FORMACIÓN AUDITOR INTERNO

ISO 22000:18 e ISO 14001:15

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un sistema de
gestión integrado de calidad, inocuidad y ambiental bajo las normas ISO 22000:2018 e ISO 14001:2015. En
ese sentido, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los tres numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma. Adicionalmente, seleccione
otros dos numerales de la norma asociados al caso y argumente esta selección.

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CASO No. 1 (Proceso de compras o cadena de suministro)

EVIDENCIA:
a. 7.1.6: En el proceso de
compras, se ha evaluado y
seleccionado el proveedor
En el proceso de compras, se ha evaluado y Aromáticas y Sabores Ltda.,
seleccionado el proveedor Aromáticas y b. 8.2.4: (F y G) la compra de
Sabores Ltda., para la compra de un un nuevo saborizante con
base de chocolate, el cual será
nuevo saborizante con base de
empleado en el próximo lote
chocolate, el cual será empleado en el ISO 22000:18 de fabricación de galletas
próximo lote de fabricación de galletas rellenas con avellana. La ficha
a. 7.1.6
rellenas con avellana. La ficha técnica técnica de esta materia prima
b. 8.2.4
de esta materia prima indica que posee indica que posee un alto poder
c. 8.5.1.2
un alto poder tensoactivo y, según los tensoactivo
lineamientos de operación de la PTAR c. 8.5.1.2:(A,Cy G) estos
materiales pueden tener un
PPR-011-SGA, se indica que estos
efecto negativo sobre la
materiales pueden tener un efecto sobrevida de las bacterias
negativo sobre la sobrevida de las anaerobias que degradan
bacterias anaerobias que degradan las las grasas de las aguas
grasas de las aguas residuales tratadas. residuales tratadas.
Adicionalmente, el riesgo ambiental se
ha identificado en la matriz de riesgos a EVIDENCIA:
partir de los aspectos e impactos a. 8.1 c: según los
ambientales y la GTC 104. Esto ha lineamientos de operación
permitido la selección de controles, los de la PTAR PPR-011-SGA,
cuales aseguran la prevención y se indica que estos
mitigación del riesgo a niveles materiales pueden tener un
aceptables. Se han documentado las ISO 14001:15 efecto negativo sobre la
actividades para responder a los sobrevida de las bacterias
eventos de emergencia en el trabajo y a. 8.1 c anaerobias que degradan
se implementó el programa para el las grasas de las aguas
manejo de los residuos, de acuerdo al residuales tratadas. En
Decreto 4741 de 2005. este caso no se evidencia
la comunicación de los
riesgos que pueden pasar
al proveedor

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 CASO No. 2 (Sistema de retroalimentación de desviaciones externas e internas del SGI)

En una organización deFORMACIÓN

servicios deAUDITOR INTERNO EVIDENCIA:
ISO 22000:18
catering, se ha implementado un e ISO 14001:15
sistema para la atención y trámite
de las quejas, reclamos, a. 7.4.2
En una organización de
sugerencias y peticiones de partes
servicios de catering, se ha
interesadas referentes al SGI. La implementado un sistema
organización ha determinado un para la atención y trámite de
proceso que asegure la eficacia de las quejas, reclamos,
las comunicaciones referentes a la sugerencias y peticiones de
prestación del servicio al cliente y ISO 22000:18 partes interesadas referentes
la inocuidad de los productos, al SGI.
b. 8.5.1.3 La organización ha
además de responder a los a. 7.4.2
determinado un proceso que
asuntos relacionados con los b. 8.5.1.3
asegure la eficacia de las
aspectos ambientales c. 8.9.5
comunicaciones referentes a
significativos del servicio prestado. la prestación del servicio al
cliente y la inocuidad de los
productos
c. 8.9.5 (a y c) además de
responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del
servicio prestado.

EVIDENCIA:
7.4.1: La organización ha determinado
ISO 14001:15 un proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la prestación
7.4.1 del servicio al cliente y la inocuidad de
los productos, además de responder a los
asuntos relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
prestado.

