Perú Estado Poder y Democracia

PERÚ:
ESTADO, PODER Y DEMOCRACIA

Reformas para un Buen Gobierno libre de corrupción
LUIS CLAUDIO CERVANTES LIÑÁN
JESÚS ANTONIO RIVERA ORÉ
LCCL-JARO
PERÚ:
ESTADO, PODER Y DEMOCRACIA
Reformas para un Buen Gobierno libre de corrupción
Ficha técnica
Título: Perú: Estado, Poder y Democracia
Reformas para un Buen Gobierno Libre de Corrupción
Autor: Luis Claudio Cervantes Liñán
Jesús Antonio Rivera Oré
Serie: Textos Universitarios
Código: TU/INV-003-2018
Edición: Fondo Editorial de la UIGV
Formato: 195 mm x 275 mm, 564 pp.
Impresión: Offsett y encuadernación dura
Soporte: Cubierta
Sobrecubierta: Couché de 200 g.
Interiores: Bond avena 70 g.
Publicado: Lima, Perú. Marzo de 2018
Edición: primera
Tiraje: 500 ejemplares
Universidad Inca Garcilaso de la Vega

Rector: Luis Cervantes Liñán
Director del Fondo Editorial: Fernando Hurtado Ganoza
© Universidad Inca Garcilaso de la Vega

Av. Arequipa 1841 - Lince / Teléf.: 471-1919
www.uigv.edu.pe
Fondo Editorial de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega

Jr. Luis N. Sáenz 557 - Jesús María / Teléf.: 461-2745 Anexo: 3712
Prohibida su reproducción total o parcial por cualquier medio, sin autorización escrita de los autores.
Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2018-04021

“El pueblo no penetrará jamás
en el laberinto oscuro del
espíritu de la corte.
Descubrirá siempre con dificultad
la bajeza que se oculta en la
elegancia de los modales, el
rebuscamiento de los gustos
y las finuras del lenguaje.
Pero robar el tesoro público o
vender por dinero los favores
del Estado, esto lo comprende
el primer miserable y puede
jactarse de hacer otro
tanto a su vez”
ALEXIS DE TOCQUEVILLE
Pensador, político e historiador francés
(1805 – 1859)
9 UIGV
PRÓLOGO
E l Perú en la actualidad muestra la imagen de un país milenario, emprende-

dor y atractivo por su vasto territorio rico por su diversidad biológica y una
Nación diversa culturalmente que se apresta a celebrar el I Bicentenario de su
Independencia en 2021, alcanzando una economía sostenible, mejores estánda-
res de calidad de vida e institucionalidad democrática comparables con los países
desarrollados.
Sin embargo, la construcción de ese ideal se vuelve cada vez más inalcanzable
porque el proceso de desarrollo encuentra una serie de dificultades, entre ellas, la
severa crisis de institucionalidad que pone en cuestión la consolidación del Estado,
el ejercicio público del Poder y la universalización de la Democracia. El problema
de gobernabilidad alienta la profundización de la persistente desigualdad social y
la pobreza.
Pese a la renovación de compromisos, acuerdos y esfuerzos empeñados por

avanzar en el ideal, la solución a los problemas estructurales se ha venido postergando
a lo largo de la República y la falta de reformas integrales, mantienen no solo un país
desintegrado espacialmente, sino también, un pueblo cada vez más descontento
con el sistema político, ya que el acontecer diario está dominado por la inseguridad y
crecientes denuncias por abuso del poder y casos de corrupción.
Todos estos temas son abordados en este libro que, con magistral cuidado,
nos entregan el doctor Luis C. Cervantes Liñán y el doctor Jesús A. Rivera Oré.
Este trabajo propone una revisión integral del proceso político, económico,
social y cultural que ha seguido el país al exponer su problemática y, coherente
con la explicación de las razones o las causas que hacen imposible avanzar
en el desarrollo, incorpora nuevos enfoques de integridad, territorialidad y
control a tener en cuenta en el rediseño de las políticas de desarrollo y gestión,
tal como se observa en la agenda de reformas integrales que propone llevar a
la práctica.
Sin duda, una forma de analizar la problemática nacional, una opción distinta
de comprender las tribulaciones del desarrollo y, sobre todo, una respuesta
innovadora al dilema de la gobernabilidad democrática del Perú contemporáneo
reflejando la importancia y calidad de esta entrega editorial.
Lima, marzo del 2018

11 UIGV
PRESENTACIÓN
H asta hace poco, las preocupaciones y el orden de las prioridades de las

agendas de Gobierno y de trabajo, estaban centradas en la necesidad de
hacer reformas y arreglos institucionales para dinamizar la economía y mejorar la
gestión pública para poder superar la persistente desigualdad social y la pobreza;
pero de pronto, las denuncias sobre corrupción política en Brasil y sus ramifica-
ciones a casi toda América Latina, han cambiado radicalmente las agendas por el
hecho que autoridades y funcionarios de los últimos cinco periodos de Gobierno,
están comprometidas en la trama de sobornos.
Ante ese nuevo panorama, resulta difícil sustraerse a explorar un problema

complejo que trasciende los campos de la Justicia, puesto que la solución al
problema de la corrupción política no pasa por el esclarecimiento de las denuncias,
sanción a los responsables y resarcimiento al Estado y a la Sociedad por los daños
causados. La cuestión plantea encontrar las causas, explicar las fallas y ofrecer
respuestas coherentes para evitar, en lo sucesivo, que el sistema político vuelva a
ser arrasado por la corrupción.
La corrupción en su modo simple de acción y efecto de sobornar para

obtener beneficios no es tan relevante como concepto; en cambio, es gravitante
cuando se refiere a la alianza perversa del abuso del poder público y del dinero
privado que configura la corrupción política, una vieja y manida práctica en la
que, malas autoridades y funcionarios coludidos con ávidos mercantilistas le
roban al Estado la poca riqueza destinada al financiamiento de obras y servicios
que se requieren para lograr un país productivo, competitivo, integrado, sin
desigualdad social y sin pobreza.
En la actualidad, tanto el estudio y análisis de la corrupción política como las

propuestas de reforma y el rediseño de las políticas de lucha contra la corrupción
cobran vital importancia, debido a que la profundización de la práctica en todos
los niveles de Gobierno (ministerios, gobiernos regionales y municipalidades),
UIGV 12
tienen impacto negativo en el desarrollo de las regiones, provincias y distritos

del país, puesto que el abuso del poder y la arraigada corrupción contribuyen a
la desaceleración del crecimiento económico, profundización de la desigualdad
social, asimismo, corroen el sistema político, desacreditan la Democracia y afectan
la gobernanza pública.
Interesa saber que la corrupción política vista como el uso indebido de

los bienes públicos y/o el abuso del ejercicio del poder político en beneficio
propio y privado afectando el bien común es un fenómeno político, social,
económico y cultural de vieja data. Trabajos de investigación de historiadores
y académicos, entre muchos, dan cuenta de que los antecedentes de formas
primarias del acto de sobornar se remontan a las ancestrales organizaciones
sociales de comunidad que adoptaron las primeras culturas antes de que
surgieran los imperios griego y romano.
Así que desde el punto de vista del proceso histórico de la humanidad, la

corrupción se ha manifestado con diferente intensidad pero de modo continuo.
Ante tan perjudicial presencia y acción del flagelo social, la Sociedad a través de
sus organizaciones, sistemas, leyes e instituciones diversas siempre ha luchado
para detenerla y erradicarla, por cuanto, asume que las prácticas dolosas entre
actores públicos y gestores privados tienen efectos devastadores en la economía,
el progreso social, el sistema político, la Democracia y la gobernabilidad.
En contraposición, la profusa información y documentación sobre casos

de corrupción revisados, evidencian la existencia de sistemas y políticas
anticorrupción, también de vieja data. Sin embargo, la persistencia del fenómeno
en cualquiera de sus manifestaciones cada vez crecientes y sofisticadas, con el
paso de los años, revelan no solo la debilidad de toda iniciativa anticorrupción,
sino también, la fragilidad secular de los sistemas políticos, económicos y jurídicos
sobre prevención y control.
Si bien en tiempos recientes hay notables avances en materia de acuerdos

de cooperación de lucha contra la corrupción de alcance global, continental y
regional, como también, la legislación que endurece las sanciones y condenas,
eso no ha sido óbice para impedir la reedición constante del flagelo social. Es más
agresivo y diverso, pero con los mismos actores: unos abusando del privilegio
de tener dominio de la información y control sobre aplicación de normas y
procedimientos; y otros, del soporte técnico-profesional, práctica mercantilista
y medios disponibles todo en función de hacerse de ventajas y contratos sobre
servicios y obras públicas.
13 UIGV
No obstante, el expectante desarrollo mundial apoyado en la masificación

del uso de las tecnologías de la información y las comunicaciones –TIC’s, la
forma como han sido tratados los casos de corrupción más documentados,
principalmente a fines del siglo XX, nos dice que todavía no se ha hecho lo
suficiente en materia de reformas y arreglos institucionales a nivel de los Estados
nacionales que permitan acometer políticas y acciones efectivas de control,
sanción, resarcimiento y, sobre todo, prevención para evitar la amenaza latente
de nuevos casos dolosos.
La lección que se tiene es dura y todo parece indicar la existencia de

persistentes fallas que explican las limitaciones y dificultades no superadas que
impiden hacer frente a los recientes casos de corrupción a inicios del siglo XXI.
Ahora mismo, cada país está inmerso en dar solución al complejo problema
de la corrupción con diferente nivel de capacidades de gestión y, al efecto,
han instituido comisiones nacionales anticorrupción, articulan y fortalecen
mecanismos de cooperación técnica y, a la vez, mejoran los ordenamientos
jurídicos para combatir la impunidad.
En Perú la acción de la justicia, actualmente se desenvuelve en un escenario

bastante complicado por las restricciones financieras y presupuestales, pero
también condicionado a la vialidad del procedimiento de colaboración eficaz
o delación premiada con los sujetos en investigación que sigue el Ministerio
Público quien tiene, entre manos, el esclarecimiento del caso de corrupción más
grande de la historia reciente derivados del caso judicial brasileño “Lava Jato”
que compromete a ejecutivos de las empresas constructoras brasileñas como
Odebrecht que habrían entregado sobornos a autoridades y funcionarios en el
periodo 2004-2016.
Precisamente, la dimensión continental que ha alcanzado la corrupción derivada

de la operación judicial “Lava Jato” no solo la hace emblemática por el volumen de
los sobornos distribuidos, sino también, constituye un nuevo desafío a la Justicia
puesto que debe dar con los culpables y castigarlos ejemplarmente. Pero además
le plantea a la Democracia el reto de procurarse marcos institucionales más sólidos
que la libren, para siempre, de tan nociva y peligrosa amenaza a la gobernanza
pública como es la práctica de la corrupción en todas sus formas.
Es por ello que, frente a una situación nacional crítica signada por la presencia
de una alta corrupción que merece la condena de toda la Sociedad es imperativo
no solo detenerse en las circunstancias y, más bien, mirar el futuro con optimismo
y prepararse para un mejor destino, toda vez que, el sempiterno problema se
UIGV 14
presenta, en sí mismo, como una magnífica oportunidad para que la Democracia

y sus instituciones fortalezcan y consoliden la lucha anticorrupción, pero con
reformas integrales que procuren nuevos marcos legislativos y favorezcan la
intervención de renovadas políticas públicas.
Al propósito, este libro propone una nueva lectura y tratamiento del

fenómeno de la corrupción política con enfoque transversal y estructural desde
el punto de vista del proceso histórico; asimismo, valorar la pertinencia de una
mayor arquitectura legal, considerando las dificultades que tienen los legisladores
para medir y cuantificar los costos y los daños que genera la corrupción en sus
diferentes tipos o manifestaciones.
Otro aspecto central, es que el tratamiento de la temática y aspectos conexos

evita la facilidad de recurrir al uso manido del criterio de hacer generalizaciones
y sobredimensionar el impacto de la corruptela, ya que las malas artes de pocos
actores privados y agentes públicos no definen una cultura o una práctica sistémica
de corrupción, puesto que los sistemas político, económico, electoral y judicial no
se instituyen, per sé, para dañar al Estado e impedir el progreso de la Sociedad.
En torno al desafío futuro y ante el reto de una mejor cohesión social para
luchar frontal y decididamente contra la corrupción, esta entrega editorial se
divide en dos partes: la primera, problemas y retos de la gobernabilidad, consta
de dos capítulos; y la segunda, contextos y reformas para la gobernabilidad, Tres
capítulos, todos articulados entre sí y parten por ofrecer una visión general del
flagelo social a modo de Introducción.
El primer capítulo, aborda la cuestión del poder en su sentido amplio de

ejercicio político y sus connotaciones con la organización y estructura del Estado,
sistemas políticos, partidos políticos, Democracia y gobernanza. El segundo
capítulo, trata exclusivamente la corrupción como proceso, concepto, práctica y,
en contraposición, las políticas anticorrupción.
El tercer capítulo, a su vez, trata la gestión y administración gubernamental en su

función de administrar recursos públicos y la de prestar bienes y servicios a la Sociedad
y a los ciudadanos. El cuarto capítulo, destaca la importancia de la educación en la
formación y desarrollo de ciudadanía y su aporte a mejorar el clima de gobernabilidad.
Asimismo, la necesidad de actualizar los marcos legales y técnicos del actual

proceso de descentralización para permitir su relanzamiento y avanzar hacia la
conformación de regiones. Complementariamente, el quinto capítulo, propone
15 UIGV
desde una perspectiva integral una Agenda de reformas políticas, económicas,

fiscales e institucionales que hagan posible la gobernanza pública sin corrupción.
Finalmente, resta decir la propuesta de Agenda no tendría mayor relieve si las

reformas con enfoque de integridad y territorialidad no incorporan la función de
control político en todos los cuerpos legislativos de los tres niveles de Gobierno:
Concejo Local, Consejo Regional y Congreso de la República. Es decir, hacer
efectivo seguimiento al cumplimiento de los planes de Gobierno y participar de la
evaluación del desempeño de los funcionarios en la gestión del presupuesto en el
cumplimiento de metas y logro de resultados medibles y verificables con relación
a la concreción de los objetivos nacionales de desarrollo.
Como se puede observar, la estructura temática centra su atención en

la realización del ideal de que una eficiente y eficaz política de lucha contra la
corrupción, debe acabar de una buena vez con las causas que la fomentan,
siendo más visibles y de tipo estructural: la concentración del ejercicio del
poder, el secretismo de las decisiones sobre manejo de la cosa pública y la falta
de transparencia en la administración pública y la rendición de cuentas; y por
supuesto, participación pública desinformada y condicionada, según se constata
en el desarrollo de todo el contenido general.
“Lo que él no sabía es que las
naciones nunca se apartan de
los abismos, porque todavía se
aferraba a sus ilusiones y
seguía creyendo que una
nación corrompida podía
volver a ser pía y virtuosa sólo
con que “el pueblo lo quisiera.
La corrupción es irreversible
cuando ha llegado a pudrir
el alma de una nación”
TAYLOR CALDWELL
Escritora y novelista inglesa
(1900 – 1985)
19 UIGV
INTRODUCCIÓN
L as manifestaciones o actos de corrupción política que en la actualidad se

conocen encuentran una férrea lucha y condena en toda la Sociedad mundial
que ya no tolera más los actos deshonestos. Un medio eficaz de lucha lo constituye
la influencia de las TIC’s que permiten el intercambio de datos e información
como la sociabilización de mecanismos y herramientas técnicas de investigación y
control en tiempo virtual.
Como se recuerda a fines del siglo XX el Perú vio derrumbarse la estructura

corrupta que se hizo del poder tras el autogolpe de Estado de 1992, gracias a la
difusión de audio videos donde se mostraba el exceso del abuso del poder en una
suerte de mercado de conciencias. Sobre esa nefasta experiencia ya no se va a
insistir por que la Justicia ha cumplido su papel; sino más bien, en los nuevos casos
de corrupción a partir de 2001 en que se inicia un nuevo periodo democrático.
En la actualidad, la masificación de la protesta ciudadana contra la corrupción

que denuncia el abuso del ejercicio del poder de los gobernantes que se observa
en grandes ciudades alrededor del mundo, indican que la corrupción ya no es
tolerada como lo era años atrás. Hay más de una evidencia, indicando que desde
sectores de la economía era tolerada porque la consideraba necesaria para la
modernización y progreso económico; y también entre la Sociedad, porque
facilitaba la acción de los gobiernos en la provisión de servicios y obras públicas.
Es común en este tiempo observar que, la corrupción se ha ganado la repulsa

general de la Sociedad al saber que autoridades y funcionarios con alto nivel de
responsabilidad de Gobierno en varios países han sido beneficiarios de sobornos
de parte de empresas privadas que se hacen de contratos con malas artes, por
eso resulta muy sencillo sumarse a la condena generalizando sobre su ámbito de
acción y sobredimensionando su impacto político, económico y social, sin ofrecer
alternativas de solución.
UIGV 20
Empero, conociendo el nivel de participación de actores y la magnitud de los

daños provocados por el caso judicial brasileño “Lava Jato”, es difícil abordar el
estudio de un problema social desde una perspectiva histórica que registra casos
de corrupción delimitados a un espacio, un tiempo y un conjunto de actores,
pero que no precisa, además de sanciones y penas que impone la Justicia,
aquellas medidas anticorrupción que se promueven y aplican para prevenir
nuevos casos y, sobre todo, tener bajo control la corrupción minimizando
actores, modos y daños.
Como es de dominio público, las primeras investigaciones del proceso judicial

“Lava Jato” (lavado de auto a presión), así llamado por la Justicia del Brasil, iniciadas en
2013 pusieron en evidencia las prácticas secretas y corruptas entre los ejecutivos de
grandes empresas privadas de ingeniería y construcción coludidos con funcionarios
y autoridades públicas para hacerse de contratos sobrevalorados con la petrolera
estatal Petrobras que está entre las más grandes empresas de América Latina.
Poco después, revelaciones del Departamento de Justicia de los Estados

Unidos de Norteamérica -EE UU sobre un acuerdo inicial con la empresa
Odebrecht para saldar una multa superior a los US$ 4,500 millones de dólares
por el pago de sobornos millonarios dentro de sus fronteras a políticos y
funcionarios, en el marco de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero
(Foreign Corrupt Practices Act -FCPA), notificaron a casi toda América Latina de
que el “modus operandi” de la empresa brasileña también se replicó en varios
países y en diferentes periodos de Gobierno para contratar la prestación de
servicios y la construcción de obras públicas.
Sobre esa base, la acción de la Justicia brasileña ha ido mucho más allá puesto
que las investigaciones comprometen a cerca de quinientas personas coludidas
(autoridades, funcionarios y empresarios). Sin duda, una mala práctica de gestión
público-privada de contratación basada en el soborno, apoyada y promovida por
los expresidentes brasileños Luiz Lula y Dilma Rousseff en alrededor de 28 países,
entre ellos: Argentina, Colombia, Ecuador, México, Panamá, Perú, República
Dominicana y Venezuela, inclusive países lejanos como Angola en África.
A raíz de una denuncia por el presunto delito de blanqueo de capitales del

Departamento del Tesoro de EE UU el Gobierno de Andorra dispuso una
pesquisa a las cuentas de 145 clientes por más de $ 200 millones de dólares
de la Banca Privada de Andorra, según da cuenta un informe de los periodistas
José María Irujo y Joaquín Gil (El País, edición del 09-11-2017) denominado “Los
papeles secretos de América”.
21 UIGV
De acuerdo con ese informe periodístico que toma como fuente los hallazgos
de la Policía del Principado de Andorra hay mucho por desentrañar ya que el
pago de sobornos a políticos, funcionarios, empresarios, abogados y presuntos
testaferros de Ecuador, Perú, Panamá, Chile, Uruguay, Colombia, Brasil y
Argentina se hizo a través empresas Offshore (fuera de las costas o fronteras
nacionales) creadas en los paraísos fiscales de Panamá, Islas Vírgenes y Belice.
Por el nivel de penetración en los regímenes políticos latinoamericanos

se asume que, hubo un acuerdo sucio entre los rezagos del viejo populismo
latinoamericano y el renovado mercantilismo empresarial que atacó los sistemas
políticos y las débiles democracias profundizando su crisis, puesto que las empresas
brasileñas animadas por el partido de Gobierno orientaron parte del dinero de los
contratos a brindar apoyo financiero a las campañas electorales de organizaciones
y políticos amigos afines a los postulados del Partido de los Trabajadores de Brasil.
Hasta hoy la Justicia de Brasil ha dado gratas sorpresas en materia de lucha contra
la corrupción. La destitución de la presidente Dilma Rousseff y la del diputado
Eduardo Cunha como la reclusión en la cárcel de una larga lista de ejecutivos
como Marcelo Odebrecht y funcionarios como Renato Duque se cuentan entre
los progresos, pero el éxito de toda la operación está en peligro debido a que el
sustento jurídico no estaría en la eficacia de la ley ni en la racionalidad de los jueces,
sino en las filtraciones de documentos secretos y delaciones premiadas que deben
probarse y, de no hacerlo, los procesos judiciales pueden ser pasibles de nulidad.
Ante tal advertencia, el ya célebre caso judicial “Lava Jato”, cuyas pesquisas
han determinado un vergonzoso ejemplo de corrupción política a nivel
internacional, propone celebrar acuerdos y alianzas en favor de una nueva
agenda anticorrupción también en esa dimensión. En lo que refiere a Perú, el
Departamento de Justicia de EE UU precisó que la corporación Odebrecht pagó
hasta 29 millones de dólares en coimas a funcionarios y autoridades para hacerse
del contrato en solo dos grandes proyectos de infraestructura: Metro de Lima y
carretera Interoceánica Sur.
Hasta el momento, la magnitud de los daños causados al erario y al desarrollo

nacional todavía no se ha calculado ya que las investigaciones judiciales recién
han comenzado, pero se anticipan grandes perjuicios puesto que las empresas
brasileñas Camargo Correa, Andrade Gutierrez, Queiroz Galvao y Grupo OAS,
entre 2004 y 2014 han celebrado contratos con diversas entidades públicas
por más de US$ 4,609 mil millones de dólares. Solo Odebrecht contrató 23
proyectos por más de US$ 16,940 millones de dólares en el periodo 1998-2015.
UIGV 22
Las primeras pesquisas judiciales involucran contratos celebrados con

ministerios, municipalidades y gobiernos regionales por más de 2 mil millones de
soles. Algunos avances, identifican a: gobernador del Callao, un ex viceministro
y tres funcionarios del Ministerio de Transportes y Comunicaciones –MTC por
haber recibido supuestas coimas en la adjudicación de las obras Costa Verde y
Metro de Lima; asimismo, el pedido internacional de la detención y traslado al
Perú del expresidente Toledo quien es acusado de haber recibido 20 millones de
dólares a cambio de entregar la obra de la carretera Interoceánica Sur.
Pero no solo eso, cuando ya se creía superado el trauma de la corrupción

del periodo 1992-2000 un episodio de triste recordación, a los pocos años de
restituido el actual proceso de descentralización, el Perú comenzó a convivir con
crecientes denuncias de abuso de poder y de corrupción tanto de autoridades
municipales como regionales, precisamente en circunstancias que las instituciones
descentralizadas experimentan un notable incremento en las asignaciones
presupuestales.
Solo en la última década, la mano firme de la Justicia alcanza a casi una

veintena de alcaldes y exalcaldes (provinciales y distritales) y 17 expresidentes y
gobernadores regionales. Si bien hay dificultades metodológicas y, sobre todo, de
herramientas e instrumentos técnicos que permitan medir y cuantificar los costos
y los daños, hace poco la Contraloría General de la República –CGR (2015),
estimó que la corrupción le robaba al país alrededor de 10,000 millones de soles
cada año.
Nuevos datos del Sistema Nacional de Control ajustaron esas cifras iniciales y
el contralor Edgar Alarcón (Peru21, edición del 25-07-2016) declaró que en 2015
la corrupción le robó al más más de 12500 millones de soles. A su vez, el actual
contralor Nelson Shack (RPP Noticias, 02-12-2017) en el foro de la CADE 2017
precisó que en la actualidad habían 16431 funcionarios públicos responsables de
31816 irregularidades en el uso y manejo de los bienes públicos y comprendidos
en procesos penales ante el Poder Judicial.
A la luz de los acontecimientos y contingencias judiciales en curso, en el futuro

mediato, las investigaciones continuaran con más autoridades y funcionarios que
estuvieron y/o que están en el poder o en funciones, respectivamente por casi
quince años y cuatro periodos de Gobierno. Mientras tanto, persiste la cuestión
si la primera y segunda generación de reformas y arreglos institucionales (2001-
2004 y 2007-2010) fueron o no satisfactorias para la lucha contra la corrupción.
23 UIGV
Otro caso igual de indignante, por ahora, ajeno a la contratación de obras

públicas, refiere a la recepción de financiamiento privado a organizaciones políticas
proveniente de Venezuela y Brasil para las campañas electorales que tiene que
ver la figura de lavado de activos, ha determinado la detención e internamiento
preventivo por 18 meses de cárcel del ex presidente O. Humala y su esposa N.
Heredia, acusados de recibir más de $ 3 millones de dólares que se desconoce la
procedencia y forma de uso.
Otro aspecto por superar es la discrecionalidad de la Justicia, pues no todos son

medidos con el mismo rigor. Por el mismo hecho de recepción de financiamiento
privado a cambio de concesiones de mantenimiento vial y la administración de los
peajes, la señora Susana Villarán y los funcionarios que la acompañaron durante la
gestión edilicia de la Municipalidad Metropolitana de Lima han tenido mejor suerte,
toda vez que son investigados por recibir aportes de las empresas brasileñas
OAS y Odebrecht por $ 3 millones de dólares para los gastos de campaña para
contrarrestar la revocatoria; pero solo se les ha restringido la salida del país.
Al efecto y valorando la penosa experiencia de conocer como la lista de

denunciados e investigados por el caso judicial “Lava Jato” crece día a día con la
detención preventiva por 18 meses de los empresarios peruanos José Graña Miro
Quesada, Alejandro Graña Acuña, Gonzalo Camet Piccone, Gonzalo Ferraro Rey
y José Castillo Dibós quienes se asociaron con Odebrecht para la construcción de
las obras, surgen varias preguntas recurrentes que es imperativo dar oportuna y
viable respuesta:
1. ¿Por qué ocurren tantos hechos de corrupción en un país que ha instituido

todos los sistemas de control posibles?
2. ¿Qué tan efectivos han sido los arreglos institucionales que se hicieron a partir
del 2001 para evitar nuevas experiencias de corrupción?
3. ¿Qué, ha fallado hasta hoy?; y
4. ¿Qué, hacer para evitar la reedición de la historia de la corrupción?
Enunciando posibles respuestas, en primer lugar, se diría que las políticas de

lucha contra la corrupción adoptadas no han sido las más idóneas para encarar
un problema multidimensional y de carácter estructural; y en segundo, que no se
requieren más leyes, sino más bien, reformas integrales y arreglos institucionales
que impliquen la actualización del ordenamiento jurídico, financiamiento y,
consecuentemente, el rediseño y gestión de renovadas políticas anticorrupción.
UIGV 24
Tanto los trabajos de investigación sobre la corrupción como las iniciativas

y las políticas implementadas para promover y apoyar su erradicación, todas
ellas, diseñadas en armonía con los informes y estudios de percepción sobre
la corrupción política, tienen como centro de atención las recomendaciones
de profundizar el ejercicio de mayor transparencia de los actos de Gobierno y
reforma integral de la administración pública.
Al respecto, organismos internacionales como la Organización de Estados

Americanos -OEA y la Organización de las Naciones Unidas –ONU, vienen
prestando servicios de asesoramiento y asistencia financiera a la implementación
de políticas y estrategias de gobierno abierto o gobierno electrónico, facilitando
una mayor interacción entre Estado y la Sociedad (transparencia y acceso a la
información, rendición de cuentas y participación ciudadana).
Por su parte la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos

-OCDE, luego de estudiar la naturaleza y alcances de las políticas y programas
de la administración pública peruana, recomienda implementar reformas
administrativas relacionadas con la planificación estratégica, descentralización
efectiva, régimen del servicio civil, gobierno digital integrado y gobierno abierto.
Como se podrá advertir, en ninguno de los escenarios de trabajo que

promueven y apoyan la OEA, ONU y OCDE se abordan propuestas de reformas
políticas, económicas, fiscales y administrativas cuyo aporte es vital para superar la
crisis de las instituciones y, consecuentemente, profundizar la gobernanza pública.
Este es el escenario ideal que propone la publicación del libro: Perú: Estado,
Poder y Democracia, reformas para un Buen Gobierno libre de corrupción.
A parte del estudio de la problemática que condiciona la calidad de la gestión
pública, se explora ampliamente la génesis del Estado, puesto que la corrupción
no puede ser consustancial al ejercicio de las libertades y los derechos. El enfoque
de integridad, territorialidad y control público, hacen pertinente la publicación.
Mientras que la relevancia, se sustenta en el hecho de saber valorar el sentido

y alcances del Índice de Percepción de la Corrupción –IPC 2016 que publica la
asociación Transparencia Internacional que ubica a Perú como uno de los países de
alta corrupción en el sector público que con relación al año 2015 (93°), retrocede
10 posiciones al ubicarse en el puesto 103° de un total de 176 países evaluados.
Otro indicador tomado en cuenta tiene que ver exactamente con la crisis de
gobernabilidad por el embalse de reformas pendientes que inducen al ciudadano ver un
25 UIGV
aparato público ajeno a sus necesidades y autoridades poco representativas, distantes

y con mucha desconfianza. En este caso, el Índice de Democracia 2016 de la Unidad
de Investigación de la revista británica The Economist, ubica a Perú entre los países con
democracia defectuosa (informalidad, exclusión, corrupción, gobierno débil, etc.).
Otro aspecto clave tomado en cuenta, es la llamada de atención que hace el

Banco Mundial (2017) en el sentido que, no se está haciendo lo suficiente para
cumplir la promesa de la Educación puesto que en muchos países y comunidades
las políticas y programas educativos no están ayudando en el aprendizaje,
considera que educar sin aprender es una injusticia y un terrible desperdicio de
preciosos recursos y de potencial humano. Que, sin aprender los estudiantes
estarán encerrados en sus vidas de pobreza y de exclusión y que los niños son
quienes necesitan una buena educación para tener éxito en la vida.
Asimismo, la exigencia del Fondo Monetario Internacional (El País, edición del
28-09-2017) de que los países de América Latina adopten políticas enérgicas
contra la corrupción para que se convierta en una excepción y no la regla. Para
el organismo que dirige Christine Lagarde con pleno dominio de los casos de
corrupción de Petrobas en Brasil, el escándalo de los papeles de Panamá y los
sobornos Odebrecht por casi toda América Latina, “el esfuerzo debe ser colectivo,
decisivo y en varios frentes para poder romper con el equilibrio pernicioso que se come
los recursos públicos y lastra el crecimiento de toda la región”.
La reflexión final es que la realización del ideal de detener y erradicar la corrupción

del aparato público, solo es posible con verdaderas reformas de tipo estructural.
Un paso trascendental aquí, es avanzar en la reforma del Sistema Educativo como
medio posible de asegurar la formación y desarrollo sostenible de una cultura de
ciudadanía; asimismo, el relanzamiento del actual Proceso de Descentralización,
avanzando hacia la Regionalización como medio de garantizar la democratización
del poder y el desarrollo integral del país, impulsar la erradicación del secretismo
y lograr la transparencia del ejercicio de Gobierno.
Ello en vista que la corrupción hunde sus raíces en la historia y con el paso
de los años, ha penetrado los sistemas constitutivos del Estado dificultando su
óptimo desempeño en favor de los ciudadanos. La corrupción confiere ventajas
temporales a los corruptos; pero, a la vez, provoca daños irreparables a los
pobres que buscan una mayor expansión de los beneficios que brinda el Estado
para mejor vivir con paz, en libertad y en Democracia.
primera
PA RT E
PROBLEMAS
Y DESAFÍOS DE LA
GOBERNABILIDAD
“La corrupción es un mal inherente
a todo gobierno que no está
controlado por la opinión pública”.
LUDWIG VON MISES

Economista y filósofo social austríaco
(1881 – 1973)
CAPÍTULO I
ESTADO, PODER
Y DEMOCRACIA
Primera PARTE PROBLEMAS Y DESAFÍOS DE LA GOBERNABILIDAD 33 UIGV
1.1. El Estado
E l término Estado, comúnmente difundido y aceptado en la actualidad,

hace referencia al ordenamiento jurídico (sistema legal) y político (sistema
institucional) que adopta la Sociedad para asegurar su convivencia recíproca o
gobernanza. Tal como ha ocurrido con el término y ejercicio del poder, diversos
estudios sobre el Estado documentan antecedentes de vieja data y resultado
de un largo proceso histórico de adecuación a los contextos sociales, políticos,
económicos y culturales que ha experimentado la Sociedad.
No obstante, el doctor Pierangelo Schiera (Bobbio, 2010) estima que el

concepto de Estado no es universal sino que sirve solamente para indicar y
describir una forma de ordenamiento político que ocurrió en Europa a partir
del siglo XIII hasta inicios del siglo XIX sobre la base de presupuestos y motivos
específicos de la historia de Europa desde donde se ha extendido a todo el
mundo civilizado, configurándose así un modelo conceptual casi homogéneo de
organización del poder.
Es del parecer que, la sutileza conceptual europea se diferencia de otros

modelos históricos de Estado por la intervención de un elemento clave que
es la progresiva centralización del poder por una instancia cada vez más
amplia que comprende todo el ámbito de las relaciones políticas. Asimismo
que, la afirmación del principio de la territorialidad de la obligación política
(soberanía) y la progresiva adquisición de la impersonalidad del mando político,
constituyen los rasgos que mejor definen la nueva forma de organización
política del Estado moderno.
Desde esa perspectiva, es fácil colegir que el traslado forzado del modelo
conceptual y la forma de organización política del Estado europeo apoyado
en la expansión colonial a inicios del siglo XIX a la América en los albores de
la Independencia, ha impuesto una arquitectura política que no corresponde
con la realidad histórica y eso explica el por qué la estructura del poder no ha
logrado integrar las naciones y dar cobertura institucional a los territorios y su
geografía.
En la actualidad es visible la baja densidad del Estado y, en contraste, la

persistente desigualdad social y la pobreza. A propósito, el PNUD (2010) al
abordar los problemas del desarrollo humano explica que la densidad del Estado
no tiene nada que ver con el tamaño sino, más bien, con la capacidad que el
Estado tiene para prestar servicios básicos a los ciudadanos a lo largo y ancho
del territorio. La baja densidad del Estado sigue siendo una brecha pendiente de
cerrar a casi 200 años de la Independencia.
UIGV 34 PERÚ: ESTADO, PODER Y DEMOCRACIA
1.1.1. Antecedentes del Estado
A partir del principio de que el Estado refiere al ordenamiento jurídico y

político que adopta la Sociedad, datos e información que registra la Historia
Universal, precisan como antecedentes del Estado contemporáneo a las primarias
formas de comunidad humana que surgieron con las polis en la antigua Grecia
y su progreso a las civitas con el dominio del Imperio Romano o el regnum que
floreció en tiempos del medioevo al norte de Italia.
Las polis o ciudades Estado (Atenas, Esparta, etc.) que surgieron en la antigua
Grecia hacia la segunda mitad del siglo VII a.C. eran pequeños territorios que
comprendían predios urbanos y rurales, bosques y puertos en cuyo ámbito los
ciudadanos establecieron un centro de poder autónomo y sobrevivieron hasta la
incursión y dominio del Imperio Romano que instituye las civitas.
Las civitas o comunidades de ciudadanos surgieron a partir del año 753 a.C.
con la fundación de Roma y la adopción de un régimen jurídico bajo principios
de soberanía y uno político de autoridad común reconocida al monarca o primer
rey Rómulo. Mientras que el regnum o reino era una entidad jurídica y geográfica
que surgió durante el medioevo al norte de Italia hasta el dominio alemán de
Carlomagno hacia el año 774 d.C.
Precisamente, durante la vigencia de las polis es donde aparecen los grandes

filósofos griegos: Sócrates, Platón y Aristóteles cuyo pensamiento ha tenido vigencia
por más de dos milenios. Platón (427-347 a.C.), discípulo de Sócrates en su célebre
diálogo “República” (1872), habló del Estado ideal en el gobierno de una ciudad o
polis, dividido en tres clases diferenciadas y distribuidas en una pirámide de poder:
1. La base, donde están los trabajadores;

2. El centro, reservado a la acción de los guerreros; y
3. La cúspide, al desempeño de los dirigentes.
A su vez Aristóteles (384-322 a.C.), gran discípulo de Platón en su obra

“Política” (1988), concibe al Estado como una asociación social, económicamente
más avanzada que la familia, formada por hombres en la necesidad de alcanzar
el bien común. Es decir, el Estado es una asociación social y económica capaz de
satisfacer las necesidades humanas cuyo objetivo político lo convierte en el medio
para reproducirse o superarse, atendiendo a la naturaleza de los seres racionales.
Sin embargo, existen trabajos académicos y políticos que difieren de esa

configuración histórica y documentan que el Estado solo puede ser entendido
como tal a partir del momento en que la Sociedad política incorpora los principios
de soberanía y la obligación legal y formal de un ciudadano a pertenecer a un
Estado, a que se refiere la naturalización, y que esto recién ocurre durante la época
del Renacimiento a partir del siglo XV.
Uno de los grandes exponentes de esta nueva corriente de pensamiento

político, es el filósofo y humanista inglés Thomas More (Tomás Moro, 1478-
1535). En efecto, en su obra Utopía (1805), instituye con magistral intelecto
una comunidad política ficticia afincada en una isla y regida por principios de
paz, propiedad común de los bienes, autoridades elegidas por voto popular y
un régimen de organización geográfica y política en torno a un gobernante en la
figura del príncipe, recreando así las ideas visionarias de Sócrates y Platón.
1.1.2. La Formación del Estado
A diferencia de T. Moro que idealiza la concepción y ejercicio del Estado en

la isla Utopía a partir de las visiones propuestas por los filósofos griegos, por
aquellos años al otro lado de Europa, en Italia surgió otro ilustre pensador que
la ciencia política identifica como el padre del Estado moderno, basándose en
la experiencia de la ciudad de Florencia gobernada por un príncipe.
En efecto, se atribuye al filósofo y político italiano Niccolo Machiavelli

(Nicolás Maquiavelo, 1469-1527), la formulación del primer tratado político
sobre el Estado en su obra El Príncipe (1944), quien define al Estado como la
acción política de un pueblo sobre los hombres en un determinado territorio
y bajo el poder de una autoridad.
Tras el auge del Renacimiento, la prolija producción intelectual y política

que años más tarde incorpora la cuestión social a la visión histórica del Estado
en un contexto de expansión económica provocada por la revolución industrial,
la globalización del comercio y la economía, el término adopta un sentido más
amplio, influenciado también por las visiones socialistas que aportó el pensamiento
marxista.
En opinión de R. Borja (2002), el Estado nuevo como unidad sociopolítica

nació de la unificación de los entes políticos europeos bajo el absolutismo
monárquico y, desde entonces el término designa a:
La unidad de poder organizado sobre un territorio determinado, con un orden

jurídico unitario, una competente jerarquía de funcionarios públicos, un
ejército permanente, un sistema impositivo bien reglamentado y un régimen
político en el que los medios reales de gobierno y administración, que fueron
propiedad de los señores feudales y monarcas absolutos, se transfirieron a
gobiernos representativos a partir del triunfo de la Revolución Francesa.
Según el político ecuatoriano, los elementos constitutivos del Estado son

cuatro, sin que ninguno de ellos pueda faltar de lo contrario, es imposible su
existencia, a saber:
1. El pueblo, que es el elemento humano;

2. El territorio, el entorno físico;
3. El poder político, facultad de mando sobre la Sociedad; y
4. La soberanía, capacidad de autonomía sin interferencias exteriores.
Respecto de la tipología o formas de Estado, R. Borja precisa que la

identificación de tal o cual tipo obedece a criterios que adopta el investigador o
los académicos o los políticos para la diferenciación, siendo básicos dos criterios:
a) participación del pueblo en la toma de decisiones dentro del Estado; y b)
distribución del poder político según el territorio.
De acuerdo con el juego de esos criterios, en el primer caso el Estado puede

ser democrático si la participación del pueblo es plena; y autocrático, cuando
la dictadura o la tiranía restringen o limitan la participación. En el segundo, el
Estado puede ser unitario o federal según el grado de descentralización jurídica y
política del Gobierno que establecen los ordenamientos constitucionales y legales
en cada cual país.
Sobre esas características básicas, desde inicios del siglo XIX, el Estado
contemporáneo sigue un proceso de permanente evolución, motivado por la
necesidad de dar preferente respuesta a las exigencias de la Sociedad y a los
progresos tecnológicos en un contexto de profundización de la globalización
económica, política, social y cultural del mundo.
En las últimas décadas y a raíz de una mayor interacción de la Sociedad en

un mundo cada vez más globalizado donde el adelanto de las TIC’s promueven
la expansión de la economía basada en la competitividad y la dinamización del
comercio como también la generación de nuevos estándares de calidad de vida,
el Estado como ordenamiento político y jurídico de la Sociedad, ha sufrido
mayor presión y ha adoptado una organización compleja y heterogénea; pero aún
insuficiente.
En efecto, las tendencias hacia la conformación de grandes regiones políticas

como la Unión Europea y la integración económica y comercial mediante la
masificación de acuerdos y alianzas estratégicas bilaterales y multilaterales como la
OCDE o como la Alianza del Pacífico, han revelado graves fallas en la organización
de los Estados que impiden la realización del ideal de la Nación signada por la
desigualdad social y la pobreza.
Aun cuando es arriesgado hablar de crisis del Estado en tiempos de globalización

del mundo e integración de grandes bloques económicos y comerciales de espectro
multidimensional (político, social, económico, cultural, etc.), si es pertinente
hablar del déficit de la política que ha sido desbordada por la economía y eso ha
provocado la postergación de las reformas para lograr un Estado mejor organizado
y efectivamente, al servicio de la gente. Este es el gran reto de la Democracia en
la actualidad.
1.1.3. El Estado en el Perú
La experiencia que le ha tocado vivir al Perú en materia de formación,

organización y ejercicio del Estado, es particularmente distinta a la de otros
países latinoamericanos. Primero porque fue capital del Virreinato y soportó la
imposición de un duro sistema colonial; y segundo, la adaptación del modelo de
Estado europeo, fue traumática.
En efecto, el sistema colonial monárquico español supuso el derrumbe del

