Fraude Procesal

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Rica
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INFORME DE INVESTIGACIÓN CIJUL
TEMA: FRAUDE PROCESAL

Resumen: El presente informe aborda la figura del Fraude
procesal, desde los puntos de vista doctrinario, jurisprudencial y
normativo incluyendo: concepto, sujeto y objeto, indicios y
prueba, elementos configurativos, clases, así como los poderes-
deberes del juez en el proceso y el tema de las sanciones.
Índice de contenido
1-DOCTRINA.......................................................2
CONCEPTO.......................................................2
SUJETOS Y OBJETO...............................................4
INDICIOS Y PRUEBA DEL FRAUDE PROCESAL.........................4
CLASES DE FRAUDES..............................................4
PODERES - DEBERES DEL JUEZ ...................................5
FIGURA NO TIPIFICADA...........................................8
2-JURISPRUDENCIA.................................................9
ESTAFA PROCESAL................................................9
ANÁLISIS SOBRE PRESUPUESTOS CONFIGURATIVOS....................12
DISTINCIÓN CON SIMULACIÓN.....................................15
PODERES DEL JUEZ PARA EVITAR LA ESTAFA PROCESAL...............17
MEDIOS DE IMPUGNACIÓN DEL FRAUDE PROCESAL ....................18
3-NORMATIVA.....................................................19
EN LO CIVIL...................................................19
CÓDIGO PROCESAL CIVIL.......................................19
PODERES Y DEBERES DEL JUZGADOR.............................19
SANCIONES .................................................20
CÓDIGO CIVIL................................................21
CÓDIGO DE MORAL DEL COLEGIO DE ABOGADOS.....................21
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Rica
EN LO PENAL...................................................23
CÓDIGO PENAL................................................23

Rica
1 DOCTRINA
CONCEPTO
“El fraude procesal conlleva la infracción de una norma jurídica o

bien, la emplea en forma torcida e ilegítima. Se caracteriza, sin
embargo, por el modo cauteloso como se lleva a cabo y por la
habilidad con que se realiza la maquinación.
(…)
De conformidad con lo que expone José Lois Estévez, son cuatro los
elementos del fraude procesal:
‘Caracterizan el fraude procesal la coexistencia de cuatro
elementos: a) que se produzca un resultado ilícito; b) que el
medio utilizado para ello sea una combinación de actos jurídicos
que, independientemente considerados, no incurran en ilicitud; c)
que tales actos jurídicos se conviertan en actos procesales por
medio de un proceso que les sirva de aglutinante; d) que como
consecuencia de una maquinación que acomode los actos al resultado
ilícito que se origine una utilización anormal del proceso. Sólo
cuando concurran estas condiciones se estará frente a una
hipótesis de fraude procesal… el fraude procesal puede ser
definido como el desplazamiento de vigencia de un imperativo legal
logrado por la utilización anormal del proceso.’
(…)
Es nuestro criterio que el fraude procesal es la conducta dolosa
de las partes que intervienen en el proceso, mediante la que
pretenden engañar al juez, con el fin de obtener una sentencia que
les represente un beneficio que puede ser de carácter patrimonial
o de otra índole, en perjuicio de la contraria o de terceros. El
perjuicio es de intensidad considerable. El bien jurídico tutelado
es la administración de justicia ya que el fraude procesal
distorsiona la verdad, valiéndose de los medios de prueba para

Rica
lograr una sentencia legal pero injusta. Injusta porque no es el
producto de la verdad real sino de una apariencia de verdad
conseguida a través de pruebas espurias, o del empleo torcido e
ilegítimo de una norma.”1
SUJETOS Y OBJETO
“El sujeto pasivo del fraude procesal generalmente es el juez,

quien debe ser el que resulta engañado, o bien el funcionario
administrativo o el “empleado oficial”, de acuerdo al tipo penal
en estudio, sea el colombiano.
(…)
En el ámbito procesal se configuran los linderos del delito. El
juez es la víctima del engaño porque dicta una sentencia
‘contraria a la ley’. Esa sentencia no es ilegal porque su forma y
contenido están conforme a la ley. Lo que contraría es la
justicia.
Lo que el sujeto activo pretende es desquiciar el sentido de los
justo que se halla en la inteligencia del juez induciéndolo en
error.”2
INDICIOS Y PRUEBA DEL FRAUDE PROCESAL
“ Existen indicios comunes para cualquier modalidad de fraude.

Ellos son : a) el móvil y b) las condiciones personales de los
litigantes.
a)El móvil. Con el fraude se persigue una finalidad que va más
allá de lo resuelto. El proceso fraudulento es un medio de obtener
esa finalidad; no es el fin. Este móvil es el interés
extraprocesal ilícito, el cual al ponerse de manifiesto revelará
la clave para interpretar todo el proceso.
b)Otros aspectos que el juzgador debe analizar para descubrir el
fraude procesal son las condiciones personales de los litigantes,
atendiendo con especial cuidado a su situación económica anterior

