INFORME DE PRÁCTICA

AUDITORÍA SEDE NACIONAL JOSE CELESTINO MUTIS

REALIZADO POR:

PEDRO ALEXANDER CAMARGO

COD. 1.070.981.796
ALEXDANDER FLOREZ
COD. 11.511.194
DIANA MARCELA NEUTA MARÍN
COD. 1.073.230.369
YURLEY REYES GARZÓN
COD. 1.105.788.627
MARITZA VERA CALDERÓN
COD. 52.917.677
JENNIFER KATHERINE TORRES
COD. 1.015.996.276

PRESENTADO A:

MARIA ANGELICA CARDOZO

Grupo No.7

UNIVESIDAD NACIONAL ABIERTA Y ADISTANCIA - UNAD

REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES
15 DE ABRIL 2019
 INFORME DE AUDITORÍA SISTEMA DE Código A-101
GESTIÓN AMBIENTAL
Versión: 1215-
19

Página 1-2

FECHA DE LA AUDITORÍA:
29/03/2019
FECHA DEL INFORME:   13/04/2019
Inicio: 9:10 am
Finalización: 12:00 m

EMPRESA SEDE NACIONAL JOSÉ CELESTINO MUTIS

AUDITADA

PROCESO Área de Procesos y Administración general

AUDITADO:
Pedro Alexander Camargo, Alexander Flórez, Diana Marcela
Neuta Marín, Yurley Reyes, Jennifer Katherine Torres, Maritza
EQUIPO
Vera Calderón.
AUDITOR(ES):

Verificar que la sede José Celestino Mutis de la universidad

Nacional Abierta y a Distancia cumplan con la norma ISO
14001:2015, y realicen sus procedimientos siguiendo los
OBJETIVOS parámetros permitidos y sus documentos se encuentren
controlados según las operaciones realizadas, al mismo
tiempo identificar falencias con el fin de mejorar los
procesos.

Se auditará los programas que hacen parte del SGA,

referente a las actividades y procesos realizados en
diferentes áreas de la sede nacional José Celestino Mutis a
ALCANCE: norma técnica ISO 14001:2015, para la prestación del
servicio educativo y de aprendizaje

Se realiza la Auditoría bajo la norma establecida,

14001:2015, con el fin de determinar si algún proceso
METODOLOGÍA: presenta falencia y al mismo tiempo verificar los requisitos
legales de la compañía.
CRITERIOS DE Los criterios tenidos en cuenta durante el desarrollo de la
AUDITORÍA: auditoría fueron básicamente: documentos, fuentes,
 procesos y procedimientos del SGA, reportes de los
sistemas de información, cruces y validaciones entre los
sistemas de información, normas aplicables. Se especifica
en cada una de las observaciones.
RECURSOS: Personal capacitado, documentación de inspección, área de
verificación, conocimiento de la norma, uso de elementos de
protección.

                         HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA, NO CONFORMIDADES

Aspectos positivos:

Es una empresa que cumple con los estándares de calidad permitidos bajo la
resolución además cumple con el manejo de residuos peligrosos, emisiones
permitidas y manejo de reciclable ya que todas las cosas las reutilizan con el fin
de no ser desperdiciadas y minimizar los impactos ambientales.

Cuenta con personal en las diferentes áreas o localidades totalmente capacitado

en cada una de las actividades.

Limitaciones:
No se presentan.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
Se obtiene información de la sede de la Universidad José Celestino Mutis
haciendo revisión de la documentación con el fin de identificar que todos los
procesos cumplan a cabalidad con sus formatos y objetivos expuestos con el fin
de optimizar la ejecución de tareas bajo la norma NTC-ISO 14001:2015, las
evidencias son claras y concisas por lo cual no se presentan inconformidades
DE CLARACIÓN DEL GRADO EN EL CUAL SE HAN CUMPLIDO LOS CRITERIOS
DE LA AUDITORÍA

Durante la realización de la auditoría encontramos que la mayoría de los criterios

se cumplen a cabalidad de acuerdo a la norma ISO 14001:2015 y cumpliendo lo
establecido en el sistema de gestión ambiental, a pesar de que algunos objetivos
no se han cumplido a cabalidad.

Se logra identificar un correcto manejo del SGA en la universidad y no se

encuentran inconformidades.
RESPONSABLES DEL INFORME DE AUDITORÍA

Estudiantes:
Pedro Alexander Camargo, Alexander Flórez, Diana Marcela Neuta Marín Yurley
Reyes, Jennifer Katherine Torres,, Maritza Vera Calderón,

PLAN DE AUDITORÍA
 Nombre:   Universidad Nacional Abierta y a Distancia Sede
Nacional José Celestino Mutis

Dirección: Calle 14 sur N° 14 - 23.

