituir en vano el poder (Macht) por la coacción
(Gewalt), al tiempo que el verdadero poder sólo puede provenir de un espacio público
exento de coacciones. “el poder no lo posee nadie, en realidad surge entre los
individuos cuando actúan juntos y desaparece cuando se dispersan otra vez”.

La aportación de Arendt resulta de todo punto clave para una teoría normativa del
poder, pues da cuenta del estrechamiento estratégico de lo político en las sociedades
contemporáneas así como de la unilateral remisión del poder al Estado. Pero, a su vez,
se escora pendularmente en exceso hacia la modalidad del poder como acción colectiva
y comunicativa, al muy alto precio señalado en su día por Habermas: 1) la supresión de
las dimensiones estratégicas de lo político; 2) la desconexión de la política respecto de
sus relaciones económicas y sociales, en las que se inserta a través del sistema
administrativo; y 3) la incapacidad de aprehender los fenómenos de dominación
estructural.

Algo semejante encontramos en la formulación normativa de la “Gran República” de

Agnes Heller. También aquí asistimos a una valoración del poder como producto de la
participación cívica y la movilización colectiva: “el poder está en la calle, hombres y
mujeres participan activamente en el ejercicio de su libertad”. Esta centralidad del
poder(para) no se limita, además, en Heller a los momentos fundacionales de la
República, a la participación y movilización propia del status nascendi del poder
constituyente, sino que a su juicio debe prolongarse en la política ordinaria: “los
ciudadanos siempre pueden abrir espacios republicanos en lo que tomar la iniciativa y
hacer política”.

Esta concepción del poder de Heller permite, de modo más equilibrado que a Arendt,
postular un principio de “soberanía dual”, síntesis de democracia directa y
representativa, en el que hay espacio teórico normativo para el poder institucionalmente
ejercido por el Estado democrático junto con el ejercicio activo de la ciudadanía .

Este giro permite a Heller, a diferencia de Arendt, avanzar dos importantes argumentos
normativos: 1) modular un republicanismo democrático que asume como irrenunciable
el legado liberal de los derechos individuales de la tradición constitucionalista, si bien lo
 48

amplía mediante la participación no compulsiva en las esferas social y política y

conectar normativamente las demandas y valores democráticos con sus portadores y
formuladores, los actores colectivos:

Es preciso, sin embargo, recuperar teóricamente lo mismo la dimensión del poder

(sobre), o capacidad legítima de incidir mediante decisiones en las conductas de los
individuos, discerniendo entre poder y dominación, que elaborar la capital distinción
entre interferencia y no dominacion.

Ya hemos visto cómo sólo un concepto disposicional de poder alcanza a dar cuenta
teóricamente de la posibilidad de dominación sin interferencia, esto es, una dominación
que eventualmente no se actualiza en virtud de la concurrencia de ciertos factores, pero
que está estructuralmente presente como potencial interferencia arbitraria. Asimismo
mostramos también cómo sólo un concepto realista y estructuracionista, al conjugar la
dimensión condicionante de las estructuras con la capacidad de acción colectiva y la
contestación por parte de los actores, puede dar cuenta del poder como no dominación.
Esto es, faculta concebir un poder legítimamente ejercido desde las instituciones
democráticas, en el que está bloqueada estructuralmente no ya la práctica, sino la
posibilidad (teórica) misma de interferencia arbitraria.

Resumiendo todo lo hasta aquí argumentado, estamos ahora en condiciones de postular

un concepto de dominación, que se caracterizará por los rasgos siguientes: 1) la
capacidad potencial efectiva; 2) de un actor individual o colectivo; 3) en virtud de su
posición relacional en las estructuras sociales y políticas; 4) de ejercer influencia
intencional, esto es, no como resultado colateral de su acción; 5) de modo arbitrario e
ilegítimo; 6) para condicionar el comportamiento de otros agentes.

Pero, a partir de la distinción entre poder (sobre) y poder (para), somos asimismo
capaces de elaborar normativamente no sólo 1) el poder como interferencia no
arbitraria, más concretamente, legítima en el sentido complejo que luego se verá, esto
es, el poder como no dominación; sino 2) la imprescindible acción del poder (sobre)
legítimo como generador de las condiciones de igualdad, inclusión y apoderamiento
necesarias para la génesis de poder (para) colectivo entre los ciudadanos.
 49

LEGITIMIDAD Y NO DOMINACIÓN.
Tanto Weber como Parsons introdujeron una muy influyente noción de legitimidad al
hilo de su perspectiva teleológica del poder, ya sea individualista o sistémica,
fundamentalmente dependiente del consentimiento por parte de aquellos sobre los que
es ejercido. Pero ambos desestiman la consideración no estratégica del acuerdo, esto es,
su concepción, no como un fin instrumental para otros fines, sino como fin en sí mismo;
a saber: la formulación de una voluntad común orientada al entendimiento, un consenso
básico en las reglas de juego alcanzado sin coacciones como marco del pluralismo.

EL PODER EN JOHN RAWLS

La obra de Rawls ejemplifica los problemas normativos que para la teoría política de la
democracia se derivan de una visión unilateral del poder político como poder del
Estado, esto es, del poder político actuando verticalmente desde el Estado liberal
dotado, en este caso, de neutralidad positiva.

Aquí, una concepción del poder como sujeción legítima, esto es, como un poder
actuando verticalmente sobre los individuos en tanto sujetos, se prolonga en una
sobrevaloración del “consenso superpuesto”. De la mano de un tal consenso procede,
como es sabido, una “concepción política de la justicia” que deduce los principios
rectores de las instituciones democráticas al margen de las doctrinas comprensivas.

Ahora bien, la problemática conexión entre la razón pública y la concepción “política,

no metafísica” de la justicia, supone el debilitamiento de aquella otra concepción
rawlsiana de inspiración más republicana de la razón pública como el conjunto de
razones “que cada uno pudiera razonablemente esperar que los demás aceptaran como
consistentes con sus propias libertad e igualdad”.
 50

Rawls reitera una y otra vez en sus últimas obras la reducción del poder político al
poder del Estado. En efecto, por una parte, en un sistema liberal “el poder político es, en
última instancia, el poder público, esto es, el poder del cuerpo colectivo formado por
ciudadanos libres e iguales”; o dicho de otro modo: “en un régimen constitucional el
poder político es también el poder de los ciudadanos iguales considerados como un
cuerpo colectivo.

Ahora bien, la concepción política de la justicia, deviene restricción de la esfera de

ciudadanía a resultas de un estrechamiento constitucional de la legitimidad, pues el
principio liberal de legitimidad entiende que el “poder político es legítimo sólo cuando
es ejercido de acuerdo con una constitución (escrita o no escrita), cuyas esencias pueden
aceptar todos los ciudadanos, como ciudadanos razonables y racionales que son, a la luz
de su común razón humana”.

Por otra parte, no puede haber equívoco alguno: “el poder político es siempre poder
coercitivo respaldado por el uso estatal de sanciones, pues sólo el Estado tiene autoridad
para usar la fuerza en salvaguarda de las leyes”; o, también, “El poder político es
siempre poder coercitivo aplicado por el Estado y su aparato ejecutivo”.

Esta concepción reduccionista del poder político -“poder político al que estamos
sujetos” tiene dos consecuencias problemáticas: 1) el poder político es siempre
poder(sobre), esto es, un “poder impuesto a los ciudadanos como individuos”; y 2) el
dominio de lo político, “la relación política”, se muestra por definición, “distinto y
separado” de lo asociativo, lo familiar, lo personal”, encerrado en el “foro político
público”, depositado en exclusiva en los poderes del Estado: administración, judicial,
legislativo y ejecutivo.
 51

DESVIACIÓN SOCIAL

Por "Francisco Fernández Morcillo".

para www.coet.es

CONCEPTO DE DESVIACIÓN

Por medio del proceso de socialización la persona va asimilando continuamente normas

de conducta socialmente aceptadas, sin embargo no todas las personas las cumple;
aquellas que no acatan las normas sociales se les llama “asociales o desviado social”
Maslow estableció 5 niveles de necesidades que satisfacer:

-necesidades biológicas
-necesidades de seguridad
-necesidades sociales
-necesidades de reconocimiento
-y, necesidades de autorrealización

Para conseguirlas el individuo tiene que adaptarse a las normas sociales, que será la
conducta normal (conformidad), o por el contrario transgredirlas con el consiguiente
rechazo social.

Robert MERTON distinguió entre los objetivos que la sociedad establece y que sus
miembros pretenden conseguir y los medios establecidos para alcanzarlos.

La elección del camino a seguir vendrá condicionado por el grado de socialización, es

decir por el grado de adaptación social.
Merton estableció cinco tipos de desviaciones sociales:
 52

TIPOS DE COMPORTAMIENTOS DESVIADOS.

EL CONFORMISTA.-
Utiliza los cauces establecidos por la sociedad para alcanzar las metas, y no persigue
aquellas para las cuales no está capacitado (en realidad no es un desviado social)

EL INNOVADOR.-
Acepta las metas (poder, riqueza), pero no los medios. Aquí se encuadra la
delincuencia, personas de clases bajas que no tienen fortuna ni profesión que les permita
conseguir el ascenso por los medios adecuados

EL RITUALISTA
Rechaza las metas pero acepta los medios. Es el empleado medio que mantiene una
actitud conformista, y se considera bien como está y no tiene ambiciones.

EL RETRAIDO
Rechaza tanto los medios como las metas (vagabundo, drogadicto)

EL REBELDE
Rechaza los medios y las metas pero para sustituirlas. Hay dos formas de rebelión, la
revolución armada (perseguida criminalmente), y la revolución pacífica (que se
identifica con el cambio social, y se hace por medios democráticos)

FACTORES DE LAS DESVIACIONES

-LA FAMILIA
La socialización es un proceso por el cual los individuos aprenden los modos de actuar
y de pensar de su entorno; los interiorizan integrándolos en su personalidad y llegan a
 53

ser miembros de grupos donde adquieren un estatus específico. La vida pacífica en

sociedad sería imposible en ausencia de ciertas normas básicas de convivencia y el
proceso de socialización intenta inculcar en los nuevos miembros de la sociedad el
respeto de dichas normas.

La familia es considerada el principal agente de socialización puesto que, por regla

general, el individuo convive con sus padres durante los primeros años de su vida y, en
consecuencia, recibe de ellos su educación elemental. Dada la importancia de esta
primera formación, podemos decir que la influencia familiar suele hacerse sentir, con
mayor o menor intensidad, durante toda la vida del ser humano. Por este motivo se ha
afirmado que la familia es “la institución esencial a través de la cual se asegura la
reproducción de las relaciones sociales”.

A lo largo de la historia pensadores como Platón, Santo Tomás de Aquino, Marx, entre
otros, han insistido en la necesidad de controlar a la familia para asegurar la
supervivencia de sus respectivos modelos de sociedad. Cuando se producen
comportamientos antisociales, la familia es acusada con frecuencia de haber faltado a su
deber de socialización, por ello ha sido considerada como la principal causa de la
delincuencia.
-periodo de formación (el fracaso escolar)
-relaciones personales (amigos).-los jóvenes que huyen del hogar familiar buscan lazos
afectivos en la calle (bandas juveniles).
-impacto de los medios (radio, televisión, internet)

TEORIAS DE LAS DESVIACIONES

Las investigaciones científicas sobre el mundo del delito son escasas y se circunscribe a
una época o espacio determinado, piénsese que observar lo desviado es muy difícil y lo
que se hace es incompleto. De ahí que los primeros estudios se hicieran por médicos y
literatos (picaresca del siglo XVII), destacándose la Escuela Positiva con Lombroso (el
criminal nato), Ferri (sociología criminal), Garófalo (el primero en usar el término de
criminología.
 54

El origen de la conducta es variable, de ahí que su estudio explicativo se realice desde

distintos puntos de vista.

TEORÍAS BIOLÓGICAS
Se busca como causa algún aspecto fisiológico que provoca la conducta desviada.
Tuvieron auge a finales del siglo XIX y principios del XX, cayendo en el olvido,
aunque en la actualidad se vuelve a ellas, basado en la ingeniería genética.

LA TIPOLOGÍA DE KRETSCHMER.

-se basó en tipos corporales: pícnico (individuo grueso de carácter afable);

leptosomático (delgado, carácter reservado); atlético (musculoso, carácter
impulsivo). Después relacionó éstos tipos corporales con las formas
delictivas, y así, el pícnico (colaborador delictivo); leptosomático
(estafador); atlético (delitos contra las personas).

LA TIPOLOGÍA DE SHELDON.-

Su estudio se basó en fotografiar, medir y pesar un número de personas

masculinas, estableciendo 3 tipos corporales: endomorfo (pícnico del autor
anterior); ectomorfo (leptosomático), y mesomorfo (atlético); en general
estableció identidades con la teoría anterior.

TEORÍAS PSICOLÓGICAS
Psicopatología.-las disfunciones psíquicas explican ciertos comportamientos asociales y
delictivos.
 55

Psicodinámicas.-basada en el psicoanálisis de Sigmund FREUD, relaciona las conductas

criminales con problemas no resueltos en la infancia (complejo de Edipo)
Psicológicas.- factores de personalidad o de aprendizaje.

1.1.1. TEORÍAS SOCIOLÓGICAS

Sus causas hay que buscarlas en el contexto social del individuo. Para éstas teorías, a la
biografía personal del autor hay que sumar lo que les afecta en la estructura social.

Teoría del control social.-Si la persona en su libre albedrío puede violar las normas y la
propia sociedad le ofrece oportunidades para ello, por qué la mayoría se frena.

Para la criminología la respuesta es el miedo al castigo, como elemento básico del

CONTROL SOCIAL, aparte de otra serie de razones como la reacción social negativa
en forma de desaprobación, dependiendo de: -mayor o menor entidad de la trasgresión -
poder del trasgresor -distanciamiento social entre el trasgresor y los agentes de control
social formal (policía, justicia) -nivel de tolerancia de la sociedad (alarma social).