Rica
y posterior al proceso y su moralidad.”3
CLASES DE FRAUDES
“Hay autores que para determinar los tipos de fraude parten de la

finalidad anormal del proceso. Otros lo clasifican de acuerdo a
los sujetos que intervienen. Según la última clasificación, se
habla de fraude unilateral, bilateral y dentro de este el fraude
bilateral recíproco, el cual consideramos mal llamado porque el
hecho de una parte realice maniobras fraudulentas en contra de la
otra y viceversa, no constituye bilateralidad no colusión. Nos
parece más apropiado llamarle fraude unilateral recíproco. El
fraude trilateral es el que encierra el dolo judicial, en el cual
puede haber colusión entre partes y juez, o partes y los
auxiliares de justicia.
De acuerdo a los fines anormales del proceso algunos como
Carnelutti se refieren a los procesos impropios, citando dentro de
ellos el proceso simulado y el fraudulento.
Para Carlos Arellano García los procesos se dividen en lícitos e
ilícitos. Son lícitos a pesar de tener un fin anormal, por ejemplo
la constitución de un negocio dentro de un proceso. Sea, se
constituye un negocio jurídico de manera consentida por el derecho
para suplir faltas del propio derecho. Este es el proceso
aparente, el cual Carnelutti llama impropio. El ilícito es el
proceso fraudulento con el que se tiende a atacar la finalidad del
proceso y contempla el fraude unilateral, el bilateral y el
bilateral recíproco…”4
PODERES - DEBERES DEL JUEZ
“Si consideramos que a los fines de la composición de la litis no

basta la obra de las partes , sino que es menester la presencia
del juez en un plano superior y equidistante de ellas, parece

Rica
razonable admitir que el tema relativo a deberes y facultades de
los jueces es un pivote fundamental del derecho procesal, ya que
el haz de normas reguladoras de la actividad del juez constituye
el eje central alrededor del cual se mueven orbicularmente
aquellas otras normas que reglan la actividad de los demás sujetos
procesales.”5
“Actualmente la escuela del Moderno Derecho Procesal ha

establecido una nueva visión del proceso, en la que si bien se ve
al juez como alguien superior a te partes, se le establece como un
elemento fundamental de la relación jurídico-procesal. De esta
manera se manifiesta el principio inquisitivo, con el cual se
busca otorgar mayores poderes al juzgador, a fin de que cumpla a
cabalidad su cometido de administar justicia de forma rápida,
eficaz y sobre todo, más humana.
Esta transformación ha implicado un cambio fundamental en la
figura del juez, otorgándole el papel protagonice, como director
del proceso, que en la anterior filosofía procesal le era negado.
Con base en esta nueva concepción, podemos entonces clasificar los
(oderes-deberes de los jueces de la siguiente manera:
(...)
1. Poder-deber de conducir y dirigir el proceso.
Este poder-deber radica en el hecho de que el juez es el
responsable de cumplir con el mandato constitucional de
administrar justicia de manera pronta y cumplida, tal y como lo
establee el artículo 41 constitucional.
(...)
2. Poder-deber de sanear y legalizar el proceso.
Este tipo de potestad radica en la función del juez de garantizar
el debido desarrollo del proceso, depurando la actividad de las
partes y de los distintos procedimientos, desinfectando el litigio
de toda actividad dilatoria y mala fe procesal de las partes.
(...)

Rica
3. Poder-deber de encausar pretensiones.
El legislador ha otorgado a los jueces este instrumento de

corrección "procesal previniendo que el desarrollo del litigio sea
dialécticamente correcto tede su inicio hasta su descenlace. De
esta manera se procura que se tengan claros desde el principio las
reglas del juego.
(...)
4.Poder -deber de ordenar medidas cautelares
Este poder-deber pretende desarrollar la función garantista del

juez a la hora de procurar la eficacia de los efectos jurídicos
que se desprendan de la sentencia. En otras palabras, "podemos
definir la actividad cautelar como un punto de actos o diligencias
que dentro de un proceso pretenden asegurar “algo” jurídicamente
relevante, evitando daños que tengan su origen en la imperfección
de la jurisdicción misma..
(...)
5. Poder-deber de administrar la prueba.
Consiste en el ejercicio de iniciativa probatoria del juez en
procura de la «verdad real de los hechos, teniendo la potestad
obligacional entonces de solicitar prueba para mejor proveer si
estima insuficiente la aportada por las partes, llamar testigos ,
solicitar documentos, efectuar reconocimiento judicial, decretar
confesión desestimar prueba si la considera superabundante, entre
las principales.
Este poder-deber viene a establecer el principio inquisitivo en
menoscabo del principio dispositivo que siempre caracterizó al
antiguo proceso civil tradicional, por lo que actual mente se
habla de un principio dispositivo atenuado, en el cual ítalas
partes como el juez colaboran y tienen ambos iniciativa
probatoria.
(...)
6. Poder-deber de resolución y valoración de la prueba.

Rica
Podemos definirlo como aquella potestad obligacional del juzgador
de mar todas sus resoluciones, exponiendo todos los criterios
legales y probatorios, así como los fundamentos que consigue de la
lógica, la ciencia ...”6
FIGURA NO TIPIFICADA
“Consideramos que el artículo 619, inciso 5 de nuestro Código

procesal Civil, al regular el recurso de revisión por “cohecho,
violencia u otra maquinación fraudulenta”, es un remedio al dolo,
fraude y estafa procesal. Sin embargo, cabe preguntarse, ¿que
sucede si la maquinación fraudulenta no está tipificada como
delito en la legislación penal? Tenemos el caso en Costa Rica del
fraude procesal específicamente, el cual no está tipificado en el
Código Penal. Existen en nuestro país otros tipos penales que
recogen los delitos de cohecho, violencia y otras formas de fraude
tales como pruebas falsas, falsos testigos, etc., sin embargo, no
existe el fraude procesal como delito. El inciso 5 del citado
artículo 619 de nuestro Código procesal Civil, establece como
requisito para el recurso de revisión, la declaración en sentencia
penal de la situación planteada para que proceda dicho recurso.
Siendo así, en el caso específico del fraude procesal estaríamos
en una situación de desventaja, ya que este remedio al fraude
procesal no nos estaría permitido.
(…)
Nuestra legislación penal no contempla taxativamente la máxima
expresión del fraude procesal pero si muchas manifestaciones de
éste, como lo hemos indicado a través de este estudio. A
diferencia de algunos doctrinarios citados, somos de la opinión
que el fraude procesal, es un ilícito civil, nacido en el proceso
civil y no amerita responsabilidad penal es más apropiado
sancionarlo con responsabilidad patrimonial, sanciones pecuniarias
gravosas que se impongan dentro del mismo proceso, así como la
correspondiente sanción disciplinaria del Colegio de Abogados

