Trabajo El Agente Encubierto en La Legislacion Peruana y Casos

[EL AGENTE ENCUBIERTO] DERECHO PROCESAL PENAL
EL AGENTE
ENCUBIERTO
UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN 1

UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SANCHEZ CARRIÓN
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTÍCAS
ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS
MONOGRAFIA:
EL AGENTE ENCUBIERTO
PARA EL CURSO DE:
DERECHO PROCESAL PENAL II
ALUMNOS:
- CHIRINOS CHAVEZ, FERNANDA
- MAYTA PITMAN, OLENKA
- VALVERDE Y GONZALES, ESTHER
PROFESOR
DR. JUAN CARLOS JIMENEZ HERREA
HUACHO – PERÚ
2019

DEDICATORIA
A nuestro profesor Juan Carlos Jiménez Herrera, quien constantemente nos brinda sus
conocimientos con dedicación y esmero, forjando en nosotros futuros profesionales de éxito
e incitándonos a la investigación jurídica.

AGRACEDIMIENTO
A nuestros padres por el sacrificio que realizan al darnos educación y por brindarnos
siempre su apoyo incondicional.
Y a nuestros compañeros, en donde encontramos el sentimiento de amistad, de

competitividad.

INDICE
DEDICATORIA ...................................................................................................................................... 3
AGRACEDIMIENTO .............................................................................................................................. 4
I. QUÉ ES EL AGENTE ENCUBIERTO ................................................................................................ 8
1. Antecedentes del “Agente Encubierto” ................................................................................. 8
2. Concepto de Agente Encubierto .......................................................................................... 10
2.1 Agente Meramente Encubierto .................................................................................... 11
2.2 Agente Encubierto Infiltrado ......................................................................................... 12
2.3 Agente Encubierto Infiltrado Con Identidad Supuesta ................................................. 12
2.4 Agente Provocador........................................................................................................ 13
II. DIFERENCIA ENTRE AGENTE ENCUBIERTO Y PROVOCADOR ......................................................... 16
1. Diferencia entre Agente Encubierto, Especial y Provocador .............................................. 16
2. El Nuevo Código Procesal Penal ........................................................................................... 19
2.1 El agente encubierto ..................................................................................................... 19
2.2 Protocolo de investigación .................................................................................................. 21
2.2.1 Objetivo ............................................................................................................................ 21
2.2.2 Alcance ............................................................................................................................. 22
2.2.3 Finalidad ........................................................................................................................... 22
2.2.4 Requisitos de investigación ....................................................................................... 22
2.2.5 Selección y designación del Agente Encubierto ........................................................ 23
2.2.6 La Identidad Supuesta ............................................................................................... 25
2.2.7 Funciones .................................................................................................................. 25
2.2.8 Plazo .......................................................................................................................... 26
2.2.9 Prohibiciones .................................................................................................................... 26
2.2.10 Formas De Conclusión De La Técnica Especial De Investigación Del Agente Encubierto
................................................................................................................................................... 27
2.2.11 Responsabilidad Penal Y Administrativa Del Agente Encubierto ................................... 28
2.2.12 Medidas De Protección Del Agente Encubierto ............................................................. 29
3. Reglamento Para Implementar Aspectos De Identidad Del Agente Encubierto Y Garantizar
Su Protección En El Marco Dela Técnica Especial De Investigación ............................................ 29
III. CASOS EN EL PERÚ ....................................................................................................................... 31

Unidad De Inteligencia Táctica Operativa Terna ......................................................................... 31

 CASO N° 01: DETIENEN A CLAN FAMILIAR LA GORDA YOLA ............................................. 33
 CASO N° 02: PAPÁ NOEL DETIENE UNA BANDA DE NARCOS EN PERÚ ............................. 34
CONCLUSIONES ................................................................................................................................. 36
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ......................................................................................................... 37

INTRODUCCIÓN
La alarmante situación que provoca la actuación de organizaciones criminales en los Estado
de Derecho unido a la insuficiencia de las técnicas de investigación tradicionales frente a
ella, han provocado la articulación de ciertos medios que permitan la prevención, represión
así como la investigación de las mismas. En este sentido, el ordenamiento jurídico
peruano desarrolla la figura del agente encubierto a fin de darle la correcta aplicación en
situaciones de criminalidad organizada. La delincuencia organizada se caracteriza por la
combinación de determinados factores como son la sofisticación, el uso de las nuevas
tecnologías a la hora de delinquir y la estructuración fragmentaria de que se compone.
Estos factores, hacen que las técnicas tradicionales de investigación como pueden ser la
entrada y registro o intervención de comunicaciones, por sí solas, puedan hacer frente a esta
criminalidad.

