UNIVERSIDAD DE CIENCIAS PENALES Y SOCIALES (UCP).

Alumna:

LIC. ROSALÍA FUENTES RAMÍREZ.

Docente:

DOCTOR ALFREDO CÁRDENAS DELGADO.

Materia:
ALEGATOS

Trabajo:
ENSAYO ALEGATOS DE APERTURA

5º. CUATRIMESTRE DE MAESTRIA

GRUPO SABA
Para la Real Academia de la lengua española etimológicamente Alegatos proviene
del latín allegatus
…1.  m.  Argumento,  discurso,  etc.,  a  favor  o  en  contra  de  alguien  o  algo.
2.  m.  Der.  Escrito  en  el  cual  expone  el  abogado  las  razones  que  sirven  de  fundamento  al  der
echo  de  sucliente  e  impugna  las  del  adversario.
3.  m.  Can., Am. Cen., Bol., Chile, Col., Méx., P. Rico, R. Dom.  y  Ven.  Disputa,  discusión….

En México se realizaron modificaciones integrales al sistema de justicia penal

mexicano, dicha reforma versa a la necesidad de instaurar un sistema acusatorio y
oral dando fin al sistema inquisitivo, rigiéndose principalmente al artículo 1 de
nuestra carta magna en materia de derechos humanos por lo cual este nuevo
sistema se rige por los principios de publicidad, continuidad, concentración,
contradicción e inmediación para dar certeza jurídica a las partes y se divide en
etapa inicial o de investigación, etapa intermedia y etapa de juicio; el alegato de
apertura tiene la finalidad de llevar a cabo la fijación de las posturas de las partes,
fundamento en el artículo 20 apartado A de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos
…”Artículo 1o.  Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
En los Estados Unidos Mexicanos todas las personas gozarán de los derechos humanos
reconocidos en esta Constitución y en los tratados internacionales de los que el Estado Mexicano
sea parte, así como de las garantías para su protección, cuyo ejercicio no podrá restringirse ni
suspenderse, salvo en los casos y bajo las condiciones que esta Constitución establece.
Las normas relativas a los derechos humanos se interpretarán de conformidad con esta Constitución
y con los tratados internacionales de la materia favoreciendo en todo tiempo a las personas la
protección más amplia.
Todas las autoridades, en el ámbito de sus competencias, tienen la obligación de promover,
respetar, proteger y garantizar los derechos humanos de conformidad con los principios de
universalidad, interdependencia, indivisibilidad y progresividad. En consecuencia, el Estado deberá
prevenir, investigar, sancionar y reparar las violaciones a los derechos humanos, en los términos que
establezca la ley.
Está prohibida la esclavitud en los Estados Unidos Mexicanos. Los esclavos del extranjero que
entren al territorio nacional alcanzarán, por este solo hecho, su libertad y la protección de las leyes.
Queda prohibida toda discriminación motivada por origen étnico o nacional, el género, la edad, las
discapacidades, la condición social, las condiciones de salud, la religión, las opiniones, las
preferencias sexuales, el estado civil o cualquier otra que atente contra la dignidad humana y tenga
por objeto anular o menoscabar los derechos y libertades de las personas.”…
…”Artículo 20.  Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los principios de publicidad, contradicción,
concentración, continuidad e inmediación.
A. De los principios generales:
I. El proceso penal tendrá por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar
que el culpable no quede impune y que los daños causados por el delito se reparen;
II. Toda audiencia se desarrollará en presencia del juez, sin que pueda delegar en ninguna persona
el desahogo y la valoración de las pruebas, la cual deberá realizarse de manera libre y lógica;
III. Para los efectos de la sentencia sólo se considerarán como prueba aquellas que hayan sido
desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecerá las excepciones y los requisitos para
admitir en juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza requiera desahogo previo;
IV. El juicio se celebrará ante un juez que no haya conocido del caso previamente. La presentación
de los argumentos y los elementos probatorios se desarrollará de manera pública, contradictoria y
oral;
V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora, conforme
lo establezca el tipo penal. Las partes tendrán igualdad procesal para sostener la acusación o la
defensa, respectivamente;
 VI. Ningún juzgador podrá tratar asuntos que estén sujetos a proceso con cualquiera de las partes
sin que esté presente la otra, respetando en todo momento el principio de contradicción, salvo las
excepciones que establece esta Constitución;
VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no exista oposición del inculpado, se podrá
decretar su terminación anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que determine la ley. Si
el imputado reconoce ante la autoridad judicial, voluntariamente y con conocimiento de las
consecuencias, su participación en el delito y existen medios de convicción suficientes para
corroborar la imputación, el juez citará a audiencia de sentencia. La ley establecerá los beneficios
que se podrán otorgar al inculpado cuando acepte su responsabilidad;
VIII. El juez sólo condenará cuando exista convicción de la culpabilidad del procesado;
IX. Cualquier prueba obtenida con violación de derechos fundamentales será nula, y
X. Los principios previstos en este artículo, se observarán también en las audiencias preliminares al
juicio”…