Rica
cuando el profesional en derecho haya contribuido al fraude
procesal. Con la respectiva imposición del resarcimiento por daños
y perjuicios generados a la contraparte o a terceros.”7
2 JURISPRUDENCIA
ESTAFA PROCESAL
“La pregunta que surge entonces, es si estos hechos podrían

circunscribirse en la estafa o si como señalan los defensores,
debieron dilucidarse en la vía civil, a través de las excepciones
correspondientes. De previo a darle respuesta al punto, deben
hacerse algunas consideraciones sobre la estafa procesal : Este
delito como su nombre lo indica, es el que se da dentro del
proceso. Se diferencia de la estafa genérica en que tiene como
destinatario del ardid al Juez. Es a éste a quien se dirige el
engaño, a fin de que dicte un fallo - influido o basado en ese
ardid o engaño -, donde favorezca injustificadamente a una parte
en perjuicio del patrimonio de la otra. Ahora, ese engaño no
podría darse con las simples afirmaciones mentirosas de las partes
sobre los hechos ya que el Juez no falla basándose en meras
aseveraciones sin asidero probatorio, sino que es necesario que el
engaño recaiga básicamente en las pruebas ofrecidas y en los
elementos de convicción que sean el sustento de la decisión
equivocada del Juez (en este sentido, véase la resolución No. 221-
97 de las 9:20 horas del 7 de marzo de 1.997). El problema es muy
claro cuando el sujeto activo emplea probanzas que son
materialmente falsas . Sin embargo, los casos donde la probanza
aunque materialmente auténtica , es ideológicamente falsa ,

Rica
demanda un estudio más profundo. En el supuesto de documentos
verdaderos usados fraudulentamente, algunos autores creen que para
que se dé la estafa procesal es necesario que el documento que se
pone al cobro sea obtenido o conservado valiéndose de ardid o
engaño. Caso contrario, sostienen, la ejecución de un documento ya
pagado es atípica: “El simple hecho que el legitimado al reclamo
creditorio detente los instrumentos pertinentes luego de cancelada
la deuda no constituye delito alguno. Ello así siempre que para
continuar con la posesión de esos documentos no se haya valido de
ningún ardid o engaño. En ese sentido, se ha establecido que la
ejecución de un documento ya pagado no importa nada más que el
intento de reclamar el crédito ya satisfecho, que resulta atípico
mientras no vaya acompañado de los elementos necesarios para
integrar alguna figura penal (...).” (BÁEZ, Julio. Lineamientos de
la estafa procesal . Buenos Aires, Librería El Foro, 2001, p. 66).
Esta posición no puede compartirla esta Sala. En realidad, carece
de toda importancia la forma en que el sujeto activo se haya
apropiado o mantenga bajo su custodia el documento que ejecuta
(verbigracia, sea porque se lo robó al otorgante o porque éste no
fue a recogerlo pese a que tenía que hacerlo), ya que el
destinatario del engaño o el ardid en la estafa procesal es el
Juez , al que no le consta lo que ha sucedido entre el sujeto
activo que ejecuta el documento y el sujeto que lo otorgó. En
resumen, la estafa procesal también podría darse cuando se emplean
documentos que aunque son auténticos en su materialidad, son
ideológicamente falsos en tanto que no corresponden con la
realidad al momento de utilizarlos en el proceso. Esto es
precisamente, lo que sucede en la especie. Véase que el encartado
puso al cobro dos títulos valores (letras de cambio) pese a que
sabía que las obligaciones que se garantizaron con ellos habían
sido canceladas. De esta manera, la acción engañosa que comete el
sujeto activo no se limita a las afirmaciones mentirosas que hizo
en la demanda, sino que éstas se acompañan de prueba inobjetable
que ideológicamente es falsa porque da fe de la existencia de una
vinculación jurídica que en la realidad no existe. En este punto,

Rica
debe destacarse que la idoneidad del ardid radica más que todo en
la naturaleza de los documentos que aportó el encartado. Sus
manifestaciones mentirosas no se acompañan de documentos
cualquiera, sino de dos letras de cambio que como títulos valores
que son, tienen una enorme fuerza ejecutiva, al extremo de que el
Juez debe estar a lo que dicen las mismas, salvo prueba en
contrario. Tan extrema es la eficacia de las letras de cambio -y
en este caso, tan idóneo y apto el engaño-, que si la empresa
agraviada no hubiese sido precavida, asegurándose prueba del pago,
prácticamente era imposible que contrarrestara la eficacia de los
títulos valores. Es claro entonces, que las posibilidades de
causarle un perjuicio al patrimonio de otro, utilizando como medio
el juicio ejecutivo son muy superiores a las que cabrían,
verbigracia; en un juicio declarativo ordinario. El ardid sin duda
alguna, en este caso fue apto, tanto que condujo al Juez al
dictado de resoluciones de enorme gravedad para la empresa
demandada, a saber, el despacho de ejecución y el decreto de
embargo. Inclusive, pese a que el Tribunal consideró que el delito
quedó en grado de tentativa (extremo que en todo caso, no fue
objeto de impugnación), no podría negarse que la estafa se consumó
ya que como se demostró en el fallo de mérito, con las
resoluciones mencionadas se le causó un daño patrimonial a la
empresa ofendida (así folios 1103 vuelto a 1104 vuelto). Dicen los
quejosos que si se aceptara la tesis del Tribunal, en todo proceso
civil donde se acoge una excepción de pago, también existiría una
estafa procesal. Eso no es cierto. La existencia de esta
delincuencia exige más que el cobro de lo no debido o de un exceso
de lo realmente debido. Se requiere el dolo, la búsqueda de un
beneficio patrimonial antijurídico para sí o para un tercero, el
despliegue de una acción engañosa, que no se da si el sujeto
activo solo le ofrece al Juez sus simples mentiras, sino que se
requiere que esas mentiras se acompañen de pruebas material o
ideológicamente falsas -esto último, determinado en el contexto en
que se emplean esas pruebas-, pruebas que además, sean el
fundamento de la decisión que toma el Juez. Finalmente, la