Estado teocrático y monárquico del Imperio de los Incas heredado de los antiguos
Imperios Wari y Tiahuanaco; y segundo, la adaptación de un modelo de Estado
feudal tras la Independencia no fue la mejor ya que, al cabo de casi 200 años de
vida independiente, no logra consolidarse y sigue en deuda con los propósitos de
lograr el desarrollo nacional.
Según el doctor Martín Tanaka (2010), cuando desde las ciencias sociales
se ha estudiado el Estado en su conjunto se ha tenido en cuenta la reforma
en términos básicamente administrativos, pero desatendiendo relativamente su
dimensión política y social. El Estado en las ciencias sociales peruanas tiene
un rostro ambiguo, ya que lo muestra similar en su esencia a lo largo de la
continuidad histórica y variable en función del juego de intereses de los grupos
de poder en cada cual momento, pasando de un Estado oligárquico a uno
Estado populista y de allí a un Estado neoliberal.
Dice que, así el Estado aparece como una figura omnipresente, se le invoca
para dar cuenta de los problemas de la formación nacional; se denuncia su
carácter excluyente, el dominio de control que ejercen las clases poderosas,
su debilidad, precariedad y ausencia en gran parte del territorio nacional,
desatendiendo las necesidades de la población, deslegitimando las instituciones y
marcando distancias entre el Perú oficial (legal, formal) y el Perú real (provinciano
e informal).
Sin embargo, sostiene que esa forma simple como es abordado por las ciencias
sociales de dar por ciertos los patrones de relación de cómo es y cómo funciona el
Estado, muestra imágenes equívocas puesto que ha contribuido a la construcción

de una identidad nacional y, lo que se cuestiona, no es tanto la ausencia sino
su ineficiencia o debilidad en la cobertura del territorio nacional, siendo tarea
pendiente avanzar en la legitimación e institucionalización del Estado.
Sobre el particular, el doctor Javier Tantaleán A. (2001), al abordar el estudio

del pensamiento Occidental que ha sido adoptado para explicar la historia
e institucionalidad del poder y del modelo de Estado en el Perú, coincide
plenamente con las apreciaciones del doctor Pierangelo Schiera quien no estima
válido el sesgo a la universalización que se hace de la conceptualización del Estado
europeo.
Según el trabajo de J. Tantaleán, la dimensión histórica no ha sido

convenientemente valorada por los historiadores e investigadores ya que el estudio
del Estado peruano se ha generalizado siguiendo el tratamiento dado a sociedades
subdesarrolladas y su historia particular, basada en el paradigma euro centrista
que observa los fenómenos históricos en relación a la experiencia de la Europa
feudal y más tarde capitalista que, apoyada en la revolución industrial y comercial,
se expandió hacia América y Asia.
El doctor J. Tantaleán hace referencia a las asimetrías que existen entre el poder
político tradicional y el poder despótico asiático en la Europa feudal que los estudiosos
europeos, al fragor de la expansión colonial en los siglos XVI y XVII, no han sabido
diferenciar y lo han asociado a la realidad de Occidente para explicar el desarrollo del
Incanato siguiendo la filosofía griega de Aristóteles expuesta en su obra “La Política”.
En opinión del autor bajo comentario, los viajeros y pensadores europeos en

un contexto de expansión colonial y, en algunos casos, por interés académico o
político, estudiaban los Estados, las clases sociales, las leyes, la organización de
la agricultura, las tradiciones culturales y otros aspectos, asociando las visiones
orientales del modelo asiático (monarquías absolutistas, tiránicas) y del modelo
despótico (gobierno absoluto, poder sin leyes), a la realidad de Occidente.
Refiere que los pensadores clásicos de la teoría del Estado Nicolás

Maquiavelo, Francis Bacon, Francois Bernier y Montesquieu son quienes
centraron interés en el estudio del poder político y del despotismo Oriental en
la China, India, Mongolia, Turquía, etc. Pero, identifica a Montesquieu como
el primer tratadista que describe el régimen de los gobiernos republicanos,
monárquicos y despóticos.
Sobre el sistema político despótico en la percepción de Montesquieu, dice,

todo es incierto porque todo es arbitrario; y en esos Estados, la naturaleza del
Gobierno exige una obediencia extrema, y la voluntad del príncipe, una vez
conocida, tiene así infaliblemente su efecto. El déspota gobierna sin reglas de

acuerdo a sus caprichos; ergo, la conservación del Estado, es la conservación
del príncipe.
Ha indicado también que, el filósofo y economista escocés Adam Smith en su

obra “La riqueza de las naciones”, planteó la diferenciación social, económica y
política entre las realidades de Asia y Europa, aun cuando en ambos espacios era
predominante la agricultura y la posesión de la tierra; pero que corresponde al
filósofo alemán Friedrich Hegel el giro hacia Occidente dando relieve al principio
de la libertad y la propiedad.
Hace referencia también a que, gracias a las lecciones filosóficas de F. Hegel

sobre la Sociedad de Oriente donde reinaba el poder despótico y el individuo
solo podía ser esclavo o amo, no obstante haber sido cuna de la civilización, el
curso histórico de la teoría del poder y del Estado volvió a centrarse en el espacio
europeo, cuestionando el sistema feudal del modelo asiático.
Así, tras la línea filosófica y de trabajo propuesta por Hegel, han seguido
los estudios de Karl Marx, Friedrich Engels, Charles Fourier y Lewis Morgan
quienes avanzan en la modernización conceptual de la familia, la propiedad
privada, modos de producción y el Estado, pero bastante arraigadas en las
orientaciones esclavistas y las relaciones comunitarias de parentesco y de
producción.
Es del parecer que, las visiones de los pensadores europeos sobre lo despótico,
lo asiático y lo Oriental bastante estudiadas y documentadas, no solo influenciaron
en el pensamiento Occidental del siglo XIX, sino también, fueron trasladadas al
estudio del Perú asociando o correlacionando dos tradicionales connotaciones: el
despotismo y el comunismo primitivo.
Ha precisado que esas particularidades, son notorias en los estudios de

Alexander von Humboldt cuando decía que antes de la colonia México y Perú
estaban constituidos por pueblos agrícolas que tenían gobiernos complicados
y despóticos; lo mismo, en el de Clemente Palma cuando habló de las razas,
asociando criterios y términos racistas de “comunismo patriarcal, asiatismo,
decadencia, inmovilismo, oriental y raza indígena”.
Asimismo, ha referido que la visión asiática de Occidente ha sido reeditada

por investigadores, historiadores y políticos contemporáneos para encontrar una
respuesta al desarrollo de la Sociedad andina y costeña, destacando lo siguiente:
1. Riva Agüero. Habló del Imperio de los Incas como semejante de los imperios
despóticos de Asia;
2. Horacio Urteaga. Llamó a la organización Inca de base, comunismo

unilateral y parsimonioso;
3. José C. Mariategui. Dijo que el Imperio de los Incas era una agrupación
de comunas agrícolas y sedentarias, que su organización era colectivista,
que se practicaba el comunismo agrario, y su religión un colectivismo
teocrático;
4. Víctor R. Haya de la Torre. Que el Imperio era una organización de tipo asiática
y un comunismo incaico;
5. Jorge Basadre. Que el Estado de los Incas estuvo al nivel del mundo histórico
asiático, como fue China, trabajo en familias regido por un soberano; y
6. Pablo Macera. Que las sociedades andinas empleaban grandes masas para
sus edificaciones como en el caso de las sociedades agrarias de tipo despótico
Oriental.
De acuerdo con el trabajo de investigación comparativa que hizo J. Tantaleán

para conceptualizar el modelo de Estado en la visión Occidental para el caso de
Perú, las tempranas formas de ciudad –Estado están en la región de la Costa y su
mejor expresión fue la ciudadela Chan Chan en Trujillo del reino Chimú; y en la
región andina, las ciudadelas Huari en Ancash y Wari en Ayacucho.
Claro está que el Estado de los Incas es el que cobra mayor notoriedad tanto
por la expansión de su territorio como por la estructura y organización del
poder, sin que ambas formas se aproximen a la experiencia vivida en Oriente
(Egipto, Grecia, Roma, China, India, etc.), aunque si las precondiciones
(absolutismo, propiedad colectiva y clases sociales). No siendo visible la del
esclavismo.
Aquí precisa destacarse el hecho que, el descubrimiento de la ciudadela

Caral y las investigaciones posteriores a fines del siglo XX, evidencia que sus
antecedentes se remontan hacia 5000 a.C. convirtiéndola en la plataforma urbana
más antigua del continente americano solo comparable con las culturas y pueblos
que florecieron en el Oriente medio hace más de cinco milenios.
Al respecto, la arqueóloga y educadora Ruth Shady con base en sus estudios,

le atribuye a la ciudadela Caral no solo ser la cuna de la civilización costeña y
andina, sino también, el vestigio más remoto de Estado cuyo incipiente régimen
controlaba la población, la producción y la circulación de los bienes y servicios,
igualmente basado en el poder de la religión que era el principal medio de
cohesión y coerción social.
41 UIGV
Retomando el trabajo de J. Tantaleán, se asume que el ejercicio del poder de

las primarias formas de ciudad-Estado tanto en Chan Chan, Huari y Wari, como
mucho antes lo fue Caral, estuvo reservado a la autoridad del Curaca (jefe político
administrativo del Ayllu: pueblo); y, por el Inca, una vez que fueron sometidos al
dominio imperial incaico. Precisamente, el inca Pachacútec ha sido considerado
el artífice del Estado incaico.
Así, llega a la conclusión de que el Estado incaico cuya capital y centro de

poder político y administrativo se estableció en la ciudad imperial de Cusco
quedó definido por la suma de múltiples factores de vieja data y que se fueron
articulando en el tiempo, muy al margen de las precondiciones observadas en
Oriente por el pensamiento de Occidente.
Entre los múltiples factores que coadyuvaron a la génesis del Estado incaico,
destaca los siguientes:
1. Acceso a los recursos productivos y un sistema de control;

2. Articulación de los pueblos pequeños y regiones en torno a los valles interandinos;
3. Ubicación de la ciudad –Estado del Cusco;
4. Progresiva prolongación del grupo religioso en asuntos políticos;
5. Crecimiento poblacional implicó un complejo grado de funcionamiento de
formas administrativas y políticas;
6. Conflictividad entre las etnias cercanas al Cusco, apoyo profesionalización de
la casta militar cusqueña.
Tras el corto apogeo de esa génesis de Estado que llegó a cubrir gran parte
de la Sudamérica andina, sugiere que la expansión del colonialismo europeo en
América con el proceso de la conquista en el temprano siglo XVI significó el ocaso
del poder central imperial incaico, más no así la base de la organización, en tanto
se mantuvo la célula básica que era el Ayllu y su autoridad inmediata que era el
Curaca.
Durante el proceso de la conquista española y la aparición de la figura del

gobernador y luego la del virrey que cimentaron la institución del sistema
colonial, la autoridad del Curaca se mantuvo y solo se le cambio de nombre por
el de Cacique. Es decir, no se alteró su función básica de cautelar la convivencia,
organizar la producción, distribuir el trabajo y facilitar la administración de los
bienes y servicios.
Respecto del sistema colonial español, J. Tantaleán y otros investigadores como

el doctor Julio Cotler (Clases, Estado y Nación en el Perú, 2005), no percibe una
estructura de Estado colonial, sí un modelo de régimen político de carácter feudal
y absolutista que estableció un sistema de producción y formas mercantilistas de
UIGV 42
actividades primarias; no necesariamente, el tipo de Estado central metropolitano,

aquel modelo vigente en España por aquellos años.
A partir de esas reflexiones sobre el Estado, queda claro que durante la época
colonial hubo un régimen político que adoptó una estructura económica basada
en formas de producción de tipo feudal y mercantilista. Un modelo que se
logró fortalecer y consolidar con el poder de las armas y el auxilio del poder
eclesiástico; pero que no instituye una forma definida de Estado, si más bien,
un régimen político, social y administrativo para la explotación de un espacio
económico al servicio de la monarquía ibérica.
Ese régimen de explotación colonial que se apropiaba del trabajo y negaba

derechos a los ciudadanos y los sumía en la pobreza y miseria, poco a poco se
fue debilitando por la presión social que ejercía el descontento popular que
alentaron las rebeliones regionales de Túpac Amaru en 1780 y Pumacahua en
1814; además, los cambios progresivos que experimentaba Europa, siendo un
ícono la Revolución Francesa a fines del siglo XVIII.
Sin duda, tanto el éxito de la gesta popular francesa en 1799 y los progresos
sociales y políticos de Inglaterra hacia 1688 como también la proclamación de
la Independencia de EE UU de 1776 y la aprobación de la Constitución liberal
española de 1812 han inspirado los ideales libertarios en América, siendo figuras
emblemáticas los libertadores José de San Martín y Simón Bolívar; asimismo,
la concepción de las primeras fórmulas de Estado y el diseño de los textos
constitucionales entre los independentistas americanos.
Como es sabido, tras la proclama de la Independencia del Perú en julio de

1821, el general San Martín conocedor de la realidad europea es quien introduce
el término Estado de modo oficial en la vida nacional en el texto del Estatuto
Provisional promulgado el 8 de octubre de ese año. Si bien no se lo define de
modo expreso, si lo describe en los términos siguientes: “es el medio constitutivo
de organizar el poder, establecer un régimen político y administrativo y ser la base
fundacional para hacer felices a los pueblos independientes”.
Una vez que el general San Martín asumió el mando político y militar de
las departamentos libres del Perú (rezagos de la corona española ocupaban
gran parte de la Sierra centro-sur), convocó a la ciudadanía para elegir el
Congreso Constituyente competente para debatir y aprobar la primera
Constitución Política que, entre otros aspectos, estableciera la forma de
Gobierno y rigiera la Patria libre y soberana.
Según el historiador Jorge Basadre (2015), se trataba de un gesto político del

libertador ya que el Congreso era una suerte de ensayo de funcionamiento del
sistema representativo y con poco tino en el manejo de los asuntos políticos. Con
el Congreso de 1822 nació la República y surgieron los primeros grupos políticos
divididos en tres de entre la nobleza peruana que surgió después de 1810: unos
eran partidarios del antiguo régimen; otros, de la Independencia irrestricta; y en
el medio, se ubicaron los conservadores y reformistas.
Con el nacimiento de la República, el Estado como ejercicio del poder

público comienza a seguir un proceso inacabado de armonizar un ordenamiento
político y jurídico al servicio de la Sociedad peruana; sin embargo, la estructura
social, política y económica sobre la cual se debió apoyar la construcción del ideal
libertario fue la más endeble por tratarse de una pesada herencia colonial. Esa que
acabó con la génesis del Estado incaico.
Dos años después, la adopción de la Constitución Política de 1823 siguió el

enfoque declarativo de los preceptos comprendidos en el Estatuto Provisional
de 1821 sin profundizar el sentido y alcance de los términos: Estado, Poder,
Constitución, Ley, Gobierno, Nación, Poderes del Estado, Ciudadano y otros,
quedando limitado el dominio conceptual y práctico solo a los políticos e
intelectuales de la época.
Desde el punto de vista histórico, se observa que la orfandad de la cohesión

social en la discusión, aplicación y defensa de los preceptos constitucionales
y las instituciones involucradas, explica en gran medida la inestabilidad
política, la presencia del militarismo que vivió el país por largas décadas y las
pocas primaveras democráticas que ha experimentado el Perú durante su vida
independiente.
Según anota el historiador Raúl Palacios (2012), a casi dos siglos de vida
independiente aun ronda en la mente de los peruanos dos interrogantes: Qué
tipo de Estado deseamos? y, Qué se debe reformar para que los ciudadanos
en general se sientan identificados e integrados realmente a su Estado?
Asimismo, que la respuesta siendo compleja y con múltiples aristas plantea
la necesidad de redefinir el paradigma estatal que ha venido funcionando
hasta los días actuales.
Respecto de la trayectoria histórica que ha seguido el Estado actual cuyo

diseño y organización inicial correspondió a una élite intelectual criolla (liberal
y conservadora) post Independencia, R. Palacios identifica hasta cuatro grandes
matices:
Un Estado empírico, cuya característica fue un poder centralista con alta

presencia del militarismo y ajeno a la inclusión social que marcó el tránsito del
siglo XIX al XX;
Un Estado oligárquico, en cuya vigencia el poder estuvo bajo control del poder
económico de los terratenientes, comerciantes y empresarios, o también la
República Aristocrática que se prolongó hasta 1960;
Un Estado reformista, a cargo del tercer militarismo liderado por el general

Velasco Alvarado que surgió con el golpe de 1968 y emprendió una serie de
reformas de control estatal; y
Un Estado liberal que surgió con el modelo económico de liberación de los

mercados y la apertura a la economía global a partir de 1990 ante el fracaso
del reformismo militarista.
De acuerdo con el parecer del autor, en los primeros 50 años de la

joven República, la inestabilidad política y el caudillismo militar fueron
determinantes para la vida política nacional en tanto ha sido difícil conseguir la
institucionalización del Estado. El ejercicio público no tuvo participación de la
política partidaria, en vez de eso, la gobernabilidad y las instituciones vivieron
una severa crisis.
Para sustentar esa percepción, hace referencia que en el lapso de 24 años que
van de 1821 a 1845 nada menos que 40 caudillos militares alternaron el cargo
de presidente, sin que ninguno haya podido demostrar capacidad para ofrecer un
ordenamiento adecuado que procure estabilidad política al país, pese a que se
reunieron 10 congresos y se promulgaron 7 textos constitucionales.
Finalmente y luego de pasar revista a la historia republicana entre 1821 y

los albores del siglo XXI tras el retorno a la Democracia plena en el año 2000,
sugiere que el orden político, económico, social, judicial, electoral, cultural
e industrial circunscripto a la hegemonía centralista de Lima perjudica a las
regiones y que el país persiste en la búsqueda de un Estado más democrático,
moderno e inclusivo.
Como se observa, el Estado sigue siendo un instrumento de desarrollo

imperfecto y sujeto de reformas. Razón por la cual y en armonía con lo
antes tratado, bien se puede concluir en que el Estado de enfoque liberal ha
cumplido su ciclo con las reformas de mercado y ha determinado el fin de
las políticas redistributivas del ingreso nacional.
En efecto, ese Estado liberal que buscaba controlar los desequilibrios

económicos con la política social del reparto de subsidios ha sido desbordado
por la crisis de gobernabilidad. Las persistentes brechas de desigualdad social
y pobreza de enfoque estructural, exigen una nueva generación de reformas
integrales que provoquen cambios institucionales realmente revolucionarios.
Solo con reformas de enfoque estructural que permitan la profundización

del proceso de descentralización y la conformación de regiones con impacto
en la modernización de la gestión pública será posible reconstruir el Estado
e impedir todo resquicio de abuso del poder y de corrupción que conculcan
las aspiraciones de mejor vivir de la Sociedad.
1.2. El Poder
E l término poder tiene muchas connotaciones y es usado para diferenciar

jerarquías de mando, cualidades de personas, competencias institucionales
y organizacionales, categorías de relaciones y, entre otras, niveles de decisión.
En efecto, el psicólogo estadounidense Robert Greene (2010), luego de revisar
el ejercicio del poder a lo largo de 3 milenios ha establecido 48 leyes generales
como ayuda para incrementar la acción o poder personal, observando la ley; e
impedir el fracaso o la ruina personal, inobservando la ley.
Para el caso y con sujeción a la materia que aquí se trata, el poder es entendido
como la capacidad de acción o de gestión que le asiste a una autoridad que ha
sido investida por la confianza ciudadana para desempeñar un cargo dentro de la
estructura del Estado. El principio muy difundido es que, la corrupción política
como abuso de esa capacidad afecta a los ciudadanos, dificulta el desempeño de
la economía y el progreso social, daña las instituciones democráticas y altera el
clima de gobernabilidad.
La alusión de que el abuso de poder en alianza perversa con el dinero para

obtener beneficios configura la práctica de la corrupción política, en sí misma,
explica el mal uso del poder de una autoridad elegida por voluntad popular para
administrar los recursos públicos y prestar bienes y servicios a los ciudadanos. Es
decir, incumplir la misión de acercar el ejercicio del Estado a la Sociedad.
Así el poder como ejercicio político es inherente al de Estado en su relación

con la gobernanza de la Sociedad. Ambos términos son resultado de un largo
proceso histórico y aún, hoy, siguen siendo objeto de estudio y análisis a fin de
que la legislación y la conducta humana basada en la práctica de una Cultura de
Derechos, perfeccionen su funcionamiento bajo exigencias de un ejercicio más
transparente, eficiente y eficaz.
Sobre el proceso histórico que ha seguido el poder y su ejercicio como

facultad del Estado, existen diversas fuentes que ilustran al respecto. El
político ecuatoriano R. Borja (2002), sostiene que: la antiquísima prerrogativa
de mandar, imponer los designios de la propia voluntad, dar órdenes y exigir
su cumplimiento, en el seno de la Sociedad políticamente organizada, ha

conservado a través de los siglos su prestigio y atracción.
Que, desde las remotas épocas en que el caudillo de la horda, el clan o la

tribu reunió en sí todos los poderes de dominación social y fue, al propio tiempo,
el líder político, el legislador, el jefe militar, el juez y el sacerdote o hechicero,
hasta nuestros tiempos en que se ha dado un alto grado de descentralización de
la autoridad pública y se la ha rescatado del puro influjo personal que antes la
envolvía para someterse a cánones institucionales, el poder ha sido y es el gran
objetivo de la lucha de los hombres y de los pueblos.
Que, a lo largo de los siglos se han eclipsado los caudillismos por obra del progreso
político de las sociedades, que tienden cada vez con mayor definición a regir sus destinos
bajo el influjo impersonal de las leyes, pero los fulgores del poder no se han opacado.
Se han propuesto muchas explicaciones acerca del poder, primero se lo atribuyó a
la voluntad de los dioses en las comunidades primitivas y luego, la discusión por la
disputa conceptual ha sido y será inacabable.
Asimismo que, varias teorías se han propuesto a lo largo de los siglos explicar el
origen y el ejercicio del poder desde diferentes campos, siendo más amplio el de
la ciencia política. La primera teoría fue la teocrática, en el sentido que, el mando
o el poder en tiempos de los grupos primitivos o del sistema totémico venía de
la divinidad. Así en la doctrina teocrática convergen la idea del origen divino
del poder que deriva la autoridad pública de la gracia de Dios o de cualquier
otra representación metafísica, y la idea de que el Estado es un medio para el
cumplimiento de los fines religiosos.
Dice que, otra explicación se sustenta en la teoría de la fuerza que afirmaba que
el fuerte debe gobernar al débil porque esa es la ley natural. Esta teoría explicó
el hecho y el derecho del mando social con la tesis de que siempre los poderosos
dominaron a los débiles y los colocaron bajo su autoridad en acatamiento de una
especie de dictado de la naturaleza. Así, la Sociedad política está fundada en la
coerción y en la amenaza de sanciones.
Precisa que, la ciencia política alemana con sus exponentes Helmut Schmidt
y Ralf Dahrendorf, llegó a la conclusión de que la política es esencialmente
una cuestión de lucha, hostilidad y conflicto entre grupos y personas, siendo
el soberano por ser el más fuerte quien impone su voluntad al grupo, dictar el
derecho, ejercer el control sobre las sanciones y ostentar la autoridad.
Que, la escuela contractualista con base en la actitud mental del hombre

del Renacimiento que deseaba buscar y descubrir nuevas verdades, surgió
con la explicación racional del origen del poder, rechazó que la naturaleza
diera a los hombres autoridad alguna sobre sus semejantes y descartó que la
fuerza pudiese ser el origen del mando político. Afirmó que el poder legítimo
solo puede surgir de la voluntad libremente expresada de los miembros de
la comunidad.
Finalmente que, la concepción estructuralista de Marx sostiene que los

procesos políticos y culturales de un país están determinados por sus estructuras
económicas. La explicación parte de que el poder no nace de las voluntades de
agentes individuales ni se ejerce por ellos, sino que responde a los sistemas socio-
económicos establecidos en una comunidad.
1.2.1. Aspectos Conceptuales
Según el politólogo italiano Mario Stoppino (Bobbio, 2010), el poder designa a

la capacidad o posibilidad de obrar, de producir efectos y puede ser referida tanto a
individuos o grupos humanos como a objetos o fenómenos naturales.
Por el sentido social, dice, el poder se presenta o se convierte de genérica

capacidad de obrar en capacidad del hombre para determinar la conducta del
hombre. De modo tal que, el hombre no es sólo el sujeto, sino también, el objeto
del poder social.
Refiere que el jurista polaco L. Gumplowicz lo conceptualiza así:
El poder consiste en la posesión de los medios para satisfacer las necesidades

humanas y disponer libremente de tales medios. No hay poder si no hay, junto
al individuo (o grupo) que lo ejerce, otro individuo (o grupo) que se ve inducido
a comportarse del modo deseado por el primero, ya sea ejercido por medio de
instrumentos o de cosas. El poder social: es una relación entre hombres; y como
fenómeno social, es una relación triádica entre hombres (poder, objeto y sujeto:
actividades en la esfera de poder).
Respecto de los modos y conflictividad del poder, Stoppino refiere que

los modos específicos en que los recursos pueden ser usados para ejercer el
poder, esto es los modos de ejercicio, son múltiples: desde la persuasión hasta
la manipulación, desde la amenaza de un castigo hasta la promesa de una
recompensa.
Dice que, algunos actores prefieren hablar de poder sólo cuando la determinación
de los comportamientos ajenos se funda en la coerción. La conflictividad del
poder tiene que ver, al menos en parte, con los modos específicos a través de los
cuales se determina la conducta ajena.
Respecto del poder en el estudio de la política, dice que, es uno de los

fenómenos más difundidos en la vida social. No existe relación social en la cual
no esté presente, la influencia voluntaria de un individuo o de un grupo sobre la
conducta de otro individuo o grupo. En la política el poder adquiere el papel más
importante y en relación con los fenómenos políticos el poder ha sido investigado
y analizado con la mayor continuidad.
Citando al filósofo alemán Max Weber precisa que, las relaciones de mandato
y obediencia más o menos continuas en el tiempo, que se hallan típicamente en
la relación política, tienden a basarse no solamente en fundamentos materiales
o en la pura costumbre de obedecer que tienen los sometidos, sino también y
principalmente, en un específico fundamento de legitimidad.
Asimismo que, el aparato administrativo del poder legal es el de la burocracia,

con su estructura jerárquica de superiores y de subordinados, en el cual las órdenes
son impartidas por funcionarios dotados de competencias específicas. Después de
Weber, el estudio del concepto de poder se ha dirigido hacia una de las corrientes
que han dado vida a la ciencia política.
Una de esas corrientes, dice, es defendida por el profesor Harold Lasswell quien
contrapone a las teorías jurídicas y filosóficas cuyo eje era el concepto de Estado,
el análisis de la política en el estudio del poder como fenómeno empíricamente
observable, viendo en el poder el elemento característico del aspecto político de la
Sociedad, y construyó un esquema conceptual para el estudio de los fenómenos
del poder en el curso de toda la vida social, examinando las relaciones entre poder
y personalidad.
Además que, recientemente el sociólogo Talcott Parsons sobre los avances de

Lasswell profundizando el estudio de la personalidad política, ha realizado el
mayor intento en construir una teoría política general basada en el concepto de
poder, determinando en la consecución de los fines, o sea en la capacidad de
dar eficacia a los objetivos colectivos, la función propia del sistema político en el
ámbito del funcionamiento complejo de la Sociedad.
A partir de esa premisa, dice que, Parsons define el poder como la capacidad
generalizada de asegurar el cumplimiento de las obligaciones vinculadoras de un
sistema de organización colectiva, en el que las obligaciones están legitimadas por
su coesencialidad con los fines colectivos y, por lo tanto, pueden ser impuestas con
sanciones negativas, sea cual fuere el agente social que las aplica.
En esa perspectiva sostiene que, el poder, aun conservando su fundamental

connotación relacional se convierte, no obstante, en una propiedad del sistema;
se vuelve, precisamente, en el medio circulante político, análogo a la moneda en
la economía, anclado en una parte en la institucionalización y en la legitimación

de la autoridad, y por la otra, en la posibilidad efectiva del recurso a la amenaza,
y por lo menos como recurso extremo, al uso de la violencia. Actualmente el
poder es considerado como una de las variables fundamentales en todo estudio
de la política.
Por otro lado, el profesor mexicano Raúl Cisneros G. (2008) es de la opinión

que:
El poder es la fuerza, medio, valor, imposición, derecho, capacidad, medida,

acción, relación o condición, de una organización para lograr o alcanzar las
oportunidades que brinda el marco institucional en el que se sustentan sus
intereses… Puede ejercer influencia sobre los procesos para normar y regular la
convivencia conjunta entre sus miembros, de forma que se evite la desintegración de
sus componentes y se desvirtué el sentido de la oportunidad en que se fundamenta
la razón de su existencia social.
El profesor Cisneros G., llega a esa construcción conceptual, revisando diversos

aportes teóricos, entre ellos:
Thomas Hobbes (Leviatán, 1651), el poder es la gran fuerza que permite al

hombre articular intereses integrados y comunes que se formalizan en un contrato
social. Por este pacto, los miembros de una Sociedad utilizan el poder como forma
de existencia del Estado y de sus organizaciones, aglutinando la gran fuerza o
poder supremo que permita salvaguardar la paz en la Sociedad.
John Locke (Ensayo sobre el gobierno civil, 1662), el poder es una condición de
creación o conformación, permanencia y supervivencia de una forma legítima
que surge de la asociación de individuos. Está limitado por un orden e igualdad
para los miembros, sea un gobierno civil o cualquier tipo de agrupación que
tenga por objetivo la relación social libre y soberana.
Juan Jacobo Rousseau (El contrato social, 1792), el poder es un medio en la

realización dentro del valor significativo de lo social, es decir de las relaciones
sociales. Es el instrumento que vencer las diferencias y hacer prevalecer los
intereses generales sobre los individuales; es una condición del contrato social,
evitando la guerra de todos contra todos.
Friedrich Nietzsche (Voluntad de poder, 1888), el poder es la expresión del proceso

de vida organizada. Constituye el motor para la integración racional y la
trascendencia histórica. Es la conjunción de valores y del voluntarismo entre los
miembros para garantizar condiciones de agrupaciones de individuos que están
asociados para alcanzar fines concretos y determinados. Es la voluntad del ser,
siendo esta el motor de todos los procesos de la Sociedad y esta debe conducirse a
alcanzar el poder como forma de existencia y permanencia social.
Dentro del marco de lo tratado, se asume que el poder es una capacidad

de gestión cuyo ejercicio político está revestido de los atributos de legalidad
(imperio de la ley), legitimidad (aceptación y sujeción a un orden), universalidad
(conjunto, organización, territorio), relacionalidad (establece conductas entre los
individuos), y organicidad (requiere de un aparato burocrático o administrativo:
regulación, gestión y control).
1.2.2. Ejercicio del Poder
Respecto del ejercicio poder, M. Stoppino (Bobbio, 2010) sostiene que, el

filósofo M. Weber individualizó el poder legítimo en tres tipos puros: legal (ley),
tradicional (carácter sacro) y carismático (carácter del jefe). El poder legal que
caracteriza a la Sociedad moderna, se funda en la creencia y en la legitimidad
de ordenamientos estatuidos que definen expresamente el papel del detentador del
poder. La fuente del poder es la ley a la cual obedecen no solo quienes prestan
obediencia (ciudadanos, asociados), sino también, el que manda.
Para el economista americano John K. Galbraith (2013), quien asocia el

significado de poder al reino y gloria de la divinidad o Ser Supremo, siguiendo la
tesis del filósofo británico Bertrand Russell señala que,
“El poder, junto con la gloria, continúa siendo la más grande aspiración y la
máxima recompensa de la especie humana”, identifica hasta tres formas de
ejercicio del poder: condigno, compensatorio y condicionado.
El poder condigno es aquel que gana la sumisión mediante la habilidad para

imponer una alternativa a las preferencias del individuo o grupo que sea lo
suficientemente desagradable o doloroso, de modo que tales preferencias sean
abandonadas... Logra la sumisión infligiendo o amenazando con consecuencias
adversas.
El poder compensatorio, por el contrario logra la sumisión a través de la oferta de

una recompensa afirmativa, concediendo algo que tiene valor para el individuo
que se somete. En una etapa anterior al desarrollo económico… la compensación
asumió diversas formas, incluyendo pagos en especie y el derecho a laborar una
parcela o participar en el producto de las cosechas…
No obstante, en la economía moderna, la expresión más importante del poder

compensatorio es la recompensa pecuniaria: el pago de dinero por servicios
rendidos, lo que equivale a rendir sumisión a los propósitos económicos o personales

de otros… En un aspecto común tanto el poder condigno como el compensatorio, el
individuo que se somete se da perfecta cuenta de su sumisión…
El poder condicionado se ejerce cambiando la creencia. La persuasión, educación

o el compromiso social a lo que parece natural, apropiado a correcto, hace que el
individuo se someta a la voluntad de otro u otros. La sumisión refleja el curso
preferido; el hecho de tal sumisión no se reconoce… el condicionado, más que
el condigno o el compensatorio, es medular al funcionamiento de la economía y
política, y se observa tanto en los países capitalistas como en los socialistas.
En opinión de J. Galbraith, aparte de esas tres formas de ejercicio, precisa la

existencia de tres fuentes de poder que vienen a ser los atributos o instituciones
que diferencian a aquellos que esgrimen el poder de aquellos que se someten a él,
como son: la personalidad, la propiedad y la organización.
De la personalidad o el liderazgo, dice, es la cualidad de certidumbre física,

mental, de lenguaje y moral u otro rasgo personal, que da acceso a uno o más de
los instrumentos de poder. En las sociedades primitivas, tenía lugar a través de
la fuerza física para infligir el poder condigno… en tiempos modernos guarda
asociación primaria con el poder condicionado: habilidad para persuadir o crear
una creencia.
De la propiedad o la riqueza, precisa que, esta acuerda un aspecto de autoridad,

una certeza de propósito y esto puede invitar a la sumisión condicionada; pero su
principal consorcio, completamente obvio, es el poder compensatorio. La propiedad o
el ingreso, proporciona aquello con que comprar la sumisión.
Y de la organización que, es la fuente de poder más importante en las sociedades

modernas, tiene su relación más prominente con el poder condicionado. Se da
por hecho que cuando se busca o se necesita un ejercicio de poder, se requiere la
organización. De la organización proviene la persuasión necesaria y la sumisión
resultante a los propósitos de ella. El Estado como organización, también tiene acceso
al poder condigno.
En la forma oscura, Norberto Bobbio (2005), al abordar la cuestión del Estado a

partir de la legalidad y la legitimidad de su ejercicio, habla del poder invisible al referirse
a la presencia de la mafia y servicios secretos no controlados ante la obligación de dar
publicidad a los actos gubernamentales para permitir a los ciudadanos conocer las
acciones de las autoridades, es decir, saber distinguir lo licito de lo ilícito.
Así, N. Bobbio explica la importancia del uso de instrumentos de control

público al ejercicio del poder o de quien detenta el poder. Desde esta tesis, se
puede colegir que el reto de la Democracia moderna o la Sociedad actual es la

eliminación del poder invisible o la presencia de la corrupción. En tanto esta
atribución es conferida al Estado, se configura así el tipo de poder político.
1.2.3. Poder Político
Según R. Borja (2002), el poder político no sería otra cosa que la facultad
de mando sobre el aparato del Estado. Precisa también que, las características
principales del poder político son dos: la primera, que es un poder cuyo ejercicio
está limitado a una circunscripción territorial; y la segunda, que quien detenta el
poder es el único que puede ejercer la coacción física legítima para hacerse obedecer.
Con base en esas características, el poder político que pertenece exclusivamente al

Estado, y los poderes de otras sociedades menores que existen dentro de un territorio
determinado, tienen como particularidad común el hecho de haber surgido como
respuesta a la necesidad de ordenar, unificar y dirigir las acciones de los miembros del
grupo con fines de utilidad general.
Sostiene que, el poder del Estado a diferencia de otras formas, está dotado de una
fuerza dominante, irresistible que tiene el monopolio de la coacción física legítima
y tiene carácter de dominación territorial. No obstante, dice, el poder político es
uno y el constitucionalismo que se inició con la Revolución francesa lo dividió
funcionalmente en tres conjuntos: Legislativo (hacer leyes), Ejecutivo (administrar
el Estado) y Judicial (impartir justicia) que sustentan el Estado de Derecho.
Desde otra perspectiva de análisis, el profesor estadounidense Joseph S. Nye

(2011) es de la opinión que el futuro del poder descansa inobjetablemente, en los
resultados que aporten las acciones y/o estrategias geopolíticas donde es visible la
intervención de los recursos militares y económicos y un fino rol de la diplomacia.
Esa percepción surge de su trabajo en el que aborda la cuestión de la hegemonía de la

política exterior de los EE UU en el sistema internacional y clasifica al poder en función de
resultados en tres tipos:
1. El poder duro, aquel que debe su ejercicio al uso de las armas de la fuerza
militar y las de la económica;
2. El poder suave, basado en el juego de factores institucionales; y
3. El poder inteligente, basado en el rol que cumple la diplomacia y en el buen

desempeño de los tipos anteriores.
Como se observa, el estudio del poder político como facultad del Estado y su
relación con el sistema político no es un tema cerrado dada la alta complejidad
de actores y escenarios. El poder se caracteriza por su dinamismo y su progreso
a largo de la historia. En un inicio, el ejercicio se fundaba en las leyes sociales
dispuestos por la autoridad ya sea amparada en la fuerza militar o en el auxilio de
la iglesia o de la sabiduría. El ejercicio del poder o el de impartir justicia era un
deber divino ajeno a las tareas del hombre.
Con los años la aparición formal del Estado y el progreso del Derecho,
ambos aspectos claves se rigen por leyes e instituciones. No obstante, el control
público sigue concitando interés de la ciencia a fin de que la legislación oriente
las acciones gubernamentales al interés de la Sociedad bajo exigencias de mayor
transparencia, eficiencia y eficacia tanto en el uso de los recursos públicos como
en la prestación de los bienes y servicios. Es decir, ejercicio del poder político
sin corrupción.
1.3. El Gobierno
E l término Gobierno hace alusión a la función ejecutiva del Estado

bajo el principio de la separación de Poderes (Legislativo, Ejecutivo y
Judicial). En cada caso, supone la administración de los recursos públicos
y la prestación de bienes y servicios a la Sociedad. El régimen político que
adopta un país y la forma en que se organiza y desarrolla institucionalmente,
configuran un conjunto sistémico de organismos públicos que hacen posible
la gobernanza pública.
El desarrollo conceptual del término Gobierno igual que los de Poder y

