EVALUACIÓN INICIAL SG-SST

Sandra Katherine Usma Valencia

Yesica Restrepo Sepulveda
Realizado por:
Claudia Velez Ortiz
Vanesa Vasquez Suaza

Fecha de realización Octubre 2017

Nombre de la empresa Ingenieros y Arquitectos S.A
Nit de la empresa 980-662-897- 09
Ciudad Medellín
Departamento de ubicación Antioquia
Sector económico Construcción
Descripción de la actividad
productiva o de servicios
Obras civiles

Clase de Riesgo V
Número de Centros de Trabajo o
1
áreas
Número de
trabajadores Ingeneiros y arquitectos:12
totales:
Número de
trabajadores Profesional en salud ocuapcional: 4
totales:
Trabajadores Número de
trabajadores Ayudantes: 50
totales:
Oficiales: 25
Número de
trabajadores Administrador: 1
directos:

Responsable del Sistema en SST Claudia Velez Ortiz

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 INVENTARIO DOCUMENTACIÓN 1443 DE 2014

Tipo de Evidencia Se cuenta con Estado de la

Ciclo Artículos
Capítulo Descripción Requisito evidencias implementación
PHVA Dec. 1443
P D R
Política SST 5, 6, 7 Documento escrito de la
Política de SST No hay
Capítulo II Sin implementar 0
evidencia
Planear
Política SST 5, 6,7 Cumunicación Política
No hay
Capitulo II Sin implementar 0
evidencia
Hacer
Obligacion de los 8 Definición de
empleadores 10 Responsabilidades No hay
Capítulo III Sin implementar 0
evidencia
Planear
Obligaciones de 8 Comunicación de No hay
Capítulo III los empleadores 10 Responsabilidades Sin implementar 0
Hacer evidencia
Obligaciones de 8 Rendición de cuentas No hay
Capítulo III los empleadores Sin implementar 0
Actuar evidencia
Obligaciones de 8 Presupuesto para SST
los empleadores
No hay
Capítulo III Sin implementar 0
evidencia
Planear
Obligaciones de 8 Definición de Talento
los empleadores Humano para SST Se cuenta con Implementado
Capítulo III 1
evidencia parcialmente
Planear
Obligaciones de 8 Recursos Técnicos No hay
Capítulo III los empleadores Sin implementar 0
Planear evidencia
Obligaciones de 8 Requisitos legales -
los empleadores 12 matriz requisitos legales No hay
Capítulo III Sin implementar 0
Documentación evidencia
Planear
Capítulo III Obligaciones de 8 Plan de trabajo anual + No hay
los empleadores 12 Cronograma Sin implementar 0
Planear evidencia
Documentación
Planificación del 17
No hay
Capítulo IV SGSST Sin implementar 0
evidencia
Planear
Obligaciones de 8 Copasst o vigia
Capítulo III los empleadores 12 se cuenta con Implementado
Documentación 1
evidencia parcialmente
Hacer
Obligaciones de 8 Dirección de SST
Capítulo III los empleadores No hay
Sin implementar 0
evidencia
Planear

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Capítulo III Obligaciones de 8 Integración con otros No hay

Sin implementar 0
Planear los empleadores Sistemas de Gestión evidencia
Capacitación en 11 Capacitación en SST al
SST personal según
competencias
Capítulo III No hay
Sin implementar 0
evidencia