Rica
causación de un perjuicio patrimonial marca el momento en que se
consuma la estafa.”8
“La anterior descripción fáctica da cuenta de lo que en doctrina

se conoce como estafa procesal: "... también existe ese
desdoblamiento en la estafa procesal, porque el inducido a error
es el juez, y el perjudicado la parte contra la que recae la
sentencia fundamentada en el error... no basta la simple
afirmación de hechos falsos, ni el silencio de los verdaderos,
puesto que, por la propia naturaleza del procedimiento judicial,
los derechos de las partes resultan de las pruebas aportadas al
juicio. Siendo así las cosas, parece claro que el fraude debe
recaer esencialmente sobre la prueba y los elementos de
convicción. En materia de tentativa... es preciso apreciar la
idoneidad del ardid en sí mismo en relación con la vía a seguir
para el logro del perjuicio, es decir, con la persona del juez que
es engañado. Habida cuenta de que en el hecho tentado el engaño no
se logra, la tentativa queda configurada aunque la diligencia del
juez o la actividad de la otra parte permitan revelar el
fraude...". (Fontán Balestra, Carlos. "DERECHO PENAL, PARTE
ESPECIAL", editorial Abeledo-Perrot, Buenos Aires. 10ª edición,
páginas 493 y 494. En términos semejantes se pronuncia Creus,
Carlos. "DERECHO PENAL", editorial Astrea, Buenos Aires. 2ª
edición, 1988. Pág. 499). Como se deduce de lo anterior, en el
caso que nos ocupa se configuró la estafa no solo por la
afirmación de un hecho falso, contenida en el escrito de
interposición de la demanda ejecutiva, sino porque mediante una
declaración igualmente falsa el acusado trató de desvirtuar y
destruir la única prueba con que contaba el accionado para basar
su incidente de pago, lo cual no consiguió por la diligencia del
juzgador.”9
ANÁLISIS SOBRE PRESUPUESTOS CONFIGURATIVOS

Rica
“II.- [...]. Recurso por el fondo: En el único motivo de esta
naturaleza, alega el impugnante violación por inaplicabilidad del
artículo 216 del Código Penal, así como aplicación indebida de los
numerales 1 y 2 del Código ibídem y 39 de la Constitución
Política, al declarar atípica una conducta constitutiva de estafa,
pues afirma que dejó de considerar los presupuestos propios de la
estafa procesal en los que la persona a quien se engaña es
precisamente el juez, quien en virtud de ello dictó una resolución
que perjudica a la otra parte, lo que conforme los hechos
denunciados ocurrió en este caso, en donde el encartado C.V.
simuló ante el Juez Civil correspondiente, que Representaciones
C.S.A. era acreedora de M., ocultando la relación subyacente entre
éstas y D., en virtud de que la letra de cambio presentada a cobro
en el juicio ejecutivo, no tenía relación alguna con
Representaciones C.S.A. -quien incluso ya no ostentaba la
representación de D.-, empresa esta última que dio por roto el
contrato y no autorizó el cobro de la letra. Además, agrega que la
actuación del acusado es típica, pues constituye una acción
engañosa independientemente de que la letra de cambio utilizada no
sea falsa o alterada, sino que es la base sobre la que gestionó
para cobrar ilegalmente un dinero que no le correspondía. Por otra
parte, agrega que la idoneidad de la acción engañosa, se aprecia
de la actuación del Juez Civil, quien ejecutó y decretó embargo
sobre bienes propiedad de M., lo cual lesionó el patrimonio de
esta última, en virtud de la limitación establecida. El reclamo es
procedente. Se observa de la resolución recurrida, que el Tribunal
-en su voto de mayoría- excluyó de sus argumentos aspectos
esenciales en torno a la participación del justiciable en los
hechos sujetos a investigación, pues en efecto, determinó -entre
otras cosas- que al no haberse argüido de falsa la letra de
cambio, sino más bien reconocida la autenticidad de la misma por
la parte ofendida, discutiéndose que este documento ya había sido
pagado -lo que no se ha demostrado en este proceso y aún si eso se
hubiere comprobado-, concluye que es en la vía civil donde la
perjudicada en la presente causa debe hacer valer sus derechos