Estado data de siglos atrás; pero la práctica tiene ya milenios puesto que nació
en tiempos de las polis griegas y, en tiempos modernos ha evolucionado para
mejor responder a una Sociedad cada vez más exigente y, por esta razón, se asume
que su construcción es dinámica y sigue un proceso permanente acorde con su
categoría histórica.
No obstante, son constantes tres dimensiones: política (capacidad para tomar

de decisiones); administrativa (atribuciones para el uso de la cosa pública); y social
(compromiso al servicio del bien común). La cuestión, como siempre, sigue siendo
qué reformas y qué arreglos institucionales son los más idóneos para lograr un
Gobierno más eficiente, eficaz y transparente, libre del abuso de poder y capaz de
detener y erradicar toda práctica de corrupción.
En opinión del profesor italiano Lucio Levi (Bobbio, 2007), el origen del
término Gobierno entendido como ejercicio del poder público es mucho más
antiguo que el de Estado que apareció en el siglo XVI ya que los antecedentes
se remontan a las primarias formas de régimen político administrativo (reglas
y autoridad) que adoptaron las ciudades-Estado en la antigua Grecia para que
puedan convivir los ciudadanos y realizar sus actividades dentro y fuera de las
fronteras de las comunidades.
Sostiene que en el lenguaje político corriente, el Gobierno define al

conjunto de personas que ejercen el poder político o aquellas que determinan
la orientación política de una cierta Sociedad; y que, el poder estando bien
institucionalizado, tal como ocurre en las sociedades modernas, está asociado a
la noción de Estado.
Bajo esa premisa, dice que la expresión gobernantes refiere al conjunto de personas
que gobiernan el Estado y la de gobernados al grupo de personas que están sujetas al
poder de Gobierno de un área estatal. Sin embargo, refiere que existe otra acepción
del término que ya no solo se limita al conjunto de personas, sino al conjunto de
órganos que institucionalmente se les ha confiado el ejercicio del poder.
Desde otra perspectiva, R. Borja (2002) precisa que el Gobierno es un órgano

constitutivo del Estado junto con el territorio, el pueblo y la soberanía e implica
el ejercicio de dos funciones básicas: conducir personas y administrar la cosa
pública en los tres Poderes del Estado (Legislativo, Ejecutivo y Judicial), cada
cual con su propia reglamentación y organización sistémica.
Sostiene que, el Gobierno se presenta como un elemento indispensable en toda

organización social, hoy y como lo ha sido siempre a través de los siglos. Todas
las ideologías concuerdan, excepto el anarquismo. Asimismo que, la gestión del
Gobierno se circunscribe a la noble misión de dar preferente atención al interés
general (bueno) por sobre intereses particulares (malo).
1.3.2. Formas de Gobierno
Según el jurista y filósofo italiano N. Bobbio (2001), el estudio del fenómeno

político a través de la historia siempre converge en las visiones de los pensadores
griegos como Heródoto quien vivió en el siglo V a.C. cuyas reflexiones fueron
sistematizadas teóricamente un siglo después por Platón y Aristóteles quienes
vienen a ser los defensores de las tres formas clásicas de Gobierno: el de muchos,
el de pocos y el de uno.
Ha precisado también que, el progreso de la ciencia social en el estudio de la

política ha determinado que esas tres formas de Gobierno no sean consideradas
solo clásicas, sino también, modernas porque ahora mismo se les reconoce con
los términos: Democracia para referirse al gobierno de muchos; Aristocracia, al
gobierno de pocos; y Monarquía, al gobierno de uno.
Citando al célebre pensador griego Heródoto, el autor reproduce partes

del Libro III de la obra Historias destacando la discusión de tres personajes
imaginarios como Otanes, Megabyzo y Darío quienes exponen sus ideas acerca
de la mejor forma de Gobierno que debería ser instaurada en Persia a la muerte
del rey Cambises que aconteció en el curso del siglo VI a.C.
Los términos de tan simbólica discusión en torno a la defensa de las tres formas
de Gobierno en donde Otanes es partidario del gobierno del pueblo, Megabyzo
del gobierno de pocos y Darío de uno, cada cual descalificando la posición del
otro, se resume en lo siguiente:
Otanes, proponía entregar el poder al pueblo persa, argumentando que ninguno

de ser hecho monarca: sería una cosa desagradable e injusta… cómo podría ser
una cosa ordenada un gobierno monárquico, si el monarca le está permitido
hacer lo que quiera sin responder ante nadie…
Megabyzo, exhortaba a entregarse a la oligarquía, diciendo: Lo que Otanes

dijo para abolir la monarquía, eso también queda dicho por mí; pero lo que
aconsejaba de conferir el poder al pueblo se ha apartado de la mejor opinión,
pues nada hay más obtuso y prepotente que una multitud inepta… de ninguna
manera es aceptable que unos hombres, huyendo de la insolencia de un tirano,
caigan en la de un irresponsable populacho… habiendo elegido a un grupo de los
mejores hombres, invistamos a estos con el poder… es natural que de los mejores
hombres sean las mejores decisiones.
Darío, lo que dijo Megabyzo acerca del gobierno popular me parece haberlo dicho
correctamente, no así lo concerniente a la oligarquía. Pues propuestas tres cosas
y siendo todas muy buenas en principio, es decir, la mejor democracia, la mejor
oligarquía y la mejor monarquía, afirmo que ésta es muy superior. Pues nada
mejor podría aparecer que un solo hombre, el mejor; ya que, utilizando tal criterio,
administraría intachablemente al pueblo...
En una oligarquía, entre quienes practican la virtud para el bien público es

fácil que nazcan graves enemistades personales: cada uno de ellos quiere ser jefe
y hacer prevalecer su opinión, por eso ellos llegan a odiarse recíprocamente; de
aquí brotan las facciones, y de las facciones el delito... Y a la vez, cuando el pueblo
gobierna, es imposible que no se origine la corrupción en la esfera pública; la
corrupción no genera enemistades, sino sólidas amistades entre los malvados: los
que actúan contra el bien común lo hacen conspirando; y tal cosa existe hasta que
alguno, habiéndose puesto al frente del pueblo, calma a los tales… la monarquía
es la mejor forma de gobierno.
A partir de las visiones de Heródoto sobre las formas de Gobierno ideadas

para Persia, N. Bobbio profundiza el estudio de las teorías en las reflexiones de
otros pensadores clásicos como Platón, Aristóteles y Polibio antes de avanzar en
los tratadistas del Renacimiento: Nicolás Maquiavelo, Juan Bodino, Thomas
Hobbes, Giovanni Vico y Montesquieu.
De los pensadores griegos, destaca que Platón examinó conservadoramente en

sus escritos hasta seis tipos de constituciones relativas a formas de Gobierno que
identificó cronológicamente. Cuatro son consideradas como corruptas: timocracia,
oligarquía, democracia y tiranía; y dos, ideales: monarquía y aristocracia.
Al explorar la valoración que hace Platón, indica que, de las cuatro

constituciones corruptas, la oligarquía propia de la aristocracia, la democracia
como gobierno del pueblo y la tiranía de la monarquía son formas degradadas de
las tipologías tradicionales; en cambio, la timocracia (característica del decadente
gobierno de Esparta) designa una forma de transición entre la constitución ideal
y las tres formas malas tradicionales.
Aun cuando se percibe una predisposición a valorar la timocracia como una

forma entre la monarquía y la aristocracia, el autor al revisar otros tratados de
Platón, evidencia la tesis de que entre las seis formas de Gobierno, valorando
tres como buenas y otras tres como malas, la democracia aparece como la
peor forma de las buenas (monarquía, aristocracia y democracia) y la mejor
entre las formas malas (democracia, oligarquía y tiranía).
Respecto de Aristóteles, el autor le atribuye ser el defensor de la teoría clásica

de las formas de Gobierno. Aun cuando se explaya en dos formas (democracia
y oligarquía), identifica en él la reflexión de que hay muchas constituciones
diferentes y las presenta de modo positivo y de modo negativo, según sea el
ejercicio del poder soberano de la ciudad.
Citando partes del tercer libro de la obra La Política, refiere que la tipología
se basa en el uso de dos criterios básicos: quién gobierna y cómo gobierna. La
reflexión es la siguiente:
Ya que la constitución y gobierno significan lo mismo y el órgano de gobierno

es el poder soberano de la ciudad, es necesario que el poder sea ejercido por una
persona o unos pocos o la mayoría. Cuando el uno, pocos o la mayoría ejercen el
poder en vista del interés general, entonces forzosamente esas constituciones son
rectas, mientras que serán desviaciones los que atienden al interés particular de
uno, de pocos o de la mayoría…
Tenemos la costumbre de llamar monarquía al gobierno unipersonal que atiende

el interés general, y aristocracia al gobierno de pocos cuando se propone el bien
común; cuando es el mayor número el que gobierna atendiendo al interés general
recibe el nombre común a todas las constituciones politia… Las degeneraciones
de las mencionadas formas de gobierno son: la tiranía de la monarquía, la
oligarquía de la aristocracia, y la democracia de la politia…
Al explicar la tesis planteada por Aristóteles, precisa que el criterio de quién

gobierna distingue a las constituciones si el poder del gobierno reside en una sola
persona (monarquía), en pocas personas (aristocracia) o en muchas (politia o
democracia); y según el criterio de cómo gobierna, las constituciones son buenas
o malas y en consecuencia a las tres primeras formas buenas se contraponen o se
agregan las malas (tiranía, oligarquía y democracia).
De modo práctico, sugiere que se tendría como conclusión la tesis de que la

terminología monarquía entendida como gobierno de uno solo, en sí misma, es
buen gobierno y le corresponde el de tiranía para calificarlo como malo. Al contrario,
oligarquía o gobierno de pocos, quiere decir gobierno malo de pocas personas y le
corresponde, el de aristocracia como bueno.
Con relación a estos tiempos, ha referido que el término oligarquía sigue

empleándose de modo peyorativo para identificar grupos restringidos de poder;
en cambio, el de aristocracia conserva su sentido original de bueno ya que hacía
referencia a gobierno de los mejores. La novedad, dice, reside en el hecho que la
democracia mantiene su sentido y significado de gobierno de muchos y bueno.
Sobre Polibio que vivió en el siglo II a.C. (nacido en Grecia y deportado a

Roma), dice ser un historiador y a diferencia de los filósofos Platón y Aristóteles
es quién describe la constitución romana y le atribuye ser el primer tratadista del
Derecho público romano y, en tal virtud, el autor más completo de las teorías de
las formas de Gobierno que ha sabido transmitir la historia.
Del libro VI de las Historias de Polibio, expone las tres tesis siguientes:
1. Existen fundamentalmente seis formas de gobierno: tres buenas y tres malas;

2. Las seis formas de gobierno se suceden una a otra según cierto tiempo; y
3. Además de las seis formas tradicionales, existe una séptima de la cual la
constitución romana es un ejemplo, que en cuanto a síntesis de las tres formas
buenas es la mejor constitución.
N. Bobbio con la calidad académica y docencia política que lo caracteriza, ha

indicado que con la primera tesis se confirma la teoría tradicional de las formas
de Gobierno sustentadas por Heródoto, Platón y Aristóteles; la segunda, la teoría
de los ciclos ya que las formas identificadas se dieron de modo progresivo en la
historia de Grecia; y la tercera, exponía la teoría del Gobierno mixto que se había
instituido en Roma.
Anotando además que, Polibio ratifica la existencia de tres tipos de constituciones

(reino, aristocracia y democracia) y que la terminología politia empleada por
Aristóteles para referirse a las mayorías, cambió el término de politia por el de
democracia en forma positiva, ya no más negativa como era calificada por los
tratadistas Platón y Aristóteles.
Citando los escritos de Polibio, reproduce la reflexión siguiente:
No todo gobierno de una persona ha de ser clasificado inmediatamente como

reino, sino solo aquel que es aceptado libremente y ejercido más por la razón que
por el miedo o la violencia. Tampoco debemos creer que es aristocracia cualquier
gobierno de pocos hombres; solo lo es la presidida por hombres muy justos y
prudentes, designados por elección.
Paralelamente, no debemos declarar que hay democracia allí donde la turba sea
dueña de hacer y decretar lo que le venga en gana. Solo la hay allí donde es costumbre
y tradición ancestral venerar a los dioses, honrar a los padres, reverenciar a los
ancianos y obedecer a las leyes… Hay que afirmar pues, que existen seis variedades
de constituciones: las tres repetidas por todo el mundo… y tres que derivan de éstas:
la tiranía, la oligarquía y la oclocracia.
Respecto del término oclocracia, dice que Polibio a diferencia del de

democracia que significa buen gobierno popular, hace referencia al gobierno
popular en su forma corrupta y que ha sido utilizado en un lenguaje culto y de
poca trascendencia.
Por el orden cronológico, tal como surgieron las formas de Gobierno como
sucesión de constituciones buenas y malas para relacionar el periodo de crecimiento,
florecimiento y decadencia que experimentó Grecia, da cuenta de lo siguiente:
El primero que se forma por un proceso espontáneo y natural es el gobierno de uno

solo, y de él deriva, por una preparación y una enmienda, el reino. Pero se deteriora
y cae en un mal que le es congénito, me refiero a la tiranía, de cuya disolución nace
la aristocracia. Cuando ésta, por su naturaleza, vira hacia la oligarquía, si las
turbas se indignan por las injusticias de sus jefes, nace la democracia. A su vez,
la soberbia y el desprecio de las leyes desembocan, con el tiempo, en la oclocracia.
Con relación a la teoría del Gobierno mixto referido a la constitución del

Gobierno de Roma que posiciona a Polibio en el pensamiento político como el
principal exponente, al relacionar la idea del Gobierno mixto y la teoría de los
ciclos, establece el principio de que las formas tradicionales de constitución rectas
y malas, son de breve duración porque están destinadas por la misma naturaleza
a transformarse en una forma diferente.
Sobre la teoría del Gobierno mixto que se caracteriza de las formas tradicionales
rectas o corruptas que son inestables, dice ser una constitución óptima que es
producto de un arreglo entre las tres formas clásicas (monarquía, democracia y
aristocracia) y que un ejemplo, era la constitución de Esparta promulgada por
el legislador Licurgo. Siendo evidente el principio del control recíproco de los
poderes o del equilibrio de Gobierno.
La arquitectura del Gobierno mixto se sustentaba en las virtudes de las mejores

constituciones, evitando que alguna de ellas se desarrollara más de lo necesario.
La forma de Gobierno consistía en que el poder del rey (monarquía) es frenado
por el pueblo (democracia) que tiene una adecuada participación en el Gobierno,
y el pueblo a su vez lo es por el senado (aristocracia).
En cuanto a los pensadores del Renacimiento, N. Bobbio encuentra el inicio

de un nuevo proceso en la historia del pensamiento político con los aportes
de Maquiavelo, Bodino, Hobbes, Vico y Montesquieu quienes introducen el
concepto de Estado y profundizan el estudio de la República.
En las obras de Maquiavelo, hace visible dos tipos de Estado (repúblicas y

principados); y dentro de ellos, tres formas de Gobierno: aristocracia y democracia
en las repúblicas; y solo monarquía en los principados, aspectos ya ampliamente
tratados en lo que al Estado se refiere.
De Bodino, destaca el concepto de soberanía bajo el principio de poder

supremo o poder soberano del Estado, no admite otro poder, salvo el que
provee las leyes, ratificando las tres formas clásicas de Gobierno, en los
términos siguientes:
Afirmamos que no hay más que tres regímenes o tres formas de Estado: la
monarquía, la aristocracia, la democracia. Ya hemos dicho que monarquía se
llama al Estado en el que uno sólo tiene la soberanía, y el resto del pueblo está
excluido de ello; democracia o régimen popular aquel en el cual todo el pueblo o
su mayoría reunida en asamblea tiene el poder soberano; aristocracia aquel en el
cual una minoría, reunida en cuerpo, tiene el poder soberano y da la ley al resto
del pueblo, sea en general o en particular.
Respecto de Hobbes, dice de éste tener una visión más completa acerca del
Estado a diferencia de Bodino que dividió las relaciones públicas y privadas
en donde el poder soberano no interviene, ratifica el principio de la soberanía
como poder absoluto pero le añade el de la indivisibilidad para comprender la
regulación estatal de las relaciones privadas (entre ellas el derecho de propiedad)
y critica la supuesta estabilidad de la forma de Gobierno mixto.
A partir de esa precisión, dice que Hobbes, discrepa de la existencia de seis

tipos de forma de Estado que han introducido los antiguos escritores políticos,
puesto que sólo ha observado tres formas clásicas: monarquía, aristocracia y
democracia; y que las formas opuestas de anarquía, oligarquía y tiranía no tenían
tal calificación por ser juicios de valor o diferentes opiniones de los ciudadanos
respecto del Gobierno o de los gobernantes.
En el caso de Vico, a diferencia de los escritores clásicos que fijan sus estudios
en los regímenes que surgieron en determinadas ciudades y territorios, destaca
la visión universal de la historia del pensamiento político al cambiar el orden
cronológico de los ciclos en que se constituyeron las formas de Gobierno
(aristocracia, democracia y monarquía) en la historia de Roma, partiendo del
hombre primitivo o estado de la naturaleza hasta las repúblicas o gobiernos civiles.
De Montesquieu que como ya se ha referido aborda la cuestión del despotismo o

poder despótico, a diferencia de Vico que estudió acerca del desarrollo histórico de la
humanidad, destaca la visión espacial y geográfica que la considera como una visión
general de la Sociedad al estudiar las leyes que gobiernan el movimiento y las formas
de las sociedades humanas, examinando el mayor número de sociedades históricas.
A partir de ese amplio dominio de las leyes de la Sociedad que corresponden

diferentes tipos de régimen político, le atribuye la teoría de la separación de
poderes (constitucionalismo moderno) e identifica tres formas de Gobierno:
republicano, monárquico y despótico.
** Republicano, es aquel gobierno en que todo el pueblo (democracia), o parte de

él (aristocracia), tiene el poder supremo;
** Monárquico, aquel en el que uno gobierna, pero con sujeción a leyes fijas y
preestablecidas; y
** Despótico, aquel en el poder también está en uno solo, pero sin leyes ni frenos
pues arrastra a todo y a todos tras su voluntad y caprichos.
Finalmente, hace mención a la teoría contemporánea sobre el Estado

expuesta por el filósofo alemán Friedrich Hegel que si bien no difiere de
la posición de Montesquieu, habla de las virtudes de la constitución de

Alemania y que los Estados monárquicos fueron invento de las poblaciones
germánicas. Distinta es la percepción sobre Karl Marx que concibe al Estado
de forma negativa y recurrentemente, las formas de Gobierno.
A partir de las reflexiones de N. Bobbio bien se puede argumentar que en

tiempos actuales, el concepto y práctica de Gobierno sigue un proceso de evolución
permanente apoyado en el progreso del constitucionalismo moderno. Los países
cualquiera sea su sistema político, mediante textos constitucionales o leyes que
aprueban, determinan o establecen la forma de Gobierno que estiman más
conveniente para alcanzar el desarrollo de la Sociedad y asegurar su prosperidad
en el futuro.
1.3.3. Forma de Gobierno en el Perú
En el caso peruano y desde el punto de vista de proceso histórico son

aplicables las teorías clásicas del pensamiento político al estudio de las formas de
Gobierno que ha tenido el Perú. No por extensión, sino por las particularidades
que le son propias y explican las primarias formas de organización política,
social y administrativa que adoptaron los pueblos (Caral, Chan Chan, Huari,
Tiahuanaco, Wari, Tahuantinsuyo, etc.) para poder asegurar la convivencia,
expandir territorios, ordenar la producción, intercambiar bienes y avanzar en
su desarrollo.
Como ya se ha referido también, durante la colonia no se ha tenido una forma

definida de Gobierno pese a que era sede del Virreinato. Sin duda, el primer
debate político sobre la forma de Gobierno que debía adoptar el Perú ocurrió
en el seno del Congreso Constituyente de 1822 luego de la proclamación de la
Independencia nacional e institución del Protectorado o Gobierno Provisional
del general José de San Martín en julio de 1821.
Con el Reglamento Provisional de febrero 1821 que luego cambió por el de

Estado en octubre del mismo año, el libertador San Martín trazó las primeras
bases de una forma de Gobierno con la organización de la administración y la
creación de las primeras instituciones públicas. La formalización republicana
vino con la instalación del Congreso Constituyente y la aprobación de las Bases
de la Constitución Política de la República Peruana en diciembre de 1822.
En efecto, el artículo 4° de ese primigenio ordenamiento político y jurídico

estableció que el Gobierno de la Nación era popular representativo, un
principio que fue ratificado con el texto definitivo de la primera Constitución
Política de 1823, en los términos siguientes:
Sección Segunda: Del Gobierno

Capítulo I: Su Forma
Artículo 27º.- El Gobierno del Perú es popular representativo.
Artículo 28º.- Consiste su ejercicio en la administración de los tres Poderes:

Legislativo, Ejecutivo y Judiciario, en que quedan dividas las principales
funciones del Poder Nacional.
Artículo 29º.- Ninguno de los tres Poderes podrá ejercer jamás ninguna de las
atribuciones de los otros dos.
Lamentablemente, los acontecimientos previos a la aprobación de ese

primer texto constitucional que dividieron posiciones antagónicas entre un
régimen monárquico constitucional defendido por el general San Martín y un
republicano por la mayoría de los diputados liberales, entre ellos, Luna Pizarro
y Sánchez Carrión, ensombrecieron el clima político y la inestabilidad política
que se agudizó con la crisis económica, impidió su implementación, siendo
modificada en 1828.
Una vez consolidada la Independencia tras la gloria de las Batallas de Junín

y Ayacucho en 1824 bajo el mando del general Simón Bolívar que significó
el fin del sistema colonial con la expulsión del ejército español, mejoraron las
cuestiones sobre el manejo del Estado y entró en vigencia la Constitución liberal
de 1828 que es considerada la madre del resto de textos constitucionales que
adoptó el Perú.
Respecto de la forma de Gobierno, el Título Tercero de la nueva carta

constitucional, estableció lo siguiente:
Artículo 7º.- La Nación Peruana adopta para su Gobierno la forma popular

representativa consolidada en la unidad.
Artículo 8º.- Delega el ejercicio de su soberanía en los tres Poderes: Legislativo,

Ejecutivo y Judicial, en que quedan distinguidas sus principales funciones.
Artículo 9º.- Ninguno de los tres Poderes podrá salir jamás de los límites prescritos
por esta Constitución.
Visto así el texto constitucional tan preciso en el concepto y profundo en

su contenido, inevitablemente surge la pregunta de cómo es que el legislador
peruano de aquellos tiempos convino en la adopción de un régimen político
de forma de Gobierno que estimaba era el adecuado para construir un Perú
justo y libre; y sobre qué teorías de pensamiento político u experiencias validas

en el resto del mundo descansaba esa confianza. Entre las varias respuestas
que existen en la literatura e historia nacional, es notable la del jurista García
Belaunde.
Según el doctor Domingo García Belaunde (1991), el concepto de formas

de Gobierno es reciente y no van más allá del siglo XIX, pero que el contenido
que éste encierra tiene una larga historia con arreglo a las teorías clásicas de los
pensadores griegos y que, en la actualidad, cualquier estudio puede encontrar una
diversidad de concepciones y de criterios con relación a la doctrina de las formas
de Estado (jurídicas y políticas); y al lado, las formas de Gobierno.
Sostiene que, entre las formas de Gobierno en sentido amplio o moderno se

identifican hasta tres: presidencial, parlamentaria y de asamblea (o directorial o
convencional) y que en la actualidad se les denomina sistemas de Gobierno como
un criterio empleado para diferenciar la tripartición de la teoría clásica. Sobre la
forma de asamblea, dice que se originó en la Revolución Francesa y que sobrevive
en la Confederación Helvética -Suiza.
Respecto de los otros modelos vigentes (presidencialista y parlamentaria),

indica que las características básicas no se cumplen en cada cual realidad
o país, habiendo surgido una fórmula intermedia, también conocida como
Semipresidencialista que se sustenta en la experiencia de la Constitución de
Francia de 1958 y la modificación de 1962 (presidente de la República electo por
el pueblo igual que el Parlamento).
Sobre la forma presidencialista ha referido que, se caracteriza por la entrega

del poder de las decisiones al jefe de Estado quien al mismo tiempo es el jefe de
Gobierno, pero existe un sistema rígido de separación de poderes (Legislativo,
Ejecutivo y Judicial); y el Ejecutivo es elegido por el pueblo.
Asimismo, sobre el modelo o forma parlamentarista que, nació en Europa y se

caracteriza por haber conferido al Parlamento o Poder Legislativo el eje y el poder
decisorio y central en la marcha del Estado. De modo general el jefe de Estado es
elegido por el Parlamento; y existe un ejecutivo de tipo dual (jefe de Estado y jefe
de Gobierno).
Respecto de la experiencia política que ha seguido América Latina, el jurista

García Belaunde sostiene que desde la segunda década del siglo XIX tras la
Independencia siempre ha existido la forma de Gobierno presidencialista y en
algunos casos han sido visibles ciertos matices de la forma parlamentarista que
adoptaron Uruguay (1919-1966) y Brasil en dos periodos relativamente cortos
(l838-1889 y 1961-1965).
Que, inicialmente la autoridad ejecutiva tenía excesivos poderes ejercidos de

manera abusiva y casi sin control alguno de parte del Parlamento, hecho que lo
hacía aparecer a los ojos del mundo como un signo propio de Latinoamérica
porque el modelo mismo se había deformado al extremo de que la ley era la
simple expresión de lo que quería el presidente y, ésta figura que gobernaba era
un invento de América a diferencia de Europa, siendo inevitables las dictaduras
en el proceso histórico.
Con relación a Perú, el jurista sostiene que el país en un momento de

transición de un régimen autoritario y personalista (sistema incaico y colonial) a
uno independiente, optó por el modelo presidencialista creado por los EE UU y
que a ese modelo original se adicionaron diversos elementos de control tomados
del modelo parlamentario.
La idea de los legisladores peruanos, refiere, era limitar al máximo posible los
excesos del poder conferido al presidente conforme lo han previsto las sucesivas
cartas constitucionales de 1828 y 1856 con la inclusión de las figuras: ministros
de Estado, refrendo ministerial y Consejo de Ministros. Asimismo, que el siglo
XX ha sido notable la incorporación de nuevos resortes de control parlamentario
en la Constitución de 1933 y la de 1979.
A diferencia de otros trabajos de estudiosos peruanos que sustentan la idea de

un modelo o sistema Semipresidencial en la actualidad, dada la notoriedad de los
mecanismos de control parlamentario incorporados en el siglo XX y la tesis del
politólogo francés Maurice Duverger, no percibe ninguna mixtura.
Tampoco el régimen de presidencialismo parlamentario y de modelo

Semipresidencial propuesto por el constitucionalista chileno Humberto Nogueira
Alcalá; sino más bien, una forma de Gobierno presidencial disminuida, atenuada
o frenada ya que el presidente es en última instancia quien tiene las decisiones,
solo que atemperado por los controles políticos parlamentarios, por la opinión
pública y por los partidos políticos.
Sobre el Gobierno, resta decir que, el avance del constitucionalismo

moderno, el desarrollo económico, el progreso social, la creciente globalización
del mundo y, entre otros factores, el adelanto tecnológico y marcadas tendencias
hacia la armonización del Derecho internacional, si bien ha favorecido la
profundización de la Democracia y casi la desaparición del militarismo, no
han podido detener y cerrar el paso a la corrupción arropada en regímenes
populistas.
El populismo no es un término o contenido que calce en la categoría de

las formas de Gobierno, si más bien, hace referencia a toda acción estatal o
65 UIGV
gubernamental que busca la universalización de los derechos ciudadanos en

sociedades secularmente marcadas por la desigualdad social y la pobreza, per se
no es práctica política mala.
La condena es porque la práctica casi siempre ha sido apoyada en un discurso

excluyente y medidas efectistas que impiden la profundización de la Democracia.
En este caso, el populismo hace referencia a toda acción unipersonal antes que
institucional de los regímenes presidencialistas por controlar el descontento o
ganar simpatías populares mediante políticas asistencialistas e insostenibles por
arbitrarias y permisivas al abuso del poder y la corrupción.
Según N. Bobbio (2007), América Latina ha sido (citando a Torcuato di Tela

y Gino Germani), y hasta cierto punto es, un continente fértil en experiencias
populistas. La experiencia latinoamericana ha sido diferente a la europea ya que
la primacía de rasgos tradicionales y patrones ideológicos, ha impedido que la
movilización sin capacidad para absorber y canalizar demandas haya integrado a
la Sociedad.
Así la integración de la Sociedad peruana y en la mayoría de los pueblos

latinoamericanos sigue siendo un caro anhelo y un persistente desafío de la Democracia.
Mientras se sigan postergando las reformas integrales (políticas, económicas, fiscales
y administrativas), las brechas en la legislación y la falta de arreglos institucionales
impedirán que la forma de Gobierno sintonice con las expectativas de la Sociedad,
dificultando la gobernanza pública.
1.4. La Nación
L a Nación, en su estado natural, hace referencia a una gran comunidad humana

heterogénea y diversa cultural y geográficamente, formada de un legado
histórico y de un compromiso por un futuro común. Con el progreso social y la
necesidad de su incorporación al pensamiento político moderno con la institución
del Estado y las formas de Gobierno, el uso del término y el contenido que en sí
mismo encierra, ha determinado su relación al de pueblo (s) o Sociedad (es).
En efecto, con la aparición del Estado y la trascendencia que alcanzó con

la Revolución Francesa, el ordenamiento político y jurídico le ha conferido el
principio del ejercicio de la soberanía y adopta el nombre de Nación política; y
las visiones pluriculturales del desarrollo común, el de Nación cultural. Desde
entonces la discusión es intensa: unos asumen que la Nación no ha sido integrada
por el Estado y otros que el ideal de su realización es una ficción. No obstante,
siempre se renuevan esfuerzos y voluntades de persistir en el logro.
UIGV 66
De acuerdo con el parecer del profesor italiano Francesco Rossolillo (Bobbio,

2007), el término Nación apareció en Europa (Alemania, Francia, Italia, etc.),
se masificó durante el proceso de la Revolución Francesa a fines del siglo XVIII
y designa normalmente, a un colectivo social o grupo de hombres unidos por
un vínculo natural (razas, creencias, territorio, etc.) y en razón de ese vínculo, se
constituye en base social necesaria para organizar el poder político en la forma de
Estado nacional.
Sobre el particular, el político R. Borja (2003) precisa que el uso del término en
un inicio provocó una confusión con el de Estado, pero que gracias a los trabajos
de los filósofos alemanes Johann Gottfried von Herder y Johann Gottlieb Fichte
grandes exponentes del romanticismo alemán adoptó una acepción lingüística-
cultural para referirse a las naciones germánica, eslava, árabe, anglosajona, etc.
independientemente de los Estados y formas de Gobierno que sobre ellas se han
instituido.
Sin embargo, dice que, a mitad del siglo XIX el uso inapropiado del término
por el político italiano Giuseppe Manzini con la prédica del Estado nacional
(personas con una lengua, cultura e historia común), provocó una confusión entre
Estado y Nación que incluso llegó al Derecho constitucional en diversos países.
A partir de esa apreciación, el concepto clásico de Nación es como sigue:
La nación es una comunidad humana de la misma procedencia étnica, dotada

de una unidad cultural, religiosa, idiomática y de costumbres, poseedora de un
acervo histórico común y de común destino nacional.
En su opinión, lo que caracteriza a una Nación es la comunidad étnica, cultural,

religiosa y lingüística que se forma dentro de un grupo humano a lo largo de siglos
de convivencia; y que el territorio no necesariamente, es un elemento de la Nación
ya que puede haber Nación sin territorio como lo demuestran la existencia del
pueblo o Nación judía, el pueblo polaco u otro que pueda tomarse de los registros
de la historia.
1.4.2. Formación de la Nación
A tenor de los aspectos conceptuales queda meridianamente claro que la

Nación como una comunidad humana es mucho más remota que el Estado,
no se forma por la sola institución estatal o por el hecho de ocupar un espacio
geográfico; o también, por la sola creencia que, una comunidad de personas que
hablan el mismo idioma comparten la misma cultura y una historia en común, les
asiste el derecho de constituirse como tal.
A propósito el filósofo e historiador francés Ernest Renan (1882) en su trabajo,

Qué es una Nación? ha sostenido que, no es la tierra (campo de la lucha y el
trabajo) más que la raza (hombre y pueblo) lo que hace a una Nación.
Que, una Nación es un principio espiritual, nada material es suficiente y es

resultante de las complicaciones profundas de la historia, una familia espiritual,
no un grupo determinado por la configuración del suelo.
Ha precisado que, no basta la raza, la lengua, los intereses, la afinidad religiosa,

la geografía y las necesidades militares para crear ese principio espiritual. Que,
hace falta mucho más:
Una nación es un alma, un principio espiritual. Dos cosas la forman… Una

está en el pasado, la otra en el presente. Una es la posesión en común de un rico
legado de recuerdos; la otra es el consentimiento actual, el deseo de vivir juntos,
la voluntad de continuar haciendo valer la herencia que se ha recibido indivisa.
El hombre, no se improvisa. La nación como el individuo, es el resultado de un
largo pasado de esfuerzos, de sacrificios y de desvelos.
En opinión de R. Borja, la definición por su profundo contenido implica la

armonización de varios elementos constitutivos, al decir que:
La nación tiene varios elementos: unidad étnica, cultural y religiosa; comunidad

de lenguaje y de costumbres; comunidad de historia, sentimiento de nacionalidad
compartido por todos sus miembros y adhesión de ellos a los puntos sagrados que
cada comunidad tiene.
Para F. Rossolillo, la realización de la Nación como ideal de lograr el desarrollo

de una comunidad humana no es un propósito acabado, toda vez que, realmente
lo que está en cuestión es la ideología del Estado burocrático centralizado y
que la superación de esa forma de organización del poder político, pasa por la
desmitificación ideológica.
Sobre la base de la experiencia de Europa, ha dicho que, el dato real de la

desmitificación existe y está en la evolución del modo de producir bienes y servicios
como lo explica la alta industrialización en todo el mundo que, después de centrarse en
la dimensión nacional y limitada por las fronteras que establecen los Estados nacionales,
ahora urge de la necesidad de organizar el poder político sobre espacios continentales
bajo la concepción de los modelos federales.
Prevé además, como hecho previsible de la historia, que los Estados nacionales
estén llegando a su término y que el mundo avanza inexorablemente hacia grandes
espacios federales y el fin de las Naciones como ideología, dando paso al renacimiento
de nacionalidades espontáneas que el Estado nacional reduce a instrumentos
ideológicos al servicio del poder político que es el retorno a auténticos valores
comunitarios de los que se apropia transformándolos en sentimientos gregarios.
Contrastando las apreciaciones y disímiles opiniones de políticos versados

en la materia que son valoradas por la exquisitez de una Enciclopedia Política,
don R. Borja sostiene que la mayoría de Estados instituidos es plurinacional
porque se han organizado sobre más de una Nación y que incorporan de forma
arbitraria política y jurídicamente diversos grupos étnicos, culturales y religiosos,
reduciéndolos a una sola unidad política.
Ha destacado el trabajo del profesor noruego Johan Galtung quien sostiene

que hacia 1995 existían en todo el mundo más de 2000 Naciones sobre las cuales
se habían organizado no más de 200 Estados y que de este total, tan solo 20
calificaban como Estados nacionales y que en los 180 restantes era de esperarse
conflictos étnicos y culturales latentes y activos.
Sugiere también que, tras el colapso de la Unión Soviética, Yugoslavia y

Checoslovaquia, por citar algunos ejemplos de un duro régimen político, las
fronteras políticas dictadas por el Estado como resultado de la presión de las
guerras no coinciden con aquellas que establece la Nación. Esta situación, ha
dado lugar a la desintegración arbitraria de los Estados plurinacionales para
dar paso a la conversión en fórmulas uninacionales.
1.4.3. La Nación en el Perú
Con base en la reflexión del filósofo E. Renan bien se puede arribar a la

conclusión de que la Nación moderna es resultado de un proceso histórico en el que
convergen la tierra y el hombre (materialidad e espiritualidad) a un mismo sentido,
es decir, la heredad en el presente y el compromiso de preservarla en el futuro. Esta
visión no tiene límites, está en construcción.
Pero cómo la comprendemos mejor y nos afirmamos en su realización? Diversos

estudios e información que registra la historia nacional dan cuenta de la existencia
de hombres cazadores-recolectores que ocuparon el espacio del Antiguo Perú
hace aproximadamente unos 13 milenios.
Asimismo, que las primeras comunidades humanas florecieron hace 7

milenios a.C. en la región de la Costa conforme se constata en los vestigios de
domesticación de plantas y animales, la confección de tejidos, la arquitectura,

la construcción, los caminos y la circulación de bienes.
Es así como se tiene la certeza que la Nación peruana tiene raíces antiquísimas.
Se comprueba valorando la ciudadela Caral en el valle de Supe al norte de Lima
que, a su ocaso, florecieron otras culturas como Cupisnique en Virú y luego otras,
como: Chavín, Moche, Nazca, Wari y Tiahuanaco hasta la última que fue el
Tahuantinsuyo dominada por la conquista.
Con los años, el sistema colonial durante el virreinato del Perú que se inició
con la llegada de F. Pizarro en 1532 y concluyó con la expulsión del virrey La
Serna en 1825 significó la organización de un régimen político y administrativo
inspirado en el modelo de Estado monárquico centralizado sobre una Nación
marcada por la Cordillera de los Andes como heterogénea (pueblos) y diversa
culturalmente (etnias, lenguas, creencias, etc.).
Es así que la desintegración de diversos pueblos y comunidades impide la realización

de la Nación y este ideal del desarrollo sigue siendo postergado desde tiempos
inmemorables. Si bien durante el sistema colonial español no era visible un régimen
que promoviera la inversión, siquiera en la construcción de caminos para aprovechar
la diversidad bilógica y cultural; el problema persiste en la vida republicana aún con
un nuevo régimen político y jurídico que nació con la institución del Estado en 1821.
Precisamente la primera forma oficial de Nación apareció en las Bases de la

Constitución Política de la República Peruana en diciembre de 1822. Por esa
norma se decretó lo siguiente:
Artículo 1°.- Todas las provincias del Perú reunidas en un solo cuerpo forman la
Nación Peruana.
Artículo 2°.- La soberanía reside esencialmente en la Nación: ésta es independiente

de la Monarquía Española, y de toda dominación extranjera, y no pude ser
patrimonio de ninguna persona ni familia.
Artículo 3°.- La Nación se denominará República Peruana.
Pocos meses después, la Constitución Política de 1823 mejoraba esa primera

declaración, precisando lo siguiente:
Sección Primera
De la Nación
Capítulo I
De la Nación Peruana
Artículo 1º.- Todas las provincias del Perú, reunidas en un solo cuerpo forman
la Nación peruana.
Artículo 2º.- Ésta es independiente de la monarquía española, y de toda dominación

extranjera; y no puede ser patrimonio de ninguna persona ni familia.
Artículo 3º.- La soberanía reside esencialmente en la Nación, y su ejercicio en los

magistrados, a quienes ha delegado sus poderes.
Artículo 4º.- Si la Nación no conserva o protege los derechos legítimos de todos

los individuos que la componen, ataca el pacto social: así como se extrae de la
salvaguardia de este pacto cualquiera que viole alguna de las leyes fundamentales.
Artículo 5º.- La Nación no tiene facultad para decretar leyes que atentan a los
derechos individuales.
En tanto esa carta constitucional no pudo entrar en vigencia por los problemas
de inestabilidad política tal como ya se ha referido en la parte que corresponde al
Estado, la Constitución Política de 1828 estableció lo siguiente:
Título Primero
De la Nación y su Religión
Artículo 1º.- La Nación Peruana es la asociación política de todos los ciudadanos

del Perú.
Artículo 2º.- La Nación Peruana es para siempre libre e independiente de toda potencia
extranjera. No será jamás patrimonio de persona o familia alguna; ni admitirá con
otro Estado unión o federación que se oponga a su independencia.
Artículo 3º.- Su Religión es la Católica, Apostólica, Romana. La Nación la

protege por todos los medios conforme al espíritu del Evangelio; y no permitirá el
ejercicio de otra alguna.
En las cartas constitucionales siguientes el uso del término y su contenido no

ha sufrido mayores variaciones; sin embargo, la Nación como categoría histórica
persiste en sus características básicas de ser heterogénea, diversa y dispersa
que ha resistido los embates de la castellanización en tiempos de la colonia,
afirmándose en su diversidad durante la República.
Al respecto, el historiador Jorge Basadre (2015) ha precisado que, el Estado

en América fue un reflejo del imperio metropolitano español y para efectos
prácticos de régimen administrativo y social, funcionó a través de diversas áreas
que podrían llamarse comunidades intermedias que se establecieron en México y

Perú (Audiencia y Capitanías Generales).
Que, dentro de esas áreas de organización interna colonial, se desarrollaron

difusos gérmenes de entidades estatales con proyecciones diversas sobre la población.
Su elemento aglutinante estuvo en la demarcación trazada en América por el imperio
español, dentro de la heterogénea nacionalidad cultural hispanoamericana - indígena
- mestiza - negroide. La República del Perú fue heredera del Virreinato del Perú.
Para el historiador Basadre, el afán de construir una visión general del desarrollo
de la Sociedad peruana sin valorar la heterogeneidad cultural, ha provocado dos
matices de la realidad nacional: un Perú profundo y un Perú oficial. La Nación,
dice, encierra valores y la promesa de un proyecto nacional de futuro, basada
en un pasado fecundo. Esta realidad no fue comprendida en el ordenamiento
político y jurídico post Independencia, motivo por el cual, propuso la idea de
realizar el de Patria.
Más severa es la apreciación del historiador Fernando Iwasaki Cauti (1989),

cuando dice lo siguiente:
El espíritu corporativo de la sociedad colonial se expresó en la división de sus

miembros en dos grandes grupos: la República de Indios y la República de Españoles,
cada uno con sus propios fueros y estamentos. Las consecuencias de esta falta de
integración social no pudieron ser más desastrosas para la vida nacional, pues
significó el predominio de los segundos en desmedro de los primeros… la escisión
de la sociedad generó que en el siglo XVIII existieran dos conciencias distintas, dos
maneras diferentes de concebir el Perú y dos caminos opuestos para realizarlo.
Sustenta sus puntos de vista en el hecho que, las rebeliones de Túpac Amaru
II, Pumacahua y otras que ocurrieron en el Cusco y otras regiones principalmente
en la Sierra, expresaban la lucha de un pueblo contra un sistema fiscal de abuso
y dominación; mientras los españoles peruanos y europeos lo defendían por su
condición de ser servidores de ese sistema.
Asimismo que en el proceso de la Independencia, los liberales que arrastraron

a los caudillos a la guerra civil, desataron una ilusoria legislación pro-indígena,
alentando el individualismo y atacando la comunidad con el reparto de las tierras,
según lo advertía el historiador Basadre. Que, el Estado disolvió las comunidades
de indios y aceleró el proceso de individualización de la propiedad con la consigna
de hacer propietarios y hacer hombres libres, pauperizando más a los indígenas.
Al revisar los momentos críticos que le ha deparado la Historia al Perú, dice

que, no todo es frustración y que la realización de la Nación peruana no es un
mito. Asimismo, que la miseria de la vida peruana no tiene su origen en el fracaso

de las clases dominantes ni en la ausencia de un proyecto nacional, sino en la
falta de una conciencia histórica y que la educación debe ayudar a una mejor
comprensión.
Resta decir que, en medio de las discusiones no se ha dejado de persistir

en la tarea de lograr la realización de la Nación. En la historia contemporánea
existen corrientes de pensamiento y movimientos sociales, unos pacíficos y
otros violentos como es el nacionalismo o el Estado nacional que propugna
la centralización de las estructuras del poder; y en casos graves, propugnan
la fusión del Estado y Nación sin respetar la diversidad cultural como fue el
régimen nacionalsocialista de A. Hitler o nazismo en el periodo 1933-1945.
Aun en la actualidad en nombre de los ideales de realizar la Nación existen

diversas manifestaciones del nacionalismo que, como antes, siguen librando
cruentas guerras como se constata en las acciones de la organización yihadista
suní que promueve la unificación del mundo árabe, por la razón y por la
fuerza, en un califato o Estado islámico que viene a ser un régimen político
ultraconservador creyente del islam en grandes regiones del Oriente medio
que cubre los países de Arabia Saudita, Irak, Jordania, Líbano, Siria y otros.
Como se observa, todo parece indicar que el pensamiento político y el

ordenamiento político y jurídico que surgió con la institución del Estado a
partir del siglo XVIII, sin proponérselo, han universalizado una concepción y
una práctica material y economicista de la Nación que la ha desprovisto de su
principal valor: su historia y su vida en común.
Por suerte que ha quedado para la posteridad la sabia enseñanza de E. Renan

de que, la realización de la Nación es un plebiscito de todos los días. Un principio
valorado por don Víctor Andrés Belaunde (1983), al decir que la Nación surge de
la integración creada por la historia de los elementos naturales de la convivencia
humana; y condena aquella idea de nacionalismo que se basa en diversidad de
tierras y de lenguas y no propone descubrir el destino de su vocación histórica.
1.5. El Territorio
E l territorio es la base geográfica, política y social en la que el Estado ejerce

su soberanía; ergo, no existe Estado sin territorio. En un inicio, el término
hacía referencia a las características físicas o geográficas que presentaba un
terreno ocupado por personas o grupos humanos hasta la formación de pueblos y
comunidades que lo adoptan como espacio de dominio jurisdiccional.
Aun con la institución del Estado y el ordenamiento jurídico hacía

referencia solo a la superficie de la base física y el componente social como
principio de la jurisdicción de una comunidad, región, nación o país; con los
años, la legislación y el Derecho internacional avanzaron en el reconocimiento
de la soberanía estatal sobre el territorio superficial, el subsuelo, el territorio
marítimo y el territorio aéreo.
En efecto, el consenso internacional que derivó en la Declaración de las