La tercera etapa de juicio oral se inicia con los alegatos de apertura que efectúan
las partes intervinientes, en este sentido, expone en primer lugar el representante
social y le sigue en orden la defensa.
Uno de los objetivos de esta etapa procesal, es el de la fijación de la litis que, en
términos generales, es la determinación de las pretensiones de las partes, la del
Ministerio Público como representante de la sociedad y de la víctima u ofendido,
demostrar la participación del acusado como responsable del hecho delictivo y por
la otra parte el Defensor en representación legal del acusado para demostrar la
inocencia de su defendido,
Durante el transcurso del juicio serán las partes quienes tendrán la
responsabilidad de presentar las pruebas que consideren necesarias, suficientes y
pertinentes, para probar sus dichos, en el desahogo de las pruebas.
El alegato de apertura, es de vital importancia pues es una actividad fundamental
del litigante en juicio oral, pues representa la oportunidad que tiene la Defensa
para presentar su teoría del caso ante el Tribunal que resolverá el asunto.
Es precisamente en juicio oral, donde de la mejor manera se ve garantizado el
acceso no solo de las partes a las pruebas, a sus alegaciones y pretensiones, si
no al conocimiento de la ciudadanía de las actuaciones de los funcionarios
encargados de administrar justicia, por medio del principio de Publicidad
fundamentado en los artículos 20 apartado A de la C.P.E.U.M. y 5 del Código
Nacional de Procedimientos Penales ya que estos norman también a los medios
de comunicación, para la difusión de la tarea judicial.
…”Artículo 5. Principio de publicidad
Las audiencias serán públicas, con el fin de que a ellas accedan no sólo las partes que intervienen
en el procedimiento sino también el público en general, con las excepciones previstas en este
Código.
Los periodistas y los medios de comunicación podrán acceder al lugar en el que se desarrolle la
audiencia en los casos y condiciones que determine el Órgano jurisdiccional conforme a lo dispuesto
por la Constitución, este Código y los acuerdos generales que emita el Consejo”…

En el desarrollo del presente ensayo nos ubicaremos en el tema nos ocupa

alegatos de apertura, estos se presentan en la etapa de juicio oral, tienen la
finalidad de exponer un ejercicio estratégico para presentar la teoría del caso, ante
el tribunal de enjuiciamiento que resolverá, por medio de los alegatos de apertura
los jueces tomaran por primera vez contacto con los hechos y antecedentes que
fundamentan en el caso, desde la perspectiva de quien intenta demostrar una
determinada interpretación delos antecedentes facticos y jurídicos de los hechos
(como lo comento en clase su Señoría es literalmente contar la película), estos
son de gran importancia porque permiten crear en el juez una primera impresión
acerca del caso que será crucial en el juicio, su fundamento legal :
…“Código Nacional de Procedimientos Penales Federal
Artículo 394. Alegatos de apertura
Una vez abierto el debate, el juzgador que presida la audiencia de juicio concederá la palabra al
Ministerio Público para que exponga de manera concreta y oral la acusación y una descripción
sumaria de las pruebas que utilizará para demostrarla. Acto seguido se concederá la palabra al
Asesor jurídico de la víctima u ofendido, si lo hubiere, para los mismos efectos. Posteriormente se
ofrecerá la palabra al Defensor, quien podrá expresar lo que al interés del imputado convenga en
forma concreta y oral.”…

LOS NO DEL ALEGATO DE APERTURA

Tomando en cuenta los objetivos de los alegatos de apertura, al iniciar el análisis
debemos hacernos cuestionamientos como por ejemplo ¿Cuáles son los errores
más comunes en la ejecución de alegatos de apertura?; y tomar en cuenta que a
partir de los cuestionamientos observaremos que ciertas actuaciones no resultan
convenientes ya que no cumplen funciones estratégicas centrales en el desarrollo
del juicio.
1. El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retórica u oratoria:

Esto a partir que los abogados litigantes sobreutlizan palabras y

transforman el alegato en poesía o retórica y no logran reflejar la Teoría del
Caso sólida y consistente porque no aportan valor en el alegato de apertura
y por lo tanto debe de evitarse.

2. El alegato de apertura no es un alegato político ni menos emocional:

El alegato tiene como objeto fijar una cierta versión de los hechos y los
litigantes desperdician la oportunidad de hablarle al tribunal de su teoría del
caso y de la evidencia que la sustentará, por el contrario, hacen del caso un
tema puramente político que no le ha aportado nada al tribunal y lo
predispone negativamente al caso.

3. El alegato de apertura no es un ejercicio conclusivo por parte del

litigante:
 Un defecto común en la litigación es que las partes emitan conclusiones
acerca de la evidencia presentada en el juicio, ya que el alegato de apertura
busca introducir al tribunal en los hechos del caso ya que la prueba aún no
ha sido desahogada.

4. El alegato de apertura no es una instancia para dar mis opiniones

personales del caso:

Las opiniones de los abogados son irrelevantes, se debe de evitar ya que la

información central que se debe de considerar es la prueba.
Al momento de planificar la estrategia debemos tomar en cuenta y considerar
antes de la audiencia de juicio:
1. Que el Juez no conoce del caso y el primer elemento clave en el alegato
de apertura es estructurar la teoría del caso, ya que es uno de los desafíos
del litigante, explicar de la forma más sencilla, sin omitir detalles de lo que
se ofrecerá en juicio y debemos situarnos en la cabeza de los jueces.