Hacer
Capacitación en 11 Socialización al copasst
Capítulo III SST del plan capacitación No hay
Sin implementar 0
evidencia
Hacer
Capacitación en 11 Inducción y reinducción
SST en SST
Capítulo III No hay
Sin implementar 0
evidencia
Planear
Capítulo III Documentación 12 Identificación de peligros,
14 evaluación y valoración No hay
Sin implementar 0
de riesgos evidencia
Planear
15
No hay
Capítulo IV Sin implementar 0
evidencia
Planear
Documentación 12 Condiciones de salud y
Capítulo III Pérfil sociodemográfico No hay
Sin implementar 0
evidencia
Planear
Documentación 12 Estándares de seguridad
Capítulo III o operación segura No hay
Sin implementar 0
evidencia
Hacer
Documentación 12 Registro entrega EPP
Capítulo III No hay
Sin implementar 0
evidencia
Planear
Documentación 12 Reportes de
Capítulo III investigación de AT y EL No se han Implementado
1
presentado parcialmente
Hacer
Documentación 12 Identificación de
Capítulo III amenazas y se cuenta con Implementado
1
vulnerabilidad evidencia parcialmente
Hacer
Documentación 12 Procedimientos
Capítulo III Operativos Normalizados No hay
Sin implementar 0
evidencia
Hacer
Documentación 12 Plan de Evacuación +
Capítulo III 25 Evaluación de simulacros En desarrollo Implementado
Diseño de planes de 1
con el edificio parcialmente
evacuación
Hacer

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Capítulo III Documentación 12 Sistemas de vigilancia No hay

Sin implementar 0
Hacer epidemiológica evidencia
Documentación 12 Evaluaciones
Capítulo III Planificación ambientales No hay
Sin implementar 0
evidencia
Hacer
Documentación 12 Pérfiles epidemiológicos
Capítulo III del SVE No hay
Sin implementar 0
evidencia
Hacer
Documentación 12 Formatos de registros de
Capítulo III inspecciones No hay
Sin implementar 0
evidencia
Verificar
Documentación 12 Registros gestión riesgos
Capítulo III No hay
Sin implementar 0
evidencia
Verificar
Conservación 13 Conservación
Capítulo III documentos documentos No hay
Sin implementar 0
evidencia
Planear
Comunicación 14 Comunicaciones internas
Capítulo III y externas y canales No hay
Sin implementar 0
evidencia
Planear
Identificación 15 Comunicación de las
Capítulo IV PEVR evaluaciones No hay
Sin implementar 0
ambientales evidencia
Hacer
Evaluación inicial 16 Autoevaluación
Capítulo IV del SGSST se cuenta con Implementado
1
evidencia parcialmente
Hacer
Planificación del 17 Cumplimiento legal +
Capítulo IV SGSST Fortalecer componetes No hay
del sistema + mejora Sin implementar 0
evidencia
continua
Planear
Capítulo IV Planificación del 17 Objetivos de control de No hay
Sin implementar 0
Planear SGSST riesgos evidencia
Planificación del 17 Indicadores de
Capítulo IV SGSST estructura, proceso y No hay
Sin implementar 0
resultado evidencia
Planear
Capítulo IV Planificación del 18 Metas anuales No hay
Sin implementar 0
Planear SGSST evidencia
Capítulo IV Planificación del 18 Comunicación objetivos No hay
Sin implementar 0
Hacer SGSST evidencia
Indicadores SG 19 Ficha de los indicadores -
SST matriz indicadores No hay
Capítulo IV Sin implementar 0
evidencia
Planear

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Indicadores SG 20 Indicadores de estructura

SST No hay
Capítulo IV Sin implementar 0
evidencia
Verificar
Indicadores SG 21 Indicadores de proceso
SST
No hay
Capítulo IV Sin implementar 0
evidencia

Verificar
Indicadores SG 22 Indicadores de resultado
SST
No hay
Capítulo IV Sin implementar 0
evidencia

Verificar
Gestión de 23 Procedimiento de gestión No hay
Capítulo V peligros y riesgso de peligros y riesgos Sin implementar 0
Planear evidencia
Medidas de 24 Tratamiento a los riesgos
prevención y No hay
Capítulo V Sin implementar 0
control evidencia
Hacer
Medidas de 24 Administración EPP que
prevención y parte de la matriz de EPP. No hay
Capítulo V Sin implementar 0
control evidencia
Verificar
Medidas de 24 Socialización a partes
prevención y interesadas No hay
Capítulo V Sin implementar 0
control evidencia
Hacer
Medidas de 24 Plan de mantenimiento
prevención y correctivo y preventivo No hay
Capítulo V Sin implementar 0
control evidencia
Planear
Medidas de 24 Evaluaciones médicas
prevención y ocupacionales Implementado
Capítulo V En desarrollo 1
control parcialmente
Hacer
Prevención, 25 Identificación de
preparación y amenazas y se cuenta con Implementado
Capítulo V respuesta ante vulnerabilidad por centro 1
evidencia parcialmente
emergencias de trabajo
Hacer
Prevención, 25 Valoración de los riesgos
preparación y asociados a amenazas No hay
Capítulo V respuesta ante Sin implementar 0
evidencia
emergencias
Hacer
Prevención, 25 Procedimientos
preparación y Operativos Normalizados No hay
Capítulo V respuesta ante Sin implementar 0
evidencia
emergencias
Hacer

