INTRODUCCIÓN A LA

CORRUPCIÓN PÚBLICA

Saúl Peña Farfán

Definición de Corrupción Pública

Es una investigación criminal en la

cual se presume que un oficial público
ha abusado de su posición de
confianza violando una Ley criminal
Federal. Un oficial publico es aquel
que es elegido o propuesto para
ocupar alguna posición de confianza
en una agencia del gobierno.
Características de las
Investigaciones de Casos de
Corrupción

* General no hay una victima

* Muy pocos testigos del crimen
* El costo para la sociedad puede no
ser aparente de inmediato
* Rara vez habrá una denuncia de que
un crimen se ha cometido
* Los sospechosos no tienen
antecedentes criminales
Categorías de Corrupción
Pública

* Judicial
* Policial e Investigadores
* Legislativa
* Contrato
* Regulador
Base – El Inicio de Investigación de
Casos de corrupción

La Base se define como aquellos hechos

y circunstancias que brindaran una base
razonable para sospechar de que un
oficial publico esta vinculado con la
violación de la ley.
Estableciendo una Base – Fuentes de
Información
* Quejas de las victimas
* Información proporcionadas por los
Informantes
* Limitada información historia
* Reporte de investigación de los medios
noticiosos
* Información proporcionada por personal
infiltrado
* Antiguo oficiales electos
* Información publica requerida con la
revelación de leyes
Indicadores de Negocios
Envueltos en sobornos
* Pagar bajos o ningún impuesto que normalmente tendría
que pagar ese tipo de negocios.
* Negocios operando sin los permisos, ni licencias debidas
* Interés oculto de oficiales públicos o de sus familiares
cercanos en negocios relacionados con contratos del
gobierno.
* Recibir grandes sumas de dinero del gobierno por trabajos
que no lo merecen por su baja calidad.
* Prestamos a tasas de interés muy atractivas por negocios
con oficiales públicos.
* Emplean a individuos que no realizan trabajos alguno o
que la paga que reciben no va en proporción con el
servicio que dan, siendo este mucho menor.
* Proporcionan beneficios tales como : automóviles, botes,
vacaciones pagodas, etc.
Métodos utilizados para Desarrollar
Investigación de Casos de Corrupción
* Testigos cooperantes del interior de las
organizaciones investigadas
* Informantes
* Información desarrollada de investigaciones
criminales no vinculadas con el caso
* Proveedores que postularos a contratos a
contratos o licitaciones del gobierno que no
consiguieron ganarlas
* Investigación encubierto
* Oficiales de la Oficina de Recaudaciones de
Impuestos
* Información obtenida de la base de datos de la
oficina d e investigaciones
* Líneas gratuitas 0800
Requisitos para una Investigación Exitosa
de Casos de Corrupción
* Entendimiento suficientes de cómo
funciona determinada agencia del gobierno a fin
de enfocarse en desviación de la norma
* Conocimiento de las leyes, necesario para
utilizarlas en contra de los individuos
involucrados en casos de corrupción publica.
* Suficiente personal y recursos para llevar a
cabo las investigaciones de casos de
corrupción y de sus responsabilidades
* Una Buena relación de trabajo entre
investigadores y fiscales.
* El deseo suficiente de perseverar para llegar a
una conclusión de la investigación.
INVESTIGACIONES DE
CASOS DE CORRUPCIÓN
PÚBLICA
UN ACERCAMIENTO
PROACTIVO
Definición de Investigación
Proactiva
Es un acercamiento a las investigaciones
que se realizan a fin de identificar y
procesar judicialmente a individuos
envueltos en determinada actividad
criminal que se esta llevando a cabo en
ese momento; y se hace por medio de la
penetración en la organización criminal o
utilizando testigos cooperantes a fin de
colectar evidencia mientras que la
actividad criminal se esta en progreso.
Factores a ser considerados:
Investigaciones Preactivas
¿Ha sido establecido una base aceptable para
llevar acabo la investigación?
¿Sus leyes les permiten el uso de técnicas de
investigación necesarias para una que la
investigación tenga un resultado satisfactorio?
¿Están los sujetos al tanto de que se esta
llevando a cabo una investigación?
¿Cuenta con el personal y equipo necesario
para conducir las técnicas de investigación
requeridas?
¿Tiene un plan para dirigir los requisitos y
necesidades administrativos y de la
investigación?
Indicadores de Corrupción Pública
* Proyectos del gobierno en construcción que no
son necesarios
* Costos extremadamente altos en la elaboración
de proyectos de construcción / edificación del
gobierno
* Muy baja calidad en las construcciones de
edificios públicos y carreteras
* Licitaciones para obtener contratos con el
gobierno muy poco competitivas
* Gastos del gobierno más elevados de lo normal
* Cambios repentinos e ilógicos en requerimientos
de licencias o zonificación
* Interés oculto de oficiales públicos o personas
cercanas a estos en hacer negocios con el
gobierno
* Incrementó inexplicable en la riqueza de un
oficial público
Indicadores de Corrupción Pública