2. La credibilidad de la teoría del caso, ya que está dependerá de los

litigantes, a partir de los momentos iniciales de la audiencia de juicio oral,
no exagerando el mérito de las pruebas, no ofrecer conclusiones de las
mismas ya que non sido desahogadas, no anticipar y explicar en forma
razonable los argumentos que se van a exponer.
Es necesario para estructurar un alegato surge un conjunto de
recomendaciones y que deben ser consideradas:
1. Presentación de hechos y no conclusiones:

Es la presentación de los elementos facticos del caso y su vinculación a la

normatividad aplicable, sin extraer conclusiones de la prueba que aún no se
ha desahogado en juicio,

2. La extensión del alegato:

Más allá de las disposiciones legales que regulan la materia, no establecen

límites sobre la duración de los alegatos de apertura, solo se debe de tener
en cuenta la capacidad de atención y concentración de los jueces es
limitada en el tiempo, sin excederlo de información, ya que puede
confundirlo, por eso es conveniente que no excedan de un tiempo
razonable y ello no perjudica su claridad, ni su estructura.

3. La importancia del primer momento:

 El primer momento de los alegatos de apertura es muy importante ya que
existe la mayor posibilidad de influir en la apreciación de los jueces, por eso
es importante que se puedan trasmitir de forma clara los principales
elementos del caso.

4. Nada de opiniones personales:

Es de suma importancia que los alegatos de apertura no se vean

contaminados con opiniones personales del abogado ya que le quita
credibilidad y fuerza a la argumentación planteada.

5. Cuidado con exagerar la prueba:

Cuidado con exagerar ya que todo aquello que se anuncia en el alegato de

apertura y no podamos cumplir en la presentación de la prueba derivará en
desacreditar al abogado y la teoría del caso que está sustentando en juicio.

6. Anticipar las propias debilidades y explicarlas razonablemente:

La credibilidad de la teoría del caso en la mente de los juzgadores es uno

de los elementos cruciales para ganar un juicio. Está debe de ser en la
forma más transparente, sin ocultar información que puede constituirse en
una debilidad de nuestra teoría del caso ya que también perjudicaría la
credibilidad frente a los jueces por no haberla anticipado desde el inicio del
juicio.

7. Cuidado con los detalles:

Es preferible que los detalles los expliquen los testigos y no desarrollarlos

en los alegatos de apertura ya que es poco atractivo para los jueces, lo
consecuente es que ellos pierden la atención de los elementos cruciales del
caso y de la teoría del caso, en esta actuación inicial del juicio puede tener
un efecto negativo y falta de credibilidad de los testigos, ya que podría
prestarse para pensar que se están limitando a repetir un libreto.

8. La importancia de personalizar (humanizar) el conflicto:

Detrás del conflicto se encuentran personas para las cuales el delito

cometido o las consecuencias del mismo pueden representar cambios
fundamentales en su vida y en medida que el abogado logré humanizar el
conflicto desde el alegato de apertura, la idea es darle un contenido real a
las palabras, si no mostrar que detrás del caso hay personas las cuales
están involucradas en el conflicto.
ALGUNOS COMPONENTES DEL ALEGATO DE APERTURA.
La siguiente lista es una forma de revisar que no quede fuera del alegato de
apertura, elementos importantes que deben ser conocidos por el tribunal al inicio
del juicio:
1. Introducción
En los primeros minutos resultan fundamentales para fijar en la mente de
los juzgadores una primera impresión por eso es importante realizar una
introducción del caso con información esencial la cual está constituida por
dos aspectos:
 Plantearse cual es o son los temas envueltos en el caso, y,
 Presentar la teoría del caso de manera clara.
La presentación de la teoría del caso en forma clara será no rellenar al
tribunal con información distractiva o que no forme parte del núcleo central
de los hechos.
2. Identificación de los principales intervinientes en el caso:

Otro elemento son los intervinientes en el caso, especialmente el imputado

o la víctima, dependiendo en la posición en la que se esté, resulta muy útil
porque permite a los abogados personalizar y humanizar un conflicto.
Las personas deben de ser identificadas ya que estas juegan un rol
fundamental en el proceso, la cual debe de cubrir no solo aspectos
formales, como nombre y edad, si no todos los elementos que permitan
generar en la mente de los juzgadores una predisposición favorable para
posteriormente valorar su credibilidad.

3. Escena:

Es clave tener una descripción clara de donde ocurrieron los hechos para
sustentar la teoría del caso, para tener una adecuada comprensión de
cómo ocurrieron, para que los jueces puedan imaginar con exactitud, sin
incurrir en demasiados detalles que puedan distraer la atención del tribunal.

4. Tema central de discusión:

Se trata de marcar el tema controvertido que se intentara probar en juicio,

con el que se busca crear una cierta imagen en el tribunal que le permita
identificar la teoría del caso en disputa.

5. Bases para la absolución o la condena:

 Los alegatos de apertura incluyen en su parte final un resumen de los
elementos que servirán a los jueces para establecer la responsabilidad del
acusado en el delito imputado, no se trata de sacar conclusiones, ni de
adelantar razonamientos que los jueces deben de realizar, si no de
remarcar la concurrencia de los elementos necesarios para declarar
absolución o condena del acusado.

