PLAN DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

ISO 9001:2015
Iniciales, Renovaciones y Seguimientos

EMPRESA: GrammTécnica SA de CV
DIRECCIÓN:
CP – POBLACIÓN:
Persona de contacto – Cargo: ING. DIEGO ARMANDO ZUÑIGA ROJAS
Teléfono: 7731257051
E-mail: [email protected]
Observaciones:

EXPEDIENTE/S: MANUAL DE CALIDAD ISO 9001:2008

NORMA: ISO 9001:2008 E ISO 9001:2015

TIPO DE AUDITORIA: Inicial F-1 Renovación F-1. Seguimiento

F-1

ALCANCE CERTIFICACIÓN: Traslado de ISO 9001:2008 A ISO 9001:2015

PROCESO: Anodizado (recubrimiento de superficies) de pistones

en primera y en primera y segunda landa

EQUIPO AUDITOR

Auditor jefe: Marco David López Sosa EXTERNO

Auditor: Mariana Denisse Ballesteros Soriano EXTERNO
Auditor: José Carlos Cordero Martínez EXTERNO
DOCUMENTACION APLICABLE
 Norma ISO 19011:2011
 Norma ISO 9001:2008
 Norma ISO 9001:2015
 Manual de gestión, procedimientos e instrucciones.
 Normas y especificaciones técnicas aplicables.
 Requisitos legales y reglamentarios.
 Otros

CONFIDENCIALIDAD

Toda la documentación que se utilice durante la auditoría, o la originada

durante la misma, tiene carácter confidencial, incluido el informe de
auditoría y no se transcribirá o reproducirá sin el permiso expreso de la
empresa.

La documentación generada durante el proceso de evaluación,

quedará bajo la custodia del área de calidad en GrammTécnica SA de
CV
 REPORTE DE AUDITORIA ISO 9001 DENTRO DE
GRAMMTECNICA S.A. DE C.V.
MISIÓN
Proporcionar un amplio rango de servicios a GrammTécnica SA de CV, que contribuyan a
alcanzar sus objetivos, a través de prácticas, que permitan examinar y evaluar la gestión
institucional, a fin de proporcionar el análisis, valoraciones, recomendaciones, asesoría e
información relativas a las actividades revisadas, en cumplimiento con las normas de auditoría,
las leyes y demás normativa relacionada; en procura de una organización más ágil,
adecuadamente controlada, económica y enfocada al servicio al usuario y protección de los
recursos públicos administrados; esto con un personal profesional, técnico y experimentado,
que posea los conocimientos, habilidades, destrezas, aptitudes y disciplinas requeridos para el
ejercicio de la Auditoría.

VISIÓN

Coadyuvar a que se alcance los objetivos institucionales, mediante la práctica de un enfoque

objetivo, preventivo, concomitante, posterior, sistemático y profesional, para fiscalizar y mejorar
la efectividad de la administración del riesgo, del control y el proceso de dirección de la
Administración Activa.

OBJETIVO GENERAL
El objetivo fundamental de la Auditoría Interna es prestar un servicio de asesoría constructiva y
de fiscalización a la Administración Activa del ICAFE, para que alcance sus metas y objetivos
con mayor eficiencia, eficacia, economía y ética (4E), proporcionándole en forma oportuna
información, análisis, evaluación, comentarios y recomendaciones pertinentes sobre las
operaciones examinadas.

OBJETIVOS ESPECIFICOS:

a) Evaluar la eficacia del sistema de gestión en su totalidad, a la vista de los

cambios internos y externos y su pertenencia y aplicabilidad continuada para el
alcance de la certificación.

b) Evaluar el compromiso demostrado para mantener la eficacia y la mejora del

sistema de gestión con el fin de reforzar el desempeño global.

c) Evaluar en qué grado la operación del sistema de gestión contribuye al logro de

la política y los objetivos de la organización.

d) Evaluar la conformidad del sistema respecto a los requisitos de la norma de

referencia ISO-9001:2008.

e) Actualizar Manual de Calidad ISO 9001:2018 a ISO 9001:2015

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 NOTAS:

 La auditoría se realizará en los días preestablecidos y adaptándose a los horarios de la empresa.

 La auditoría se realizará en el idioma acordado con la organización auditada.

