La Doctrine of Frustration

Área práctica
Doctrina Contratos
DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica
La doctrine of frustration: ¿es factible su
aplicación en el ordenamiento jurídico peruano?
Juan Espinoza Espinoza*
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Pontificia Universidad Católica del Perú
RESUMEN ABSTRACT
El autor desarrolla los siguientes puntos: ¿el The author develops the following points:
juez debe reconstruir el contrato conforme should the judge reconstruct the contract
a la naturaleza y a las circunstancias en la according to the nature of the circum-
celebración del contrato, por aplicación stances in the conclusion of the contract by
del true construction?, ¿para la configura- application of true construction? For the
ción de la frustration se requiere o no de configuration of the frustration, the respon-
la responsabilidad de las partes?, ¿en Ar- sibility of the parties is required or not ?,
gentina se puede concebir a la frustración In Argentina can you think of frustration
como un supuesto especifico de ineficacia?, as a specific assumption of inefficiency ?,
entre otros. among others.
Palabras clave: Incumplimiento contrac- Keywords: Contract breach / Contractual
tual / Ineficacia contractual / Autonomía inefficiency / Contractual autonomy
contractual
Title: The doctrine of frustration: is its appli-
Recibido: 17-07-18 cation in the Peruvian legal system feasible?
Aprobado: 18-07-18
Publicado en línea: 02-08-18 Author: Juan Espinoza Espinoza
* Profesor de Derecho Civil en las Facultades de Derecho de la Universidad Nacional Mayor de San
Marcos y de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Miembro correspondiente de la Academia de
Derecho y Ciencias Sociales de Córdoba.
Número 49 • Julio 2018 • pp. 165-190 Actualidad Civil 131

ISSN 2313-4828 (impresa) • ISSN 2415-2277 (en línea)
Actualidad
Civil Contratos Juan Espinoza Espinoza
La doctrine of frustration se entien-

de como “la imposibilidad de realizar la IMPORTANTE
finalidad del contrato a causa de la in- La frustration, típica figura en el
cidencia de eventos externos, marcando common law, se configura cuando,
así la diferencia con el incumplimiento sin responsabilidad de las partes, la
(breach of contract), que depende de la causa deviene en imposible. La frus-
voluntad o de la culpa de una de la partes tration es extraña al ordenamiento
o de ambas; la esencia de la frustration jurídico nacional, lo que no excluye
que haya sido tratada tanto en nues-
estaría entonces en su independencia tra doctrina, así como en algunos ar-
respecto del comportamiento de las bitrajes. La jurisprudencia nacional,
partes”1. que lamentablemente no se caracte-
Sin embargo, “la jurisprudencia riza por su predictibilidad (y es par-
ticularmente reticente a apartarse de
no ha delimitado claramente las reglas aquello regulado específicamente por
generales para establecer cuándo un ley), no aborda directamente la figu-
contrato puede considerarse frustrated, ra de la frustration: hace referencia al
y por ello resoluble. Ha sido la doctrina principio de buena fe para llegar a la
la que se ha dedicado a la tarea de iden- conclusión que “la ley no puede am-
tificar las posibles fuentes de frustration, parar un contrato cuando su negocia-
ción, celebración y ejecución se hizo
clasificándolas unas veces en razón de su con mala fe”.
naturaleza, otras veces en relación con
los contratos específicos de cada caso.
De esta manera, la doctrina ha intentado Las causas de la frustation las po-
diseñar una categoría general de excep- demos encontrar en los siguientes
ciones a la regla de los absolute contracts, supuestos:
sin dejar de combinar la naturaleza de a. En la ilicitud que “luego de cele-
los eventos fuente de dicha excepción brado el contrato, puede afectar el
con los efectos que ellos producen en el objeto de la prestación o su cumpli-
contrato; la excepción a la regla áurea miento, sin que interese la fuente de
se justifica en la impossibility of perfor- dicha ilicitud, la cual puede tener
mance que se convierte así en causa de origen en una ley que prohíba la
frustration, aunque no se haga distinción ejecución de una determinada pres-
entre la impossibility y los otros frustra- tación o en un acto de interference de
ting events”2. la administración pública, como por
ejemplo una declaración de guerra
1 Chamie, José Félix, “Frustation of contract e que haga ilícita la relación con ciu-
impossibility of performance en el common dadanos de un estado enemigo. No
law inglés”, en Revista de Derecho Privado, n.°
16, Bogotá: Universidad Externado, 2009, pp.
es suficiente que la ilicitud sobreve-
191-192. nida recaiga sobre una prestación o
2 Ibid., p. 192.
132 Instituto Pacífico Número 49 • Julio 2018 • pp. 165-190