TEORÍA DEL CASO

Está surge como un instrumento eficaz del proceso penal, como una herramienta
básica de litigación para que a través del cual cause un impacto necesario al
momento de argumentar oralmente, debe existir un razonamiento lógico jurídico
para obtener el mayor beneficio, dependiendo de cuales sean las pretensiones
procesales que se tenga.
La teoría del caso es que cada una de las partes debe realizar sus planteamientos
metodológicos para poder construir, recolectar, depurar y exponer
estratégicamente con el fin de orientar al tribunal de enjuiciamiento a los hechos,
así como al material probatorio, que se recabo, orientados a la comprobación del
delito o bien a desvirtuar el mismo de forma total o parcial.
La teoría del delito es un sistema que permite la articulación de tres niveles de
análisis: factico, jurídico y probatorio de cada una de las partes ya que brindan una
carga informativa, que le permitirá a los jueces contar con los elementos
necesarios para resolver el conflicto de interés jurídico
Una buena teoría del caso puede explicar de manera consistente la mayor
cantidad de hechos de la causa, incluyendo aquellos que aporte la contraparte, es
una simple, logia y persuasiva narración de lo ocurrido.
La teoría del caso contiene los planteamientos que el Ministerio Publico o la
defensa sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y
los fundamentos jurídicos que lo apoyan. Es que cada una de las partes narre ante
el Tribunal de juicio oral, a su juicio sobre la forma que ocurrieron los hechos, la
responsabilidad o no del acusado, es el guion de lo que se demostrara en el juicio
a través de las pruebas.
Para poder formular la teoría del caso es indispensable conocer el hecho para
determinar la investigación de la dirección y la formulación de la acusación. Es el
medio ideal para planificar y ejecutar la forma en que se demuestran los hechos
argumentado en la teoría formulada.
ESTRUCTURA DE LA TEORÍA DEL CASO
La teoría del caso se sostiene por medio de tres elementos básicos
 A. Fáctico: Es la identificación de los hechos relevantes contienen la acción
o circunstancias de tiempo, modo o lugar, los instrumentos utilizados, y el
resultado de la acción o acciones realizadas.
B. Jurídico: Son los componentes básicos de una norma penal la cual se
soporta en estas en la tipicidad, la culpabilidad y la antijurícidad. Se
fundamenta en la adecuación típica de la conducta, los hechos y el marco
normativo sancionador penal aplicable.
C. Probatorio: Sustenta a lo factico; establece cuáles son las pruebas
convenientes que soporten la conducta punible y la responsabilidad del
imputado, la ausencia o falla de estos requisitos en el caso de la defensa,
es el modo de comprobar ante el juez los planteamientos formulados.
Presentación de la teoría del caso:
A. Alegato de apertura.
El alegato de apertura es la exposición de los hechos, los fundamentos
jurídicos legales y doctrinales que permiten sustentar, todas aquellas
pruebas que demuestren su dicho y que serán debatibles. La estructura del
alegato, depende de las particularidades del caso y de las técnicas de
litigación del abogado.
B. Presentación de testigos
a) Interrogatorio El interrogatorio o examen directo del testigo
En la audiencia del juicio oral, los testigos presentados u ofrecidos
por las partes al proceso. Tienen el objetivo solventar la credibilidad ,
acreditar las descripciones fácticas de la teoría del caso, acreditar e
introducir al juicio prueba documental y/o material, obtener
información relevante para análisis de la prueba Interroga la parte
quien ofreció al testigo.
b) Contrainterrogatorio o contra examen
Es aquel conjunto preguntas realizadas por la parta contraria. Se
cuestiona la credibilidad del testigo que fue examinado
anteriormente; y por otro lado procura que el testigo reconozca
aspectos positivos para su caso y negativos para la parte contraria
buscando desacreditar al testigo o hallar imprecisiones en la
información que posee.
D. Presentación de evidencias
El análisis probatorio consiste en establecer las evidencias que corroboren la
existencia de aquellas proposiciones fácticas que configuran los elementos de la
teoría del delito. Entre las evidencias tenemos:
a. Declaración
 Es la comparecencia del imputado, agraviado y testigos que no hubieren
declarado en la investigación preliminar o habiéndolo hecho, se requiere
la ampliación.
b. Peritajes
Los peritajes pueden ser de gran utilidad para las partes, serán las que
decidan recurrir o no a los mismos. Sin embargo, lo que realicen durante
la etapa de investigación no tiene valor probatorio para resolver el fondo
del asunto, lo tendrá luego de desahogar durante la audiencia del Juicio
Oral o, excepcionalmente, en la audiencia de prueba anticipada o
irreproducible.
c. Documentos.
El Ministerio Publico solicitara la presentación de documentos y en caso
de negativa, solicitara al juez que ordene la incautación del mismo; la
Defensa o Ministerio Público solicitaran al juez ponerlo a la vista del
testigo, perito, acusado y victima u ofendido.
CARACTERÍSTICAS DE LA TEORÍA DEL CASO
La teoría del caso se plantea como la hipótesis de lo que puedo haber ocurrido,
esta hipótesis se convierten en teoría al finalizar, tiene la característica de poder
modificarse y ajustarse hasta antes de comenzar el juicio oral o durante la
sustanciación de este último.
1. Para que la teoría del caso sea verdaderamente útil, debe cumplir con las
siguientes condiciones:
A. Sencillez: los elementos que la integran deben contar con claridad de los
hechos.
B. Lógica: debe guardar armonía y permitir deducir las consecuencias
jurídicas de los hechos que la soportan.
C. Suficiencia jurídica: todo el razonamiento jurídico se soporta en el
principio de legalidad, y por tanto debe poder cubrir, desde el punto de vista
de la parte acusadora todos los elementos de la conducta punible y de la
culpabilidad.
D. Flexibilidad: Debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o
comprender los posibles desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente,
porque el cambio de teoría del caso provocaría incertidumbre e
incredibilidad.
UTILIDAD DE LA TEORÍA DEL CASO
1. La teoría del caso presenta las siguientes ventajas:
 Realizar un análisis estratégico del caso
 Ordenar y clasificar la información del caso
 Adecuar los hechos al tipo penal, lo cual servirá para defender la tesis
 Determinar qué es lo que esperamos de la investigación
 Seleccionar la evidencia relevante
 Detectar debilidades propias
 Identificar las debilidades de la parte contraria una buena teoría del caso
debe poder explicar consistentemente la mayor cantidad de hechos de la
causa, incluidos aquellos que establezca la contraparte.
En conclusión la teoría del caso, es simple, lógica y persuasiva historia de
“lo que realmente ocurrió”. Una adecuada teoría del caso permite saber que
evidencias buscar, donde, permite una funcional división de trabajaos, ya
sea de la Fiscalía o de la defensa. Asimismo durante el desarrollo del Juicio
Oral se permite establecer los parámetros del interrogatorio y
contrainterrogatorio de testigos y peritos, así como, el análisis de las demás
pruebas y su valoración.
Época: Décima Época
Registro: 2006728
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Tipo de Tesis: Aislada
Fuente: Gaceta del Semanario Judicial de la Federación
Libro 7, Junio de 2014, Tomo II
Materia(s): Penal
Tesis: XVIII.4o.9 P (10a.)
Página: 1932

