UNIVERSIDAD

NACIONAL DEL
CENTRO DEL PERU
MAESTRÍA EN CIENCIAS DE INGENIERÍA ELÉCTRICA
CON MENCIÓN EN SISTEMAS ELÉCTRICOS DE
DISTRIBUCIÓN
TEMA:

Manual de frascati

CÁTEDRA : INVESTIGACIÒN
CIENTÌFICA Y TECNOLÒGICA

CATEDRÁTICO : Dr. Bartolome Saenz

Loayza

ESTUDIANTES :
FLORES NIETO
GUSTAVO U.

CICLO : I
Ciud
Univ ad
ersit
ar
ia
2019
 MANUAL DE FRASCATI
CAPITULO 1

Objetivo y alcance del Manual

1.1. Observaciones preliminares para los usuarios de datos de I+D

El capítulo 1, facilita un resumen del ámbito y del contenido de Manual para

ayudar en la utilización del texto. Señala, además, la razón por la cual se
recogen o no determinados datos, los problemas de comparación que tales
datos plantean y la apreciación que puede hacerse sobre su interpretación.

1.2. Ámbito del manual y utilización de las estadísticas de I+D

Las administraciones, interesadas en el crecimiento económico y en la

productividad, confían en las estadísticas de I+D como una forma de indicador
del cambio tecnológico.
Sin embargo, las estadísticas de I+D no son suficientes. En el contexto de la
economía basada en el conocimiento, cada vez parece más evidente que los
datos deben examinarse en un marco conceptual, que permita relacionarlos
con otros medios disponibles y con los resultados derivados de las actividades
de I+D de que se trate.

1.3. Relación entre el Manual de Frascati y otras normas internacionales.

La I+D es una actividad económica; no obstante, posee ciertas características

que la diferencian tanto de la gran familia de las actividades científicas como de
las actividades económicas de las que forma parte.
Como en las ediciones precedentes del Manual, se ha pretendido armonizar las
encuestas sobre la I+D con los principios enunciados en el Sistema de
Contabilidad Nacional (SCN). Conviene, en la medida de lo posible, recoger
datos complementarios que constituyan un puente entre los datos tipo “Manual
de Frascati” y los datos tipo SCN. Por esta razón, las recomendaciones
relativas al desglose de las fuentes de los fondos y los gastos externos de I+D
(extramuros) están particularmente detalladas, y se ha introducido una
recomendación que está destinada a recoger los datos sobre la inversión en
software relacionada con la I+D.

1.4. Inputs y outputs de I+D

El presente Manual tiene como objetivo medir los inputs de la I+D. La I+D
comprende tanto la I+D continua (formal) de las unidades de I+D como la I+D
ocasional (informal) de otras unidades. Sin embargo, el interés por la I+D
depende cada vez más de los nuevos conocimientos e innovaciones, así como
de los efectos económicos y sociales que de ellos se derivan, que de la propia
actividad.
Existen varios recursos para medir los outputs de la I+D o, en general, de la
ciencia y la tecnología (CyT). Las encuestas sobre la innovación constituyen
una tentativa de medir los resultados y los efectos del proceso de la
innovación, en la cual la I+D juega un papel importante.
Hay otra posibilidad que consiste en explotar las fuentes de datos existentes.
Ha sido necesario efectuar importantes trabajos metodológicos antes de poder
recomendar un método estándar internacional que permita extraer indicadores
de CyT.

2
1.5. La I+D y las actividades afines

1.5.1. Investigación y desarrollo experimental (I+D)

El Manual trata solamente de la medición de la investigación y del

desarrollo experimental (que comprende la investigación básica, la
investigación aplicada y el desarrollo experimental).

1.5.2. Actividades científicas y tecnológicas (ACT)

El concepto amplio de ACT ha sido elaborado por la UNESCO según la

“Recomendación relativa a la normalización internacional de las
estadísticas de ciencia y tecnología” (UNESCO, 1978). Además de I+D,
las actividades científicas y tecnológicas comprenden la enseñanza y la
formación científica y técnica (STET)y los servicios científicos y técnicos
(SCT).

1.5.3. La I+D y la innovación tecnológica

Las actividades de innovación tecnológica son el conjunto de etapas

científicas, tecnológicas, organizativas, financieras y comerciales,
incluyendo las inversiones en nuevos conocimientos, que llevan o que
intentan llevar a la implementación de productos y de procesos nuevos
o mejorados. La I+D no es más que una de estas actividades y puede
ser llevada a cabo en diferentes fases del proceso de innovación.
Además, cuando se trata de innovaciones basadas en programas
públicos de I+D, puede haber una etapa importante de demostración en
el proceso.“Una demostración es un proyecto que implica una
innovación operativa, que se pone en marcha a gran escala en
condiciones realistas para: i) definir una política nacional y ii) promover
el uso de la innovación” (Glennan et al., 1978).

1.5.4. La identificación de la I+D en software, en las ciencias sociales y

en los servicios.

Surgen problemas especiales por su aplicación posterior a los servicios,

ya que estas actividades comportan, con frecuencia, aplicaciones
informáticas y trabajos de investigación en ciencias sociales.

1.5.5. La gestión y otras actividades de apoyo a la I+D

La realización efectiva de las actividades de I+D descritas anteriormente

exige la provisión de fondos y la gestión del proyecto y de su
financiación. Las actividades de financiación de I+D de organismos tales
como los Ministerios de Ciencia y Tecnología o los Consejos de
Investigación no constituyen propiamente I+D.

1.6. La cobertura de la I+D en todos los campos científicos y tecnológicos

Aunque el Manual recomienda la adopción de determinados métodos tipo,

queda entendido que, por diversas razones, se podrán aceptar ciertas
diferencias en las ciencias sociales y las humanidades.