HIRSCHI, dice, toda persona es un infractor potencial y solo el castigo o reproche

social (familia, trabajo, amigos), puede pararle. Luego una causa de criminalidad sería
ausencia o debilitamiento de estos vínculos que le une a la sociedad.
Cuando la persona carece del necesario arraigo social, carece del indispensable control
disuasorio se encuentra libre el camino del delito.

TEORÍA DE LA ANOMIA (Durkheim)

Anomia es la ausencia de norma o ley. En sociología es un conflicto de normas, de
manera que la persona no sabe a qué atenerse. La sociedad propone a la persona
objetivos para su realización personal (dinero, poder), sin embargo la sociedad no le
proporciona los medios ni la igualdad de oportunidades para alcanzar esa meta social,
por lo que el individuo se verá abocado al delito.
 56

TEORÍA DE LA ASOCIACIÓN DIFERENCIAL (Sutherland-

1970)
La familia es la encargada de transmitir al individuo una serie de valores favorables de
respeto a la ley. En cambio las subculturas delictivas, y en particular un grupo de
amigos delincuentes le transmiten valores favorables a la violación de la ley.

La disociación familiar reduce la vigilancia y facilita que entren en contacto con grupos
de jóvenes delincuentes. Se entiende por “familia disociada” aquella en la que falta al
menos uno de los padres biológico o adoptivo. Engloba a la familia monoparental,
familia reconstruida con padrastro o madrastra, y cuando ambos padres están ausentes
(niños institucionalizados y acogidos en otras familias o que viven independientemente)

TEORÍA DEL DELINCUENTE DE GUANTE BLANCO

(Sutherland)
Es un delito cometido por una persona respetable y de alto estatus social en el curso de
su ocupación (delincuencia organizada, delincuencia corporativa, tráfico de influencias,
prevaricación, cohecho, malversación de caudales públicos, delito económico).

Es un delito como cualquier otro, y que en la mayoría de las veces entra dentro de la
“cifra negra de la criminalidad”. Es inconsciente tanto para la policía (salvo
especialistas), como para la víctima. Sería necesaria la definición (tipicidad), de cada
una de las figuras delictivas, y no ambigüedades, para alcanzar un grado aceptable de
seguridad jurídica, y con ello el principio de legalidad.

TEORÍA DEL ETIQUETAMIENTO (Becker)

Ningún acto es desviante de por sí, sino que es desviante cuando hay reacción negativa
de la sociedad y aquel, que consideran que ha trasgredido lo estigmatizan.
 57

TEORÍAS PLURIFACTORIALES
La criminología es una ciencia compleja que se apoya en la sociología, psicología,
medicina, matemática, ciencia jurídica, etc...La ciencia del fenómeno criminal se
desarrolla en varios planos: el del crimen, que aísla el estudio del acto criminoso en la
vida del hombre, considerándolo como un episodio con comienzo, desarrollo y fin; el
criminal, estudio individual de las características del autor de su acto criminal y de
factores que han influido en la formación y evolución de su personalidad; criminalidad,
conjunto de actos criminales que se producen en un tiempo y lugar determinado, y la
víctima o perjudicado.

La causa de la criminalidad no depende de un solo factor sino de varios (rasgos

personales, familia, escuela, personalidad, ámbito territorial dónde se desenvuelve). La
personalidad criminal es un producto biológico social.

TIPO, CLASES Y FORMAS

INADAPTADO
Es el individuo que fracasa ante los estímulos que el medio social le ofrece. Es aquel
sujeto que no solo se encuentra al margen de la normalidad social, sino que además
manifiesta un comportamiento discrepante respecto de las pautas de comportamiento
consideradas “normales” en determinado contexto o entorno social.

MARGINADO
Las personas marginadas no tienen sentimiento de pertenecer al grupo en el que se
hallan y su grado de marginación vendrá dado por la desviación que exista respecto al
grupo de referencia.
 58

Esta marginación puede ser (toxicómanos, alcohólicos), cultural (clases sociales bajas,
inmigrantes), automarginación (vagabundos). marginación laboral (parados).

DELINCUENTE
Aquella persona que desobedece el ordenamiento legal de la sociedad en la que vive,
causando perjuicio al resto de los ciudadanos y a la sociedad.

CLASES DE DELINCUENTES.

A) habituales.- que pueden ser profesionales y asociales.

a) Profesionales:
-frecuencia en la comisión de delitos
-adaptación social
-organización más o menos estable
-planificación en los delitos
-internacionalización
-grupal con reparto de tareas
-el objetivo es la búsqueda de la riqueza inmediata
b) asociales
-inadaptación social
-carencias culturales
-actúan individualmente o en grupo, en éste último caso durante la realización del
mismo
-carencia de medios y conocimientos
-no planifican
-sus acciones delictivas le reportan pocos beneficios, por lo que tienen que actuar con
frecuencia
B) Ocasional.-actúa en periodos determinados.
 59

OTRAS FORMAS DE DELINCUENCIA

DELINCUENCIA JUVENIL.- infractores menores de 18 años, no estando sometidos a

los tribunales normales de justicia, y tienen una jurisdicción especial (normativa penal
de menores)
Una mala socialización determina el fenómeno social de los delincuentes juveniles.
Banda juvenil.-es un grupo primario con organización que ejerce control entre sus
miembros y existe un jefe, a quién los demás reconocen su autoridad.
Están formados por adolescentes que han fracasado en sus relaciones familiares,
escolares y ambientales. Las normas sociales que la banda da a Sus miembros van a
determinar sus futuras actuaciones. La banda le va a proporcionar afectos que la familia,
la escuela y el adecuado ambiente social no le han dado.

VIOLENCIA URBANA.-se produce en los grandes núcleos urbanos de población y

alcanza a todas las clases sociales cuyo principal protagonista es el joven, con valores
que se oponen a los del adulto
Los encontramos en:
-violencia deportiva
-violencia en acontecimientos musicales
-racismo
-universidad
-tribus urbanas

LA MUJER CRIMINAL.- El delito es cosa de hombres, la mujer coopera en acciones

complementarias. No hay investigaciones al respecto, salvo la relativa al mundo de la
prostitución sabiéndose únicamente que en su mayoría proceden de la subcultura baja;
en cuanto al delito, su participación se incluye sobre un 6%, en calidad de complicidad
o encubridora, y pocas veces como autora.
El arma preferida ha sido sin duda el veneno, al menos en tiempos pasados, pero
tampoco han dudado en utilizar objetos cortantes o punzantes o la pistola para terminar
con la vida de personas tanto del sexo masculino como del femenino. Los móviles han
sido muy variados, desde los celos, la avaricia, el poder, el deseo de heredar, o la
venganza para destruir a su pareja o a su oponente.
 60

CAMBIO SOCIAL

REFLEXIONES DE LOS SOCIÓLOGOS CLÁSICOS SOBRE LOS

CAMBIOS SOCIALES
http://www.uji.es/bin/publ/edicions/mcs.pdf
Mercedez Alcañiz. Manual de Cambio Social y Movimientos sociales.

A continuación, las aportaciones realizadas por los denominados sociólogos clásicos

sobre los cambios que se estaban produciendo en la sociedad de finales del xix y
principios del xx.

FERDINAND TÖNNIES (1855-1936)

Sociólogo alemán, nacido en Schleswig Holstein, al norte de Alemania. Estudió

filosofía, filología, economía e historia en las universidades de Jena, Leipzig, Bonn,
Berlín, Kiel y Tubinga. En 1910 fundó en colaboración con Max Weber y George
Simmel la Asociación Alemana de Sociología, de la cual llegó a ser presidente.
Catedrático de economía política en la universidad de Kiel. Murió en 1936, tres años
después de haber sido expulsado de la universidad por los nazis. Su obra más conocida
es Comunidad y Sociedad. Tönnies publicó el libro en 1887, después de reelaborarlo a
partir de la tesis escrita por él en 1881, lo que le permitió la habilitación en la
Universidad de Kiel. La edición que hoy más frecuentemente se utiliza es la versión que
el mismo Tönnies rehízo en 1912.

En el libro aparecen, por primera vez, los conceptos de comunidad y sociedad como
tipos históricos de sociedades, adoptados rápidamente como conceptos clasificatorios de
sociedades según el tipo de relaciones sociales que mantienen. En la línea evolucionista
anteriormente señalada, para Tönnies la historia puede concebirse como un proyecto
infinito que alcanza su punto más alto en el capitalismo y que tiende a la imposición de
relaciones contractuales, anónimas y despersonalizadas, y esto es lo que caracteriza a la
sociedad.
 61

Pero a la vez, el individuo necesita, no obstante, de la comunidad: de lo íntimo, de lo

privado, que se basa en relaciones personales y cuya razón de ser está en ellas mismas.
Estos dos tipos históricos se determinan mediante «relaciones voluntarias» de los
individuos, como formas de vinculación. Las relaciones de voluntad son, para él, un
deseo natural y originario que se manifiesta en la capacidad de decisión de los
individuos.

Según este planteamiento, se distinguen dos formas de la voluntad: la voluntad esencial

u orgánica (Wesenwille) y la voluntad arbitraria o reflexiva (Kürwille). La primera se
define de modo orgánico y natural; se caracteriza por elegir los medios y los fines
conforme a los placeres experimentados que resultan de la espontaneidad, del hábito y
los recuerdos. Los grupos sociales que surgen de estas relaciones son lo que él
denomina comunidad.

La segunda se define a partir de la reflexión que supone un fin abstractamente

concebido que busca determinar técnicamente los medios más adecuados. Aparece
loque denomina sociedad. Como indica Freund (Bottomore y Nisbet, 1988: 183), este
distingo psicológico entre las dos clases de voluntad condiciona las maneras por las
cuales los seres humanos constituyen grupos sociales: o crean una comunidad basada en
la voluntad orgánica, o una sociedad basada en la voluntad reflexiva.

Para Tönnies, la asociación se constituye después que la comunidad pero ello no quiere
decir que ésta desaparezca cuando la asociación comience a predominar. «Comunidad y
sociedad» se inserta dentro de la tradición alemana que distingue entre el Estado y la
sociedad; su formación se decantaba más por la Ciencia Política, en especial por
Hobbes, y conocía bien la obra de Marx (al que cita en numerosas ocasiones), debido
también a su simpatía y militancia en el partido socialdemócrata alemán, hecho que le
supondría la expulsión de la universidad al ascender los nazis al poder.

La aportación más importante de Tönnies se halla en el establecimiento de una tipología

de sociedades (algo que también hizo Spencer, como sabemos), incluyendo en cada una
de ellas unas características diferenciales con respecto de la otra, como se ha podido ver
 62

en párrafos anteriores, y dándole además, una perspectiva histórico-evolutiva lineal, ya

que sitúa ambos tipos en un continuum temporal.

Otra aportación es la que hace referencia al aspecto valorativo que establece del
proceso; en esto se diferencia de los autores anteriores, ya que no está tan seguro de que
la «asociación» o sociedad, representada para él en el capitalismo sea lo mejor. Tiene
sus dudas y así lo expresa a lo largo de la obra. Es el primer crítico con respecto de la
idea de progreso.

1.2.EMILE DURKHEIM (1858-1917)

Francés, nacido en Lorena, hijo y nieto de rabinos. Diplomado en filosofía, fue

nombrado profesor de liceo y pasó luego a enseñar en la Universidad de Burdeos y en
La Sorbona (París). Creó la revista L‟Année sociologique, fue el fundador de la Escuela
francesa de sociología ocupando la primera cátedra de Sociología en la Universidad.

De su obra prolífica destacamos, además de De la división del trabajo social, Las reglas
del método sociológico (1895) y El suicidio (1897). Poco después de que se publicara
Comunidad y Asociación, E. Durkheim leyó la tesis doctoral en la Universidad de
Burdeos con el título «De la división del trabajo social»5 (1893).6 La obra se puede
incluir dentro de los estudios sobre la evolución de las sociedades y en ella Durkheim
(Giner, 1975: 546) intentó replantearse la cuestión de la evolución mediante la búsqueda
de un sistema de causación más plausible que los propuestos por Comte y Spencer.

En la famosa obra, Durkheim plantea el hecho de que a lo largo de la historia se ha

operado un cambio radical en la sociedad; dicho cambio diferencia las sociedades
«primitivas» de las actuales y se basa en un considerable aumento en el grado de
división del trabajo, es decir en la especialización de las tareas.

De igual manera que Tönnies, describe cronológicamente la evolución de la sociedad: la

historia se mueve desde la «solidaridad mecánica» a la «solidaridad orgánica». Desde
unas sociedades en las que los individuos se fusionan en masa porque tienen una
conciencia común (las sociedades primitivas) a otras en las que cada cual conserva su
esfera de acción (las sociedades industriales).
 63

Señala Carlos Moya que Durkheim significa el salto del organicismo positivista al
análisis estructural-funcionalista por su superación del evolucionismo, del finalismo y
de las analogías organicistas en una teoría auténticamente sociológica, en un sistema
teórico en el que los hechos sociales no puedan ser explicados sino por hechos sociales.

Las aportaciones más significativas de Durkheim al análisis del cambio social son: a)
En primer lugar, Durkheim introdujo en su análisis la perspectiva moral. Toma del
filósofo alemán Kant la idea de que el hecho moral (una norma social por ejemplo) es
imperativa para el individuo.

Inspirado en el autor alemán, propondrá que la fuente trascendental de lo «a priori» de

la acción moral es la sociedad, cuya existencia es, a la vez, anterior y posterior a la de
cualquiera de sus miembros. Pero como no hay sociedad sino sociedades, considera que
hay una moral apropiada para cada sociedad y para cada etapa de su desarrollo.

Es, pues, relativista, y no consideraba que la sociedad actual de su época fuera

moralmente superior a las anteriores. b) Este «imperativo» kantiano junto con la
influencia de Montesquieu y su consideración del «peso» de la sociedad en el individuo,
le llevaron a establecer su teoría de que el origen de todo proceso social debe ser
buscado en la constitución del medio social interno, en la estructura social.
La estructura social es la última referencia analítica (no ontológica ni metafísica) de
toda explicación sociológica. Es, pues, la referencia a tomar para explicar los hechos
sociales y sus procesos.

