SUBRED INTEGRADA DE SERVICIOS DE

SALUD
SUR OCCIDENTE E.S.E.

Oficina Asesora de Desarrollo Institucional

EJE RIESGOS

Bogotá, D.C., febrero de 2018

 dDEFINCIONES
Administración de
Riesgo: posibilidad de
Riesgos: permiten a la
entidad pública evaluar que suceda algún evento
aquellos eventos que tendrá un impacto
negativos, que puedan sobre los objetivos
afectar o impedir el institucionales o del
logro de sus objetivos proceso.
institucionales

Riesgo en salud:
probabilidad de
ocurrencia de un Impacto: Efecto de la
evento no deseado, materialización del
evitable y negativo riesgo
para la salud del
individuo.
 META DEL EJE DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS.

Contribuir en la generación de una cultura

integral en la gestión y evaluación del riesgo,
propiciando un ambiente de control
permanente y el desarrollo de acciones de
mejoramiento continuo por procesos, en el
Sistema Integrado de Gestión de la entidad y la
Gestión del Riesgo Clínico.
 Identificación del riesgo

Los riesgos involucran 2 características:

 Incertidumbre: Se desconoce si va a suceder
 Impacto o consecuencias: Resultados si se
llega a materializar

Riesgo: es el efecto de la incertidumbre sobre los objetivos,

posibilidad de que suceda algún evento que tendrá un impacto
sobre los objetivos institucionales o del proceso. Se expresa en
términos de probabilidad y consecuencias.
 1. Política de Administración del Riesgo

La Gerencia de la Subred Integrada de Servicios de Salud Sur Occidente E.S.E.

decide implementar una gestión integral del riesgo con un talento humano
competente, que implementa los lineamientos y orientaciones contenidos en la
Guía Institucional de gestión del Riesgo, determinando factores internos y externos
que definen el Contexto estratégico de la entidad, permitiendo la identificación de
los riesgos administrativos y asistenciales de los diferentes procesos, en
concordancia con el Modelo de Atención en Salud vigente, que conlleva a la
generación de resultados positivos que permitan alcanzar los objetivos y metas
definidas

Compromiso de la alta dirección

 TIPOLOGÍA DE RIESGOS

RIESGO ESTRATÉGICO RIESGOS FINANCIEROS

Relacionados con ejecución
Relacionados con la Misión y Objetivos.
Imagen: Percepción y confianza de grupos de interés presupuestal, elaboración de los
estados financieros, pagos, tesorería.
RIESGOS OPERATIVOS RIESGOS DE CUMPLIMIENTO

Dependientes del funcionamiento y Capacidad para cumplir con los requisitos legales,
contractuales, de ética pública y compromisos con comunidad.
operatividad de la Subred.

RIESGOS DE CONTROL RIESGOS DE CORRUPCIÓN

Relacionados con inadecuados, Uso de poder , por acción u omisión
inexistentes u obsoletos puntos de hacia beneficio privado
control.
 TIPOLOGÍA DE RIESGOS

RIESGOS DE TECNOLOGÍA RIESGOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Puede perjudicar la salud y la seguridad de los

Asociados a la tecnología disponible colaboradores de la E.S.E

RIESGOS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN RIESGOS POBLACIONALES

Relacionado con medidas preventivas y
Corresponde a factores determinantes que afectan la
reactivas que permitan resguardar y calidad de vida de grupos.
proteger la información
RIESGOS DE SEGURIDAD DEL USUARIO RIESGOS CLÍNICOS

Relacionados con elementos, estructuras y procedimientos Relacionados con las condiciones clínicas que
institucionales que afectan la atención del usuario y la comunidad y
que pueden conducir a la prestación de incidentes o eventos adversos
presenta el usuario.
 3. Análisis y valoración del riesgo