1.7. Medición de los inputs de la I+D

3
 Con fines estadísticos se miden dos inputs: los gastos dedicados a I+D y el
personal empleado en esas actividades. Estos inputs se miden habitualmente
con una base anual: tanto gastado en I+D durante un año y tantas
personas/año empleadas en I+D. Ambas series de estadísticas presentan
ventajas e inconvenientes, por lo que es necesario recurrir a las dos para
obtener una representación correcta de los esfuerzos realizados en I+D.
 Personal de I+D
 Gastos de I+D
 Medios materiales de I+D
 Esfuerzos nacionales en materia I+D

1.8. Globalización de la I+D y cooperación en I+D

Diversos estudios han mostrado que las actividades de I+D son cada vez más
acciones de carácter mundial y que una mayor proporción de la I+D se realiza
en cooperación con investigadores individuales, equipos de investigadores y
unidades de investigación. Crece el papel de las empresas multinacionales ya
que realizan I+D en cooperación entre la universidad y otras unidades de
investigación y empresas, ya sea formalmente, mediante organizaciones tales
como la Unión Europea (UE) o el Centro Europeo para la Investigación Nuclear
(CERN) o informalmente, a través de acuerdos multilaterales o bilaterales. Es
claramente necesaria más información sobre estas tendencias.

1.9. Sistemas de clasificación de la I+D

Para comprender la actividad y el papel de la I+D, su estudio debe hacerse por

partida doble, atendiendo a las organizaciones que ejecutan y financian la I+D
(clasificación institucional) y atendiendo a los propios programas (distribución
funcional). En las encuestas de I+D nacionales (e internacionales) se utilizan
habitualmente las clasificaciones institucionales básicas con objeto de facilitar
el proceso de encuesta, combinándolas con distribuciones funcionales, a fin de
lograr una mayor comprensión de la situación descrita por las estadísticas.

1.10. Encuestas de I+D, fiabilidad de los datos y comparación internacional

Las encuestas nacionales que facilitan datos de I+D razonablemente precisos y

que responden a las necesidades de los usuarios pueden no ser comparables
en el ámbito internacional. Ello puede deberse, sencillamente, a que las
definiciones o las clasificaciones nacionales difieran de las normas
internacionales. Generalmente, esos casos se suelen explicar con notas a pie
de página.

1.11. Créditos presupuestarios públicos de I+D

Este tema se trata aparte en el capítulo 8. Si bien las definiciones generales del
capítulo 2 son aplicables a los créditos presupuestarios públicos de I+D, las
especificaciones de los capítulos siguientes, esencialmente diseñadas para las
encuestas basadas en declaraciones de los ejecutores, frecuentemente no lo
son.

1.12. Temas de interés particular

En estos últimos años, los poderes públicos han comenzado a preocuparse

seriamente de la I+D en el terreno de la sanidad, y se han llevado a cabo varios

4
 estudios internacionales. Ninguna de las clasificaciones tipo descritas en este
Manual permite obtener directamente datos sobre la I+D en materia de
sanidad.
Al igual que la tecnología de la información, se espera que la biotecnología sea
la próxima tecnología omnipresente de gran significado para el futuro desarrollo
económico. La OCDE ha empezado a desarrollar un marco estadístico para la
biotecnología.

1.13. Observaciones para los usuarios de datos I+D

Para acabar se hace 4 observaciones:

 Las series no son más que un reflejo cuantitativo resumido de
estructuras muy complejas de actividades y de instituciones.
 Los usuarios se refieren, en general, a los datos de I+D, teniendo en
mente preguntas tales como: ¿disminuye nuestro esfuerzo nacional en
investigación universitaria? ¿dedica mi empresa una parte más elevada
de sus fondos a la investigación básica que la media de las empresas
que pertenecen al mismo sector?, etc.
 Una de las formas de elaborar indicadores, que es particularmente útil
para comparaciones internacionales, consiste en poner en relación los
inputs de la I+D con las series estadísticas económicas
correspondientes.
 Los problemas señalados de calidad y comparación de datos son
característicos de toda la gama de datos sobre actividades
socioeconómicas dinámicas.

Capítulo 2. Definiciones y convenciones básicas

2.1 Investigación y desarrollo experimental (I+D)

La investigación y el desarrollo experimental (I+D) comprenden el trabajo creativo

llevado a cabo de forma sistemática para incrementar el volumen de
conocimientos, incluido el conocimiento del hombre, la cultura y la sociedad, y el
uso de esos conocimientos para crear nuevas aplicaciones.

El término I+D engloba tres actividades

La investigación básica: consiste en trabajos experimentales o teóricos que

se emprenden principalmente para obtener nuevos conocimientos acerca de
los fundamentos de los fenómenos y hechos observables, sin pensar en darles
ninguna aplicación o utilización determinada.
La investigación aplicada: consiste también en trabajos originales realizados
para adquirir nuevos conocimientos; sin embargo, está dirigida
fundamentalmente hacia un objetivo práctico específico.
El desarrollo experimental: consiste en trabajos sistemáticos que aprovechan
los conocimientos existentes obtenidos de la investigación y/o la experiencia
práctica, y está dirigido a la producción de nuevos materiales, productos o
dispositivos; a la puesta en marcha de nuevos procesos, sistemas y servicios, o
a la mejora sustancial de los ya existentes.

2.2 Actividades excluidas de la I+D

5
A efectos de encuestas debe distinguirse la I+D de una amplia gama de
actividades afines que tienen una base científica y tecnológica. Esas otras
actividades están muy relacionadas con la I+D, tanto a través de flujos de
información como en lo relativo a funcionamiento, instituciones y personal; pero en
lo posible no deberían tenerse en cuenta para la medición de la I+D.

2.2.1 Enseñanza y formación

Deben excluirse la enseñanza y la formación de personal que, en las materias

de ciencias naturales, ingeniería, medicina, agricultura, ciencias sociales y
humanidades, se imparten en universidades e instituciones especializadas de
enseñanza superior o equivalente.

2.2.2 Otras actividades científicas y tecnológicas afines

Se deben excluir de la I+D, excepto cuando se efectúan exclusiva o

principalmente para un proyecto de I+D.

Servicios de información científica y técnica: recogida, codificación,

registro, clasificación, difusión, traducción, análisis y evaluación.