Doctrina práctica La doctrine of frustration: ¿es factible su aplicación...
sobre la ejecución de una prestación Henry [1903] 2 K.B.740), uno de

que sea accesoria o secundaria res- los llamados “coronation cases”, en
pecto de la función del contrato; es el cual “ambos contratantes estaban
decir, la ilicitud debe afectar la raíz de acuerdo en que ese (la coronación
económica del contrato”3. del Rey Eduardo VII) representaba
b. Otra causa la encontramos en “la el motivo de la locación, es decir,
destrucción material del objeto, que constituía el motivo determinante
comprende también el deterioro o del consentimiento, pero tal inten-
daño grave que cambie o entorpezca ción común no quedó plasmada en
radicalmente la destinación origina- el contrato”7. No obstante, “frente
ria de la cosa”4. a este planteamiento de la cuestión,
c. También es causa de frustration “la en la doctrina se ha señalado que
destrucción, imposibilidad de uso e a pesar de ser numerosos los casos
indisponibilidad objetiva del medio en los que se ha pretendido acudir
considerado como necesario para el al precedente Krell v. Henry para
cumplimiento de la prestación”5. obtener la resolución del contrato,
las decisiones pocas veces han sido
d. En los contratos de prestación de favorables”8.
servicios, “la imposibilidad física del
deudor para cumplir la prestación Frente a ello, surge la “construction
es igualmente causa de frustration. theory”, “producto de la elaboración
Así, un contrato intuitu personae se jurisprudencial, parece recoger el ma-
extingue por la muerte del deudor, yor crédito en la actualidad. En esta
al igual que por una enfermedad ocasión, la House of Lords estableció que
que lo imposibilite para cumplir para determinar el radical change in the
su prestación; la enfermedad puede obligation, el juez debe reconstruir el
ser temporal y no ser grave, como el contrato a la luz de su naturaleza y de las
caso de una pianista que se enferma circunstancias presentes al momento de
temporalmente antes del concierto. su celebración, en aplicación de una true
La incapacidad debe, pues, impedir construction del contrato”9. En el caso
la ejecución de la prestación en la Heyman vs. Darwins (1942) se decidió
fecha establecida”6. lo siguiente:
e. Una causa ulterior de resolución del “The data for decision are, on the one
contrato por frustration se observa hand, the terms and construction of the
contract, read in the light of the existing
en un leading case de 1903 (Krell v.
3 Loc. cit.
4 Loc. cit. 7 Ibid., pp. 193-194.
5 Ibid., p. 193. 8 Ibid., p.194.
6 Loc. cit. 9 Ibid., pp. 200-201.