TEORÍA DEL CASO EN LOS JUICIOS ORALES DE CORTE ACUSATORIO. LA OMISIÓN

DE LA DEFENSA DEL INCULPADO DE FORMULARLA PREVIAMENTE AL INICIO DE
ÉSTOS, OBLIGA AL JUEZ A SU PREVENCIÓN PARA SANEAR ESTE DEFECTO, DE LO
CONTRARIO, SE INFRINGEN LAS FORMALIDADES ESENCIALES DEL
PROCEDIMIENTO QUE OBLIGA A REPONERLO POR TRASCENDER AL RESULTADO
DEL FALLO (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE MORELOS).

La Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, en la tesis 1a.

CCXLVIII/2011 (9a.) derivada de la contradicción 412/2010, de rubro: "SISTEMA
PROCESAL PENAL ACUSATORIO. TEORÍA DEL CASO.", destacó la trascendencia de la
teoría del caso en la observación al derecho de igualdad procesal que rige en los juicios
orales, previsto en el artículo 20, apartado A, fracción V, de la Constitución Federal,
aduciendo que, mediante su formulación, las partes pueden escuchar los argumentos de su
contraria para apoyarlas o debatirlas y observar desde el inicio la forma en como formularán
sus planteamientos en presencia del juzgador. Asimismo, la definió como la idea central o
conjunto de hechos sobre los que versará la participación de cada parte, a efecto de
explicarlos y determinar su relevancia, dotándolos de consistencia argumentativa para
establecer la hipótesis procesal que pretende demostrarse y que sustentará la decisión del
Juez. De ahí que dicha teoría se basa en la capacidad argumentativa de las partes para
sostener sus pretensiones dentro del juicio; por lo que su construcción permitirá al litigante
afrontar con solvencia el debate oral. Así, una preparación adecuada coadyuvará a conocer
las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas del caso y facilitará la organización
de los medios de prueba para su presentación en el juicio. Por ello, debido a la
trascendencia de su diseño, debe considerarse una formalidad del procedimiento, la cual, si
no se advierte satisfecha previo al juicio oral, el Juez, en términos del artículo 24 del Código
de Procedimientos Penales del Estado de Morelos, debe llamar la atención del imputado y
su defensa para que estén en aptitud de sanear esta infracción procesal. Lo anterior, porque
permitir el inicio de juicios sin la teoría del caso, llevaría al absurdo de sustanciar
procedimientos sin objetivos precisos, que pudieran derivar en la emisión de actos de
autoridad ociosos, incongruentes o dilatorios, en tanto que no se conoce lo que se pretende
probar durante el juicio, ni las pruebas que servirán de sustento para ello. En tal virtud, si el
juzgador al inicio de la etapa de apertura a dicho juicio, advierte que el abogado del
inculpado omite exponer los argumentos en que fincará su defensa, cuando en términos de
los artículos 304, inciso A), fracción III y 309 del citado código es el momento para hacerlo,
ello trasciende al fallo, por lo que debe ordenar la reposición del procedimiento para el
efecto de que sea saneada dicha infracción, previniéndolos para que presenten una
exposición abreviada de sus pretensiones, mediante la expresión de los argumentos que
consideren necesarios, señalen los medios de prueba que producirán en juicio para
demostrarlos e incluyan los relativos a la individualización de las sanciones. Lo anterior, no
contraviene el principio de presunción de inocencia, si se considera que dicha máxima
subyace en favor de los imputados hasta en tanto aparecen suficientes medios que los
incriminen en el hecho ilícito atribuido; ante lo cual, éstos deben desvirtuar tales
incriminaciones, pues no es válido en su favor el silencio o la simple negativa. Sin que se
soslaye que la estrategia de la defensa sea la de no aportar pruebas, extraer elementos en
su favor de los medios de convicción ofertados por el fiscal durante su desfile y esperar que
éste demuestre su culpabilidad pues, en este supuesto, así debe exponerse en la
formulación de su teoría del caso, dado que será el medio de defensa por el cual se
pretenderá alcanzar la absolución frente a la acusación hecha al imputado. Por último, se
advierte que el principio de contradicción rige para los juicios orales de corte acusatorio, el
cual sólo se entiende observado cuando tanto la defensa como el fiscal fincan sus
respectivas teorías del caso, las cuales, una vez conocidas por sus oponentes, podrán ser
contradichas en un plano de igualdad procesal.