EL AGENTE ENCUBIERTO
I. QUÉ ES EL AGENTE ENCUBIERTO
1. Antecedentes del “Agente Encubierto”
El origen del agente encubierto es discutido. Para algunos autores, alusiones a esta figura se
contendrían en los relatos bíblicos, particularmente en el Génesis (III, 1-7). Para otros, el
origen de esta figura estaría en la antigüedad griega, en las fábulas de Esopo (Esopo, III,
fábula V, Aesopus et petulans). Sin embargo, muchos autores coinciden en que el origen
del agente encubierto está en la expresión francesa “Agent provocateur”. Esta expresión
dice relación con actividades de espionaje político surgidas en Francia bajo los Gobiernos
de Luis XIV y Luis XVI, en la que determinados ”agentes” promovían disturbios,
atentados, con el objetivo de crear un estado en la que se fundamentaran medidas de
persecución contra los enemigos del régimen absolutista. En esta época, los agentes de
policía francesa inducían a otros a cometer delitos políticos con el objetivo de eliminar a
individuos que eran vistos como peligrosos por el Gobierno. Fue conocida la provocación
con fines políticos en la época del Cardenal Richelieu, y sobre todo en tiempos de Luis
XIV, con la organización policial a las órdenes del marqués de Argenson, cuya finalidad
era, por una parte, la realización de acciones criminales con tintes políticos y por la otra la
creación de un clima en el cual se pudiera desarrollar la toma de medidas coercitivas desde
el punto de vista social. La institución pasó del espionaje a la provocación1.
Los espiones de la policía se denominaban mouches omouchards, se dividían en: i)
aquellos que trabajaban clandestinamente para los inspectores (observateur) y ii) aquellos
1
DELL’ ANDRO, Renato: “Agente Provocatore”.Enciclopedia del Diritto, p 864.Citado en
MONTOYA, Mario Daniel. Informantes y técnicas de investigación encubiertas. Análisis procesal y
constitucional. Editorial Ad-hoc, Buenos Aires, 1998, p. 36.
que operaban abiertamente, sujetos que habían estado detenidos, y que obtenían su libertad
a cambio de colaboración (mouches). Las fuerzas del orden revolucionario, utilizaron
agentes provocadores para descubrir los complots en las prisiones, los cuales se
denominaban moutons de prisons.
Según Mario Daniel Montoya, el agente provocador fue una presencia constante en la
historia política de Francia, durante l’ancien Régime, en la fase revolucionaria y
posrevolucionaria2.
Esta figura ha aparecido además en los períodos de la Rusia Zarista, y también existen
antecedentes en España en el período de la Inquisición, así como en los países Bajos para
hacer efectiva la aplicación de la Ley de Alcoholes3.
La figura del agente provocador fue olvidada por la jurisprudencia y doctrina francesa
hasta la Segunda Guerra mundial, época en la que resurgió. Luego se desarrollaría en
Alemania en la segunda mitad del Siglo XIX al decir de Mario Montoya. En principio, la
figura del agente provocador fue ocupada como una forma de control, fundamentalmente
de intereses políticos4.
Para Ángel Rendo, el antecedente histórico más importante del agente encubierto es el
agente provocador, que se define como el agente que induce a otro a cometer un delito,
contribuye a su ejecución con actos de coautoría, pero lo hace sin intención de lesionar o
2
MONTOYA, Mario Daniel. Informantes y técnicas de investigación encubiertas. Análisis procesal
y constitucional. Editorial Ad-hoc, Buenos Aires, 1998, p. 36.
3
CATALAN, Marco; VARGAS, Alejandro. El agente encubierto en la ley 19.366.Seminario Ley de
Drogas. Memoria de título. Universidad de Chile, Chile, 2000, p.3.
4
CATALAN, Marco; VARGAS, Alejandro. ob. cit., p.3
poner en peligro el bien jurídico afectado, con el objeto de lograr que el provocado pueda
ser sancionado por su conducta5.
Se diferencia del agente encubierto en que éste es utilizado como parte de una técnica
especial para combatir delitos de tracto sucesivo sin víctimas.
2. Concepto de Agente Encubierto
Eduardo Riquelme Portilla, señala que el agente encubierto es “aquel funcionario policial
que actúa en la clandestinidad, generalmente con otra identidad que desempeñan tareas de
represión o prevención del crimen mediante infiltración en organizaciones criminales para
descubrir a las personas que las dirigen”6.
También se ha dicho que el agente encubierto tiene rasgos comunes que los asemejan a la
discutida figura que la doctrina conoce como agente provocador. Polittof, señala que el
agente encubierto, es “aquel funcionario policial que oculta su calidad de policía y se
infiltra en la organización criminal por encargo, y con autorización de su servicio”.
El autor argentino Ángel Daniel Rendo, nos señala que el agente encubierto es “un
empleado o funcionario público que voluntariamente, y por decisión de una autoridad
judicial, se infiltra en una organización delictiva a fin de obtener información sobre la
misma en relación a sus integrantes, funcionamiento, financiación”7.
5
RENDO, Angel Daniel. “Agente encubierto” en
http://www.abogarte.com.ar/agenteencubierto.htm
6
RIQUELME PORTILLA, Eduardo. “El agente encubierto en la ley de drogas. La lucha contra la
droga en la sociedad del riesgo”, en Revista Electrónica Política Criminal Nº2, A2, 2006, p.
http://www.politicacriminal.cl/
7
RENDO, Angel Daniel. “Agente Encubierto” en http://
www.abogarte.com.ar/agenteencubierto.htp
Encubrir es ocultar una cosa o no manifestarla8, por lo que existe un concepto amplio según
el cual el agente encubierto (AE en adelante) es aquel miembro de la policía que oculta su
carácter de agente en el curso de la investigación de un delito9. Dentro de este concepto
amplio, caben muy variados diseños de la figura del agente encubierto, que van desde la
mera ocultación de la condición de policía sin utilizar ningún otro artificio subrepticio o
engañoso, hasta la plena integración del agente en la organización mediante la utilización
de una falsa identidad. Entre uno y otro extremo, existen multitud de posibilidades que
determinarán una mayor o menor integración del agente en el grupo criminal (grados de
infiltración). En Alemania se distingue entre investigador encubierto, es decir, el
funcionario de Policía que trabaja bajo identidad supuesta (legende) de forma duradera; y el
policía que opera de modo encubierto puntualmente y no para obrar de forma duradera10.
Cuanto mayor sea el grado de infiltración, mejores son las expectativas de obtener datos
útiles sobre la estructura de la organización, sus actividades y sus auténticos dirigentes;
pero también aumenta de forma significativa el peligro de que el agente cometa actos
constitutivos de infracción penal; y nacen riesgos reales para el adecuado respeto de los
postulados del Estado de Derecho, que aumentan con el desarrollo de las nuevas
tecnologías sobre la información, las comunicaciones y el tratamiento automatizado de los
datos personales.
2.1 Agente Meramente Encubierto
8
Ésta es la definición del término "encubrir" dada por el Diccionario de la Real Academia de la
Lengua Española, editorial Espasa Calpe S.A., 21ª edición, Madrid, 1992, página 584.
9
La actuación de agentes secretos para la protección de los intereses del poder público es tan
vieja como la propia vida en sociedad.
10
Stefan BRAUN, “La investigación encubierta como característica del proceso penal autoritario”,
dentro de la obra colectiva “La insostenible situación del Derecho Penal”, editorial Comares,
Granada, 2000, página 4, nota 5.
Es aquel agente que investiga la comisión de un delito mediante la técnica consistente en
ocultar su condición de policía, sin otras maniobras o instrumentos de infiltración.
Normalmente su actuación se centra en la investigación de un hecho delictivo aislado, sin
extenderse a la general actividad de un grupo criminal y sin prolongarse en el tiempo11;
frecuentemente aborda hechos delictivos cometidos por autores aislados, o pertenecientes a
pequeñas organizaciones criminales.
2.2 Agente Encubierto Infiltrado
La sofisticación inherente a la actividad de las organizaciones criminales frecuentemente
exige que el agente no solamente oculte su condición, sino que se integre en la estructura de
aquéllas y participe en sus actividades. El término más adecuado para definir esta figura es
el de agente infiltrado, porque éste se introduce subrepticiamente en el grupo de
delincuencia organizada12.
2.3 Agente Encubierto Infiltrado Con Identidad Supuesta
Para que el AE pueda infiltrarse de forma adecuada en la organización criminal es
necesario que se presente ante los mismos con una identidad supuesta o falsa. Nos
encontramos, de esta forma, con una modalidad de AE infiltrado en la que éste asume unos
datos que la identifican como otra persona distinta a la que realmente es. La adopción de
una identidad supuesta supone un salto cualitativo en los distintos grados de infiltración
11
Mª Dolores DELGADO GARCÍA, "El agente encubierto: técnicas de investigación. Problemática y
legislación comparada", dentro de la obra colectiva "La criminalidad organizada ante la justicia",
editada por la Universidad de Sevilla, Sevilla, 1996, página 69.
12
El Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española define el término "infiltrado" como
"persona introducida subrepticiamente en un grupo adversario, en territorio enemigo, etcétera";
editorial Espasa Calpe S.A., 21ª edición, Madrid, 1992, página 821.
policial porque el propio poder público utiliza mecanismos por sí mismos delictivos para
crear la identidad supuesta.
2.4 Agente Provocador
A efectos meramente aclaratorios, no podemos acabar este apartado sin hacer una
referencia a la figura del agente provocador; debe destacarse que gran parte de los estudios
sobre el agente encubierto acaban centrándose en el apasionante mundo de la provocación
del delito, pero se olvidan del análisis de la grave problemática que plantea el agente
encubierto, con enormes peligros para los postulados del Estado de Derecho. El propósito
del presente trabajo es el contrario, esto es, el análisis del ámbito, requisitos y cuestiones
planteadas por la actividad de un agente que encubre su condición, infiltrándose en una
organización criminal; y dejando en un segundo plano, conscientemente, la rica
problemática que ofrece el agente provocador. Esta figura surge cuando un policía que
oculta su condición provoca la comisión de un delito, esto es, incita a perpetrar la
infracción a quien no tenía previamente tal propósito, originando así el nacimiento de una
voluntad criminal en el supuesto concreto, delito que de no ser por tal provocación no se
hubiere producido. Así las cosas, podrá ser agente provocador cualquier policía que actúe
como agente encubierto, esté infiltrado o no, con o sin identidad supuesta.
A continuación se expondrá sobre la institución del agente provocador, en el entendido de
que esta institución es uno de los antecedentes más importantes de la figura del agente
encubierto y por ello nos puede dar luz acerca de esta institución.
2.4.1 Responsabilidad del agente provocador