Actualidad
circumstances, and on the other hand the La doctrina que vengo siguiendo
events which have ocurred”10. afirma que “[a]l igual que en el sistema
En posición que comparto, la cons- inglés, en el modelo estadounidense la
truction theory “se basa en el respeto del frustration ha tenido poca aplicación
valor objetivo de la relación contractual, práctica, y ello ha sido justificado por la
que a su vez resulta de la interpretación doctrina en el hecho de que el remedio
global de ésta y de su función económi- no debe ser invocado injustificada, teme-
ca: una vez reconstruido el contenido raria o abusivamente, de lo contrario se
negocial, determinadas la naturaleza y permitiría su tutela simplemente cuando
las circunstancias del acuerdo al igual alguien haya celebrado un mal negocio.
que su función, es decir, la true construc- Esta argumentación es válida también
tion, se pasa a establecer si los eventos so- para nuestro sistema”13. Aunque el autor
brevenidos causaron un cambio radical se refiere al derecho colombiano, esta
en la función de la obligación, en cuyo reflexión es perfectamente aplicable al
caso procede la frustration”11. sistema peruano.
La doctrina de la frustration of La frustration, típica figura en el
purpose “fue acogida pacíficamente common law, se configura cuando, sin
en la jurisprudencia norteamericana responsabilidad de las partes, la causa
que la disciplinó en ausencia de una deviene en imposible. La frustration es
regulación uniforme en el UCC”12. El extraña al ordenamiento jurídico na-
Second Restatement on Contracts regula cional, lo que no excluye que haya sido
lo siguiente: tratada tanto en nuestra doctrina14, así
como en algunos arbitrajes. La jurispru-
“§ 265.- Where, alter a contract is made, dencia nacional, que lamentablemente
a party’s principal purpose is substantially no se caracteriza por su predictibilidad (y
frustrated whithout his fault by the occu-
rrence of an even the non-occurrence of
es particularmente reticente a apartarse
which was a basic assumption on which de aquello regulado específicamente por
the contract was made, his duty to render ley), no aborda directamente la figura de
that performance is discharged, unless the la frustration: hace referencia al principio
language or the circumstances indicate the
contrary”.
13 Loc. cit.
14 Recientemente, se ha afirmado que “si algún
evento externo al control de las partes afecta al
contrato de tal manera que el acreedor justifi-
cadamente pierde interés en su cumplimiento
10 Citado por Chamie, ob. cit., p. 201. o ya no le es útil, el contrato quedará resuelto”
11 Loc. cit. (García Long, Sergio, Un Big Mac, por favor.
12 Chamie, José Félix, “Frustration of contract e La cláusula MAC en fusiones y adquisiciones,
impossibility of performance en el Common tesis para obtener el grado de abogado, Lima:
Law estadounidense”, en Revista de Derecho Pontificia Universidad Católica del Perú,
Privado, n.° 18, Bogotá: Universidad Exter- 2016, p. 227). Nótese que se centra en la
nado, 2010, p. 117. figura del acreedor, no en la del deudor.

de buena fe para llegar a la conclusión de “La frustración definitiva de la finalidad del

que “la ley no puede amparar un contra- contrato autoriza a la parte perjudicada a
declarar su resolución, si tiene su causa en
to cuando su negociación, celebración y una alteración de carácter extraordinario de
ejecución se hizo con mala fe” (Casación las circunstancias existentes al tiempo de su
N.° 88-2014-Lima Sur, citada por la celebración, ajena a las partes y que supera
demandante). el riesgo asumido por la que es afectada. La
resolución es operativa cuando esta parte
comunica su declaración extintiva a la otra.
IMPORTANTE Si la frustración de la finalidad es temporaria,
hay derecho a resolución sólo si se impide el
[…] la frustración del fin “configura cumplimiento oportuno de una obligación
un caso de ineficacia sobrevenida, cuyo tiempo de ejecución es esencial”.
provocada, absoluta, total, funcio-
nal y sanable” y que “el acreedor Una atenta doctrina argentina,
desinteresado de la prestación y per- partiendo de la premisa que en materia
judicado así por el malogro del fin contractual rige el principio pacta sunt
contractual, es el único legitimado a servanda y que la aplicación de la frustra-
peticionar judicialmente se declare la ción del fin del contrato es excepcional16,
ineficacia apuntada”. delinea conceptualmente esta figura,
entendiendo que “ocurre cuando un
Con respecto a los ordenamientos negocio válido, por causas sobrevenidas
europeos, “la dogmática familiariza a la voluntad de las partes, se ve impe-
desde hace más de un siglo con catego- dido de cumplir sus efectos naturales.
rías paralegales como presupposizione, En un sentido más específico, entraña
Voraussetzung, Wegfall der Geschäft- la infructuosidad del cumplimiento de
grundlage, imprévision, frustration con la prestación por el cambio de circuns-
las cuales se denuncian casos en los tancias objetivas existentes al momento
cuales emergen significativas lagunas, de su celebración”17.
sea de la autonomía contractual que de Asimismo, precisa que la frustra-
la disciplina heterónoma del contrato”15. ción del fin del contrato “es un supuesto
El artículo 1090 del Código Civil específico de ineficacia producido a
y Comercial de la República Argenti- consecuencia de la variación de las cir-
na, aprobado por Ley N.° 26994, del cunstancias objetivas presupuestas por
1 de octubre del 2014, y que entró en las partes al celebrar un contrato válido,
vigencia el 1 de agosto del 2015, regula que impide la realización del propósito
expresamente la frustración de la finali- práctico, básico y elemental que el acree-
dad en los siguientes términos:
16 Freytes, Alejandro E, La frustración del fin
del contrato, Córdova: Academia Nacional
15 Nicolussi, Andrea, “Presupposizione e riso- de Derecho y Ciencias Sociales de Córdoba,
luzione”, in Europa e Diritto Privato, n.° 4, 2010, p. 337.
Milano: Giuffrè, 2001, pp. 843-844. 17 Loc. cit.