1. Análisis del Riesgo

Tabla para determinar probabilidad

NIVEL PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN FRECUENCIA

Se espera que el evento ocurra en
5 Casi Seguro Más de 1 vez al año
la mayoría de las circunstancias
Es viable que el evento ocurra en la Al menos 1 vez en el
4 Probable
mayoría de las circunstancias último año
El evento podrá ocurrir en algún Al menos 1 vez en
3 Posible
momento los últimos 2 años
El evento puede ocurrir en algún Al menos 1 vez en
2 Improbable
momento los últimos 5 años
El evento puede ocurrir solo en
No se ha presentado
1 Rara vez circunstancias excepcionales (poco
en los últimos 5 años
comunes o anormales).
 3. Análisis y valoración del riesgo

1. Análisis del Riesgo

Tabla
VALOR NIVEL DE IMPACTO para determinar Impacto
DESCRIPCIÓN

Riesgo cuya materialización DAÑARÍA GRAVEMENTE el desarrollo del

5 CATASTRÓFICO
proceso y el cumplimiento de sus objetivos, impidiendo que este se LOGRE.

Riesgo cuya materialización DAÑARIA SIGNIFICATIVAMENTE el desarrollo

4 MAYOR del proceso y el cumplimiento de sus objetivos, impidiendo que éste se
desarrolle en FORMA NORMAL.

Riesgo cuya materialización CAUSARÍA UN DETERIORO en el desarrollo del

3 MODERADO
proceso, DIFICULTANDO O RETRASANDO el cumplimiento de sus objetivos.

Riesgo que causa un DAÑO MENOR en el desarrollo del proceso y que no

2 MENOR
afecta mayormente el cumplimiento de sus objetivos.
Riesgo cuya materialización PODRÍA TENER UN PEQUEÑO O NULO EFECTO
1 INSIGNIFICANTE en el desarrollo del proceso/procedimiento, y NO AFECTA el cumplimiento
de sus objetivos.
 4. Plan de Administración del riesgo
1. Posibilidades de intervención

NIVEL DE RIESGO INTERPRETACIÓN CONDUCTA

Necesita las medidas

RIESGO BAJO Aceptable existentes, para evitar que se
eleve el nivel del riesgo

Tomar medidas para llevar el

RIESGO MODERADO Moderado riesgo de moderado a riesgo
bajo.

Implementar acciones
preventivas y diseñar planes
RIESGO ALTO Importante de contingencia para
protegerse en caso de que se
presente.

Eliminar la actividad o
implementar controles de
RIESGO EXTREMO Inaceptable
prevención, de protección,
compartir o transferir el riesgo
ACTIVIDADES PARA GESTIONAR EL
RIESGO
a) Prevenir: Tomar las medidas encaminadas a
prevenir la materialización del riesgo. Siempre es
la primera alternativa a considerar y es resultado
de unos adecuados controles y acciones
b) Evitar: Tomar las medidas encaminadas a
emprendidas.
prevenir la materialización del riesgo. Siempre es
la primera alternativa a considerar y es resultado
c) Compartir o transferir el riesgo: Se asocia con
de unos adecuados controles y acciones
la forma de protección para disminuir las
emprendidas.
pérdidas que ocurran luego de la materialización
de un riesgo, es posible realizarlo mediante
contratos, seguros, cláusulas contractuales u
otros medios que puedan aplicarse.
d) Asumir: ante la posibilidad de que se
mantenga un riesgo residual y habiéndolo
reducido o transferido, el dueño del proceso
acepta la pérdida residual y elabora planes de
contingencia para su manejo.
 Gestión del Riesgo Clínico

Identificación
de factores de
Riesgo

Determinar el
Cuantificar Registrar Gestionar
tipo de Riesgo

Canalización
Promoción y
Clínico Psicosocial De seguridad Historia Clínica Rutas
prevención
Integrales
 Gestión del Riesgo Clínico
De Historia
Psicosocia Promoción
Clínico segurida Clínica
l y
d RIAS
prevención

