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    Taller 3

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    Paticko Gualdrón
    El documento presenta el diseño de un programa de auditorías internas para una fábrica de ropa. El objetivo es evaluar sistemáticamente la eficacia del sistema de gestión de calidad e identificar oportunidades de mejora continua. Se describe el cronograma de auditorías, los criterios de auditoría, la metodología, y los roles y responsabilidades del equipo auditor. El diseño del plan de auditoría incluye objetivos, alcance, procesos a auditar, criterios de documentación, métodos, y roles en el equipo.

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    Paticko Gualdrón
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    El documento presenta el diseño de un programa de auditorías internas para una fábrica de ropa. El objetivo es evaluar sistemáticamente la eficacia del sistema de gestión de calidad e identificar oportunidades de mejora continua. Se describe el cronograma de auditorías, los criterios de auditoría, la metodología, y los roles y responsabilidades del equipo auditor. El diseño del plan de auditoría incluye objetivos, alcance, procesos a auditar, criterios de documentación, métodos, y roles en el equipo.

    Descripción original:

    sena auditoria interna de calidad

    Título original

    taller 3

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    El documento presenta el diseño de un programa de auditorías internas para una fábrica de ropa. El objetivo es evaluar sistemáticamente la eficacia del sistema de gestión de calidad e identificar oportunidades de mejora continua. Se describe el cronograma de auditorías, los criterios de auditoría, la metodología, y los roles y responsabilidades del equipo auditor. El diseño del plan de auditoría incluye objetivos, alcance, procesos a auditar, criterios de documentación, métodos, y roles en el equipo.

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    El documento presenta el diseño de un programa de auditorías internas para una fábrica de ropa. El objetivo es evaluar sistemáticamente la eficacia del sistema de gestión de calidad e identificar oportunidades de mejora continua. Se describe el cronograma de auditorías, los criterios de auditoría, la metodología, y los roles y responsabilidades del equipo auditor. El diseño del plan de auditoría incluye objetivos, alcance, procesos a auditar, criterios de documentación, métodos, y roles en el equipo.

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    1.

    Diseño del programa de auditorías

    OBJETIVO Y ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

    El objetivo principal para realizar la auditoría interna a la fábrica de ropa DAMA es


    evaluar sistemáticamente la eficacia del sistema de gestión de calidad evaluando
    su implementación y mantenimiento, e identificando las oportunidades para su
    mejora continua, realizando recomendaciones imparciales basados en la evidencia
    recolectada y el grado de cumplimiento de los objetivos institucionales, planes,
    programas y proyectos.

    El alcance se contempla desde la planificación, programación, ejecución y


    documentación, así como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas
    que resulten de las auditorías internas del cumplimiento de la gestión y del sistema
    de gestión de la calidad en el periodo vigente.

    CRONOGRAMA DE LAS AUDITORIAS A REALIZAR

    ACTIVIDAD A REALIZAR CRONOGRAMA


    OCTUBRE 2019
    1 1 1 1 1 1 2 2 2 2 2 2 2 3 3
    7 8 9 0 1 5 6 7 8 1 2 3 4 5 8 9 0 1
    Aprobación del plan de
    auditoría interna
    Elaborar cronograma de
    auditoría
    Reunión de apertura
    Ejecución del cronograma
    Preparar conclusiones de
    auditoría
    Reunión de cierre
    Entrega y socialización informe
    de auditoría
    Seguimiento
    Criterios de Auditoría

    METODOLOGÍA CRITERIOS DEL PLAN DE AUDITORÍA


    Informar al responsable fecha de
    auditoría y confirmación De acuerdo a las fechas previstas en el cronograma
    Evidencias de la participación en la reunión del
    Reunión de apertura personal involucrado
    Evidencias de la auditoría, hallazgos, acciones a
    Recolección de la información seguir
    Si el resultado permite el cierre, formalizarlo en el
    informe; sino lo permite realizar las observaciones
    Resultados de la auditoría para realizar el plan de seguimiento
    Actividades de seguimiento Seguimiento según la naturaleza de la auditoría

    Auditores seleccionados por procesos

    La actividad la llevara a cabo la empresa contratista Auditores SA, la información


    suministrada por ellos es la siguiente:

    NOMBRE CARGO
    Carlos Arturo Méndez Auditor líder
    Lorena Torres Auditora SISO
    Alexander Cárdenas Auditor sistemas de información
    Alejandra Castro Auditora producto final

    Recursos necesarios

    Información suministrada por el cliente respecto a instalaciones, plan de


    emergencia, estrategias y políticas empresariales, personal por área, programas,
    maquinaria e insumos.