* Utilizar los medios para intimidar a la agencia de
investigación o al investigador
* Repentina pérdida de memoria en lo que se
refiere a transacciones como parte de la
supuesta actividad vinculada con corrupción
* Empleados fantasma en la planilla del gobierno o
en la relación del personal por contrato
* Cuando altos oficiales del gobierno interfieren en
las investigaciones
* Investigando al investigador
* Destrucción de evidencia
* Intimidación de testigos
* Proponer o promulgar leyes que dificulten
obtener informaciones o evidencia mientras que
se promulgan fuertes leyes en contra de
actividades criminales.
Factores que evaluar a Fin de Penetrar en
Alguna Actividad Criminal
* ¿Continuar los sujetos investigados
realizados actos de corrupción?
* ¿Qué información sobre los sujetos
investigados, o sus organizaciones, se
encuentra disponible?
* Se puede utilizar acercamiento para recabar
información adicional cuando los métodos
actuales de inteligencia utilizados por el
criminal sea insuficientes
* ¿Están los sujetos al tanto de la
investigación?
* Plan o planes a ser usados para penetrar en
los actos de corrupción que se están
llevando a cabo a fin de desarrollar
información y evidencia adicional relativa a
los crímenes en proceso.
Métodos para determinar si los
Actos de Corrupción continúan
* Sujetos cooperantes y/o
Conspiradores
* Testigos Cooperantes o Fuentes –
no sujetos
* Victimas Cooperantes, en donde la *
extorsión esta presente
* Reporteros de Investigación
Informantes
* Agentes Encubiertos
* Intercepción de comunicaciones
* La combinación de los arriba
mencionado
Fuentes Disponibles de Información
* Fuentes dentro de la agencia del gobierno vinculada con
actos de corrupción – testigos cooperantes
* Fuentes dentro del grupo criminal envuelto en dicha
actividad
* Típicos informantes de actos criminales quien están al
tanto de cierto actos de corrupción dentro de la agencia del
gobierno o que envuelven a su personal
* Información desarrollada de otras investigaciones que no
están vinculadas directamente con el caso criminal
* Reporteros de casos relacionados con el crimen
* Oficiales retirados o electos
* Autoridades de las entidades reguladoras de impuestos u
otra agencia de investigación criminal
* Abogados y regidores
* Actuales esposas o amistades (feministas o masculinas)
* Fuentes anónimas
* Líneas gratuitas 0-800
Indicadores de que el sujeto esta al
tanto de que una Investigación esta en
Proceso
* Articulo en la prensa
* Testigo cooperante o alguna fuente
* Informante
* Declaraciones hechas por el sujeto
amenazando a aquellos responsables
de la investigación
* Declaración publicas negando
cualquier actividad vinculada con la
corrupción
* Declaraciones que exculpan a testigos
cooperantes o conversaciones
monitoreadas que se sabe son falsas
Factores a ser Considerados en el Plan
para la investigación
* Calidad de la información
* Numero de testigos cooperante
* Leyes que restringen la recopilación de
cierto tipo de información
* Leyes que restringen la recopilación de
cierto tipo de información
* Falta de información dentro del sistema
de justicia criminal
* Personal limitado
* Presupuesto restringido
Razones por las cuales
cooperantes los individuos
* Conciencia
* Venganza
* Para evitar ser enjuiciado
como el resto
* Son victimas de extorsión
* Confía en el investigador o
en el fiscal del caso
Aspectos negativos de usar un
testigo cooperante
* Puede imprimir cooperar únicamente
para perseguir interés personal
* Puede ser poco confiable
* Puede tener mas lealtad *
sospechoso que al gobierno
* Su pasado puede tener un efecto
negativo en la investigación o en el
proceso judicial
Uso de un informante - Positivo
* El investigador conoce cuando el
informante es confiable o poco
comprometido
* Es mejor visto ser un agente
encubierto que un sospechoso
* Puede tener contactos locales
* La introducción a la organización
criminal puede ser menos difícil que
otros métodos
Uso de informante - Negativo
* Problemas con el control y
dirección
* El sujeto pasara por un
interrogatorio oral cruzado en el
juicio donde el carácter y la
motivación pueden ser
cuestionado.
* La credibilidad del informante esta
sujeta a la evaluación del
jurado.
* La identidad del testigo debe ser
revelada en el juicio
Uso Encubierto - Positivo
* Es confiable
* Sabe que la necesidad del
tipo de evidencia que se
requiere es alta
* Esta familiarizado con
argumentos de defensa
* No tiene record criminal
Uso de un Encubierto - Negativo
* La preparación de una identidad falsa y
de una historia para la persona es
costosa
* Las obligaciones en cuanto a recursos y
tiempo son altas
* Costo alto de soporte y mantenimiento
* Problemas Psicológicos
* Dificultades en mantener lazos familiares
* Necesita monitoreo cercano y supervisión
* Es difícil tener a un agente encubierto
cuyo lenguaje y cultura sean los del grupo
al cual se le esta insertando
* El agente encubierto va ser retado en
algún punto
Construyendo el Caso