Este es el referente durkheimiano: el cambio se explica por y en la estructura social. No

hay determinismo divino ni determinismo natural, sino social. En la consideración de la
estructura como «medio» es preciso tomar en cuenta la influencia del biólogo Claude
Bernard y su libro Introducción al estudio de la medicina experimental en el que estudia
la duración y funcionamiento de los organismos y las funciones que se realizan en su
interior. c) Finalmente, y en relación con su inicial planteamiento evolucionista, no
podía alejarse de la influencia que tenía Darwin por estas fechas.
 64

En la División del trabajo utiliza el concepto darwiniano de «lucha por la vida» para
justificar que el crecimiento de la sociedad necesita de una mayor división del trabajo.
En la siguiente cita textual lo expresa con toda claridad: El crecimiento de la sociedad
necesita de una mayor División del Trabajo. ¿Por qué? Porque la lucha por la vida es
más ardua. Darwin ha observado que la concurrencia entre dos organismos es tanto más
viva cuanto son más análogos... Las profesiones similares se hacen una concurrencia
tanto más viva cuanto son más semejantes.

En resumen, Durkheim con su metodología positivista introduce una nueva explicación

en el marco teórico conceptual del cambio social: su concepción de que es el medio
social interno, la estructura social, o, dicho en otros términos, la sociedad, la que
determina y explica el proceso de cambio social. Retornemos de nuevo a la sociología
alemana para conocer ahora las aportaciones de dos grandes sociólogos: Georg Simmel
y Max Weber. Ambos fueron coetáneos y amigos personales.

GEORGE SIMMEL (1858-1918)

Sociólogo y filósofo alemán nacido en Berlín. Es uno de los clásicos de la sociología.

Su carrera fue difícil y sólo accedió a una cátedra de sociología en la Universidad de
Edimburgo poco antes de morir. La marginación que sufrió fue debida, en parte, tanto a
su condición de judío como a su peculiar perspectiva teórica, carente del espíritu del
sistema. entre sus obras destaca: Sociología (1908), La Filosofía del dinero (1900), La
gran urbe y la vida del espíritu.

Filósofo de origen (como Durkheim), su punto de partida fue positivista e influido por
el evolucionismo spenceriano y darwinista; más adelante rechazó los argumentos
positivistas que afirmaban que la sociedad constituía un sistema objetivo dominando a
sus miembros.

Define la sociedad como una intrincada red de relaciones e interacciones entre los
individuos que la componen. Quiere conceptualizar la sociología en términos de
 65

«formas», de ahí que se le considere el principal representante de la denominada

«sociología formal».

Lo que Simmel entiende como «forma» es una categoría, o número de categorías, a

través de las cuales el mundo de la experiencia se convierte en una taxonomía, un
esquema conceptual con status epistemológico y ontológico. La influencia del filósofo
alemán Kant es obvia: el conocimiento es posible sólo a través de categorías inmanentes
de la mente, no por referencia a la experiencia y al contexto.

Su primer trabajo sociológico importante fue On Social differentiation (1890) escrito

bajo la influencia de Spencer y del positivismo. El argumento central consiste en que la
sociedad progresa desde un estado de grupo indiferenciado a otro en el que es posible la
autonomía y el individualismo (recordemos a Durkheim y su división del trabajo).

Dos años después escribe Problemas de la Filosofía de la Historia que ejercerá una
influencia notoria sobre Weber y en el que defiende, ya bajo la influencia de Dilthey, la
noción de individuo como un sujeto cognitivo cuyas acciones producen la historia. Así,
lo social surge de la acción humana, de las intenciones de los sujetos humanos en
relación con otros. Se opone claramente a la visión positivista de leyes del desarrollo
haciendo intervenir a los actores en la construcción social e histórica.

Se acerca más al posibilismo de Epicuro y Lucrecio visto en puntos anteriores. Simmel

rechaza la noción de sociedad de Comte y Spencer en favor de una compleja estructura
constituida por una interacción de muchos elementos. Se opone a las concepciones que
creen que la sociedad es una realidad externa al individuo, que existe como si tuviera
una vida propia separada de la acción humana (opuesto a Durkheim).

De entre los clásicos, Simmel destaca por su interés en el nivel micro de la realidad
social. Su objeto es el análisis de la miríada de interacciones entre los individuos:
paisajes sociales (la metrópoli), tipos humanos (el extraño, el pobre), modos de relación
(la moda, el individualismo, la coquetería, el secreto), incluso objetos (el asa, la puerta)
expresan modos de asociación e interacción entre los hombres. Su sociología se opone
frontalmente tanto a la enunciación de leyes como al holismo que permea la obra de
Marx o de Weber.
 66

MAX WEBER (1864-1920)

Sociólogo alemán nacido en Erfurt. Su padre fue un político importante y se educó en

Berlín. Estudió historia, leyes y economía en Heidelberg y en Gotinga. Fue catedrático
en Friburgo, en Heidelberg y en Munich. Fue cofundador y coeditor de los célebres
Archivos de Ciencia social y de política social. Entre sus obras destacan: Economía y
Sociedad (póstuma), El político y el científico, La ética protestante y el espíritu del
capitalismo.

Max Weber es el principal representante de la denominada «sociología comprensiva » y

uno de los sociólogos que más contribuyeron a la institucionalización y consideración
de la sociología como ciencia independiente. Weber combatió encarnizadamente todas
las construcciones histórico-filosóficas de su tiempo: el positivismo de Comte, por
considerarlo de carácter pseudo-religioso; el materialismo histórico, porque consideraba
una utopía la idea de eliminar mediante un sistema social la dominación del «hombre
por el hombre» (sic) y porque lo consideraba un determinismo económico y las teorías
de la historia, que se consideraban sucesoras de Hegel y el romanticismo.

Quería eliminar del concepto de historia los restos de un contenido de sentido

ontológico tal como lo era para los historicistas. De forma similar a Simmel, considera
que no existe ninguna ley objetiva en la realidad social. Con la ayuda de los «tipos
ideales» (recordemos las «formas» simmelianas) es posible construir teorías de los
procesos sociales, que tienen alguna semejanza con leyes pero que son exclusivamente
construcciones analíticas para entender mejor la sociedad.

Él mismo dijo que el proceso histórico carece de sentido y se presenta como un

acontecer más o menos caótico. Pese a su interés por la historia y a utilizar sus vastos
conocimientos históricos de diversas culturas y sociedades a lo largo del tiempo, Weber
se oponía a las leyes históricas porque, y esta es su gran aportación, no tienen en cuenta
las ideas que aportan los individuos y que pueden transformar a la sociedad.
 67

Como no hay leyes objetivas gobernando la sociedad, la acción debe ser definida en
términos de probabilidad (posibilismo) mejor que de necesidad (determinismo) y la
estructura de los conceptos sociológicos se construye alrededor de esta perspectiva
probabilística.

Sitúa al individuo en el centro por su capacidad para decidir y adoptar diferentes

valores; sólo los individuos pueden orientar su acción por ideales supremos y de esta
manera, indicar nuevos caminos a la historia. Vemos un «posibilismo» similar al de
Simmel. Ambos estuvieron influenciados por la obra de Nietzsche.

Weber argumentaba que sólo a través de nuestros intereses orientados hacia valores y
no a través de una relación causal entre realidades pasadas y la cultura del presente,
cualquiera que sea el tipo de aquella relación, se constituía la historia. No hay, pues,
necesidad histórica, sólo individuos que deciden, en función de valores, sus acciones y
que son en última instancia los que producen el cambio y la transformación. Como la
mayoría de sus contemporáneos,

Weber elaboró un análisis comparativo entre la sociedad capitalista y la sociedad

preindustrial. Para él no era la división del trabajo, ni la diferenciación progresiva, ni las
relaciones impersonales lo que caracterizaba a un tipo de sociedad frente a otro sino un
proceso de racionalización de la sociedad que se manifestaba en un progresivo
«desencantamiento» del mundo.

VILFREDO PARETO
Finalmente, nos referiremos al sociólogo italiano Vilfredo Pareto (1848-1923) el cual en
su Trattato di sociología generale (1916) traza una imagen de la sociedad como un
sistema social (concepto utilizado luego por Parsons) que pasa a través de ciclos de
equilibrio, desestabilización, desequilibrio y, de nuevo, equilibrio. Su aportación
novedosa fue la de introducir, influenciado por Gaetano Mosca y su teoría de la clase
dominante (incluida en Elementos de Ciencia Política, 1896), el concepto de elites.
 68

Las elites están formadas por aquellos que destacan en campos particulares de
actividad. Su concepción de la historia es cíclica y el cambio social y político lo concibe
como el reemplazo cíclico de las elites: su ascenso, declive y reemplazo. Considera que
el desarrollo histórico lo hacen minorías activas investidas con atributos para dominar a
las masas pasivas.

MECANISMOS O FACTORES DE CAMBIO SOCIAL PARA LOS

SOCIÓLOGOS CLÁSICOS

Comencemos por Durkheim y su propuesta, novedosa, de considerar el crecimiento de

la población, la demografía, como factor de cambio. Como hemos señalado con
anterioridad y consiguientemente una elevación del nivel de civilización de esa
sociedad, concluyendo que de esa estimulación general resulta un mayor grado de
cultura.

La División del Trabajo progresa tanto más, cuantos más individuos hay en contacto
suficiente para poder actuar y reaccionar los unos sobre los otros. Cuanto más
numerosos son los individuos y cuanto más intensa es la acción de los unos sobre los
otros, tanto más reaccionan con fuerza y rapidez y, por consiguiente, tanto más intensa
es la vida social.

Ahora bien, esa intensificación es lo que constituye la civilización. Añade el sociólogo

francés que además de las sociedades, los individuos se transforman como consecuencia
de los cambios que tienen lugar en las unidades sociales y en sus relaciones. Cambia,
pues, también, el carácter de las personas.

Así, pues, para Durkheim, el aumento de la población y la densidad moral que provoca
son los factores que producen el cambio, ya que aumentan el número de interacciones
entre los individuos con lo que da lugar a un mayor progreso en la civilización.

También Simmel hace referencia a un factor demográfico cuando se refiere en su

conocido artículo «Las grandes urbes y la vida del espíritu» (1986: 247) a la diferencia
 69

que provoca entre los habitantes de las grandes ciudades y las de las pequeñas o los del
campo en lo que se refiere a su vida «espiritual».

Lo define así: El fundamento psicológico sobre el que se alza el tipo de individualidad

urbanitas es el acrecentamiento de la vida nerviosa, que tiene su origen en el rápido e
ininterrumpido intercambio de impresiones internas y externas. El carácter
intelectualista de la vida anímica urbana, frente al de la pequeña ciudad que se sitúa más
bien en el sentimiento y en las relaciones conforme a la sensibilidad.

Es decir que para Simmel los habitantes de las grandes ciudades, al tener un mayor
número de relaciones e intercambios, desarrollan unas cualidades imposibles para los
habitantes de los núcleos con menor población, porque el número de «contactos » es
mucho menor. Las grandes ciudades son, también, la sede de una mayor división del
trabajo10 y de un mayor cosmopolitismo en comparación con los habitantes de
pequeños núcleos que no ven más allá de los confines de su pueblo.

Weber es el sociólogo que incorpora la importancia de las ideas como factor de cambio
social. Su consideración del factor ideológico en los procesos de cambio respondía a la
poca, o menor, consideración que tuvo Marx con respecto de este aspecto de la vida
social en relación con la importancia que le daba al factor materialista de la economía.

De esta manera, su obra La ética protestante y el espíritu del capitalismo se considera

como un intento de demostrar que en el proceso histórico los factores ideales,
especialmente los religiosos, juegan en muchas ocasiones un papel independiente. En su
análisis del surgimiento del capitalismo en Europa, quería añadir que el desarrollo de
éste no está condicionado exclusivamente por intereses materiales sino también por
ideales, los cuales pueden provocar, según su opinión, cambios sociales de gran
magnitud.
Son estos valores los que «orientan» las acciones de los individuos hacía un fin concreto
y su consecuente provocación de un cambio o transformación. El individuo puede ser
una potencia última dentro del proceso histórico en la medida en que encuentre vías
para transformar la realidad social de acuerdo con lo que él considera valores últimos
(aunque también están condicionados por la respectiva situación social).
 70

También Weber se distancia de Marx cuando apunta que los seres humanos no actúan
siempre de acuerdo con la situación objetiva de su clase económica; sus acciones están
también influidas por una pluralidad de otros factores: convicciones religiosas, formas
tradicionales, actitudes valorativas específicas, etc.

LA SOCIOLOGÍA NORTEAMERICANA DEL SIGLO XX:

El funcionalismo se desarrolló como el paradigma sociológico más importante después

de la II Guerra Mundial, así como la primera concepción holística de la sociología
norteamericana.

Sus influencias más notables provienen de las teorías organicistas europeas de Comte y
Spencer; de Durkheim y su argumento de que las instituciones sociales existen
únicamente para satisfacer las necesidades sociales; de la antropología social inglesa, en
especial de R. Radcliffe-Brown y B. Malinowski, más interesados en entender una
cultura a través de sus funciones más que en establecer un orden evolutivo de las
distintas culturas existentes y en el caso concreto de Parsons, de Max Weber y su Teoría
de la Acción.

Entre los funcionalistas más conocidos se sitúan K. Davis, R. Merton, M. Levy, W. E.

Moore. Si bien el más famoso de todos fue, sin lugar a dudas, Talcott Parsons (1902-
1979). Parsons fue el primer sociólogo norteamericano en desarrollar una teoría
coherente de la sociedad concebida como un todo, en oposición al modo dominante de
sociología empírica que había prevalecido hasta ese momento y motivado por el
individualismo característico de la sociedad norteamericana, el empirismo prevaleciente
y la importancia de la psicología social.