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Prevención, 25 Plan de respuesta para

preparación y eventos potencialmente No hay
Capítulo V respuesta ante desastrosos Sin implementar 0
evidencia
emergencias
Planear
Prevención, 12 Evaluación de simulacros
preparación y Implementado
Capítulo V respuesta ante En desarrollo 1
parcialmente
emergencias
Verificar
Prevención, 25 Capacitación y
preparación y entrenamiento en plan No hay
Capítulo V respuesta ante emergencias Sin implementar 0
evidencia
emergencias
Hacer
Prevención, 25 Realización y evaluación
preparación y de simulacros anuales No hay
Capítulo V respuesta ante Sin implementar 0
evidencia
emergencias
Actuar
Prevención, 25 Conformación y
preparación y funcionamiento de No hay
Capítulo V respuesta ante brigadas emergencias Sin implementar 0
evidencia
emergencias
Planear
Prevención, 25 Inspección de equipos de
preparación y emergencia No hay
Capítulo V respuesta ante Sin implementar 0
evidencia
emergencias
Hacer
Prevención, 25 Plan de ayuda mutua
preparación y No hay
Capítulo V respuesta ante Sin implementar 0
evidencia
emergencias
Hacer
Gestión del 26 Gestión del cambio
cambio No hay
Capítulo V Sin implementar 0
evidencia
Planear
Adquisiciones 27 Integración de requisitos
de SST en las compras No hay
Capítulo V Sin implementar 0
evidencia
Hacer
Contrataciones 28 Procedimiento de
selección y evaluación de No hay
Capítulo V Sin implementar 0
contratistas evidencia
Planear
Contrataciones 28 Seguimiento a No hay
Capítulo V Sin implementar 0
Hacer contratistas evidencia
Contrataciones 28 Verificación afiliación a la No hay
Capítulo V Sin implementar 0
Hacer Seguridad Social evidencia
Capítulo III Capacitación en 11 Inducción y reinducción No hay
Sin implementar 0
Hacer SST en SST evidencia

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Contrataciones 28 Inducción y reinducción a No hay

Capítulo V Sin implementar 0
Hacer contratistas evidencia
Auditoría de 29 Programa de auditoria
cumplimiento del anual No hay
Capítulo VI Sin implementar 0
SG evidencia
Verificar
Auditoría de 29 Informe de resultados
cumplimiento del auditoría No hay
Capítulo VI Sin implementar 0
SG evidencia
Verificar
Auditoría de 30 Alcance de la auditoría
cumplimiento del No hay
Capítulo VI Sin implementar 0
SG evidencia
Verificar
Revisión por la 31 Revisión de gerencia No hay
Capítulo VI Sin implementar 0
Actuar alta dirección anual evidencia
Revisión por la 31 Socialización con el No hay
Capítulo VI Sin implementar 0
Actuar alta dirección Copasst evidencia
Investigación de 32 Procedimiento
accidentes de investigación incidentes, No hay
Capítulo VI trabajo y accidente y Sin implementar 0
evidencia
enfermedades enfermedades laborales
Planear laborales
Investigación de 32 Socialización de
accidentes de lecciones aprendidas No hay
Capítulo VI trabajo y Sin implementar 0
evidencia
enfermedades
Actuar laborales
Investigación de 32 Informes periódicos a la
accidentes de gerencia No hay
Capítulo VI trabajo y Sin implementar 0
evidencia
enfermedades
Actuar laborales
Acciones 33 Seguimiento a acciones
correctivas y correctivas y correctivas No hay
Capítulo VII Sin implementar 0
preventivas evidencia
Actuar
Revision de 34 Revisión de gerencia
Gerencia y ajuste anual No hay
Capítulo VII Sin implementar 0
evidencia
Actuar