Ensayos y normalización: Cubre la actualización de normas nacionales, la

calibración de normas secundarias y los ensayos y análisis rutinarios de
materiales, componentes, productos, procesos, suelos, atmósfera, etc.

Estudios de viabilidad: La evaluación de proyectos de ingeniería utilizando

técnicas existentes, con objeto de proporcionar información adicional antes de
decidir su puesta en funcionamiento, no es I+D. Sin embargo, los estudios de
viabilidad de los proyectos de investigación son parte de la I+D.

Asistencia médica especializada: Abarca los estudios rutinarios y la

aplicación habitual de conocimientos médicos especializados.

Trabajos de patentes y licencias: Se refiere a los trabajos administrativos y

jurídicos relativos a patentes y licencias. Sin embargo, los trabajos sobre
patentes relacionados directamente con los proyectos de I+D forman parte de
la I+D.

2.2.3 Otras actividades industriales

Se pueden considerar bajo dos epígrafes que, en parte, se superponen.

Otras actividades de innovación: Esta categoría incluye la adquisición de

tecnología (incorporada y no incorporada), el utillaje y la ingeniería industrial, el
diseño industrial, otras adquisiciones de capital, el arranque del proceso de
fabricación y la comercialización de los productos nuevos y mejorados.

Producción y actividades técnicas afines: Este apartado comprende las

actividades previas a la producción industrial, la producción y distribución de
bienes y servicios y los diversos servicios técnicos ligados al sector empresarial
y a toda la economía en general, así como las actividades afines que utilizan
disciplinas incluidas en las ciencias sociales, como los estudios de mercado.

2.2.4 La gestión y otras actividades de apoyo

6
 Se distinguen dos aspectos en este grupo.

Actividades solamente de financiación de I+D

No son I+D las actividades realizadas por ministerios, organismos de

investigación, fundaciones u organizaciones benéficas, para reunir, administrar
y distribuir fondos de I+D a los ejecutores, lo que se corresponde con la regla
formulada en la última versión de la clasificación ISIC (ONU, 1990).

Actividades de apoyo indirectas

Este apartado cubre un determinado número de actividades que no constituyen

I+D en sí mismas, pero que le aportan su apoyo. Por convención, los datos de
personal de I+D engloban la I+D propiamente dicha, pero excluyen las
actividades de apoyo indirectas, mientras que éstas sí se pueden incluir en los
gastos de I+D de los ejecutores bajo la rúbrica de gastos generales.

2.3 Los límites de la I+D

2.3.1 Criterios básicos para diferenciar la I+D de las actividades afines

A. ¿Cuáles son los objetivos del proyecto?

B. ¿Existe un elemento nuevo o innovador en ese proyecto?
¿Busca fenómenos, estructuras o relaciones desconocidos hasta ahora?
¿Supone una nueva forma de aplicar conocimientos o técnicas?
¿Existe una posibilidad significativa de que más de una organización tenga un
conocimiento mejor (en extensión o profundidad) de fenómenos, relaciones o
principios de manipulación?
¿Se pueden patentar los resultados?
C. ¿Qué personal trabaja en el proyecto?
D. ¿Cuáles son los métodos utilizados?
E. ¿Qué programa financia el proyecto?
F. ¿En qué medida las conclusiones o los resultados o hallazgos de este proyecto
pueden tener carácter general?
G. ¿Estaría mejor clasificado el proyecto como otra actividad científica,
tecnológica o industrial?

2.3.2 Problemas en la frontera entre I+D, enseñanza y formación

Planteamiento general

La investigación y la docencia en las universidades, están siempre muy unidas, ya

que la mayoría de los profesores realizan las dos actividades y muchos de los
edificios y equipos se utilizan para ambos objetivos.

El caso de los estudiantes de postgrado a nivel de doctorado

Los estudiantes también deben probar su aptitud mediante la realización de un

estudio relativamente independiente que contenga los elementos de novedad
exigidos para los proyectos de I+D y la presentación de los resultados.

Supervisión de estudiantes

7
Íntimamente ligado al problema de identificar el elemento de I+D existente en la
labor realizada por los estudiantes de postgrado surge el de obtener el
componente de I+D que corresponde a los directores de tesis por el tiempo
dedicado a la supervisión de estos estudiantes y de sus proyectos de
investigación. Sólo se deben clasificar como I+D las actividades de supervisión si
son equivalentes a la dirección y gestión de un proyecto de I+D con un elemento
suficiente de novedad y cuyo objetivo sea el de producir nuevos conocimientos.

Asistencia médica especializada

En general, esta asistencia médica especializada no se considera I+D y todo

cuidado médico que no esté directamente ligado a un proyecto específico de I+D,
debe excluirse de las estadísticas de I+D.

Ampliación de conocimientos del profesorado universitario

Ciertamente, es parte del perfeccionamiento profesional del personal de

investigación y, a largo plazo, la experiencia y los conocimientos así adquiridos se
integrarán en la mente del investigador, si no en la ejecución real de la I+D. En
realidad, el “estudio personal” constituye un proceso acumulativo y, cuando la
información obtenida por medio de esta actividad se traduzca en investigación,
debe ser medida como I+D. Únicamente se debe considerar como I+D la
ampliación de conocimientos personales realizada específicamente para un
proyecto de investigación.

2.3.3 Problemas en la frontera entre I+D y otras actividades científicas y

tecnológicas afines

Planteamiento general

La dificultad de distinguir la I+D de otras actividades científicas y técnicas surge

cuando en una misma institución se ejecutan varias actividades. A la hora de
realizar las encuestas, ciertas reglas empíricas permiten determinar más fácilmente
la parte que corresponde a I+D.

Casos particulares

En algunos casos, los criterios teóricos para distinguir la I+D de las actividades
científicas y tecnológicas afines resultan especialmente difíciles de aplicar. La
exploración del espacio, las actividades mineras y de prospección y el desarrollo
de sistemas sociales constituyen tres áreas en las que se requieren grandes
cantidades de recursos, por lo que cualquier variación en su tratamiento producirá
efectos importantes en la comparación internacional de los datos resultantes de
I+D.