 La estimación de la duración de la auditoría es aproximada y podrá modificarse a

criterio del equipo auditor.

 El equipo auditor dispondrá de una sala o despacho adecuado para reunirse.

 Se pondrá a disposición del equipo auditor 1 juego de la documentación del sistema de

gestión de la organización incluyendo el manual de gestión y los procedimientos, así
como un listado de los documentos vigentes, para su uso durante la auditoría.

 El equipo auditor elaborará el correspondiente informe de auditoría, a

entregar a la Organización en un plazo máximo de 30 días.

 Hallazgos: De acuerdo al procedimiento de Auditorías Internas (AI-PR-01, versión 7), los

hallazgos de auditoria pueden indicar: Conformidad (C) Cumplimiento de un requisito; No
conformidad (NC) Incumplimiento de un requisito, que pone en riesgo la calidad y conformidad
del servicio; Observación (O) hallazgo que indica afectación de requisitos que no ponen en
riesgo el SGC, conformidad o calidad del producto o servicio.

 El equipo auditor evaluó las evidencias recopiladas durante la auditoria, determinando los
siguientes hallazgos:

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 PUNTOS AUDITADOS HALLAZGO
4.1. la empresa comprobó el seguimiento de los factores que podrían C
atrasar las metas del SGC como fallos en la maquinaria y el
mantenimiento de las instalaciones en su grado más optimo

4.2. la empresa comprobó el seguimiento hacia los requerimientos C

legales de las partes interesadas, y cumple exhaustivamente con todos
los requisitos necesarios para su óptimo funcionamiento
la empresa comprobó su liderazgo al presentar

 Su manual de gestión de calidad con todos os requerimientos

y necesidades conforme a la norma ISO 9001:2015
 Pruebas de la efectividad del SGC
 Que su política e calidad cumple con los requisitos de ISO
14001
 Promoviendo la mejora
 Comunicación entre todos los elementos de la organización

5.2. La empresa presento pruebas de un óptimo enfoque al cliente C

REVISIÓN DE LA siendo la parte más importante de GrammTécnica S.A. DE C.V.
DOCUMENTACION
5.3. La empresa presento pruebas de la comunicación entre toda la C
organización de los roles responsabilidades y autoridades dentro de la
organización promoviendo así también el enfoque al cliente

C
6.1. En GrammTécnica S.A. de C.V. se promueve el enfoque hacia el
mejoramiento continuo y acciones para abordar riesgos y
oportunidades presentando un manual de procesos para el óptimo
funcionamiento de la empresa así evitando riesgo y proporcionando el
conocimiento de que hacer en caso de un problema

C
8.2, la empresa presenta pruebas de que el proceso se lleva a cabo de
la forma más exacta posible, presentando pruebas de la satisfacción
del cliente y evidencia de cero accidentes, así como el óptimo
funcionamiento de la maquinaria
C
8.3. GrammTécnica ha establecido el procedimiento P-13 No
conformidades y reclamaciones para definir los controles y las
responsabilidades y autoridades para tratar los servicios no conformes
y las reclamaciones de los clientes.
C
8.4, Determina, recopila y analiza los datos apropiados para demostrar
la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de la calidad y para
evaluar dónde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del
sistema
C
8.5. GrammTécnica S.A. de C.V. presento pruebas del centro de los
servicios prestados a las partes interesadas así como pruebas de
satisfacción al cliente

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 PUNTOS AUDITADOS HALLAZGO
4.1. la empresa comprobó el seguimiento de los factores que podrían atrasar
las metas del SGC como fallos en la maquinaria y el mantenimiento de las C
instalaciones en su grado más optimo
4.2. la empresa comprobó el seguimiento hacia los requerimientos legales de
las partes interesadas, y cumple exhaustivamente con todos los requisitos C
necesarios para su óptimo funcionamiento
la empresa comprobó su liderazgo al presentar

PROCESO:  Su manual de gestión de calidad con todos os requerimientos y

necesidades conforme a la norma ISO 9001:2015
COMERCIAL  Pruebas de la efectividad del SGC
 Que su política e calidad cumple con los requisitos de ISO 14001
 Promoviendo la mejora
 Comunicación entre todos los elementos de la organización

