Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

Su texto fue aprobado por la Asamblea General el 31 de octubre de 2003.

Entre el 9 y 12 de diciembre de 2003, 95 países miembros de la ONU, incluyendo Cuba y

los demás países latinoamericanos menos Honduras, firmaron la Convención Contra la
Corrupción; designando el 9 de diciembre como el Día Internacional Contra la
Corrupción

Fue ratificada por el Perú el 16 de noviembre del 2004.

Preámbulo
Los Estados Parte en la presente Convención,
Preocupados por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea la corrupción para la
estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar las instituciones y los valores de la
democracia, la ética y la justicia y al comprometer el desarrollo sostenible y el imperio de la ley,

Preocupados también por los vínculos entre la corrupción y otras formas de delincuencia, en
particular la delincuencia organizada y la delincuencia económica, incluido el blanqueo de
dinero,

Preocupados asimismo por los casos de corrupción que entrañan vastas cantidades de activos,
los cuales pueden constituir una proporción importante de los recursos de los Estados, y que
amenazan la estabilidad política y el desarrollo sostenible de esos Estados,

Convencidos de que la corrupción ha dejado de ser un problema local para convertirse en un

fenómeno transnacional que afecta a todas las sociedades y economías, lo que hace esencial la
cooperación internacional para prevenirla y luchar contra ella,

Convencidos también de que se requiere un enfoque amplio y multidisciplinario para prevenir y

combatir eficazmente la corrupción,
Convencidos asimismo de que la disponibilidad de asistencia técnica puede desempeñar un
papel importante para que los Estados estén en mejores condiciones de poder prevenir y
combatir eficazmente la corrupción, entre otras cosas fortaleciendo sus capacidades y creando
instituciones,

Convencidos de que el enriquecimiento personal ilícito puede ser particularmente nocivo para
las instituciones democráticas, las economías nacionales y el imperio de la ley,

Decididos a prevenir, detectar y disuadir con mayor eficacia las transferencias internacionales
de activos adquiridos ilícitamente y a fortalecer la cooperación internacional para la
recuperación de activos,

Reconociendo los principios fundamentales del debido proceso en los procesos penales y en los
procedimientos civiles o administrativos sobre derechos de propiedad,

Teniendo presente que la prevención y la erradicación de la corrupción son responsabilidad de

todos los Estados y que éstos deben cooperar entre sí, con el apoyo y la participación de
personas y grupos que no pertenecen al sector público, como la sociedad civil, las
organizaciones no gubernamentales y las organizaciones de base comunitaria, para que sus
esfuerzos en este ámbito sean eficaces,

Teniendo presentes también los principios de debida gestión de los asuntos y

los bienes públicos, equidad, responsabilidad e igualdad ante la ley, así como la
necesidad de salvaguardar la integridad y fomentar una cultura de rechazo de la
corrupción,

Artículo 2
Definiciones
A los efectos de la presente Convención:
a) Por “funcionario público” se entenderá:
i) toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial de un Estado
Parte, ya sea designado o elegido, permanente o temporal, remunerado u honorario, sea cual
sea la antigüedad de esa persona en el cargo;
ii) toda otra persona que desempeñe una función pública, incluso para un organismo público o
una empresa pública, o que preste un servicio público, según se defina en el derecho interno del
Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurídico de ese Estado Parte;
iii) toda otra persona definida como “funcionario público” en el derecho interno de un Estado
Parte. No obstante, a los efectos de algunas medidas específicas incluidas en el capítulo II de la
presente Convención, podrá entenderse por “funcionario público” toda persona que desempeñe
una función pública o preste un servicio público según se defina en el derecho interno del
Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurídico de ese Estado Parte;

b) Por “funcionario público extranjero” se entenderá toda persona que ocupe un cargo
legislativo, ejecutivo, administrativo o judicial de un país extranjero, ya sea designado o elegido;
y toda persona que ejerza una función pública para un país extranjero, incluso para un
organismo público o una empresa pública;

c) Por “funcionario de una organización internacional pública” se entenderá un empleado

público internacional o toda persona que tal organización haya autorizado a actuar en su
nombre;

Penalización y aplicación de la ley

Artículo 15
Soborno de funcionarios públicos nacionales
Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:

a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público, en forma directa o

indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o
entidad con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de
sus funciones oficiales;

b) La solicitud o aceptación por un funcionario público, en forma directa o indirecta, de un

beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el
fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones
oficiales.

Artículo 16
Soborno de funcionarios públicos extranjeros y de funcionarios de
organizaciones internacionales públicas

Artículo 17
Malversación o peculado, apropiación indebida u otras formas de
desviación de bienes por un funcionario público
Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la malversación o el peculado, la
apropiación indebida u otras formas de desviación por un funcionario público, en beneficio
propio o de terceros u otras entidades, de bienes, fondos o títulos públicos o privados o
cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado al funcionario en virtud de su cargo.