Estos aspectos impidieron el desarrollo de una teoría de la sociedad a la manera de la

que se había hecho en Europa. La importancia del funcionalismo fue tal que durante la
década de los cincuenta no se le consideraba un método más dentro de los ya existentes,
sino «el único» método sociológico. Relatemos, a continuación, en primer lugar, de
manera simplificada, las principales características de este nuevo paradigma para pasar
después a centrarnos en la consideración que realiza sobre el cambio social.
 71

CARACTERÍSTICAS DEL FUNCIONALISMO

El libro que mejor definió al funcionalismo fue El sistema social (1951) de Parsons. El
cual tomando el concepto previamente expuesto por V. Pareto, define el sistema social
como: Un sistema social consiste, pues, en una pluralidad de actores individuales que
interactúan entre sí en una situación que tienen, al menos, un aspecto físico o de medio
ambiente, actores motivados por una tendencia a obtener un óptimo de gratificación y
cuyas relaciones son sus situaciones –incluyendo a los demás actores– están mediadas
y definidas por un sistema de símbolos culturales estructurados y compartidos.

Como en su anterior obra, La estructura de la acción social (1937), Parsons sigue con la
pretensión de unificar sobre la categoría de acción (que tomó de Weber durante su
estancia en Alemania) las concepciones holistas, centradas en la sociedad, y sin olvidar
el proceso de interacción producido entre los actores.

Las características básicas del funcionalismo, se resumen en las siguientes: a) Las

sociedades son totalidades, sistemas de partes interrelacionadas entre sí. Cada parte
tiene sentido sólo en términos de su relación con el todo y realiza una función específica
dentro del sistema; la sociedad es así un sistema de elementos interdependientes, cada
uno de los cuales contribuye a la integración y adaptación del sistema como un todo.

El sistema general de acción se divide a su vez en cuatro sub-sistemas: cultural, social,

de la personalidad y biológico. b) El concepto de sistema, como concepto sociológico,
deriva de Vilfredo Pareto y es un concepto central en todos los tipos de funcionalismo.
Es la relación funcional entre las partes del todo lo que distingue el funcionalismo de
otros enfoques holísticos. c) Todos los elementos incluidos en el sistema social son
 72

indispensables, ya que llevan a cabo funciones relacionadas con las «necesidades» del
sistema.

EL FUNCIONALISMO PARSONIANO

El funcionalismo parsoniano desarrolló la noción de prerrequisitos funcionales,

considerados imperativos funcionales en la existencia de todo sistema de acción,
agrupándolos en lo que denominó agil adaptación, capacidad para alcanzar metas,
integración, latencia.

A pesar del énfasis en la cohesión social y la estabilidad, el cambio está presente en la

forma de diferenciación estructural que permite al sistema responder a sus necesidades;
con el incremento de complejidad en los sistemas se desarrollan nuevos modos de
integración. d) Sin embargo, la integración de todas las partes del sistema nunca es
perfecta.

Sobre esto Robert Merton dijo que el postulado funcionalista era, en realidad, algo
ideal, inexistente en la vida real. Aún así, Parsons insiste en que la tendencia básica de
los sistemas sociales es hacia el equilibrio y la armonía entre las varias instituciones.

Algunos elementos «mal integrados» estarán siempre presentes, de ahí la importancia de

los mecanismos de control social. e) La desviación y las tensiones existen como
elementos «disfuncionales» que tienden, con el tiempo, a integrarse en dirección de la
integración social y el equilibrio. f) El cambio social es adaptativo y evolucionario.

Si se produce un cambio social rápido, ocurre con más asiduidad en la esfera cultural
que en la económica. Normalmente, los cambios rápidos tienden a dejar el marco
institucional básico intacto. g) La integración social se consigue a través del consenso,
de orientaciones cognitivas compartidas, las cuales legitiman la existencia de la
estructura social, económica y política.

De ahí la importancia que los funcionalistas le dan al proceso de socialización como

medio principal de conseguir la integración.
 73

El funcionalismo de Parsons hace más hincapié en este aspecto, el compartir valores

comunes, que otros tipos de funcionalismo, más centrados en el funcionamiento
interrelacionado del sistema y sus instituciones. h) En el esquema parsoniano las
categorías de status-rol (posición-papel) se convierten en la unidad básica del análisis
sociológico. Las instituciones están constituidas por un complejo de status-roles y la
estructura social incluye las distintas instituciones.

El auto-mantenimiento del sistema presupone el cumplimiento, por cada uno de los

actores, de su rol correspondiente, lo cual presupone la socialización en el sistema de
valores dominante.

En resumen, el funcionalismo, representado principalmente por Parsons, considera a la

sociedad como un sistema integrado por instituciones que a su vez incluyen un conjunto
de roles que desempeñan los actores, los cuales actúan orientados por valores que han
interiorizado previamente durante la socialización. Todo queda, pues, integrado, en
orden y armonía, aparentemente sustraído de la historia y ajeno a todo posible cambio.

FUNCIONALISMO Y CAMBIO SOCIAL

De lo expuesto con anterioridad se extrae la conclusión de que la preocupación principal

de la teoría funcionalista es el orden y la estabilidad; de ahí que no es de extrañar que su
análisis del cambio esté relacionado con esta idea, con lo cual y en consecuencia de ello,
resulte tan dificultoso establecer una teoría funcionalista, válida, sobre el cambio social.

Bien podríamos decir que esta teoría es la anti-teoría del cambio, evidenciando lo
molesto que le resultaba a Parsons este tema para el establecimiento general de su
propuesta de análisis. Ahora bien, debido a las presiones académicas, no pudo obviar
esta cuestión, dedicándole un capítulo en su obra El sistema social (1951) en el que
incluía un capítulo sobre Los procesos de cambio en los sistemas sociales.
 74

En la parte introductoria del capítulo, Parsons hace referencia de forma explícita a la

dificultad que tiene esta teoría o paradigma para analizar y explicar los procesos de
cambio.

Una teoría general de los procesos de cambio de los sistemas sociales no es posible en
el presente estadio de la ciencia. La razón de ello es muy simple: semejante teoría
implicaría un conocimiento completo de las leyes del proceso del sistema y este
conocimiento no lo tenemos. La teoría del cambio en la estructura de los sistemas
sociales tiene que ser, en consecuencia, una teoría de subprocesos particulares de
cambio dentro de esos sistemas, no de la totalidad de los procesos de cambio de los
sistemas como tales sistemas.

Más adelante justifica su propuesta añadiendo que no existe en la ciencia biológica

ninguna teoría general del ciclo vital. Se sabe por observación empírica que los
organismos pasan por la infancia, la juventud, la madurez y la vejez pero no que puedan
ser explicados sobre la base de leyes generales.

En esto se distancia de los viejos evolucionistas clásicos ya que no considera que todos
los sistemas tengan que pasar de forma lineal por todas las fases de forma consecutiva.
Introduce aquí la variable cultural tomada de los antropólogos diciendo que la cultura de
una determinada sociedad puede cambiarse, no necesariamente desde dentro (sería la
evolución), sino por difusión y desde ella alterar y cambiar el resto de los subsistemas.
Manifiesta aquí la preponderancia concedida al factor cultural en los procesos de
cambio del sistema, si bien poco más adelante escribe que frente a afirmaciones
anteriores que conceden a un único factor la primacía en los procesos de cambio (dígase
la economía), él cree que no hay un factor dominante y propone lo que puede llamarse
la concepción de la pluralidad de los posibles orígenes del cambio ya que éste puede
originarse en cualquier parte del sistema social.

Para Parsons, más importante que los problemas de los factores de iniciación de los
procesos de cambio social, son los que se ocupan de señalar las repercusiones de un
cambio, una vez que se ha iniciado. Aspecto que, dice, fue olvidado por otras teorías del
cambio y que nos mostraría cómo, al producirse un cambio en un subsistema del
sistema social, se produce, a continuación, invariablemente, por efecto de la
 75

interdependencia de las partes, un cambio en los otros subsistemas. Y en este aspecto, el

de las repercusiones, sí que puede la teoría funcionalista hacer alguna aportación al
análisis de los cambios sociales en su tratamiento metodológico:

En primer lugar, se describe el estado inicial del sistema en términos precisos y

empíricos.
En segundo lugar, en los mismos términos utilizados, podemos especificar lo que ha
cambiado, en qué ha cambiado y a través de qué estadios intermedios. En tercer lugar,
se identifican los problemas generados por el cambio en relación con las necesidades
motivacionales de grupos importantes de la población, o si debilitan los controles sobre
partes importantes del sistema de poder, o turban el equilibrio en el sistema de
recompensas, o introducen una estructura que es incompatible con otras estructuras
concretas del sistema.

LA RESPUESTA AL FUNCIONALISMO: LA TEORÍA DEL

CONFLICTO

Como reacción a la poca consideración que la teoría funcionalista tenía ante los
problemas del cambio y del conflicto, se desarrolló en la década de los cincuenta la
denominada Teoría del Conflicto.

Esta teoría tiene, además, otras influencias como son la teoría marxista, Weber y
Simmel. Uno de sus representantes más notables es Ralf Dahrendorf, autor que
iniciando su andadura profesional en el funcionalismo, disintió posteriormente de sus
planteamientos por no considerar que el sistema social se mantuviera unido mediante la
cooperación y el consenso, sino que él pensaba que la sociedad se mantiene unida
mediante una constricción forzada, basada en que ciertas posiciones de la sociedad
tienen poder y autoridad sobre otras. Ante el orden y el equilibrio de los funcionalistas,
los representantes de esta teoría veían conflicto.

Partiendo, pues, del funcionalismo, Dahrendorf toma de Marx y de Weber algunas ideas
con las que elabora su propuesta. Este autor, de acuerdo con Marx, está de acuerdo en
 76

que los conflictos son inherentes a la vida, que son el principal motor de la historia y
que enfrenta a dos grupos opuestos en cuanto a sus intereses económicos.

Con este planteamiento se aleja del análisis estático de la sociedad como un todo
ordenado y consensuado por unos valores compartidos y propone una teoría en la que lo
que prima es el conflicto como factor de cambio.

Ahora bien, Dahrendorf realiza algunas puntualizaciones a las aportaciones de Marx. En

primer lugar dice que Marx ha reducido todos los conflictos sociales a conflictos de
clase. Esto le parece una simplificación excesiva, más bien considera que existen
conflictos en la sociedad originados por otros motivos.

En segundo lugar, Marx creyó que el conflicto de clase desemboca inexorablemente en

la revolución. A lo que Dahrendorf responde que esto sucede sólo en casos particulares;
lo más normal es que lo que produzca sean cambios y transformaciones pero sin llegar a
la revolución.

En tercer lugar, reprocha a Marx haber situado el origen de las clases sociales y de los
conflictos de clases en la propiedad de los medios de producción.

Dahrendorf responde que Marx situó esto en el contexto del capitalismo industrial del
siglo xix, pero que ahora las cosas habían cambiado ya que existían las sociedades
anónimas. Dahrendorf plantea entonces su propuesta de teoría del conflicto: el origen
del conflicto hay que buscarlo en la estructura de la organización social, en su modo de
funcionar, es donde hay que buscar la fuente que provoca y nutre los conflictos. Sin
embargo, y aquí es donde se nota la influencia de Weber, en opinión de este autor, la
principal fuente estructural de conflictos sociales no es la desigual distribución de la
propiedad de los medios de producción sino más bien la desigual distribución de la
autoridad entre las personas y los grupos.

La autoridad existe en todo grupo humano pero no está igualmente distribuida sino que
unos grupos, o unos individuos, la tienen y otros no. Y aquí es donde se produce el
conflicto de intereses entre los que tienen y los que no tienen la autoridad, ya que los
 77

que no la tienen, la quieren y se movilizan para conseguirla, y los que la tienen, no la

quieren dejar.
 78

RUDOLF VON IHERING: LA LUCHA POR EL DERECHO.

Enciclopedia jurídica
“LA LUCHA POR EL DERECHO”
Von Ihering

LA LUCHA POR EL DERECHO EN LA ESFERA SOCIAL

El objeto de mi última manifestación no consistía sólo en comprobar el hecho simple

que el sentimiento del derecho se manifiesta en una sensibilidad distinta según la
diversidad del estamento o de la profesión, midiendo el carácter sensible de una lesión
del derecho según el cartabón de los intereses de la clase; sino que ese hecho mismo
debía servirme para poner en su luz verdadera una verdad de significación
incomparablemente mayor, es decir, el precepto que todo afectado en su derecho
defiende sus condiciones éticas de vida.

Pues la circunstancia que la mayor excitabilidad del sentimiento del derecho en los tres
mencionados estamentos se manifiesta justamente en los puntos en que hemos
reconocido las condiciones particulares de vida de los mismos, nos muestra que la
reacción del sentimiento jurídico no es determinado como una emoción habitual
simplemente por los factores individuales del temperamento y del carácter, sino que en
ello coopera simultáneamente un factor social: el sentimiento de la ineludibilidad de ese
elemento jurídico determinado para el objetivo particular de vida de ese estamento.

El grado de energía con que entra en actividad el sentimiento jurídico contra una lesión
del derecho, es a mis ojos un cartabón más seguro del grado de vigor con que un
individuo, clase o pueblo siente la significación del derecho, tanto del derecho en
general como de un elemento singular, para sí y sus objetivos especiales de vida.

Este principio tiene para mí una verdad muy general, aplicable tanto al derecho público
como al privado. La misma irritabilidad que manifiestan los diversos estamentos en
 79

relación con una lesión de todos aquellos componentes jurídicos que forman de modo
sobresaliente el fundamento de su existencia, se repite también en los diversos Estados
en relación con aquellas instituciones en las que parece realizado su principio
característico de existencia. El termómetro de su irritabilidad y con ello del valor que
atribuyen a esas instituciones, es el derecho penal.