Informació
n de la Representante a cargo: Ronald Castro
empresa
Número de teléfono: 344 3700

Correo electrónico: [email protected]

Analizar el nivel de cumplimiento que hay en cada uno de

los procesos realizados en la Universidad Nacional Abierta y
a Distancia desde la norma del sistema de Gestión
Ambiental.

Revisar los procesos que integra la empresa de acuerdo a

las normas establecidas en la parte ambiental ISO 14001.

Verificar el cumplimiento de las normas ambiental en cada

uno de los procesos y procedimientos de la empresa
Universidad Nacional Abierta y a Distancia.
Objetivo de
la auditoría.
Análisis de los lineamientos, estrategias y actividades
necesarias para el funcionamiento de la universidad con el
fin de cumplir los requisitos ambientales, mediante la
asignación de recursos necesarios, implementación basada
en la verificación del cumplimiento de la normatividad
vigente y procedimientos establecidos para dicha
actividades con el fin de identificar acciones de mejora.

Se evalúa y se verifica en el departamento de Gestión

Alcance de Gerencial los requisitos del S.G.A, Gestión Gerencial
la auditoria. basados en la norma técnica ISO 14001.

Normativa evaluada:
Criterios de
auditoría y ISO 14001: 4.2, 4.3, 5, 5.1, 5.2, 5.3, 7.1, 10.1, 10,3
documentos
de
referencia.

Auditor líder: Pedro Camargo

Equipo
Auditor: Jennifer Torres, Alexander Flórez, Diana Neuta.
auditor.
Experto técnico: Yurley Reyes, Maritza Vera.
Roles, Auditor líder: Realiza reunión de apertura, dirige protocolo
funciones y de auditoría.
responsabil Auditor: Persona encargada de la Realización de actividades
idades del de la auditoría.
equipo Experto técnico: Realiza la  Aplicación norma ambiental
auditor.

Fecha: 29 de marzo de 2019

Hora: 9:10 am – 12:00 pm

Proceso/actividad/o requisito:

Agenda de
la auditoría.

Auditores: Maritza Vera, Pedro Camargo, Alexander flores,

Diana Neuta, Jennifer Torres, Yurley Reyes.

Auditado: Universidad Nacional Abierta y a Distancia Sede

Nacional José Celestino Mutis

Observaciones:

Se logra identificar un buen manejo del sistema de gestión ambiental en la

universidad, no se encuentra ninguna inconformidad, se muestra claro todas
las evidencias, todo se encuentra dentro de la norma.
 LISTA DE CHEQUEO