Exploración del espacio

El objeto de toda exploración espacial sigue siendo el aumentar el volumen de

conocimientos, por lo que tales esfuerzos deberían ser incluidos en I+D. Puede
que sea necesario distinguir las actividades relacionadas con la exploración
espacial, incluyendo el desarrollo de vehículos, equipos y técnicas, de aquellas
otras relacionadas con la colocación rutinaria de satélites en órbita espacial o la
creación de estaciones de seguimiento y de comunicación.

8
Actividades mineras y de prospección

Las actividades mineras y de prospección en ocasiones pueden dar lugar a una

confusión de lenguaje entre la investigación de recursos nuevos o sustancialmente
mejorados (alimentos, energía, etc.) y la investigación en el sentido de prospección
de reservas de recursos naturales, lo cual dificulta la distinción entre la I+D de una
parte, y los levantamientos geológicos y la prospección, de otra. En teoría, para
establecer datos precisos de I+D deberían identificarse, medirse y sumarse las
siguientes actividades:

Desarrollo de sistemas sociales

En general, pero muy especialmente en el campo de las ciencias sociales, el

objeto de los estudios es preparar el camino para la toma de decisiones de los
responsables de las administraciones públicas (de nivel central, regional o local) o
de empresas industriales o comerciales. Habitualmente, para estos estudios se
utilizan metodologías bien establecidas, pero a veces es necesario modificar los
métodos que se utilizaban anteriormente o desarrollar otros nuevos, lo que exige
un notable trabajo de investigación.

2.3.4 Problemas en la frontera entre I+D y otras actividades industriales

Planteamiento general

Ha de tenerse cuidado en excluir las actividades que, aunque indudablemente

forman parte del proceso de innovación tecnológica, en raras ocasiones suponen
I+D, por ejemplo, la solicitud de patentes y licencias, los estudios de mercado, el
arranque del proceso de fabricación, la puesta a punto de maquinaria y
herramientas y las modificaciones del proceso de fabricación. Análogas dificultades
pueden surgir a la hora de distinguir entre determinados servicios públicos de
naturaleza tecnológica, como la inspección y el control, y las actividades afines a la
I+D, como sucede por ejemplo en materia de alimentos y fármacos.

Definiciones y convenciones básicas

El trabajo sistemático, basado en el conocimiento existente obtenido de la

investigación y la experiencia práctica, que va dirigido a la producción de nuevos
materiales, productos o dispositivos, a la puesta en marcha de nuevos procesos,
sistemas y servicios o a la mejora sustancial de los ya existentes.

Casos particulares

Prototipos

Un prototipo es un modelo original construido que posee todas las

características técnicas y de funcionamiento del nuevo producto. Existe un ciclo
de retroalimentación, de forma que si los resultados de los ensayos del
prototipo no son satisfactorios, estos resultados se pueden utilizar en nuevos
trabajos de desarrollo de la bomba.

Plantas piloto

9
La construcción y utilización de una planta piloto forman parte de la I+D
siempre y cuando el objetivo principal sea adquirir experiencia y obtener datos
técnicos o de otro tipo que puedan utilizarse en:

– La evaluación de hipótesis.
– La elaboración de nuevas fórmulas de productos.
– El establecimiento de nuevas especificaciones de producto terminado.
– El diseño de equipo y estructuras especiales necesarios para un nuevo
proceso.
– La redacción de instrucciones de funcionamiento o manuales sobre el
proceso.

Proyectos a gran escala y plantas piloto de elevado coste

Los proyectos a gran escala, de los que los de defensa y los aerospaciales
constituyen los ejemplos más destacados, cubren por lo general una gama de
actividades que van desde el desarrollo experimental al desarrollo previo a la
producción. En esas condiciones, el organismo que financia o ejecuta los
proyectos habitualmente no puede establecer una distinción entre I+D y otros
gastos. La distinción entre gastos de I+D y gastos ajenos a I+D es
especialmente importante en los países que destinan a defensa una gran parte
del gasto público de I+D. En el anexo 10 se exponen los principios básicos
suplementarios a este respecto.

Producción experimental

Este proceso está unido a la producción a escala industrial y puede implicar la

modificación del producto o del proceso, la formación de personal en las
nuevas técnicas o la utilización de nuevas máquinas.
A menos que exija nuevos trabajos de diseño y de ingeniería, el arranque del
proceso de producción no debe considerarse I+D, puesto que su objetivo
principal ya no es la mejora del producto sino la puesta en marcha del proceso
de producción. Las primeras unidades experimentales obtenidas en una
producción masiva en serie no deben considerarse prototipos de I+D, aun
cuando, de forma poco rigurosa, se las designe bajo este nombre.

Averías e imprevistos

Las averías e imprevistos a veces demuestran la necesidad de realizar

actividades complementarias de I+D, pero lo más frecuente es que la detección
de defectos de funcionamiento dé lugar a modificaciones menores de los
equipos y los procesos normales. Por consiguiente, esas actividades no deben
incluirse en la I+D.

I+D “retroactiva”

Una vez que un nuevo producto o proceso haya generado unidades de

producción, pueden aparecer todavía problemas técnicos que es necesario
resolver y algunos de ellos pueden requerir nueva I+D. Esta I+D “retroactiva”
debe incluirse como I+D.

Diseño industrial

El gran volumen de trabajos de diseño en un sector industrial está orientado a

los procesos de producción y no se clasifica como I+D. No obstante, sí deben

10
 incluirse como I+D algunos elementos del trabajo de diseño, tales como los
planos y dibujos destinados a definir procesos, las especificaciones técnicas y
las características de funcionamiento necesarios para la concepción, desarrollo
y fabricación de nuevos productos y procesos.