LOS DELITOS QUE CASTIGA EL ESTADO

La sorprendente diversidad que prevalece en las legislaciones penales en relación con la

benignidad o severidad, tiene su razón en gran parte en el anterior punto de vista de las
condiciones de existencia. Todo Estado castiga más severamente los delitos que
amenazan su principio particular de vida, mientras que en los demás muestra no
raramente una benignidad que contrasta de modo llamativo. La teocracia hace de la
blasfemia y de la idolatría un delito castigable con la muerte, mientras que en el traslado
de límites no verá más que una simple contravención (derecho mosaico).

El Estado que practica la agricultura, en cambio, castigará lo último con todo el furor,
mientras que el blasfemo tendrá el castigo más benigno (derecho de la antigua Roma).
El Estado comercial pondrá en primer lugar la falsificación de moneda y en general la
falsificación, el Estado militar la insubordinación, la deserción, etc., el Estado absoluto
el crimen de lesa majestad, la República la aspiración al restablecimiento de la realeza,
y todos emplearán en ese lugar una severidad que constituye una cruda oposición con el
modo como persiguen otros delitos.

En una palabra, la reacción del sentimiento del derecho de los Estados y los individuos
es más violenta allí donde se sienten directamente amenazados en sus condiciones
características de vida.

Así como las condiciones características del estamento y la profesión pueden prestar a
ciertas instituciones del derecho una significación mayor y elevar así consecuentemente
la sensibilidad del sentimiento jurídico contra una lesión del mismo, así pueden también
producir, al contrario, para ambos, un debilitamiento.
 80

La clase del personal de servicio no puede mantener el sentimiento del honor del mismo
modo que las otras capas de la sociedad; su posición entraña ciertas humillaciones
contra las cuales el individuo, en tanto que el estamento mismo las tolera, se rebela en
vano; un individuo con vivo sentimiento del honor en tal posición no tiene más remedio
que reducir sus pretensiones a la medida usual entre sus iguales o abandonar el oficio.

Sólo entonces, cuando semejante modo de sentir se generaliza, se abre para el individuo
la perspectiva de utilizar fecundamente su energía, en lugar de agotarla en lucha inútil,
en la asociación con los que piensan del mismo modo, para elevar el nivel del honor del
estamento, no me refiero sólo al sentimiento subjetivo del honor, sino a su
reconocimiento objetivo por parte de las otras clases de la sociedad y por la legislación.
De este modo ha mejorado considerablemente en los últimos cincuenta años la posición
de la clase de los criados.

EL SENTIDO VERDADERO DE LA PROPIEDAD.

Lo que he dicho del honor, se aplica a la propiedad. También la irritabilidad en relación

con la propiedad, el sentido verdadero de la propiedad -no comprendo por tal el instinto
de ganancia, la caza al dinero y los bienes, sino aquel sentido viril del propietario, como
cuyos representantes ejemplares he presentado hace un momento a los campesinos, del
propietario que defiende su propiedad, no porque es objeto de valor, sino porque es
suya-, también este sentido puede debilitarse bajo la influencia de condiciones y
situaciones insanas. ¿Qué tiene que ver con mi persona la cosa que es mía? -se oye decir
a veces a algunos.

Me sirve como medio de sostén de la vida, de ganancia, de disfrute; pero como no es un

deber moral ir tras el dinero, tampoco vale la pena emprender un litigio por una
bagatela, juicio que cuesta dinero y tiempo y perturba nuestro confort. El único motivo
que me guía en la afirmación legal de la propiedad, es el mismo que me determina en la
adquisición y empleo de la misma: mi interés -un proceso por lo mío y lo tuyo es un
mero problema de interés.
 81

Pero cuanto más se aleja la corriente de esa fuente y llega a las regiones de la ganancia
fácil y hasta sin esfuerzo, tanto más turbia se vuelve, hasta que al fin pierde en el
pantano del juego de Bolsa y del agio engañoso de las acciones todo rastro de lo que era
originariamente. En este lugar, donde todo resto de la idea moral de la propiedad se ha
desvanecido, no se puede hablar ya de un sentimiento del deber moral de defensa; para
el sentido de la propiedad, según vive en todo el que tiene que ganar el pan con el sudor
de su frente, falta aquí toda comprensión.

Lo peor de ello es, por desgracia, que el estado de ánimo creado por tales motivos y
hábitos de vida se comunica poco a poco a círculos en los que no se habrían engendrado
por sí mismos sin contacto con otros. La influencia de los millones ganados en el juego
de Bolsa se percibe hasta en las cabañas, y el mismo hombre que, trasladado a otro
ambiente, habría hecho su propia experiencia de la prosperidad que se basa en el
trabajo, siente éste, bajo la presión enervante de tal atmósfera, como una maldición -el
comunismo prospera sólo en aquel pantano en donde la idea de la propiedad se ha
corrompido plenamente; en su fuente no se le conoce.

La experiencia que la concepción de la propiedad de los círculos dirigentes no se limita

a los últimos, sino que se comunica también a las demás clases de la sociedad, se
conserva en dirección justamente opuesta en el campo. El que vive constantemente allí
y no está por decirlo así fuera de todo vínculo con los campesinos, aun cuando sus
relaciones y su personalidad no lo favorezcan en lo demás, admitirá involuntariamente
algo del sentido de propiedad y de economía de los campesinos. El mismo hombre del
término medio, en condiciones por lo demás completamente iguales, se vuelve
ahorrativo en el campo con los campesinos, en una ciudad como Viena derrochador si
vive con millonarios.

La filosofía práctica de la vida que predica, no es otra cosa que la política de la

cobardía. También el cobarde que huye de la batalla, salva lo que otros sacrifican: su
vida, pero la salva al precio de su honor. Sólo la circunstancia que los otros resisten, le
protege a él y a la comunidad contra las consecuencias que su modo de obrar entrañaría
de lo contrario inevitablemente; si todos pensasen como él, estarían perdidos todos. Esto
se aplica también a aquél que abandona cobardemente el derecho.
 82

Lo penal desembaraza al sujeto de antemano del trabajo más pesado. Pero también en
relación con aquellas lesiones del derecho, cuya persecución es dejada exclusivamente
al individuo, se ha cuidado de que la lucha no se desate nunca, pues no todos practican
la política del cobarde, e incluso este último se coloca entre los combatientes cuando el
valor del objeto de la contienda supera su comodidad.

Pero supongamos un estado de cosas en que falla el respaldo que tiene el sujeto en la
policía y la justicia penal, trasladémonos a los tiempos en que, como en la vieja Roma,
la persecución del ladrón y del bandido era cosa del agraviado -¿quién no comprende a
dónde tendría que conducir este abandono del derecho? ¿A dónde si no al estímulo de
los ladrones y bandidos? Lo mismo puede decirse de la vida de los pueblos.

Pues aquí todo pueblo está a merced de sí mismo, ningún poder superior se encarga de
la afirmación de su derecho, y sólo necesito recordar mi ejemplo anterior de la milla
cuadrada para mostrar lo que significa para la vida de los pueblos aquella interpretación
que quiere medir la resistencia contra la injusticia según el valor material del objeto de
la disputa.

Pero una máxima que, dondequiera que la ponemos a prueba, se demuestra enteramente
inimaginable como disolución y aniquilación del derecho, no puede ser calificada de
justa donde excepcionalmente sus consecuencias funestas son compensadas por el favor
de otras condiciones. Tendré ocasión de exponer más adelante la influencia perjudicial
que ejerce incluso en una situación proporcionalmente favorable.

MORAL DE LA COMODIDAD

Por tanto rechazamos esa moral de la comodidad, que ningún pueblo, ningún individuo
de sano sentimiento del derecho ha hecho jamás suya. Es el síntoma y el producto de un
sentimiento enfermo, paralizado del derecho, el materialismo grosero y desnudo en el
dominio del derecho. También el último tiene en este dominio plena justificación, pero
dentro de determinados límites.
 83

Esta conexión del derecho con la persona confiere a todos los derechos, de cualquier
especie que sean, aquel valor inconmensurable que califico de valor ideal en oposición
al valor puramente substancial que tienen desde el punto de vista del interés. De ahí
procede aquella abnegación y energía en la afirmación del derecho que he descrito más
arriba.
Prosa en la región de lo puramente objetivo, el derecho se convierte en poesía en la
esfera de lo personal, en la lucha por el derecho para el propósito de la afirmación de la
personalidad -la lucha por el derecho es la poesía del carácter.

¿Y qué es lo que opera este milagro? No es el conocimiento, no es la instrucción, sino el

simple sentimiento del dolor. El dolor es el grito de angustia y el grito de auxilio de la
naturaleza amenazada. Esto se aplica, lo mismo que al organismo físico, también al
organismo moral, y lo que para los médicos es la patología del organismo humano, es la
patología del sentimiento del derecho para el jurista y el filósofo del derecho, o mejor
dicho, eso debería ser, pues sería erróneo afirmar que se ha vuelto así ya.

El que no ha experimentado en sí mismo o en otros ese dolor, no sabe lo que es derecho,

aún cuando tenga en la cabeza todo el Corpus Juris. No es la razón, sino el sentimiento
el que puede respondernos a la pregunta, por eso el lenguaje ha calificado con razón la
fuente primitiva psicológica de todo derecho como sentimiento del derecho.

La conciencia del derecho, la convicción jurídica son abstracciones de la ciencia que no

conoce el pueblo; la fuerza del derecho descansa en el sentimiento, lo mismo que el
amor; la razón y el entendimiento no pueden suplantar el sentimiento ausente. Pero
como el amor no se conoce a menudo, y basta un momento único para llevarlo a la
plena conciencia de sí mismo, así el sentimiento del derecho regularmente no sabe en
circunstancias corrientes lo que es y lo que entraña, pero la lesión del derecho es la
cuestión penosa que le obliga a hablar y pone en primer plano la verdad y la fuerza.
 84

EL DERECHO ES LA CONDICION MORAL DE LA VIDA DE LA

PERSONA.

En qué consiste esa verdad, lo he dicho antes -el derecho es la condición moral de la
vida de la persona, la afirmación del mismo es la propia conservación moral de ésta.
La violencia con que el sentimiento del derecho reacciona efectivamente contra una
lesión sufrida, es la piedra de toque de su salud. El grado del dolor que experimenta, le
anuncia qué valor atribuye al bien amenazado.

La esencia de este último es el hecho, la acción -donde hay que privarlo de la acción, se
anquilosa y embota poco a poco completamente, hasta que al fin apenas experimenta el
dolor. Irritabilidad, es decir, capacidad para sentir el dolor de la lesión del derecho, y la
fuerza de acción.
 85

LA GLOBALIZACIÓN.

http://media.twango.com/m1/original/0019/0e3231c0eed9498cbc0764cc9414f09f.doc.

Aldo Ferrer

LA GLOBALIZACIÓN EN LA HISTORIA.
La globalización no es un fenómeno reciente, tiene una antigüedad de cinco siglos. Bajo
el liderazgo de las potencias atlánticas (España y Portugal, primero, Gran Bretaña,
Francia y Holanda, después) se formó el Primer sistema internacional de alcance
planetario.

Este surgimiento coincidió con un aumento de la productividad por el progreso

tecnológico de la Baja Edad Media. La expansión de ultramar fue posible por el
conocimiento científico y las mejoras para la navegación y la guerra.

Hasta entonces el crecimiento en la producción era lento, y las estructuras económicas e

ingresos eran similares en cualquiera de estas regiones. Pero con el progreso técnico, el
aumento de los ingresos, y la variedad de demandas con la expansión ultramarina,
ejercieron una influencia creciente en el desarrollo.

Esto sugiere que el contexto mundial (diferente a lo largo del tiempo) también influyó
en América Latina, y en sus problemas y perspectivas actuales.

LA CONQUISTA Y LA COLONIZACIÓN
El descubrimiento y la conquista del Nuevo Mundo fue el mayor acontecimiento de la
expansión ultramarina de los europeos, a partir del siglo XV. Ese vínculo con Europa
tuvo como resultado cambios radicales: una catástrofe demográfica (enfermedades y
exterminio de la población nativa) y el sometimiento a la dominación imperial.
 86

Luego se produjo la incorporación de 10 millones de esclavos como mano de obra. El

régimen esclavista profundizó aún más la fractura entre conquistador (y sus
descendientes) y conquistado. El mestizaje también contribuyó a originar un numeroso
abanico étnico. Así, en Centroamérica, gran parte de los nativos fueron eliminados, y en
el resto, asimilados a ese abanico europeo-africano.

Distinto fue el caso de América Anglosajona, donde el nativo fue prácticamente

eliminado a medida que se poblaba o se establecían fuertes en los territorios. Luego
pasaron a ser minorías de la futura sociedad estadounidense. En otros dominios blancos
(Australia, Canadá y Nueva Zelanda) se repitió el mismo esquema británico: sociedades
constituidas por inmigrantes europeos.

En África y Asia fue diferente, ya que los europeos establecieron diferentes sistemas de
dominio, y no alcanzaron a disolver todos los sistemas étnicos.

El impacto de la globalización (siglos XVI a XVIII) fue más profundo en Iberoamérica

y Caribe, y los intereses locales nunca conformaron grupos de poder (por diferencias
políticas) orientados a la inserción en la economía externa, ni la consolidación del
desarrollo interno.

LA INDEPENDENCIA
Los movimientos emancipadores a principios del siglo XIX habían logrado la
independencia de América Latina. Luego de las guerras napoleónicas, Inglaterra se
había convertido en primera potencia, como pionera de la Revolución Industrial, y como
líder en el reparto imperial del mundo. Este es ya el Segundo Orden Mundial de la
globalización, e incluye el dominio colonial de África y Asia, donde su población nativa
pasó de 200 a 500 millones de personas.

Salvo los territorios ganados por Estados Unidos a México, las potencias industriales no
tuvieron en vista la expansión territorial en Iberoamérica, al menos hasta la Primera
Guerra Mundial. Son excepciones la ocupación francesa de México (década de 1860) y
los intentos fallidos de las invasiones inglesas.