Naciones Unidas de 1946 prohibió las conquistas territoriales y, más adelante,
la ONU ha promovido la suscripción del Tratado Antártico de 1959 sobre
la utilización de la riqueza polar, el Tratado del Espacio de 1966 para la
aeronavegación y la investigación, la Convención del Mar de 1982 y, otros más
que han influenciado en una concepción más amplia y compleja del territorio,
distinguiéndose tres grandes dimensiones de soberanía: longitud, latitud y
profundidad.
En tiempos de creciente globalización, si bien el término y el contenido

de territorio siguen siendo objeto de estudio por las ciencias y sus diferentes
disciplinas, el ordenamiento político y jurídico estatal persiste en la legislación con
fines de demarcación, zonificación y ordenamiento para facilitar las políticas de
descentralización, la expansión urbana, la diversificación productiva, el desarrollo
económico, la intangibilidad de zonas de protección, etc. con la finalidad de
sustentar y dar sostenibilidad al desarrollo humano.
Según el geógrafo español Horacio Capel Sáez (2016), la referencia data de la

Antigüedad y que el uso del término territorio apareció en el siglo XIII poniendo
acento en el principio jurisdiccional, limitándose al concepto de superficie
terrestre perteneciente a una nación, región, provincia, etc. y que esta escueta
definición se mantuvo hasta el siglo XVIII; pero es a partir del siglo XX en que
adopta un sentido más amplio.
Citando al Diccionario de Geografía Humana editado por los geógrafos

británicos Ron J. Johnston, Derek Gregory y David Smith, el territorio es:
Porción de espacio ocupado por una persona, grupo o Estado. En su uso

geográfico más social, el territorio se refiere a un espacio social limitado, ocupado
utilizado por distintos grupos sociales como consecuencia de la puesta en práctica
de su territorialidad o del campo del poder sobre un espacio ejercido por las
instituciones dominantes. Desde esta perspectiva, el territorio puede ser utilizado
como equivalente de los conceptos espaciales de lugar y región.
Da cuenta asimismo que, en Francia hacia el siglo XVIII apareció en los

proyectos de reforma o división territorial que se ensayaron y se usaron en las
representaciones discursivas o cartográficas de los espacios considerados para
una jurisdicción de un país o de sus unidades administrativas. Notando además
que, en muchas ocasiones el término era utilizado como sinónimo de espacio,
pese a ser distintos ya que este último es más abstracto.
Ha referido también que, a partir de 1960 ganaron relieve los geógrafos y el

debate se concentró sobre la diferenciación del espacio absoluto y relativo (objetos
físicos o humanos); asimismo que, la importancia de la geografía hizo que el
término sea utilizado de variadas formas para referirse a dominios jurisdiccionales
y administrativos de una Nación: nacional, indígena, comunal, regional, social,
sagrado, metropolitano, ecológico, geológico, etc.
Finalmente que, la intervención de la política desde el punto de vista del

Estado es la que vincula al territorio con el poder, dando forma a la geografía
política o espacio donde se ejerce el poder; pero también un concepto integrador
entre lo político y lo social, además de la demarcación o la fijación límites para el
ejercicio del poder soberano o unidades administrativas subnacionales.
En tiempos de globalización que imponen nuevos patrones y estándares de

calidad de vida, las disparidades de crecimiento y desarrollo entre territorios han
posicionado en las agendas gubernamentales el diseño y gestión de políticas públicas
relativas al desarrollo territorial.
En ese contexto, las políticas globales, nacionales y subnacionales (públicas y

privadas) relativas a la defensa, aprovechamiento sostenible y de protección del
territorio en beneficio del crecimiento y desarrollo social se rigen por el enfoque
patrimonial (propiedad y dominio estatal), según se constata en los contenidos de
convenciones, legislaciones, acuerdos de cooperación y tratados internacionales.
1.5.2. Desarrollo Territorial
Desde el punto de vista del Estado o la geografía política, la gestión y

desarrollo territorial en sus múltiples connotaciones como espacio físico o
natural, económico, social, cultural y científico, se basa en la articulación de
tres teorías básicas: objetiva, el derecho de propiedad del poder; subjetiva,
la relación estructural con la soberanía; y limitativa, el régimen jurídico o la
legislación relativa a la fijación de límites territoriales.
Sin embargo, las disparidades territoriales en materia de desarrollo

económico y social que se observa por todo el mundo no obedece al juego de las
cuestiones teóricas antes referidas y menos a las limitaciones que surgen con las
convenciones, acuerdos y tratados internacionales que obligan a la armonización
de las legislaciones nacionales, sino más bien, al diseño y gestión de las políticas
públicas relativas al territorio.
1.5.3. Territorio en el Perú
En el Perú el sentido o significado de territorio es consustancial al de espacio

físico, social y cultural ocupado por los primeros grupos humanos que se
asentaron en zonas de la Costa y su evolución a las culturas pre-incas que luego se
expandieron a la Sierra. Con el auge del Imperio de los Incas la ocupación sumó
el factor político-militar, determinándose el Tahuantinsuyo.
De acuerdo con la Historia nacional, desde antes del Tahuantinsuyo el espacio

físico, social y cultural más pequeño era el ayllu que luego adoptó el régimen político.
Durante el Estado incaico, la suma de varios ayllus determinaron una saya y estos
un suyo, o más propio, una región: Antisuyo, Collasuyo, Contisuyo y Chinchaysuyo.
Hasta la llegada de los conquistadores españoles al mando de F. Pizarro en

1532 el dominio territorial del Tahuantinsuyo comprendía aproximadamente 3
millones de M2 sobre cuya base se creó el Virreinato del Perú en 1542. En los años
siguientes hasta 1787 el virreinato sufrió una serie de divisiones administrativas
que fueron las Reales Audiencias.
La Real Audiencia de Lima luego de su creación en 1543 con arreglo a la Real

Ordenanza de 1565 se dividió en los corregimientos de San Miguel de Piura,
Cajamarca, Saña, Chiclayo, Ica, Huamanga, Cusco, Andes de Cusco, Collaguas y
Arequipa. En 1574 se hizo una nueva división de 71 reparticiones o corregimientos
y estos en 614 encomiendas y 712 doctrinas.
Para 1784 las reformas borbónicas que comprendieron una serie de medidas
orientadas a mejorar la administración de las colonias, el Virreinato del Perú no
solo vio reducido su territorio con la creación de los Virreinatos de Nueva Granada
y Río de la Plata sino también fue objeto de una nueva división en Intendencias:
Arequipa, Cusco, Puno, Huamanga, Huancavelica, Lima, Tarma, Trujillo y la
Comandancia General de Maynas.
No obstante, el uso propio del término territorio aparece a inicios del siglo
XIX con la Constitución española de 1812 que en el artículo 10° comprendió al
Perú como territorio de España y en su artículo 11° se precisaba que mediante
ley constitucional se haría una división más conveniente. La invasión de España
por el francés Napoleón Bonaparte en 1808 y la institución de las Juntas de
Gobierno en América al grito de la Independencia a partir de 1809 determinaron

cambios territoriales profundos.
La fallida institución de la Junta de Gobierno del Cusco en 1814 liderada

por Mateo Pumacahua y apoyada por los hermanos Ángulo, entre otros,
aceleró el desgaste del sistema colonial y ante la agobiante pobreza, el creciente
descontento popular involucró a grandes sectores sociales, comerciantes e
intelectuales en la causa patriótica y el uso del término territorio adquiere una
dimensión de reivindicación patriótica.
Hacia 1821 y meses antes de la proclamación de la Independencia nacional el

uso oficial del término y su significado apareció en el Reglamento Provisional del
12 de febrero de 1821 que estableció la demarcación del territorio ocupado por
el Ejército Libertador de San Martín, quedando pendiente la incorporación del
resto en razón de la derrota del ejército realista español que dominaba grandes
zonas del Centro y Sur andino.
De acuerdo al texto del Reglamento Provisional la demarcación del territorio

quedó de la forma siguiente:
1. El territorio que actualmente se halla bajo la protección del Ejército Libertador,

se dividirá en cuatro departamentos, comprendidos en estos términos:
los partidos del Cercado de Trujillo, Lambayeque, Piura, Cajamarca,
Huamachuco, Pataz y Chachapoyas, formarán el departamento de Trujillo
con las doctrinas de su dependencia: los de Tarma, Jauja, Huancayo y Pasco,
formarán el departamento de Huaylas, Cajatambo, Conchucos, Huamalies y
Huánuco, formarán el departamento denominado de la Costa.
2. En cada sección de estas, habrá un presidente de departamento: la residencia

de los dos primeros será en Trujillo, y Tarma; la del tercero en Huaras, y la del
cuarto en Huaura.
3. Los jefes de partido que antes se denominaban sub-delegados, se llamarán

gobernadores, y ejercerán las mismas funciones de aquellos: en los pueblos de
cada partido habrá un teniente gobernador que recibirá inmediatamente las
órdenes del gobernador del partido y este del presidente del departamento.
Tras la proclamación de la Independencia el 28 de julio, el Estatuto

Provisional de octubre de 1821 que avanzó en el régimen político y
administrativo de los departamentos libres no solo ratificaba el compromiso
de lograr la libertad, sino también, el principio de que los pueblos dominados
por los rezagos del ejército realista eran parte del territorio del Estado.
Un año después, la promulgación de las Bases de la Constitución Política

de la República Peruana por la Suprema Junta Gubernativa aprobada por el
Congreso Constituyente en 1822 introdujo el principio de que las provincias del
Perú reunidas en un solo cuerpo forman la Nación Peruana, dando por sentado
que el proceso de la Independencia era irreversible, pero no hacía referencia a
departamentos y territorio.
La enmienda vino con el texto final de la Constitución Política de 1823 que

sancionó lo siguiente:
Capítulo II
Territorio
Artículo 6º.- El Congreso fijará los límites de la República, de inteligencia con los
Estados limítrofes, verificada la total independencia del Alto y Bajo Perú.
Artículo 7º.- Se divide el territorio en departamentos, los departamentos en

provincias, las provincias en distritos y los distritos en parroquias.
Desde entonces y tras la consolidación de la Independencia del dominio español

con la Victoria de Ayacucho en diciembre de 1824 las cartas constitucionales
posteriores no han variado el uso y sentido del término; sin embargo, el territorio
en la vida republicana ha visto reducida su extensión inicial y, con ello, riqueza
natural, social y cultural.
Si en un inicio la demarcación del territorio obedeció al principio del Derecho

romano uti possidetis iuris (como poseéis al derecho, así poseeréis), mientras se
fijaban límites definitivos por tratado entre las partes, el expansionismo de Brasil
y los conflictos fronterizos con Ecuador, Colombia, Bolivia y Chile han obligado
a negociaciones y acuerdos bilaterales configurando el territorio actual disperso
geográficamente pero diverso biológica y culturalmente.
En efecto, la presencia de la Cordillera de los Andes y la acción de las corrientes

marinas han configurado tres grandes cuencas hidrográficas, tres regiones naturales
y una infinidad de valles con diferentes pisos ecológicos (diversidad biológica);
asimismo, ha sustentado el asentamiento definitivo de diferentes y dispersos pueblos
y comunidades (diversidad cultural), pero desintegrados del conjunto nacional.
La cuestión, sin embargo, reside en el hecho que el ordenamiento político y

jurídico solo ha sido declarativo, en el sentido que, ha comprendido la precisión de
la soberanía que ejerce el Estado sobre la base física y su entorno social, más no así,
el rol estatal de la integración espacial y articulación económica, funciones que van
mucho más allá de la sola división territorial y un limitado régimen de Gobierno.
La apreciación se sustenta en el enfoque centralizado de la institución del

Estado o centralización del ejercicio del poder en sus cuatro dimensiones: política,
económica, fiscal y administrativa. En la actualidad el centralismo es uno de los
principales problemas a superar puesto que su persistencia posterga la solución al
problema de la desigualdad y la pobreza.
La descentralización como política de Estado que propone superar los

desequilibrios territoriales con la expansión de oportunidades de vida y empleo
a los pueblos del Perú real como lo dijera don Jorge Basadre, aprovechando
de modo sostenible el capital natural existente en el territorio ha tenido serios
tropiezos para su realización en la vida republicana.
Diversas formas de descentralización o de desconcentración previstas en textos

y leyes de alcance constitucional, no han prosperado por falta de voluntad política
o por la firme resistencia del centralismo. La insistencia en la aplicación de varios
modelos y procesos transitorios que se han disipado en el tiempo no ha llegado
a establecer gobiernos subnacionales o regiones con régimen de autonomía
política, económica, fiscal y administrativa que remplacen la inviable división
departamental.
A todo esto, resta decir que la descentralización aun cuando el actual proceso
que se inició en 2003 y se ha estancado desde 2011, tal como se verá más adelante,
sigue siendo el instrumento ideal para sustentar el desarrollo integral del país.
Existen varias experiencias exitosas alrededor del mundo como también variados
enfoques e instrumentos que aseguran el rediseño y gestión de nuevas políticas
públicas orientadas a superar las disparidades territoriales.
Al respecto, el Banco Mundial en su “Informe sobre el Desarrollo Mundial

2009” hablaba de la necesidad de impulsar una nueva concepción del desarrollo
territorial basada en políticas públicas que ayuden a superar las disparidades
territoriales y proponía la visión de una nueva geografía económica que resulta del
dinamismo de tres fuerzas: densidad, distancia y división.
Según el Banco Mundial, la densidad tiene relación con los vínculos e

interdependencias entre las economías externas (localización y urbanización)
y la aglomeración espacial a escala local; la distancia, a las brechas existentes
en los niveles de desarrollo entre espacios urbanos y rurales; y la división, a las
restricciones internacionales al movimiento de personas, capitales y bienes.
A partir de la idea de la nueva geografía económica, el organismo internacional

valorando el grado de urbanización, el nivel de las brechas internas y el alejamiento
de los mercados mundiales, era del parecer que se debía acometer tres tipos de
políticas públicas:
1. Instituciones espacialmente ciegas o neutras;

2. Infraestructura de conectividad espacial; y
3. Incentivos espacialmente focalizados que puedan dar solución a problemas
específicos.
En el mismo año 2009 la OCDE en su trabajo “Cómo crecen las regiones:

tendencias y análisis” difundió su propuesta de desarrollo territorial partiendo
de la reflexión de que, las diferencias en el crecimiento regional (económico,
social y tecnológico) se explican por el desempeño de factores diversos e
interdependientes como la geografía, la demografía, la especialización, el capital
humano, la infraestructura y, entre otros, la capacidad para innovar.
Para la CEPAL (2015), la propuesta de desarrollo territorial del Banco

Mundial era muy interesante y aquella de la OCDE era similar, salvo el hecho
que incorporaba el componente de la innovación como factor determinante del
crecimiento, pero que en ambas el centro de la atención era el espacio sobre el
que operan los procesos económicos y sociales; y la diferencia con la propuesta
institucional radicaba en la evidencia de que existe una interacción mutua entre las
dinámicas sociales y el espacio que determinan un proceso complejo y evolutivo.
Según la CEPAL el postulado del desarrollo territorial se diferencia de las

propuestas del Banco Mundial y la OCDE a partir de identificar el problema de
las brechas entre países y dentro de los territorios nacionales como un fenómeno
estructural que se explica por las relaciones interdependientes como operan los
sistemas centro-periferia que tienden a mantener o amplificar las desigualdades
en materia de desarrollo económico y social.
Con base en los aspectos conceptuales acerca del desarrollo territorial del
Banco Mundial, la OCDE y la CEPAL con su visión de un problema estructural,
medios estadísticos como el Informe de Desarrollo Humano –IDH o el Índice de
Densidad del Estado –IDE del PNUD o el Informe Global de Competitividad –
IGC del WEF explican las grandes brechas de conectividad y recurrentemente, las
de desigualdad social entre los países con mayor IDH o IDE y más competitivos
frente a los países en vías de desarrollo o economías emergentes.
Para el caso, cabe destacar que los países europeos de vieja tradición democrática
y alto nivel de desarrollo económico, social y tecnológico lideran los rankings sobre
IDH, IDE e IGC; mientras tanto, los países con economías emergentes están a la
zaga y exhiben bajos estándares de calidad de vida por falta de oportunidades, en
circunstancias que la corrupción sique imparable.
En ese contexto de grandes disparidades territoriales, se vienen impulsando

políticas de descentralización, ordenamiento territorial –OT y zonificación
ecológica y económica –ZEE a fin de priorizar el uso de los fondos públicos

para impulsar la diversificación productiva, aumentar la productividad y alentar
la industria de transformación, aprovechando la ubérrima riqueza natural
existente en sus territorios.
1.6. Constitución Política y Estado
C onstitución y Estado son términos y contenidos indisolubles. La Constitución

o Carta Magna o Ley Fundamental hace referencia al ordenamiento político
que norma y regula la organización y funcionamiento del Estado y al ordenamiento
jurídico que establece las normas generales relativas al Derecho, la Justicia y las
relaciones entre conciudadanos que hacen posible la convivencia, la permanencia
y aseguran la realización de una Nación en el futuro.
De modo específico, la Constitución define al conjunto sistémico de normas

fundamentales que precisan los derechos y garantías de los ciudadanos; asimismo,
indica el régimen político del Estado y la forma de Gobierno que adopta una
Nación y, entre otros aspectos que sería largo enumerar, las competencias básicas
de los órganos estatales y las relaciones con el ejercicio del poder.
El uso del término mismo y su significado, ha dado origen a otros como el

de constitucionalidad para referirse a la jerarquía y concordancia de las normas
jurídicas y de los actos propios del Estado y del Gobierno con lo que prescribe la
Constitución; y constitucionalismo, para referirse al proceso político por el cual el
Estado se somete al imperio del Derecho siguiendo el principio de la separación
de poderes, cumplimiento de competencias y respeto a los derechos humanos.
Con el curso de los años el progreso del pensamiento político y la academia

han identificado que la clasificación de los textos constitucionales obedecen a
varias motivaciones. Entre las más conocidas están aquellas que tienen origen
político: monarquía, parlamento, democracia y pacto común; por la forma como
se modifican, reforman o actualizan: rígidas y flexibles; y por el tipo de control
constitucional que ejercen: concentrado, difuso y mixto.
1.6.1. Constitución en el Mundo
Según registros de la Historia universal se ha podido establecer que, los primeros

textos análogos a la Constitución moderna y contemporánea aparecieron junto a los
regímenes políticos de las ciudades-Estado o polis de la antigua Grecia y es Aristóteles a
quien se le atribuye la autoría de la Constitución de Atenas que comprendía alrededor
de 158 textos conexos que describían la historia de los atenienses, el objeto del régimen
político y la organización estatal.
El legado histórico de la cultura política de Grecia que sobrevivió al dominio

del imperio romano, ha inspirado el trabajo de los legisladores y estudiosos
de las generaciones posteriores. En la Edad Media una Europa dominada por
el sistema feudal conoció la célebre Carta Magna de Inglaterra en 1215 por
la que el rey Juan Sin Tierra reconoció los derechos a los ciudadanos junto a
los de la nobleza.
La Edad Moderna cobra notoriedad puesto que a partir del siglo XVI comenzaron
a elaborarse y aplicarse leyes más completas que abarcaban las cuestiones políticas,
jurídicas y administrativas en determinados territorios, como la Ley Perpetua del
Reino de Castilla (España) en 1520 o la Unión de Utrecht (Holanda) en 1579; y
nuevamente, Inglaterra con la Declaración de Derechos (Bill of Rights) de 1689 que
acabó con el régimen de monarquía absoluta.
Sin embargo, los antecedentes más próximos al constitucionalismo

contemporáneo tienen como referente común a la declaración de derechos
ciudadanos que se produjo en Europa y nacida de procesos revolucionarios: una,
la Revolución Gloriosa de Inglaterra en 1688; y otra, la Revolución Francesa
de 1789. Así, la Constitución de los EE UU de 1787 y la Declaración de los
Derechos del Hombre y del Ciudadano de Francia de 1789, han dado origen a las
declaraciones y constituciones que se aprobaron en los siglos XIX y XX .
1.6.2. Constitución en el Perú
En el caso peruano, don Víctor Andrés Belaunde (1983) en su obra “Peruani-

dad” hace referencia a que el Estado de Derecho en la formación del Perú tiene
raíces en la estructura del virreinato y cita hasta cinco elementos: ambiente de
moralidad, regla jurídica, tensión, dualidad y responsabilidad; y que sobre ese
cimiento, la modernidad agregó dos nuevos: la renovación de órganos estatales y el
control del poder.
Hay mucha razón en tal apreciación, más aun, cuando nadie puede
desconocer que la presencia española en el territorio peruano ha sido positiva
y ha contribuido al progreso social ya que los españoles peruanos y algunos
europeos abrazaron con fervor la causa de la Independencia. La Constitución
y el Estado que adoptó el Perú en 1823 se explica por los principios de la
Constitución liberal española de 1812 y la influencia de las estrategias políticas
y militares de San Martín y Bolívar; como también, la Constitución de EE UU
y la Constitución de Francia.
Siempre con la ayuda de los registros de la Historia nacional, se sabe que

las rebeliones populares contra la opresión del sistema colonial español como
aquella que libró Túpac Amaru II en Cusco hacía 1780 no tenían un manifiesto
o declaración de derechos, toda vez que buscaban que las autoridades virreinales
intercedieran ante el poder monárquico para que adoptará leyes que controle el
abuso de los corregidores y reconozca los derechos de los antiguos peruanos igual
como se hacía con los españoles europeos y peruanos.
La forma como murió el insigne héroe cusqueño y su familia, revela que

las autoridades sofocaban las revueltas populares abusando de la ley y lejos de
interceder ante España, hicieron uso de las armas y del poder de la forma más
brutal. Empero, distinta ha sido la revolución liderada por Pumacahua en 1814
que si tuvo una estrategia política puesto que al amparo de la Constitución de 1812
proclamó la Junta de Gobierno del Cusco igual como ocurrió en las provincias de
España y otras colonias americanas a raíz de la invasión francesa de 1808.
Como ya se ha referido, la Constitución de 1812, tal como lo mandaba el

mismo texto, fue leída y jurada en Cabildo en todo el territorio peruano. No solo
comprendió cambios en la organización territorial, sino también, universalizó el
principio de que la Nación española era la reunión de todos los españoles de
ambos hemisferios (artículo 1°), y reconoció derechos a todos como ciudadanos
libres (artículos 5° al 9° y 18° al 22°).
Se sabe también que, tras la abdicación de Bayona como se conoce al

sometimiento de la monarquía española al poder de N. Bonaparte, surgieron fuerzas
independentistas que dieron origen a las juntas provinciales en la península y en las
colonias americanas. En la España invadida surgió la Junta Suprema o Junta General
de Gobierno que convocó a las Cortes las que se reunieron en Cádiz en la que
participaron cinco representantes peruanos. Las Cortes sancionaron la Constitución
de 1812 que instauró el régimen de monarquía constitucional en España.
Lamentablemente, el retorno del rey Fernando VII al trono significó la

restitución de la monarquía absoluta al disponer la disolución de las Cortes y
anulación de todo lo actuado, decretándose ilegal la Constitución de 1812. Para
entonces, el poder monárquico estaba muy disminuido ya que la mayoría de
colonias americanas reaccionaron ante la imposición del Gobierno de la Regencia
asentada en Cádiz, instituyendo Juntas de Gobierno que luego se convirtieron en
plataformas independentistas.
En Perú no hubo fortuna con la institución de las Juntas de Gobierno, pese a

que hubo varios intentos entre 1809 y 1813 (Cusco, Tacna, Huánuco y Lima).
La única que alcanzó gran notoriedad fue la Junta de Gobierno del Cusco de
1814 cuya proclama siguió con la acción militar y política liderada por Mateo
Pumacahua y los hermanos Angulo que se extendió a todo el Centro-Sur peruano

con la intensión de anexar territorios que hoy son parte de Puno, Arequipa,
Apurímac y Ayacucho, pero el grito libertario fue conculcado por el poder virreinal
afincado en Lima.
En Cusco como en toda América Latina el afán libertario se basaba en la

declaración de derechos consagrados en la Constitución de 1812. Para entonces
los españoles europeos y peruanos hijos de europeos, constituían una clase
intelectual, militar y laboral al servicio de la colonia; pero también, un gran
potencial político para la causa de la Independencia que luego fueron captados
con la proclama libertaria del general San Martín quien llegó a fines de 1820.
La presencia del general San Martín al mando de la Expedición Libertadora

del Sur alentó la deserción de muchos militares españoles y peruanos como
también, la incorporación de la clase intelectual a la tarea libertaria. Tras el éxito
de la campaña al Sur medio y la Sierra central del general Álvarez de Arenales,
se convino en decretar la primera forma de ley general que fue el Reglamento
Provisional del 12 de febrero de 1821.
De ese Reglamento y por considerar de sumo interés para la materia bajo

análisis, vale destacar los términos siguientes:
Que establece la demarcación del territorio que actualmente ocupa el Ejército

Libertador del Perú, y la forma de administración que debe regir hasta que se
construya una autoridad central por la voluntad de los pueblos libres.
Encargado de restituir a esta vasta parte del Continente Americano su existencia

y sus derechos, es un deber mío consultar sin restricción todos los medios capaces
de contribuir a aquella grande obra. Aunque la victoria hiciese una estrecha
alianza con mis armas, quedaría sin embargo un peligroso vacío en los empeños
que he contraído, si no me anticipase a preparar los elementos de la reforma
universal, que ni es posible perfeccionar en un día, ni es justo diferir enteramente
bajo ningún pretexto.
Los sucesos más brillantes de la guerra, y las empresas más gloriosas del genio
de los hombres, no harían más que excitar en los pueblos un sentimiento de
admiración mezclado de zozobra, si no entreviesen por término de todas ellas la
mejora de sus instituciones y la indemnización de sus actuales sacrificios.
Entre el escollo de una reforma prematura, y el peligro de dejar intactos los abusos,
hay un medio, cuya amplitud señalan las circunstancias del momento, y la gran
ley de la necesidad. Cualesquiera que sean las dificultades que se presenten al
adoptarlo, es preciso tener un grado de coraje superior a ellas, y hacer el bien
con firmeza y con generosidad, para iniciar la importante obra que el tiempo
consolidará más adelante.
La introducción de esa norma general, reflejaba la visión del libertador de la

necesidad de organizar un proceso de transición político-militar para pasar de un
sistema de dominación a uno autonómico sin riesgo de cambios bruscos y sin un vacío
de poder. Eso ocurrió cinco meses antes de la proclamación de la Independencia
que fue en julio; tres meses después de tan trascendente acto, la norma cambió con
algunas mejoras por el de Estatuto Provisional el 8 de octubre 1821.
Siempre en el marco del proceso de transición y mientras seguía la operación

militar del Ejército Libertador contra las fuerzas realistas por la Sierra centro-sur, el
general San Martín como Protector del Perú convocó al Congreso Constituyente para
dar la primera Constitución Política de la naciente República. Un primer acuerdo
fue la aprobación de las Bases de la Constitución Política de la República Peruana.
Sobre ese cimiento basado en el principio de declaración universal de derechos

y libertades ciudadanas que fue promulgado por la Suprema Junta Gubernativa
en diciembre de 1822, el Congreso avanzó en la elaboración de la Constitución
Política cuyo texto finalmente fue sancionado en noviembre de 1823, pero a
costa de alentar una severa crisis política puesto que se impusieron los liberales
republicanos sobre el régimen de monarquía constitucional que aspiraba el
general San Martín y el de federalismo propuesto por Sánchez Carrión.
La crisis política se vio seriamente afectada por la falta de recursos económicos

para sostener la operación militar liderada por el general San Martín y eso diluía las
bondades del texto constitucional y ensombrecía la labor de los noveles políticos.
Los éxitos de las fuerzas realistas sobre el ejército patriótico que ponían en riesgo la
consolidación de la Independencia no solo de Perú, sino también, la de Colombia,
Ecuador y Venezuela motivó la intervención del Ejército Libertador del Norte lidera-
do por el general Simón Bolívar.
Una situación política caótica a par con la crisis económica obligó la partida
sin retorno del general San Martín y allanó la llegada del general Simón Bolívar a
quien el Congreso Constituyente le entregó todos los poderes y dejó en suspenso
los artículos constitucionales de la aún no promulgada Constitución de 1823
que colisionaban con el ejercicio de autoridad suprema que le fue conferida para
asegurar Independencia y la libertad, resolver el conflicto militar y facilitar la
expulsión de los españoles.
El éxito militar del general Bolívar en las Batallas de Junín y Ayacucho en

1824 derivó en la capitulación española y dio origen a la segunda Constitución
Política de 1826. Se trataba de un texto de tendencia conservadora y ratificaba
la declaración de derechos, pero en tanto fue redactada por el mismo libertador

Bolívar, mientras el Congreso estaba en receso, se estableció la figura del
presidente vitalicio que no próspero puesto que partió en setiembre de 1826.
Desde entonces y durante varias décadas el Perú independiente vivió momentos

de fuerte inestabilidad política por la presencia del militarismo y atravesando una
seria crisis económica ocasionada por los gastos militares derivados del proceso
de la Independencia. Entre 1828 y 1867, casi en cuatro décadas, se sancionaron
seis textos constitucionales.
En el siglo XIX el Perú tuvo nueve textos constitucionales, siendo la de mayor

vigencia aquella Constitución de 1860 que rigió por casi 60 años; y la más endeble,
fue la de 1826 que no cumplió los dos meses. En el siglo XX se sancionaron
cuatro textos, siendo notable la Constitución de 1933 que casi cumplió 48 años;
la Constitución de 1920 y la de 1979 pasaron los 13 años; y la última, de 1993
ya supera los 23 años con una serie de modificaciones insuficientes para un país
del siglo XXI.
Visto así los registros expuestos y desde el punto de vista de la constitucionalidad

como cultura del Derecho y del constitucionalismo como proceso político y
jurídico, la Constitución valorada a través de los textos no refleja una continuidad
y una respuesta a la Sociedad, sino más bien, un instrumento al servicio del poder
que se caracteriza por ser fáctico y transitorio.
En efecto, el doctor Domingo García Belaunde (2006) citando a don Manuel

Villarán reitera la apreciación de que el Perú ha vivido haciendo y deshaciendo
constituciones. Decía que,
… la exuberancia de textos no ha hecho mejores ni a nuestros gobernantes ni a

nuestras instituciones. En realidad, los textos nunca han mejorado nada; en el
mejor de los casos han sido instrumentos para encausar una conducta social en
forma políticamente adecuada.
Esto… lo puede demostrar una acuciosa historia de nuestro pasado constitucional,

que en parte está aún por hacer… el exceso de leyes fundamentales esconde
una realidad: por debajo de ellas podemos detectar o percibir ciertas líneas de
continuidad que los textos no logran desfigurar.
En opinión del profesor César Landa (2001) al abordar el análisis de la

evolución constitucional, la historia constitucional ha sido pródiga en la expedición
de textos constitucionales y en la incorporación nominal de modernas instituciones
democráticas, pero no en la creación de una conciencia constitucional en la ciudadanía,
ni en el pleno ejercicio del poder con lealtad constitucional de sus gobernantes.
Asimismo que, el desfase de la falta de vigencia de los textos constitucionales en

la vida social se debió a que la expedición ocurría atendiendo a cambios políticos
y sociales de cada época marcada por la inestabilidad política: unas por cuestiones
estructurales como la Independencia y la institución de la República y, otras más
coyunturales, como las guerras civiles, internacionales y las revoluciones civiles y
militares.
Que, la falta de un acuerdo nacional ha creado una cultura cívica de

incredulidad respecto del Estado y la Constitución, debido a que las necesidades
de la población no se han visto satisfechas por las corrientes ideológicas que se
plasmaron en las Constituciones liberales de 1823, 1828, 1834, 1856 y 1867; las
conservadoras de 1826, 1836, 1839 y 1860; las sociales de 1920, 1933 y 1979; y
menos la neoliberal de 1993.
Concluye en que, las quimeras ideológicas políticas liberal, conservadora y

social han tenido un asidero virtual en la vida social y en el quehacer jurídico,
produciendo constituciones nominales y/o semánticas que no concuerdan con
los presupuestos sociales y económicos, si en beneficio de los detentadores
fácticos del poder. Que, se ha profundizado la disonancia entre la norma
constitucional y la normalidad constitucional, limitando como consecuencia
lógica la realización de la Constitución.
Las reflexiones antes expuestas liberan la idea de revisar el contenido y

alcance de los textos constitucionales, aún el último de 1993, ya que la sabiduría
explica el hecho de que la Constitución y su relación con la institución del
Estado como ejercicio del poder, vista a través del tiempo y la inspiración
ideológica que aportó el legislador o el gobernante en la República, no ha
reflejado la realidad de la Nación y menos ha interpretado las aspiraciones de
la Sociedad.
Los cambios o modificaciones que se han realizado a la Constitución de 1993

de enfoque liberal y de apertura total al dogma del libre mercado que surgió
dentro de un régimen autocrático, efectivamente no ha mejorado la Sociedad y
menos ha integrado a la Nación, la persistente desigualdad social y la pobreza
dada su naturaleza estructural en un contexto de creciente globalización y sus
exigencias de calidad y alta competitividad, obligan a una reforma integral.
La reforma integral en el sentido que comprende aspectos políticos,

económicos, fiscales y administrativos son vitales para cerrar toda ventana que
es aprovechada por la corrupción en todas sus formas que, como se verá más
adelante, se apropia de los recursos públicos destinados a proveer infraestructura
y prestar servicios necesarios para impulsar el crecimiento económico, integrar
la Nación y asegurar el progreso de la Sociedad.
1.7. Estado y Descentralización
U na rápida revista a la Historia permite observar que la institución del Estado

siguiendo el dogma de ser instrumento del ejercicio centralizado del poder
soberano dentro de un territorio que nunca ha sido estático, fue concebido de
la ciudad a la periferia bajo el principio de la unidad. No hubo armonía con
los cambios territoriales. A medida que el territorio se modificaba (expansión,
división, ocupación, etc.), el Estado iba concentrando el poder en una sede o
ciudad capital.
Así como el doctor García Belaunde (2006), reiteraba la apreciación de que en

Perú era una práctica corriente hacer y deshacer constituciones en la República;
también se puede encontrar otras, que se animan decir que las constituciones
latinoamericanas post Independencia eran “generosas y poéticas” en el sentido
que los textos eran declarativos y hacían de la realidad una quimera, todas
abrazaron con fervor el principio del poder centralizado del Estado.
Así la respuesta casi automática a la concentración del ejercicio del poder del
Estado que se declaró federal o republicano, representativo y unitario mirando
la Nación y el territorio desde las sedes o ciudades capitales, siempre ha sido la
descentralización. No en vano hoy, las políticas de descentralización obedecen al
ideal de la democratización del ejercicio del poder y el mejor medio para aplicar
las políticas de lucha contra la corrupción.
Al respecto, llama la atención el hecho que la mayoría de constituciones que

tuvieran como una de las fuentes de inspiración el texto de la Constitución de
EE UU de 1787 no hayan replicado su esencia descentralista. Según el político e
historiador francés Alexis de Tocqueville (1998) a quien se le atribuye la paternidad
del término y el significado que encierra, al estudiar el sistema penitenciario de
EE UU, entre otros aspectos, decía que en ese país no existía centralización
administrativa y que la patria se sentía por todas partes ya que la descentralización
había sido llevada a tal grado que no causaba malestar y, motivo por el cual, no se
la podía comparar con las experiencias de Europa a inicios del siglo XIX.
Mientras se asumía como virtud el hecho que un Estado centralizado

administrativamente podía reunir los recursos y los medios en un solo lugar y
en un momento dado, era del parecer que, la centralización era perjudicial para
los intereses de una Nación que exigía más recursos y medios no en función del
momento, sino más bien, en múltiples lugares y con expectativas a largo plazo.
De esas primeras visiones descentralistas que difundiera Tocqueville entre 1835

y 1840 en su obra “La democracia en América” tuvo que pasar más de un siglo para
que la descentralización aparezca como política en las agendas de Gobierno. Solo

cuando las ciudades y principalmente la capital, comenzaron a sufrir la presión
de mayor urbanización y mejor provisión de servicios públicos básicos con las
corrientes migratorias campo-ciudad, promovidas por el crecimiento y desarrollo
desigual que provocaba el centralismo.
Al respecto, el economista boliviano Iván Finot (2001) al abordar la política

de descentralización en América Latina refiere que, a lo largo de la historia
hubo sucesivos procesos de centralización y de descentralización política. Que,
al centralismo romano sucedió la descentralización feudal; y que luego, a la
configuración de las naciones y regiones autónomas, surgió el centralismo nacional.
Es del parecer que, la situación vivida al otro lado del mundo, con ciertos
matices, también se produjo en América. En los Andes al centralismo del
Tiahuanaco siguió la descentralización pero que la expansión del Imperio de los
Incas revivió el centralismo. Lo mismo ocurrió en Centroamérica con el Imperio
Azteca. Esta doble tendencia centralista-descentralista en ambos hemisferios,
dice, facilitó la colonización de América Latina.
En su opinión, la colonización ibérica impuso un férreo centralismo pero que

se fue debilitando hasta que las reformas borbónicas instituyen el régimen de las
intendencias en el siglo XVIII y, como no tuvieron buenos resultados, las rebeliones
y las guerras por la Independencia bien se pueden considerarse movimientos
descentralizadores del poder colonial.
Finalmente, dice que, las Naciones libres del poder de España y Portugal
optaron por un régimen político y administrativo centralizado que perduro por
más de un siglo en América Latina, extendiéndose hasta mediados del siglo XX.
Desde entonces, la solución al fracaso de la planificación centralizada y la crisis
de la deuda externa, ha impuesto la idea de reducir la fuerza de los gobiernos
nacionales y descentralizar las decisiones hacia gobiernos subnacionales.
La situación en el Perú no es ajena a la experiencia referida al conjunto de

América Latina. El centralismo en el Imperio de los Incas alcanzó tal dimensión
que agobió a los pueblos y precisamente, el descontento popular con el poder que
ostentaba el Cusco apoyó el proceso de la conquista española. Pero ese mismo
pueblo que no fue reivindicado por el sistema colonial, luchó hasta su derrota; ya
en la República se ha convertido en un permanente movimiento descentralista.
A modo de ilustración (la descentralización es abordada ampliamente en el

capítulo IV), durante la República desde su nacimiento en 1821 hasta el año
2002 los diferentes textos constitucionales han mostrado gestos descentralistas
con la incorporación de hasta 13 formas de gestión territorial descentralizada
o desconcentrada con varias denominaciones (juntas, consejos, corporaciones,

municipalidades, comités, gobiernos regionales y gobiernos locales).
Sin embargo, tales formas no han merecido preferente atención en el

ordenamiento jurídico ya que no han coincidido las cuatro dimensiones (política,
económica, fiscal y administrativa) que caracterizan a un gobierno subnacional
autónomo, salvo la disuelta regionalización de 1989-1992, el actual proceso
iniciado en el 2002 no ha comprendido la descentralización fiscal y la administrativa
no ha concluido, determinándose un peligroso estancamiento desde 2011.
En cuanto a la descentralización política hay progresos hacia el fortalecimiento

del proceso ya que se han producido cuatro procesos electorales sucesivos
de alternancia del poder y se avecina el quinto (2018-2021); sin embargo, la
descentralización económica es la que conspira contra la viabilidad del proceso y su
avance hacia la regionalización, puesto que la insuficiente asignación presupuestal
no permite sustentar el cumplimiento de las funciones sectoriales transferidas,
generando desconfianza y descontento entre la población.
No obstante, se persiste en la idea de avanzar en una tercera generación de

reformas que permitan, por un lado, efectivizar la descentralización fiscal (bienes
y rentas) y concluir la descentralización administrativa (transferencia de funciones
del nivel nacional), para relanzar y hacer irreversible el proceso descentralista; y
por otro, avanzar hacia la regionalización e insistir en el proceso de modernización
del gestión pública gubernamental.
Como en Perú, países como Chile que adoptó la descentralización política

desestimando la desconcentración administrativa para poder encarar las
disparidades territoriales y la desigualdad social, han dado un renovado impulso
a las políticas de descentralización integral que implica la transferencia del poder
de decisión hacía espacios subnacionales (regiones, departamentos, etc.) y locales.
Asimismo, una nueva dinámica en la gestión de los procesos descentralistas

incorporando el enfoque económico (crear riqueza) para poder equiparar la
preeminencia del enfoque social (distribuir riqueza) heredado de las políticas
redistributivas o compensatorias conferidas al Estado por el actual modelo
económico liberal.
En Perú las políticas de desarrollo territorial como el ordenamiento

territorial –OT y la zonificación ecológica y económica –ZEE además de las
de formación y desarrollo de capacidades institucionales giran en torno al logro
de la descentralización y su avance hacia la regionalización o conformación de
regiones como resultado de la decisión que adopten los pueblos de unir dos o
más departamentos.
A propósito, un estudio sobre el desarrollo territorial de Perú realizado por la