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ACCIONES QUE SE PODRÍAN REALIZAR

Documento define la politica de Seguridad y salud en el

trabajo que cumpla con requisitos establecidos en el
decreto 1443 -2014
Divulgar a todas las personas que trabajan en función
de la organización, publicar en sitios visibles y dejar
evidencia de la divulgación a todos los trabajadores
Definir y asignar las responsabilidades para todos los
niveles de la Organización. Elaborar matriz de roles y
responsabilidades. Incluir estos en la descripción de
cargos.
Comunicar la asignación de las responsabilidades a las
partes interesadas, verificar su comprensión y Dejar
evidencia de ladonde
Registro anual mismase evidencie que las personas con
responsabilidades en el SG-SST realizaron la rendición
de cuentas
Definir a la población
y asignar trabajadora
los recursos financieros, técnicos y el
personal necesario para el diseño, implementación,
evaluación y mejora del sistema. Importante que el
documento incluya presupuesto vs plan de trabajo
anual.
Se puede dejar evidencia con carta de asignación desde la Gerencia
o con acta de reunión donde quede claramente definido a quien se
responsabiliza con éste proceso.

Documento donde se definan los recuros tecnicos y la

asignación de presupuesto. Igualmente evidencia de la
entrega
Documentode losquemismos
contiene la matriz de requisitos legales
debidamente diligenciada.
Plan que sustenta como se dará cumplimiento.
Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de
trabajo anual para alcanzar cada uno de los objetivos
propuestos
Elaborar un en el Sistema deyGestión
procedimiento en SST,
desarrollar este de
un plan debe
estar firmado
trabajo por laalcanzar
anual para Gerencia y divulgado
cada uno de los al objetivos
copasst
propuestos en el Sistema de Gestión en SST, este debe
estar
Se firmado
debe por la
tener registro deGerencia y divulgado
elección, acta al copasst
de la conformación,
igualmente documento del plan de entrenamiento y trabajo del
Copasst.
Realizar actas de cada reunión. Garantizar su conservación.
Descripción del cargo y pérfil del responsable y equipo
SST. Definir competencias en términos de educación,
formación y experiencia requerida. El responsable del
SGSST debe realizar curso 50 horas del Ministerio, el
cual se debe evidenciar.

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Si se cuenta con otros sistemas de gestión como (9000,

14000, 18000 entre otros), documentar la forma como
se va a integrar.
Documento que contiene el plan anual de capacitación
y entrenamiento en SST.
Elaborar formatos que evidencien la participación en los
procesos de formación y capacitación. Garantiza su
conservación en el tiempo.
Definir conocimientos técnicos que debe garantizar
cada persona en la organización.
Dejar evidencia de que el plan de capacitación anual
fue compartido al Copasst o vigia y éste hizo aportes al
mismo.
Es importante contar con un plan de inducción y
reinducción, para personal nuevo, para cambios de
oficios o procesos, para reintegro de personal, incluso
para reintegro de vaciones, este plan debe cobijar a
todo
Incluirelen
personal independiente
el procedimiento, del tipo de
los criterios para el método
contratación.
a utilizar y la descripción de la metodología. Incluir la
manera en que se le hará evaluación y seguimeinto a la
identificacion de peligros y valoracion
Incluir en el procedimiento, depara
los criterios los riesgos
el método
Tener en cuenta que riesgo psicosocial
a utilizar y la descripción de la metodología. se identifica
Incluir con
la
instrumentos
manera en que especiales.
se le hará evaluación y seguimeinto a la
Realizar perfil de
identificacion sociodemográfico de la población
peligros y valoracion de los riesgos
vinculada y en este
Tener en cuenta quedebe estar
riesgo documentado
psicosocial el
se identifica con
resultado de las condiciones
instrumentos especiales. de salud.
Contar con estándares de seguridad de las actividades
críticas, entrenar y entregar al personal estos
estándares . Garantizar su conservación.
Procedimiento para la selección, compra y
entrenamiento en EPP
Describir el proceso desde la adquisición o compra,
hasta la disposición final
Diligenciar formatos de investigación de incidentes, accidentes y
enfermedades laborales. Garantizar su conservación.