En Hispanoamérica, la independencia inauguró un procesos de crisis de legitimidad del

poder, la división de las tierras, y severas tensiones políticas. No se había recuperado de
 87

las consecuencias de las guerras de independencia. Hay presencia de potencias europeas

durante las primeras décadas del siglo XIX, pero no alcanza su influencia para hablar de
un verdadero impacto de la globalización. Sin embargo, Brasil evitó las tensiones
políticas mediante la integración de elites y de tierras. El café (producto con demanda
creciente) provocó un cambio de la economía, y la insertó al sistema internacional.
También reforzó su sistema esclavista, y un gran mercado interno que facilitó el
desarrollo industrial.

Recién a fines del siglo XIX la globalización ejerció un verdadero impacto en las
economías latinoamericanas. El ferrocarril y los barcos a vapor, redujeron los costos de
fletes terrestres y marítimos. Así, fue incorporada bajo la forma del Cono Sur
(Sudamérica) y otros mercados abiertos. La inevitable diversificación de exportaciones
y crecimiento del comercio impulsaron corrientes migratorias internacionales
(centenares de miles de inmigrantes), e inversiones extranjeras en la infraestructura,
capitales que impulsaron el comercio exterior.

EL CRECIMIENTO HACIA AFUERA

En la segunda mitad del siglo XIX y principios del XX, Latinoamérica había logrado
ocupar una posición importante en las relaciones internacionales: 1914 (40% de
inversiones extranjeras), 1880 a 1915 (inmigrantes, más del 50% vinieron hacia acá),
1913 (era el 30% del comercio mundial). Estas tres condiciones fueron lideradas e
influidas por potencias industriales, y luego por Estados Unidos y Japón. En vísperas de
la Primera Guerra, proveía la mayoría de los productos primarios, era el proveedor
principal del mercado mundial.

Esta apertura influyó en el desarrollo económico, social y político de la región. La

Revolución Industrial fomentó la comercialización de productos no tradicionales
(nitratos, metales no ferrosos, guano y carne), además de la trilogía colonial (metálico,
azúcar y cacao). Los regímenes fiscales y monetarios, los equilibrios macroeconómicos,
acumulación de capital, empleos, y distribución de los ingresos; estuvieron fuertemente
influidos por políticas externas de los centros industriales (por eso luego se definió el
período como crecimiento hacia afuera).
 88

A partir de 1949 se identificaron dos modelos de desarrollo latinoamericano: el de

enclave exportador, y el de país agroexportador. El primero, esta desvinculado a la
economía y la sociedad nacionales. El progreso técnico solo se da en ese sector y los
productos específicos que genera. El resto de la sociedad sigue con esquemas
económicos tradicionales (ej. México). El segundo, se trata de países donde su modelo
agroexportador influye en toda la economía y la sociedad nacionales (ej. Argentina).

Sea cual fuere el modelo, prevalecieron políticas librecambistas, y una baja intervención
pública (es decir, el Estado intervenía poco) en el funcionamiento de los mercados.
Gran Bretaña fue el máximo impulsor de estas políticas. Ni siquiera los aranceles
cobrados a las importaciones lograron proteger eficazmente los mercados
latinoamericanos.

La respuesta generalizada de Latinoamérica frente al dilema del desarrollo en la

economía global (es decir, cuál de los dos modelos de arriba se iban a tomar) fue la de
adherirse a la división internacional del trabajo, liderado por naciones-centros
industriales. Su participación se limitó a la producción primaria exportable, su
transformación, y las mejoras de infraestructura para sostenerlas. Los procesos de
modernización (transportes y comunicaciones) solo se dieron en los principales centros
urbanos, y cerca de las elites o sectores acomodados. El resto de la población no fue
incluida. La región se comportó como periferia de las naciones industriales, pera esa
inserción en la economía global no incluyó el desarrollo industrial: hay demanda,
progreso técnico e ingresos, pero eso no se reflejó en la producción, ni el empleo.

En esta etapa de crecimiento hacia afuera, se registró mayor estabilidad institucional y

la consolidación de regímenes democráticos, de constituciones liberales. Pero luego de
la crisis de este crecimiento, ocurrieron fracturas en el orden constitucional, y se
instalaron gobiernos de facto.
 89

LA CRISIS DEL CRECIMIENTO HACIA FUERA

Las dos guerras mundiales de la primera mitad del siglo XX y la crisis de los años
treinta revelaron los límites del sistema: entre 1914 y 1945 se interrumpió el proceso de
globalización.

Durante los años treinta, colapsó el sistema multilateral de comercio (capitales

financieros), de pagos, y de patrón oro. Los centro industriales protegieron sus
mercados internos, y solo comerciaron fuertemente con países cercanos a sus áreas de
influencia. América Latina como proveedora de materias primas y alimentos, quedó casi
a la deriva. Se demostraba así que el sistema (DIT y CHA) era incompatible con el
desarrollo económico iberoamericano.

La crisis de los pagos externos obligó a los países a introducir controles de cambio y a
restringir las importaciones. Menos Argentina, la mayoría de los países entraron en
cesación de pagos, durante la década del treinta. Se tuvo que sustituir bienes importados
por americanos, durante la escasez de productos importados.

Mientras la Europa de Posguerra (después de 1945) se reconstruía con ayuda de

capitales nacionales, internacionales, representados por entidades financieras privadas o
públicas; América Latina se defendió mediante la protección económica del Estado.

EL PERÍODO DORADO DE LA SEGUNDA POSGUERRA

Entre 1945 y 1970, las economías industriales de posguerra (Japón y Estados Unidos,
sobre todo) se recuperaron creciendo sin precedentes a tasas de 5% de producto anual y
un ingreso per cápita de 3,5%. Esta expansión se reflejó en mayor empleo, políticas
sociales, elevadas condiciones de vida, y estabilidad de los precios.

En el plano técnico-científico, aparecen numerosas innovaciones en microelectrónica,

física atómica (permite transformar la materia y generar energía), biología y genética
(gestación y desarrollo de seres vivos) y el dominio del espacio exterior para las
comunicaciones internacionales. Fue un impulso gigante para la globalización. Luego,
 90

de la construcción de posguerra, los centros industriales liberaron de nuevo los

mercados, restableciéndose el sistema multilateral de comercio. Pero esta vez, con el
apoyo de las instituciones de Bretton Woods (FMI y Banco Mundial), estabilizándose
los sistemas de pagos a fuerza de créditos. También aparece el Acuerdo General de
Tarifas (GATT) con el cual se reducen las barreras arancelarias y no arancelarias al
comercio internacional.

A este momento de la historia se lo llamó período dorado porque significó el

crecimiento del comercio mundial que duplicó la producción del anterior, las grandes
corporaciones expandieron sus actividades a escala mundial, aumentando así la
circulación de capitales financieros. En consecuencia, aparecen nuevos actores, se
amplían los mercados y las fuentes de recursos y tecnologías. Ni siquiera la Guerra Fría
pudo parar este crecimiento frenético.

La globalización adquirió tres características principales:

 Cambio drástico de la división internacional del trabajo: Significó un mayor

comercio de manufacturas con contenido tecnológico, tanto, que después de
1945 2/3 de manufacturas representaban el comercio mundial y solo 1/3 de
materias primas. La antigua relación centro-periferia fue progresivamente
sustituida por la fórmula centro-centro (comercio entre países industrializados)
 Expansión transnacional de corporaciones: Generó la internacionalización de la
producción pero en sectores (numerosos enclaves transnacionales).
 Multiplicación de capitales especulativos dinámicos: A partir de 1971 se da la
liquidez internacional, desregulación de los movimientos financieros (que corren
libremente de bolsa en bolsa de comercios), y régimen de flotación de las
principales monedas.

Pero América Latina no respondió bien a los cambios, mantuvo los mismos esquemas
que antes de la Primera Guerra. Se recuerdan tres cuestiones principales de aquello:

 Subsistieron los esquenas tradicionales de comercio exterior (centro-periferia) y

tendencias al desequilibrio: la sustitución de importaciones y la leve
industrialización no generaron ventajas competitivas necesarias para ingresar al
dinámico y exigente mercado mundial. Surgieron ciclos de stop-go (crecimiento
 91

económico abortado por períodos de no comercio externo y ajuste nacional). En

1970 América latina solo participaba del 5% del comercio mundial.
 Predominio de filiales de empresas extrajeras en las áreas industriales más
productivas: Esto debilitó la capacidad para concentrar las producciones (bienes
y servicios) con el desarrollo técnico-científico nacional. Por esto, no se pudo
cubrir la demanda interna de insumos complejos (tanto para industria, como para
la casa), y se tuvieron que importar ante su falta, o sustituirlos por repuestos
alternativos.
 Desequilibrio fiscal y endeudamiento público: Tendencias que reflejan la baja
capacidad del Estado para distribuir la riqueza, generando deterioro fiscal y
deudas internas y externas (a organismos de afuera). La inflación es la realidad
interior, y endeudamientos por desequilibrios macroeconómicos la exterior.

Antes de la Primera Guerra, el endeudamiento más o menos se equilibraba con la

capacidad de pagos externos producto del mejoramiento y la exportación de productos
primarios. Pero después de la Segunda Guerra, eso no alcanzó, y en vez de proteger sus
mercados por medio del Estado, América Latina también ingresó a las corrientes
financieras volátiles, generándose a partir de 1970 un gran endeudamiento externo, por
fuga de capitales. La década del ‟80, llamada “crisis de la deuda externa” (o “la década
perdida”) se caracterizó por la constante presión de numerosos bancos acreedores,
particulares (bonistas), muchos de ellos estadounidenses que solo comprometieron aún
más el patrimonio neto del país y su solvencia (el nivel de confianza de inversores)
decreció. Este genera menor participación en la dinámica internacional, incluso hasta
nuestros días.

EL CONSENSO DE WASHINGTON

La crisis de la deuda externa en la década de 1980 trajo aparejado un cambio drástico en

la orientación de la política económica de los países latinoamericanos. Las respuestas
actuales de América Latina a la globalización son tan malas como en el pasado y aun
peores.
 92

La política económica predominante consiste, en primer lugar, en administrar el stock

de deuda existente y en satisfacer las expectativas de los mercados. El enfoque sugiere
derechos de propiedad, reducir los costos de transacción, desregular y dar transparencia
a los mercados y al sistema financiero, flexibilizar el régimen laboral, mantener el
equilibrio fiscal y la estabilidad de precios, abrir la economía, privatizar todo lo posible
y reducir el Estado a su mínima expresión.

Pero esto no alcanza para remover los obstáculos e iniciar un crecimiento sostenible a
largo plazo: la posibilidad de paliar la pobreza y la marginalidad con acciones sociales
es muy encasa.

El predominio en la región de la visión fundamentalista, expresada por la estrategia del

Consenso de Washington, produce malas respuestas a la globalización. La mayor
apertura coincide con procesos de desindustrialización y ruptura de vínculos
intraindustriales. A su vez, la vulnerabilidad externa es mayor que en el pasado:
(Durante la década de 1980 el producto per cápita de la región cayó más del 10% y su
crecimiento en los años noventa es la mitad del verificado durante la etapa del
crecimiento hacia adentro) en los últimos veinte años aumentaron la pobreza y la
marginalidad y creció aún más la concentración de la riqueza y el ingreso en manos de
unos pocos.

La reforma del Estado, las privatizaciones, la reducción de las barreras arancelarias y no

arancelarias al comercio y la desregulación de diversos mercados, eran imprescindibles.
Sin embargo, no resolvieron los problemas preexistentes.

En el pasado, la presencia del FMI era importante para resolver los periódicos
desequilibrio de pagos externos. En la actualidad junto con el Banco Mundial, se ha
convertido en un protagonista permanente de la formulación y gestión de la política
económica de diversos países. La política económica de los países latinoamericanos, en
mayor o menor medida, se formula, condiciona o monitorea desde el exterior. La
globalización financiera limita los rangos de libertad de las políticas nacionales.

América Latina es la región con el peor comportamiento de los principales indicadores

del desarrollo económico y social: el progreso registrado en comunicaciones, redes
comerciales y ramas de producciones giran en torno de grupos sociales de ingresos
 93

altos, que responden a políticas exteriores (modernización exógena, en vez de

endógena). La desigual distribución de la riqueza genera inseguridad y varias tensiones
entre grupos sociales, características comunes a toda Latinoamérica.

LAS MALAS RESPUESTAS A LA GLOBALIZACIÓN Y SUS

CAUSAS.
América Latina revela una persistente incapacidad para proporcionar respuestas eficaces
al dilema del desarrollo en el mundo global. Los países de desarrollo industrial tardío
que, en el transcurso del siglo XIX y en la segunda mitad del siglo XX, lograron superar
su atraso relativo revelan la existencia de algunas condiciones necesarias para el éxito.
Países exitosos, como por ejemplo, Estados Unidos, Alemania, Dinamarca y Suecia en
el siglo XIX y, en la segunda mitad del XX, Japón, Corea del Sur y Taiwán tienen
hondas diferencias (espaciales, económicas, sociales, etc.), presentan algunos rasgos
comunes en cuestiones críticas: En el campo social y político es posible observar la
estabilidad del marco institucional, la existencia de élites, con acumulación del poder,
predominio de las ideas económicas heterodoxas, respeto del derecho de propiedad y
tendencia a la reducción de los costos de transacción.

Son estados capaces de impulsar las transformaciones, la iniciativa privada y

sociedades integradas al proceso de crecimiento y transformación. En lo económico,
demostraron que son capaces de generar suficiente ahorro interno para la expansión y
transformación de la capacidad productiva. Generaron también ventajas competitivas
fundadas en la incorporación del cambio técnico y lograron equilibrios
macroeconómicos de largo plazo, incluyendo pagos externos.