Puesta a punto de maquinaria y herramientas e ingeniería industrial

En la mayoría de los casos, las fases de puesta a punto de maquinaria y

herramientas y de ingeniería industrial de un proyecto se consideran parte del
proceso de producción. La puesta a punto de maquinaria y herramientas puede
subdividirse en tres fases:

– La utilización por primera vez de los componentes (incluyendo el uso de

los componentes obtenidos en actividades de I+D).
– La puesta a punto inicial del equipo de producción masiva.
– La instalación del equipo ligado al inicio de la producción masiva.

Ensayos clínicos

Antes de sacar al mercado nuevos fármacos, vacunas o tratamientos deben

someterse a ensayos sistemáticos en humanos voluntarios para asegurar que
son seguros y efectivos. Estos ensayos clínicos se dividen en cuatro fases
normalizadas, tres de las cuales se realizan antes de tener el permiso para la
fabricación.

2.3.5 Problemas en la frontera entre la gestión de I+D y las actividades

de apoyo indirectas
Las actividades de I+D descritas anteriormente se apoyan en otras actividades. En
las estadísticas de I+D, la práctica establece que los datos relativos a personal
deben incluir únicamente la I+D propiamente dicha, mientras que los datos
relativos a gastos deben cubrir el coste total de I+D, incluyendo los de las
actividades de apoyo indirectas, que se consideran como gastos generales. El
mismo razonamiento se aplica al caso de las actividades de gestión,
administración y trabajos de oficina. Cuando estas actividades contribuyen
directamente a los proyectos de I+D y se ejercen exclusivamente para fines de
I+D, forman parte de la I+D propiamente dicha y se incluyen en personal de I+D.

2.4 Identificación de la I+D en las actividades de desarrollo de software, en

las ciencias sociales y las humanidades y en las actividades del sector
industrial y de servicios

El modelo en el que originariamente se basaba el Manual era uno en el que la I+D

se estructuraba institucionalmente en ciencias naturales e ingeniería que daban
lugar a innovaciones tecnológicas tangibles en el sector industrial primario y
secundario. Desde entonces, el desarrollo de software se ha convertido en una
importante actividad innovadora intangible con un elevado contenido de I+D.
Además, cada vez es más importante el porcentaje de actividades que surgen de
las ciencias sociales y las humanidades y, junto con los avances informáticos, dan
lugar a innovaciones intangibles en las actividades y productos del sector servicios,
con una contribución cada vez mayor de las industrias del sector servicios en el
sector empresarial.

2.4.1 Identificación de la I+D en el desarrollo de software

11
Para que un proyecto de desarrollo de software pueda clasificarse como I+D su
realización debe dar lugar a un progreso científico o técnico y su objetivo debe
resolver de forma sistemática una incertidumbre científica o técnica.

Deben clasificarse como I+D el software que forma parte de un proyecto de I+D,
así. El desarrollo de software, por su propia naturaleza, dificulta la identificación del
componente de I+D, si es que existe. El desarrollo de programas informáticos es
una parte integrante de numerosos proyectos que, en sí mismos, no tienen ningún
componente de I+D. No obstante, el desarrollo del software de tales proyectos se
puede clasificar en I+D siempre que se produzca un avance en el campo de la
informática.

Los siguientes ejemplos ilustran el concepto de I+D en la informática. Deben

incluirse en la I+D:

– La I+D que dé lugar a nuevos teoremas y algoritmos en el área de la

informática teórica.
– El desarrollo de tecnologías de la información en lo relativo a sistemas
operativos, lenguajes de programación, gestión de datos, programas de
comunicaciones y herramientas para el desarrollo de software.
– El desarrollo de tecnologías de Internet.
– La investigación en métodos de diseño, desarrollo, adaptación y mantenimiento
de software.
– El desarrollo de software que produzca avances en los planteamientos
genéricos para la captura, transmisión, almacenamiento, recuperación,
tratamiento o presentación de información.
– El desarrollo experimental cuyo fin sea resolver la falta de conocimientos
tecnológicos necesarios para desarrollar un sistema o programa informático.
– La I+D en herramientas o tecnologías de software en áreas especializada de la
informática (procesamiento de imágenes, presentación de datos geográficos,
reconocimiento de caracteres, inteligencia artificial y otras).

Las actividades informáticas que sean de naturaleza rutinaria y que no impliquen

avances científicos o técnicos o no resuelvan incertidumbres tecnológicas no
deben considerarse I+D. Algunos ejemplos son:

– Software de aplicación comercial y desarrollo de sistemas de información que

utilicen métodos conocidos y herramientas informáticas ya existentes.
– El mantenimiento de los sistemas existentes.
– La conversión o traducción de lenguajes informáticos.
– La adición de funciones de usuario a las de aplicaciones informáticas.
– La depuración de sistemas informáticos.
– La adaptación de software existente.
– La preparación de documentación para el usuario.

2.4.2 Identificación de la I+D en las ciencias sociales y las humanidades

Para las ciencias sociales y las humanidades, la existencia de un elemento

apreciable de novedad o la resolución de una incertidumbre científica o tecnológica
vuelve a ser el criterio que nos ayuda a definir la frontera entre las actividades de
I+D y las actividades científicas afines (rutinarias). Este elemento puede estar
ligado a la parte conceptual, metodológica o empírica del proyecto en cuestión. Las
actividades relacionadas de naturaleza rutinaria sólo se pueden incluir en la I+D si
están destinadas a un proyecto específico de investigación o si se ejecutan como
parte integrante de él. Por tanto, los proyectos de naturaleza rutinaria en los que

12
 los científicos de las ciencias sociales utilicen metodologías establecidas, principios
y modelos, aunque sean propios de las ciencias sociales, para resolver un
determinado problema, no podrán clasificarse como investigación.

2.4.3 Problemas especiales para identificar la I+D en las actividades de

servicios

Es difícil establecer la frontera de la I+D en las actividades del sector servicios, por
dos razones principales: la primera, porque es difícil identificar proyectos en los
que intervenga la I+D y, en segundo lugar, porque la línea entre I+D y otras
actividades de innovación que no son I+D es muy tenue. De entre los muchos
proyectos de innovación en el sector servicios, los que constituyen I+D dan lugar a
nuevos conocimientos o al uso de conocimientos para crear nuevas aplicaciones.