EVIDENCIA: La organización ha
determinado un proceso que
asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a
Res. 2674 de 2013 o
la prestación del servicio al
Decreto
cliente y la inocuidad de los
1500/2007:
productos, además de
responder a los asuntos
AI-HSEQ-2018 relacionados con los
V2 – Abril 2018 4 aspectos ambientales
significativos del servicio
prestado.
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CASO No. 3 (Planeación estratégica y revisión por la alta dirección)

La alta dirección de Gomositos S. A. ha citado EVIDENCIA:

para la próxima semana una reunión con el a. 5.1 : La alta dirección de
objetivo de revisar la planeación estratégica y Gomositos S. A. ha citado
la revisión de la alta dirección de la compañía para la próxima semana una
para las proyecciones del próximo año. Se ha reunión con el objetivo de
definido que cada uno de los líderes del revisar la planeación
proceso de gomas masticables, recubiertas estratégica y la revisión de la
ISO 22000:18
azucaradas y panecillos, presente los alta dirección de la compañía
a. 5.1
objetivos de sus líneas de producción, los para las proyecciones del
b. 6.1
resultados de desempeño y los indicadores próximo año.
del año anterior. Adicionalmente, se deberán b.6.1.2 b: cada uno de los líderes del
entregar las metas proyectadas a nivel proceso de gomas masticables,
ambiental y de inocuidad para cada una las recubiertas azucaradas y panecillos,
etapas en cuestión. Por otro lado, el equipo de presente los objetivos de sus líneas
inocuidad presentará el desempeño general de producción, los resultados de
del SGIA del periodo anterior. desempeño y los indicadores del año
anterior.

EVIDENCIA:
ISO 14001:15

a. 4.1 4.1 Por otro lado, el equipo de

inocuidad presentará el desempeño
general del SGIA del periodo anterior.

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CASO No. 4 (Planeación del cambio)

EVIDENCIA:
En una planta productora de salchichas se
han modificado los ingredientes del salchichón 6.3 En una planta productora de
tradicional, incluyendo curri y especias en la salchichas se han modificado los
ISO 22000:18
nueva formulación, y se han realizado los ingredientes del salchichón
controles del cambio en las especificaciones tradicional, incluyendo curri y
6.3
técnicas. Dichos cambios fueron revisados, especias en la nueva formulación, y
verificados y validados, además se se han realizado los controles del
establecieron las nuevas disposiciones para cambio en las especificaciones
controlar el nuevo riesgo de impacto técnicas.
ambiental, el cual se estableció en bajo nivel, EVIDENCIA:
pues sus residuos son biodegradables. Se
establecieron los criterios operacionales 7.4.2 Se establecieron los criterios
ambientales y fueron comunicados a personal operacionales ambientales y fueron
propio y contratistas. comunicados a personal propio y
contratistas.

ISO 14001:15 8.1 (C y D) Dichos cambios fueron

revisados, verificados y validados,
7.4.2 además se establecieron las nuevas
8.1 disposiciones para controlar el nuevo
riesgo de impacto ambiental, el cual
se estableció en bajo nivel, pues sus
residuos son biodegradables. Se
establecieron los criterios
operacionales ambientales y fueron
comunicados a personal propio y
contratistas.

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CASO No. 5 (Controles operacionales y matriz de cumplimiento legal/normativo)

EVIDENCIA:

a. 6.1.3 (B yC) han determinado

y revisado los requisitos del
producto, incluyendo los
legales, los reglamentarios,
los especificados por el
ISO 22000:18 cliente y los establecidos por
En una empresa de piensos para animales, se
la organización para
han determinado y revisado los suministrar un producto
requisitos del producto, incluyendo a. 6.1
b. 6.2 conforme y que satisfaga las
los legales, los reglamentarios, los expectativas de los clientes.
c. 8.1
especificados por el cliente y los En concordancia con esto, se
establecidos por la organización para han identificado
suministrar un producto conforme y b. 6.2.1 C un producto
conforme y que satisfaga las
que satisfaga las expectativas de los
expectativas de los clientes.
clientes. En concordancia con esto, c. 8.1 (A Y B) determinado y
se han identificado y evaluado el revisado los requisitos del
cumplimiento legal de los requisitos producto incluyendo los
legales ambientales y aquellos otros legales, los reglamentarios.
requisitos a los que han se han
suscrito voluntariamente en esta EVIDENCIA:
organización.
6.1.3 evaluado el cumplimiento legal
ISO 14001:15 de los requisitos legales ambientales