OCDE (2016), hace hincapié en la necesidad de iniciar un proceso de transición
de una economía basada en los precios de las materias primas a una que incentive
la productividad descentralizada como medio para mantener el crecimiento
económico, por lo que recomienda dar un enfoque estratégico a las inversiones
para que se adapten a las necesidades regionales.
Para que ello ocurra, juzga necesario hacer cambios al proceso de

descentralización (régimen fiscal y de transferencia), mejorar el sistema de
estadísticas e innovar las políticas de inversión adoptando el enfoque estratégico
de “abajo hacia arriba” para poder orientar las inversiones hacia las regiones
que tienen fuentes y potencialidades de crecimiento dando prioridad a los
factores claves como son: formación de competencias laborales, aliento a la
innovación, incremento de la infraestructura y mejora del entorno empresarial.
Actualmente las orientaciones y recomendaciones de la OCDE cobran

vital importancia en la medida que las políticas de desarrollo nacional están
cifradas en la esperanza de superar las disparidades territoriales que sustentan la
persistente desigualdad social y la pobreza, aproximándose a los indicadores de
desempeño económico y estándares de calidad de vida para el I Bicentenario de
la Independencia en 2021; sin embargo, las reformas integrales que las faciliten
están tardando en llegar.
1.8. Estado y Globalización
L a globalización entendida como la masificación de las relaciones humanas a

nivel mundial no es un proceso multidimensional reciente, en la actualidad
destaca porque es apoyada con la intensificación del uso de las TIC’s que
permiten el intercambio de visiones múltiples entre ciudadanos, determinándose
una agresiva expansión de oportunidades sobre las que surgen negocios, empleos,
etc.; pero sobre todo, nuevos patrones culturales y nuevos estándares de vida.
Es un proceso multidimensional y nadie lo puede ignorar puesto que, en sí mismo,

es un acontecimiento mundial positivo, porque involucra aspectos económicos,
financieros, comerciales, políticos, sociales, culturales, medioambientales y otros, que
no son nuevos en la historia de la humanidad. Hoy es un proceso más dinámico por
que hace uso intensivo de equipos y medios tecnológicos que facilitan la comunicación
y el intercambio de información en tiempo virtual.
La cuestión reside en el hecho que, los países en el afán de aprovechar las

oportunidades que ofrece la globalización adoptaron el modelo económico de libre
mercado con políticas de liberalización de mercados, privatización y desregulación

para promover la apertura e inserción en la economía global, sin que los Estados
hayan tenido el mismo ímpetu en la adopción de políticas que corrijan las
disparidades territoriales que sustentan la desigualdad social y la pobreza.
En algún momento y ante la arrolladora campaña de difusión de la economía

de libre mercado por organismos internacionales y agentes económicos aupados
en el movimiento que se hizo llamar globalismo, surgieron propuestas de
modelos alternativos porque consideraban que la hegemonía económica suponía
la minimización de la política y del rol del Estado, ese viejo desconocido, una
genial calificación de Martín Tanaka (2010), que hasta hoy no ha podido adoptar
reformas que corrijan las políticas redistributivas que permiten crecimiento
económico sin equidad.
Hacia el año 2000 cuando la globalización contemporánea se empoderaba como

un dogma económico y las instituciones financieras internacionales como el FMI
intercedían ante los Estados para apurar su aplicación dentro de las plataformas
de reformas políticas, no pocos advertían que no era solo un acontecimiento
económico, sino que se trataba de un fenómeno mundial complejo con virtudes
y con defectos.
Un foro multidisciplinario promovido por el Fondo de Cultura Económica

(2000) con motivo de celebrar los 65 años de vida institucional, convocó a una
serie de personalidades iberoamericanas para abordar el tema de la globalización
y su impacto en las visiones nacionales que por centurias han sustentado el
desarrollo afirmando sentimientos patrióticos de Nación y soberanía.
Ya por entonces se percibía un proceso ambivalente: por un lado, absorbía

mercados nacionales que eran patrimonio de los Estados-Nación y, a la vez,
producía cambios profundos en las relaciones internacionales; y por otro, atacaba
el rol del Estado como mal oferente de servicios públicos sin advertir daños a la
Democracia, todo ello en un contexto que la tecnología transformaba el espacio
y el tiempo.
Ahora en el siglo XXI ya es inconcebible la idea de que los procesos económicos

y sociales por ser de alcance global han cerrado la vía a las opciones nacionales;
muy por el contario, las débiles democracias, los desequilibrios territoriales, la
desigualdad social y la persistente pobreza, revitalizan la existencia del Estado. Así,
toca a los espacios subnacionales y locales como también a los actores, fortalecer la
cohesión social e impulsar las reformas para consolidar su existencia.
En la perspectiva global, el notable economista Joseph Stiglitz (2007) es quien

mejor expresa una corriente de pensamiento alternativo al hegemónico modelo
económico liberal, cuando propone la institución de organismos internacionales

que hagan efectiva una acción global colectiva sobre las decisiones que adopta y
sugiere aplicar el FMI, el Banco Mundial y la Organización Mundial del Comercio
–OMC a fin de que funcione mejor la globalización.
Según el premio nobel de economía, la factura social resultante de los errores

que cometen las decisiones de la gobernanza económica global la pagan los pobres,
tal como ya ocurrió con el fracaso de las medidas de austeridad fiscal, privatizaciones
y liberalización de mercados aconsejadas por el Consenso de Washington. Advierte
también que, esas medidas trajeron consecuencias negativas como los monopolios
de poder que fijaban precios unilateralmente y la corrupción en la privatización ya
que hubo sobornos en los contratos.
Sobre la globalización, es de la opinión que, tal como se presenta a nivel

general no mejora el nivel de vida, sobre todo, en los países subdesarrollados. Pero
sostiene que, el problema no es la globalización por ser buena para las naciones
ya que trae beneficios, genera oportunidades y ofrece acceso a mercados; sino más
bien, cómo se la concibe ya que no es una doctrina; y cómo se gestiona puesto que
implica un conjunto de reformas y regulaciones.
Al respecto, ha sugerido una serie de medidas de control y de mayor regulación

al flujo de capitales, reforma sobre quiebras y moratorias en vez de financiar los
bancos, reducir los montos de rescates, regular el funcionamiento de los bancos,
crear seguros de desempleo y otras que adoptar los Estados y, el FMI a fin de
corregir las asimetrías en el desarrollo social y tener más preocupación con el
medioambiente, la pobreza, la Democracia y el comercio justo.
A su vez, los mismos organismos de la gobernanza económica global como

el FMI y el Banco Mundial, entre otros, ante la ralentización del crecimiento
de la economía de Latinoamérica y la profundización de la desigualdad
social, han sugerido adoptar medidas de reforma para fortalecer los proceso
de descentralización, reducir la informalidad, modernizar la gestión pública y
mejorar la lucha contra la corrupción, entre otras, a fin de sostener los beneficios
logrados con el crecimiento de la económica como ha sido la expansión de la
clase media.
Pero no solo eso, ante el riesgo latente de una crisis de crecimiento

económico y estancamiento del progreso social en un contexto marcado por las
disparidades territoriales, desigualdad social y pobreza, han visto por conveniente
reimpulsar los procesos de integración como la Comunidad Andina –CAN, la
Unión de Naciones Sudamericanas –UNASUR, el Mercado Común del Sur
–MERCOSUR, la Comunidad del Caribe –CARICOM y el Sistema de la
Integración Centroamericana –SICA, entre otros.
Sobre la sostenibilidad de los procesos integracionistas hay mucha discusión

en la precariedad de sus logros y el poco avance en la consolidación de mercados
abiertos; sin embargo un trabajo promovido por el Banco Mundial (Chad P.
Bown y otros, 2017), pone atención en que el progreso social de América Latina
no estuvo basado en las estrategias de integración sino en el incremento de los
precios de las materias primas.
Es del parecer también que, en un contexto de crisis económica y menor

desarrollo por la caída de los precios que influyen en la ralentización del
crecimiento económico la alternativa, en la era de la globalización, pasa por renovar
las viejas políticas integracionistas avanzando hacia un regionalismo abierto bajo
el principio de que una región competitiva hace posible el logro de una economía
competitiva.
Como se observa, las reflexiones antes expuestas, son más que oportunas y
corresponde a los Gobiernos de los países, revalorar la política y emprender las
reformas necesarias para profundizar la Democracia y hacer que los Estados
recuperen confianza y afiancen su rol promotor del desarrollo económico a la
par con el desarrollo social y el bienestar, es decir, hacer que la globalización
funcione mejor en favor de la Sociedad.
1.9. Gestión del Estado
E l Estado como institución orgánica y política de la Nación, tal como ya se

ha visto, por sí solo no es un conjunto dinámico sino que requiere de la
intervención de otros elementos constitutivos que hacen posible la articulación
y adecuado funcionamiento de las relaciones interdependientes entre la base
social (Nación) y el poder (Estado), casi siempre en conflicto.
Así que la conflictividad pasiva o activa de las relaciones sociales y políticas

que, para el caso, también obedecen a una categoría histórica, ha favorecido
la institución de elementos o mecanismos que aseguren la gestión óptima del
Estado en su obligación de estar al servicio de la Sociedad y del interés de
la Nación dentro y fuera de su territorio sobre el cual hace ejercicio de su
soberanía.
Desde esa perspectiva y valorando el principio de la separación o división

de poderes en todos los tipos de Estado o las formas de Gobierno, en el afán
de prever su cabal desempeño, se han implementado una serie de sistemas o
conjunto sistémico de normas, instituciones y funciones que, entre la diversidad,
destacan los sistemas: político, jurídico, económico y electoral.
1.9.1. Sistema Político
En la ciencia política contemporánea, hecho que le confiere una categoría

histórica, el sistema político hace referencia al conjunto de principios, normas,
instituciones, ideologías, grupos humanos y procesos políticos que de forma
interdependiente y recíproca, intervienen en la vida política de un país o una
Nación.
Respecto de la definición de sistema político, este se puede explicar en

el sentido que, la idea de conjunto implica el concurso de varios elementos
(principios, normas, instituciones, etc.); y la de sistema que, esos elementos
se relacionan o interactúan armoniosamente para desenvolverse en razón de
un fin social.
Algunos autores contemporáneos como el politólogo canadiense David Easton

quien introdujo la teoría de los sistemas a las ciencias sociales para abordar el
estudio del Estado o su predecesor el sociólogo francés Jean W. Lapierre, conciben
al sistema político como un compuesto de interrelaciones políticas o de procesos
de decisión dentro de una Sociedad.
Otros estudiosos del Estado como los politólogos norteamericanos Harold David
Lasswell y Samuel Phillips Huntington, sostienen que el sistema político además
de referirse al conjunto sistémico de instituciones públicas que, por razón de un
ordenamiento jurídico hacen ejercicio del poder, está relacionado a las políticas
públicas y la administración pública en general como un proceso político y actos
propios de Gobierno.
En tiempos recientes, el término sistema político sigue conservando sus

elementos constitutivos (principios, normas, instituciones, ideologías, grupos
humanos y procesos), pero la práctica ha determinado su homogenización al
concepto general de régimen estatal o también, forma o sistema de Gobierno o
régimen político.
Para el caso, materia que ya ha sido ampliamente tratada en lo que concierne

a Estado y Gobierno, la cuestión, sin embargo, reside en el hecho que sistema
político tal como se estructura y organiza, aun siendo la mejor opción, generalmente
pretende dar respuesta a una realidad social que se interpreta en un contexto
particular y un tiempo dado.
Ese contexto coyuntural que fue tomado como cimiento de la arquitectura

política, al cabo de poco tiempo, es modificado rápidamente por la intervención de
varios factores, siendo básicos el creciente intercambio económico, las relaciones
internacionales, la Internet y el adelanto de las TIC’s.
El resultado es que la Sociedad expuesta a un proceso dinámico de cambios,

al paso del tiempo, el sistema político o cualquier otra forma que se identifique
con la arquitectura política del ejercicio del poder (gobernantes y gobernados),
comprendiendo normas e instituciones rígidas en vez de las flexibles que son
las más idóneas, terminará agotándose o en desfase, obligando a su permanente
actualización.
El escenario actual es ese. El ordenamiento jurídico o precisamente, los

textos constitucionales con los que el Perú adopta o replica el sistema político
presidencialista basado en el principio de la separación de poderes, casi siempre
ha sido sancionado por un régimen militarista u oligárquico o autocrático;
paradójicamente en Democracia los textos son vulnerables, pese a que prevén
grave sanción a quien las violente.
De momento, la Constitución de 1993 que fue aprobada mediante el instituto

del Referéndum pero nacida de un régimen autocrático que tomó algunas partes
de la Constitución social de 1979, urge de reformas urgentes. Ello en vista que
ha entrado en conflicto con la realidad del siglo XXI; sin embargo, la falta de
acuerdos políticos no facilitan la actualización y eso causa profundo malestar entre
la Sociedad y trastornos en la economía.
1.9.2. Sistema Jurídico
Desde el punto de vista de proceso histórico y de la ciencia política, el sistema

jurídico no ha logrado armonizar una definición concreta, debido a que muchos
estudios lo conceptualizan en función de su origen (Soberanía: coerción) o por su
utilidad práctica (Justicia: comportamiento humano).
Así que el concepto más próximo, define al sistema jurídico como el conjunto
de principios, legislación o leyes, instituciones, ideologías, ciudadanos y procesos
que hacen posible la creación, interpretación, organización, desarrollo y
perfeccionamiento del Derecho en la vida de una Nación.
Siguiendo el desarrollo conceptual y praxis del Derecho los antecedentes

del sistema jurídico se remontan a las primarias formas de regulación del
funcionamiento social y de la administración de la Justicia en las polis griegas
hacia el siglo VIII a.C. que años más tarde fueron adoptados en los códigos
romanos, desde donde avanzaron a la estructura de los sistemas jurídicos europeos
contemporáneos.
Según el catedrático español Juan A. García Amado (1985), hay oscuridad

conceptual e incoherencias ya que el término aparece en todos los campos posibles
del estudio de la Filosofía o una Teoría General del Derecho y que, a menudo,
se observa al hablar de Derecho Natural o de valores jurídicos, de Teoría de las
normas, de Teoría de la legislación, de Lógica jurídica, hasta de la Metodología; y
desde el Derecho positivo, la codificación.
En opinión del catedrático García Amado, esa oscuridad conceptual parte

del hecho que no se tiene una visión amplia del Derecho que encierra una
pluralidad de planos; y que, el sistema jurídico solo puede ser conceptualizado
a partir de saber integrar las teorías a un solo discurso que incorpore tal
pluralidad.
Al respecto, identifica hasta cuatro grandes teorías:
1. Teoría de Wolfgang Fikentscher. El jurista alemán concibe al sistema

como esquema temporal de razonamiento, afirmando la existencia de
una interrelación entre comprensión de la historia y del sistema, en el
sentido que, cada cultura tiene su noción del tiempo y del sistema y sobre
esta base evoluciona o se desarrolla el Derecho.
2. Teoría de Franz Joseph Peine. El profesor alemán concibe al sistema como

uno de fines, en mérito a que siendo un sistema dogmático está ligado a
concretas consecuencias jurídico-constitucionales, es decir, tiene relevancia
inmediata.
3. Teoría de Claus-Wilhelm Canaris. El jurista alemán lo concibe como

uno de principios generales, partiendo de la evidencia de que son dos
los inequívocos caracteres de todo sistema: unidad y orden; y también, el
principio de la igualdad y la tendencia generalizadora de la Justicia.
4. Teoría de Niklas Luhmann. El sociólogo alemán lo concibe como un

sistema autorreferencial, en el sentido que, la unidad es un presupuesto y
desde la cual se comienza a construir el sistema; y que este principio aun
impera en la praxis jurídica.
A partir de esas teorías, distingue hasta tres sectores o ámbitos de uso del
sistema jurídico:
1. El práctico-positivo que abarcaría las referencias legales a la idea de sistema

y el uso argumentativo de las referencias sistemáticas en la jurisprudencia
de los tribunales y en la dogmática jurídica;
2. El científico-jurídico que comprende a las distintas disciplinas científicas

que se ocupan del estudio del ámbito anterior de modo parcial o general; y
3. El teórico-general o iusfilosófico que comprende dos enfoques: a) teorías

que pretenden una visión general del Derecho visto como ordenamiento
normativo dentro de un esquema estructural; y b) teorías que contemplan
el Derecho bajo un prisma de consideraciones filosóficas que conciben
el sistema jurídico como integrado o dependiente de elementos también
filosóficos que rebasan el campo de las normas positivas o actividad
jurídico-práctica.
Sobre esa percepción sectorial o ámbitos de uso, concibe al sistema jurídico

como parte del discurso global que constituye el Derecho al que lo entiende como
un fenómeno de carácter discursivo, plural y pragmático.
Discursivo por su ineludible articulación como lenguaje (sintáctico, semántico

y pragmático);
Plural por no ser un discurso único (legisladores, jueces, juristas, etc.); y
Pragmático por cuanto la pluralidad de discursos le confieren el fundamento

funcional, su recíproca articulación y la posibilidad de su valoración, como
también atendiendo a las teorías recientes que tratan de asegurar la racionalidad
del Derecho.
Desde otra perspectiva de estudio y análisis conceptual del término, el filósofo

israelí Joseph Raz (1986), sostiene que la expresión sistema jurídico es la traducción
literal de “legal system” que dentro de tradición jurídica del common law es el
término canónico que corresponde a la expresión “orden jurídico” que es más
propia de la tradición jurídica romano-germánica.
Es de la posición que, la aproximación conceptual del término pasa por un

obligado estudio teórico comparativo de la naturaleza sistemática del Derecho
y del examen subyacente de que toda norma jurídica pertenece a un sistema
jurídico: inglés, alemán, romano, canónico, o algún otro.
Ha precisado que desde la jurisprudencia analítica, una teoría completa es

aquella que puede dar solución a los cuatro problemas elementales: existencia,
identidad, estructura y contenido.
1. Existencia. Toda disposición jurídica, tiene que estar referida a sistemas

existentes, o los que han dejado de existir o no existieron nunca.
2. Identidad. Tiene que tener membresía, es decir, a que sistema pertenece

una disposición jurídica.
3. Estructura. Debe precisarse a que estructura común pertenece una

disposición, hay patrones de relaciones entre las disposiciones que
pertenecen al mismo sistema y aparecen en otros; y
4. Contenido. Hay algunas disposiciones jurídicas que en una forma u otra,

aparecen en todos los sistemas jurídicos o un tipo de sistemas.
Según J. Raz, las respuestas a los problemas de existencia, identidad y

estructura las encuentra en la teoría de la eficacia formulada por el jurista
austriaco Hans Kelsen quien sostiene que un sistema jurídico existe si, y solo
si, este alcanza cierto mínimo de eficacia. Que, la eficacia de un sistema es
una función elemental de las disposiciones jurídicas que se manifiesta por: a)
obediencia de cumplir un deber; y b) aplicación de una sanción.
Asimismo, en la teoría del jurista británico John Austin también, basada en

el principio de la eficacia como fundamento de las soluciones a los problemas
de existencia, identidad (origen) y estructura (independencia), para quien el
concepto de la soberanía es la piedra angular del sistema jurídico.
Como se observa, las apreciaciones conceptuales del sistema jurídico se

fundamentan en la sabia interpretación de las teorías y su relación con la naturaleza
y función de las disposiciones jurídicas en cualesquiera de los sistemas: inglés,
francés, alemán, romano, canónico u otro.
En el caso peruano y tal como ya se ha manifestado, un punto de partida de

la construcción del Estado y sus instituciones, se circunscribe al nacimiento de la
República, pero arrastrando los vicios y virtudes del sistema colonial. El término
Estado apareció recién en el texto del Reglamento Provisional de 1821.
Sin embargo, ya en tiempos de las culturas pre-incas y durante el Imperio de

los Incas, existieron formas de sistemas jurídicos que se explican en la existencia
de leyes sociales por las que se obligaba a los antiguos peruanos al cumplimiento
de deberes y, en contraposición, imposición de sanciones a los infractores.
Durante el proceso de la conquista e institución del Virreinato del Perú, la

corona española a través de las autoridades fue introduciendo un conjunto de
normas e instituciones que tenían como propósito la regulación y control de la
vida social, política, económica y fiscal en tierras americanas.
Como se sabe, no bien llegaron al continente primero aplicaron las Leyes de

Burgos vigentes desde 1512 que luego cambiaron por Nuevas Leyes en 1542
y finalmente una especie de codificación consistente de nueve libros conocida
como Leyes de Indias promulgada en 1680.
A la cabeza de ese régimen legal que constituye el antecedente más avanzado

del sistema jurídico peruano, estuvieron diversas autoridades competentes para
la administración de Justicia (diferenciando españoles con privilegios y antiguos
peruanos sin privilegios), como fueron: la figura del gobernador, el virrey, el
Cabildo, la Real Audiencia y las Cortes.
El punto de quiebre se produjo a partir de 1808 con la crisis de la monarquía

española a raíz de la invasión francesa que derivó en la Constitución liberal
española de 1812 sancionada por las Cortes de Cádiz que adoptó el principio
de que el poder supremo y soberano del Estado corresponde a la Nación, ya
no al Rey.
Asimismo, introduce la figura de la separación de poderes, las Cortes como

órgano legislativo y los Tribunales para la administración de Justicia; y los
Secretarios del Rey, las funciones de Gobierno. La inspiración de las Cortes tuvo
como referentes a la Constitución de Francia y la de EE UU.
Durante el proceso de transición a la República que va de febrero de 1821

(Reglamento Provisional) a noviembre de 1823 (Constitución Política), y aun
hasta 1828 (nueva Constitución que estuvo vigente), siguieron aplicándose
normas y, se mantuvo en pie, las instituciones relativas a la administración de
Justicia heredadas del sistema jurídico colonial.
Sin embargo, al rompimiento con el dominio de la monarquía española, con

el Reglamento Provisional surgió la figura del presidente del departamento a
quien se le encargó la competencia de ver las causas penales y civiles; asimismo, la
Cámara de Apelaciones como una especie de tribunal superior.
Hacia octubre de 1821 por el Estatuto Provisional se instituyó la Alta Cámara

de Justicia a quien se le asignó las funciones que antes tenía la Audiencia y se le
atribuye el carácter de Poder “Judiciario” con el que se dieron pasos firmes a la
adopción del principio clásico de la separación de poderes del Estado.
Casi un año después, la situación jurisdiccional quedaba definida con la

Constitución Política de noviembre 1823. El Poder Legislativo era competente
para sancionar las leyes; y el novísimo sistema jurídico quedaba instituido, tal
como sigue:
Capítulo VIII
Poder Judiciario
Artículo 95º.- Reside exclusivamente el ejercicio de este Poder en los Tribunales de

Justicia y Juzgados subalternos en el orden que designen las leyes.
Artículo 96º.- No se conocen otros Jueces que los establecidos por la Constitución, ni
otra forma de juicios que la ordinaria que determinaren las leyes.
Artículo 97º.- Los Jueces son inamovibles, y de por vida, si su conducta no da motivo
para lo contrario conforme a la ley.
Artículo 98º.- Habrá una Suprema Corte de Justicia que residirá en la capital de
la República, compuesta por un Presidente, ocho Vocales, y dos Fiscales, divididos
en las Salas convenientes.
Artículo 99º.- Para ser individuo de la Suprema Corte de Justicia se requiere:

1. Ser de cuarenta años.
2. Ser ciudadano en ejercicio.
3. Haber sido individuo de alguna de las Cortes Superiores. Y mientras
éstas se organizan, podrán serlo los abogados que hubiesen ejercicio su
profesión por diez años con reputación notoria.
Artículo 100º.- Corresponde a la Suprema Corte:
1. Dirimir todas las competencias que entre sí tuvieren las Cortes Superiores,
y las de éstas con los demás Tribunales de la República.
2. Hacer efectiva la responsabilidad del magistrado que ejerciere el Poder

Ejecutivo, y de los Ministros de Estado, cuando el Senado decretare haber
lugar a formación de causa.
3. Conocer de las causas criminales de los Ministros de Estado, y hacer

efectiva la responsabilidad de las Cortes Superiores.
4. Conocer de todas las causas criminales que se promovieren contra los

individuos de su seno. Y si fuere necesario hacer efectiva la responsabilidad
de toda ella, nombrará el Congreso un tribunal de nueve Jueces, sacados
por suerte de un número doble que elegirá a pluralidad absoluta.
5. Conocer en tercera instancia de la residencia de todo empleado público que

esté sujeto a ello por disposición de las leyes.
6. Conocer de los recursos de nulidad que se interpongan contra las

sentencias dadas en última instancia por las Cortes Superiores, para
el efecto de reponer y devolver.
7. Oír dudas de los demás Tribunales y Juzgados sobre la inteligencia de

alguna ley, y consultar sobre ella fundadamente al Poder Legislativo.
8. Conocer de las causas concernientes a los negocios diplomáticos y de los

contenciosos entre los Ministros, Cónsules, o Agentes Diplomáticos.
Artículo 101º.- Habrá en los departamentos de Lima, Trujillo, Cusco,

Arequipa, y demás que conviniese, Cortes superiores de Justicia compuestas
de los Vocales y Fiscales necesarios.
Artículo 102º.- Son atribuciones de las Cortes Superiores:
1. C
onocer en segunda y tercera instancia de todas las causas civiles del fuero
común, hacienda pública, comercio, minería, presas y comisos.
2. Conocer de las causas criminales, mientras se pone en observancia el
juicio de jurados.
3. Decidir las competencias suscitadas entre los Tribunales y Juzgados
subalternos.
4. Conocer de los recursos de fuerza en su respectivo departamento.
Artículo 103º.- Para ser individuo de las Cortes Superiores es necesario:
1. Tener treinta y cinco años de edad.

3. Haber sido juez de derecho, o ejercido otro empleo o destino equivalente.
Artículo 104º.- Habrá jueces de derecho con sus juzgados respectivos en todas
las provincias, arreglándose su número en cada una de ellas, según lo exija
la pronta administración de justicia.
Artículo 105º.- Para ser juez de derecho se requiere:
1. Treinta años de edad.

3. Ser abogado recibido en cualquier Tribunal de la República.
4. Haber ejercido la profesión cuando menos por seis años con reputación notoria.
Artículo 106º.- Los códigos civil y criminal prefijarán las formas judiciales.
Ninguna autoridad podrá abreviarlas, ni suspenderlas en caso alguno.
Artículo 107º.- En las causas criminales el juzgamiento será público, el hecho

conocido y declarado por jurados, y la ley aplicada por los Jueces.
Artículo 108º.- El nombramiento de Jurados, su clase, atribuciones y modo de

proceder, se designará por un reglamento particular. Entre tanto, continuarán
los juicios criminales en el orden prevenido por las leyes.
Artículo 109º.- Producen acción popular contra los jueces el soborno, la prevaricación,
el cohecho, la abreviación o suspensión de las formas judiciales, el procedimiento
ilegal contra la libertad personal y la seguridad de domicilio.
Artículo 110º.- Se administrará justicia en nombre de la Nación.
Artículo 111º.- Los jueces de primera instancia son responsables personalmente

de su conducta ante las Cortes Superiores, y los individuos de éstos ante la
Suprema Corte de Justicia.
Artículo 112º.- Todas las causas civiles y criminales se fenecerán dentro del
territorio de cada Corte Superior.
Artículo 113º.- No se conocen más que tres instancias en los juicios.
Artículo 114º.- Queda abolido el recurso de injusticia notoria.
Artículo 115º.- Queda abolida toda confiscación de bienes y toda pena cruel y de
infamia trascendental. El Código Criminal limitará, en cuanto sea posible, la
aplicación de la pena capital a los casos que exclusivamente la merezcan.
Artículo 116º.- Ninguna pena infama a otro individuo, que al que la mereció por
la aplicación de la ley.
Artículo 117º.- Dentro de 24 horas se le hará saber a todo individuo, la causa

de su arresto, y cualquiera omisión en este punto se declara atentatoria de la
libertad individual.
Artículo 118º.- Nadie puede allanar la casa de ningún peruano, y caso que
lo exija fundada e indispensablemente el orden público, se expedirá por el
Poder Ejecutivo la orden conveniente por escrito que remitirá desde luego al
Juez que conozca de la causa, con la exposición de los datos que motivaron
este procedimiento para que obre en el proceso.
Artículo 119º.- El agente que se excediere bien en la sustancia de la orden que

indica el artículo anterior, bien en el modo de cumplirla, injuria a la autoridad
y a la ley, y será castigado a proporción del abuso.
Artículo 120º.- No podrá entablarse demanda alguna civil, sin haberse intentado
la conciliación ante el Juez de paz.
Artículo 121º.- Todas las leyes anteriores a esta Constitución, que no se

opongan al sistema de la independencia, y a los principios que aquí se
establecen, quedan en su vigor y fuerza hasta la organización de los Códigos

civil, criminal, militar y de comercio.
Respecto de la concepción de ese naciente sistema jurídico, diversos estudios

jurídicos y también trabajos de historiadores encuentran que los legisladores de
aquella época, también conocidos como los padres de la Patria, se inspiraron
básicamente, en la doctrina romana y los textos constitucionales liberales de
la Constitución de EE UU de 1787, la Constitución de Francia de 1791 y la
Constitución Española de 1812.
En los años siguientes, el sistema jurídico ha sido objetivo de las preocupaciones

por su perfeccionamiento y la incorporación progresiva de la legislación en sus
diferentes formas: textos constitucionales, leyes orgánicas, convenciones y tratados
internacionales, leyes generales, decretos (legislativo, urgencia, ley, supremo)
y, entre otras, resoluciones (legislativa, suprema, ministerial, viceministerial,
directoral, etc.).
No obstante, el sistema jurídico actual pese a su principio sistémico y basado

en la jurisprudencia hace referencia a un sistema de Justicia en crisis debido
fundamentalmente a que la legislación e instituciones de la administración judicial
son complejas y, sobre todo, cuentan con un ordenamiento excesivo, desarticulado
y descontextualizado que facilitan la corrupción.
A propósito, el doctor Walter Gutiérrez Camacho (2015) presentó un

informe sobre la problemática del sistema de Justicia, precisando que la carga
procesal (más de 3 millones de expedientes), demora en la resolución (5 años
promedio), provisionalidad (42% jueces provisionales), exiguo presupuesto y
la forma como se sanciona a los jueces, afectan la independencia, eficiencia y
calidad de la Justicia.
Ha referido también que, para cualquier Democracia la consolidación de un

sistema de Justicia eficiente es un objetivo de mayor interés público, puesto que la
Justicia no solo tiene que ver con el efectivo ejercicio de los derechos ciudadanos,
sino también, con la generación de las condiciones necesarias para asegurar la
buena marcha de la economía.
Sobre el particular, el economista Nelson Shack Yalta (2016), al comentar los

datos de la Contraloría General de la República en el sentido que, solo el 7,6%
de los casos denunciados reciben sentencia y un 0.45% cárcel efectiva, concluyó
en que existe un problema de ineficiencia del sistema de Justicia y distante del
sistema de Control en la lucha contra la corrupción, otorgando impunidad a los
funcionarios acusados de corrupción.
Finalmente, un reciente estudio de la OCDE (2017) al analizar el funcionamiento

del sistema de Justica en lo referente a la lucha contra la corrupción, hace notar
los retos siguientes:
1. La diversidad de órganos que participan en el sistema Justicia exigen

mejorar los mecanismos de coordinación real y de cooperación;
2. El sistema de elección de los jueces y fiscales por el Consejo Nacional de la

Magistratura no asegura la independencia del sistema de Justicia penal,
en vista del alto uso de jueces y fiscales provisionales;
3. El razonamiento de alta especialización en los órganos de investigación,

procuraduría y Justicia, no va de mano con la discrecionalidad en la
asignación de casos; y
4. La falta de recursos humanos y financieros afectan el funcionamiento de órganos

de Justicia y la aplicación de la legislación penal en casos de corrupción.
Ante esa contingencia que hace evidente la OCDE como otros trabajos, es del
parecer que, se tiene que avanzar en la mejora de la independencia, cooperación
y coordinación entre los órganos conformantes del sistema de Justicia; y en
el aumento de las capacidades institucionales, mediante la especialización,
presupuesto, recursos y capacitación. Vaya tan difíciles retos.
1.9.3. Sistema Económico
El sistema económico como término o como práctica tiene diferentes

connotaciones, atendiendo a las exigencias e interés de estudio y análisis: ya sea
como historia económica; o también, pensamiento económico. Puede referirse a
economía nacional, regional o global, política económica o modelo económico,
estructura económica o actividades económicas.
No obstante la diversidad de enfoques o centro de interés de cualquier estudio,

el sistema económico define a los principios, normas, instituciones, ideologías,
métodos, agentes, medios y procesos que organizan, desarrollan, transforman e
innovan la estructura productiva y la economía de una Nación.
1.9.3.1. Sistema Económico en el Mundo
Desde el punto de vista histórico, los historiadores y los estudiosos del

pensamiento económico han puesto especial atención en los procesos económicos
de larga duración, por cuanto, sustentan la expansión demográfica y los cambios de
la Sociedad. La combinación de ambos intereses, han confluido en la determinación

de una categoría histórica socio-económica.
Partiendo de esa categoría histórica, se sabe que la evolución de la economía

en el mundo se explica a partir del momento en que los antiguos pobladores que
habitaron diversas regiones del planeta hace milenios, abandonan las prácticas
ancestrales de recolección, caza y pesca para sobrevivir y aprendieron habilidades en
el arte de la domesticación de plantas y animales.
Después de la domesticación de las plantas (cultivo) y los animales (crianza)

se pasó a formas primarias de producción agropecuaria con la que se generaron
excedentes y a partir de aquí, surgió el intercambio y, a éste, la monetización
derivada de los gravámenes estatales, división del trabajo y mercados que
caracterizan las civilizaciones griega y romana en Oriente medio y otras, como
ocurrió en la antigua China e India en Asia.
Ese progreso agropecuario (cultivos y crianzas) que se extendió por casi todo
el planeta, provocó el surgimiento de sistemas sociales jerárquicos (propietarios
y esclavos), regímenes estatales (autoritarios y despóticos), sistemas tributarios,
sistemas agropecuarios y economías de baja escala que caracterizan al feudalismo
muy difundido en el Medievo europeo.
Empero el gran salto hacia el mercantilismo y luego al capitalismo moderno ocurre

a partir del siglo XVI con el auge industrial que impulsó la colonización o conquista
europea de grandes territorios de Asia y América en el afán de buscar nuevos mercados
alternativos a las economías cerradas que operaban en las ciudades-Estado.
Años después, en la segunda mitad del siglo XVIII la prédica del economista
escocés Adam Smith en su célebre obra “La riqueza de las naciones” (1776),
cuestionó los sistemas económicos capitalistas imperantes en diversos países y,
en su defecto, impulsa la tesis del liberalismo económico o economía liberal.
Desde entonces y en un contexto de creciente globalización, no hay un

solo referente económico en el mundo y la crisis económica o financiera ya
no se limitan a perjuicios en espacios nacionales, sino que, tienen impacto
planetario como la gran depresión de 1929, la crisis petrolera de 1973,
la deuda latinoamericana de los años 1980 y, entre otras, la reciente crisis
financiera de 2008 que estalló en EE UU y afectó al mundo.
1.9.3.2 Sistema Económico en el Perú
En el caso peruano, el sistema económico actual tiene origen en la institución

del Estado en 1821; sin embargo, la estructura económica y productiva sigue
viejos patrones heredados de la época colonial pero deformada con la acción

estatal inestable de las marchas y contramarchas en los inicios de la República.
La minería que genera mejor renta, sigue siendo una actividad netamente
extractiva; la agricultura que mayor empleo concentra, sigue dominada por la
alta presencia del minifundio y la mayor producción orientada a la subsistencia,
limitando el desarrollo de la agro-exportación; la manufactura que genera valor
agregado, se ha estancado; y los servicios, experimentan un notable crecimiento,
pero a costa de una alta informalidad.
En torno a ese problema de tipo estructural o sistémico en la marcha de la

economía, a lo largo de la vida republicana se han diseñado y llevado a la práctica
diversas alternativas de solución que han definido a las políticas económicas como
cíclicas, es decir, encaran una coyuntura pero que no resuelven el problema.
Ahora mismo y ante la desaceleración del crecimiento económico que provoca

un efecto negativo en el desarrollo social, se propone como política pública la
diversificación productiva y la descentralización de la industria mediante medidas
fiscales, pero que no atacan los problemas de baja productividad, caída de la
inversión pública y privada, precariedad del empleo, baja calidad de la producción,
incipiente asociatividad y escasa tecnología.
Pero, cómo se entiende un problema estructural? El proceso económico o la

historia de la economía nacional, ha seguido las mismas peripecias y los progresos
que se observa alrededor del mundo. Casi todos los momentos han sido marcados
por trastornos cíclicos que se reiteran en el tiempo y en un ambiente social de
persistente desigualdad.
Respecto del proceso económico existen varias fuentes que documentan su

origen en tiempos remotos. El Ministerio de Agricultura y Riego –MINAGRI
al hablar de la domesticación de las plantas, hace referencia que las primeras
prácticas datan de casi 8000 años a.C. y la de los animales, casi 5000 años a.C.
Mientras que la producción primaria de cultivos aparecen hace 3500 años a.C.; y
de crianza, alrededor de 2000 años a.C.
En tiempos de las culturas pre-incas y durante el Imperio de los Incas la

estructura productiva tenía como base la agricultura dominada por cultivos nativos
como la papa, maíz, yuca, algodón, coca y otros, con el uso de técnicas (andenes,
terrazas y canales de riego), la crianza de camélidos (llama, alpaca y guanaco); y
en menor proporción, la minería.
Entonces la tierra era de propiedad comunal y el trabajo era de forma colectiva

para producir y, aun cuando había excedentes de las cosechas y la crianza,
predominaba el sistema de trueque o intercambio que se limitó al espacio andino.

Todavía, no se ha comprobado relaciones y contactos más lejanos, hasta la llegada
de los conquistadores españoles.
Con la conquista y la institución del virreinato, siguieron primando la

agricultura, la ganadería y la minería. La mejora consistió en la introducción
de nuevas semillas para cultivos de trigo, cebada, caña de azúcar, frutales, etc.,
especies de animales domésticos como equinos, vacunos, ovinos, aves, etc. y
nuevas técnicas de explotación de la minería.
Junto a esos nuevos productos y técnicas, surgieron tres nuevas actividades: el

comercio, la manufactura y las confecciones, asociadas a otros factores como el sistema
de propiedad de la tierra, el sistema de impuestos, cuentas, valores, pesas y medidas,
la moneda, la Caja Real de Lima (cajas fiscales) y las demás instituciones públicas.
Entre las malas artes que luego van a determinar el fracaso del sistema colonial
porque se profundizó la desigualdad y la pobreza, estuvieron la apropiación de
la tierra y los recursos naturales, diferenciación social, burocracia centralizada,
abuso del trabajo comunal no remunerado, descuido de la infraestructura, la
esclavitud y el monopolio comercial estatal.
Al respecto, el historiador canadiense Timothy E. Anna (2003) precisa

que la característica fundamental del régimen colonial es la pobreza y que,
paradójicamente fue a la vez, la causa de la Independencia y una razón para la
larga resistencia del Perú a ella. Que, de la misma manera como la pobreza derrotó
a los realistas españoles, también derrotó al libertador San Martín.
La apreciación del historiador, se explica por el hecho que el sistema colonial

acosado por las rebeliones populares que se produjeron con más intensidad a
partir de 1780 con la gesta heroica de Túpac Amaru II y las revueltas de M.
Pumacahua en 1814 destinó las precarias rentas y los recursos públicos a sofocar
la movilización social descontenta; y no, en atender las necesidades ni de la
economía y menos de la población.
Para cuando llegó el general San Martín en 1820 y durante el proceso de

la Independencia, tanto el tambaleante virreinato como la joven República,
atravesaban una severa crisis económica que se agravó con la resistencia española
que obligo a contraer deudas (interna y externa), hasta el desenlace final de la
victoria de Ayacucho, cuando el general Bolívar logra la capitulación y la expulsión
de los realistas a partir de 1825.
Mientras tanto, en febrero de 1821 con el Reglamento Provisional dado por

el general San Martín sobre la base del régimen fiscal colonial (cajas fiscales y
Casa Real de Lima), se dio nacimiento al régimen republicano de la Hacienda, la

institución de la Junta Superior de Hacienda y la del Tesoro Público.
Dos años después, el Congreso Constituyente incorporó el régimen de Hacienda

en la Constitución de 1823, en los términos siguientes:
Sección Tercera
De los medios de conservar el Gobierno
Capítulo I
Hacienda Pública
Artículo 148º.- Constituyen la Hacienda Pública todas las rentas y productos que
conforme a la Constitución y a las leyes deban corresponder al Estado.
Artículo 149º.- El Presupuesto de los gastos públicos fijará las contribuciones

ordinarias, mientras se establece la única contribución. Adoptándose por regla
constante al acrecer la Hacienda por el fomento de ramos productivos a fin de
disminuir las imposiciones en cuanto sea posible.
Artículo 150º.- La administración general de la Hacienda pertenece al Ministerio de ella.
Artículo 151º.- Este presentará anualmente al Gobierno, para que lo haga el Congreso:
1. Los planes orgánicos de la Hacienda en general, y de sus oficinas en particular.

2. El Presupuesto de los gastos precisos para el servicio de la República.
3. El plan de contribuciones ordinarias para cubrirlos.
4. El de las contribuciones extraordinarias para satisfacer los empréstitos
nacionales, y sus réditos correspondientes.
Artículo 152º.- Habrá en la capital de la República una Contaduría General

con un Jefe y los empleados necesarios. En ella deberán examinarse, glosarse y
fenecerse las cuentas de todos los productos en inversiones de la Hacienda.
Artículo 153º.- Habrá también en la capital de la República una Tesorería

General, compuesta de un Contador, un Tesorero, y los empleados correspondientes.
Se reunirán en ella todos los productos de la Hacienda.
Artículo 154º.- Una ley reglamentaria de Hacienda ordenará todas estas

oficinas, y las demás dependencias que sean necesarias en este ramo, fijando las
atribuciones, escala, número y responsabilidad de los empleados, y el modo de
rendir y liquidar las cuentas.
Artículo 155º.- Quedan abolidos los estancos en el territorio de la República.