NUMER CUMPLE
ÍTE
O ISO ASPECTO A VERIFICAR Si No EVIDENCIAS OBSERVACIONES
M
14001
4 Contexto de la organización
¿ se encuentra definido y X Tiene definido la documentación del
1 4.1 documentado el alcance del sistema sistema ambiental y tiene el soporte
de gestión ambiental? disponible en la plataforma.
¿incluye un compromiso de mejora X Cumple con el mejoramiento continuo y las
continua , de prevención de la normas legales basadas en la mitigación de
2 4.2
contaminación y cumplimiento de los contaminación y aspectos voluntarios para
requisitos legales y voluntarios? beneficio continuo
¿conocen los empleados las X Todos los empleadores saben las
consecuencias potenciales de consecuencias de no cumplir con los
desviarse de los procedimientos procedimientos y se realizan un control por
3 4.4.2 especificados? medio de sistemas de seguimiento,
opciones de mejora de la mano con los
empleados y a su vez generar su plan de
mejora.
5 Liderazgo
¿la alta gerencia lidera el proceso de X Programa de ahorro y uso eficiente del
4 5.1 diseño implantación y mantenimiento agua PAUEA programa de gestión integral
del sistema de gestión ambiental? de residuos peligrosos y especiales PGIRP.
¿se establecen e implementan X Si esta se establece mediante la resolución
políticas ambientales dentro del 010785 del 10 Septiembre de 2018.
5 5.2
alcance definido de su sistema de
gestión ambiental?
¿la empresa tiene asignación de roles X Esta cuenta con la asignación de roles y
responsabilidades y autoridades que responsabilidades para cumplir con los
6 5.3 aseguren que el sistema de gestión requisitos de la norma y se plasma
ambiental es conforme con los mediante una matriz dada en la plataforma.
requisitos de la norma 14001?
 6 Planificación
¿ la empresa puede asegurar que está X La empresa está capacitada para lograr
en capacidad de lograr los resultados ciertos resultados previstos, por eso genera
7 6.1.1 previstos de su sistema de gestión planes de mejoramientos basados en
ambiental, y con esto lograr una condiciones económicas, sociales y
mejora continua? ambientales para generar el cumplimiento
¿dentro del alcance definido del X La empresa cuenta con un instructivo en el
sistema de gestión ambiental la que se identifican los aspectos ambientales,
empresa establece los aspectos criterios de evaluación, tipo de requisito
8 6.1.2
ambientales de sus actividades, legal y actualizaciones.
productos y servicios que pueden
influir en impactos ambientales?
¿la organización determina y tiene X Se cuenta con un instructivo en el que se
acceso a los requisitos legales y otros especifican fuentes de consulta para los
requisitos relacionados con sus diferentes aspectos ambientales, así como
aspectos ambientales? el ámbito de aplicación.
9 6.1.3
Establece los decretos y resoluciones con
sus fechas vigentes y el historial de sus
derogaciones de estas normas. Se realiza
una evaluación trimestral.
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
La organización establece objetivos Se cumple con la mayoría de los objetivos
ambientales para las funciones y establecido en la institución, en la última
niveles permanentes, teniendo en auditoría realizada según normatividad
cuenta los aspectos ambientales aplicada no se logró el cumplimiento del
10 significativos d la organización y sus 100% de los objetivos establecidos el SGA.
requisitos legales y otros requisitos Objetivos Puntuales.
asociados y considerando sus riesgos Objetivos del SIG.
y oportunidades. Objetivos del Plan de desarrollo, los cuales
deben modificarse.
7 Apoyo
11 7.1 ¿la empresa proporciona recursos X La empresa cumple con la estimación de
necesarios para el establecimiento, recursos económicos basados en el plan de
implementación, mantenimiento y mejoramiento y planeación
 mejora continua del sistema de
gestión ambiental?
¿la empresa asegura de que las X Esta capacita a todos los empleadores en el
personas que laboran allí sean momento de la inducción y las charlas de
12 7.2 competentes , con base en su capacitaciones según lo indica la norma
educación, formación o experiencia
apropiadas?
¿las personas que realicen el trabajo X
bajo el control de la empresa tienen Se realizan capacitaciones e inducciones
conciencia de las políticas ambientales por parte del área de salud y seguridad en
de la empresa y los aspectos el trabajo y por el área ambiental de la
13 7.3
ambientales significativos y los universidad.
impactos ambientales reales o
potenciales relacionados o asociados
con su trabajo?
¿la información ambiental comunicada X Si, toda la información se encuentra en el
es coherente con la información instructivo de gestión ambiental de la
14 7.4
generada dentro del sistema de universidad.
gestión ambiental?
Control de la información X Este tiene programas de gestión
documentada ¿se encuentra disponible documentadas y se encuentran en la
15 7.5.3
para su uso ¿Dónde y cuándo se plataforma en el espacio SIG
necesite?
8 Operación
16 8.1 ¿en planificación y control operacional X Se cuenta con criterios operacionales de
se tienen establecidos criterios de ingeniería y
operación para los procesos de procedimientos bajo requisitos legales y
ingeniería y procedimientos? aspectos
ambientales, al mismo tiempo se cuenta
con un control para
evitar el desviamiento de los objetivos,
política ambiental y
metas. Además, los empleados son
capacitados que cubren
 condiciones normales, anormales y de
emergencia.
¿existe un plan de contingencia en la X Plan SST
empresa para prevenir o mitigar los Instructivos
17 8.2 impactos ambientales adversos Planes de emergencia ambiental
provocados por situaciones de Simulacros
emergencia?
¿se evalúa y revisa periódicamente los X Se evalúa periódicamente con el fin de
procesos y las acciones de respuesta generar acciones de mejora y no acciones
planificadas en particular, después de correctivas, ya que hasta el momento no se
18 8.3
que hayan ocurrido situaciones de han presentado situaciones de emergencia.
emergencia o de que se hayan
realizado pruebas?
9 Evaluación de desempeño
¿ la empresa realiza un seguimiento, X Si, se realiza periódicamente según la
medición y relación de guarda con las norma. Se realizan una medición al
operaciones que pueden generar un momento de manejar los residuos,
impacto ambiental significativo? actividades y servicios que generan algún
19 9.1 impacto significativo y teniendo en cuenta
el ciclo de vida. Se manejan bajo los
instructivos I1-4-4 y el F1-4-5 con el fin de
conservar la información de impactos
asociados.
20 9.1.2 ¿Cuál es la frecuencia con la que se X Se realiza anualmente.
realizan evaluaciones del
cumplimiento de la gestión ambiental
10 Mejora
21 10.1 Determinar todas las oportunidades de X La empresa establece lineamientos y
mejora y poner en marcha las recursos necesarios que permiten dar un
acciones necesarias para alcanzar los manejo optimo a los impactos ambientales
resultados esperados en el sistema de generados, mediante programas
gestión ambiental preventivos.