CONCENTRACIÓN DE LA RIQUEZA Y EL INGRESO

América Latina es la región del mundo con la peor distribución del ingreso y la mayor
concentración de la riqueza. Este es un rasgo instalado desde tiempos de la conquista
hasta nuestros días. En la independencia continuó el proceso de concentración de tierras
y recursos. En Argentina, la expulsión del indio y la Conquista del Desierto en la región
pampeana, culminaron con la apropiación de las tierras más ricas del país para pocas
manos. Después de 1945, la etapa de „crecimiento hacia adentro‟ tampoco solucionó el
problema.
 94

ESTRATIFICACIÓN SOCIAL
La concentración de la propiedad y otros recursos creó brechas profundas y limitó las
oportunidades de ascenso en la escala social. A su vez, el mestizaje luego de la
conquista (y con los contingentes de esclavos africanos posteriores) creó una dimensión
étnica variada. En la segunda mitad del siglo XIX, los inmigrantes tuvieron pocas
oportunidades de convertirse en propietarios y productores independientes: las mejores
tierras ya estaban jurídicamente repartidas entre las numerosas elites dominantes.
Diferente fue en países de poblamiento reciente, como Estados Unidos y los dominios
blancos, donde a medida que se expandía la frontera, se la iba ocupando, generando
nuevos propietarios de tierras. En el caribe se siguió con el viejo esquema de las
plantaciones.

En tales condiciones, era improbable la formación de grupos privados de elite que

incorporaran capital y tecnología (ajena y propia), y que impulsaran no solo el
crecimiento y desarrollo hacia el exterior, sino también hacia el interior.. Sin embargo,
no se puede negar grandes negocios e iniciativas individuales, como las de Lucas
Alamán (México), Barón de Maua (Brasil), y Torcuato Di Tella (Argentina). Pero ese
mismo contexto no hizo posible multiplicar y agrupar estos esfuerzos personales: Se
redujeron las posibilidades de construir sistemas de capitalismo nacional
autoconcentrado en la movilidad del ahorro, los recursos internos, y el cambio
tecnológico endógeno.

Los débiles empresarios nacionales fueron desplazados por acciones del mismo Estado
o de inversores extranjeros. Estos últimos concentraron hasta la actualidad, los mejores
recursos de los países (beneficiados por las privatizaciones y el achicamiento del
Estado).

El problemas principal radica en la mala distribución de la riqueza, y en las dificultades

de acceso a la propiedad de actores nuevos. Ya que corrupción hubo siempre y
cualquier región del mundo, no es el factor único de los problemas latinoamericanos.
 95

RÉGIMEN POLÍTICO
América Latina es la región del mundo que estuvo sujeta durante más de tres siglos al
dominio colonial. Esto contribuyó a la pobre experiencia de autogobierno de las
comunidades locales durante ese tiempo.

En las trece colonias continentales británicas en América del Norte la situación fue muy
distinta. Se instalaron tempranamente allí sistemas comunales de autogobierno y los
colonos hicieron suyos los principios democráticos de la Revolución Gloriosa británica
de 1688. Sobre estos fundamentos se construyó la tradición política estadounidense. En
realidad, nunca existió una subordinación plena de esas colonias a su madre patria.

En nuestros países, la concentración de la riqueza y el ingreso y la fractura social de raíz

étnica contribuyeron a formar regímenes políticos excluyentes y/o inestables. Éste fue el
gran dilema después de la independencia. Es decir, cómo compatibilizar los principios
de la Ilustración, con un régimen de exclusión en el cual los criollos de las clases altas
ocupaban el lugar de los antiguos representantes del poder colonial.

Brasil no tuvo ese problema, pero igual la participación era restringida. Una vez
instalado el crecimiento hacia afuera en la segunda mitad del siglo XIX, afianzadas las
constituciones de cuño liberal bajo representatividad, las tensiones fueron insoportables
y se restablecieron gobiernos autoritarios. Esto se reflejó en la inestabilidad institucional
y política, como en la Revolución Mexicana.

Esta región siempre tuvo dificultades para construir instituciones participativas y

estables de estilo anglosajón. Instituciones inestables carecen de condiciones para
sostener políticas a largo plazo de movilización de recursos, promoción de
exportaciones, capacitación de los recursos humanos y desarrollo científico-tecnológico.
Un Estado débil carece de capacidad para establecer relaciones simétricas con países
centrales, mercados financieros y corporaciones transnacionales. Solo cabe esperar
desequilibrios macroeconómicos, y deudas internas y externas, difíciles de pagar;
incluso hasta nuestros días.
 96

LAS VARIABLES ECONÓMICAS

Es comprensible que nuestros países revelen una baja capacidad de formación del
ahorro, y una tendencia crónica al consumo conspicuo y al despilfarro de recursos.

En tiempos recientes, el endeudamiento externo crónico y la vulnerabilidad externa

reflejan tales desequilibrios, así como la incapacidad de los sistemas políticos para
poner la casa en orden y articular el poder negociador frente al resto del mundo.

Estados débiles y liderazgos empresarios condicionados por la fragmentación social, y

otros problemas, difícilmente pueden generar una masa crítica de ventajas comparativas
dinámicas y una relación simétrica con el orden global: Una participación en la división
internacional del trabajo fundada en la incorporación de valor agregado a la producción
primaria, el desarrollo industrial y la interdependencia económica, favoreciendo la
actividad científica y tecnológica. Resulta así imposible internalizar en el sistema
nacional las actividades líderes de cada período(como lo fue el ferrocarril en el siglo
XIX, o la electrónica en el XX).

Los centros industriales vienen desarrollando innovaciones durante la primera

revolución industrial, luego, la segunda, la tercera; y hoy en día se habla de una cuarta
(relacionar con el cuadro de revoluciones de Economía)

En América Latina, el ferrocarril transformó también la realidad espacial y la

integración territorial pero se instaló casi totalmente con empresas y equipamiento
extranjeros. Solo se dieron vínculos en talleres de reparación y mantenimiento. Casi los
mismo pasó con la electrónica y siderurgia, aunque algo más desarrolladas.

Estos hechos ayudan a entender por qué América Latina sigue siendo una región
periférica cuya inserción principal en el mercado mundial es como exportadora de
productos primarios.

Es preciso, asimismo, identificar los intereses propios de los países latinoamericanos

dentro del mundo global. Esto no puede lograrse con teorías que proponen como
opciones racionales para América Latina aquellas que, en realidad, responden a las
perspectivas y los intereses de las economías más desarrolladas y hegemónicas de
afuera.
 97

En la etapa del crecimiento hacia afuera de América Latina, el enfoque céntrico

predominó con el paradigma del librecambio. La crisis de los años treinta y la Segunda
Guerra Mundial demolieron los fundamentos teóricos de la inserción de América Latina
en el orden mundial.

El paradigma liberal fue sustituido por la aproximación keynesiana (proteger mercados)

y el Estado asumió nuevos roles. A partir de la crisis de la deuda de los años ochenta se
reinstaló en la región la propuesta del centro industrial, bajo el Consenso de
Washington. Esa visión céntrica se convierte en la ideología de los grupos dominantes
en nuestros países, originando respuestas ineficientes a nuestra realidad.

LA CONTRIBUCIÓN DE PREBISCH Y LA CEPAL

Desde fines de los años cuarenta, con el liderazgo intelectual de Raúl Prebisch, la
CEPAL (Comisión Económica para Latinoamérica y el Caribe) propuso nuevas
respuestas a los dilemas planteados por la globalización. El objetivo era compatibilizar
la inserción de nuestros países en el mercado internacional con el crecimiento interno
ante el problema global. En tiempos recientes, el MERCOSUR está revelando, en
efecto, cuánta importancia tiene la integración de nuestros países para mejorar la calidad
de las respuestas al dilema del desarrollo en el mundo global.

En materia fiscal y monetaria, Prebisch nunca dejó de ser un banquero central, función
en la cual acreditó su prestigio en Argentina y América Latina durante la década de
1930 y los primeros años de la Segunda Guerra Mundial.

Cuando Prebisch volvió a la Argentina para asesorar al gobierno de su país, después de

la caída de Perón en 1955, se lo criticó intensamente por su énfasis en la importancia de
la moneda sana, la estabilidad de precios y los equilibrios macroeconómicos. Sus
propuestas fueron no atendidas, El tiempo confirmó cuáles fueron las consecuencias de
no mantener los equilibrios macroeconómicos fundamentales, que son una condición
necesaria del desarrollo (es decir, proteger al estado de la fuga de capitales). En sus
últimos trabajos referidos al capitalismo periférico, enfatizó la importancia de
 98

cuestiones cruciales como la distribución del ingreso y la aplicación del excedente

económico.

El análisis de la CEPAL fue enriquecido por otros analistas que incorporaron la

perspectiva histórica de largo plazo y variables sociopolíticas cruciales. Se formó un
conjunto de ideas de orden social sin precedentes en Latinoamérica. Durante “la década
perdida” se echó la culpa del desastre a esas ideas, sin embargo los desequilibrios no
tuvieron ese origen. Sus causas responden a factores mas complejos que vienen (como
vimos) de la época colonial.

Frente al fracaso de la estrategia neoliberal y las consecuencias sobre el bienestar y la

seguridad de los países latinoamericanos, en la actualidad las contribuciones de la
CEPAL vuelven a recuperar su relevancia proponiendo buenas respuestas a la
globalización. Esta postura tiene tres rasgos dominantes:

- La insistencia en observar el mundo desde la perspectiva de la realidad

latinoamericana y ver los objetivos propios dentro de un mundo global. Prebisch
manifestó una actitud critica frente al pensamiento predominante de los centros, y
sospechaba que su implantación en la periferia reflejaba un proceso de colonización
cultural. Es decir, la forma mas sutil de subordinar a ia periferia a los objetivos e
intereses de los países centrales.

- Rechazar el fatalismo de los mercados, es decir, de cualquier versión fundamentalista

de la globalización. El dilema del desarrollo en el mundo global existe y es posible
resolverlo, con racionalidad y eficacia, persiguiendo los propios intereses
latinoamericanos (razón de la postura crítica al ALCA).

- El desarrollo descansa en los mercados y la iniciativa privada orientados por la acción

pública para compatibilizar la apertura con el desarrollo y el comando del propio
destino en el mundo global (combina mercado libre con proteccionismo estatal).

Es claro que la complejidad del desafío en la actualidad es mayor que la originalmente

prevista por la CEPAL.
 99

LAS VÍSPERAS DEL TERCER MILENIO.

En el largo plazo, nuestros países no lograron transformar su estructura productiva para
asimilar la revolución tecnológica e insertarse en las corrientes dinámicas de la
economía internacional. El ingreso per cápita latinoamericano respecto de las
sociedades avanzadas es cada vez mayor, y nunca antes la política económica estuvo tan
subordinada a factores exógenos como en la actualidad.

Las reformas del Consenso de Washington, lograron algunos logros aparentes, sin
embargo, las respuestas a los desafíos del desarrollo en un mundo global son peores que
en el pasado. El resultado ha sido la contracción del crédito interno a la actividad
privada, la dependencia del financiamiento externo para los sectores público y privado y
el aumento de la deuda externa. Incluso en las fases de amplia disponibilidad de crédito
internacional y bajas tasas de interés (como sucedió durante la década de 1990 hasta la
actual crisis financiera), los problemas se agravaron, generando inflación e inestabilidad
del mercado interno, y lógicamente más deuda externa.

La experiencia revela que el nivel de actividad económica de América Latina depende

esencialmente de los movimientos de fondos externos. La región no logra consolidar su
desarrollo sobre las únicas bases que realmente pueden sustentarlo: el ahorro interno y
las exportaciones. Al mismo tiempo, la baja de los precios de los productos primarios
agrava el déficit. Cuando se instala una crisis de confianza, como sucede en Brasil
actualmente, se produce un ataque especulativo con fuga de capitales, aumento
extraordinario de la tasa de interés, deterioro de la situación fiscal, contracción
económica y desempleo. (lo que nos pasó a nosotros en 2001).

De nada sirve en tales circunstancias intentar frenar dicho ataque con tasas de intereses
exorbitantes. Es ésta la situación de Argentina desde que se instaló la turbulencia
financiera a mediados de 1997 (caída de las bolsas, sobre todo las asiáticas):
Dependencia del financiamiento externo y la desregulación financiera constituyen una
combinación explosiva.

Cabe observar que la salida de esta crisis probablemente será menos difícil en países
como Corea que en América Latina. Ese país enfrenta una severa crisis financiera pero
 100

había recorrido, previamente, un sendero de transformación y crecimiento, desarrollo

social y transformación productiva, avances tecnológicos y fortalecimiento de su
competitividad internacional. Es el caso de países que dieron buenas respuestas de largo
plazo a los desafíos de la globalización, la resolución de las crisis financieras debería
dar lugar al reinicio de un crecimiento elevado y, presumiblemente, a no repetir los
errores que desencadenaron los problemas actuales.

La situación es distinta en América Latina, que enfrenta no sólo el desafío de la crisis

financiera

sino, el de su estrategia de desarrollo e inserción internacional.

La situación actual debería inducir a nuestros países a perder las ilusiones sobre los
frutos prometidos por la estrategia neoliberal. América Latina no puede nivelar el
campo de juego de la globalización ni influir en una eventual reforma del sistema
financiero internacional. Frente a la actual crisis financiera, las alianzas entre las
principales fuerzas políticas y sociales son imprescindibles para sustentar el cambio de
rumbo y marchar hacia la meta de la estabilidad y el desarrollo sostenible.

La integración latinoamericana, la ampliación del mercado y la concertación de políticas

en áreas clave como el desarrollo industrial y tecnológico fortalecen la capacidad de
nuestros países para responder con eficacia a los desafíos y oportunidades que plantea la
globalización. La cooperación en materia financiera es indispensable. América Latina
no debería repetir la mala experiencia de la crisis de la deuda externa en la década de
1980. La asimetría del marco de la negociación entre deudores y acreedores culminó
entonces con un reparto inequitativo de los costos en contra de América Latina y, en
definitiva, en una crisis económica y social de grandes proporciones.