Artículo 18
Tráfico de influencias
Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole
que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público o a cualquier otra
persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido con el fin de que el funcionario
público o la persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de una administración
o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido que redunde en provecho del instigador
original del acto o de cualquier otra persona;
b) La solicitud o aceptación por un funcionario público o cualquier otra persona, en forma
directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su provecho o el de otra persona
con el fin de que el funcionario público o la persona abuse de su influencia real o supuesta para
obtener de una administración o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido.

Artículo 19
Abuso de funciones
Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole
que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometa intencionalmente, el abuso de
funciones o del cargo, es decir, la realización u omisión de un acto, en violación de la ley, por
parte de un funcionario público en el ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener un
beneficio indebido para sí mismo o para otra persona o entidad.

Artículo 20
Enriquecimiento ilícito
Con sujeción a su constitución y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico,
cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole
que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometa intencionalmente, el
enriquecimiento ilícito, es decir, el incremento significativo del patrimonio de un funcionario
público respecto de sus ingresos legítimos que no pueda ser razonablemente justificado por él.

Artículo 21
Soborno en el sector privado
Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole
que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente en el curso
de actividades económicas, financieras o comerciales:

a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión, en forma directa o indirecta, a una persona que

dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier función en ella, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona, con el fin de que, faltando
al deber inherente a sus funciones, actúe o se abstenga de actuar;

b) La solicitud o aceptación, en forma directa o indirecta, por una persona que dirija una
entidad del sector privado o cumpla cualquier función en ella, de un beneficio indebido que
redunde en su propio provecho o en el de otra persona, con el fin de que, faltando al deber
inherente a sus funciones, actúe o se abstenga de actuar.

Artículo 22
Malversación o peculado de bienes en el sector privado
Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole
que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente en el curso
de actividades económicas, financieras o comerciales, la malversación o el peculado, por una
persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier función en ella, de
cualesquiera bienes, fondos o títulos privados o de cualquier otra cosa de valor que se hayan
confiado a esa persona por razón de su cargo.

Artículo 23
Blanqueo del producto del delito
1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho
interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente:

a)
i) La conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del
delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier
persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas
de sus actos;
ii) La ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicación, la
disposición, el movimiento o la propiedad de bienes o del legítimo derecho a éstos, a sabiendas
de que dichos bienes son producto del delito;
b) Con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento jurídico:
i) La adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepción,
de que son producto del delito;
ii) La participación en la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al
presente artículo, así como la asociación y la confabulación para cometerlos, la tentativa de
cometerlos y la ayuda, la incitación, la facilitación y el asesoramiento en aras de su comisión.

2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del párrafo 1 del presente artículo:
a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente artículo a la gama más amplia
posible de delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes, como mínimo, una amplia gama de
delitos tipificados con arreglo a la presente Convención;
c) A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos determinantes se incluirán los delitos
cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante,
los delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parte constituirán delito
determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno
del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al derecho
interno del Estado Parte que aplique o ponga en práctica el presente artículo si el delito se
hubiese cometido allí;
d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de
sus leyes destinadas a dar aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulterior que
se haga a tales leyes o una descripción de ésta;
e) Si así lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte,
podrá disponerse que los delitos enunciados en el párrafo 1 del presente artículo no se aplican a
las personas que hayan cometido el delito determinante.

Artículo 24
Encubrimiento
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 23 de la presente Convención, cada Estado Parte
considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente tras la comisión de
cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención pero sin haber
participado en ellos, el encubrimiento o la retención continua de bienes a sabiendas de que
dichos bienes son producto de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención.

Artículo 25
Obstrucción de la justicia
Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para
tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la promesa, el ofrecimiento o la concesión
de un beneficio indebido para inducir a una persona a prestar falso testimonio o a obstaculizar
la prestación de testimonio o la aportación de pruebas en procesos en relación con la comisión
de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención;
b) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación para obstaculizar el cumplimiento de las
funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer
cumplir la ley en relación con la comisión de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención. Nada de lo previsto en el presente artículo menoscabará el derecho de los Estados
Parte a disponer de
legislación que proteja a otras categorías de funcionarios públicos.

Artículo 26
Responsabilidad de las personas jurídicas
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, en consonancia con sus
principios jurídicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurídicas por su
participación en delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.
2. Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la responsabilidad de las personas
jurídicas podrá ser de índole penal, civil o administrativa.
3. Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a las
personas naturales que hayan cometido los delitos.
4. Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan sanciones penales o no penales
eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurídicas
consideradas responsables con arreglo al presente artículo.
Artículo 27
Participación y tentativa
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias
para tipificar como delito, de conformidad con su derecho interno, cualquier forma de
participación, ya sea como cómplice, colaborador o instigador, en un delito tipificado con arreglo
a la presente Convención.
2. Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho interno, toda tentativa de
cometer un delito tipificado con arreglo a la presente Convención.
3. Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, de conformidad con su derecho interno, la preparación con
miras a cometer un delito tipificado con arreglo a la presente Convención.