Criterios para identificar la I+D en el sector servicios

Entre los criterios que pueden contribuir a identificar la presencia de I+D en las
actividades de servicios se encuentran los siguientes:

– Los vínculos con laboratorios públicos de investigación.

– Las relaciones del personal con doctores o estudiantes de doctorado.
– La publicación de los resultados de la investigación en revistas científicas,
la organización de congresos científicos o la participación en revisiones
científicas.
– La construcción de prototipos o plantas piloto

CAPITULO 3

CLASIFICACIONES INSTITUCIONALES

1.14. Criterio adoptado.

El criterio institucional se centra en las características de las instituciones

ejecutoras o financiadoras de I+D, clasificándose el conjunto de recursos que la
unidad dedica a I+D en una categoría o subcategoría, según la actividad
principal de la unidad.

1.15. La unidad declarante y la unidad estadística.

1.15.1. La unidad declarante

La unidad declarante es la entidad en la que se recogen los elementos

de información deseados. Variará según el sector o el país, en función
de las estructuras institucionales, el marco legal en el que se efectúa la
recogida de datos, las tradiciones, las prioridades nacionales y los
medios de la encuesta.

1.15.2. La Unidad estadística

La unidad estadística es la entidad que recopila todas las estadísticas

solicitadas. Puede tratarse de una unidad de observación en la que se
reciben las informaciones y se recopilan las estadísticas, o bien de una
unidad analítica que los estadísticos crean al desagregar o reagrupar
las unidades de observación mediante estimaciones o imputaciones.

13
 En principio, la unidad estadística debería ser uniforme para un mismo
sector en todos los países.

1.16. Los sectores

3.3.1 Justificación de la sectorización.

Para facilitar la recogida de datos, la descripción de los flujos

institucionales de fondos y el análisis e interpretación de datos en el
campo de la I+D, conviene agrupar las unidades estadísticas
clasificadas según los sectores económicos.

3.3.2 Elección de sectores.

El Sistema de Contabilidad Nacional (SCN) (ONU, 1968) establece que

“en cualquier sistema de contabilidad nacional, las unidades que
efectúan las transacciones obligatoriamente se agrupan... si bien no es
necesario, ni incluso deseable, que lo hagan en todos los casos de la
misma forma...”
Se distinguen cinco sectores: Empresas, Administración pública,
Instituciones privadas sin fines de lucro, Enseñanza superior,
Extranjero. A su vez, estos sectores se dividen en subsectores.

3.3.3 Problemas de la sectorización.

En vista de las diversas circunstancias en que se han desarrollado la

mayor parte de las instituciones modernas, es difícil dar una definición
precisa de los sectores, No está, por tanto, claro en qué sector debe
clasificarse una determinada institución, y puede que se tenga que
tomar una decisión arbitraria.

1.17. El sector empresas

3.4.1 Ámbito

El sector empresas lo constituyen las empresas privadas y las

empresas públicas con fines de lucro y las instituciones privadas sin fine
de lucro.
La primera es la de las IPSFL dedicadas a la producción comercial,
cuya actividad principal es la producción de bienes y servicios que
venderán a precios fijados, La segunda es la de las IPSFL al servicio de
las empresas. Su creación y administración se encomienda a
asociaciones de empresas cuyas actividades están destinadas a
promover, por ejemplo, la cámara de comercio.

3.4.2 Principales subclasificaciones sectoriales

A efectos de comparaciones internacionales de las estadísticas de I+D,

las unidades del sector empresas se clasifican en varios grupos y sub
grupos de industrias, según la Clasificación Industrial Internacional

La unidad estadística: La I+D es una de las actividades que una

empresa puede llevar a cabo. La empresa es libre para organizar dicha
actividad en función de su modelo de producción.

14
 La empresa, como unidad estadística, queda definida como la unidad
organizativa que dirige y controla la distribución de los recursos en
relación con sus actividades internas, para las cuales se mantienen
contabilidades financieras y balances consolidados.
Criterios de clasificación: La clasificación de estas unidades
estadísticas debe realizarse en “la categoría de la ISIC que corresponda
a la actividad principal o a la gama de actividades principales de la
unidad”. Según la clasificación ISIC, la actividad principal debería
determinarse calculando la contribución del valor añadido de cada
actividad encaminada a la producción de bienes o a suministrar
servicios.

3.4.3 Otras subclasificaciones institucionales

Tipos de institución
La naturaleza evolutiva del sector empresas, tanto a escala mundial
como de países, requiere una subdivisión de las empresas, tanto
privadas como públicas, la división de empresas privadas en empresas
independientes y empresas pertenecientes a un grupo.

Tamaño de la institución
La extensión y naturaleza de los programas de I+D de las entidades del
sector empresarial están normalmente condicionadas por el tamaño de
las mismas.

1.18. El sector administración

3.5.1 Ámbito

 Todos los departamentos, oficinas y otros organismos que

suministran, generalmente a título gratuito, servicios colectivos,
excepto la enseñanza superior
 Las IPSFL controladas y financiadas principalmente por la
administración, con excepción de las administradas por el sector la
enseñanza superior.

3.5.2 Principales subclasificaciones sectoriales

Lista de clasificación

La norma internacional utilizable por el sector Administración es la

Clasificación de las funciones de las administraciones públicas
(COFOG, de Naciones Unidas). Desgraciadamente, no se considera
apropiada para la clasificación de las actividades de I+D.

3.5.3 Otras subclasificaciones institucionales

 Nivel de la Administración
 Tipo de institución

1.19. El sector instituciones privadas sin fines de lucro (IPSFL)

3.6.1 Ámbito

15
 Comprende:
 Las instituciones privadas sin fines lucro, que están fuera del
mercado y al servicio de los hogares (es decir, del público).
 los particulares y los hogares.