Siguiendo a Mario Montoya, se ha tratado de justificar la conducta del agente provocador a
través de:
a. El consentimiento prestado
Este tiene lugar cuando el agente provocador induce la lesión de un bien jurídico individual
y disponible para su titular, osea, el titular dispone del bien prestando su consentimiento
para que sufra el daño. Sin embargo se critica esta solución ya que el ámbito en que
generalmente se va desempeñar un agente provocador es aquel destinado a la persecución
de delitos que protegen bienes jurídicos colectivos.
b. El cumplimiento de un deber
Sobre este punto se han producido discusiones, algunos autores sostienen que el agente que
lleve a cabo la conducta descripta en el tipo se encuentra justificado por cuanto faltaría en
él la voluntad consciente de cometer un delito; mientras otros autores opinan que la
conducta está justificada como cumplimiento de un deber o una orden. La jurisprudencia
Francesa sobre la punibilidad del agente provocador ha dicho: a) no es punible y justificado
por cumplimiento de un deber u orden, b) no es punible por falta de voluntad y culpabilidad
de participar en la producción de un ilícito, y c) es punible por haber participado en el delito
provocado, salvo que el ilícito no pudiera ser consumado de ningún modo.
c. La orden de la autoridad pública
Como por ejemplo lo permite el Código Penal Italiano, en la hipótesis de que el
subordinado sigue la orden en la errónea suposición de que es legítima. (Este es un caso
particular de error).

d. Estado de necesidad
Para los autores alemanes no puede justificarse la conducta del agente provocador en el
estado de necesidad, ya que ello supondría una ampliación de la facultad de la intervención
estatal en los derechos individuales.
e. Legítima defensa
Si puede justificar la conducta del agente provocador, ya que al ingresar a una determinada
organización necesita realizar acciones penalmente típicas para salvaguardar su integridad
física o su vida.
2.4.2 Responsabilidad penal del sujeto provocado
Con respecto a la responsabilidad penal del sujeto provocado, se ha sostenido que la
provocación a cometer un delito por agentes de la autoridad no suprime la responsabilidad
penal del sujeto provocado que ha cometido la infracción, ya que hay una voluntad
delictuosa que es cierta y además no se ha ejercido una presión talque aniquile su libertad
de decisión. Sin perjuicio de ello la provocación de los agentes puede constituir una
circunstancia atenuante a favor del acusado. La doctrina alemana ha intentado restringir la
punición del provocado. Para ello, ha argumentado que la provocación aun hecho delictivo
a través de agentes del Estado es contrario a los principios de un Estado de Derecho y
también contrario a la dignidad humana, ya que el inducido al cometer el delito se
transforma en un mero objeto de la acción estatal con el fin de obtener pruebas, que luego
sirven para condenarlo. También han argumentado que debería quedar impune la actuación
del sujeto provocado, ya que esta actuación está siendo siempre controlada por la autoridad

policial, por tanto, es escaso el peligro que surge de la conducta del provocado. Y por
último, se ha señalado que la utilización del agente provocador vulnera el derecho al libre
desarrollo de la personalidad.
Sin embargo, la jurisprudencia alemana, incluso la del Tribunal Constitucional alemán, han
declarado legal la utilización de agente provocador, ya que es fundamental para enfrentar a
la criminalidad organizada, señalando criterios para su admisibilidad, tales como: a)
sospecha y fundamento contra el provocado; b) forma, intensidad, finalidad e influencia del
provocador; c) disposición del hecho y actividades propias del provocador. Por su parte la
doctrina francesa señala que la utilización del agente provocador es una modalidad inmoral
y deshonrosa de la función policial, y es partidaria de la punibilidad del agente provocador.
Mientras que la jurisprudencia francesa considera que es un medio para aclarar un delito,
que se caracteriza por la detención del sospechoso cuando lleva a cabo la conducta
delictual, y esta al mismo nivel que la interceptación telefónica.
II. DIFERENCIA ENTRE AGENTE ENCUBIERTO Y PROVOCADOR
1. Diferencia entre Agente Encubierto, Especial y Provocador
Para determinar qué diferencias existen entre el Agente Encubierto, el Agente
Especial y el Agente Provocador, nos remitiremos a la Jurisprudencia emitida por la Corte
Suprema [ R.N. 3020-2015, Junín].
En el punto que señala sobre “El informante” en el caso de la presente
jurisprudencia, menciona lo siguiente:

