Actividad 3 Taller

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
001 Direccionamiento estrategico Busqueda estructurada y explicita
002 Gestion de Desarrollo Resumen cualtativo y cuantitativo
Territorial
003 Evaluacion y mejoramiento Generalmente basada en la
cotinua opinión de los sectores cercanos
de la compañia
004 Gestion de la convivencia y Encuestas asadas en informes
partivcipacion ciudadana anteriores
005 Gestión de desarrollo Social Mejoramiento a nivel interno y
externo
006 Contratacion Análisis interno, base de datos,
documentación requerida
c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Seguimiento Gestion de No se evidencia la x
y Fortalecimiento definición de
demedicio9n criterios
del producto
2 Control de Gestion de Se evidencia x
documnetos procesos debilidades en el
proceso de
elaboración y
control de
documentos
3 Control de Gestion Evidencia que la x
documentos Juridica base de datos
“Procesos
Judiciles” utilizada
de manera
permanente como
control en el
proceso es
diferente a la
estandarizada
4
5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.
DESARROLLO ACTIVIDAD
1 PLANEACIÓN; ORGANIZACIÓN, DIRECCIÓN Y CONTROL
ROVEEDOR Pedido Servivio/

1 producto
CLIENTE 1
Atención al Diversificación Gestión de

PROVEEDOR cliente calidad
2 CLIENTE 2
Post
Entrega
servicio
Facturacion
y cobro CLIENTE 3
PROVEEDOR
3 PROCESO DE APOYO:
Equipo Auditor Andres, Ana María, Luisa Fernanda
Auditor Lider: Luisa Fernanda
Auditado Juan Perez

LUXURY COSMETIC´S CODIGO: 1234-1
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE
FECHA: 29\11\2019
LA COMUNICACIÓN INTERNA
ACTA DE
VERSION 2019 V-18
REUNION APERTURA Y OTROS TEMAS
REUNIÓN DE APERTURA, TEMAS A TRATAR Y CIERRE DE AUDITORIA

INTERNA NO. 001 ACTA NO 2
FECHA: 29 De Noviembre de 2019
LUGAR: Sala de juntas Luxury Cosmetics
ORDEN DEL DÍA
1. Agradecimientos a los asistentes por el auditor líder Luisa Fernanda
Montoya, dándole seguimiento al plan de auditoría, el auditor líder le da
agradecimiento a los auditores y auditados por el avance significativo a la
importancia de la de la implementación, operación y mejora continua que
se ha dado al sistema Integrado.
2. Intervención del delegado por la dirección. El representante por alta
dirección, agradece a los auditores y auditados por el procedimiento de la
auditoría y a su vez informa sobre la remuneración en tiempo de 2 dias.
Permiso especial coordinado con los lideres de proceso- A los auditores,
manifiesta satisfacción porque las expectativas sobre el procedimiento han
sido ampliamente superadas
3. Presentación de las CONCLUSIONES por proceso de la auditoría interna
No 01, en el siguiente orden:
 Direccionamiento estratégico Juan David Agudelo
 Gestión del desarrollo territorial Anny Agudelo Montoya
 Evaluación y mejoramiento continuo Norma Lucia Chica
 Gestión de la convivencia y participación ciudadana Claudia Patricia
Aguirre
 Gestión del desarrollo Social Adrana Pelaez Soto
 Gestión del desarrollo económico Romelia Robledo
 Gestion de Sistemas de Informacion y counicaciones Luz Mery Aguirre
 Gestion de recursos Fisiscos Valentina Rodas Chica
 Gestion de Talento Humano monica Maria Aguirre
 Gestion de Recutrsos Financieros Jose Vicente LLinas
 Soporte Juridico Lea Braun Cortecero
 Contrtatacion Alexander Quiroz Jaramillo
RECOLECCION Y VRIFICACION DE INFOMACION
 Identificar necesidades y requisitos legales
 Identificar los procesos Ciclo de producto, soporte, recursos, controles
 Entender los procesos Objetivos de los procesos, aspectos ambientales
 Entender la Gestion de los procesos Controles en las operaciones,
entradas al proceso, documentos, procesos.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
La compañía LUXURY COSMETICS cuenta con un Sistema de Gestion maduro y
en permanente actualización, Se evidenció un sistema adecuado al tamaño de
actividades de la organización, conveniente, p9or cuanto se gestionan controles
suficientes para las actividades y eficaz en el cumplimiento de los objetivos
propuestos.
Salvo las no conformidades reportadas, la empresa ha abordado adecuadamente
las normas requeridas obligatoriamente por la auditoría Interna, por lo que
tomando las acciones de mejora necesarias se encuentra en disposición de
evidenciar el cumplimiento de los requisitos.
LUXURY COSMETIC´S CODIGO: 1234-1
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE
FECHA: 29\11\2019
LA COMUNICACIÓN INTERNA
ACTA DE
VERSION 2019 V-18
REUNION CIERRE
REUNIÓN DE CIERRE
PROCESO: CIERRE AUDITORÍA DEPENDENCIA AUDITADA:
FECHA: 29 Noviembre 2019 HORA DE INICIO: 15:00
LUGAR: HORA DE TERMINACION: 17:30
1. ASISTENCIA :
La reunión de cierre contó con los siguientes funcionarios:
Por parte del proceso auditado

____________________________________________________
Giovanny Quiroz Gerente
___________________________________________________
Johana Perez Analista de calidad
____________________________________________________
Por parte del auditor

___________________________________________________
Luisa Fernanda Montoya Auditor Lider
___________________________________________________
Anny Agudelo Montoya
___________________________________________________
2.AGRADECIMIENTO:
Se agradeció al (los) líder (es) del proceso(s) y a los funcionarios de la(s) dependencia
(s) auditada, por la disponibilidad de los recursos físicos y logísticos que fueron
solicitados para realizar el trabajo y por disposición del personal que fue requerido en las
evaluaciones, que fueron realizadas.
3.HECHOS RELEVANTES:
_En la matriz de riesgos no se analizan las tendencias relativas al desempeño de los
proveedores externos, pues según se observa en el informe de revisión, se revisan los
cambios a las metodologías de seguimiento a los proveedores a través de los informes
de supervisión.
4.PLAN DE MEJORAMIENTO:
El (los) responsable (s) del (los) proceso (s) evaluado (s) enviará (n) el plan de
mejoramiento propuesto a la Oficina de Control Interno el día 04 del mes diciembre del
año 2019 según el formato establecido (Plan de Mejoramiento)
5. INFORME DE AUDITORIA:
Finalmente se informó que se procederá a la entrega del informe final de la auditoria

interna el día 01 del mes Diciembre del año 2019

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c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

ROVEEDOR Pedido Servivio/

Atención al Diversificación Gestión de

Equipo Auditor Andres, Ana María, Luisa Fernanda

Auditor Lider: Luisa Fernanda

Auditado Juan Perez

REUNIÓN DE APERTURA, TEMAS A TRATAR Y CIERRE DE AUDITORIA

PROCESO: CIERRE AUDITORÍA DEPENDENCIA AUDITADA:

FECHA: 29 Noviembre 2019 HORA DE INICIO: 15:00

LUGAR: HORA DE TERMINACION: 17:30

Por parte del proceso auditado

Por parte del auditor

Finalmente se informó que se procederá a la entrega del informe final de la auditoria

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