Artículo 156º.- Las aduana se situarán en los puertos de mar y en las

fronteras, en cuanto sea compatible con la recta administración, con el
interés del Estado, y del servicio público.
Artículo 158º.- Se establecerá en la capital de la República un Banco General de

rescate de oro y plata, y habilitación de minas.
Artículo 159º.- Se establecerán Bancos de rescate en los principales asientos

de minas, a fin de auxiliar a los mineros, y facilitarles la pronta explotación
y beneficio de metales.
Artículo 160º.- Un reglamento particular determinará todo lo conducente a estos

establecimientos.
Artículo 161º.- La Nación reconoce la deuda pública, y su pago depende del

honor nacional; para cuyo fin decretará el Congreso cuanto estime necesario a la
dirección de este importantísimo negocio.
Artículo 162º.- Las contribuciones se repartirán bajo regla de igualdad y

proporción, sin ninguna excepción, ni privilegio.
Artículo 163º.- Las asignaciones de los funcionarios de la República son de

cuenta de la Hacienda; cuyo arreglo se hará por un decreto particular, con
concepto a la representación y circunstancias de los empleos o destinos.
No obstante, tan importante salto dado hacia la institucionalización de la

Hacienda pública, hubo otros acontecimientos que han conspirado contra ese
ideal y el proceso económico peruano sufrió un serio trastorno que marcó su
derrotero durante toda la vida republicana.
Al respecto, el historiador Jorge Basadre (2015), sobre la estructura económica

de ese entonces, decía que:
El Virreinato del Perú se empobreció notablemente durante la guerra de la

independencia. La lucha a la que estuvo obligado primero en Chile, el Alto
Perú, el norte de Argentina y Quito le arrancó dinero, hombres, materiales. Las
donaciones, cupos y otras cargas trajeron consigo múltiples exacciones.
El desembarco de la expedición libertadora de San Martín dio lugar a que el

comercio exterior quedara anulado; y en el interior, los reclutamientos de soldados,
los empréstitos forzados o no, las depredaciones y la inseguridad arruinaron a la
agricultura, la minería y las industrias.
Citando las memorias de los ministros de Hacienda (Unánue en 1825 y

Morales y Ugalde en 1827), destacaba los manifiestos siguientes:
Unánue… no hay Tesoro Público sin ingresos, ellos de necesidad deben faltar en
un país en que ha desaparecido la agricultura y donde la minería, principal fondo
de él, esta derrumbada y el comercio de la capital sin puerto y sin numerario.
Morales y Ugalde… Millares de hombres arrancados de sus hogares e incorporados

a las filas de la opresión hacían falta en los campos, en la minería, en los talleres y
en las labores de nuestras productivas montañas. Los ahorros que en la economía
de tres siglos y en medio de zozobras habían reservado los peruanos los perdieron
a fuerza de exacciones y contribuciones las más violentas.
También ha destacado que, en 1824 el Gobierno del general Bolívar por

decreto del 30 de marzo prohibió el tributo indígena; y por decreto del 10 de abril,
declaró a los indios propietarios de sus tierras, pudiendo venderlas o enajenarlas;
asimismo, ordenó el reparto de las tierras de comunidad entre los porcioneros y la
venta de las haciendas de propiedad del Estado.
Hizo mención que en los años siguientes, hubo cambios en las normas y
que nada de lo dispuesto pudo concretarse, debido a que colisionaba con los
intereses de los grandes propietarios de las tierras que, estando coludidos con
las autoridades políticas y administrativas y locales, impidieron que los indios
resultaran agricultores independientes.
Aun cuando los términos puedan advertir en Jorge Basadre un ánimo contrario
a la Independencia, por destacar los trastornos provocados por los gastos de la
guerra en cuatro largos años (1821-1824) sin mencionar que la lucha era intensa
desde 1814 cuando Pumacahua proclamó la Junta de Gobierno del Cusco como
plataforma independentista de la corona española, lo cierto es que rechazó con
energía la arbitrariedad y la impericia de los liberales para conducir el tránsito del
régimen colonial al republicano.
Entre las razones que expuso, es notable el decaimiento de la Caja de Censos

de Indios que había crecido exponencialmente a lo largo de los siglos del virreinato
con los fondos provenientes de las comunidades agrarias, arrendamiento de tierras y
gravámenes a las tierras cultivadas por quienes no eran dueños, que bien pudo haberse
mantenido para la recuperación de la agricultura y mejora de las condiciones de vida.
Ha destacado también el hecho que, por defecto de las normas que luego
fueron ratificadas por el Código Civil de 1852, los ocupantes de tierras entregadas
por el Estado en virtud de contratos hechos por la Caja de Censos de Indios se
hicieron de ellas por el derecho de usurpación. Que, ocurrió lo mismo con las
propiedades que pertenecían a los jesuitas, la inquisición, conventos y otros que

generaban pingues rentas.
Tampoco que hubo transformación inmediata del sistema monetario ya que

siguió en circulación la unidad que era el peso. Por lo demás la deuda externa e
interna que arrastró obligaciones de la colonia, se complicó con la ley del 9 de marzo
de 1825 que dispuso la extinción de la deuda pública del Estado y, por esa norma,
los bienes, haciendas, minas, casas y otras que fueron confiscadas a los españoles al
fragor de la capitulación, pasaron a manos de inescrupulosos acreedores.
A la partida del general Bolívar en 1826, siguió un largo periodo de

inestabilidad política y una economía prácticamente en ruinas, debido a la
pérdida de propiedades estratégicas como la Brea y Pariñas que terminó en manos
privadas por una deuda impaga de 4964 pesos; asimismo, malos manejos de los
recursos naturales (guano y salitre). Aun en esas condiciones, el Perú tuvo que
afrontar guerras con los países vecinos de Chile, Bolivia, Ecuador y Colombia y
nuevamente con España.
Después de esos episodios de ingrata recordación, el siglo XX apareció con

gran expectativa para emprender la reconstrucción del país teniendo a la vista los
ingresos del boom del caucho, el primer militarismo ya se había disipado; pero
surgió la oligarquía, esa clase dominante que años atrás se hizo de las propiedades
del Estado aprovechando las ventajas de ser acreedor.
A propósito el historiador José Valdizán Ayala (2012), al revisar el

comportamiento económico (1910-2011), ha identificado como grandes
acontecimientos: intervención del Estado en la regulación económica post crisis
de 1929; la fijación de precios internacionales, post Segunda Guerra Mundial de
1945; retorno a la libertad económica exportadora y boom de la pesca a partir
de 1950; inicio del proceso sustitutivo de importaciones y fracaso de las políticas
desarrollistas en la década de 1960.
Asimismo y junto con el cuarto régimen militarista, la aparición y desmontaje

de las políticas económicas nacionalistas en la década de 1969-1979; las
políticas de economía social de mercado e intento de regreso al liberalismo en
el quinquenio 1980-1985; la política económica heterodoxa, estatización de la
banca e hiperinflación en el quinquenio 1985-1990.
Y que hacia el fin del siglo XX e inicios del siglo XXI, la aplicación
del modelo económico liberal, privatizaciones, inversiones y las reformas
estructurales entre 1990-1995; recesión mundial y crisis económica
internacional en el periodo 1995-2000; y en la década siguiente: suscripción
de tratados internacionales y aumento de las exportaciones, incremento de
los precios internacionales de las materias primas y recuperación económica

(2001-2008) y crisis inmobiliaria en EE UU y crisis financiera 2008-2011.
Visto el proceso económico desde otro ángulo, un trabajo de los economistas

Bruno Seminario y Nikolai Alva (2013), da cuenta de la evolución del PBI del país
por periodos cíclicos marcados por el volumen y por el incremento de los precios
internacionales de las materias primas o commodities, notándose los cambios de
la estructura económica en la composición del valor del PBI.
Así se observa que, en 1975 la participación de la agricultura en la composición

del PBI representaba alrededor del 45,1%; minería, 8,5%; manufactura, 8.1%;
construcción, 3,0%; comercio, 12,4%; transporte, 5.9%; Gobierno, 6.2%; y servicios,
10.8%. Pero ocurre que hacia 1976, la participación porcentual cambio radicalmente:
la agricultura cayó a 38,4%; comercio, 9,2%; transporte, 4,0%; y servicios, 2,5%.
En cambio, otras actividades mostraban progresos: minería, 15,2%;

manufactura, 16,0%; construcción, 6,1%; y Gobierno, 8,6%. Para 1976, las
actividades terciarias dominaron el aporte al PBI ante la caída de las primarias. La
agricultura sufrió una estrepitosa caída, participando con el 12,6%; y la minería
apenas subió a 17,2%.
A su vez, las actividades secundarias que generan valor agregado y empleo

de calidad a duras penas se lograron sostener. La manufactura participó con el
17,2%; la construcción cayó a 5,1%. Se impusieron las actividades terciarias: el
comercio aumentó su contribución a 16,4%; transporte, 6,3%; y servicios, 19,2%;
si desentonó, Gobierno o servicios gubernamentales que cayó a 6,0%.
Finalmente, en lo que va del siglo XXI el comportamiento de la economía

peruana evidencia el agotamiento de un modelo y la necesidad de adoptar reformas
para impulsar el crecimiento económico ya que la ralentización de la expansión
no solo está impidiendo el desarrollo social, sino también, ha puesto en riesgo los
progresos en la reducción de la pobreza y desigualdad social.
Esa apreciación se fundamenta en los datos oficiales sobre evolución del PBI
del país que han sido difundidos por el INEI; asimismo, diversos informes y
opiniones difundidos por ejecutivos de organismos internacionales que observan con
preocupación las bajas tasas de expansión económica que registra toda América Latina.
En efecto, datos sobre el comportamiento del PBI nacional con relación a las
economías emergentes y las de América Latina del INEI (2017), muestran que
en el periodo 2000-2016 las tasas de crecimiento subieron entre 2003 y 2008
para luego comenzar a caer significativamente a partir de 2010 luego de haberse
recuperado de la crisis financiera internacional de 2008. Ver gráfico que sigue:
GRÁFICO N° 1.1
Comparativo de la evolución del PBI: Economías Emergentes,

América Latina y Perú, 2000-2016.
(Porcentajes)
Fuente: INEI. Panorama de la Economía Peruana, 1950-2016. Año Base 2007. Lima, mayo 2017.
Los datos ofrecen una situación asimétrica en materia de crecimiento económico.

Las economías emergentes, entre las que está China, crecen a tasas a muy altas
entre 2002 y 2007 con registros de 4,5% y 8,6% respectivamente, y después de
recuperarse en 2010 comienza a resentirse hasta caer a 4,2% en 2016. Distinta
es la situación de América Latina que luego de tener un crecimiento moderado
hasta 2008, en los tres últimos años acusa una severa crisis, principalmente por la
economía de Brasil.
Con relación a la economía peruana, aun cuando los datos del gráfico
anterior, muestran marcadas tendencias a sostener tasas de crecimiento positivo
y mucho mejores en la región, pero los registros a partir de 2014 reflejan una
economía resentida con tasas muy discretas, casi parecidas a las que tenía en el
año 2000.
Si bien a partir del 2002 se observa una economía en expansión hasta 2009,
sorteada la crisis financiera de 2008, los registros indican una progresiva caída
hasta 2014 y desde ese año, el crecimiento económico es moderado. Estos registros
explican también el notable impacto que ha tenido un menor crecimiento en la
reducción de la pobreza.
La explicación a menores tasas de crecimiento está en el comportamiento de

la estructura económica. Datos de la misma fuente, indican que las actividades de
agricultura, pesca, agua y electricidad han reducido su participación; mientras que,
la manufactura y la construcción se han estancado, cediendo espacio al comercio,
Gobierno y los servicios; mientras se espera la recuperación de la minería.
Esas apreciaciones, se sustentan en el hecho que las exportaciones peruanas

son dominadas por materias primas: minerales e hidrocarburos. Al respecto,
datos del INEI indican que en 2016 el 93% del valor total de las exportaciones
que sumaron alrededor de S/. 129,463 millones, se concentraron en solo cuatro
productos: cobre, 51,0%; gas, 33,8%; oro, 6,1%; y plomo, 2.1%.
Los datos antes expuestos, sustentan la idea de que el sistema económico

primario-exportador adoptado por el Perú ya es insostenible, a menos que se
hagan las reformas más drásticas, diferentes a las que se hayan ensayado a lo largo
de la vida republicana.
En ambos contextos tanto mundial como nacional, los propios organismos

internacionales responsables de la gobernanza económica mundial han venido
impulsado foros de discusión y diseño de políticas orientadas a asegurar el
crecimiento sostenido de la economía a largo plazo, desestimando las políticas
cíclicas que obedecen a situaciones contingentes.
El Banco Mundial (Al Día, Informe WEO, 16-01-2017), al analizar las

perspectivas de la economía mundial tras el deslucido resultado de 2016 era del
parecer que, ante la incertidumbre generada por la desaceleración económica
de China, las orientaciones de la política de EE UU y los bajos precios de las
materias primas, las economías emergentes y en desarrollo deberían acompañar
las políticas macroeconómicas acomodaticias con reformas estructurales.
Más audaz ha sido la visión del Foro Económico Mundial (WEF: América
Latina, Buenos Aires, 06-04-2017). En el evento se planteó la propuesta de que
América Latina debería reinventarse para encarar los retos de la recesión económica
y los problemas estructurales tras el final de la era dorada de las materias primas.
La idea se sustentaba en el hecho que, el auge de los precios de las materias

primas coincidió con gobiernos progresistas y de izquierda. Algunos construyeron
institucionalidad y otros gastaron más de lo debido como Venezuela y que, encarar

una profunda crisis política y económica exige mayor integración, uso sustentable
de los recursos, lucha contra la corrupción e impulso a un nuevo modelo educativo
para el trabajo.
En ese mismo Foro, la directora Marisol Argueta lanzó la propuesta de

que América Latina debería sumar valor a su oferta exportable, precisamente
para neutralizar los ciclos inestables de los precios de las materias primas y la
solución pasaba por la industrialización para diversificar la producción, elevar la
productividad y asegurar el crecimiento económico a largo plazo.
Como se aprecia, hay plena coincidencia en la necesidad de hacer reformas no

al modelo económico que siempre ha estado cambiando, sino más bien, al sistema
económico. Ahora que se busca implementar políticas públicas orientadas a la
industrialización o la diversificación productiva, vale recordar que el modelo sustitutivo
de importaciones de 1960 fracasó, pese a la gran inversión realizada, no hubo reformas
estructurales. De modo pues que no se puede reeditar la experiencia fallida.
1.9.4. Sistema Electoral
El sistema electoral es consustancial al término y contenido de la representación

política que consagra la Nación. Hace referencia al conjunto sistémico de
principios, normas, instituciones, procedimientos, recursos y personas que tienen
la misión de garantizar el libre e irrestricto ejercicio de los derechos políticos de
los ciudadanos.
A menudo, el sistema electoral se lo relaciona solo con la misión de velar por

la integridad de la voluntad política expresada en votos que tienen relación con
elecciones o sufragios que determinan el derecho de acceder al poder o cuotas
por distribución proporcional. Es mucho más amplio, puesto que tiene relación
directa con el funcionamiento de la Democracia.
Los derechos políticos tienen relación con las condiciones que le asisten al
ciudadano de participar en la vida política de la Nación. El reconocimiento y
práctica de una cultura de derechos políticos ciudadanos, están comprendidos en la
Declaración Universal de los Derechos Humanos adoptada por la ONU en 1948.
La universalización de la forma simple de garantizar el ejercicio de los derechos

políticos, ha reservado la gestión del sistema a organismos autónomos, distintos a
los poderes clásicos: Legislativo, Ejecutivo y Judicial. Asimismo, se han establecido
dos grandes tipos: el mayoritario o plural, el proporcional o plurinominal y el
semi-proporcional que es limitado al acto de la distribución de escaños.
El sistema electoral mayoritario y plural, desde el punto de vista de garantía

de la voluntad política de los ciudadanos, se resume en el hecho que se declara
ganador de una justa electoral a quien obtenga la mayoría de sufragios o
votos, ya sea absoluta (número) o relativa (porcentaje). Esta forma no es muy
democrática que se diga ya que no comprende a las minorías.
El sistema electoral proporcional, en cambio, refleja la diversidad de

los electores o de las fuerzas políticas (pluripartidismo) que intervienen en
una justa electoral. Por esta modalidad, se asegura la participación de las
minorías en la distribución de cargos o escaños en razón del número de votos
que logran.
La práctica electoral por todo el mundo, sin embargo, ha determinado varias

clasificaciones que resultan de la armoniosa combinación de ambos sistemas. La
mayoría absoluta como requisito para dar ganador, supone la obtención de la
mitad más uno del total de los votos; y la relativa, para determinar la participación
del total de las listas.
Por su parte, el de proporcionalidad es un poco más complejo condicionado

por las restricciones o vallas electorales. En la modalidad pura, los votos definen la
asignación de cargos o escaños; y la impura, las cuotas de representación dejando
fuera la participación de quienes no superan las vallas electorales.
En el caso peruano, el sistema electoral por el precepto constitucional refiere

al conjunto de instituciones que tienen a cargo la gestión de todos los procesos
electorales. El sistema lo conforma el Jurado Nacional de Elecciones –JNE;
el Registro Nacional de Identificación y Estado Civil –RENIEC; y la Oficina
Nacional de Procesos Electorales –ONPE.
De acuerdo con los registros de la Historia nacional, el primer proceso electoral

que fue convocado mediante Decreto N° 146 por el general San Martín para la
elección de los miembros del Congreso Constituyente en diciembre de 1821 tuvo
sustento en el Estatuto Provisional de octubre de 1821.
El Congreso Constituyente se instaló en setiembre de 1822 con 79 diputados

en representación de los departamentos libres y se consideró 38 suplentes como
representantes de las intendencias ocupadas por el poder colonial.
Ese proceso electoral cumplió ciertos formalismos, puesto que la

Constitución Política de 1823 estableció que el Gobierno era popular
representativo y dividió al Estado en cuatro poderes en vez de los tres
clásicos, incorporando la institución del Poder Electoral junto a los Poderes:
Legislativo, Ejecutivo y Judicial.
La Constitución liberal de 1823 fue la más avanzada en su tiempo, pese a que

no puedo entrar en vigencia. Del texto conviene destacar los aspectos siguientes:
Capítulo Ii
Poder Electoral
Artículo 30º.- Tocando a la Nación hacer sus leyes por medio de sus Representantes
en Congreso, todos los ciudadanos deben concurrir a la elección de ellos, en el
modo que reglamenta la ley de elecciones, conforme a los principios que aquí se
establecen. Esta es la única función del Poder Nacional que se puede ejercitar sin
delegarla.
Artículo 31º.- La elección de Diputados se hará por medio de Colegios Electorales

de parroquia, y de provincia, señalándose para la reunión de los primeros el
primer domingo de mayo, y para la de los segundos el primer domingo de junio,
a fin de que en setiembre puedan reunirse todos los Diputados en la capital de
la República.
Artículo 32º.- Constituyen los Colegios Electorales de parroquia, todos los vecinos
residentes en ella que estuviesen en ejercicio de la ciudadanía, presididos por el
Alcalde o Regidor que se designare, y asistencia del Secretario y Escrutadores que
nombrará el Colegio de entre los concurrentes.
Artículo 33º.- Por cada doscientos individuos se nombrará un elector, cualquiera

que sea el censo parroquial.
Artículo 34º.- Para ser elector parroquial se exige:
1. Ser ciudadano en ejercicio

2. Ser vecino y residente en la parroquia
3. Tener una propiedad que produzca trescientos pesos cuando menos, o
ejercer cualquiera arte, u oficio, o estar ocupado en alguna industria útil
que los rinda anualmente, o ser profesor público de alguna ciencia.
Artículo 35º.- Los Colegios Electorales de parroquia remitirán cerradas y selladas

a la Municipalidad de la capital de la provincia las actas de sus elecciones, a
fin de que constatada la identidad de los elegidos, puedan tener lugar los actos
subsecuentes.
Artículo 36º.- Forman los Colegios Electorales de provincia todos los electores
de parroquia reunidos en su capital, presididos por un ciudadano nombrado
por ellos mismos, y asistencia del Secretario y Escrutadores que se elegirán de
su seno.
Artículo 37º.- Reunido el Colegio procederá a elegir en sesión pública permanente

los representantes o Diputados que correspondan a la provincia.
Artículo 38º.- Elegirá asimismo un Suplente por cada tres Diputados

Propietarios. Y si no correspondiere a la provincia más que uno solo de éstos,
elegirá sin embargo un Suplente.
Artículo 39º.- Los Colegios Electorales de provincias remitirán cerradas y

selladas al Senado Conservador las actas de sus elecciones, para el fin indicado
en el artículo 34º.
Artículo 40º.- El cargo de elector cesa verificadas las elecciones, pero si en el

intervalo de una legislatura a su renovación, ocurriere motivo de elecciones, se
reunirán los mismos electores.
Artículo 41º.- Mientras se aumenta considerablemente la población, se declara

por base representativa para cada Diputado, la de docemil almas.
Artículo 42°.- La provincia que no tuviere este número, pero que pase de la mitad,
elegirá sin embargo un Diputado. Y la que tuviere ésta sobre los docemil, elegirá
dos Diputados, y así progresivamente.
Artículo 43º.- Para el grave encargo de representante es necesario:

2. Ser mayor de 25 años.
3. Tener una propiedad o renta de ochocientos pesos cuando menos, o ejerce
cualquiera industria que los rinda anualmente, o ser profesor público de
alguna ciencia.
4. Haber nacido en la provincia, o estar avecindado en ella diez años
antes de su elección, pudiendo recaer ésta en individuos del Colegio
Electoral.
Artículo 44º.- Verificada la elección, otorgará cada Colegio Electoral de provincia

a sus representantes, los correspondientes poderes, con arreglo a la fórmula que
prescriba la ley reglamentaria de elecciones.
Artículo 45º.- Tanto para ser elector como para ser Diputado, es indispensable la
pluralidad absoluta de sufragios.
Artículo 46º.- Los sufragios serán secretos, registrándose después su resultado en

los libros correspondientes, para depositarlos en el archivo público de elecciones,
que se conservará en la capital de la provincia.
Artículo 47º.- Toda duda en punto de elecciones se decidirá por el Presidente,

Escrutadores y Secretarios de cada Colegio Electoral, sin necesidad de otro recurso
para este solo efecto.
Artículo 48º.- El cargo de Elector es inexcusable: lo es también el de Diputado,

excepto el caso de ser reelegido antes de los cuatro años de haber cesado.
Artículo 49º.- La subsistencia de los Diputados durante su comisión es de cuenta

de su respectiva provincia, conforme a la tasa permanente que se designare por ley.
Artículo 50º.- Al día siguiente de la elección de Diputados procederán los mismos

Colegios Electorales de provincia a la de Senadores; y al día siguiente de esta
elección, a la de Diputados departamentales, observando en todo las mismas
formalidades que para el nombramiento de Diputados a Congreso.
La cita anterior viene al caso por el hecho que la inestabilidad política de los
primeros años de la República y la presencia de la oligarquía hasta los inicios del
siglo XX, han conspirado contra la institucionalidad. Como se recuerda, hasta
1930 año en que apareció el Jurado Nacional de Elecciones –JNE, los procesos
electorales eran conducidos por el Legislativo y el Ejecutivo.
Casi seis décadas después, en 1993 la Constitución Política actual dividió las
funciones y competencias del JNE en tres organismos autónomos: el JNE, competente
para normar y administrar Justicia en materia electoral de acuerdo al principio de la
Democracia representativa; la ONPE, gestión de procesos electorales; y la RENIEC,
gestión del padrón electoral.
La gestión del sistema electoral es competencia de los tres organismos

autónomos de acuerdo con las leyes orgánicas específicas y la demás legislación
electoral relativa a las leyes: elecciones políticas generales, elecciones regionales,
elecciones municipales y la de organizaciones políticas.
Toda la legislación electoral, no obstante haber sido objeto de modificaciones

parciales y actualización en las últimas dos décadas, en la actualidad está
sometida a reformas en mérito a que el ordenamiento legal y técnico no
corresponde con la realidad del país y del mundo.
De momento, hay propuestas de proyectos de ley, pero no, consensos en materia

de reforma electoral. Los organismos electorales que en conjunto impulsan la
aprobación de un Código Electoral; el Ejecutivo que promueve un listado de once
materias como el retorno a la Bicameralidad, la eliminación del voto preferencial,
control al financiamiento privado y, entre otros, fortalecer la democracia interna
en las agrupaciones políticas.
Mientras tanto, el Congreso de la República trabaja en torno a la

simplificación y actualización de la legislación electoral que la considera dispersa
y descontextualizada, pero al interior de la Comisión de Constitución sus
miembros no logran armonizar una agenda, pese a coincidir en las materias que
propone el Poder Ejecutivo quien aporta la visión de transparencia y lucha contra
la corrupción, género y participación ciudadana.
A modo de conclusión, los aspectos antes tratados relativos a la gestión del Estado
sustentan la apreciación de que las fallas en su implementación por la suma de
varios factores como la falta de un proceso de transición, la resistencia española, la
crisis económica, la desintegración del país y, sobre todo, la inestabilidad política,
han obligado a muchos arreglos institucionales sin comprender verdaderas
reformas integrales.
La falta de construcción de consensos debido a un persistente déficit

democrático que se expresa en la movilización social por un Estado al servicio
de la Sociedad, ha facilitado la postergación de propuestas de diseño, gestión y
desarrollo de las reformas integrales. La corrupción sistémica y sistemática de la
que habló el historiador Alfonso Quiroz solo se explica por las fallas cómo viene
funcionando el aparato estatal. Aquel Estado y sus formas de Gobierno que sin
reformas, se resiste a la fiscalidad y la vigilancia ciudadana.
1.10. La Democracia
T odos los aspectos relacionados al poder público como concepto o como

contenido, precisan un proceso constructivo a lo largo del tiempo, ergo,
la categoría histórica es aplicable al de Democracia. El uso más difundido está
relacionado a la teoría clásica de forma de Gobierno del pueblo o de todos
los ciudadanos; y por ciudadanía o ciudadanos a todas aquellas personas con
derechos políticos.
El pensamiento político contemporáneo sigue diferenciando las formas de

Gobierno (Democracia, monarquía, aristocracia o mixtos); pero la ciudadanía
es una condición universal de las personas con derechos políticos. Es decir,
cualquier forma de Gobierno tiene como base social a la ciudadanía en virtud de la
Declaración Universal de los Derechos Humanos adoptada por la ONU en 1948.
Una mirada al progreso de la Democracia en el mundo actual, ineludiblemente

lleva a la conclusión de que hay diferentes estándares puesto que unos países
(economías desarrolladas) presentan déficit de calidad y muchos otros (economías
emergentes y en vías de desarrollo), déficit de cobertura. En cada caso, la Sociedad
a través de sus instituciones estatales persiste en arreglos institucionales y reformas

políticas para cerrar las brechas de déficit democrático.
1.10.1. Democracia en el Mundo
Al abordar las formas de Gobierno se ha referido que la tutoría conceptual

corresponde a los pensadores clásicos griegos Heródoto, Platón y Aristóteles (N.
Bobbio, 2001). Precisamente, a Heródoto se le atribuye la paternidad del término
Democracia cuando relata que Otanes “proponía entregar el poder al pueblo persa”
en el debate sobre la mejor forma de Gobierno que debía adoptar Persia a la
muerte de su rey Cambises.
Se ha señalado también que, una centuria después de Heródoto (siglo V a.C.),

tanto Platón como su discípulo Aristóteles (siglo IV a.C.), desarrollan la idea
inicial y sustentan de modo más amplío las formas clásicas de Gobierno: el de
muchos (Democracia), de pocos (aristocracia) y, de uno (monarquía).
En otro trabajo sobre la Democracia, el mismo filósofo Norberto Bobbio

(2005), sostiene que el pensamiento político contemporáneo se basa en tres
grandes tradiciones teóricas:
1. Teoría de Aristóteles, identifica tres formas de gobierno: democracia, gobierno

del pueblo, de todos los ciudadanos o todos aquellos que gozan de derechos de
ciudadanía;
2. Teoría Medieval de derivación romana o de la soberanía popular descendente

por el que el poder del pueblo es representado por el príncipe;
3. Teoría Moderna o maquiavélica que nació con el surgimiento del Estado

moderno tanto en la forma de monarquía como en la de república.
N. Bobbio, también ha referido que, el estudio contemporáneo acerca de

las forma de Gobierno ha inducido al error de interpretar como parecidos los
conceptos de República (gobierno libre) y el de Democracia (gobierno de
todos); sin embargo, un análisis más fino, aun cuando puedan superponerse o
confundirse, indicaría tipos dentro de regímenes republicanos (presidencial y
parlamento) y el de monarquías constitucionales.
Asimismo que, a partir del siglo XIX, la Democracia contemporánea

ha enfrentado diversas corrientes o doctrinas políticas como el liberalismo
y el socialismo, pero que ambas atacaron dos tipos de Democracia (directa y
representativa) por considerar que era elitista en razón de que, la soberanía
popular era un ideal-límite que no correspondía a una realidad de hecho, sino a

una clase política que es la que detenta el poder efectivo.
A partir de esas disquisiciones teóricas y mirando el proceso histórico, encuentra

que la Democracia en cualquiera de las doctrinas contrapuestas, en razón de los
valores y principios, es compatible con el credo ideológico ya que puede haber
tanto liberalismo democrático como socialismo democrático.
Desde otra perspectiva, otro pensador italiano como Giovanni Sartori

(2012), quien ha estudiado en profundidad el progreso de la Democracia, es
del parecer que el término apareció efectivamente en Grecia con Heródoto
pero que desde el siglo III a.C. hasta el siglo XIX la palabra tuvo un largo
eclipse.
Según anota G. Sartori, el pensador Aristóteles clasificó la Democracia entre las

malas formas de Gobierno y desde entonces la palabra se transformó en negativa
por más de dos mil años. Asimismo, que durante milenios el régimen político
óptimo la llamó República (cosa de todos) y que el filósofo alemán Immanuel
Kant escribió en 1795 que era despotismo.
Ha destacado que, a partir de la mitad del siglo XIX en adelante, la palabra

volvió en auge y adquirió un significado positivo, debido a que la Democracia
en las mentes modernas remplaza a la palabra liberal-democracia y adopta un
discurso más complejo relacionado a tres aspectos:
1. Es un principio de legitimidad, el poder deriva del pueblo y se basa en el

consentimiento verificado de los ciudadanos (condicionado y revocado) en
elecciones libres y recurrentes. La legitimidad, no solo es titularidad del
poder, es sobre todo ejercicio;
2. Es un sistema político que resuelve problemas del ejercicio del poder, estando
juntos titularidad y poder dentro de una colectividad de personas, es un
autogobierno; y
3. Es un ideal, persigue mayor la igualdad… las democracias son difíciles

tienen que ser promovidas y creídas. Sin democracia ideal no habría
democracia real. La única democracia que existe y que merece este nombre es
la democracia liberal…
Entre la democracia de los antiguos y la de los modernos se interpone la
separación de titularidad y ejercicio del poder, el principio de la mayoría y la
concepción del individuo-persona…
Para pasar de la primera a la segunda, falta la conjunción esencial: el
constitucionalismo y en su interior la representación política (partidos).
Sin embargo, ha observado que en los últimos cincuenta años se ha podido

pasar todo por Democracia, hecho que no ha beneficiado ni la claridad de las
ideas, ni la causa; y que, entre lo negativo, lo más apto es autocracia. Concluye en
que, las características preseleccionadas, pueden ser: participación, principio de
mayoría, igualdad, consenso, competencia, pluralismo, constitucionalismo, etc.
que no ponen límite alguno.
Sobre el particular, trabajos más recientes como el que corresponde al

ecuatoriano R. Borja (2002), al revisar el curso histórico que ha seguido el término
y su significado, observa que la Democracia en el futuro masificará el uso de la
informática y que sus efectos no serán al sistema político, sino más bien, a la masa
social ya que las redes sociales alterarán las relaciones y acortarán las distancias
entre gobernantes y gobernados.
Sugiere que el sistema ha podido superar el ataque liberal del politólogo

estadounidense Francis Fukuyama quien sostuvo que la Democracia es un régimen
basado en el principio de soberanía popular institucionalizado, por elecciones; y que
el liberalismo, es un sistema en el cual ciertos derechos individuales son protegidos del
poder del Estado por eficacia de la ley.
Asimismo que, en un sistema económico orientado al mercado el Estado

precautela el derecho de propiedad privada y provee a la Sociedad bienes
primarios (educación, salud, etc.), que el mercado no puede ofrecer. Sobre esta
idea, Fukuyama lanzó la tesis de que puede haber liberalismo sin Democracia
poniendo varios ejemplos como China, un referente que la revista The Economist
(2017) la ha calificado como régimen autoritario.
Sin embargo, R. Borja observa con interés el hecho que la participación

de los ciudadanos en el funcionamiento de la Democracia es cada vez más
abierta, masiva y directa. Que, mientras mayores son las posibilidades reales
de participación popular más democrático es un Estado y, recíprocamente,
mientras sean menores más cerca se está de la autocracia.
Respecto de la tesis con que F. Fukuyama advertía el fin de la historia, dice, que
ésta partía de un grave error, pues la Democracia no depende ni del liberalismo ni
del mercado; y que, se basa más en la igualdad que en la libertad. Esto lapidaba
la idea de la democracia capitalista liberal, o más precisamente, el compuesto:
democracia, liberalismo y economía de mercado como la única opción posible al
terminar el siglo XX.
Independientemente del análisis de R. Borja, sobre los supuestos futuristas

catastróficos para el sistema democrático hacia 1992, en un contexto de la
desintegración de la URSS, era posible que F. Fukuyama auguraba un mundo
distinto ya que la independización de varios países del orbe soviético (Letonia,

Estonia, Bielorusia, Armenia, Georgia, etc.), suponía el fin de la Guerra Fría Este-
Oeste y el de las ideologías; pero no suficiente para advertir fin de la Democracia
en cualquiera de sus formas.
Luego de ese episodio de mal augurio, lo que si abunda en estos tiempos no es

el ataque del liberalismo que, por ironía del destino promueve la profundización
de la Democracia, sino más bien, el de viejos y nuevos regímenes populistas que
son una tendencia muy peligrosa en países con frágiles instituciones porque vienen
asociados con prácticas de corrupción, puesto que el soborno daña el principal
cimiento de la Democracia que es la ciudadanía.
A propósito, la investigadora italiana Mónica Simeoni (2015) al hablar de

la crisis de la Democracia y los desafíos en la Italia y Europa de hoy, sostiene
que, la premisa de que las ideologías han desaparecido es una postura ideológica
y ambigua, por tanto, lo que debería de hacerse, más bien, es modular las
diferencias entre las dos escuelas de pensamiento político en una Sociedad
moderna, globalizada, post-ideológica.
Asimismo que, eliminar la diversidad de ideas (pluralismo) no es realista

ya que se corre el riesgo de simplificar el mensaje democrático en un contexto
que se requiere conseguir el sostenimiento de un armazón democrático e
institucional en la compleja Sociedad contemporánea en donde existen algunos
riesgos, entre ellos, la tecnocracia y el populismo.
Estima que un primer riesgo es la tecnocracia que propone la transformación

de la política, privando de autoridad a la política y a los partidos, de modo tal
que los mercados y la economía, desligada de su aspecto social, tendrían una
posición de ventaja puesto que no habrá ningún control de los partidos, de las
organizaciones de la Sociedad, de los parlamentos.
Otro riesgo peligroso, al provocar una crisis de la política, es el populismo que

no solo contribuye a reducir el poder de la política, sino también, el de las mismas
instituciones democráticas ya seriamente debilitadas. Entre otros riesgos no menos
relevantes, estarían: la ampliación del poder de la magistratura; y la multiplicación
de autoridades independientes (élites sin partido), no representativa ni vinculada
al principio de mayoría.
La reflexión de M. Simeoni es que la crisis de la Democracia no está en el

pluralismo ideológico que viene a ser el fundamento democrático y la noción
de libertad en Europa, sino en la falta de adecuación de los partidos, de las
representaciones y de las élites para dar una coherente respuesta a los desafíos
de la globalización. Esto supone que los nuevos partidos deben adoptar una
nueva cultura, ya no de la fijación en las necesidades de las masas (pueblo),

sino en las de personas (ciudadanos).
El parecer de que la Democracia está en crisis, o más propio, en problemas por

el deficiente desempeño de las élites políticas se constata también en el análisis
situacional de la Democracia mundial (Democracy Index 2016) que presenta la
influyente revista británica The Economist (Economist Intelligence Unit –EIU,
2017) con base en los resultados electorales en Reino Unido sobre la consulta de
quedarse o salir de la Unión Europea -UE; y en EE UU, la reñida elección de D.
Trump sobre H. Clinton.
El Informe de EIU aborda el quehacer de las élites políticas y las circunstancias que
derivaron en la opción de salida del Reino Unido de la UE y la elección de D. Trump
en EE UU, poniendo énfasis en que el discurso oficial no reflejaba el sentimiento
popular. No obstante, destaca el hecho que ambos procesos dejan en claro que la
solución a la crisis de la Democracia no está en los extremos ideológicos (derecha e
izquierda), sino en la adecuación de las élites políticas a las necesidades de la gente.
Para EIU, la consulta del referéndum por el cual el Reino Unido decidió salir
de la Unión Europea, más conocido como Brexit (jun. 2016) y de las elecciones
que llevaron a D. Trump al poder de EE UU (nov. 2016), constituyen una
revuelta popular contra las élites políticas percibidas como desprotegidas y que
no representan los intereses de la gente común.
Sostiene EIU que, tanto el Brexit como la elección de Trump enviaron ondas
de choque por todo el mundo ya que expresan una profunda insatisfacción popular
con el statu quo y un anhelo de cambio que las élites políticas no advierten. Que, el
choque por los resultados y el miedo a los cambios, ayudan a explicar la reticencia de
algunos para examinar la razón por la que han perdido el argumento político; y en
otros, comprender las causas de la reacción popular contra el establishment político.
Asimismo que, los dos procesos captaron las contradicciones que asedian la
Democracia contemporánea, un mal síntoma de los problemas que afectan a los
sistemas de tipo representativo en el siglo XXI; pero al mismo tiempo, aparece un
potencial positivo para superarla aumentando la participación política popular.
En el caso de Reino Unido donde hubo una agresiva campaña, los votos fueron
una reivindicación de la Democracia.
Ante esa realidad, el EIU llama la atención por el hecho que, los votos en Reino
Unido y EE UU además de representar una rebelión desde abajo contra las élites
fuera de contacto, ambas fueron la culminación de una tendencia a largo plazo de
la disminución de la confianza popular en las instituciones gubernamentales, los
partidos políticos y los políticos.
También que, los votantes marginados y olvidados de la Sociedad no comparten

los mismos valores que tiene la élite política dominante y están exigiendo una voz
propia. Así la lección es que, si los partidos principales no proporcionan atención
a esa demanda, buscarán otro lugar; y la percepción es que lamentablemente,
los populistas están canalizando el desafecto de sectores de la Sociedad que han
perdido la fe en los principales partidos.
Concluye en que los populistas, están llenando un vacío y movilizando a la

gente sobre la base de un liderazgo con mensaje anti-élite y con atractivos para
escuchar y representar a las personas desafectas.
Que, los partidos populistas y los políticos a menudo no son coherentes, no

tienen respuestas convincentes a los problemas; pero sin embargo, plantean un
desafío a la corriente política principal, conectándose con personas que creen que
los partidos ya no hablan por ellos.
Asimismo que, ante la dura realidad que enfrentan los sistemas democráticos,
EIU observa que hay consenso sobre la dificultad de la Democracia, pero hay
menos acuerdo sobre la identificación de las causas y aún menos sobre las medidas
que se pueda tomar al respecto.
Que, algunas explicaciones parten de la crisis económica y financiera mundial

de 2008 que se ha extendido más allá del 2013 con impacto en la expansión del
PBI; pero la falta de respuesta al tema económico, se debe a la disfunción política
y es allí donde no hay mayor preocupación.
En el caso específico de América Latina, un trabajo conjunto del PNUD, la

OEA y el Fondo de Cultura Económica -FCE (2010), al abordar el problema del
déficit de la Democracia, puso énfasis en el estudio de tres tópicos: 1) crisis en
la representación; 2) repúblicas truncas; y 3) un nuevo Estado para una nueva
Democracia. Desde esta perspectiva de análisis, quedaba claro que las causas del
déficit democrático son de tipo estructural.
En efecto, la explicación al problema del déficit democrático parece encontrarse

en el nacimiento de la República a inicios del siglo XIX. Sobre la crisis en la
representación, decía lo siguiente:
Sí el ciudadano percibe que sus representantes políticos no promueven sus

intereses y demandas, la democracia se debilita, pierde defensores y deptos. Así se
entiende que una región que luchó arduamente por conquistar su libertad, hoy
cuestione o desconfié de las instituciones políticas. La crisis de representación
afecta directamente la sostenibilidad democrática.
Algunos rasgos característicos de la crisis, eran:
La debilidad de los contenidos en las propuestas electorales;

La falta de democratización del debate económico;
Las prácticas clientelistas conspiran contra la libre opción electoral;
La desigualdad de oportunidades entre los partidos para exponer sus
programas a los votantes;
La falta de regulación del financiamiento privado de la actividad política; y
La participación ciudadana y la representación no incorpora mecanismos de
democracia directa.
Respecto de las repúblicas truncas que se explican por la deficiente organización

del Estado republicano, advertía lo siguiente:
Uno de los problemas centrales de la organización republicana en América