CUARTO TRIBUNAL COLEGIADO DEL DÉCIMO OCTAVO CIRCUITO.

Amparo directo 331/2012. 5 de octubre de 2012. Unanimidad de votos. Ponente: Juan José
Franco Luna. Secretario: Héctor Flores Irene.

Amparo directo 470/2012. 15 de marzo de 2013. Unanimidad de votos. Ponente: Juan José
Franco Luna. Secretario: Héctor Flores Irene.

Nota: Por ejecutoria del 3 de julio de 2019, la Primera Sala declaró inexistente la
contradicción de tesis 101/2015 derivada de la denuncia de la que fue objeto el criterio
contenido en esta tesis, al estimarse que no son discrepantes los criterios materia de la
denuncia respectiva.

Esta tesis se publicó el viernes 13 de junio de 2014 a las 09:37 horas en el Semanario
Judicial de la Federación.
UNIVERSIDAD DE CIENCIAS PENALES Y SOCIALES (UCP).

Docente:

DOCTOR ALFREDO CÁRDENAS DELGADO.

Materia:
 ALEGATOS

Trabajo:
ENSAYO ALEGATOS DE APERTURA

5º. CUATRIMESTRE DE MAESTRIA

GRUPO SABATINO

Coherente con el modelo acusatorio-adversativo, el Código procesal penal

instituye como primera actuación en el juicio a los llamados alegatos iniciales o de
apertura.
Estos alegatos o exposiciones resumidas consisten en la presentación del caso
de la Fiscalía y la Defensa, así como los del actor civil y el tercero civil
responsable (art.371). Tales alegatos comprenden un resumen de los hechos o
de sus pretensiones, sus argumentos jurídicos y las pruebas que demostrarían su
caso.
En otras palabras, el alegato de apertura, declaración inicial, discurso de
apertura o alegato preliminar es el primer relato de las partes en el juicio oral, cuyo
objetivo principal es dar a conocer la teoría del caso y ofrecer a los jueces una
mirada particular sobre los hechos.
ESTRUCTURA
Si bien no existe una manera única de presentar los alegatos de
apertura, ello depende de las particularidades del caso, sin embargo, algunos
autores coinciden en considerar el siguiente esquema general:
a. Introducción: debe contener la información esencial, se debe comenzar con
consideraciones generales para luego aterrizar a los detalles concretos.
b. Descripción de los hechos, personas, contexto.
c. Presentación de los fundamentos jurídicos
d. Cierre o conclusión: se debe concluir con una petición concreta
3. Importancia
El alegato inicial tiene como finalidad tratar de motivar al juez para que
adopte, aún sin proponérselo voluntaria y, por lo mismo, conscientemente, una
opinión provisional sobre el litigio favorable a la parte representada, la cual se
espera que le sirva de base u orientación en el momento de dictar sentencia.
La efectividad de esta intervención inicial reside en su carácter persuasivo.
El alegato de apertura es por excelencia el momento para ofrecer o presentar la teoría
del caso ante el Tribunal. Por medio del alegato de apertura los jueces tomarán
por primera vez contacto con los hechos y antecedentes que fundamentan el
caso de la parte.
El alegato debe fijar una cierta versión de los hechos, no debemos convertirlo
en una instancia de opiniones políticas o emotivas. El hacer uso de palabras o
frases emotivas o que de alguna manera hagan alusión a ciertas tendencias
políticas, por lo general suele disminuir el tiempo que el abogado debe
emplear en exponer su alegato de apertura, y resta peso a lo que es realmente
relevante en el caso, tampoco debe ser nuestro objeto fundamental dentro del
proceso el hacer uso de ellas.
IV. La solidez de una teoría del caso si determina el éxito de un alegato de
apertura
Como es evidente, la teoría del caso es de vital importancia para el
desarrollo del proceso como instrumento o herramienta de las partes; y su
primera expresión o exposición se halla en el alegato inicial, regulado en el
artículo 371º, el cual ha establecido lo siguiente:
“(...)
Acto seguido, el Fiscal expondrá resumidamente los hechos objeto de la
acusación, la calificación jurídica y las pruebas que ofreció y fueron admitidas.
Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero civil
expondrán concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas.
Finalmente, el defensor del acusado expondrá brevemente sus argumentos de
defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
El alegato de apertura será el primer contacto que tenga el Juzgador con la
teoría del caso desarrollada. Será el primer acercamiento con nuestra visión de
los hechos. Y, al ser el primer contacto, éste necesitará ser lo suficientemente
enérgico y contundente para atraer la atención del Juzgador.
Tal como lo indica el Código Procesal Penal, será el Fiscal quien exponga en primer
lugar su alegato de apertura, luego el abogado del actor civil, del tercero civil y
finalmente el abogado de la defensa. Como bien lo ha señalado Elliot Wilcox en
su blog
“Cómo convertir en realidad el alegato de apertura?”, es necesario hacer sentir al
jurado que los hechos están sucediendo en el presente, debemos lograr llamar
su atención y hacerlos sentir que están viviendo los hechos narrados.
Él se pregunta, por qué, si las jugadas, los jugadores y hasta los entrenadores
son los mismos, y la respuesta está en el suspenso. Cuando miras un partido
repetido, de antemano ya sabes el resultado, jamás sentirás la misma sensación de
sorpresa. Así, sugiere el autor que para atraer la atención del jurado, en este caso,
deberá de contarse la historia en tiempo presente para hacer sentirles que los
hechos están ocurriendo ahora mismo.
La importancia de un alegato de apertura en un juicio es similar a una
pasta de un buen libro- dibuja a la audiencia. Debido a que la audiencia es
captiva y algunos podrían no querer estar presentes, un alegato de apertura
debería ser entretenido, como una buena historia, como tejer los hechos con el
derecho.
Un buen alegato de apertura pinta una figura con palabras, siempre y
cuando haga una buena presentación. Captura la atención del jurado durante
los primeros 20 segundos, mientras completas el resto de información del caso.
Lo importante es preparar las proposiciones y hacer una lista de los puntos a
favor, para luego traerlos durante la exposición y con voz, tono y movimientos,
enfatizarlos. ejemplo, apuntar con el dedo al imputado mientras lo acusas de
asesinato o poner las manos en el hombro de la víctima, transmite un contenido
emocional, que sin ser exagerado, podría ser importante durante el alegato de
apertura.
Los alegatos de apertura, como podemos observar en el sistema americano,
ayudan a los jurados a entender la naturaleza de la controversia, centran las
pruebas y fijan a los testigos en su apropiado contexto.
Si bien en nuestro sistema jurídico, no contamos en el proceso penal, con la
figura de los jurados, considero que podemos encontrar estos objetivos también en
los alegatos de apertura contemplados en nuestro código procesal penal.
Si logramos captar esa atención necesaria y suficiente en el juzgador y logramos
impactarlo con nuestra historia, quedará sentado que habremos obtenido éxito en esta
etapa inicial del juzgamiento