Actualidad
dor aplicará a la prestación prometida g) El desinterés del acreedor no debe serle

por el deudor, si ese propósito es tam- imputable, es decir, no debe hallarse en
mora solvendi ni accipiendi” 19.
bién aceptado o presupuesto por éste,
provocando que aquél pierda interés en De ello se concluye que la frustra-
el cumplimiento del contrato al quedar ción del fin “configura un caso de inefi-
desprovisto de su sentido originario”18. cacia sobrevenida, provocada, absoluta,
La doctrina que vengo citando identifi- total, funcional y sanable”20 y que “el
ca los siguientes requisitos, para que se acreedor desinteresado de la prestación
configure este supuesto: y perjudicado así por el malogro del
“a) Que el negocio afectado sea un contrato
fin contractual, es el único legitimado
válido, bilateral, conmutativo, de ejecu- a peticionar judicialmente se declare la
ción diferida, continuada o periódica, o ineficacia apuntada”21.
con una prestación a favor del acreedor
de resultado futuro. Quedan también Sin embargo, si se pretende aplicar
comprendidos los contratos unilaterales la figura de la frustration en nuestro siste-
onerosos, y los aleatorios si la frustra- ma, se debe tener en cuenta lo siguiente:
ción del fin no deriva del riesgo propio a. Debe incidir en la causa del negocio ju-
del contrato. rídico y no en los motivos particulares
b) Que la prestación a cargo del deudor de las partes. En efecto, el Código civil
esté pendiente de ejecución. peruano, identifica a la causa como fin
c) Que el contrato celebrado esté dotado (en su art. 140) o como razón determi-
de un fin. nante (basta ver el tratamiento que se da
d) Que la prestación a favor del acreedor a la figura del error en los arts. 202, 204
sea aún posible. y especialmente el 205). Respecto de
la primera acepción, el autor del Libro
e) Que desaparezca el interés del acreedor de Acto Jurídico explica que “si bien
en la ejecución de la prestación por hemos señalado que el Código Civil ha
devenir ésta inaprovechable, de con- acogido la causa como fin o finalidad
formidad a su naturaleza o al acuerdo del acto jurídico y que ha sido tomada
inequívoco de las partes. como motivo determinante de su cele-
f ) Que un cambio imprevisto, sobre- bración, hay una identificación entre
viniente y ajeno a la voluntad de las causa y motivo, pero sólo del motivo
partes, altere las circunstancias objetivas determinante para el Derecho, desde
existentes al momento del perfeccio- que es manifestado, y no del simple
namiento, presumidas inmodificables motivo subjetivo o dato psicológico
durante la ejecución, y provoque el des- sin relevancia jurídica”22. Una perspicaz
interés del acreedor en el cumplimiento doctrina, “parafraseando algún comen-
de la prestación. Esta variación de las tario sobre la aceptación de la causa en
circunstancias no debe formar parte
del riesgo propio del contrato ni estar
asumida legal ni convencionalmente
por el acreedor. 19 Loc. cit.
20 Ibid., p.340.
21 Loc. cit.
22 Vidal Ramirez, Fernando, El acto jurídico,
18 Ibid., p.338. 4.a ed., Lima: Gaceta Jurídica, 1999, p. 129.