Dentro de las estrategias para combatir la criminalidad organizada la
legislación procesal penal ha incorporado la figura del agente
encubierto y agente especial, el primero es un efectivo policial registrado
que cuenta con autorización del fiscal. El segundo lo dispone el fiscal y es
un ciudadano que por el rol o situación en que está inmerso dentro de una
organización criminal, opera para proporcionar evidencias. Ninguna de
estas situaciones es aplicable a Caldas Justo ni Rosado Quispe, pues no están
registrados como tales, no tienen autorización fiscal y no hay documento que
acredite ello.
Hay que considerar que, la práctica policial ha logrado diferenciar en su estrategia de lucha
contra el crimen la incorporación del confidente y del informante, por ello, el autor Rosas
Castañeda expresa lo siguiente: “son personas que proporcionan información de
importancia e interés sobre el delito, delincuente o mundo circundante para el
esclarecimiento de un hecho delictuoso”.
El primero es uno registrado en la Policía Nacional y a cambio recibe un estipendio 13. El
segundo es un ciudadano que por cualquier motivo le entrega información relevante al
efectivo policial para descubrir el delito.
Ahora bien, respecto al agente provocador y el delito provocado, la sentencia del
Tribunal Constitucional, que recae en el Expediente Nº 04750-2007-PHC/TC señala lo
siguiente:
13
Cantidad de dinero que se paga a alguien por un trabajo realizado o por unos servicios
prestados.
“El agente provocador interviene para inducir o incitar a cometer el delito
[para provocar la realización del delito] y su actuación determina que una o
varias personas incurran en un delito que no tenían propuesto realizarlo con
anterioridad, o en caso no hubiesen dado inicio formal a su preparación. En
este caso el conocimiento y la voluntad de dirigir el comportamiento hacia la
realización del hecho delictivo surge en la persona del autor vinculado al
crimen organizado y no en el agente encubierto. Esto genera el delito
provocado.”
La autora Teresa Molina Pérez (2008) señala lo siguiente:
Son tres las notas que distinguen esta categoría: i) Un elemento objetivo,
representado por la incitación del agente provocador, este debe tomar la
iniciativa a consecuencia de la cual surge la resolución delictiva en la
persona del provocado, ii) Un elemento subjetivo, representado por la
conducta del agente provocador que aspira a conseguir una meta que difiere
por completo de la que por lo común persigue todo delincuente, que es el
castigo de la persona provocada, iii) El agente provocador debe poner todos
los medios precautorios adecuados para evitar que se pueda alcanzar el
resultado desaprobado.(p.193)
El autor San Martín Castro (2016) menciona que:
El delito provocado aparece como consecuencia de la actividad de un agente
o colaborador de la Policía Nacional del Perú o un ciudadano, que guiado
por la intención de detener a los sospechosos incita a perpetrar la infracción

a quien no tenía previamente el propósito de delinquir […] La verdadera
causa de la actividad criminal nace viciada, pues el sujeto instigador del
delito controla todo el iter criminis desde la fase de ideación hasta la
ejecución. (p.686)
2. El Nuevo Código Procesal Penal
El Nuevo Código Procesal Penal, en su artículo 341º hace referencia sobre el
Agente encubierto. Por ello, a continuación, desarrollaremos dicho artículo.
2.1 El agente encubierto14
A. El Fiscal, cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten
actividades propias de la criminalidad organizada, y en tanto existan indicios
de su comisión, podrá autorizar a miembros especializados de la Policía
Nacional del Perú, mediante una Disposición y teniendo en cuenta su
necesidad a los fines de la investigación, a actuar bajo identidad supuesta y a
adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir
la incautación de los mismos. La identidad supuesta será otorgada por el
Fiscal por el plazo de seis meses, prorrogables por períodos de igual
duración mientras perduren las condiciones para su empleo, quedando
legítimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la
investigación concreta y a participar en el tráfico jurídico y social bajo tal
identidad. En tanto sea indispensable para la realización de la investigación,
14
Artículo 341 del Nuevo Código Procesal Penal.
se pueden crear, cambiar y utilizar los correspondientes documentos de
identidad.
El Fiscal, cuando las circunstancias así lo requieran, podrá disponer
la utilización de un agente especial, entendiéndose como tal al ciudadano
que, por el rol o situación en que está inmerso dentro de una organización
criminal, opera para proporcionar las evidencias incriminatorias del ilícito
penal."
B. La Disposición que apruebe la designación de agentes encubiertos, deberá
consignar el nombre verdadero y la identidad supuesta con la que actuarán
en el caso concreto. Esta decisión será reservada y deberá conservarse fuera
de las actuaciones con la debida seguridad. Una copia de la misma se remite
a la Fiscalía de la Nación, que, bajo las mismas condiciones de seguridad,
abrirá un registro reservado de aquellas
C. La información que vaya obteniendo el agente encubierto deberá ser
puesta a la mayor brevedad posible en conocimiento del Fiscal y de sus
superiores. Dicha información deberá aportarse al proceso en su integridad y
se valorará como corresponde por el órgano jurisdiccional competente. De
igual manera, esta información sólo puede ser utilizada en otros procesos, en
la medida en que se desprendan de su utilización conocimientos necesarios
para el esclarecimiento de un delito
D. La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la
investigación en la que intervino. Asimismo, es posible la ocultación de la