    Computadores con acceso a internet e impresoras requeridas por el personal


    auditor. Al igual que viáticos, hidratación y papelería solicitada.
    Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoria

    Incumplimiento: Demora en el inicio del cronograma dentro de las fechas


    establecidas o que este no se cumpla en su totalidad por lo cual no se podría realizar
    el seguimiento ni las mejoras.

    Error en la información: la información suministrada o la información recogida


    durante la auditoria no corresponde a la real por lo cual el informe final contendrá
    errores y las decisiones y mejoras solicitadas no se ajustarán a la realidad.

    2. Diseño del plan de auditoría

    Objetivos y alcance de la auditoría

    Permitir el control sobre la gestión de la elaboración y la calidad de los productos


    ofrecidos por la empresa y su mejora en el caso de encontrar fallas.

    Alcance: lograr alcanzar las metas propuestas para el año, así como superar las
    expectativas de los clientes finales.

    Procesos a ser auditados

     Objetivos, metas y funcionamiento de la empresa


     Normatividad interna, reglamentos e instructivos
     Insumos adquiridos para la elaboración del producto
     Producto final ofrecido a los clientes

    Criterios de auditoría y documentación de referencia

    La auditoría se realizará en el momento en que se tenga la certeza de que existe la


    información suficiente acerca del objetivo de la auditoria y por consiguiente que
    existan los recursos y cooperación adecuada por parte del cliente que en este caso
    es el auditado.

    La documentación solicitada al cliente, tales como políticas internas, objetivos,


    metas, reglamentos, información de proveedores y productos ofrecidos, deben ser
    suministradas en la fecha acordada.

    Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría

    Se informa el cronograma (descrito anteriormente) y se define las etapas en las


    cuales se desarrollará en la empresa auditada. A continuación, la secuencia:

     Preparación del Plan de Auditoría.


     Asignación de las tareas al equipo auditor
     Preparación de los documentos de trabajo
     Realización de la reunión de apertura. Fecha prevista para su celebración.
     Recopilación y verificación de la información
     Generación de hallazgos de la auditoría
     Preparación de las conclusiones de la auditoría
     Realización de la reunión de cierre. Fecha prevista para su celebración.
     Preparación del informe de auditoría
     Aprobación y distribución del informe de auditoría.

    Métodos de auditoría a utilizar

     Formular objetivos de la actividad a realizar


     Conocer e informar las normas y reglas de la forma en que se llevara a cabo
    la actividad
     Informar y conocer los procedimientos que guiaran la auditoria
     Formular el juicio acerca de las áreas examinadas

    Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor


     Aplicar los principios, procedimientos y técnicas de auditoría.
     Planificar y organizar el trabajo efectivamente.
     Identificar los aspectos importantes y enfocarse en su desarrollo.
     Recolectar información por las técnicas de entrevistas, escuchando y
    observando y revisando documentos y registros.
     Verificar la exactitud de la información recolectada.
     Confirmar la pertinencia, suficiencia y la conveniencia de la evidencia de la
    auditoría, para corroborar los hallazgos de la auditoría y las conclusiones.
     Utilizar las técnicas de muestreo, entendiendo la conveniencia y las
    consecuencias.
     Registrar en su documento de trabajo las actividades de la auditoría.
     Preparar reportes de auditoría claros y concisos.
     Mantener la información confidencialmente.
     Comunicarse efectivamente.

    Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad

    Es demasiado importante realizar auditorias de calidad en las empresas de manera


    recurrente ya que así se pueden evidenciar errores y/o posibles fallas y corregirlos
    para mejorar día a día en calidad y con esto obtener mayores ganancias y
    reconocimiento.

    Debido al avance de las tecnologías y la información obliga a cambiar muchas


    cosas, la industria, el comercio, los servicios públicos, entre otros. Al crecer las
    empresas, la administración se hace más complicada, adoptando mayor
    importancia la comprobación y el control interno, debido a una mayor delegación de
    autoridades y responsabilidad de los funcionarios.

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