7.2 GrammTécnica S.A. de C.V. comprobó la eficacia y competitividad de C

cada uno de sus trabajadores brindando capacitaciones cada 3 meses y
elaborando una tabla de aptitudes y capacidades de cada uno de los
trabajadores

PUNTOS AUDITADOS HALLAZGO

4.1. la empresa comprobó el seguimiento de los factores que podrían atrasar C
las metas del SGC como fallos en la maquinaria y el mantenimiento de las
instalaciones en su grado más optimo
4.2. la empresa comprobó el seguimiento hacia los requerimientos legales de C
las partes interesadas, y cumple exhaustivamente con todos los requisitos
necesarios para su óptimo funcionamiento
la empresa comprobó su liderazgo al presentar
PROCESO:
PRODUCCIÓN  Su manual de gestión de calidad con todos os requerimientos y
necesidades conforme a la norma ISO 9001:2015
/PRESTACIÓN  Pruebas de la efectividad del SGC
DEL  Que su política e calidad cumple con los requisitos de ISO 14001
SERVICIO  Promoviendo la mejora
 Comunicación entre todos los elementos de la organización
7.5 la empresa demostró tener todos sus archivos documentados, así C
teniendo archivos de una antigüedad mayor a 5 años incluyendo la
documentación de cambios y procesos

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 PUNTOS AUDITADOS HALLAZGO
4.1. la empresa comprobó el seguimiento de los factores que podrían atrasar C
las metas del SGC como fallos en la maquinaria y el mantenimiento de las
instalaciones en su grado más optimo
4.2. la empresa comprobó el seguimiento hacia los requerimientos legales de C
las partes interesadas, y cumple exhaustivamente con todos los requisitos
necesarios para su óptimo funcionamiento
la empresa comprobó su liderazgo al presentar
PROCESO:
 Su manual de gestión de calidad con todos os requerimientos y
INGENIERIA
necesidades conforme a la norma ISO 9001:2015
 Pruebas de la efectividad del SGC
 Que su política e calidad cumple con los requisitos de ISO 14001
 Promoviendo la mejora
 Comunicación entre todos los elementos de la organización
7.1 la empresa presento evidencia de que tiene los recursos necesarios para C
su óptimo funcionamiento, toso su personal está completo y su infraestructura y
equipo están en óptimas condiciones para el trabajo
7.2 GrammTécnica S.A. de C.V. comprobó la eficacia y competitividad de cada C
uno de sus trabajadores brindando capacitaciones cada 3 meses y elaborando
una tabla de aptitudes y capacidades de cada uno de los trabajadores
7.3 todos los trabajadores conocen la política, metas, visión y misión enfocados C
en calidad dentro de la organización

PUNTOS AUDITADOS HALLAZGO

4.1. la empresa comprobó el seguimiento de los factores que podrían atrasar C
las metas del SGC como fallos en la maquinaria y el mantenimiento de las
instalaciones en su grado más optimo
4.2. la empresa comprobó el seguimiento hacia los requerimientos legales de C
las partes interesadas, y cumple exhaustivamente con todos los requisitos
PROCESO: necesarios para su óptimo funcionamiento
RECURSOS la empresa comprobó su liderazgo al presentar
HUMANOS
 Su manual de gestión de calidad con todos os requerimientos y
necesidades conforme a la norma ISO 9001:2015
 Pruebas de la efectividad del SGC
 Que su política e calidad cumple con los requisitos de ISO 14001
 Promoviendo la mejora
 Comunicación entre todos los elementos de la organización
6.2 la empresa demostró llevar a cabo una planificación muy exhaustiva para C
lograr sus objetivos, presentando así manual de procesos, manual de
actividades y manual contra accidentes

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 PUNTOS AUDITADOS HALLAZGO
4.1. la empresa comprobó el seguimiento de los factores que podrían C
atrasar las metas del SGC como fallos en la maquinaria y el
mantenimiento de las instalaciones en su grado más optimo
4.2. la empresa comprobó el seguimiento hacia los requerimientos C
legales de las partes interesadas, y cumple exhaustivamente con todos
los requisitos necesarios para su óptimo funcionamiento
la empresa comprobó su liderazgo al presentar