identidad en un proceso, siempre que se acuerde mediante resolución
judicial motivada y que exista un motivo razonable que haga temer que la
revelación pondrá en peligro la vida, la integridad o la libertad del agente
encubierto o agente especial, o que justifique la posibilidad de continuar
utilizando la participación de éstos últimos.
E. Cuando en estos casos las actuaciones de investigación puedan afectar los
derechos fundamentales, se deberá solicitar al Juez de la Investigación
Preparatoria las autorizaciones que, al respecto, establezca la Constitución y
la Ley, así como cumplir las demás previsiones legales aplicables. El
procedimiento será especialmente reservado.
F. El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal por aquellas
actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la
investigación, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la
finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocación al delito.
2.2 Protocolo de investigación15
El protocolo de Investigación del Agente Encubierto, su base legal, lo encontramos
en la Ley Nº 30077, la Ley contra el Crimen Organizado, la cual, desarrollaremos en líneas
posteriores.
2.2.1 Objetivo
15
Ley Nº 30077 Ley contra el Crimen Organizado.
Contar con un instrumento normativo que contribuya a la adecuada aplicación de la
técnica de investigación especial “Agente Encubierto”, para combatir en forma eficaz el
crimen organizado; estableciendo directrices para la operatividad de este procedimiento que
regula el artículo 341 del Nuevo Código Procesal Penal – Decreto Legislativo No. 957 y
artículo 13 de la Ley No. 30077 – Ley Contra el Crimen Organizado.
2.2.2 Alcance
El presente tiene alcance a todas las Unidades PNP que realicen investigaciones de
delitos cometidos por organizaciones criminales en los términos del Nuevo Código
Procesal Penal y leyes especiales.
2.2.3 Finalidad
El presente protocolo tiene por finalidad regular el adecuado empleo de la técnica
especial de investigación “Agente Encubierto”. De manera que su uso este orientado a
obtener información y elementos de convicción para descubrir o identificar a las personas
involucradas en la comisión de delitos, aportar pruebas al proceso y, en su caso, prestar
auxilio a autoridades extranjeras para estos mismos fines.
2.2.4 Requisitos de investigación
(1) Investigación dispuesta por el Ministerio Público mediante Resolución o
Disposición Fiscal, en el marco de actividades ilícitas de organizaciones criminales.
(2) Personal policial capacitado, calificado y con experiencia, que haga las veces de
“Agente Encubierto”.

(3) Informe Policial o solicitud del Ministerio Público de la necesidad de
intervención de un “Agente Encubierto” en la investigación.
(4) Evaluación de la aplicación de la técnica entre el Fiscal y el Policía asignado a
la investigación, y decisión conjunta del uso de un “Agente Encubierto”.
2.2.5 Selección y designación del Agente Encubierto
La designación de funcionarios policiales para hacer las veces de “Agentes
Encubiertos” deberá recaer en policías altamente calificados, sin antecedentes penales ni
disciplinarios por infracciones Muy Graves, con idoneidad y probidad. Al efecto se deben
cumplir los siguientes pasos:
(1) El Policía, Jefe del Grupo Operativo, selecciona de entre el personal de su
unidad o de otra unidad de investigaciones o inteligencia con funciones vinculadas al caso,
a uno o más efectivos policiales calificados y capacitados de acuerdo al perfil del caso y lo
presenta ante el Fiscal encargado del caso.
(2) El personal policial seleccionado para asumir la responsabilidad de “Agente
Encubierto” deberá manifestar su consentimiento, así como su compromiso de guardar
absoluta reserva de sus actividades como “Agente Encubierto”. Al efecto se formularán los
siguientes documentos:
(a) Se formulará un Acta en el que constará la voluntad, libre y expresa, de
asumir el rol y la responsabilidad de “Agente Encubierto” así como su conocimiento
sobre los riesgos que ello implica.

(b) Se formulará una Declaración Jurada que exprese el compromiso de
guardar absoluta reserva de sus actividades como “Agente Encubierto” antes,
durante y después de finalizado el procedimiento especial y las investigaciones
correspondientes. La Declaración Jurada debe contener las precisiones sobre las
normas legales (Ej. Justicia Militar – Delito de Infidencia, etc.) aplicables en caso
difunda cualquier tipo de información relacionada a sus actividades.
Tanto el Acta como la Declaración Jurada deberán contener su firma e
impresión digital.
(3) Se presenta al efectivo policial seleccionado ante el Fiscal encargado del caso,
para las coordinaciones respectivas, y luego, de no mediar observaciones, se coordina con
el Fiscal para levantar un Acta de Asignación de Código de Agente Encubierto; Código que
en adelante deberá ser la única identificación del “Agente Encubierto”.
(4) Se recaba la Resolución o Disposición Fiscal de inicio del Acto Especial de
Investigación “Agente Encubierto”; documento con el que se inicia las actividades del
“Agente Encubierto”. Se debe tener en cuenta que la Resolución o Disposición Fiscal debe
contener entre otros:
(a) El nombre verdadero o código asignado, y la identidad supuesta con la
que actuará el “Agente Encubierto”
(b) La descripción del o los documentos de identidad supuesta que se le
otorgue al “Agente Encubierto”

(c) El periodo de duración de uso de la técnica especial de investigación
“Agente Encubierto”.
2.2.6 La Identidad Supuesta
(1) Designado el Agente Encubierto mediante Resolución o Disposición Fiscal, el
equipo de investigación deberá, en coordinación con el Ministerio Público, gestionar ante el
Registro Nacional de Identidad y Estado Civil – RENIEC u otra institución que expida
documentos identificatorios, la asignación del documento de identidad supuesta.
(2) La gestión de la expedición y devolución de los documentos de identidad
supuesta, ante las instituciones respectivas, deberá realizarse en coordinación con el
Ministerio Público y en el marco de las coordinaciones y documentos de acción
previamente establecidos con estas.
2.2.7 Funciones
(1) Infiltrarse y/o penetrar en la organización criminal sujeta de investigación,
pudiendo realizar actividades propias de la organización como adquirir y transportar los
objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautación de los mismos, entre otros.
(2) Obtener información y/o elementos de convicción para el caso.
(3) Identificación e individualización de personas, cosas, bienes y lugares
vinculados al caso en investigación y a las actividades de la organización criminal.

(4) Informar periódica y oportunamente, al Oficial de Control, sobre el avance de
sus actividades y entregar la información que haya obtenido, en forma íntegra. A su vez, el
Jefe del Grupo Operativo informará inmediatamente al Fiscal encargado del caso.
(5) Realizar otras labores que sean necesarias para el cumplimiento efectivo de la
misión.
(6) Al término del procedimiento, deberá formular un Informe Final, dando cuenta
de las actividades desarrolladas y de los actos realizados empleando la identidad supuesta
que se le asignará.
2.2.8 Plazo
El Agente Encubierto desarrollará su labor en diligencias preliminares y/o en la
etapa de investigación preparatoria. Para cada caso específico será el Fiscal encargado del
caso quién establezca un plazo para el cumplimiento de la misión. A este efecto, el Jefe del
Grupo Operativo Policial solicitará y recomendará, por escrito, el plazo de duración de uso
de la técnica especial y las ampliaciones que considere necesarias.
2.2.9 Prohibiciones
La ley N° 30077 nos menciona lo siguiente:
(1) Provocar la comisión del ilícito.
(2) Realizar actos distintos a los específicamente encomendados con evidente exceso y
desproporcionalidad en relación a las necesidades o finalidades de la misma.