6.1.3 9.1.2 aquellos otros requisitos a los

9.1.2 que han se han suscrito
voluntariamente en esta organización

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 CASO No. 6 (Mejora continua – correcciones/acciones correctivas)
EVIDENCIA:
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ISO 22000:18 e ISO 14001:15 8.9 incumplimiento en
procedimientos internos de atención
de quejas de clientes una no
conformidad fue derivada por no
rotular los insumos de desinfección
de uso como el hipoclorito de sodio

En el restaurante de un hotel 5 estrellas de la 9.2 se realizó el ciclo anual de

ciudad de Bogotá, se realizó el ciclo auditorías internas combinadas
anual de auditorías internas
combinadas. Se identificaron cinco 10.1 A todas las no conformidades se
les adelantó una solicitud de
(5) no conformidades, dos de ellas ISO 22000:18 acciones correctivas, siendo
atribuibles a incumplimiento en investigadas y establecidas las
procedimientos internos de atención 8.9 causas reales de su ocurrencia; se
de quejas de clientes, una no 9.2 registraron y estimaron correcciones
conformidad fue derivada por no 10.1 en las que aplicaron y las acciones
rotular los insumos de desinfección correctivas acordes a la importancia
de uso como el hipoclorito de sodio y de sus efectos en los procesos de
gestión integrada. Se asignaron los
por desconocer los aspectos
responsables de llevar a cabo las
ambientales que generan los actividades propuestas para evitar su
vertimientos de estos líquidos, así recurrencia; se le hizo seguimiento al
como las medidas de prevención en cumplimiento, se verificó la eficacia
su utilización. Dos no conformidades de estas y, al determinarla, se les dio
fueron asociadas a la incorrecta cierre, quedando el registro de la
disposición de residuos ordinarios y a secuencia, que formó parte
integrante de las entradas para la
la falta de separación en la fuente de
revisión por la dirección que se
los diversos residuos generados en realizó posteriormente, donde se
los procesos de prestación del emitió un plan de mejoramiento.
servicio de alojamiento y
alimentación. A todas las no EVIDENCIA:
conformidades se les adelantó una
solicitud de acciones correctivas, 10.2 no conformidad fue derivada por no
siendo investigadas y establecidas rotular los insumos de desinfección de
uso como el hipoclorito de sodio y por
las causas reales de su ocurrencia;
desconocer los aspectos ambientales que
se registraron y estimaron generan los vertimientos de estos
correcciones en las que aplicaron y líquidos, así como las medidas de
las acciones correctivas acordes a la prevención en su utilización.
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada. Se -incorrecta disposición de residuos
asignaron los responsables de llevar ordinarios y a la falta de separación en la
fuente de los diversos residuos generados
a cabo las actividades propuestas
en los procesos de prestación del servicio
para evitar su recurrencia; se le hizo de alojamiento y alimentación
seguimiento al cumplimiento, se ISO 14001:15
verificó la eficacia de estas y, al A todas las no conformidades se les
determinarla, se les dio cierre, 10.2 adelantó una solicitud de acciones
quedando el registro de la secuencia, 9.3 correctivas, siendo investigadas y
que formó parte integrante de las establecidas las causas reales de su
ocurrencia; se registraron y estimaron
entradas para la revisión por la
AI-HSEQ-2018 correcciones en las que aplicaron y las
dirección
V2 – Abril 2018 10
que se realizó acciones correctivas acordes a la
posteriormente, donde se emitió un importancia de sus efectos en los
plan de mejoramiento. procesos de gestión integrada.
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AI-HSEQ-2018
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