Tener documentado el plan de emergencias. Debe incluir

identificación de amenazas y vulnerabilidad. Estar actualizado.

Documentar los procedimientos operativos

normalizados para emergencias.
Documento que contienen el plan de evacuación por centro de
trabajo, están definidos los simulacros y la forma de evaluarlos

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Procedimiento para el control de la enfermedad laboral,

SVE partiendo de la priorizacion de riesgos y de la
exigencia
Tener legal periodicidad de acuerdo con el aspecto
en cuenta
a evaluar según los SVE, verificar la idoniedad del
personal y cumplimiento de la legislación frente a su
licencia
Documento que refleja los perfiles epidemiológicos de
la población vinculada. Estar actualizado.

Registrar el resultados de las inspecciones de seguridad.

Garantizar su conservación. Hacer seguimiento.

Incluir registros donde se evidencie que se actualiza

cada vez que se interviene el riesgo o se genera un
cambio en la organización
Procedimiento que defina el como y responsables para
la conservación de documentos y garantizar el archivo
por 20 años de aquellos que define el Decreto empresa
Procedimiento donde se defina el como se realizaran las
comunicaciones en SST.

Dejar evidencia de la presentación que se hace al

Copasst de los resultados de las evaluaciones
ambientales.
Realizar autoevaluación para sustentar objetivos, plan de trabajo +
cronograma definido. La autoevaluación debe cumplir lo establecido
en éste artículo del decreto. Apoyarse en herramientas definidas por
ARL o Ministerio.

Plan basado en la priorizacion de riesgos y requisitos

legales

Documento que contiene objetivos de control de riesgo

definidos.
Definir indicadores de estructura, proceso y resultado
según lo indica el artículo. Crear matriz de indicadores y
cumplir con variables de ficha de indicador.
Definirlos con base en las caracteristicas descritas en el
decreto.
Divulgar los objetivos a todo el personal. Evidenciar la
divulgación.
Incluir ficha de indicadores con los requisitos descritos
en el decreto

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 INVENTARIO DOCUMENTACIÓN 1443 DE 2014

Presupuesto (seguimiento a la ejecución frente a los

programas y cronogramas definidos), Estructura SST,
Equipos apoyo, equipos para emergencia.
Línea base, ejecución del plan de trabajo y del
cronograma, gestión de peligros y riesgos
(cumplimiento de acciones correctivas y preventivas
que surgen de las diferentes actividades), ejecución de
plan capacitación, coberturas capaciación y EMO,
cumplimiento investigación accidentes, inspecciones de
seguridad, ejecución
Cumplimiento mediciones
requisitos legales, ambientales.
cumplimiento
objetivos y metas, cumplimiento plan de acción a no
conformidades, incidencia y prevalencia de EL, tasa
accidentalidad, costo ausentismo, comportamiento
seguro, disminución del grado de riesgo (valoración de
riesgo).
Establecer métodos para la identificación, prevención,
evaluación, valoración y control de los peligros y riesgos
Evidenciar en la matriz de peligros y riesgos la jerarquía
de control de riesgo. Desde allí determinar programas
de gestión o estrategias para el tratamiento de los
riesgos.
Registros de entrega al personal de los equipos de
protección personal. Garantizar su conservación

Divulgación a todas las partes interesadas de la gestión

a los riesgos a los que están expuestos.

Incluye instalaciones, equipos y herramientas

Documento que contiene la evaluacion médica ocupacional según

riesgos y peligros. Evidencia de su ejecución.

Documento con identificación de amenazas y vulnerabilidad por

centro de trabajo.