(3) Involucrarse con los fines de la organización criminal, o sentimentalmente con sus
miembros y/o personas allegadas, de manera que afecte subjetividad y el cumplimiento de
la misión.
(4) Apropiarse de dinero, objetos y valores que le hubiesen sido entregados en el
cumplimiento de su misión, bajo responsabilidad penal.
(5) Gastar o utilizar los recursos, bienes y valores que le sean entregados para cumplir la
misión en otros fines que no sean los establecidos en la misma, evitando excesos y
desproporcionalidad, bajo responsabilidad penal.
(6) Realizar actos jurídicos empleando la identidad supuesta, con fines particulares y ajenos
al ámbito de la investigación en curso (Ej. Prestamos, endeudamientos, gravámenes,
operaciones financieras, Etc.)
2.2.10 Formas De Conclusión De La Técnica Especial De Investigación Del Agente

Encubierto
En concordancia con la Ley N° 30077, se toma en cuenta lo siguiente:
(1) Por solicitud debidamente motivada del Agente Encubierto.
(2) Por decisión motivada y conjunta del Fiscal y Jefe de Grupo Operativo Policial
asignado al caso.
(3) Por cumplimiento de la misión. No obstante, la identidad supuesta podrá mantenerse si
se justifícala posibilidad de continuar obteniendo información sobre las actividades de la
organización criminal bajo investigación o de otras organizaciones criminales vinculadas a
esta.

(4) Cuando de los Informes periódicos de la Policía, se advierta que será materialmente
imposible el cumplimiento de los objetivos.
(5) Cuando en el desarrollo del procedimiento surja cualquier circunstancia que lo invalide.
(6) Por incapacidad sobreviniente del “Agente Encubierto”.
(7) Por muerte del “Agente Encubierto”.
2.2.11 Responsabilidad Penal Y Administrativa Del Agente Encubierto

La ley N°30077 hace referencia respecto a lo siguiente:
(1) El “Agente Encubierto” estará exento de responsabilidad penal por aquellas actuaciones
quesean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigación, siempre que guarden la
debida proporcionalidad con la finalidad de la misma, y no constituyan una manifiesta
provocación al delito.
(2) No le alcanzará la exención de responsabilidad penal, en caso corresponda, de incurrir
en alguna delas prohibiciones prescritas en el presente protocolo.
(3) No le alcanzará responsabilidad administrativa al “Agente Encubierto” por la omisión
de procedimientos o trámites administrativos al interior de la institución policial, siempre
que se lo haya impedido el cumplimiento de sus funciones como Agente Encubierto, sea
durante el periodo de vigencia del procedimiento y atienda a razones de seguridad (Ej.
Autorización de viaje al extranjero, ficha médica, exámenes diversos, etc.). Estas omisiones
tampoco le significaran perjuicios en el desarrollo de su carrera profesional, debiendo, las
unidades policiales, juntas especiales o funcionarios responsables formular los informes
respectivos para regularizar las omisiones

2.2.12 Medidas De Protección Del Agente Encubierto
Asimismo, en conformidad con la Ley N°30077, hace referencia a lo siguiente:
(1) Grupo de apoyo permanente encargado de su seguridad física. El Jefe del Grupo
Operativo es el responsable de desplegar todos los medios disponibles a fin de garantizar la
seguridad del “Agente Encubierto”.
(2) Apoyo Psicológico durante y después de la misión de manera periódica, de acuerdo a la
pertinencia y las posibilidades de la Institución.
(3) Prioridad de la inclusión en el programa de protección a testigos, si fuere necesario.
(4) Protección a su familia en caso resultar necesario.
(5) La identidad del Agente Encubierto, se conservará en estricta confidencia y por el
tiempo que sea necesario.
(6) En caso necesario y cuando sea imprescindible para resguardar la integridad del Agente
Encubierto, se podrá disponer el cambio de colocación del agente a otras unidades o
jurisdicciones policiales.
(7) Durante el empleo de la técnica de investigación especial “Agente Encubierto” se
activará el protocolo de seguridad administrativa, a iniciativa del Jefe del Equipo de
Investigaciones.
3. Reglamento Para Implementar Aspectos De Identidad Del Agente Encubierto Y
Garantizar Su Protección En El Marco Dela Técnica Especial De Investigación
El Decreto Supremo Nº 004-2014-JUS menciona lo siguiente:

a. Objeto
La presente norma tiene por objeto implementar aspectos referidos a la identidad del agente
encubierto, así como garantizar su protección.
b. Obligaciones de las entidades competentes
Las entidades públicas competentes que emiten documentos que contribuyen o permiten la
identificación dela persona, deben implementar, bajo responsabilidad, mecanismos seguros
que garanticen la adecuada y eficaz actuación y protección de un agente encubierto. Para
tales efectos, el Ministerio Público realiza todas las coordinaciones necesarias con dichas
entidades.
c. Entrega de los documentos al Ministerio Público
El Registro Nacional de Identificación y Estado CIVIL (RENIEC), entrega el documento al
Fiscal que oportunamente solicitó el otorgamiento de una identidad supuesta para un agente
encubierto, dejándose constancia en acta que se mantiene en estricta reserva, bajo
responsabilidad funcional. Igualmente, deben registrar o almacenar la nueva información en
los respectivos sistemas informáticos que le den soporte a la identidad supuesta.
d. Obligaciones del agente encubierto respecto del uso dela identidad supuesta
El agente encubierto está sujeto a las siguientes obligaciones:
(1) Utilizar el documento de identidad supuesta en aquellas acciones o actividades
derivadas de la investigación o necesarias para los fines de la misma y durante todas sus
actividades en el tráfico jurídico y social.