Rica
para demostrar que no debe repetir lo pagado, agregando que
además, no se trata de documentos espurios o alteraciones o
falsedades que conduzcan a pensar que se está en presencia de un
delito de estafa o alguna de sus modalidades (confrontar folios
958 vuelto y 959), por lo que la acción de L.F.C.V., resulta
atípica. Ahora bien, como apropiadamente lo señala el recurrente y
sin que esta Sala exprese criterio alguno acerca de la eventual
responsabilidad que en los hechos corresponda o no al acusado,
podría estarse en presencia de una tentativa de estafa conforme lo
dispuesto por el artículo 216 del Código Penal en relación con el
24 ibídem, al haberse engañado eventualmente al juez civil,
configurándose una estafa procesal o triangular, supuesto en el
cual se engaña a un tercero que no es la víctima, ni el titular
del patrimonio. Al respecto, la doctrina ha establecido que:
"...también existe ese desdoblamiento en la estafa procesal,
porque el inducido a error es el juez, y el perjudicado la parte
contra la que recae la sentencia fundamentada en el error... no
basta la simple afirmación de hechos falsos, ni el silencio de los
verdaderos, puesto que, por la propia naturaleza del procedimiento
judicial, los derechos de las partes resultan de las pruebas
aportadas al juicio. Siendo así las cosas, parece claro que el
fraude debe recaer esencialmente sobre la prueba y los elementos
de convicción. En materia de tentativa... es preciso apreciar la
idoneidad del ardid en sí mismo en relación con la vía a seguir
para el logro del perjuicio, es decir, con la persona del juez que
es engañado. Habida cuenta de que en el hecho tentado el engaño no
se logra, la tentativa queda configurada aunque la diligencia del
juez o la actividad de la otra parte permitan revelar el
fraude...". (Así, Fontán Balestra, Carlos. "DERECHO PENAL, PARTE
ESPECIAL", editorial Abeledo-Perrot, Buenos Aires. 10ª edición,
páginas 493 y 494. En términos semejantes se pronuncia Creus,
Carlos. "DERECHO PENAL", editorial Astrea, Buenos Aires. 2ª
edición, 1988. Pág. 499). En ese entendido, puede decirse que lo
anterior se podría dar en este caso, al afirmar el acusado
posibles hechos falsos en la interposición de la demanda ejecutiva

Rica
en cuanto a la legitimidad del cobro, amparado a la posesión de la
letra de cambio y por ende pretendiendo cobrar su monto,
correspondiente a trescientos mil dólares ($300.000.oo). En cuanto
a la consumación del ilícito; sin embargo, no comparten los
suscritos la posición del recurrente, pues a pesar de haberse
ejecutado las acciones engañosas, pudo no haberse afectado el
patrimonio del ofendido ante su reacción, lo que dejaría la
actividad en grado de tentativa, aspecto este último que se
dilucidará en definitiva en otro estado del proceso, de resultar
ciertos los hechos averiguados. De lo expuesto se deduce el error
de fondo cometido por el Tribunal, al concluir que el suceso
investigado resultaba atípico, poniéndose de relieve su error a
partir de la circunstancia de otorgar aval a las consideraciones
de la Licenciada Y.R.R. representante del Ministerio Público,
mediante las cuales decidió desestimar, afirmando -entre otras
cosas- que: "En Costa Rica, nuestro sistema penal NO COMTEMPLA
(sic) la figura de estafa procesal..." (confrontar folio 11),
apreciación subjetiva que no se adecua a la dispuesto en el
ordenamiento sustantivo vigente, que sí admite la posibilidad de
disponer la condena en esas situaciones. Así las cosas,
corresponde declarar con lugar el reclamo por el fondo interpuesto
por el apoderado de la parte actora civil, casando la sentencia de
sobreseimiento impugnada."10
DISTINCIÓN CON SIMULACIÓN
"IV.- En un sentido generalísimo, simular significa representar o

hacer aparecer alguna cosa fingiendo o imitando lo que no es;
disimular, ocultar lo que es, teniendo en ambos casos el individuo
idéntico objetivo, es decir, el engaño. Estos dos conceptos
similares aparecen como aspectos diversos de un mismo fenómeno: la
simulación. Dichos términos al pasar del lenguaje corriente al
campo jurídico, no cambian de sentido. Conforme con la mayoría de

Rica
los tratadistas modernos, el acto simulado consiste en el acuerdo
de partes, de dar una declaración de voluntad a designio
divergente de sus pensamientos íntimos, con el fin de engañar
inocuamente o en perjuicio de la ley o de terceros; llamándose
simulación el vicio que afecta este acto. Entonces, cuando los
contratantes llevan a cabo el acto simulado, realizan un negocio
jurídico solo aparente, con interés de efectuar otro distinto,
-simulación relativa- o no verificar ninguno -simulación
absoluta-; de ahí la diferencia entre simulación absoluta y
relativa... Los jurisconsultos modernos, más o menos
uniformemente, reconocen como elementos constitutivos e
indispensables del negocio jurídico aparente: a) el acuerdo entre
partes; b) el propósito de engañar, ya sea inocuo o en perjuicio
de terceros o de la ley; c) la disconformidad consciente entre la
voluntad y la declaración" (Héctor Cámara, Simulación en los Actos
Jurídicos 2a. edición, Buenos Aires, 1958, páginas 28 y 29). En
igual sentido, Francisco Ferrara, La Simulación de los Negocios
Jurídicos, segunda edición, Editorial Revista de Derecho Privado,
Madrid, 1960, páginas 77 y siguientes. En la simulación relativa
los contratantes siempre han tenido la intención de celebrar un
negocio jurídico y de efectuar el traspaso, si es que el acto es
de enajenación. Tal sería por ejemplo el caso en que el padre
traspasa al hijo un inmueble, lo que hace gratuitamente, sea en
donación, pero para evitar el pago de un impuesto fuerte en la
escritura se expresa como compraventa. Aquí hay simulación, pero
como en todo momento ha sido intención de las partes de celebrar
un negocio jurídico que es la donación y de efectuar y mantener el
traspaso, por eso es que declarado ineficaz como compraventa el
acto y el traspaso siempre se mantienen como donación (Sentencia
de Casación de las 9,20 horas del 9 de junio de 1934). En la
simulación absoluta en cambio, no obstante el acto que aparecen
celebrando las partes, en realidad éstas en ningún momento han
tenido la intención de efectuarlo ni de llevar a cabo el traspaso,
manteniéndose el bien en poder del transmitente, quien sigue
siendo su legítimo dueño y poseedor. Como elemento constitutivo de