*Desenlace Clínico Factores Socio- Incidentes y Registrar y

a evitar, PyD Eventos Adversos Gestionar
económicos
• Complicación de • Factores sociales, • Se pueden • Riesgo de caídas • Registrar el tipo y
la patología o económicos, materializar por • Identificación las barreras o
factores de riesgo culturales y de la NO adherencia inadecuada acciones para
del paciente. aseguramiento a actividades de • Comunicación minimizar el
entre otros. promoción y inefectiva respectivo riesgo
prevención Formatos
• Interacciones
medicamentosas • Historia clínica
general
• Ulceras por
presión. • Gestión del
riesgo - M1.0
 5. Seguimiento de los riesgos

Primer Orden Autocontrol:

Responsables de los procesos. Encargados de realizar las acciones asociadas

a los controles establecidos para cada uno de los riesgos identificados para
su proceso, de acuerdo a una periodicidad trimestral.

Segundo Orden:

Seguimiento por Oficina Asesora de Planeación. Responsable de verificar las

evidencias de cumplimiento reportadas por el Autocontrol e informar los resultados
de los indicadores planteados con periodicidad semestral.

Tercer orden:

Control interno. Como evaluador independiente de la administración del riesgo,

realizará el seguimiento anual a los indicadores establecidos.
 Mapa Institucional de riesgos
2017.
ESTRATÉGICO
DIRECCIONAMIENTO

GESTIÓN DE
COMUNICACIONES
Y SERVICIO AL CIUDADANO
PARTICIPACION COMUNITARIA
Afectación de la imagen Estancias Prolongadas de Uso inadecuado de los
institucional y de la los pacientes canales internos de
oferta de servicios por hospitalizados por comunicación en su
incumplimiento del Plan abandono Social, o por función de mantener
de Desarrollo Distrital falta de recursos informados a
económicos. funcionarios y
contratistas de la Subred.

Cumplimiento : 100% Cumplimiento : 100%

Cumplimiento : 100%
 Mapa Institucional de riesgos
2017.

GESTIÓN FINANCIERA
GESTIÓN DE TICS

GESTIÓN JURIDICA
Probabilidad de perdida de Recibir dinero u otro, para
información Daño en Pérdida de expedientes y beneficio propio, del
Software/aplicaciones de información del proceso contratista o de un tercero,
informáticas de la Subred de Gestión Jurídica para la ejecución de un
Suroccidente (HIS, Almera, contrato u omisión de un
Correo electrónico, acto del proceso.
Sistemas de Gestión de Cumplimiento : 100% Cumplimiento : 100%
Bases de Datos, Sistemas
de respaldo)

Cumplimiento : 100%
 Mapa Institucional de riesgos
2017.

GESTIÓN DE URGENCIAS
GESTIÓN DEL RIESGO EN SALUD
(RIESGO INDIVIDUAL)

GESTIÓN CLINICA AMBULATORIA

Consecuencias negativas Probabilidad que el Probabilidad que se
en la salud del binomio usuario se complique presente afectación en la
madre hijo durante la durante el tiempo de salud, en el proceso
gestación y hasta el espera de atención. ambulatorio, por no
primer año por no cumplir con las
potenciación de factores estrategias
protectores Cumplimiento : 100% institucionales de
prevención, control y
reducción de infecciones.
Cumplimiento : 77%
Cumplimiento : 100%
 Mapa Institucional de riesgos
2017.

(Farmacia)
SERVICIOS COMPLEMENTARIOS
(Imagenología)

SERVICIOS COMPLEMENTARIOS

SERVICIOS COMPLEMENTARIOS
(Laboratorio Clínico)
Complicaciones o
Que se produzca la suceso de seguridad Proceso de Recepción
muerte o una lesión derivado de fallas de medicamentos
grave del paciente, tanto en los inadecuado.
como resultado de la procedimientos como
falta de comunicación en el procesamiento
de un resultado crítico de las muestras en el Cumplimiento : 100%
de Imagenología. Laboratorio clínico y
suministro de
Cumplimiento : 100% hemocomponentes.
Cumplimiento : 100%
Subred Integrada de Servicios de Salud Sur Occidente E.S.E
% de cumplimiento Mapas de Riesgos 2017

Mapa de riesgos
por proceso

• 96% •97%
Mapa de riesgos
Institucional