ANEXO 1 Código: TEST-CA-IT-004-01

MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Revisión: 0

MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Control. Responsable de
Parte interesada Oportunidad o Riesgo
Objetivo (2) Nombre del procedimiento Acciones (5) implementación
(1) (3)
Código (4) (6)
Que la Secretaría de
Finanzas, no autorice
Procedimiento del SGI para Enviar oficios de excepción a
ejercer plazas de
Jefaturas Ocupar plazas de Reclutamiento, Selección y la Norma a la Secretaría de Jefatura de
nueva creación o
Solicitantes del nueva creación y Contratación de Personal Finanzas, solicitando Recursos
vacantes por
TEST vacantes Docente y Administrativo autorización para ejercer Humanos
acuerdo de la
TEST/D-AD-PO-003 plazas.
Contención del Gasto
y el Ahorro
Concientizar al Jefe o Jefa
Procedimiento del SGI para Inmediato(a) y al
Falta de interés por Participante vía
Personal Capacitación, Formación y memorándum sobre la Jefatura de
Personal Capacitado parte del
Administrativo Entrenamiento del importancia de los cursos de Recursos
acorde a sus funciones participante y del capacitación, así como emitir
del TEST Personal TEST/D-AD-PO- Humanos
Jefa(e) Inmediato. la lista de los cursos
004 programados para cada
participante.
Establecer la
metodología para
realizar visitas a
empresas por parte de
las y los estudiantes del Cancelación de visita
Fortalecer la vinculación con
Tecnológico de Estudios por actividades
Superiores de Procedimiento del SGI para empresas e instituciones que
Jefaturas extemporáneas de Departamento
Tianguistenco con la Visitas a Instituciones y cuenten con programas para
Solicitantes del finalidad de que las empresas y de
organizaciones externas recibir visitas de instituciones
TEST adquieran contingencias Vinculación.
TEST/D-VI-PO-001 educativas, incrementando el
conocimientos y presentadas en el
experiencias que número de visitas por carrera.
Tecnológico.
complementen y
actualicen su
aprendizaje.

Fortalecer entre la
Proporcionar elementos
comunidad estudiantil el
para la implementación Procedimiento del SGI para valor curricular de las Departamento
y desarrollo de las La baja participación actividades complementarias
Promoción Cultural, de
actividades de en talleres para cultura y deporte.
Estudiantes Deportiva y Recreativa. Vinculación.
Promoción Cultural, deportivos y
TEST/D-VI-PO-003 Fortalecer la difusión y (Cultura y
Deportiva y Recreativa culturales.
motivación a participar en Deporte)
en el Tecnológico de talleres, torneos y equipos
Estudios Superiores de representativos,

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Referencia a las Normas
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4.2 y 6.1

Control. Responsable de
Parte interesada Oportunidad o Riesgo
Objetivo (2) Nombre del procedimiento Acciones (5) implementación
(1) (3)
Código (4) (6)
Tianguistenco. reconociendo y apoyando
talentos de cultura y deporte.
Incorporar mejoras en el
Proceso Educativo,
especialmente en los
planes y programas de Solicitud de base de datos de
Que los egresados y
estudio, que incremente egresados(as) a Control
egresadas realicen la Escolar.
la efectividad Procedimiento del SGI para
actualización en la Contactar a los egresados(as)
institucional, a través de el Seguimiento de Departamento
Estudiantes base de datos de a través de redes sociales, vía
la recopilación y análisis egresados(as) TEST/D-VI- de Vinculación
egresados de su telefónica, correo electrónico,
de información de PO-004 visita al Departamento de
estancia educativa o
egresados(as), sobre el laboral Control Escolar, visitas de
desempeño profesional campo, etc.
y personal as{i como de
los requerimientos de
los empleadores.
Convocatoria a reunión para
concretar las metas para el
ejercicio fiscal, establecidas
Que no se cumplan con anterioridad en el
los indicadores sobre anteproyecto.
el grado de Dar a conocer mediante oficio
cumplimiento de las el POA del ejercicio
Definir el rumbo metas del Programa autorizado y responsables de
Operativo Anual del dar cumplimiento a cada
estratégico mediante la meta.
planeación y realizar la ejercicio. Procedimiento del SGI para Solicitar el avance trimestral
programación Afecta el nivel de la Integración de de las metas.
Unidades cumplimiento de los Proyectos, Programas Departamento
Presupuestación, Dara conocer los avances
Administrativas de Planeación
seguimiento y indicadores de Estadísticas e Indicadores firmados y los indicadores de
del TEST y Evaluación
evaluación de las desempeño. de Planeación. TEST/D-PL- desempeño.
Que no se cumplan PO-001. Realizar evaluaciones
acciones para cumplir
las metas del programáticas al
con los requisitos del cumplimiento de las metas
servicio educativo. programa trimestrales, si se detectan
Institucional de variaciones solicitar al área
Innovación y administrativa que aplique
Desarrollo 2013 – estrategias correspondientes
2018 del Tecnológico. para nivelar el cumplimiento.
Si alguna meta excede del
130% de cumplimiento al cabo
del ejercicio, tramitar una