Algunos alcances en torno a la Teoría del caso

Asimismo, la doctrina define la teoría del caso como el presente artículo busca
encontrar el sentido que le da el presentar a un abogado, consciente de la importancia
del modelo garantista y predominantemente oral que promulga el Nuevo Código
Procesal Penal, una fuerte y bien estructurada teoría del caso, que sirva como
base para construir un alegato de apertura que capture la atención del juzgador
y lo persuada a favor de su pretensión en el proceso, ya que es ahí donde radica el
éxito del mismo.
Es así que para ello, el presente artículo, en primer lugar relata las características
principales de una buena teoría del caso, la misma que debe conjugar, tanto una
hipótesis fáctica, jurídica como probatoria, sobre la cual se organice una
estrategia de defensa, que subsuma como pieza fundamental, el alegato preliminar, el
mismo que otorgará una primera aproximación del juzgador con las partes, de
modo que se forme una idea resumida del caso que nos beneficie, antes de
emitir una sentencia. “el resultado de la conjunción de las hipótesis fáctica,
jurídica y probatoria que manejan el fiscal y el defensor respecto a un caso concreto”
En atención a lo expuesto, podemos entender a la teoría del caso como aquella
versión de los hechos esgrimida por cada una de las partes, que deberán
sustentar a través de medios de prueba útiles, pertinentes y conducentes;
versión de los hechos en la que se subsumirán determinadas figuras jurídicas
que las partes usarán a fin de llevar a cabo su estrategia legal conforme a
sus pretensiones, ya sea para acreditar la comisión del delito y la
responsabilidad del imputado, para desvirtuar la acusación que sobre cierne
sobre él, para desvincular la relación entre el tercero civil y el imputado, entre
otras pretensiones.
Características de la Teoría del Caso
A fin de que las partes puedan utilizar de manera óptima este instrumento y convencer
al juez de que su versión de los hechos es la que más se acerca a la verdad
real de lo acontecido, la teoría del caso debe contener las siguientes
características:
a) Credibilidad
Tal cual lo entiende la Defensoría del Pueblo de Colombia, “la
credibilidad se relaciona necesariamente con una teoría del caso lógica,
que consulta reglas de experiencia y que guarda concordancia con
el encadenamiento sucesivo y temporal de los hechos. La utilización de la
lógica formal en la construcción de la teoría del caso sirve para decantar
posturas que resulten descabelladas e inadmisibles, y por ende no creíbles”.
b) Simplicidad
Debe presentarse con elementos claros y sencillos que organice la
cantidad de hechos que se pretenden; las explicaciones o argumentos
complejos solo generarán la incomprensión de aquello que las partes
deben esmerarse porque se interiorice al máximo por el juez o el tribunal.
c) Suficiencia Jurídica
Desde el punto de vista de la Fiscalía, la teoría del caso debe contener la
totalidad de los elementos del tipo penal y la culpabilidad; por su parte, la
Defensa deberá procurar que su teoría del caso exhiba la ausencia de
alguno de los referidos elementos a efectos de que se acredite la
atipicidad del hecho o de la inexistente vinculación entre éste y el
imputado.
d) Unicidad
Las partes en el proceso deben apostar por una única teoría del caso,
iniciar la estrategia previendo como posibilidad una teoría del caso
alternativa podría ser fatal; más aun si resulte contradictoria con la primera.
e) Flexibilidad
Para adaptarse a los eventuales cambios que pueda realizarse en la
teoría del caso conforme lo exija el desarrollo del proceso. Ello implica
a su vez, que tales cambios no deban ser radicales, hecho que
resultaría perjudicial en la estrategia..