Rica
la simulación se ha señalado el propósito o intención de engañar,
ya sea inocuo o en perjuicio de terceros o de la ley. Por eso es
que hay que distinguir la intención de engañar de la intención de
dañar, porque si bien el fraude es de la naturaleza de la
simulación no es de su esencia, por lo que puede haber casos de
simulación en que está ausente la idea del fraude, ya sea en
perjuicio de acreedores o de terceros, fraus creditorum o fraude
pauliano, como en perjuicio de la ley, fraude a la ley o fraus
legis. En doctrina se distingue el acto contra legem agere y el
acto in fraus legis; en el primero, contrario a la ley, el acto
choca en forma abierta y directa contra la norma positiva; en el
segundo, en fraude a la ley, la violación se cumple de manera
encubierta, velada, pues aparentando conformidad con el texto
legal se infringe su contenido. El fraude a la ley consiste en las
maniobras o procedimientos tendientes a eludir, en forma
indirecta, la aplicación de una ley imperativa, para obtener bajo
forma lícita un resultado prohibido por la ley. Es un ataque a la
ley no realizado de frente, a la luz del día, sino en forma
encubierta. El tutor que compra directamente los bienes de su
pupilo es un acto contra lege; si ese mismo tutor adquiere los
bienes de su pupilo por interpósita persona, el acto es in fraus
legis. La más moderna doctrina se orienta en el sentido de que el
acto en fraude a la ley es una especie o modalidad del acto
contrario a la ley, pero también admite que en el acto en fraude a
la ley las personas revelan mayor habilidad y por ahí una mayor
peligrosidad, pues actúan con cierto "espirit de finesse" al decir
de Ripert, y aparentando cumplir con la ley violan su contenido.
Por eso es que, desde el derecho romano de modo uniforme el acto
in fraus legis se sanciona con la nulidad."11
PODERES DEL JUEZ PARA EVITAR LA ESTAFA PROCESAL
"De la prueba documental aportada por la parte actora con su

escrito de demanda, se desprende que meses atrás estableció un

Rica
proceso ejecutivo simple con base el mismo título ejecutivo que
aquí pretende cobrar, el cual fue suspendido por existir una causa
penal por los delitos de Fraude por Simulación y Estafa, ya que se
aduce que el supuesto acreedor en colusión con uno de los
personeros, quien es su hijo, firmó la letra de cambio objeto de
cobro. Ante esa medida, el acreedor ha acudido a la vía ordinaria
a gestionar la misma pretensión, la cual ha denegado acertadamente
el juzgado en el auto apelado, para lo cual tiene facultades de
conformidad con el artículo 100 del Código Procesal Civil,
mediante el cual se autoriza al juez a evitar el fraude procesal,
que es lo pretendido por el actor a través de esta demanda."12
MEDIOS DE IMPUGNACIÓN DEL FRAUDE PROCESAL
“V.- El inciso 4º del artículo 933 del Código de Procedimientos

Civiles (correspondiente al inciso 5) del artículo 619 del Proce-
sal Civil), permite el recurso de revisión "Si la sentencia se hu-
biese ganado en virtud de cohecho, violencia u otra maquinación
fraudulenta". Tales casos tratan de ilícitos procesales en los
cuales puede verse comprometida la responsabilidad penal de los
partícipes (jueces, funcionarios, auxiliares de la justicia u
otros), quienes, dolosamente, hayan influido para obtener un fallo
favorable. Por ende, de ser necesario, debe suspenderse la trami-
tación del recurso para esperar el pronunciamiento respectivo de
los tribunales criminales correspondientes. En lo tocante al tér-
mino "maquinación fraudulenta", se entiende por tal cualquier ar-
tificio utilizado en el proceso, el cual incide en forma determi-
nante en el pronunciamiento impugnado. La expresión utilizada por
la ley es muy amplia, pues no es posible describir, en forma espe-
cífica, todas aquellas conductas por medio de las cuales se puede
inducir a engaño al juez, a los peritos u otras personas relacio-
nadas con la actividad jurisdiccional y así falsear el fallo emi-
tido. Por tal motivo, es necesario que la parte recurrente indi-

Rica
que, con claridad y precisión, los hechos configurativos del ardid
o engaño procesal, el cual no pudo ser combatido debidamente du-
rante el proceso.”13
3 NORMATIVA
EN LO CIVIL
14
CÓDIGO PROCESAL CIVIL
PODERES Y DEBERES DEL JUZGADOR
ARTÍCULO 96.- Poderes disciplinarios del juez.
El juez tiene los poderes disciplinarios que establece la Ley Or-

gánica del Poder Judicial.
ARTÍCULO 97.- Poderes de ordenación e instrucción.
El juez tendrá poderes de ordenación e instrucción para:
1) Desechar cualquier solicitud o articulación que sea notoriamen-

te improcedente o que implique una dilación manifiesta.
2) Los demás que se establecen en este Código.
ARTÍCULO 98.- Deberes del juez.

Rica
Son deberes del juez:
1) Dirigir el proceso y velar por su rápida solución.
2) Asegurar a las partes igualdad de tratamiento.
3) Sancionar cualquier acto contrario a la dignidad de la justi-

cia, la lealtad, la probidad y la buena fe, lo mismo que sancionar
el fraude procesal.
4) En cuanto a las pruebas, deberá ejercer los poderes que se le

confieren, a fin de verificar las afirmaciones hechas por las par-
tes.
5) Guardar silencio sobre las resoluciones que se dicten: Este de-

beres extensivo a los empleados judiciales.
6) Dictar las resoluciones dentro de los plazos legales.
7) Los demás que establece la ley.
SANCIONES
ARTÍCULO 100.- Acto simulado o móvil prohibido.
En cualquier momento en que, por las circunstancias del caso con-

creto, el juez estuviere convencido de que el actor o el demandado
se sirvieren del proceso para practicar un acto simulado o conse-
guir un móvil prohibido por la ley, dictará sentencia que impida a
las partes obtener sus objetivos y, como corrección disciplinaria,
les impondrá lo mismo que a los abogados, de dos a cinco días mul-
ta.
ARTÍCULO 323.- Indemnización a la parte contraria y multa.