(2) Usar el documento de identidad supuesta dentro delos límites del plazo establecido en la
autorización del Fiscal, bajo responsabilidad administrativa, civil y penal, según
corresponda
e. Obligación de guardar secreto de la identidad del agente encubierto
(1) Todo aquel funcionario o servidor público a que se refiere el artículo 425° del Código
Penal, que haya tomado conocimiento de la identidad real o supuesta del agente encubierto
está obligado a preservar su carácter secreto, aun cuando haya concluido la técnica especial
de investigación.
(2) Dicha obligación rige también para aquellos que no tienen la condición de funcionario o
servidor público o que hubieran cesado en ella y que por algún motivo tomaron
conocimiento de dichas identidades, bajo responsabilidad administrativa, civil o penal,
según corresponda.
III. CASOS EN EL PERÚ
Unidad De Inteligencia Táctica Operativa Terna
"TERNA", es una palabra francesa que significa trabajo de tres. Pues son tres los policías
vestidos de civil que trabajan juntos, esta forma de trabajo fue influencia de la policía
francesa aplicada por el General PNP Raúl Salazar Salazar, adecuándola a nuestra Policía
Nacional del Perú, dándole la responsabilidad al "Escuadrón Verde"; a fin de que la
implemente, reclutando efectivos policiales con determinado perfil, creando dicha Unidad,
es por ello que después de dos meses de ardua preparación que el 12 mayo del 2012,

efectivos policiales concluyen el "I Curso de Capacitación en Inteligencia Táctica
Operativa INTAO".
Se mimetizan entre la comunidad y realizan una labor de búsqueda, identificación y acopio
de evidencias en distintos puntos críticos de alta incidencia delictiva, específicamente
donde se cometen hurtos u robos al paso, venta de drogas en todas sus modalidades de
todos los distritos de Lima.
Actualmente el Grupo terna depende de la División de Operaciones Especiales "Escuadrón
Verde" y está a cargo de un Oficial Superior de Armas de la Policía Nacional del Perú.
Podemos decir que su principal arma es la inteligencia, la capacidad de poder adquirir otra
identidad para llegar a lugares que un policía no puede.
Vestirse con ropa de heladero, ponerse en la piel de un trabajador de limpieza, o esconderse
en una casa vecina en busca de pruebas para atrapar delincuentes es cosa de todos los días
para los valerosos policías del Grupo Terna, un equipo de élite que trabaja para liberar del
delito a la capital.
Los ahora 2,400 efectivos que conforman Terna son policías que además de recibir la
preparación en sus escuelas de formación, son entrenados en técnicas especiales de
camuflaje y seguimiento, para introducirse en espacios críticos y pasar desapercibidos con
el fin de identificar delincuentes y acopiar las pruebas de sus actos ilícitos.
La vigilancia y el seguimiento son los primeros pasos para detectar el delito y conseguir las
pruebas que impidan que los delincuentes eludan responsabilidades, a decir del coronel

Yohanim Chuquillanqui, jefe del Escuadrón Verde y de la Compañía de Inteligencia
Táctica Operativa Urbana de la Policía Nacional, conocida como Grupo Terna.
Cuando ya se han acumulado las pruebas suficientes, entonces viene la intervención en
flagrancia y la ejecución de las órdenes de descerraje y allanamiento de inmuebles si fuera
necesario.
Trabajo de riesgo
El seguimiento, la filmación de los actos delictivos y todas las acciones de vigilancia toman
como mínimo una semana, pero a veces puede prolongarse por mucho más tiempo, si los
agentes se estrellan contra la negativa de ciudadanos a prestar sus casas para colocar
cámaras de video vigilancia.
La tarea no es fácil y el riesgo que se corre es grande, no solo porque el agente encubierto
puede quedar en evidencia ante los delincuentes sino también porque al momento de la
intervención y detención, los familiares del capturado y hasta los vecinos se coluden para
obstaculizar y evitar la acción policial.
La inteligencia operativa que se despliega -señaló el oficial- es muy efectiva y por eso hasta
la fecha ninguna intervención de Terna ha tenido costo social, es decir nadie ha salido
herido ni lastimado, aunque muchos han ido a parar tras las rejas.
Todos los operativos cuentan con la participación de representantes del Ministerio Público,
quienes verifican la ejecución de las acciones y lo que se decomisa.
 CASO N° 01: DETIENEN A CLAN FAMILIAR LA GORDA YOLA

El paciente trabajo de un equipo integrado por agentes del Escuadrón Verde de la Policía
Nacional del Perú (PNP) logró desarticular una banda criminal dedicada a la venta de droga
en el distrito de Comas.
Los presuntos delincuentes usaban como centro de operaciones su vivienda ubicada en la
cuadra 5 del jirón Amazonas, en la zona de Carmen Alto, para abastecer a los micro
comercializadores de droga que circulaban por todo el distrito.
Tal como se observa en los videos obtenidos por los efectivos Terna, integrantes de la
familia salían a las afueras de su domicilio con bolsas en las que ocultaban los envoltorios y
así contactaban a sus potenciales clientes.
Con los elementos recogidos a largo de la investigación policial, se montó un operativo
para allanar la casa de este clan, logrando la captura de tres de sus integrantes
En el operativo se logró incautar 3 972 ketes de pasta básica de cocaína (PBC), 54 bolsas
que contenían marihuana, 4 municiones de 9 milímetros, además de dinero en efectivo.
El coronal PNP DINO Escudero Alcántara, jefe del Escuadrón Verde, indicó que tomaron
conocimiento de las acciones delictivas de este grupo familiar gracias a denuncias
anónimas. Asimismo, aseguraron que seguirán con las acciones de inteligencia para
erradicar el tráfico ilícito de drogas que ha tomado por asalto la zona del Carmen Alto y
otros sectores de Comas.16
 CASO N° 02: PAPÁ NOEL DETIENE UNA BANDA DE NARCOS EN PERÚ
16
Diario el comercio – Detienen a clan familiar la tía yola (22 de setiembre de 2019). Recuperado de :
https://larepublica.pe/sociedad/2019/09/22/comas-detienen-a-clan-familiar-con-cerca-de-4-mil-
envoltorios-de-droga-video/
Se acerca la Navidad en todo el mundo y es habitual ver a Papá Noel en numerosos centros
comerciales o recintos donde se congreguen los niños. La Policía Nacional de Perú ha
querido aprovechar ese disfraz para que algunos de sus agentes pasen desapercibidos en
operativos puntuales. A pesar de que el traje rojo y la barba blanca sean muy llamativos,
están teniendo buenos resultados por las calles de Lima.
Según informa el diario peruano El Comercio, el grupo Terna de la policía ha optado por
vestir a algunos de sus agentes para patrullar y seguimiento a personas que podrían estar
relacionadas con delitos como los pequeños hurtos o el narcotráfico a pequeña escala.
Precisamente uno de sus últimos operativos que se han saldado con éxito tiene como
protagonista a Papá Noel y un grupo de traficantes de cocaína. Los narcos fueron
sorprendidos en una vivienda en el Cono Norte cuando entró el policía disfrazado. Fueron
detenidas cuatro personas y los agentes se incautaron varios kilos de droga.17
17
Blog la Vanguardia. Papá Noel detiene una banda de narcos en Perú. (14 de diciembre del 2016).
Recuperado de: https://www.lavanguardia.com/sucesos/20161214/412612082334/papa-noel-narcos-policia-
peru.html