Latina es el avance del Poder Ejecutivo sobre el Legislativo y el Judicial.
Prácticamente la mitad de los 18 presidentes latinoamericanos han asumido
funciones típicamente parlamentarias mediante mecanismos de delegación.
En algunos países, la fórmula adoptó la denominación de facultades
extraordinarias, concentrando muchas de las capacidades esenciales del
Estado en apenas uno de los tres poderes, el Ejecutivo. Acompañando estos
traslados de competencias, los controles entre poderes se limitan a una
expresión formal.
La debilidad de la forma republicana, su organización inacabada, producida

por la exacerbación del presidencialismo, convierte a éste en una suerte de régimen
cesarista que desgasta el proceso democrático y reduce los incentivos para formar
partidos fuertes y programáticos.
Otros rasgos distintitos, referían a lo siguiente:
El control presupuestario como eje de la función de control del Parlamento, sobre

gasto o modificación presupuestal que requiere autorización legal, casi siempre
se hace por decreto del Ejecutivo;
La corrupción como una amenaza directa para las instituciones republicanas,

en vista que captura lo público para intereses privados, afecta directamente
a la República; y
La transparencia pasiva que impide una efectiva rendición de cuentas

vertical, debe dar paso a una transparencia activa para fortalecer el control
ciudadano del Estado.
Respecto de la necesidad de edificar un nuevo Estado para una nueva Democracia,

hacía hincapié de lo siguiente:
Los ejes de las transformaciones. La reconstrucción de la estabilidad, es decir,

de la capacidad y el poder del Estado para ejercer sus facultades, es condición
necesaria para el funcionamiento de una democracia de ciudadanía. Un Estado
sin poder hace que la democracia pierda su capacidad de transformar los derechos
en realidades… El desafío actual para la transformación del Estado no pasa
por la disyuntiva de más o menos Estado. El objetivo es el desarrollo de un sector
público con capacidad de planificación estratégica y de diseñar e implementar
políticas efectivas de educación, salud, seguridad y de apoyo al crecimiento
económico sostenible y al empleo.
Finalmente, el colectivo PNUD, OEA y FCE ante el problema del déficit

democrático en América Latina planteaba la gestión de tres políticas públicas
prioritarias, a saber: nueva fiscalidad, integración social y seguridad pública.
Una nueva fiscalidad a fin de que la tributación se convierta en el instrumento

para equilibrar los poderes económicos y políticos. Esto conduce a discutir
dos cuestiones: 1) reformas para reducir la dependencia de recursos de fácil
recaudación como los impuestos indirectos; y 2) instrumentos fiscales más aptos
para reducir la concentración del ingreso, disminuyendo la brecha de bienestar.
Integración social. Adoptar la universalidad como principio en el diseño de la política

social para sociedades menos desiguales que supone: a) segmentación en la provisión
de los servicios sociales; y b) generar empleo formal y formalizar el informal.
Seguridad pública. Superar la deserción de los mecanismos públicos de justicia y

seguridad. La pérdida de la capacidad estatal para hacer valer la legalidad lleva
a una creciente tendencia a desertar de esos mecanismos que van desde la renuencia
a denunciar hechos delictivos y la proliferación de empresas privadas de seguridad.
Hasta aquí se puede apreciar es que, el análisis sobre la crisis o problemas

que afectan a la Democracia y las orientaciones de política pública necesarias
para superar el déficit democrático que aportan, tanto el informe sobre la
Democracia en el mundo del EIU como el trabajo colectivo del PNUD, la
OEA y el FCE en América Latina, no deberían pasar inadvertidos y más
bien se les debe dar la importancia y ganar espacio como prioridades en las
agendas de las élites políticas.
Pero también entre los gobernantes ungidos de justas electorales democráticas

cada vez con menor aceptación y simpatías entre la ciudadanía. Un reciente
estudio de opinión pública en 38 países realizado por el Centro de Investigaciones
Pew, da cuenta de un amplio apoyo a la Democracia Representativa y la Directa

alrededor del mundo pero, a la vez, hace evidente la amenaza de un creciente
respaldo a alternativas no democráticas.
Según el Centro de Investigaciones Pew o Pew Research Center (2017), entre

los varios hallazgos del estudio que comprendió a cerca de 42 mil encuestados de
38 países, arriba a la conclusión de que hay razones para la calma y la preocupación
cuando se trata del futuro de la Democracia.
Precisa que, más de la mitad en cada una de las naciones encuestadas considera
que la Democracia representativa (78%) y la directa (66%) son formas muy
buenas o buenas para gobernar su país; sin embargo, coexisten otras actitudes en
diversos grados con la apertura a las forma de Gobierno no democráticas como el
de expertos o la tecnocracia (49%), el del líder fuerte o autocracia (26%) y el del
ejército o tiranía (24%). En fin, percepciones muy importantes a tener en cuenta.
1.10.2. Democracia en el Perú
Al abordar el tema de sistema electoral en la gestión del Estado, se ha precisado

que Perú adoptó el sistema de Democracia representativa muy tempranamente
durante la vigencia del virreinato, cuando se produjo la elección de los diputados
peruanos ante las Cortes de Cádiz en 1810. Precisamente la Constitución
liberal española de 1812 es la que incorporaba los principios de ciudadanía y la
declaración de derechos políticos.
Pasado ese triste episodio de la declaración de ilegalidad de las Cortes de

Cádiz y la Constitución de 1812 que significó la restitución de la monarquía
absoluta, un segundo momento de matiz democrático surgió con el Reglamento
Provisional de 1821 del general San Martín, en cuyo encabezamiento se preciaba
la temporalidad del régimen y la idea de que se, “construya autoridad central por
la voluntad de los pueblos libres”.
Un tercer momento, surgió con el Estatuto Provisional de 1821 que en el

artículo 2° de la Sección Sexta establecía que, “la elección de los miembros del cuerpo
municipal del año siguiente se haría popularmente conforme a un reglamento”. Lo
mismo se advertía el artículo 1° de la Sección Novena, sobre la naturaleza de los
ciudadanos; y el artículo 2° de la Sección Última, sobre la convocatoria para
elegir un “congreso que elabore la constitución permanente y la forma de gobierno
que regirá el Perú”.
La proclamación de la Independencia el 28 de julio de 1821 no solo fue

un grito libertario, sino también, la plataforma social sobre la cual se comenzó
a construir el Estado republicano y democrático. Un primer paso firme fue la

convocatoria a la ciudadanía del Perú libre para elegir el Congreso Constituyente
con el Decreto N° 146 de fecha 27 de diciembre de 1821 el mismo que se debía
instalar el 1° de mayo de 1822.
Un segundo paso fue la promulgación del reglamento de elecciones por el

que se estableció la representación de 79 diputados titulares y 38 suplentes,
fijándose como nueva fecha de instalación del Congreso Constituyente el 28
de julio de 1822. Finalmente, se instaló el 22 de setiembre del mismo año; y
el tercer paso decisivo, fue la aprobación de la Ley de Bases de la Constitución
Política en diciembre.
La primera Constitución Política sancionada en noviembre de 1823,

suspendida por el general Bolívar en el marco de la guerra final con el dominio
español, restituida en 1827 y dejada sin efecto con el texto de 1828, sin duda, fue el
cimiento político y jurídico más avanzado en la época que soportó la construcción
de la Democracia representativa en el Perú.
Desde entonces la Democracia ha transitado por varias épocas y ha conocido

la oscuridad por decisión del militarismo y la autocracia; también ha resurgido
y florecido al fragor de las luchas y conquistas sociales. Según datos del JNE
(2005), en el curso de 76 años que van desde 1823 a 1899, solo se eligieron 6
gobiernos en elecciones generales; 8 fueron elegidos por el Congreso; y 16 por
medio de golpe de Estado.
Antes de adoptar los mecanismos de Democracia directa como la consulta del

referéndum, la rendición de cuentas y la revocatoria del mandato de autoridades
con la vigente Constitución Política de 1993, el historiador Fernando Ayllón
Dulanto (1998), identifica hasta cinco modalidades electorales:
1. Nominal. Estuvo vigente entre 1822 y 1895 y se le conoce así porque, la

elección de los representantes era mediante voto indirecto, es decir, los
ciudadanos con derecho a voto debían elegir electores por los que ejercía
su derecho.
2. Censataria. Estuvo vigente entre 1896 y 1931, llamada así porque

el padrón electoral se elaboraba en base a los censos y registros de
contribuyentes;
3. Masculina alfabeta. Tras la caída del régimen de Leguía y la aparición de

los primeros partidos políticos de masas, se hicieron grandes reformas
electorales a partir de 1932 pero se mantuvo excluidos del derecho del
sufragio a las mujeres y los analfabetos.
4. Mixta alfabeta. La Declaración Universal de los Derechos Humanos

promovida por la ONU en 1948 provocó cambios en la legislación electoral
y a partir de 1955 se confiere el voto a las mujeres mayores de edad y
supiesen leer y escribir, pero se mantiene el veto a los analfabetos.
5. Universal. La Constitución Política de 1979 confiere derechos políticos a

todos los ciudadanos mayores de dieciocho años; y declara que, “el voto
es personal, igual, libre, secreto y obligatorio hasta los setenta años, es
facultativo después de esa edad”.
A todo lo indicado, resta decir que el Estado peruano todavía dista de ser
democrático y, tal apreciación, se constata en el registro, debate y aprobación de
innumerables iniciativas legislativas de reforma que proponen cambios radicales para
volver eficiente, eficaz y transparente la gestión del aparato público, evitando el asalto
de la corrupción y abuso del poder.
Al respecto, hay más de una evidencia. La persistente desigualdad social y

la pobreza, entendidas como carencias de servicios básicos y de oportunidades
que impiden el ideal del desarrollo económico y el progreso social, atizando la
conflictividad social pasiva o activa en pueblos y regiones, explican un proceso
histórico complejo que ha sido definido por las brechas existentes entre la
Sociedad y el ejercicio del Estado.
En ese sentido, la confrontación de intereses entre una Sociedad que no ha

recibido a satisfacción servicios básicos para vivir y que tampoco cuenta con acceso
a oportunidades de empleo y un Estado que tolera la participación de élites en el
ejercicio de poder, provocan un clima desfavorable para la gobernabilidad. Así,
las brechas que deslegitiman el ejercicio del poder determinan la calidad de la
Democracia.
La reflexión es que la institucionalización del Estado adoptado por una

Sociedad ya de por sí pobre y marcada por la diferenciación social e ideada como
un proceso vertical impuesto de arriba hacia abajo por la autoridad haciendo
ejercicio del poder, ha descuidado la obligación de promover y alentar la efectiva
participación ciudadana en el quehacer público y el resultado, es pues, un
persistente déficit de Democracia.
1.10.3. Percepción de la Democracia
La percepción más difundida es el de una Democracia como sistema político

en permanente proceso de construcción que, acusa problemas de déficit de
cobertura como se constata en la existencia de regímenes híbridos y autoritarios
que impiden la participación ciudadana en el ejercicio del Estado; asimismo,

déficit de calidad en la medida que hay sistemas defectuosos que limitan el acceso
de la ciudadanía al ejercicio pleno del Estado.
Sobre el déficit democrático, existen diversas instituciones privadas y públicas

de diferente ámbito con sus respecticos métodos de medición que permiten
conocer la percepción de expertos y público en general respecto del desempeño
de los sistemas democráticos alrededor del mundo, con la finalidad de provocar
reacciones favorables a la profundización y consolidación de la Democracia.
A nivel global, destaca el Índice de Democracia que anualmente publica The

Economist Intelligence Unit –EIU desde el año 2006. El Índice de Democracia 2016:
la venganza de los deplorables (EIU, 2017), muestra una imagen de la Democracia
mundial como resultado de una encuesta aplicada en 167 países y mide el desempeño
de 60 indicadores agrupados en 5 pilares: proceso electoral y pluralismo, libertades
civiles, funcionamiento del gobierno, participación política y cultura política.
De acuerdo con la metodología de medición desarrollada por EIU, la puntuación

promedio ascendente de 0 a 10 que alcanza cada cual país, determinará su posición
en un ranking general de 4 categorías: Democracia plena, Democracia defectuosa,
régimen híbrido y régimen autoritario.
La imagen instantánea de la Democracia mundial que muestra EIU en 2016

es la evidencia de una recesión democrática global y una degradación en EE
UU, otrora referente democrático mundial pero ganado por la incertidumbre
provocada por el gobierno de Trump. Da cuenta que, 72 países experimentaron
una disminución en su puntuación con relación a 2015, resultado que casi
dobla a los 38 países que registraron una mejoría.
Otros datos relevantes, del informe Índice de Democracia 2016 del EIU,
permite conocer que casi la mitad o 49,3% de la población mundial distribuida
en 76 países vive en algún tipo de Democracia (plena o defectuosa); y la
diferencia, 49,7% en 91 países o un poco más de 2600 millones de personas
viven en un régimen (híbrido o autoritario).
De modo general, la composición de las 4 categorías es como sigue:
1. Democracia plena. Involucra a 19 países que representan el 11,4% del total

y concentran el 4,5% de población mundial.
Los cinco países más democráticos del mundo, cuya puntuación está entre
los rangos: inferior 8,17 (posición 19°); y superior 9,93 (posición 1°),
son: Noruega, Islandia, Suecia, Nueva Zelanda y Dinamarca. Uruguay
en el puesto 19° es el mejor referente democrático de Latinoamérica.
2. Democracia defectuosa. Comprende 57 países que representan el 34,1%

del total y albergan al 44,8% de la población mundial.
Son aquellos sistemas democráticos donde hay elecciones libres y se

respetan las libertades; pero existen problemas de gobernabilidad,
cultura política subdesarrollada y bajos niveles de participación
ciudadana.
La puntuación fluctúa entre los rangos: inferior 6,01 (posición 76°); y

superior 7,99 (posición 20°). Los países mejores ubicados son Japón (20°),
EE UU (21°), Italia (22°), Francia (24°) y Corea del Sur (25°). Entre
los latinos, están: Costa Rica (26°), Chile (34°), Panamá (45°), Argentina
(49°), Brasil (51°), Colombia (58°), Perú (59°), El Salvador (60°), México
(67°) y Paraguay (72°).
3. Régimen híbrido. 40 países que representan el 24% del total y concentran

el 18% de la población.
Es un sistema que adopta características autoritarias, limita el pluralismo y

transita entre una Democracia defectuosa y un régimen totalitario.
La puntuación va desde: inferior 4,02 (posición 116°); y superior 5,99

(posición77°). Ejemplos: Zambia (77°), Georgia (78°), Honduras (79°),
Guatemala (80°), Ecuador (82°), Ucrania (86°), Bolivia (90°), Nicaragua
(104°), Venezuela (107°), Haití (116°).
4. Régimen autoritario. 51 países o el 30,5% del total que albergan al 32,7%

de la población mundial.
No hay ejercicio de derechos políticos. La puntuación parte de: inferior

1,08 (posición 167°); y superior 3,96 (posición 117°). En la lista están los
países de cuatro continentes, entre otros: Jordania (118°), Armenia (120°),
Bielorrusia (127°), Cuba (129°), Vietnam (131°), Rusia (134°), Qatar
(135°), China (137°), Sudán (151°), Irán (154°), Arabia Saudita (160°)
y, entre otros, Corea del Norte (167°). A modo de ilustración ver cuadro
que sigue.
CUADRO N° 1.1
Resumen tipos de regímenes políticos, por número de países y

porcentaje de población involucrada, 2016
INDICADORES
TIPOS DE REGÍMENES PAÍSES POBLACIÓN
N° % %
Democracia plena 19 11,4 4,5
Democracia defectuosa 57 34,1 44,8
Régimen híbrido 40 24,0 18,0
Régimen autoritario 51 30,5 32,7
Fuente: The Economist Intelligence Unit -EIU. Democracy Index 2016. Reino Unido –Londres, enero 2017.
Respecto del ranking, interesa precisar que EE UU retrocede dos posiciones

en 2016 (21°) con relación a la posición que ocupaba en 2015 (19°), debido al
resultado electoral de noviembre que llevó al candidato republicano D. Trump al
poder. Sobre Perú, los datos revelan una leve mejoría de la Democracia entre los
24 países evaluados de América Latina ya que en el periodo 2006-2016 pasó del
puesto 17° a ocupar el 12°.
A nivel continental, el estudio de opinión pública sobre el progreso de la

Democracia desarrollado por la Corporación Latinobarómetro (2015) para el
periodo 1995-2015 en 18 países de América Latina, da cuenta que la Democracia
es una aspiración para los ciudadanos, que todavía no sucede, pero persisten en
la espera. Que, esa demanda va aparejada con bajos niveles de educación, y bajos
niveles de información.
Sobre la medición del apoyo a la Democracia, Latinobarómetro observa que

en 20 años de mediciones el promedio de la región no ha avanzado. En 1995 la
opinión pública que manifestaba su apoyo a la Democracia, por sobre otros sistemas,
representaba el 58% promedio; y para 2013 y 2015, el registro fue de 56%, luego
de experimentar un alza a 63% en 1997 y una preocupante caída a 48° en 2001.
El indicador visto por países, Uruguay aparece como el referente latinoamericano

de la Democracia ya que el 76% de la opinión pública prefiere el sistema a cualquier
otra forma de Gobierno, seguido de Ecuador y Argentina con 70°, paradójicamente
Venezuela aparecía como el más entusiasta con el 84%. Por encima del promedio cuyo
registro era 56%, se ubicaban Chile, Bolivia, República Dominicana y Costa Rica;
Perú en el promedio 56%; y por debajo, Colombia, Brasil, México, Panamá y otros.
Por el indicador de satisfacción con la Democracia, la calificación promedio era

mucho menor que la conferida a la de apoyo ya que la percepción de la opinión
pública la ubicaba en 37%. Según el Latinobarómetro, en 20 años de mediciones las
tendencias confirmaban una estrecha relación entre satisfacción con la Democracia
y desempeño económico, es decir, a menor crecimiento de la economía, menor
satisfacción; cuanto mayor crecimiento, mayor satisfacción con la Democracia.
De acuerdo con los registros se observa el impacto cíclico del desempeño

económico. En 1997 el nivel de satisfacción de la opinión pública con la Democracia
era de 41% y para 2001 cayó a 25%, luego se fue recuperando apoyada en el
boom de los precios internacionales de las materias primas hasta llegar al 44%;
y comienza a caer por efecto de la crisis financiera internacional de 2008, para
ubicarse en 37° en 2015. Un registro parecido al logrado en 1995 que fue de 38°.
Por países, Uruguay sigue liderando las preferencias de la opinión pública con
su sólido sistema democrático con un registro de 70%, casi dobla el promedio de
37%. Por encima de ese nivel, destacan Argentina, Costa Rica, Chile y Panamá;
y por debajo, están Colombia, Brasil y México, llama la atención la posición de
Perú que logra un modesto 24% de satisfacción con su sistema.
El informe correspondiente al estudio 2016 publicado por la misma

Corporación Latinobarómetro (2016), lastimosamente confirma la tendencia
al estancamiento de las Democracias conocidas como las de tercera ola no solo
en América Latina, sino también, en todo el mundo, no obstante, hay sucesivos
cambios de Gobierno surgidos por elecciones libres.
Citando un trabajo que estudia el estado de la Democracia editado por los investigadores
Larry Diamond y Marc Plattner (Democracy in decline? 2015), Latinobarómetro 2016
explora en la región las razones de su estancamiento, o el retroceso, ya que no solo se
explica por los resultados económicos, sino también, por el desencanto o desconfianza
de los ciudadanos en los partidos, la política y los gobernantes.
Al respecto, Latinobarómetro al revisar los resultados de la encuesta 2016,

observa que el indicador apoyo de la opinión pública a la Democracia por cuarto
consecutivo no mejora ya que registra una caída de 2 puntos porcentuales con
relación al año 2015, alcanzando un nivel de 54%; en cambio, quienes declaran
su indiferencia suben a 23% que en 2015 fue de 20%.
El análisis que sigue y valorando el hecho que los cambios presidenciales

no van acompañados de mejores niveles de popularidad y aprobación entre los
ciudadanos, se anima a decir que la crisis económica sigue siendo influyente; y a
la vez, los cambios intergeneracionales no están produciendo demócratas.
Ante tan seria contingencia, llega a la conclusión de que el destino de la

Democracia en la región, es incierto, ya que estaría condicionada a mayores
grados de igualdad y libertad que exigen los ciudadanos, aspectos que no tienen
relación con la ideología, sino con una adecuada respuesta a la desigualdad, la
discriminación, la inequidad social, política y económica.
La misma tendencia de retroceso democrático en la región, se observa en la

evolución del indicador grado de satisfacción de opinión pública con la Democracia que
respecto del 2015 que se registró en 34% un año después sube a 38% en 2016. Según
Latinobarómetro, el comportamiento tiene correlato en el desempeño económico ya
que viene disminuyendo desde 2009. A modo de ilustración, ver gráfico que sigue:
GRÁFICO N° 1.2
América Latina: comparativo de la evolución del nivel de apoyo

y grado de satisfacción a (con) la Democracia, 1995-2016
Fuente: Corporación Latinobarómetro. Informe 2016. Santiago de Chile, agosto 2016.

Concluye el informe Latinobarómetro 2016 en que, el malestar por la

insatisfacción en la economía y la suma de la caída en el apoyo a la Democracia,
el autoritarismo social y político sin cambios, así como la corrupción como
problema principal en varios países, son elementos negativos que se fortalecen
contra la Democracia.
El último informe 2017 de la Corporación Latinobarómetro (2017) ratifica

el declive de la Democracia latinoamericana revisando las mediciones entre
1995 y 2017 mostrando los dos extremos: avances económicos y declive de la
Democracia, siendo visible un menor apoyo ciudadano a la Democracia que cae
a 53% y una menor satisfacción en su práctica que subió a 65%.
Desde otra perspectiva de estudio, un trabajo que mide el Índice de Desarrollo

Democrático desde cuatro dimensiones (Democracia: de los ciudadanos, de las
instituciones, social y económica), presentado por la Fundación K. Adenauer y
la Consultora Polilat (IDD-LAT 2017), ratifica la tendencia de un preocupante
retroceso de la Democracia en América Latina asociada al resentimiento cíclico
de la economía.
El IDD-LAT es del parecer que, los resultados de 2016 (4,7 puntos)

siendo parecidos a los registros de 2004 (4,6 puntos), en un círculo negativo
que se caracteriza por influencia del autoritarismo en los liderazgos, la
corrupción, la pobreza, la marginación, la desigualdad, el narcotráfico
y la violencia, impide a América Latina alcanzar un grado de desarrollo
democrático sostenible en el futuro.
La apuesta del IDD-LAT es que, los datos e información sobre el estado de

la Democracia que muestra progresos asimétricos, sirva de instrumento para que
los países, dirigentes y sociedades analicen la formulación y adopción de políticas
que modifiquen el círculo negativo que viene a ser la cuestión central de la agenda
política latinoamericana.
Con relación al Perú, el IDD-LAT muestra un progreso sostenido de la

Democracia en el periodo 2002-2016 con un registro de 5% promedio. Ostenta la
posición 4° de 18 países evaluados con 6000 puntos, debido al mejor desempeño
de la dimensión económica (2°) y ciudadanos (5°); pero está a la mitad de la tabla
en las dimensiones instituciones y social (9°), ambas afectadas por la corrupción
y las brechas en los servicios de salud.
De momento, en Perú los esfuerzos tanto del Estado como de la Sociedad

orientados a lograr el cierre de las brechas de déficit democrático se han
concentrado en la reforma del sistema electoral y el sistema de Partidos Políticos,
cuyas iniciativas forman parte de la agenda del Congreso de la República.
El contexto social, aún con menor crecimiento económico y denuncias de

corrupción y abuso de poder, es favorable para la Democracia. Según el
INEI (2017), sobre datos del módulo de Gobernabilidad, Democracia y
Transparencia, el 68,2% de los peruanos prefiere un gobierno democrático
a uno autoritario.
Ese resultado comparado con el registro de enero-junio 2014 que fue de 67,1%
y el de enero-junio 2015 de 67,4%, indica una tendencia de mayor preferencia por
la Democracia; aunque menor al registro de enero-junio 2016 del INEI (2016),
en donde la preferencia fue de 69,2%.
1.10.4. Partidos Políticos
Los partidos políticos como asociaciones libres de la Sociedad que adoptan

un ideario político y proponen realizar planes y programas de desarrollo para el
progreso y el bienestar desde la conquista, oposición y mando del poder del Estado,
pese a ser un elemento clave en el funcionamiento del sistema democrático, no
tienen un origen remoto como la Democracia.
Lo que sí parece guardar coherencia, es el hecho que la Democracia comenzó

a cambiar su sempiterno calificativo de mal régimen político, precisamente con la
aparición de las primeras agrupaciones políticas apoyadas en la caída del sistema
feudal europeo y el auge de la revolución industrial, es decir, hacía fines del siglo
XVIII y comienzos del siglo XIX.
De modo que la incorporación del concepto y el contenido de asociaciones

o partidos políticos en el pensamiento político, es también reciente en el largo
proceso de desarrollo de la humanidad. Al menos, varias citas historiográficas
y políticas asocian el nacimiento de los partidos en Inglaterra y EE UU allí el
parlamentarismo tiene una rica tradición.
Al respecto, la investigadora italiana Anna Oppo (N. Bobbio, 2007), citando

al filósofo alemán Max Weber precisa que, partido político es una asociación
dirigida a un fin deliberado, ya sea este objetivo (programas o ideales) o personal,
tendiente a obtener beneficios, poder y honor. Asimismo, que el origen se remonta
a la primera mitad del siglo XIX en Europa y en EE UU.
Que, en Inglaterra, el país de las tradiciones parlamentarias más largas, los

partidos aparecieron con las bondades de la Ley de Reforma o Reform Act de 1832
que dispuso la ampliación del derecho del sufragio a industriales y comerciantes a
la par con los privilegios que tenía la aristocracia para elegir el parlamento. A esos
embriones políticos, se les llamó partido de notables.
Da cuenta también que, en Alemania se comenzó a hablar de organizaciones

políticas luego de la revolución de 1848 que, siguiendo el mismo matiz de
Inglaterra, agrupaba a los liberales de la burguesía; y desde entonces, la experiencia
se fue difundiendo en la mayor parte de Europa, como en Italia que apareció con
la unificación nacional en 1870.
Según A. Oppo, esas primarias organizaciones políticas se reducían a la base local de

un comité y la actividad partidaria de la burguesía; sin embargo, a fines del siglo XIX el
movimiento obrero alentado por la industrialización, comenzó a dinamizar plataformas
reivindicativas promoviendo transformaciones sociales y económicas, dando origen a los
partidos de masas: Alemania (1875), Italia (1892), Inglaterra (1900) y Francia (1905).
Otro paso trascendente, lo encuentra en la intervención del movimiento

socialista o socialismo que alentó la expansión de los partidos obreros o masas
proletarias a ganar más espacio en los procesos electorales con la introducción
del sufragio universal, dándose así, el ingreso al sistema político. Otro salto
cualitativo, vino cuando los partidos comienzan a institucionalizarse: ideario,
propuesta, organización, infraestructura, normas, leyes, etc.
En opinión de R. Borja (2002), la organización y perfeccionamiento de los

partidos políticos como instrumentos de intervención de la Sociedad en los
asuntos del Estado, es una de las más importantes innovaciones políticas del
siglo XX. Que, con ellos se ha desplazado el centro de gravedad político de los
individuos a los grupos organizados como sujetos principales de la acción política
de la Sociedad.
Identifica hasta tres elementos claves que determinan la existencia de un

partido político: ideología política, plan de gobierno y organización permanente
a escala nacional; y que las funciones, derivan del objetivo táctico de la conquista
del poder como medio de convertir sus ideas en actos de Gobierno. De no lograrse
ese objetivo, cumple la misión de controlar y vigilar desde la oposición los actos
del Gobierno.
En ambos casos, es menester crear centros de estudios especializados sobre

la problemática y desarrollar instrumentos y mecanismos de análisis, junto a la
elaboración de propuestas viables, convocar y formar cuadros de dirigentes; y sobre
todo, interpretar la realidad, generar corriente de opinión pública, recoger las
aspiraciones de la Sociedad y canalizar las demandas para ser atendidas por el Estado.
Hasta allí, en el papel, todo muy bien; sin embargo, la realidad de los partidos
políticos a inicios del siglo XXI es crítica y está dificultando su estabilidad. R.
Borja encuentra que el problema reside en forma como operan las organizaciones
políticas como intermediarios y la imagen que proyectan ante la opinión pública,
en circunstancias que los ciudadanos encuentran alternativas para canalizar sus

demandas. Ya no quieren intermediarios y menos ser representados, se representan
a sí mismos, además de que pueden recurrir a Organismos No Gubernamentales
–ONG y los medios de comunicación.
No obstante, observa que los procesos de integración social, política y

económica, como la Comunidad Andina –CAN, el Mercado Común del Sur –
MERCOSUR y la Unión Europea –UE, principalmente la UE están propiciando
la transnacionalización de los partidos políticos: socialistas, socialdemócratas y
democristianos. O sea que, no han muerto las ideologías ya que traspasan las
fronteras nacionales.
Partidos Políticos en Perú
Según los profesores estadounidenses Scott Mainwaring y Timothy R. Scully

(1996), los partidos son los principales agentes de representación política y actores
con acceso a los cargos por elección popular. Dan forma al funcionamiento de la
Democracia, a la estructura social, la economía y la cultura. Son importantes
también porque dominan la política electoral, toda vez, que las elecciones se
organizan alrededor de partidos en competencia.
En su opinión, los diferentes países de América Latina han optado por la

institucionalización de sistemas de partidos políticos, cada cual con diferente grado
de intensidad y nivel de progreso, en relación a cuatro características básicas: a)
estabilidad en las reglas y en la naturaleza de la competencia de partidos; b) tener
raíces más o menos estables en la Sociedad; c) conceder legitimidad al proceso
electoral y a los partidos; y d) dar importancia a las organizaciones partidarias.
Asimismo, que en los países latinoamericanos se identifican, tres sistemas de

partidos: a) sistemas políticos institucionalizados, vínculos desarrollados con
los ciudadanos; b) sistemas políticos incoativos, lazos débiles entre partidos y
Sociedad; y c) sistemas políticos hegemónicos, partidos fusionados con el Estado.
En opinión del politólogo español Manuel Alcántara Sáez (2004), una

evaluación al curso de los años 1978-2003 muestra que el sistema de partidos
en América Latina ha gozado de estabilidad positiva, desde el punto de vista
del sistema poliárquico o institucionalización de las elecciones; sin embargo,
uno de los retos es la permanencia en el tiempo, puesto que persisten reticencias
en aceptar la Democracia y, también, el déficit democrático está afectando la
representación política.
Sin duda, la percepción de débil institucionalidad del sistema de partidos y

crisis de la representación política comprende al Perú, considerando el origen del
sistema político y de partidos. Como se ha referido, la presencia del militarismo

post Independencia y aun a fines del virreinato español, las elecciones para elegir
diputados, congresistas, eran nominales.
Si bien hubo movimientos intelectuales (liberales, conservadores, etc.) y

organizaciones políticas entre 1822 y 1867 bajo el manto del militarismo, el
primer partido civil irrumpe apoyado por la oligarquía a partir de las elecciones
de 1872. Un año antes, en 1871 se fundó el partido civil bajo la denominación de
Sociedad Independencia Electoral que llevó al poder a don Manuel Pardo.
En los años siguientes hasta 1919 justo cuando comenzó el régimen

populista de presidente A. Leguía, el civilismo optó por ocho partidos
políticos. Si bien Leguía tuvo el mérito de acabar con el civilismo, el culto a la
personalidad durante el oncenio que coincidió con la internacionalización del
socialismo y los movimientos de obreros y campesinos, apoyó el surgimiento
de los partidos de masas.
En efecto, en 1924 se fundó el Partido Obrero, en 1925 el Partido Laborista,

en 1928 el Partido Socialista que cambió a Partido Comunista a la muerte de
don José Carlos Mariátegui, y en 1930, oficialmente el Partido Aprista Peruano
fundado en México en 1924 como Alianza Popular Revolucionaria Americana
–APRA. Desde 1932 en adelante, la creación y desaparición de agrupaciones
políticas ha sido muy prolija.
Actualmente, el Registro de Organizaciones Políticas del JNE cuenta con

veintidós Partidos Políticos y de este total, solamente sobreviven cuatro partidos
de masas que fueron creados en el siglo XX: Partido Popular Cristiano –PPC,
Acción Popular –AP, Partido Aprista Peruano –PAP y Somos Perú –SP. La
izquierda ha desaparecido y la crisis de institucionalidad, explica la proliferación
de organizaciones independientes.
Como signo de los tiempos actuales, la discusión está en torno a superar

el déficit democrático y aquí la disyuntiva de cómo mejorar la calidad de los
liderazgos y la calidad de la Democracia, se ha concentrado en la reforma electoral
y en la modernización político-partidaria, en torno a cinco aspectos centrales:
financiamiento, rendición de cuentas, democracia interna, actualización
programática y reinserción en la Sociedad.
Una forma de explicar la desafección ciudadana con la Democracia

representativa, es observando la Data base del Latinobarómetro. Según el
Informe 1995-2015, se aprecia que en 2015 solo el 40% de los latinoamericanos
manifestaban sentirse cercanos a algún partido político, una caída de 5 puntos
porcentuales con relación al resultado de 2010 que fue de 45%.
Otro dato de la misma fuente, al preguntar si los latinoamericanos se sienten

representados por el Congreso, solo un 23% responde afirmativamente que sí.
Por el indicador de confianza en los partidos políticos, el Latinobarómetro 2016,
muestra que entre 1995 y 2016 la confianza de los ciudadanos se ha mantenido en
apenas 22% promedio. La misma fuente consultada, en el Informe 2017 registra
que la afección es de solo 15%.
Respecto de Perú, el mismo indicador visto a través del módulo de

Gobernabilidad, Democracia y Transparencia de la ENAHO del INEI (2016),
es bastante desalentador, ya que la opinión pública apenas le confiere el 6,1% a
los partidos políticos, por detrás del Congreso que despierta simpatías entre el
9,2%. En 2017 la desafección ciudadana se profundiza aún más, toda vez que la
confianza en el Parlamento apenas llega al 8,2% y en las organizaciones un ínfimo
margen de 4,8%. Así pues, hay otro reto de innovación política, el mejorar la
empatía institucional cotidiana con los ciudadanos.
Como se habrá podido observar, los tópicos tratados con relación a la

Democracia revelan varias aristas de un problema mayor que comprende la
institucionalización del Estado. El desencanto o la desconfianza de la ciudadanía
con el desempeño de las élites políticas, erróneamente ha sido atribuido a las
fallas de la forma de Gobierno, cuando debería hacerse al rol conferido al Estado.
Al respecto, el filósofo N. Bobbio (2005) al abordar la disyuntiva de gobierno

de las leyes o gobierno de los hombres para calificar una forma de Gobierno como
buena o como mala, ante los ojos críticos de los ciudadanos, inclina la atención en
el segundo problema, al sostener premonitoriamente, que la alternativa ideal para
el futuro de la Democracia no está solo en la forma de Gobierno (leyes), sino más
bien, en la mejora del modo de gobernar (hombres).
Esa reflexión, en el sentido que la mayor preocupación debe centrarse en

lograr la mejora del modo de gobernar, en vez de persistir en la discusión de,
cuántos y cuáles gobernantes hacen la tarea en la forma de Gobierno para
no modificar el establishment político en momentos que crece la desafección
ciudadana, impidiendo el progreso de la Democracia, es por demás pertinente
y relevante en la situación actual marcada por problemas de gobernabilidad.
Con relación a los problemas de gobernabilidad democrática, el recurso

de explicarlos teniendo a la mano los efectos de los procesos económicos, que
siempre tienen respuesta en medidas económicas cortoplacistas o políticas
fiscales o monetarias todas con enfoque anticíclicas, impiden observar un
origen de tipo estructural puesto que las reformas adoptadas no han podido
superar la inestabilidad y la conflictividad que caracteriza la vida política en
América Latina.
A propósito, el doctor Martín Tanaka (2010) al abordar las reformas

político-institucionales emprendidas en la región andina frente a los desafíos
de la gobernabilidad democrática, refiere que las iniciativas han logrado
ampliar la participación de la sociedad civil y que los movimientos sociales han
sabido aprovechar para hacer sentir sus demandas; pero observa que, el aporte
democratizador fue limitado por la naturaleza de las reformas: desordenada, parcial,
contradictoria e interrumpida por criterios de corto plazo y sin rigor académico.
Es del parecer que, las reformas democratizadoras sucedieron a fines del siglo
XX e inicios del siglo XXI en dos grandes olas: una orientada a democratizar
los sistemas políticos encabezada por los actores de los sistemas de partidos
cuestionados (Venezuela, Colombia, Bolivia, Ecuador y Perú); y otra, refundar el
orden político bajo la hegemonía de nuevos actores emergentes.
Sostiene que la primera ola reformista, sin proponérselo, provocó el

debilitamiento del sistema de partidos y la desestructuración de la representación
política; mientras que la segunda, favoreció la inclusión de sectores tradicionalmente
postergados, pero a costa de debilitar la oposición y que los nuevos regímenes
tienden a consolidar poderes personalistas y prácticas autoritarias.
La conclusión a la que llega, luego de revisar el proceso democratizador, es

que, en la primera ola no hacer reformas o seguir una lógica conservadora, plantea
problemas de legitimidad; y en la otra, enfrentarlos con la idea de refundar un
nuevo orden político, plantea problemas de concentración del poder y autoritarismo
(Fujimori, Chávez, Correa, Morales, etc.).
Asimismo que, ahora mismo, los países andinos que disfrutan de las ventajas
de la estabilidad y la continuidad institucional, enfrentan riesgos de convertirse en
democracias elitistas; y otros, aun ganando en legitimidad e inclusión social, enfrentan
riesgos de concentración del poder. Que, se vive un proceso de definiciones sobe
el sentido final de las reformas, esperando no atice una nueva ola de desencantos.
Precisamente, el inicio del siglo XXI que arrastra viejos problemas como la
desigualdad social y la pobreza que obedecen a causas de tipo estructural y que
se han profundizado, a lo largo del siglo XX, como defecto del sistema político
y sus instituciones que no han podido equilibrar el progreso social a la par con
la expansión económica, donde campea la corrupción, ha repuesto el debate
sobre la necesidad de una nueva generación de reformas políticas para avanzar
hacia la universalización de la Democracia.
El optimismo por un mejor futuro para la Democracia que expresaba en vida N.