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Referencia a las Normas
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4.2 y 6.1

Control. Responsable de
Parte interesada Oportunidad o Riesgo
Objetivo (2) Nombre del procedimiento Acciones (5) implementación
(1) (3)
Código (4) (6)
adecuación programática
debidamente justificada para
nivelar el grado de
cumplimiento.
Coordinación
Establecer los criterios
Realización del análisis causa de División.
para asegurarse de que
Procedimiento del SGI raíz considerando las partes Responsables
el servicio educativo
Responsables No identificar la para el Control de involucradas (docentes y de los puntos
que no sea conforme
de los puntos causa raíz real del Servicio Educativo no estudiantes) de control
con los requisitos del
de control problema. Conforme TEST-CA-PG- Subdirección
servicio se identifica
004 Revisión del análisis causa de área
para prevenir su uso no
raíz. Dirección de
intencionado.
área.
Establecer los criterios Revisión d e las acciones a
para asegurarse de que Jefatura de
Procedimiento del SGI implementar. División
el servicio educativo Incumplimiento de
Responsables para el Control de Seguimiento a las acciones
que no sea conforme las evidencias y
de los puntos Servicio Educativo no implementadas mediante Subdirección
con los requisitos del fechas de entrega de de área
de control Conforme TEST-CA-PG- notificaciones parciales de los
servicio se identifica las mismas. Dirección de
004 responsables de ejecutar las
para prevenir su uso no acciones. área.
intencionado.
Enviar un correo a los y las
estudiantes activos en donde
se muestre el estatus de su Departamento
Cumplir con los
Expedientes Procedimiento del SGI para servicio, es decir los de Servicio,
requisitos relativos a la
Estudiante incompletos por falta Servicio Social documentos faltantes. Social,
acreditación del
de documentación. TEST/D-VI-PO-002 Cumplir con el procedimiento Residencias
servicio social.
establecido en el SGI. Profesionales.
Condicionar la liberación de
Servicio Social.
Asignar número de
control para dar Realizar una campaña de
carácter de estudiante Las y los estudiantes
no promoción intensa.
inscrito al aspirante que Procedimiento del SGI para Departamento
Realizan la selección e inscripción de
Aspirante haya cubierto los preinscripciones Implementar convenios de
de aspirantes a nuevo Control
requisitos de ingreso, en para el proceso de colaboración como
ingreso. TEST/D-AC-PO-001 Escolar.
el Tecnológico de instituciones de educación
ingreso al TEST.
Estudios Superiores de media superior.
Tianguistenco.

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4.2 y 6.1

Control. Responsable de
Parte interesada Oportunidad o Riesgo
Objetivo (2) Nombre del procedimiento Acciones (5) implementación
(1) (3)
Código (4) (6)
Mediante el estudio
socioeconómico determinar
Aplicar los lineamientos las diferentes causas de
de reinscripción para Procedimiento del SGI para la deserción: Departamento
Movilidad estudiantil Cambio de escuela, falta de
las y los estudiantes del reinscripción de los y las recursos de
Estudiante y deserción de económicos,
Tecnológico de Estudios estudiantes Control
estudiantes. problemas familiares,
Superiores de TEST/D-AC-PO-002 Escolar.
embarazo no planeado y
Tianguistenco.
falta de interés por el
estudio.
Abordar todos los medios de
difusión posibles (redes
Que las y los
Cumplir con el indicador sociales, avisos, volantes)
estudiantes no Procedimiento de SGI para Departamento
de 70 % de estudiantes para concientizar al y la
Docente realicen la evaluación la Evaluación Docente de Desarrollo
que hacen Evaluación estudiante sobre la
docente por falta de TEST/D-AC-PO-006 Académico.
Docente importancia y el impacto en
interés.
su persona de mejorar el
cuerpo docente.
Que el 80% de las y los Los y las docentes Procedimiento del SGI para
docentes tengan un de asignatura no la Capacitación, Formación Departamento
y Entrenamiento del Realizar cursos en horarios
Docente curso de capacitación tienen disponibilidad de Desarrollo
Personal Docente distintos y algunos en línea.
por lo menos una vez al de tiempo y tampoco Académico.
año. asisten diario. TEST/D-AC-PO-
008.
Jefaturas de
Que se concluya el
Seguimiento al avance División.
curso con un índice
Personal académico de los y las Coordinación
Concluir el curso con un de aprobación Procedimiento del SGI para
académico estudiantes a través de de tutorías del
índice de aprobación menor al 50% por la Gestión del Curso tutorías por parcial. programa
mayor al 50%. causas imputables al TEST/D-AC-PO-003
Estudiantes Apertura de asesorías y educativo.
docente y/o
cursos remediales. Personal
estudiantes.
académico.
Baja definitiva de la Plática informativa sobre la
residencia residencia profesional
Procedimiento del SGI para Asesor o
Que la estudiante profesional por las
la Operación y Asesora del
acredite la residencia siguientes causas: Seguimiento a las y los
Estudiante acreditación de la proyecto y
profesional en el estudiantes a través de
residencia profesional. Jefatura de
periodo establecido. Por no asistir a las asesorías para cumplir con la
TEST/D-AC-PO-007 División.
asesorías. No estructura del proyecto de
entregar en tiempo residencias.