En el mismo documento anterior, evidencia de la

valoración de amenazas realizado en cada centro de
trabajo.

Socializar los procedimientos operativos normalizados.

Versión1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIÓN 1443 DE 2014

Documento que contiene el sistema de comunicación y

trabajo en equipo con los Entidades de prevención de
desastres locales o regionales

Dejar registro del simulacro de evacuación y sus resultados.

Dentro del plan de capacitación anual se debe incluir la

formación y entrenamiento al personal para el tema de
emergencias. Dejar evidencia de las actividades
realizadas.
Hacer seguimiento a las acciones propuestas en las
evaluaciones de simulacros anteriores

Documento que incluye la conformación de la Brigada

de emergencias. Deseable tener el perfil del brigadista.

Registro de las inspecciones realizadas a los equipos

contra incendio. Garantizar su conservación.

Documento que evidencia el plan de ayuda mutua.

Definir el procedimiento de gestión del cambio e

implementarlo. Verificar la posibilidad de integración
con otros sistemas de gestión.
Definir criterios de SST para las compras que realiza la
compañía.

Trabajadores en misión, cooperados, independientes,

contratistas y subcontratistas

Realizar seguimiento al desempeño de los contratistas.

Verificar cumplimiento de afiliación a Seguridad Social.

Se bede dejar evidencia de las inducciones y

reinducciones realizadas acorde a lo definido en el
procedimiento.

Versión1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 INVENTARIO DOCUMENTACIÓN 1443 DE 2014

Realizar inducción y reinducción a contratistas. Dejar

evidencia de éstas acciones. Garantizar su conservación.
Definir plan de auditorias al SGSST. Garantizar idoneidad
del auditor y participar al Copasst

Comunicar a las partes interesadas. Analizar resultados

y estableces planes para la mejora continua.

Definir alcance de las auditorías a realizar. Esto estará

consignado en el plan de auditorías.

Tener en cuenta protocolo de revisión

Dejar evidencia de la presentación que se hizo al

Copasst de los resultados de la revisión de gerencia.
Procedimiento de investigación de incidentes,
accidentes y enfermedades laborales
Tener en cuenta las responsabilidades descritas en la
Resolucion 1401
Dejar evidencia de la forma en que se socializan los
aprendizajes que dejan los accidentes presentados en la
empresa.

Incluir indicadores relacionados con las acciones

derivadas de los planes de accion propuestos en las
investigaciones

Dejar evidencia del seguimiento que se hace a las

acciones preventivas y correctivas surgidas al SG SST.

Tener en cuenta los elementos que hacen parte de las

responsabilidades gerenciales segun el decreto

RESUMEN DE LA AUTOEVALUACIÓN

Versión1 - Septiembre 2014 - ESGSST

 AVANCE EN EL CICLO PHVA
Puntaje Puntaje obtenido Ponderación
Elemento Item(s) obtenido en en Total del Item
evidencia implementación
PLANEAR 29 0 1 1% 30%
HACER 30 0 7 4% 29%
VERIFICAR 10 0 1 2% 21%
ACTUAR 8 0 0 0% 20%
Total 77 0 9 6% 100%

AVANCE POR CAPITULOS

Puntaje Puntaje obtenido Ponderación
Elemento Item(s) obtenido en en Total del Item
evidencia implementación
Capitulo II 2 0 0 0% 8
Capitulo III 30 0 5 3% 15
Capitulo IV 13 0 1 1% 15
Capitulo V 22 0 3 2% 30
Capitulo VI 8 0 0 0% 22
Capitulo VII 2 0 0 0% 10
Total 77 0 9 100

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 Avance en el ciclo PHVA
% Implementación
PLANEAR
0%
1%
0% 1%
ACTUAR HACER
0%
1.65%

VERIFICAR

AVANCE POR CAPÍTULOS

% Implementación

0%
0% Capitulo II
0% Capitulo VII Capitulo III
0%0%
1% 0%
1%
0%
Capitulo VI Capitulo IV
0%
Capitulo V
1.29%

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