* Enfocarse en la investigación a través de

testigos cooperantes y sujetos
* Llevar un control monitoreado de las
recompensas/ pagos
* Documentación las recompensas / pagos con
grabaciones y evidencias física
* Comienza al entrevistar a otros testigos
* Desarrollar evidencias financiera relacionada con
sobornos
* Tener como objetivo a sujetos de bajo nivel
como posibles testigos cooperantes
* Construir un caso histórico
* Prepararse para un juicio: requisitos
administrativos - evidencia, testigos previstos al
Juicio, documentos relacionados con el juicio,
etc.
Ejercicio de sobre Corrupción
La clase se divide en grupos de discusión
(Hagan de caso que todas las preguntas se relacionan con su
propio país)
1. Identifique el tipo de corrupción que existe
2. En su opinión, que tipo (s) de corrupción (es) representa
(n) un problema o amenaza mas seria?
3. Cuales son las razones de la corrupción?
4. Que indicadores ayudan a reconocer cuando un
funcionario publico podría estar aceptando sobornos?
5. Como puede un investigador o fiscal identificar un fraude
de contrato?
6. Se permite reducir los impuestos los sobornos a
extranjeros con fines comerciales?
7. Identifique los tipos de fuentes qué podrían ser de ayuda
para identificar y desarrollar los casos de corrupción
8. Cuales métodos o herramientas de investigación están
disponibles para la investigacion de corrupción
Ejercicio de sobre Corrupción
9. Identifique cualquier método o herramienta de
investigación adicional que podría ser de ayuda
en una investigación y juicio por corrupción
10. Identifique diferentes maneras para esconder el
dinero producto de sobornos
11. Que entidades son las responsables de
investigar y enjuiciar los casos de corrupción?
12. ¿Qué leyes sirven para llevar a juicio los casos
de corrupción?
13. Identifique leyes adicionales que podrían ayudar
a llevar a juicio casos de corrupción
14. Identifique los obstáculos para identificar,
investigar y enjuiciar la corrupción
15. Recomendaciones para lidiar con la corrupción
en el futuro
GRACIAS