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Referencia a las Normas
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página 5 de 8
4.2 y 6.1

Control. Responsable de
Parte interesada Oportunidad o Riesgo
Objetivo (2) Nombre del procedimiento Acciones (5) implementación
(1) (3)
Código (4) (6)
y forma los avances
del proyecto con la Calificaciones parciales de
estructura solicitada. acuerdo al calendario escolar
Que la empresa u vigente.
organización le dé de
baja por mal
desempeño.
Por no acreditar la
residencia
profesional al final
del semestre.
Controles de Prevención:
Establecer las normas y Plática de inducción a
lineamientos para la proceso de titulación,
obtención del Título cumplimiento a requisitos.
Profesional de Procedimiento del SGI para
Expediente Controles de Detección: Jefaturas de
Egresado(a) la Titulación
Licenciatura en el incompleto. Expediente al 50% antes de carrera
TEST/D-AC -PO-005
Tecnológico de Estudios asignar número de
Superiores de expediente.
Tianguistenco. Registro en el formato de
requisitos para titulación.
Falta de refacciones
para atender las Procedimiento del SGI para
Personal el Mantenimiento
Dar mantenimiento a la solicitudes de Apoyo del área de compras
administrativo, Preventivo y/o Correctivo Jefatura del
infraestructura de los mantenimiento para la adquisición de
estudiantes y de la Infraestructura y Centro de
equipos de cómputo del correctivo en tiempo refacciones del equipo de
personal Equipo de cómputo. Cómputo.
TEST y forma, cuando el cómputo.
docente. TEST/D-AD-PO-
equipo de cómputo
001
tenga averías físicas.
Que él o la
estudiante no esté
bien informado del Procedimiento del SGI para
Que él o la estudiante procedimiento de Departamento
la Captación de Ingresos Pronta y oportuna difusión
realice de manera pago, y realice un de
Estudiantes pago por un Propios. del procedimiento de pago
correcta el pago del Recursos
concepto diferente TEST/D-AD-PO- en los diferentes servicios.
servicio solicitado. Financieros.
al requerido no 002
procederá el
reembolso.
Personal Dar mantenimiento Falta de Procedimiento del SGI para Realizar el Procedimiento, Departamento
administrativo, Preventivo y/o cumplimiento al el Mantenimiento revisar, verificar resultados de Recursos

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Referencia a las Normas
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página 6 de 8
4.2 y 6.1