Rica
El litigante a quien se le hubiere concedido el plazo extraordina-
rio, que no ejecute la prueba propuesta o que, una vez evacuada,
resulte en definitiva inconducente y así se califique, será conde-
nado en la sentencia si hubiere habido malicia, a pagar a su con-
trario una indemnización de diez mil colonesy cinco días multa,
aplicables a los fondos de educación.
15
CÓDIGO CIVIL
“ARTÍCULO 20.- Los actos realizados al amparo del texto de una

norma, que persigan un resultado prohibido por el ordenamiento ju-
rídico, o contrario a él, se considerarán ejecutados en fraude de
la ley y no impedirán la debida aplicación de la norma que se hu-
biere tratado de eludir.
(Así reformado por Ley Nº 7020 de 6 de enero de 1986, artículo

1º).”
16
CÓDIGO DE MORAL DEL COLEGIO DE ABOGADOS
Artículo 36.—El abogado empleará al servicio del cliente todo su

saber, celo y dedicación personal. Podrá ser asistido por personas
de su confianza y consular con otros profesionales, en este caso
previa anuencia del cliente, pero la responsabilidad en la direc-
ción del proceso es suya.
Artículo 35.—Aunque la causa sea justa, el abogado no debe emplear

medios ilícitos para hacerla triunfar ni abusar de los medios le-
gales para dilatar los pleitos.

Rica
Artículo 74.—Las sanciones disciplinarias que podrá imponer el Co-

legio por infracción a las disposiciones de este Código son las
siguientes:
a. Amonestación privada
b. Apercibimiento por escrito
c. Suspensión del ejercicio de la profesión hasta por cinco años
Artículo 78.—Son faltas muy graves:
a. La infracción a las prohibiciones y obligaciones contenidas en

los artículos 4, 13, 15, 21, 38, 40, 44, 54 y 57.
b. La comisión de delitos dolosos, en cualquier grado de

participación, sin perjuicio de lo que dispone el inciso d) del
artículo siguiente.
c.La embriaguez o toxicomanía habitual y pública.
Artículo 79.—Son faltas graves:
a. La infracción a las prohibiciones y obligaciones contenidas en

los artículos 11, 16, 17, 22, 25, 26, 28, 35, 41, 42, 43, 50, 55,
56, 58, 59, 60, 61,68, 69, 70 y 72.
b. La falta de respeto, por acción u omisión, hacia los colegas.
c. La embriaguez con ocasión del ejercicio profesional.
d. La reiteración en falta leve.

Rica
e. Los actos y omisiones descritos en el artículo anterior, cuando
no tuvieren el carácter suficiente para ser considerados como muy
graves.
Artículo 80.—Son faltas leves:
a. La infracción a las prohibiciones y disposiciones contenidas en

los artículos 27, 29, 31, 33, 41, 47, 52, 53, 63, 64, 65 y 66.
b. Los actos y omisiones descritos en los incisos a, b y c del ar-

tículo anterior cuando no tuvieren el carácter suficiente para ser
consideradas como graves.
Artículo 81.—Las sanciones que pueden imponer el Colegio son:
a. Por faltas muy graves, suspensión en el ejercicio de la profe-

sión por un plazo superior a tres años y hasta por cinco años.
b. Por faltas graves, suspensión en el ejercicio de la profesión

hasta por un plazo de tres años.
C.Por faltas leves, apercibimiento por escrito o amonestación pri-

vada.
EN LO PENAL
17
CÓDIGO PENAL
ARTÍCULO 218.- Fraude de simulación

Se impondrá la pena indicada en el artículo 216, según sea la cuantía,
al que, en perjuicio de otro para obtener cualquier beneficio indebido,
hiciere un contrato, un acto, gestión o escrito judicial simulados, o
excediere falsos recibos o se constituyere el fiador de una deuda y

Rica
previamente se hubiere hecho embargar, con el fin de eludir el pago de
la fianza.
(Así reformado por la Ley No. 6726 del 10 de marzo de 1982).
ARTÍCULO 359.- Falsificación de documentos públicos y auténticos

Será reprimido con prisión de uno a seis años, el que hiciere en todo o
en parte un documento falso, público o auténtico, o alterare uno
verdadero, de modo que pueda resultar perjuicio.
Si el hecho fuere cometido por un funcionario público en el
ejercicio de sus funciones, la pena será de dos a ocho años.
(Así modificada la numeración de este artículo por el numeral 185,
inciso a), de Ley No. 7732 del 17 de diciembre de 1997, que lo traspasó
del 357 al 359).
ARTÍCULO 360.- Falsedad ideológica

Las penas previstas en el artículo anterior son aplicables al que
insertare o hiciere insertar en un documento público o auténtico
declaraciones falsas, concernientes a un hecho que el documento deba
probar, de modo que pueda resultar perjuicio.
del 358 al 360).
ARTÍCULO 361.- Falsificación de documentos privados

Se impondrá prisión de seis meses a dos años al que hiciere en todo o en
parte un documento privado falso o adulterare uno verdadero, de modo que
pueda resultar perjuicio.
del 359 al 361).
ARTÍCULO 362.- Supresión, ocultación y destrucción de documentos

Será reprimido con las penas señaladas en los artículos anteriores, en
los casos respectivos, el que suprimiere, ocultare o destruyere, en todo
o en parte, un documento de modo que pueda resultar perjuicio.