3.6.2 Principales subclasificaciones sectoriales

Lista de Clasificación: Las unidades estadísticas del sector

instituciones privadas sin fines de lucro se clasifican en seis grandes
áreas científicas y tecnológicas según la “Recomendación relativa a la
normalización internacional de las estadísticas sobre ciencia y
tecnología” (UNESCO 1978). Estas son:

 Ciencia naturales
 Ingeniería y tecnología
 Ciencias medicas
 Ciencias agrícolas
 Ciencias sociales
 Humanidades.
3.6.3 Otras subclasificaciones institucionales

Este sector desempeña un papel muy limitado en las actividades de

I+D. Por tanto, no se propone subdividirlo.
1.20. El sector enseñanza superior

3.7.1 Ámbito

Comprende:
 Todas las universidades, centros de nivel universitario, institutos
tecnológicos y otros centros postsecundarios.
 Incluye también todos los institutos de investigación, estaciones
experimentales y hospitales directamente controlados,
administrados o asociados a centros de enseñanza superior.

Enseñanza superior: Este sector comprende los centros cuya actividad

principal es la de proporcionar una enseñanza superior (enseñanza de
tercer nivel), cualquiera que sea su personalidad jurídica.

Hospitales y clínicas universitarias: La inclusión de los hospitales

universitarios y clínicas en el sector enseñanza superior se justifica por
ser instituciones de enseñanza superior.

Institutos de investigación situados en la frontera: Se presenta un

caso particular cuando se utilizan fondos especiales para crear y
financiar principalmente investigación básica gestionada por organismos
que no solamente asignan subvenciones a las propias universidades,
sino que además poseen sus propios institutos de investigación, que
pueden estar o no situados en el interior del recinto universitario.

3.7.2 Principales subclasificaciones sectoriales

Lista de Clasificación

16
 En el sector enseñanza superior y en el de instituciones privadas sin
fines de lucro, las unidades estadísticas se reparten en las siguientes
seis grandes áreas científicas y tecnológicas: Esta son:
 Ciencia naturales
 Ingeniería y tecnología
 Ciencias medicas
 Ciencias agrícolas
 Ciencias sociales
 Humanidades.

3.7.3 Otras subclasificaciones institucionales

En algunos países y a efectos de comparación internacional puede ser

interesante conocer el desglose entre universidades públicas y privadas,
y entre universidades propiamente dichas y otros centros de enseñanza
superior.

3.8 El sector extranjero

3.8.1 Ámbito

Comprende:

 Todas las instituciones e individuos situados fuera de las fronteras

políticas de un país, excepto los vehículos, buques, aeronaves y
satélites espaciales.
 Todas las organizaciones internacionales (excepto empresas) cuyas
instalaciones y actividades están dentro de las fronteras de un país.

3.8.2 Principales subclasificaciones sectoriales

Lista de Clasificación: Las principales subclasificaciones sectoriales

se efectúan, fundamentalmente, para poder clasificar la totalidad de las
actividades de I+D de una unidad ejecutora. Sin embargo, no tiene
sentido establecer una subclasificación tipo.

3.8.3 Otras subclasificaciones institucionales

La clasificación propuesta es la siguiente:

Empresas
Otras administraciones nacionales
Instituciones privadas sin fines de lucro
Enseñanza superior
Organizaciones internacionales

3.8.4 Zona geográfica de origen o destino de los fondos

También puede ser de interés distribuir los flujos financieros, con origen
o destino en el extranjero, entre las siguientes zonas geográficas:

17
  América del Norte: Canadá, Estados Unidos, México
 Unión Europea
 Otros países de Europa miembros de la OCDE
 Países de Asia miembros de la OCDE: Korea y Japón
 Países de Oceanía miembros de la OCDE: Australia, Nueva
Zelanda
 Otros países de Europa no miembros de la OCDE
 Otros países de Asia no miembros de la OCDE
 América Central y América del Sur
 Otros países de Oceanía no miembros de la OCDE
 África

Capítulo 4. Distribuciones funcionales

4.1 Criterio adoptado

Se basa más en la naturaleza de las actividades de I+D realizadas por la

unidad ejecutora que en su actividad económica principal. Las características
propias de la I+D, normalmente examinadas a escala de proyecto y en
ocasiones de forma aún más detallada. La nomenclatura normalizada que se
utiliza en clasificaciones institucionales puede también emplearse para las
distribuciones funcionales.

4.2 Tipo de I+D

El desglose por tipo de I+D está normalmente recomendado para su uso en los
cuatro sectores nacionales que ejecutan I+D. En las ciencias naturales y de la
ingeniería que en el de las ciencias sociales y humanidades. Con objeto de
establecer comparaciones internacionales, el desglose debe basarse en los
gastos corrientes únicamente.

4.2.1 Utilización de la distribución por tipo de I+D

Se pueden distinguir tres tipos de I+D:

Investigación básica: La investigación básica consiste en trabajos

experimentales o teóricos que se emprenden fundamentalmente para obtener
nuevos conocimientos acerca de los fundamentos de fenómenos y hechos
observables, sin pensar en darles ninguna aplicación o utilización determinada.
La investigación básica se lleva a cabo normalmente por científicos, quienes
tienen libertad para fijarse sus propios objetivos.

La investigación básica orientada puede distinguirse de la investigación básica

pura del modo siguiente.

– La investigación básica pura se lleva a cabo para hacer progresar los

conocimientos, sin intención de obtener a largo plazo ventajas
económicas o sociales y sin un esfuerzo deliberado por aplicar los
resultados a problemas prácticos ni transferirlos a los sectores
responsables de su aplicación.

18
 – La investigación básica orientada se lleva a cabo con la idea de que
producirá una amplia base de conocimientos susceptible de constituir un
punto de partida que permita resolver problemas ya planteados o que
puedan plantearse en el futuro.

Investigación aplicada: La investigación aplicada consiste también en trabajos

originales realizados para adquirir nuevos conocimientos; sin embargo, está
dirigida fundamentalmente hacia un objetivo práctico específico. Este tipo de
investigación implica la consideración de todos los conocimientos existentes y su
profundización, en un intento de solucionar problemas específicos.

