EL AUDITOR INTERNO PARA SISTEMAS BINORMATIVO SGC 9001:2015 Y SGA 14001:2015

MIGUEL ÁNGEL IBACACHE NÚÑEZ

NORMATIVA DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE

INSTITUTO IACC

ENERO 03 DE 2020
 Desarrollo

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar

el programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted
deberá detallar lo siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría,

basado en la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

Para desarrollar en forma óptima el proceso de auditoria basado en las normas ISO 9001:2015
e ISO 14001:2015. La elección de un auditor para la Norma ISO 9001, según lo establecido por
la Escuela Europea de Excelencia es una situación compleja ya que es necesario que cumpla con
ciertos requisitos tales como la experiencia, conocimiento avanzado respecto a procesos de
certificaciones, por cuanto debe ser un profesional idóneo en el área, debe conocer el perfil de
los trabajadores que participarán del proceso, conocer los procedimientos involucrados en los
distintos perfiles de cargos, respecto a la formación académica deberá poseer estudios respecto
a los sistemas de gestión de calidad y en auditorías internas.
Para poder realizar un auditoria debe existir un programa, este debe incluir la siguiente
información:
 Objetivo de la auditoria: Se debe establecer que es lo que se pretende lograr en la auditoria.
 Extensión/numero/duración/localidades a ser auditadas: Que procesos, lugares o sedes
serán auditadas y el tiempo requerido.
 Procedimientos del programa de auditorías: Debe haber un procedimiento de auditorías,
para entregar directrices de cómo se realizará el proceso y que este sea difundido.
 Criterios de auditoria: Cuales serán los parámetros por los que la auditoria se regirá.
 Métodos de auditoria: Una vez realizada la auditoria se analizarán las no conformidades
con el objetivo de planificar las remediales.
 Selección del/os equipo/s de auditoria: Seleccionar a la persona o grupo de personas para
realizar la auditoria y que reúnan las condiciones y/o competencias necesarias.
 Recursos necesarios:Que recursos económicos y materiales se utilizarán en el proceso de
auditoría.
 Procesos para el manejo confidencial de la información: La información recopilada de cada
área auditada debe ser registrada y almacenada y quedar disponible en caso de ser
requerida.
2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar
asociados a la auditoría.

Programa de auditoría: Los procesos que deben estar asociados a la auditoría corresponde a
los detalles que se puedan acordar para establecer el conjunto de auditorías, que sean
planificadas en un tiempo determinado, con un propósito en concreto. De acuerdo al tamaño
de la empresa se avalúan los procesos que la conforman y se realiza un análisis FODA. Toda
esta etapa consiste en planificar como se llevará a cabo la auditoria Dentro del programa se
debería incluir lo siguiente:
 Objetivos
 Duración
 Procedimientos del programa de auditoría.
 Criterios de auditorías.
 Método de auditoria
 Selección del equipo auditor
 Recursos.
 Procesos para el manejo confidencial de la información.

Plan de auditoría: Debe ser elaborado por el líder responsable de la auditoría, debe ser
consensuado con el auditado. Este plan de contener una serie de características como por
ejemplo: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad

Informe de auditoría: Corresponderá al informe que entregue como resultado de la auditoría,

este documento debe ser desarrollado por el auditor y su equipo. Debe reflejar las conclusiones,
los hallazgos, las no conformidades detectadas durante el proceso.
Puntos que debe llevar este informe, se encuentran los siguientes:

 Objetivo de la auditoria.
 Alcance de la auditoria.
 Identificación del cliente.
 Identificación del equipo que desarrolla la auditoría.
 Fecha y lugar.
 Criterio de auditoria.
 Hallazgos de auditoria
  Conclusiones de la auditoría.
3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder,
detallando cuáles son los procesos que se someterán a esta revisión.

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE SISTEMAS DE GESTIÓN ISO 9001/14001 VERSIÓN 2015

NOMBRE DE LA EMPRESA LINDE

AREA AUDITADA ALMACEN DE INSUMOS
FECHA DE LA AUDITORIA 06-01-2020 AL 01-06-2020
EQUIPO AUDITOR
NOMBRE APELLIDOS TELÉFONO MAIL
IBACACHE
MIGUEL ÑÚÑEZ 952367069 [email protected]
MAX LÜCK 998481960 [email protected]
OBJETIVOS

El objetivo de la auditoria es evaluar el desempeño de los trabajadores acorde a los establecido en los procedimientos
de nivel 1 y 2 además de lo anterior, cumplir con los requisitos establecidos en la norma ISO 14001:2015 y de la
política ambiental aplicados al área auditada.