LA TERCERA VÍA.
Las políticas neoliberales, que prevalecieron en Europa Occidental en las últimas dos
décadas, provocaron la disminución del crecimiento económico, el aumento del
desempleo y la inestabilidad de los mercados financieros y cambiarlos. El triunfo de la
socialdemocracia en la Unión Europea refleja el descontento social provocado por la
estrategia neoliberal.
 101

Las propuestas de la socialdemocracia europea se expresan en la llamada tercera vía. El

término sugiere la búsqueda de un rumbo diferente del seguido, por una parte, en los
tiempos del predominio del estado de bienestar bajo el paradigma keynesiano (Estado
Benefactor) y, por otra, durante la política neoliberal de la actualidad. Pretende realizar
una síntesis que recoja lo mejor de ambas estrategias: el pleno empleo y la equidad
social de la primera; y la eficiencia y el despliegue de las fuerzas del mercado libre que
se atribuyen a la segunda.

Sugiere que ésta es la manera más eficaz de adecuarse a las exigencias competitivas
impuestas por la globalización del orden mundial, resguardando los equilibrios sociales
y la defensa del medio ambiente.

También en América Latina está en crisis el paradigma neoliberal. Desde su instalación,

a partir de la crisis de la deuda externa de la década de 1980, primero declino el
producto y, luego, su tasa de crecimiento alcanzó apenas la mitad de la vigente antes de
la crisis. Se agravó la concentración del ingreso, aumentó la pobreza, creció el
endeudamiento externo y se multiplicaron las condiciones de inseguridad generadas por
el creciente malestar social. A tal punto que en la mayoría de las ciudades
latinoamericanas y en zonas rurales se padecen condiciones de grave inseguridad
pública.

Era (durante crecimiento hacia adentro) indispensable en América Latina liberar las
fuerzas creadoras de los mercados y la iniciativa privada, reformar el Estado, poner la
casa en orden y estabilizar los precios. Pero el conjunto de reformas inspiradas en el
Consenso de Washington, de carácter netamente neoliberal, agravaron la crisis.

Entre todas las consecuencias que vimos, es muy probable que se estén acumulando
presiones inflacionarias reprimidas que pueden estallar en cualquier momento.

Es urgente plantear un nuevo rumbo de nuestras economías: ¿Será la solución la Tercera

Vía?
 102

LOS CENTROS
Son los gobiernos de los dos mayores países de la Unión Europea continental, Alemania
y Francia, los que están formulando y poniendo en práctica estas ideas renovadoras y
radicales.

Se refieren a dos cuestiones centrales. La política interna de los países (1) y sus
relaciones internacionales con grandes centros económicos(2) (UE, USA, y Japón
forman así, la “tríada del desarrollo”).

(1) El objetivo central es fortalecer la solidaridad social y proteger el medio ambiente

transformando las relaciones entre el Estado y el mercado. Pretende compatibilizar la
competitividad de las empresas en el orden mundial global con la elevación del
bienestar. La prioridad principal es la educación y la capacitación para desarrollar y
aplicar las nuevas tecnologías. Se trata de crear las bases para que todos larguen igual,
aunque sus metas sean diferentes (ideas socialistas, con matices capitalistas).

(2) El objetivo es la concertación de las políticas nacionales de los países del mundo
avanzado para proteger el medio ambiente y aumentar conjuntamente el desarrollo, el
empleo y el bienestar. Se trata de utilizar el andamiaje institucional establecido y
controlado por instituciones de países centrales (Organización Mundial de Comercio,
Fondo Monetario Internacional, Organización Económica de Cooperación y Desarrollo
y el Grupo de los 7) para concertar formas de cooperación. Propone un acuerdo en
cuestiones cambiarías, financieras y fiscales. La mira es estabilizar los valores de las
monedas. Esto se ha consolidado en la Unión Europea con el euro como moneda única.

Se trataría luego de estabilizar la disparidad del euro con las otras dos grandes monedas
internacionales: el yen y el dólar. Esto implica la reforma del sistema monetario
internacional desde 1971. En el terreno financiero, la tercera vía propone reducir la tasa
de interés para estimular la inversión, empleo, crecimiento; y no sólo la estabilidad de
precios. En materia fiscal, la intención es armonizar las políticas nacionales para reducir
el déficit estructural promoviendo el crecimiento y la ocupación. La política fiscal, junto
a la monetaria, recupera la responsabilidad de regular el ciclo económico. Así plantea la
necesidad de evitar la competencia de rebajas impositivas entre los países para atraer
inversiones.
 103

La equidad es la condición necesaria para el crecimiento y la estabilidad porque

aumenta la demanda y estimula la inversión y el cambio técnico. La tercera vía insiste
en la interdependencia de la equidad y el crecimiento.

Simultáneamente, se propone ejecutar políticas conjuntas referidas a la tecnología y a la

protección del medio ambiente. En el primer caso, aumentar la ID (investigación y
desarrollo) para impulsar proyectos en las áreas de frontera (como el aeroespacio) para
emplear con más eficiencia los recursos disponibles. En el segundo, la mira es una
reestructuración impositiva y arancelaria acordada y liderada por la Tríada para
desalentar las actividades depredadoras de la naturaleza.

Para el autor, la tercera vía es una respuesta constructiva para resolver los graves
problemas sociales y ambientales que prevalecen en el mundo desarrollado y una
alternativa probablemente eficaz a las consecuencias negativas de la estrategia
neoliberal.

LA PERIFERIA
Todo el mundo se beneficiaría si la Tercera Vía funcionara en los países avanzados.
Aumentarían el comercio y las inversiones internacionales. Euro, yen, y dólar
ordenarían los mercados internacionales, y la rebaja de la tasa de interés incentivaría la
inversión productiva.

Los países en desarrollo tienen bastante que ganar dentro de un escenario mundial más
estable. Por otra parte, el pensamiento único, de cuño neoliberal, predomina en la
actualidad, sobre todo en América Latina. Cabe esperar así que, desde afuera, vengan
algunos vientos renovadores en estas materias.

Más allá de estos efectos indirectos, la tercera vía no produce respuestas suficientes para
modificar las reglas del juego de la globalización entre los centros industriales y el resto
del mundo, que abarca gran parte de la población mundial.

No existen en regiones de desarrollo, iniciativas para incorporar los mismos criterios

que los países desarrollados. Las reglas del juego, son asimétricas en favor de los
 104

centros, que regulan actualmente la globalización pero no son objetos todavía, de la

atención de los líderes social-demócratas.

Problemas fundamentales como la deuda, acceso a los mercados, régimen de propiedad

intelectual, situaciones de pobreza extrema en África subsahariana y en otras partes no
son objeto de iniciativas significativas para los países de la Tercera Vía.

Los únicos terrenos en los cuales existen propuestas concretas se refieren a los derechos
humanos y a las relaciones laborales en el mundo en desarrollo. El primero es de alta
significación política y converge con la consolidación de la democracia en América
Latina. El segundo tiene contenidos constructivos, pero entraña el riesgo de ser una
nueva forma de restringir el acceso de los países en desarrollo a los mercados de las
economías avanzadas.

Sobre esto último, Estados Unidos ha propuesto en la Organización Mundial de

Comercio la adopción de una Carta Social Internacional. La cual pretende imponer a
nivel mundial derechos sociales básicos que incluyen la libertad de asociación de los
trabajadores, el derecho de organización y negociación colectiva, prohibición del trabajo
forzado, regulación del trabajo infantil y la igualdad de oportunidades para hombres y
mujeres. En fin, procura proteger derechos básicos universales, pero implica la idea del
dumping social. Es decir, la competitividad de los países en desarrollo asentada en los
bajos salarios y regímenes laborales ciertamente muy por debajo de los estándares
prevalecientes en los países avanzados. Lo mismo sucede con el dumping ecológico
ligado a la exportación de bienes producidos con técnicas depredadoras de la naturaleza
(nos envían sus desechos).

Además, tendría autoridad moral si se acompañara de equidad entre las economías

industriales y el resto del mundo. Es decir, si los centros dejaran de manipular en su
favor los marcos regulatorios de la globalización en el campo tecnológico, la
información, el comercio y las finanzas internacionales. Mientras tanto, en la práctica, la
Carta es otra forma de discriminación.

En resumen, las nuevas políticas de la socialdemocracia europea no contienen

iniciativas de magnitud suficiente para contribuir a resolver las profundas diferencias en
los niveles de bienestar de la población mundial y los problemas conexos como
 105

narcotráfico, deterioro del medio ambiente, comercio de armamentos, migraciones

desde los países azotados por la pobreza y las amenazas consecuentes a la seguridad y a
la paz.

ASIMETRÍAS EN LOS CONTEXTOS

La tercera vía es una iniciativa concebida en el seno de la Unión Europea, es decir, en
países capitalistas avanzados. En todos ellos prevalece un contexto cuyos rasgos
principales son los siguientes:

Relación simétrica con la globalización. Cuentan con fuertes sectores privados

nacionales que conservan una posición dominante en la estructura productiva, la
inversión extranjera directa es complementaria, no sustitutiva, de las empresas
nacionales. Sus economías no registran brechas significativas en el contenido
tecnológico de lo que exportan e importan y participan en los sectores más dinámicos
del comercio mundial. Son, acreedores internacionales netos o registran deudas
extremas de escasa significación relativa, con la excepción de Estados Unidos que
puede endeudarse en su propia moneda ya que ésta es la principal moneda de reserva
internacional.

La globalización de los mercados financieros, también condiciona sus políticas

económicas y es una fuente de inestabilidad de las disparidades de monedas y de las
tasas de interés. Sin embargo (como se demostró con las crisis de las bolsas 1997-98), el
impacto de las crisis financieras en la tríada es limitado, no compromete sus sistemas
financieros.

En resumen, los países de la tríada y del resto del mundo desarrollado son sujetos
activos de la globalización. Por ésta y por otras razones, el ingreso por habitante de los
mismos ha tendido a converger en el último medio siglo.

Estados fuertes y marcos regúlatenos eficaces. El Estado nunca estuvo ausente en la

defensa de la competencia y de los intereses de los consumidores. En ningún lado se
destruyó al Estado como arbitro de las pujas sociales por la distribución del ingreso y el
poder económico.
 106

Desigualdades sociales relativamente moderadas. Las políticas neoliberales

contribuyeron a concentrar el ingreso en diversos países avanzados, particularmente en
Estados Unidos. Sin embargo, se preservaron pautas elementales de equidad que el
capitalismo avanzado y las luchas sociales fueron desarrollando a lo largo de la historia.
Todos esos países cuentan con coberturas sociales suficientes.

Instituciones políticas consolidadas y estables. Son capaces de transar, dentro de las

reglas del sistema democrático, los conflictos inherentes a sociedades pluralistas y
abiertas. Los niveles de corrupción están acotados por la transparencia del sistema.

El desarrollo es inherente al capitalismo avanzado. En todo el mundo desarrollado han

arraigado las fuerzas impulsoras del crecimiento: cambio técnico, ahorro y acumulación
de capital, liderazgo empresario, elevación continua de los niveles culturales y técnicos
de la población, estabilidad institucional, equilibrios políticos y relaciones simétricas
con la globalización del orden mundial. En tales condiciones, una mala política
económica puede deprimir la tasa de crecimiento y generar desempleo, como ha
sucedido a menudo bajo la hegemonía de la estrategia neoliberal, pero no llega a
desarticular la estructura productiva ni las fuerzas básicas del crecimiento.

Las condiciones son diferentes en la periferia: Relaciones asimétricas y subordinadas

con la globalización, estados ineficaces y pobres marcos regulatorios, desigualdades
sociales abismales, instituciones frágiles e inestabilidad política, y vulnerabilidad
extrema a las turbulencias financieras internacionales.

En América Latina el desarrollo no es inherente al sistema y las políticas neoliberales

causan estragos inconcebibles en los países desarrollados. Tales como,
desindustrialización, desmantelamiento de pequeñas y medianas empresas, gigantesco
endeudamiento externo, subordinación a los capitales especulativos, destrucción de
redes de seguridad social, aumento de la pobreza y marginalidad, y climas de
inseguridad pública insoportables.

De este modo, la brecha que separa los ingresos medios de América Latina respecto del
de los países avanzados tiende a crecer. Actualmente, la relación entre el ingreso per
cápita de Estados Unidos y el de América Latina es de 10 a 1.
 107

En resumen, la crisis del paradigma neoliberal en América Latina se expresa de una

manera muy distinta que en los centros y la tarea por emprender es más compleja y
difícil. Porque el desafío no es sólo cambiar el rumbo de una política económica -que, al
fin y al cabo, debería ser un problema coyuntura de corto plazo-, sino que se trata
también nada menos que de remover los obstáculos históricos que han frenado el
desarrollo de nuestros países. Provocado su atraso crónico y su inserción asimétrica y
dependiente en la globalización del orden mundial.

En resumen, el concepto tercera vía no es aplicable a la realidad latinoamericana. Acá

no tenemos que elegir entre dos rumbos distintos, más o menos eficaces, del desarrollo,
el reparto del ingreso y la inserción internacional, como se plantea ahora la
socialdemocracia europea. Aquí es preciso dejar atrás un legado histórico de atraso y
subordinación, agravado en tiempos recientes por la estrategia neoliberal, e iniciar un
sendero distinto que genere desarrollo y bienestar e inserte a América Latina en la
globalización como una comunidad de naciones capaz de decidir su propio destino en el
orden mundial.

Las ideas de la tercera vía enriquecen tas perspectivas desde las cuales deben abordarse
los problemas de nuestros países, sólo que su puesta en practica en esta región requiere
decisiones de una magnitud y una complejidad desconocidas en el mundo desarrollado.

La transformación del estilo de inserción de América Latina en la globalización

descansa en las decisiones propias. En definitiva, la tercera vía es una visión céntrica de
la globalización que no da respuestas a los formidables problemas que enfrentan
nuestros países.

Según el autor, habría que imitar el trabajo en equipo (por bloques regionales-
internacionales), como lo hace el centro, para mejorar lo interno; para luego lanzarse al
nivel mundial.