Desarrollo experimental: El desarrollo experimental consiste en trabajos

sistemáticos fundamentados en los conocimientos existentes obtenidos por la
investigación o la experiencia práctica, que se dirigen a la fabricación de nuevos
materiales, productos o dispositivos, a establecer nuevos procedimientos,
sistemas y servicios, o a mejorar considerablemente los que ya existen.

En las ciencias sociales, el desarrollo experimental puede definirse como el

proceso que permite convertir los conocimientos adquiridos a través de la
investigación en programas operativos, incluidos los proyectos de demostración
que se llevan a cabo con fines de ensayo y evaluación.

4.2.2 Lista de distribución

4.2.3 Criterios para distinguir los diferentes tipos de I+D

Los siguientes ejemplos ilustran las diferencias generales entre investigación

básica, aplicada y desarrollo experimental en ciencias naturales e ingeniería y
en ciencias sociales y humanidades.

Ejemplos en las ciencias exactas, naturales e ingeniería:

El estudio de una determinada clase de reacciones de polimerización bajo

diversas condiciones, de la gama de productos resultantes y de sus
propiedades físicas y químicas, es investigación básica. El intento de optimizar
una de esas reacciones para la obtención de un polímero de determinadas
propiedades físicas o mecánicas (que le confieran una utilización especial), es
investigación aplicada. El desarrollo experimental consiste en la repetición a
“mayor escala” del proceso optimizado en el laboratorio, así como en la
investigación y evaluación de métodos posibles de producción del polímero y,
quizás, de artículos que podrían fabricarse a partir de él.

Ejemplos en las ciencias sociales y humanidades:

La investigación teórica de los factores que determinan las variaciones

regionales en el crecimiento económico es investigación básica; sin embargo,
la misma investigación, realizada con el objetivo de poder desarrollar una
política estatal al respecto, es investigación aplicada. El desarrollo de
programas operativos, basados en los conocimientos obtenidos mediante la

19
 investigación y destinados a disminuir los desequilibrios regionales, es
desarrollo experimental.

Ejemplos de desarrollo de software:

La búsqueda de métodos alternativos de computación, como el cálculo

cuántico y la teoría cuántica de la información, es investigación básica.

4.3 Grupos de productos

4.3.1 Empleo de la distribución por grupos de productos

La distribución de la I+D por grupos de productos aumenta la calidad de los
datos, al ser una distribución más apropiada para las grandes industrias. Los
datos de I+D pueden, así, distribuirse en categorías que se prestan más a
comparaciones internacionales y que permiten, al mismo tiempo, análisis más
detallados. Los datos relativos a gastos de I+D por grupos de productos son
más convenientes para la comparación con las estadísticas de productos y de
producción que los datos clasificados por institución.

4.3.2 Lista de distribución

Depende del objeto de la distribución, es decir, del uso que se vaya a hacer de
las estadísticas. Actualmente, ambas comparaciones, con datos industriales y
con datos comerciales, son bien conocidas y empleadas por los analistas.

4.3.3 Criterios de distribución

Hay dos criterios posibles para distribuir la I+D por grupos de productos. Según
el primer criterio, las actividades deben clasificarse atendiendo a la naturaleza
del producto. Según el segundo criterio, debe atenderse a la utilización del
producto desde el punto de vista de la actividad económica de la empresa.

 Naturaleza del producto

 Utilización del producto

4.4 Áreas científicas y tecnológicas

4.4.1 Utilización de la clasificación por áreas científicas y tecnológicas

Se recomienda adoptar este tipo de clasificación para todas las actividades de

I+D llevadas a cabo por unidades de los sectores de enseñanza superior, de la
Administración y de las instituciones privadas sin fines de lucro.

4.4.2 Lista de distribución

Desgraciadamente, no existe una clasificación normalizada internacional,

actualizada y detallada, de las disciplinas científicas y tecnológicas, que
permita la distribución funcional de las actividades de I+D.

4.4.3 Criterios de distribución

20
 Los recursos deben repartirse según las diversas disciplinas científicas y
tecnológicas en función de la disciplina en la cual se centran las actividades de
I+D, medidas en términos de gasto, o del campo en el que el personal de I+D
trabaja realmente, en general, a escala de proyecto.

4.5 Objetivos socioeconómicos

4.5.1 Utilización de la distribución por objetivos socioeconómicos

La distribución por objetivos socioeconómicos de las actividades de I+D,

basada en las declaraciones del ejecutor, se aplica más fácilmente en el sector
Administración y en el de las instituciones privadas sin fines de lucro, si bien,
algunos países ya la han aplicado en el sector enseñanza superior e incluso,
para ciertos objetivos, en el sector empresas. Este método debe aplicarse para
los gastos internos totales en todos los campos de la ciencia.

4.5.2 Desglose mínimo recomendado

objetivos prioritarios:

I+D en defensa

El objetivo de la I+D en defensa es la creación o mejora de técnicas o

equipos destinados a ser utilizados por las fuerzas armadas que operan
en el territorio nacional o en el exterior, o por fuerzas multinacionales.

Control y protección del medio ambiente

En los últimos años, la atención de los políticos se ha concentrado en

todos los aspectos relativos al medio ambiente, y la I+D asociada al
medio ambiente no constituye una excepción a esa regla.

4.5.3 Lista de distribución

1. Exploración y explotación de la Tierra.

2. Infraestructuras y ordenación del territorio.
3. Control y protección del medio ambiente.
4. Protección y mejora de la salud humana.
5. Producción, distribución y utilización racional de la energía.
6. Producción y tecnología agrícola.
7. Producción y tecnología industrial.
8. Estructuras y relaciones sociales.
9. Exploración y explotación del espacio.
10. Investigación no orientada.
11. Otras investigaciones civiles.
12. Defensa.

4.5.4 Criterios de distribución

Las actividades de I+D se deben repartir en función del objetivo principal del
proyecto. Al igual que en el análisis por grupos de productos, existen dos
métodos de distribución.

21
22