ALCANCES

Revisión de procedimientos, revisión de archivos, instructivos de salidas de materiales e ingresos del almacén

CRITERIOS
Método Interacción Con El Auditado X Muestreo
In Situ X Basado En Juicio X
A Distancia Sin Interacción Con El Auditado Estadístico
Mixta
CRONOGRAMA
HORA DE HORA DE
INICIO TERMINO ACTIVIDAD/DISCIPLINA AUDITADA
8:00 9:30 REUNIÓN INICIO CON GERENCIA OPERACIONES Y JEFATURA ZONAL
9:45 10:30 ALMACEN DE CILINDROS
11:00 12:00 ENVASADO
13:00 14:00 BODEGA DE PH
14:15 15:00 SERVICIO AL CLIENTE
15:15 17:00 REUNIÓN DE CIERRE
AUDITOR LIDER
MIGUEL IBACACHE NÚÑEZ
FIRMA
FECHA 06/01/2020
El plan de auditoria en el comienzo, debe indicar la fecha en que se realizará y el tiempo

involucrado y el área que será auditada. En el caso de la empresa en la cual trabajo auditaría

dos procesos: Operaciones y Logística.

 R.R.H.H.

 Prevención de riesgos.

 Almacén de cilindros de gases químicos industriales y medicinales, almacén de insumos.

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo
una deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la
organización en donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

PRINCIPIO DEFICIENCIA
CONDUCTA ÉTICA Joaquín es el encargado de realizar la auditoria para la
empresa AyB, pero Joaquín tiene vínculos familiares con
la hija del gerente Lautaro Maldonado, por lo que para
no afectar los resultados de la auditoria deberá omitir
información respecto a las no conformidades.
PRESENTACIÓN IMPARCIAL Joaquín realiza la auditoria en forma completa, sin
embargo mantiene dudas respecto al cumplimiento de
un proceso que aparentemente se realizaría en forma
incorrecta, sin embargo no posee los antecedentes para
demostrar y comprobar dicha información.
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL Joaquín al momento de comenzar a realizar la auditoria
se encuentra con el envasador y según su apreciación él
es conflictivo respecto a cumplir procedimientos, por lo
que antes de comenzar ya supone que será un trabajo
complejo.
CONFIDENCIALIDAD No se garantiza la seguridad de la información de los
procesos auditados esta es filtrada a otros centros de
distribución de cilindros (CDC).
INDEPENDENCIA Que el personal que audita no sea externo dificulta la
objetividad del proceso a la hora de entregar las
conclusiones.
ENFOQUE BASADO EN LAS Joaquín durante el proceso de auditoria solicita acceso al
EVIDENCIAS archivo de información digital, por lo que su informe se
basa en la documentación encontrada.
 5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente,
usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está
integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración
del sistema de gestión.

No Conformidad Solución Plazos De Responsable

Implementación

Las partes interesadas no se Se debe determinar las partes 25-01-2020 GERENCIA

encuentran determinadas interesadas de acuerdo al SG, sus
necesidades y expectativas, tanto de
clientes como proveedores

La empresa no posee política Implementar la Política Ambiental, y 26-02-2020 DEPTO

ambiental actualizada definir los objetivos ambientales de PREVENCIÓN
acuerdo al plan de negocio, iniciar el DE RIESGOS
programa de difusión de forma
interna y externa. Solicitar el apoyo
de la alta dirección.

Documentación en digital Se deben digitalizar toda la 30-03-2020 JEFATURA DE

documentación generada en la OPERACIONES
bodega de insumos respecto al
llenado de cilindros, listado de
cilindros enviados a PH, controlar el
pintado de cilindros de acuerdo al
número de golpe, control de paquetes
de oxígeno enviados a
mantenimiento (cambios de flexibles,
rodamientos)
 Bibliografía

IACC (2018). Auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Normativa de Calidad y Ambiente. Semana 8. Recuperado de: https://learn-us-east-1-

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