 Su manual de gestión de calidad con todos os requerimientos y

necesidades conforme a la norma ISO 9001:2015
PROCESO:  Pruebas de la efectividad del SGC
MANTENIMIENTO  Que su política e calidad cumple con los requisitos de ISO 14001
 Promoviendo la mejora
 Comunicación entre todos los elementos de la organización
6.3 la empresa presento registro eh información de la cual los C
trabajadores estaban conscientes, tal como antiguos y nuevos
cambios implementados en los distintos tipos de procesos
realizados dentro de las instalaciones

PUNTOS AUDITADOS HALLAZGO

4.1. la empresa comprobó el seguimiento de los factores que podrían atrasar C
las metas del SGC como fallos en la maquinaria y el mantenimiento de las
instalaciones en su grado más optimo
4.2. la empresa comprobó el seguimiento hacia los requerimientos legales de C
las partes interesadas, y cumple exhaustivamente con todos los requisitos
necesarios para su óptimo funcionamiento
la empresa comprobó su liderazgo al presentar

 Su manual de gestión de calidad con todos os requerimientos y

necesidades conforme a la norma ISO 9001:2015
PROCESO:  Pruebas de la efectividad del SGC
COMPRAS  Que su política e calidad cumple con los requisitos de ISO 14001
 Promoviendo la mejora
 Comunicación entre todos los elementos de la organización
7.4 La empresa demostró que su sistema de comunicación C
implementado dentro de sus instalaciones es eficaz, al comprobar el
conocimiento de los trabajadores a cerca de los puntos marcados en el
SGC

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 PUNTOS AUDITADOS HALLAZGO
4.1. la empresa comprobó el seguimiento de los factores que podrían C
atrasar las metas del SGC como fallos en la maquinaria y el mantenimiento
de las instalaciones en su grado más optimo

4.2. la empresa comprobó el seguimiento hacia los requerimientos legales C

de las partes interesadas, y cumple exhaustivamente con todos los
requisitos necesarios para su óptimo funcionamiento
la empresa comprobó su liderazgo al presentar

 Su manual de gestión de calidad con todos os requerimientos y

necesidades conforme a la norma ISO 9001:2015
PROCESO:  Pruebas de la efectividad del SGC
GESTIÓN DEL  Que su política e calidad cumple con los requisitos de ISO 14001
SISTEMA  Promoviendo la mejora
 Comunicación entre todos los elementos de la organización

C
8.1. La metodología para realizar el seguimiento de la información relativa
a la percepción del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos
se encuentra documentada en el procedimiento Satisfacción del cliente.
8.2, la empresa presenta pruebas de que el proceso se lleva a cabo de la C
forma más exacta posible, presentando pruebas de la satisfacción del
cliente y evidencia de cero accidentes, así como el óptimo funcionamiento
de la maquinaria

8.3 GrammTécnica ha establecido el procedimiento P-13 No C

conformidades y reclamaciones para definir los controles y las
responsabilidades y autoridades para tratar los servicios no
conformes y las reclamaciones de los clientes.
8.4 Determina, recopila y analiza los datos apropiados para C
demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de la
calidad y para evaluar dónde puede realizarse la mejora continua de
la eficacia del sistema
C
8.5. GrammTécnica mejora continuamente la eficacia del sistema de
gestión de la calidad mediante el uso de la política de la calidad, los
objetivos de la calidad, los resultados de las auditorías, el análisis de datos,
las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.

NOTA: COMO ACCION DE MEJORA TRANSPASAMOS ISO 9001 2008 A ISO 9001 2015

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CONCLUSION

El objetivo y criterios de la auditoría se cumplieron de acuerdo a lo establecido en el plan.

La auditoría interna se efectuó a través de entrevistas y revisión documental a una muestra de

registros verificados dentro de GrammTécnica S.A de C.V, por lo tanto, pueden existir otras
desviaciones que no fueron identificadas durante la presente.
Durante la presente auditoria hallazgos se determinó el estatus siguiente.

AREA CONFORMIDAD NO CONFORMIDAD

Area administrative 8 0
Area de production 5 0
Area de mantenimiento 5 0
Area de almacen 5 0
Area administrative 5 0
TOTAL: 28 0

REALIZO REVISO APROBO

 Marco David López Sosa  M.I.T.A José Luis Gómez
 Mariana Dennis ballesteros Bravo
 José Carlos Cordero Martínez

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