el Código Civil alemán”23, ha dicho Antes de la entrada en vigor del Có-

que, “en nuestro caso, no habiendo sido digo Civil y Comercial de la República
recibida por la puerta se ha permitido
su ingreso por la ventana”24. Entiendo
Argentina, se aprecia que la situación
que se hace alusión al tratamiento de la de la incipiente jurisprudencia “incluye
causa en materia de error. resoluciones en las que no siempre la
b. Al no estar prevista legislativamente, doctrina de la frustración del fin se ha
existe el inconveniente para el opera- utilizado y aplicado con acierto. No
dor jurídico de establecer cuál sería la desconocemos que el carácter relativa-
sanción a aplicarse. En efecto: al no
tratarse de un supuesto de ilicitud, no mente novel de la figura, su vinculación
cabría invocarse la nulidad por fin ilíci- con otros institutos próximos, la falta de
to; al no haberse invocado la imposibi- una regulación adecuada y la diversidad
lidad sobreviniente, no cabría invocarse de opiniones doctrinarias sobre muchos
la resolución. Se podría argumentar
de sus aspectos centrales, pueden haber
una suerte de “falta de causa” y con ello
invocar la figura de la inexistencia (que incidido, generando confusiones y
para un sector de la doctrina nacional desaciertos”25.
estaría regulada en el art. 1359 del CC);
pero se chocaría con el hecho de que
En mi opinión, la doctrina de la
no se trata de que las partes no estén frustration of the contract no puede ser
conformes sobre todas las estipulaciones invocada como causal de resolución con-
del contrato. tractual, de acuerdo con la legislación
peruana, por el simple hecho que no está
IMPORTANTE reconocida como tal. La jurisprudencia
judicial no la ha acogido expresamente
En mi opinión, la doctrina de la frus- y, en caso de ser propuesta, existe el
tration of the contract no puede ser inconveniente para el operador jurídico
invocada como causal de resolución
de establecer cuál sería la sanción a apli-
contractual, de acuerdo con la legis-
lación peruana, por el simple hecho carse (precisamente porque no ha sido
que no está reconocida como tal. La regulada expresamente por ley).
jurisprudencia judicial no la ha aco-
gido expresamente y, en caso de ser Referencias bibliográficas
propuesta, existe el inconveniente
para el operador jurídico de estable- Chamie, José Félix, “Frustation of contract e
cer cuál sería la sanción a aplicarse impossibility of performance en el common
law inglés”, en Revista de Derecho Privado, n.°
(precisamente porque no ha sido re- 16, Bogotá: Universidad Externado, 2009,
gulada expresamente por ley). pp. 191-192.
Chamie, José Félix, “Frustration of contract e
impossibility of performance en el Common
Law estadounidense”, en Revista de Derecho
23 Lohmann Luca De Tena, Guillermo, El
negocio jurídico, 2.a ed., Lima: Grijley, 1994,
p. 85. 25 Freytes, La frustración del fin del contrato, ob.
24 Loc. cit. cit., p. 137.

Actualidad
Privado, n.° 18, Bogotá: Universidad Exter- Perú, 2016. Recuperado de <https://bit.
nado, 2010. ly/2mpTdl1>.
Freytes, Alejandro E, La frustración del fin del Lohmann Luca De Tena, Guillermo, El negocio
contrato, Córdova: Academia Nacional de jurídico, 2.a ed., Lima: Grijley, 1994.
Derecho y Ciencias Sociales de Córdoba, Nicolussi, Andrea, “Presupposizione e riso-
2010. luzione”, in Europa e Diritto Privato, n.° 4,
García Long, Sergio, Un Big Mac, por favor. Milano: Giuffrè, 2001.
La cláusula MAC en fusiones y adquisiciones, Vidal Ramirez, Fernando, El acto jurídico, 4.a
tesis para obtener el grado de abogado, ed., Lima: Gaceta Jurídica, 1999.
Lima: Pontificia Universidad Católica del


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