CONCLUSIONES
1. Por todo lo expuesto, llegamos a la conclusión que el agente encubierto vendría a
ser uno de los efectivos policiales registrado, que contará con la autorización del
fiscal, en cambio, el agente especial, es quien lo dispone el fiscal, este agente será
un ciudadano que por su rol o situación en que se encontrará inmerso dentro de una
determinada organización criminal, opera para brindar evidencias; sin embargo, el
agente provocador es quien interviene en la inducción o incitación para la comisión
de un delito; es decir, es quien provocará la realización de un delito, cuya actuación
determinará que una o varias personas incurran en un delito que tal vez no tenían
intención de realizarlo con anterioridad.
2. El agente encubierto es considerado como un medio eficaz en las investigaciones
que realiza el ministerio público, en los delitos establecidos en la ley, sin embargo,
encontramos resistencia a que sea reconocida plenamente como una actividad legal
y pueden dedicarse, bien a actividades ilegales, como el espionaje o la provocación,
o bien a actividades legales, caso de los miembros de la policía que investigan
organizaciones sociales, políticas, sindicales u organizaciones ilegales o criminales.
3. En conclusión, el agente encubierto resulta siendo un medio eficaz para la
desarticulación de organizaciones criminales que, por voluntad y por la autoridad
correspondiente se infiltran a estas redes delincuenciales a fin de obtener
información, conocer sus movimientos, sus financiamientos, encubriendo u
ocultando su rol policial para lograr finalmente abatirlos evitando asi, el menor
riesgo a personas externas.

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
1. Decreto Supremo Nº 004-2014-JUS
2. Diario el comercio – Detienen a clan familiar la tía yola (22 de setiembre de 2019).
Recuperado de : https://larepublica.pe/sociedad/2019/09/22/comas-detienen-a-clan-
familiar-con-cerca-de-4-mil-envoltorios-de-droga-video/
3. Blog la Vanguardia. Papá Noel detiene una banda de narcos en Perú. (14 de diciembre del
2016). Recuperado de:
https://www.lavanguardia.com/sucesos/20161214/412612082334/papa-noel-narcos-
policia-peru.html
4. Castañeda, J. (s.f). “Plan metodológico de investigación”. Oficina de las Naciones
Unidad contra la Droga y el Delito.
5. Molina, T. (2008). “Técnicas especiales de investigación del delito: el agente
provocador, el agente infiltrado y figuras afines”. Tomo XLI. Anuario Jurídico y
Económico Escurialense.
6. San Martin, C. (2016). “El proceso penal contra el crimen organizado”. Ley contra
el crimen organizado – Ley Nº 3007. Lima: Instituto Pacífico.
7. DELL’ ANDRO, R. (2010) Informantes y técnicas de investigación encubiertas.

Análisis procesal y constitucional. Editorial Ad-hoc, Buenos Aires.
8. RIQUELME, E. (2014) “El agente encubierto en la ley de drogas. La lucha contra
la droga en la sociedad del riesgo”, en Revista Electrónica Política Criminal.


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[EL AGENTE ENCUBIERTO] DERECHO PROCESAL PENAL

UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN 1

UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SANCHEZ CARRIÓN

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTÍCAS

ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS

PARA EL CURSO DE:

DERECHO PROCESAL PENAL II

- CHIRINOS CHAVEZ, FERNANDA

- MAYTA PITMAN, OLENKA

- VALVERDE Y GONZALES, ESTHER

DR. JUAN CARLOS JIMENEZ HERREA

UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN 2

conocimientos con dedicación y esmero, forjando en nosotros futuros profesionales de éxito

e incitándonos a la investigación jurídica.

UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN 3

Y a nuestros compañeros, en donde encontramos el sentimiento de amistad, de

UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN 4

UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN 5

Unidad De Inteligencia Táctica Operativa Terna ......................................................................... 31

UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN 6

La alarmante situación que provoca la actuación de organizaciones criminales en los Estado

de Derecho unido a la insuficiencia de las técnicas de investigación tradicionales frente a

así como la investigación de las mismas. En este sentido, el ordenamiento jurídico

situaciones de criminalidad organizada. La delincuencia organizada se caracteriza por la

combinación de determinados factores como son la sofisticación, el uso de las nuevas

tecnologías a la hora de delinquir y la estructuración fragmentaria de que se compone.

UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN 7

I. QUÉ ES EL AGENTE ENCUBIERTO

1. Antecedentes del “Agente Encubierto”

de Luis XIV y Luis XVI, en la que determinados ”agentes” promovían disturbios,

atentados, con el objetivo de crear un estado en la que se fundamentaran medidas de

creación de un clima en el cual se pudiera desarrollar la toma de medidas coercitivas desde

el punto de vista social. La institución pasó del espionaje a la provocación1.

Los espiones de la policía se denominaban mouches omouchards, se dividían en: i)

a cambio de colaboración (mouches). Las fuerzas del orden revolucionario, utilizaron

denominaban moutons de prisons.

historia política de Francia, durante l’ancien Régime, en la fase revolucionaria y

hacer efectiva la aplicación de la Ley de Alcoholes3.

hasta la Segunda Guerra mundial, época en la que resurgió. Luego se desarrollaría en

ser sancionado por su conducta5.

especial para combatir delitos de tracto sucesivo sin víctimas.

2. Concepto de Agente Encubierto

represión o prevención del crimen mediante infiltración en organizaciones criminales para

descubrir a las personas que las dirigen”6.

agente encubierto, es “aquel funcionario policial que oculta su calidad de policía y se

infiltra en la organización criminal por encargo, y con autorización de su servicio”.

empleado o funcionario público que voluntariamente, y por decisión de una autoridad

judicial, se infiltra en una organización delictiva a fin de obtener información sobre la

misma en relación a sus integrantes, funcionamiento, financiación”7.

carácter de agente en el curso de la investigación de un delito9. Dentro de este concepto

engañoso, hasta la plena integración del agente en la organización mediante la utilización

infiltración). En Alemania se distingue entre investigador encubierto, es decir, el

útiles sobre la estructura de la organización, sus actividades y sus auténticos dirigentes;

tecnologías sobre la información, las comunicaciones y el tratamiento automatizado de los

2.1 Agente Meramente Encubierto

Es aquel agente que investiga la comisión de un delito mediante la técnica consistente en

ocultar su condición de policía, sin otras maniobras o instrumentos de infiltración.

Normalmente su actuación se centra en la investigación de un hecho delictivo aislado, sin