Relevancia de la Teoría del Caso Neyra Flores explica que la teoría del caso es
útil pues evita inconsistencias e incongruencias al pensar organizadamente el
caso, permite diseñar el alegato de apertura y clausura, organizar la presentación
de las pruebas, orientar el examen y contra-examen al permitir el descubrimiento de
las debilidades de los testigos y adoptar y desechar estrategias de defensa. Así
también, Oré Guardia confirma la importancia de la teoría del caso en tanto
herramienta eficaz y eficiente el proceso penal que nos permitirá:
a. Definir nuestra versión de los hechos.
b. Realizar un análisis estratégico del caso.
c. Ordenar y clasificar la información del caso.
d. Adecuar los hechos al tipo penal, lo cual servirá para defender la tesis asumida.
e. Determinar qué es lo esperamos de la investigación.
f. Seleccionar la evidencia relevante.
g. Detectar debilidades propias.
h. Identificar las debilidades de la parte contraria.
i. Disponer de los elementos básicos para tomar decisiones importantes.
Elementos Estructurales de la Teoría del Caso
La teoría del caso está compuesta por tres niveles de análisis exigibles tanto al
Ministerio Público como a la defensa del imputado:
1) El análisis fáctico, que atiende a los hechos materia del proceso.
2) El análisis jurídico, que debe configurarse en los hechos.
3) El análisis probatorio, como el conjunto de pruebas que causarán certeza
respecto a la hipótesis asumida.
Análisis fáctico
En atención a este nivel inicial de análisis, las partes –a partir de los hechos y
actos de investigación llevados a cabo en la etapa de investigación– construirán
un relato factico que deberá contener las circunstancias de tiempo, espacio y
modo en que –a su parecer– se desenvolvieron los hechos relacionados con la
presunta comisión del delito. Es indudable que los hechos, cuya narración se
van a exponer en el juicio oral deben tener una base probatoria sólida; ello, por
cuanto alegar la existencia de un hecho o su omisión sin contar con elementos
de prueba con qué acreditarlos, sería un grave error que podría traer consecuencias
desfavorables en la estrategia.
Respecto al elemento fáctico, Araya Matarrita afirma que, “de los hechos
reconstruidos, el abogado deberá elegir un modo de presentación que capte la
atención del destinatario de su mensaje (juez o jurado), porque la comprensión de la
historia dependerá de personas cuya percepción y cuya memoria deciden qué
aspectos de la historia serán más importantes para ellas. De ahí que el arte forense
consiste en lograr un cuadro persuasivo e iluminador, que recoja ese o esos
eventos pasados.”
Análisis jurídico
Análisis que tiene como finalidad encuadrar o hacer calzar los hechos en las
normas legales, ya sean sustantivas o procesales. En tal sentido, se entiende
que cada hecho o proposición fáctica dada por el Fiscal o la defensa tiene
como finalidad corroborar e cumplimiento o la inexistencia de un supuesto
fáctico.
Así pues, el Fiscal narrará la existencia de un error en el que A hizo incurrir a B, en
tanto, dicha puesta en error es un elemento del tipo penal de estafa (Art. 196
CP).
Por su parte, la defensa también podría contener en su relato fáctico que C
desconocía que estaba contagiado con VIH, a fin de que no se le impute la
agravante de violación sexual.
Así pues, el análisis jurídico que se va a efectuar de cara a la versión de los hechos
de la parte, constituye un elemento importante y primordial de la teoría del caso; y
es que, “si los hechos que el abogado maneja no son subsumibles dentro de
un tipo penal, no tiene un caso penal sino una historia, pura y simple”

1. NOTA INTRODUCTORIA Como bien sabemos en junio de 2008 se

implemento una nueva reforma penal, la cual pretende cambiar
nuestro sistema procesal penal, esta reforma busca implementar
nuevos mecanismos con el fin de que la justicia se imparta de una
manera más eficaz. Los países que tienen un sistema procesal
acusatorio, entre las diversas instituciones y herramientas
jurídicas que informan y sirven al proceso penal,
3. Elaborar una teoría del caso, asegura una gestión profesional exitosa, por
permitir controlar eficaz y coherentemente las diligencias y actividades
procesales que le favorecen o perjudican a cada una de las partes
(valoración de testimonios: exámenes directos, contra-exámenes y las otras
diligencias que realicemos dentro de la audiencia del juicio). Con base a lo
expresado, que fluye de la experiencia y de correctas técnicas de litigación,
será prudente tener sólo una teoría del caso, pues manejar varias teorías
del caso puede ser perjudicial en cuanto a credibilidad y eficacia de la
gestión profesional; por ello, durante el proceso es necesario ser
coherentes con nuestro inicial planteamiento teórico.
1.