Rica
del 360 al 362).
ARTÍCULO 363.- Documentos equiparados

Será reprimido con las penas señaladas en el artículo 357 el que
ejecutare cualquiera de los hechos reprimidos en dicho artículo o en el
artículo 360 en un testamento cerrado, en un cheque, sea oficial o giro,
en una letra de cambio, en acciones u otros documentos o títulos de
créditos transmisibles por endoso o al portador.
del 361 al 363).
ARTÍCULO 364.- Falsedad ideológica en certificados médicos

Se impondrá de cuarenta a ciento cincuenta días multa, al médico que
extendiere un certificado falso, concerniente a la existencia, o
inexistencia, presente o pasada de alguna enfermedad o lesión, cuando de
ello pueda resultar perjuicio. La pena será de uno a tres años de
prisión si el falso certificado tuviere por fin que una persona sana
fuere recluida en un hospital psiquiátrico o en otro establecimiento de
salud.
del 362 al 364).
ARTÍCULO 365.- Uso de falso documento

Será reprimido con uno a seis años de prisión, el que hiciere uso de un
documento falso o adulterado.
del 363 al 365).

1 ARGUEDAS Venegas, Rosa Cristina y PRADO Male, Priscilla. El
Fraude Procesal en el proceso Civil. Tesis para optar por el
grado de Licenciadas en Derecho. San José: Facultad de Derecho
Universidad de Costa Rica. 1994. p.p. 338-342.
Universidad de Costa Rica. 1994. p.p. 429.
5 VELLOSO Alvarado Adolfo. El Juez sus deberes y facultades: Los
Derechos Procesales del Abogado frente al Juez.Ediciones Depalma
Buenos Aires. 1982. p. 1.
6 PICADO Vargas Carlos Adolfo y CAVADA Azofeifa María Graciela.
Delimitación y Naturaleza jurídica de los poderes – deberes
procesales del juez agrario. Análisis comparativo con el proceso
civil y el Proyecto de la Ley de la Jurisdicción Agraria y
Agroambiental.Tesis para optar por el grado de Licenciado en
Derecho. San José. Facultad de Derecho ,Universidad de Costa
Rica. 1999.p. 71-79.
Universidad de Costa Rica. 1994. p. 497-498, 557-558.
8 SALA TERCERA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. Resolución N°1206-
2004 de las nueve horas treinta y cinco minutos del veintidós
de octubre de dos mil cuatro.
9 SALA TERCERA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. Resolución N°221-

07, de las nueve horas veinte minutos del siete de marzo de mil
novecientos noventa y siete.
10SALA TERCERA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA Resolución N° 209-98
de las nueve horas cinco minutos del seis de marzo de mil nove-
cientos noventa y ocho.
11SALA PRIMERA DE LA CORTE SUMPREMA DE JUSTICIA. Resolución N°199-

91, de las las catorce horas cincuenta minutos del ocho de
noviembre de mil novecientos noventa y uno.
12TRIBUNAL SEGUNDO CIVIL, SECCIÓN PRIMERA. Resolución N°321-2000,

de las catorce horas del veinticinco de agosto del dos mil.
13SALA PRIMERA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. Resolución N°152

de las diez horas treinta minutos del trece de noviembre de mil
novecientos noventa y dos.
14Ley 7130. Código Procesal Civil. Costa Rica, 16 de Agosto de mil
novecientos ochenta y nueve.
15 LEY 63. Código Civil. Costa Rica , 28 de Septiembre de mil
ochocientos ochenta y siete.
16LEY 57.Código de Moral del Colegio de Abogados.Costa Rica, 18 de
diciembre de dos mil.
17Ley 4573.CODIGO PENAL.Costa Rica, 4 de mayo de mil novecientos
setenta.

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TEMA: FRAUDE PROCESAL

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“El fraude procesal conlleva la infracción de una norma jurídica o

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“El sujeto pasivo del fraude procesal generalmente es el juez,

INDICIOS Y PRUEBA DEL FRAUDE PROCESAL

“ Existen indicios comunes para cualquier modalidad de fraude.

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“Hay autores que para determinar los tipos de fraude parten de la

PODERES - DEBERES DEL JUEZ

“Si consideramos que a los fines de la composición de la litis no

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“Actualmente la escuela del Moderno Derecho Procesal ha

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El legislador ha otorgado a los jueces este instrumento de

4.Poder -deber de ordenar medidas cautelares

Este poder-deber pretende desarrollar la función garantista del

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“Consideramos que el artículo 619, inciso 5 de nuestro Código

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“La pregunta que surge entonces, es si estos hechos podrían

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“La anterior descripción fáctica da cuenta de lo que en doctrina

ANÁLISIS SOBRE PRESUPUESTOS CONFIGURATIVOS

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DISTINCIÓN CON SIMULACIÓN

"IV.- En un sentido generalísimo, simular significa representar o

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PODERES DEL JUEZ PARA EVITAR LA ESTAFA PROCESAL

"De la prueba documental aportada por la parte actora con su

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MEDIOS DE IMPUGNACIÓN DEL FRAUDE PROCESAL

“V.- El inciso 4º del artículo 933 del Código de Procedimientos

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PODERES Y DEBERES DEL JUZGADOR

ARTÍCULO 96.- Poderes disciplinarios del juez.

El juez tiene los poderes disciplinarios que establece la Ley Or-

ARTÍCULO 97.- Poderes de ordenación e instrucción.

El juez tendrá poderes de ordenación e instrucción para:

1) Desechar cualquier solicitud o articulación que sea notoriamen-

2) Los demás que se establecen en este Código.

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1) Dirigir el proceso y velar por su rápida solución.

2) Asegurar a las partes igualdad de tratamiento.

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4) En cuanto a las pruebas, deberá ejercer los poderes que se le

5) Guardar silencio sobre las resoluciones que se dicten: Este de-

6) Dictar las resoluciones dentro de los plazos legales.

7) Los demás que establece la ley.