Control. Responsable de
Parte interesada Oportunidad o Riesgo
Objetivo (2) Nombre del procedimiento Acciones (5) implementación
(1) (3)
Código (4) (6)
estudiantes, Correctivo a la Programa de Preventivo y/o Correctivo por parte del Jefe o Jefa del Materiales y
docentes de Infraestructura del TEST. Mantenimiento de la Infraestructura y Departamento Responsable. Servicios
asignatura y de Preventivo y Equipo de Cómputo. Generales.
tiempo Correctivo. TEST/D-AD-PO-
completo. 001
Solicitar al Departamento de
Recursos Humanos que
Cuando se presente informe sobre el personal de
un movimiento de mandos medios y superiores,
baja y alta entre el que causará baja como
responsable del área. Departamento
Asegurar el personal de mandos
de Recursos
cumplimiento adecuado medios, y superiores, Que el área responsable
Procedimiento del SGI para Humanos,
Personal de los procesos, a pesar que no se realice la entregue copia de las hojas
el Control de Registros de Departamento
administrativo de los movimientos de entrega adecuada de del Sistema de Entrega
Calidad. de Calidad, y
docente, y alta y baja del personal los registros en los Recepción (SISER) al
TEST-CA-PG- áreas de
estudiantes. de mandos medios procesos del SGI Departamento de Calidad
002 mandos
responsables de los correspondientes al Institucional, en el que medios y
procesos. área durante el describa la entrega de los superiores.
cambio de la persona registros y la firma de
responsable de recibido de la persona de
nuevo ingreso. nuevo ingreso responsable
del área que recibe la
información.
Dar a conocer el programa
anual de auditorías.
Gestionar la capacitación y
Que no se cumpla el
Procedimiento del SGI para formación necesaria para los
plan anual de
Asegurar la gestión del Auditorías Internas del SGI. Auditores(as).
Todas las auditorías del SGI así Departamento
plan anual de auditorías, TEST-CA-PG-003
áreas del como la planeación e de Calidad
así como la realización Procedimiento del SGI para Seleccionar al equipo auditor
Tecnológico implementación del Institucional.
de las mismas. Auditorías de Servicio. que participará en cada
programa o agenda
TEST-CA-PO-002 auditoria conforme a los
de cada auditoria.
criterios para selección y
calificación de auditores y
auditoras TEST-CA-RC-017.
Procedimiento del SGI para
Todas las Dar un manejo Que no se manejen y Identificar Residuos Departamento
el manejo de Residuos Peligrosos de Recursos
áreas del adecuado a los RP que almacenen de
Tecnológico se generan en el TEST. manera adecuada los Peligrosos TEST-AM-PO- Materiales y
002.
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Referencia a las Normas
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página 7 de 8
4.2 y 6.1

Control. Responsable de
Parte interesada Oportunidad o Riesgo
Objetivo (2) Nombre del procedimiento Acciones (5) implementación
(1) (3)
Código (4) (6)
que generan y RP que se generan Proveer de las condiciones Servicios
manejan RP en el Tecnológico. para el manejo y almacén Generales.
temporal de Residuos
Peligrosos. División de
Ingeniería
Bitácora de registro Ambiental.
degeneración de Residuos
Peligrosos.
Realizar acciones de
Comunidad Subdirección
prevención, auxilio y Que no se realicen Plan de respuesta a Llevar a cabo el Programa
estudiantil, de
recuperación para los simulacros emergencias del SGI del anual de respuesta a
docentes y Administración
responder ante programados. TEST TEST-AM-PO-001. emergencias.
administrativos y Finanzas.
emergencias reales.
Asegurar el control de Que no se manejen Instructivo de trabajo del Realizar una clasificación Departamento
Todas las de Recursos
aspectos significativos adecuadamente los SGI para el manejo de adecuada de los residuos
áreas del Materiales y
que pueden generar un residuos sólidos residuos sólidos urbanos sólidos urbanos y su Servicios
TEST.
impacto ambiental. urbanos del TEST. TEST-AM-IT-001. disposición final. Generales.
Realizar reuniones con los
estudiantes canalizados junto
con las áreas de apoyo para
sensibilizar de la importancia
Establecer normas y
de su asistencia, se llevará a
lineamientos que
cabo el registro de dicha
sustentan y sintetizan el
actividad.
otorgamiento de Que al menos el 70%
atención tutorial de los estudiantes Coordinación
Estudiantes Procedimiento para la Dar seguimiento de la
personalizada a canalizados no de tutorías del
Personal operación de tutorías asistencia por área de apoyo
estudiantes del TEST; asistan a las áreas de PE. y Áreas de
académico TEST/D-AC-PO-009 mediante la incorporación de
propiciando así su apoyo para su apoyo
la fórmula para calcular el
formación integral y atención.
porcentaje de asistencia
contribuyendo al
(alumnos canalizados que
mejoramiento de la
asistieron/alumnos
calidad educativa
canalizados) en el formato
para el informe parcial o final
de acción tutorial TEST/D-AC-
PO-009-03.

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Referencia a las Normas
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4.2 y 6.1

INSTRUCTIVO DE LLENADO

NUMERO DESCRIPCIÓN
1 Anotar el nombre de la parte interesada (estudiante, docente, empleadores, sociedad, etc).
2 Anotar el fin último que se pretende alcanzar con el procedimiento, las acciones u operaciones
implementadas.
3 Describir la oportunidad o riesgo detectado durante la operación del proceso
4 Anotar el Nombre y Código del Procedimiento que atiende el riesgo.
5 Anotar las acciones implementadas para tratar el riesgo.
6 Anotar el área responsable o el nombre de la persona de implementar las acciones.

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