Bobbio, un declarado defensor de la República, se sustentaba en la idea de I. Kant
de que, la paz perpetua es posible sólo entre Estados que tengan la misma forma de
Gobierno (forma republicana donde las decisiones le corresponden al pueblo); y sobre

todo, en dos tendencias: aumento de los Estados democráticos e inicio del proceso de
democratización de la sociedad internacional.
La lección final es que la Democracia no está en crisis, sino que acusa

problemas de déficit de cobertura y/o calidad, debido al avance del progreso
social, económico y tecnológico. Aun siendo un régimen imperfecto, en
el siglo XXI, es el mejor sistema político pese al acoso del liberalismo, la
tecnocracia, el populismo o cualquier otra tentación de detentar el poder por
sobre el derechos políticos del ciudadano.
1.11. Reflexiones y Comentarios
E l desarrollo temático de este capítulo permite apreciar que las Sociedades más
desarrolladas del mundo, aquellas que ofrecen a sus ciudadanos adecuados
servicios para disfrutar mejores estándares de calidad de vida, deben su progreso al
alto nivel de estabilidad, legitimidad e institucionalidad que ha alcanzado el aparato
público, llámese sistema político o Estado y sus diversas formas de Gobierno.
No obstante, el paso del tiempo está poniendo en evidencia la fatiga de un

establishment político que se ahoga en un embalse de reformas políticas y arreglos
institucionales que permitan, al sistema o al poder político, hacer una reinterpretación
de la realidad actual, puesto que los mecanismos e instrumentos que facilitan el
desempeño estatal, deben hacer un giro hacia las exigencias de los ciudadanos.
Como bien lo ha reconocido la influyente revista británica The Economist en

su informe 2016 sobre el estado de la Democracia en el mundo la desafección
del ciudadano hacia las élites políticas (gobiernos, organizaciones e instituciones
que concentran poder de decisión), se debe a que el discurso y la acción política
persisten en la subjetividad (pueblo), obviando al nuevo ciudadano y su exigencia
de hacer ejercicio diario de sus derechos.
A propósito, un artículo de Ngaire Woods (WEF, 07-06-2016) al responder la pregunta,

está rota la Democracia? notaba que el populismo estaba en ascenso por todo el mundo,
solo con la promesa de proteger a la gente común. Argumentaba que, el fenómeno se
explica por la acción de los movimientos anti-establishment que comparten la sensación de
privación de derechos; ello, debido a que no todos tienen que respetar las mismas reglas,
hay rebelión contra la globalización y la Democracia, porque los ricos no las respetan.
Precisamente, una Sociedad tan abierta e interactiva como la actual que no

renuncia a la indignación que le causa, el saber que, las élites políticas hallan atajos
para no honrar las leyes y las normas, asimismo conocer que cualquier manifestación
de abuso de poder y de corrupción, es vez de investigarse y castigarse ejemplarmente,
es premiada con la impunidad; muy a menudo, apoya en su seno la aparición de
respuestas, aun cuando muchas de ellas no sean del todo orgánicas o coherentes.
Al respecto, son muchas las experiencias que ilustran. Basta concentrar la

atención en los recientes procesos electorales de Reino Unido, EE UU y Francia
para darse cuenta que, los nuevos ciudadanos, tienen una agenda distinta a la de
las élites políticas. Ha sido contundente la respuesta que le han dado, al poder
político de turno, los ciudadanos ingleses al optar por la salida de la Unión
Europea, aun cuando ello tenga un alto costo económico y social.
Lo mismo se puede decir de la elección de D. Trump en EE UU, contra el deseo

del presidente demócrata B. Obama de continuar la política social, los ciudadanos
optaron por lo desconocido; o también, la misma elección del presidente E. Macron
en Francia donde, los ciudadanos mayoritariamente, optaron por simpatías o por
cerrar el paso al poder de la ultraderecha en la figura de M. Le Pen.
Es por ello que resultan oportunas, las preocupaciones, iniciativas y

recomendaciones de los organismos responsables de gobernanza mundial y
de cooperación internacional como la ONU, Banco Mundial, FMI, OCDE y
Transparencia Internacional, cuando proponen mecanismos e instrumentos
técnicos orientados al rediseño de políticas de reforma del Estado bajo principios
de integridad y enfoque territorial, convencidos de que la gobernabilidad y la
expansión de la economía, es posible sin la desigualdad social y sin la pobreza.
Desde la perspectiva política, el diario El País (editorial del 29-07-2017), al

bordar el caso Odebrecht habló de la necesidad de una regeneración política en
los países atacados por la corrupción sistematizada y admitida para evitar más
daños a la economía y a la credibilidad de los propios sistemas políticos ya que los
sobornos han sido tan bien organizados para envolver en la trama corrupta a jefes
de Estado y funcionarios de Gobierno.
Al comentar las declaraciones del responsable del Departamento de Operaciones

Estructuradas de Odebrecht de donde salieron los sobornos como práctica de parasitar
los sistemas democráticos mediante el financiamiento de campañas electorales y luego
pagos, regalos y chantajes a decenas de funcionarios latinoamericanos, dice parecerse
a un escenario, en donde la recuperación de la Democracia tras años de dictaduras,
ha producido una peligrosa combinación de Estados débiles, administraciones
incapaces y necesidad de desarrollo rápido en infraestructuras.
Concluye en que, es fundamental que las sociedades afectadas no caigan en el

desencanto del sistema democrático, ante la penetración de la corrupción. Sugiere
que es necesario la actuación contundente de los tribunales, y luego aplicar medidas

de control y transparencia que eviten el saqueo de las arcas públicas, asimismo, una
transformación profunda de la clase política.
Con relación al Perú, resta decir que, la reforma del Estado y sus instituciones
para adecuarse a las necesidades de las personas o ciudadanos del siglo XXI y dejar
atrás el discurso lato de pueblo que ya es una entelequia, pasa necesariamente
por la reforma de la actual Constitución de 1993. La misma que, pese a ser
considerada liberal, en nada se le parece a la auténtica Constitución 1823 de hace
170 años, cuyo texto ha sido citado valorando su hondo liberalismo.
En efecto, el actual texto constitucional desde su vigencia en 1993 hasta la última

modificación de trascendencia en 2002, ha sido objeto de dieciocho enmiendas y
modificaciones. Solo en el periodo del régimen autocrático que la promovió (1994-
2000), ocurrieron 10 enmiendas. El resto, se ha producido con el retorno de la
Democracia plena a partir de diciembre del 2000, siendo trascendental la reforma
constitucional sobre la descentralización con la Ley N° 27680 de 2002.
Viendo el curso del proceso histórico de la constitucionalidad en el Perú, en los

últimos 24 años, la décimo segunda Constitución peruana vigente ha tenido dos
periodos de reforma (autocracia y Democracia); pero ninguna ha comprendido tres
aspectos fundamentales que tienen relación con la lucha contra la corrupción: la
función de planificación estratégica, la descentralización fiscal y la imprescriptibilidad
de los delitos derivados de la función pública, entre otros aspectos.
Pero no solo eso, el credo del libre mercado sobre el rol del Estado ha pretendido
que el texto constitucional vigente está esculpido en piedra; y por tanto, se opone
a cualquier enmienda o intento de modificación, aduciendo que toda iniciativa
de mejora, atenta contra la libertad económica, hecho que está retrasando nuevas
reformas que, dicho sea de paso, no encuentran consenso para su inclusión en las
agendas de las legislaturas del Congreso de la República.
Cabe destacar que entre las reformas que vienen siendo postergadas, está la del
sistema político que propone cerrar las brechas de déficit democrático que incide
en la gobernabilidad. A propósito, el doctor Raúl Chanamé Orbe (Expreso,
01-07-2017), tomando como referencia el Índice de Democracia 2016 de The
Economist que identifica al Perú con una Democracia defectuosa, sostiene que si
Perú pretende ingresar a la OCDE, primero debería subsanar su ADN defectuoso.
A todo esto, son válidos los juicios del historiador J. Basadre y otros estudiosos
de la Historia nacional y su correlato con la Historia universal cuando sostienen,
desde diversas perspectivas, que la institución del Estado y la forma de Gobierno en
los albores de la República se inspiró en los principios liberales de la Constitución
de EE UU (1787), Francia (1789) y España (1812); pero que la implementación

no siguió un proceso de transición del régimen colonial español al republicano.
Asimismo que, la inestabilidad política que siguió a la discusión entre tendencias

liberales, conservadoras y monárquicas motivada por el juego de intereses entre el
militarismo y la oligarquía, ha impedido el rompimiento con los vicios del sistema
colonial. Así, las imperfecciones del diseño y del proceso de implementación del
Estado hacen inviable la construcción de la Nación, o el profundo sentido de
Patria, que tanto reclamaron J. Basadre, V. A. Belaunde y otros.
Ahora en los albores del I Bicentenario de la Independencia Nacional a

celebrase en 2021, las contingencias que impiden la construcción de la Nación o
la Patria que se expresan en las fallas, cómo se organiza y funciona el Estado, visto
través de las deficiencias que presentan los sistemas político, judicial, económico
y electoral, obligan la necesidad de realizar una nueva generación de reformas
integrales ya que se está frente a problemas estructurales.
Para el caso, conviene recordar que los problemas de la Democracia no se

explican por las fallas del modelo económico, sino por el credo de su hegemonía
sobre la política que lo controla. Ese credo liberal que promovía la libertad
económica desde un régimen autocrático, a la vez, atacaba al Estado de ineficiente
y, a la política, de desfasada e inconveniente para el desempeño del mercado y
funcionamiento del aparato público con servidores anquilosados en el pasado.
La prédica anti Estado y la presencia de la tecnocracia minimizando la

política, sin embargo, afectó a las instituciones públicas hasta volverlas pasto de la
corrupción ya que las funciones de regulación y el control pasaron a ser temas de
lobbies y, en muchos casos, una especie de puerta giratoria entre la esfera pública y
el privada, donde no se tiene claro la existencia de un conflicto de intereses.
Las evidentes brechas en materia de legislación para perfeccionar los sistemas

(político, económico, judicial y electoral) que cimentan la gestión del Estado,
hacen que su funcionamiento mismo sea poco auspiciador no solo para mejorar
el clima de gobernabilidad por la crisis que afecta a las instituciones, sino
también, para profundizar la Democracia en un país donde la participación
ciudadana es limitada.
La cohesión social en torno al logro de un Estado eficiente, eficaz, descentralizado

y transparente, es vital en circunstancias que se requiere cerrar el paso al abuso del
poder y la corrupción que alienta la desigualdad y la pobreza e impide la realización
del ideal de la Nación o la Patria por la que lucharon y soñaron mártires y héroes
como: Túpac Amaru II, Micaela Bastidas, Mateo Pumacahua, San Martín, María
Parado de Bellido, Simón Bolívar, A. J. Sucre y otros.
“Yo creo que llegará un
tiempo en que
sobre las ruinas de la
corrupción se levantará
la esplendorosa mañana del
mundo emancipado,
libre de todas las maldades,
de todos los monstruosos
anacronismos de nuestra
época y de nuestras
caducas instituciones”
SAMUEL FIELDEN
Pensador, ministro metodista inglés
(1844 – 1922)
CAPÍTULO II
LA
CORRUPCIÓN
2.1. Antecedentes
L a corrupción política entendida como aquella acción deliberada del uso

indebido del poder público para recibir dádivas o favores, mediante prácticas
secretas entre malos funcionarios y gente de negocios, tiene sus antecedentes en las
primeras formas de organización de las comunidades y estados de la Antigüedad.
En un inicio la práctica de la corrupción fue tolerada; pero también, perseguida y
combatida en todos los tiempos por ser considerada un acto deshonesto.
Al respecto, varios trabajos de historiadores, académicos e investigadores que se

ha revisado, permiten hacer una mirada general a la historia de la corrupción en el
mundo y en el Perú e ilustran con datos e información la respuesta que ha sabido
dar la Sociedad, anteponiendo las estrategias y políticas de lucha anticorrupción
como mecanismos de identificación, control, sanción, prevención y resarcimiento.
2.1.1. Una Mirada Mundial de la Corrupción
El escritor italiano Carlo A. Brioschi (2010), al profundizar los contextos del

caso “Mani Pulite” (manos limpias), la mayor red de corrupción entre autoridades
y empresarios de Italia en 1992, documenta casos de corrupción y sostiene que,
en la Antigüedad la práctica de “engrasar las ruedas” o la regla natural de la
reciprocidad o el intercambio de favores (do ut des) era una costumbre muy
difundida y era considerada en cierta forma algo lícita; pero que con el tiempo, la
situación ha cambiado.
Para ilustrar esa apreciación, precisa que la ciudad de Babilonia fundada más
de dos mil años antes de Cristo era sinónimo de caos y corruptela. Da cuenta que,
un profeta de Esarhaddon recordaba la decadencia de Babilonia en los términos
siguientes:
“Oprimían a los pobres y les ponían a merced de los poderosos. En la ciudad

había opresión y se aceptaban dadivas. Incesantemente, cada día se robaban
unos a otros las propiedades”.
Refiere también que, autores como el norteamericano John T. Noonan ha

indagado sobre la corrupción política en Nippur, otra ciudad fundada por los
sumerios alrededor de 1500 a.C. y que en su trabajo “El pobre hombre de Nippur”
sostiene con argumentos sólidos de que en esa civilización de Mesopotamia la
ley de la reciprocidad o del intercambio (do ut des) era respetada y, más bien,
se castigaba con rigor casi religioso a todo aquel que no sabía corresponder los
favores recibidos.
Sostiene que, en la Antigüedad el intercambio de favores y la necesaria

reciprocidad no solo estaba admitido, sino también, protegido como
comportamientos correctos y aceptados. Nota además, en la Biblia del Génesis
una cierta ambigüedad entre corrupto y corruptor, prevaleciendo la difusión
social del mecanismo del trueque, del intercambio de favores; mientras que la
idea de corrupción como culpa y pecado emerge en la Biblia de los Profetas, y
tiempo después, con la filosofía de Sócrates y de Platón.
Sugiere además que, la destrucción de la ciudad fenicia de Tiro célebre por su

gran actividad comercial a manos de Nabucodonosor hacia 592-572 a.C. provocó
que la población se dispersara por diversas partes del mundo, principalmente en el
curso del río Tigris y el mar Mediterráneo que era la ruta del comercio hacia oriente
y occidente, recreando la actividad comercial que mejor dominaban, inclusive los
vicios.
Del mismo modo advierte que, la corrupción comienza a manifestarse

en las “polis griegas” como Atenas, observando rasgos muy notorios en los
escritos y obras de los pensadores clásicos, como eran Aristóteles, Homero,
Hesíodo y Virgilio quienes muestran a los héroes de sus obras como hombres
llenos de virtudes y también, de vicios.
Cuenta que, hacia el año 324 a.C. en Atenas durante la festividad de la nueva
Olimpiada estalló el escándalo del oro de Arpalos donde se acusó al orador
Demóstenes de haberse apropiado de los bienes depositados en la Acrópolis por
el tesorero de Alejandro III de Macedonia.
Para entonces, precisa que, en las ciudades griegas ya actuaba el ministerio

público como iniciativa de cada ciudadano que hacía pública una denuncia
o acusación, con o sin fundamento, a cambio de ganancias. Recuerda que,
Demóstenes a quien no se le probó el robo del oro de Arpalos, describía a los
calumniadores profesionales, en los términos siguientes:
“Va caminando por el ágora como una víbora o un escorpión, con el aguijón en ristre,
saltando de aquí para allá, y va a parar de improviso ora a un punto ora a otro,
mirando a quien notificar una desgracia y sacarle dinero extorsionándole por temor
a un proceso”.
Sobre la corrupción en la antigua Roma, el autor señala que, el acróstico

(Radix Omnium Malorun Avaritia: ROMA) que significa la codicia raíz de
todos los males, se remontaría al siglo IV d.C. y que tal hábito tenía dimensiones
gigantescas desde mucho tiempo atrás en la vida política romana; y que las
estructuras del Estado romano resistieron al mal social durante siglos sin sufrir
grandes contratiempos.
Precisa que, un ejemplo relevante es el gran Julio César quien se apoderó

del dinero del Estado para ascender política y militarmente, se enfrentó al
Senado corrupto y que para hacerse elegir emperador contrajo deudas con
poderosos, entre ellos, el constructor Craso quien fue recompensado con
contratos públicos. Atribuye a Montesquieu la sentencia, “fue Julio César,
junto a Craso y Pompeyo, quien introdujo la costumbre de corromper al pueblo
a un caro precio”.
Asimismo destaca los escritos de Luciano Perelli quien reconstruye la

corrupción de la época, en los términos siguientes:
“No es una paradoja afirmar que los beneficios ilícitos de políticos y negociantes
contribuyeron, aunque fuera indirectamente, al desarrollo económico y a la
creación de la riqueza, no solo para los pocos privilegiados corruptos sino también
para el pueblo”.
Da cuenta también que, Plutarco describe a Marco Licinio como aquel hombre
que llegó a ser uno de los más ricos del mundo especulando con el fuego y con la
guerra, utilizando las calamidades públicas como fuente de inmensas ganancias. Y del
historiador Salustio lo siguiente:
“Los poderosos comenzaron a transformar la libertad en licencia. Cada cual

cogía lo que podía, saqueaba, robaba. El Estado era gobernado por el arbitrio de
unos pocos. Tenían en sus manos el tesoro, las provincias, los cargos, las glorias y
los triunfos. Los demás ciudadanos estaban oprimidos por la pobreza, cargados
con el servicio en las legiones. Los jefes repartían los botines con pocos, mientras
las personas eran expulsadas de sus tierras si, por desgracia, éstas eran deseadas
por un vecino poderoso”.
Para el autor consultado, la progresiva corrupción de la clase dirigente de

Roma y de sus provincias fue una de las causas que favorecieron el hundimiento
del Imperio que ya era atacado por las hordas bárbaras del norte. Sostiene que,
bajo del régimen del general Valentiniano I, la burocracia imperial lindaba con la
cuestión moral, al señalar que:
“Los funcionarios eran despiadados con sus súbditos, les gustaba rodearse
de comodidades y riquezas, y disponían de un auténtico tesoro en las amplías
delegaciones de Gobierno que les eran concedidas… La lucha contra la falta de
honradez no fue sencilla: el general romano responsable de la investigación de la
corrupción fue a su vez corrompido… Al general Teodosio se le encargó poner fin
a la corruptela, fue firme en la represión, los corruptos acabaron en el patíbulo o
condenados a que se les cortara la lengua, pero al final fue acusado de corrupción
y condenado a muerte”.
Dice que, en opinión de J. Noonan, “el verdadero y auténtico periodo

de la corrupción entendida como reciprocidad, del intercambio de favores
para el mantenimiento de una relación con los vecinos o con los poderosos,
termina con el inicio de la difusión de la moral cristiana y en particular en
los siglos sucesivos al final del Imperio romano, con la época de los bárbaros
y el primer Medioevo”.
Sin embargo, dice, el mecanismo de la reciprocidad siguió cimentando las

relaciones sociales durante centenares de años del Medioevo donde predominaba
el intercambio de derechos y protección como también la cultura de la sumisión a
cambio de la vida tranquila que eran las características básicas del sistema feudal,
aquel que tampoco distinguía el derecho público del derecho privado. Es decir,
el propietario de la tierra presumía de derechos soberanos sobre los habitantes
asentados dentro de sus propiedades.
Siguiendo las apreciaciones de Brioschi, este refiere que, hacia el año 1000 de
la era cristiana la Sociedad feudal entró en crisis con el crecimiento poblacional
y la intensificación de la circulación de bienes y dinero; pero que el resurgir
económico iba configurando a la par una Sociedad desigual y jerarquizada más de
jefes sobre una multitud de humildes. Esta situación se alteró con los cambios en
la producción agrícola y el surgimiento de las ciudades que se constituyen como
centros de poder económico y sociopolítico hacia los siglos XIII y XIV.
Anota también que, en los años siguientes la Iglesia o el poder eclesiástico

juega un rol social pero la predica del ideal de la anticorrupción, pese a la
intervención de algunos pontífices, es superada por la desbordante corrupción
y, en el transcurso del tiempo, la práctica del ejercicio del poder público ha
tenido consecuencias duraderas en las sucesivas evoluciones en el fenómeno de
la corrupción y la práctica del cohecho. Un acontecimiento importante ante la
decadencia de la Iglesia fue la Reforma protestante.
Hacia el siglo XV y XVI, cuenta que, el ocaso el sistema feudal y el paso

obligado a la globalización del comercio con los procesos de conquista de las
Indias y América y sin haber tomado control sobre la práctica de la corrupción
que ya había incorporado la forma de la usura en el manejo del dinero, los
conquistadores se hacen de las riquezas de oro y plata para sus respetivas
Coronas mediante acciones de robo y saqueo.
Para el siglo XVII, anota que, se produce la revolución económica apoyada

en la consolidación de la conquista y se establecen los regímenes o imperios
coloniales. Las autoridades coloniales reeditan la corrupción en las colonias
haciendo del soborno una práctica corriente como intercambio de favores;
pero también, empoderan otras prácticas, como son: el contrabando, el fraude,
la burocracia, la esclavitud y la negación de derechos a los naturales, pago

de tributos y trabajo no remunerado, las deudas eran exigidas con castigo,
condena y muerte.
Para el siglo XVIII, da cuenta que, se consolida nacimiento del Estado moderno
tras el éxito de la Revolución Francesa basada en las teorías y proclamas libertarias
de Maquiavelo, Hobbes, Rousseau, Voltaire, Montesquieu y otros pensadores, pero
la centralización del poder político y militar ambos investidos del secreto, no ha
impedido que la corrupción persista, esta vez mejor apoyada en la centralización y
en el secreto que son dos grandes causas de la corrupción en la actualidad. En ese
siglo la corrupción política alcanza su máxima expresión.
Por entonces, EE UU comenzaba a sobresalir como ejemplo de modernidad

con la aprobación de su Constitución (1787). Según el político e historiador
francés Alexis de Tocqueville (2002), al estudiar el proceso y sistema político de
los EE UU hacia la década de 1830-40, ensalzaba el procedimiento del juicio
político como mecanismo idóneo de un cuerpo político (legislativo) investido
del derecho de acusar (Cámara Baja) y de juzgar (Cámara Alta). Es decir, los
representantes denunciaban a un funcionario culpable, y el Senado lo castigaba.
Respecto de la corrupción, tenía una clara percepción de la corrupción en su

país, al sostener lo siguiente:
“Entre los hombres que han ocupado el poder en Francia desde hace cuarenta
años, varios han sido acusados de haber hecho fortuna a expensas del Estado y
de sus allegados; reproche que ha sido dirigido raras veces a los hombres públicos
de la antigua monarquía. Pero, en Francia, casi no hay ejemplo de que se compre
el voto de un elector por medio del dinero, en tanto que la cosa se hace notoria y
públicamente en Inglaterra”.
Y con relación al país objeto de su estudio, observaba una situación más

alentadora aunque no exenta del fenómeno de la corrupción, al señalar lo
siguiente:
“Nunca he oído decir que en los EE UU se emplearan las riquezas para

conquistar a los gobernados; pero a menudo he visto poner en duda la probidad
de los funcionarios públicos. Más frecuentemente todavía, he oído atribuir sus
éxitos a bajas intrigas o a maniobras culpables”.
En los siglos siguientes XIX y XX la corrupción se ha visto apoyada por

acción y/o defecto de los regímenes totalitarios, militaristas, populistas y aquellos
sistemas democráticos dominados por la oligarquía en la gestión del Estado.
La modernidad, desde entonces, experimenta notables casos de corrupción
económica donde las estafas financieras y, también, los engaños políticos que se
reproducen por la debilidad de los sistemas políticos, solo algunos con mayor
prudencia.
La conclusión a la que arriba C. Brioschi en su trabajo es que:
“El sistema de las comisiones ilícitas y, más generalmente el de la corrupción

política y administrativa, inevitablemente ligada a la de los negocios y
a las conexas ventajas económicas de la esfera privada (desde empresas
hasta particulares), está cualquier cosa menos extinta, a pesar de años de
investigaciones, procesos públicos y batallas moralizantes que han suscitado
mucha publicidad, gran sensación nominal, pero pocos efectos verificables
desde el punto de vista de la prevención del fenómeno y desde el punto de vista
del castigo de los casos destapados”.
Desde otra perspectiva de análisis, el siglo XX se erige como el espectro de

la lucha anticorrupción mundial en vista que las Sociedades de vieja tradición
democrática como EE UU, Francia, Alemania, Italia e Inglaterra, entre otros,
fueron sacudidos por notables casos de corrupción y la solución pasaba por
aplicar la ley con mano dura.
Precisamente, EE UU que había sufrido una espantosa corrupción durante

la guerra civil y estaba expuesta a la acción criminal de la Sociedad secreta
o mafia siciliana también conocida como la “cosa nostra” aprobó en 1934 la
Ley Contra el Crimen Organizado (Act Anti-Racketeering), la misma que fue
modificada en 1946.
Desde entonces ha sido EE UU quien ha liderado la lucha anticorrupción

aprobando leyes muy drásticas contra el chantaje y el crimen organizado dentro y
fuera de sus fronteras como es el caso de la Ley FCPA de 1977, que en un inicio
lamentablemente no fue apoyada por otros países. Algunos rasgos distintivos es la
institución de la figura jurídica del juicio político para acusar y juzgar a los funcionarios
públicos, marcando diferencias del sistema europeo.
Recién en diciembre del 2000 la ciudad italiana de Palermo bajo el auspicio

de la ONU abría el consenso mundial a la Convención contra la Delincuencia
Organizada Transnacional o también Declaración de Palermo por la cual los jefes
de Estado de los diferentes países se comprometían a dejar libres las fronteras para
la acción de la ley tras los pasos de los delincuentes.
No obstante, los acuerdos de la gobernanza global como la ONU y las

alianzas independientes como la OCDE y Transparencia Internacional por
lograr un mundo sin corrupción, varios países desarrollados y con vieja tradición
democrática han sido sacudidos por el fenómeno social, principalmente de tipo

económico –financiero como es Italia y el caso de la corporación láctea Parmalat
en 2003; y en EE UU, el caso de la generadora energética Enron en 2001, el
caso de la telefónica WorldCom en 2003 y la aseguradora AIG en 2003.
Ahora mismo, la corrupción política en España compromete al Partido

Popular en el poder con M. Rajoy, principalmente con el caso Bárcenas en
2013. La justicia investiga la trama del pago a líderes y funcionarios con
fondos provenientes de empresas constructoras, seguridad y donaciones por
casi 20 años. Este caso de corrupción ha sido la causa de los trastornos de la
gobernabilidad de la península.
2.1.2. Una Mirada Histórica de la Corrupción en Perú
Dada la trascendencia en el proceso de desarrollo histórico de América, es

imperativo relacionar la práctica de la corrupción en España y la diseminación
del vicio en las colonias por acción de la conquista y la institución de las
administraciones públicas en tiempos que el reinado de Felipe III y la nobleza
real eran ganados por el afán de enriquecerse, abusando del omnímodo poder
monárquico.
La experiencia de España es casi parecida a situación que ha vivido Italia. La

particularidad, como bien lo expone Brioschi, está en que la moral eclesiástica
aupada en el poder político de la monarquía, alentó y participó del saqueo de la
riqueza de las Américas durante el proceso de la conquista y durante el sistema
colonial introdujeron otros vicios como el soborno y el tráfico de influencias en
las designaciones.
Durante la colonia o el virreinato, el sistema político y la administración

lejos de la censura del rey y las cortes de la península, fueron rápidamente
ganadas por la corrupción en sus diferentes formas, como el soborno, el fraude,
el contrabando y el abuso desmedido, entre otras formas ominosas, generando
descontento y creciente pobreza que explican el derrumbe del sistema colonial
en América.
Diversos datos e información que recoge la Historia nacional, evidencia

que tanto la práctica de la corrupción en todas sus formas como también las
medidas o políticas anticorrupción son de vieja data en el Perú. Una rápida
mirada de los registros permite ubicarla en tres grandes espacios históricos
diferenciados por el nivel de intensidad e impacto en la economía y en la vida
nacional. Fue incipiente en Tahuantinsuyo, casi sistémica en el Virreinato y
de notable impacto en la República.
Durante el Tahuantinsuyo
En el incanato la práctica de la corrupción no fue ajena a las tribulaciones

que padecía el Estado imperial de los Incas en un contexto de expansión de
sus dominios hacia pueblos cada vez más distantes del centro de poder, el
Cusco. Pese a la prédica y el culto por los principios morales máximos: No
seas mentiroso (Ama llulla), No seas ladrón (Ama sua) y No seas ocioso (Ama
quella), hay registros de que había castigo y cárcel para quienes no obedecían
las leyes sociales.
Según el indigenista ayacuchano Guamán Poma de Ayala (1615) en sus

crónicas, una especie de carta dirigida al rey Felipe III dándole a conocer
los pormenores del mal gobierno en el virreinato en el afán de instarlo a que
cambie la vida de los pobladores dando término al abuso, daba cuenta de que
en tiempos del Inca Túpac Yupanqui se castigaba severamente a los ladrones,
traidores, mentirosos, adúlteros y otros.
Asimismo que, de acuerdo con la gravedad de las faltas, a los infractores primero
se les castigaba con 500 azotes y a quienes eran reincidentes o cometían delitos
graves se les mandaba a la cárcel o Zancay, una especie de cámara subterránea
junto con fieras, insectos y víboras, hasta que murieran.
Igualmente, el ilustre cusqueño Inca Garcilaso de la Vega (1609), ha referido

que, “el Inca Pachacútec fue el gran reformador del Imperio de los Incas y lo gobernó
con tanta industria, prudencia y fortaleza, en paz o en guerra aumentando en las
cuatro partes el territorio (suyos) e hizo muchos estatutos y leyes, sacando las que
pertenecían a la honra de los ídolos y a los matrimonios no lícitos”.
Contó además que, “Pachacútec prohibió que ninguno, si no los príncipes y sus
hijos, pudiesen traer oro ni plata ni piedras preciosas ni plumas de aves de diversas
colores, ni vestir lana de vicuña y para excusar mucha corruptela, concedió algunos
días y otros de fiestas para que puedan llevar adornos moderadamente. Dispuso que
hubiese jueces particulares contra los ociosos y holgazanes; a todos los pobladores asignó
funciones y para que no se fatiguen, dispuso tres días de fiesta para celebrar y hacer
ferias de intercambio de productos”.
Sobre las disposiciones de buen gobierno, relató que, “Pachacútec con el

parecer de sus Consejos aprobó muchas leyes, derechos y estatutos, fueros y costumbres
de muchas provincias y regiones, para provecho de los naturales; muchas otras
quitó, por ser contrarias a la paz común; y otras nuevas dio, contra los blasfemos,
parricidas, fratricidas, homicidas y traidores al Inca, contra los adúlteros, ladrones,
violadores, incendiarios e incestuosos”, entre otros males sociales.
Asimismo que, “aprobó las herencias de los estados y señoríos conforme a la

costumbre de cada lugar; y que los jueces no pudiesen recibir cohechos de los litigantes”.
Habían dichos populares atribuidos al gran Inca, como aquel que decía: “los jueces
que reciben a escondidas las dádivas de los negociantes y pleitantes deben ser tenidos
por ladrones y castigados con muerte, como tales”.
Finalmente, precisaba que, “ya en tiempos de la colonia con la asunción del

virrey Francisco de Toledo se trocó, mudó y revocó muchas leyes y estatutos que había
establecido Pachacútec, por lo que los naturales admirados de tanto poder absoluto,
le llamaron segundo Pachacútec por ser el reformador del primer reformador, que
no pueden olvidarle”. Este hecho, explica que durante el virreinato, los españoles
preservaron algunas leyes sociales para asegurar la convivencia, pero impusieron
otras como el soborno y el fraude para hacerse de riqueza y más poder.
Durante el Virreinato
Sobre la práctica de la corrupción existe diversa información que la documenta y

revela que por casi tres siglos, las mismas cabezas del poder como eran los virreyes se las
ingeniaban para poner precio a los favores, recibir dadivas y sobornos, burlándose de
las leyes y normas que juraban cautelar ante la monarquía española, inclusive escondían
los tesoros y el dinero mal habido durante el ejercicio del poder, mientras cumplían el
procedimiento del juicio de residencia.
Existe también datos e información que denunciaban al mismo sistema colonial

de haber sido dominado por la corrupción al involucrar, no solo a los virreyes y
su sequito que venía desde la península, sino a todas las autoridades de la corona
española, como son: oidores, jueces, oficiales, curas, gobernadores, corregidores,
intendentes, consejeros, etc. Un ejemplo de ello, fue expuesto ampliamente por el
indigenista Guamán Poma de Ayala en su obra Nueva Crónica y Buen Gobierno
que, por ironía del destino, la denuncia nunca llegó al rey Felipe III.
Lo mismo ocurrió más de un siglo después con el informe de la expedición

científica integrada por los sabios españoles Jorge Juan y Antonio de Ulloa (D.
Barry, 1826), quienes daban detalles del abuso de las autoridades coloniales contra
los peruanos de antaño y denunciaban los actos de corrupción y las diversas formas
como se practicaba en varios niveles de la administración colonial, considerando
que la falta de orden y control afectaban la autoridad del rey Fernando VI, el
gobierno de las colonias y la economía de la corona.
Según los autores del informe publicado en Londres con el título Noticias
Secretas de América por David Barry (1826), las Leyes de Indias eran dadas
bajo los principios de justicia y humanidad para contener los vicios propios de la
naturaleza de los hombres; pero el abuso y la corrupción en el Perú empezaba por
aquellas autoridades y jueces que deberían aplicarlas para corregirlos.
En opinión de J. Juan y A. De Ulloa, “el Perú ofrece a los ojos de los que gobiernan
el ejercicio lisonjero de una autoridad despótica, el engrandecimiento de riqueza...
Desde el instante que un virrey llega a Perú comienzan las ceremonias de entrada a
Lima organizadas por los alcaldes y regidores, todas seguidas de atenciones pomposas
y entrega de regalos de oro y plata convertida en vajillas y alhajas”.
Que, “los virreyes gozan del privilegio de proveer todos los corregimientos vacantes
por dos años que recaen en personas no por méritos, sino por aquellos que entregan
regalos de valor… La designación de gobernadores, ministros de audiencias y jueces
quienes recibían cohechos a todas manos sin cautela ni disimulo. Había virreyes poco
cautos que hacían público el cohecho; otros más cautos lo admitían con disfraz de
regalo; y otros que hacían participar a los criados y confidentes en las negociaciones”.
Que, “entre los sujetos que eran beneficiarios de los corregimientos vacantes estaba
la misma familia del virrey”. Es decir, había repartición de puestos públicos y
asignación de salarios entre los miembros o allegados a la familia de los virreyes y
entre aquellos que hacían regalos de valor, con el agravante de que los secretarios
iban a medias con aquellos que recibían las gracias, práctica extendida hasta los
jueces.
Al abordar la cuestión de la corrupción de los gobernadores y los jueces,

referían que, “la corrupción era un vicio general aun siendo una flaqueza en
todas las naciones, pero la novedad estaba en la publicidad de los cohechos y la
desmesurada ambición con que se abalanzan al interés”. Al respecto, explicaban
dos causas: una, era la ocasión de estar cerca del fruto del oro y la plata; y otra, que
los jueces eran los mismos que ya estaban entrenados en el manejo del gobierno.
Concluían los autores en el sentido que, “en el Perú se jugaba con la justicia a
discreción; asimismo, que la autoridad y despotismo de los ministros de las Indias,
esta proporcionalmente en el mismo pie que la de los virreyes… Es una enfermedad
general a que están sujetos todos los que tienen empleos públicos, el atender a sus
intereses particulares, y no a lo que tienen a su cargo, así pues la mayor abundancia
de ministros no sirve para mejorar el estado de los tribunales, ni la expedición de
los negocios”.
Sin embargo, en el contexto de las denuncias contra un mal gobierno del

virreinato no quedaba claro porque los autores que hacían un informe muy prolijo
de los hechos observados, se cuidaban de no enfilar las críticas contra las Leyes
de Indias y no identificaban a los virreyes a quienes calificaban de corruptos, y
solo argumentaban que el abuso y la corrupción en el Perú se debía a fallas de

funcionamiento del sistema y falta de vigilancia al desempeño de las autoridades
coloniales.
Para D. Barry (1826), había una actitud manifiesta de los autores como era
común en todos los españoles, pretender excusar al gobierno de España por el
trato inhumano que los corregidores, curas y hacendados les daban a los peruanos
de antaño en los pueblos, campos, fábricas y minas. También que:
“La inobediencia a las leyes, la rapacidad de los empleados, la avaricia de los

mineros, las extorsiones de los curas y la corrupción en general de todos habían
viciado a aquellos pueblos de tal modo, que no era fácil que el gobierno pudiera
hallar medios para efectuar una reforma, no pudiendo nadie informar a la
superioridad sin acusarse a sí mismo”.
Sobre el juicio de D. Barry no queda más que darle la razón, puesto que
la corona española siempre se mostró indiferente a la realidad que vivían las
colonias americanas y los cambios ocurrieron tarde y solo con la ascensión de la
dinastía de los reyes de la Casa de Borbón. Precisamente, el informe confidencial
de Jorge Juan y Antonio de Ulloa motivó que el rey Fernando VI dispusiera la
implementación de reformas administrativas, siendo notable la institución de las
intendencias en sustitución de los desprestigiados corregimientos.
A ese nivel administrativo, las reformas fueron inocuas puesto que los abusivos y
corrompidos corregidores, curas y hacendados siguieron expoliando y extorsionando
a los pobladores con el pago del tributo, el trabajo casi de esclavitud sin pago alguno
y el reparto obligado de mercancías caras y sin poder darles uso.
En cambio, si fue notable el fin del monopolio comercial a través del puerto
del Callao y, para mal de España, porque se precipitó la debacle del sistema
colonial, en tanto, el libre comercio a través de los puertos de Maracaibo,
Cartagena, Guayaquil, Arica, Valparaíso y Buenos Aires, mermaron los ingresos
de la hacienda y ya no pudieron solventar los gastos militares necesarios para
sofocar las revueltas y movilizaciones populares que comenzaron a masificarse al
grito de la libertad.
A propósito del fracaso de las reformas borbónicas que se implementaron

a partir de 1757, A. Castro (2013), sostiene que, los propósitos por mejorar
la administración colonial tropezaron con una bien aceitada maquinaria
sistemática y sistémica de la corrupción. Señala entre las causas, los fraudes
en la recepción y contabilidad de las rentas reales, descuido en la explotación
minera, confabulaciones administrativas y la justicia desvirtuada en su esencia
por el soborno.
Un trabajo que mejor ilustra acerca de la real dimensión que alcanzó la

corrupción política en el virreinato del Perú durante el régimen del rey Felipe
V corresponde a los profesores españoles A. Moreno y N. Sala (2005), quienes
pusieron especial atención en conocer el nivel de enriquecimiento de los virreyes:
Castelldosrius (1707-1710) y Castelfuerte (1724-1736), quienes cumplieron el
procedimiento del juicio de residencia, pero tuvieron diferente suerte.
Respecto del virrey Manuel de Oms marqués de Castelldosrius, refieren que,

para emprender viaje a Lima en 1707 se endeudó para costear todos los gastos
(familia y clientela cortesana). Ya en Perú, las cuentas por pagar superaban los
400 mil pesos y para cuando le sobreviene la muerte en 1710, las valorizaciones
de los dos inventarios de sus bienes (uno público y otro secreto) sumaban más
de 1 millón 294 mil pesos, para entonces había pagado acreencias por más de
794 mil pesos y quedaba un capital mueble e inmueble por poco más de 500
mil pesos.
Refieren que, los ingresos del virrey provenían de participar en distintas

actividades económicas y de aceptar o requerir determinadas cantidades por sus
actos de gobierno, quedando claro que el desempeño de la autoridad virreinal
había un grave conflicto de intereses al no zanjar entre lo público y lo privado.
Precisan además que:
“Exigía comisiones, estimadas en torno al 25% del valor de las mercancías

francesas internadas; participaba en el comercio del cacao de Guayaquil;
poseía esclavos para la pesca de perlas; vendía corregimientos y otros puestos de
gobierno interinos; aceptaba diversos bienes para orientar su acción de gobierno;
y negociaba deudas de dudoso cobro, adquiriéndolas por la sexta parte de su
valor, eran consignadas en libros de cuentas como pagos de deuda, afectando a la
hacienda y favoreciéndose él y su ahijado con los beneficios obtenidos”.
En opinión de Moreno y Sala, la participación del virrey en el comercio francés

y el fraude al fisco con el registro contable de deudas de cobranza dudosa, hizo
que se ganara de muchos enemigos entre los comerciantes y que las reiteradas
quejas llegaron hasta la corona española, motivando la destitución. Para cuando
se inicia el juicio de residencia ya estaba muerto y dos de sus hijos aprovecharon
la circunstancia para remitir parte de la fortuna acumulada a España.
Con relación al virrey José de Armendáriz marqués de Castelfuerte, dan cuenta

que, partió de Cádiz al Perú en 1724 con una comitiva de cuarenta personas, entre
ellos, los militares L. de Aponte y M. de Alderete, igualmente muy endeudado. De
paso por Panamá, enfrentó varios navíos ingleses, franceses y holandeses dedicados
al contrabando, hecho que auguraba un limpio desempeño.
Ya en Perú, refieren que, el virrey empezó poniendo orden en algunas

actividades de los magistrados de la audiencia, haciendo evidente el cuidado
por la preservación de la honradez. Recriminó a ciertos oidores que recibiesen
obsequios y gratificaciones de algunos frailes que tenían relación con la
elección de los prelados. Además reprimió a los corregidores, frecuentemente
involucrados en negocios fraudulentos y en el reparto forzoso de mercancías a
los peruanos de antaño.
Con esas acciones entre otros notables gestos de desprendimiento, como el de no

aferrarse al cargo ya que incluso renunció y pidió su relevo, presumía de un prestigio
y honor bien ganado. El virrey de regreso a España en 1736, tras permanecer
más de once años en Lima y luego de cumplir con el procedimiento del juicio
de residencia, asumió nuevas funciones de gobierno con más aplomo ya que el
resultado del proceso le era favorable y reforzaba su fama de hombre honesto.
Según Moreno y Sala, el fallo del juicio de residencia reconocía en el virrey

cualidades de que, “había procedido con la rectitud, desinterés y prudencia que
dependían de tan alto puesto y dignidad”; asimismo que esa afirmación fue
refrendada años después por el propio Consejo de Indias. El mismo rey Felipe V
por real célula de 1737 le distinguió con la orden de caballería del Toisón de Oro.
Indican que, el virrey murió en 1740 sin hijos y sin conocerse el monto de la
fortuna, salvo un testamento donde designaba tres albaceas. Los beneficiarios,
rápidamente empezaron primero con una operación de ocultamiento de los
bienes y el dinero; y luego, el blanqueo por casi 13 años. La fortuna dejada por
el virrey sin que se pueda justificar dentro de la ley, ascendía a más de 7 millones
839 mil reales de plata, de cuyo total solo podría justificarse no más de 1 millón
521 mil reales de plata.
Como en el caso del virrey Castelldosrius, la fuente se anima a sostener que, la

fortuna provenía de la venta de títulos de corregidores de carácter interino por dos
años, además de la participación en el transporte de contrabando y en negocios
de juego. Respecto de que no fueron advertidas las trapacerías que hubieran
provocado un gran escándalo, la sospecha es que hubo mucho cuidado en la
actuación y en la habilidad para manejar oportunidades que no sancionaba la ley.
Otro trabajo muy ilustrativo sobre la corrupción política, corresponde al

historiador Alfonso W. Quiroz (2013) quien sostiene que el fenómeno de la
corrupción ha mostrado continuidad y variabilidad desde la aparición de los
primeros Estados y civilizaciones; pero que en el caso de Perú, las prácticas
de corrupción comenzaron a ser más evidentes con el fracaso de las medidas
de modernización y reforma administrativa implementadas tardíamente por el
sistema colonial, situándose en el periodo 1750-1820.
Según A. Quiroz (2013) para quien la corrupción es sistémica por estar

enraizada en las estructuras centrales de la Sociedad, el problema político que
enfrentaron los líderes de la conquista española con Pizarro a la cabeza y luego
los virreyes, todos enviados por la corona real, era como conciliar la diversidad de
ambiciones de enriquecimiento rápido que atraía a sucesivas olas de conquistadores
y colonos, difícil de controlar por la ausencia de un ejército regular y disciplinado
que recién apareció en el siglo XVIII.
Sustenta esa percepción, en razón de que, los primeros virreyes como Blasco
Núñez de Vela encontraron seria resistencia y conflictos armados para implementar
las leyes y planes de centralización de la administración. Tuvieron que mediar
las negociaciones de Pedro de la Gasca no para controlar las corruptelas sino
para acomodar los intereses por casi dos siglos, solo interrumpida por conflictos
internos y por acción de las rebeliones indígenas.
Asimismo que, a través de medios corruptos a veces sofisticados, el poder de los

virreyes prevaleció en medio de conflictos de jurisdicción avivados por autoridades
judiciales y eclesiásticas. Para eso, los virreyes patrocinaban facciones que los
respaldaban en el poder y neutralizaban a grupos hostiles. Que, el virrey se rodeaba
inicialmente de numerosos miembros de su familia, parientes y criados que venían
con él desde España quienes conseguían beneficios no oficiales y luego se expandían
por el virreinato para atraer intereses locales.
Esa forma de patronazgo (patrón-cliente) instituida desde un inicio por el

sistema colonial, ha dicho, dio estabilidad al virreinato a un costo muy alto. Pese a
que los juicios de residencia, evidenciaban la corruptela en muchas gestiones, las
medidas de control encomendadas a los visitadores no prosperaban. Ante tal disputa
burocrática, refiere, hacia 1780 don José Gabriel Condorcanqui en Tinta aparece
como el gran reformador criticando la corrupción de los funcionarios coloniales.
Hacia 1784 y tras la movilización militar colonial en sofocar la rebelión de

Condorcanqui que cambió por la de Túpac Amaru II con las banderas de
acabar con el abuso de los corregidores y del sistema de reparto de mercancías,
sostiene que, se instituyeron las intendencias como una forma de descentralizar
la administración como lo explica la creación de la Audiencia del Cusco que
terminó siendo una medida regional.
Ha referido también que, en 1809 se daban claras señales de una renovada

intensificación de la vieja corrupción apoyada en la incertidumbre política creada
con la invasión francesa a España y la legislación liberal de las Cortes de Cádiz
que confundieron las reglas institucionales y afectaron el financiamiento militar. Los
gastos militares en ascenso fueron drenando los recursos fiscales virreinales, mientras
en Perú y América se intensificaban las luchas independentistas.
Fue del parecer que, en esa circunstancia el virrey Abascal se vio obligado a
condonar la corrupción administrativa, impuso un poder militar semidictatorial
con una elite de oficiales reales corruptos e inexpertos y estuvo ocupado enfrentado
las insurrecciones populares. Para cuando dejó el mando en 1816, los fondos
públicos eran recaudados a través de una élite comercial y terrateniente que
apoyaba un embrionario sistema crediticio y fiscal público que viene a ser un
legado prominente para el Perú republicano.
Apoyado en datos e información revisada, A. Quiroz, se anima a establecer

hasta seis ciclos de corrupción entre 1584 gobierno del virrey Fernando Torres y
1821 del virrey La Serna, año en que se proclama la Independencia del Perú. Es
decir, que en un periodo de 237 años de dominio pleno del sistema colonial, la
corrupción fue estable aunque con diferentes niveles de intensidad.
Según la estructuración cíclica hecha por A. Quiroz, tenemos lo siguiente:
i. Alta corrupción entre la segunda mitad del siglo XVII y temprano del siglo XVIII;
ii. Ligera corrupción entre 1720 y 1740;
iii. Alza de la corrupción entre 1750 y 1770;
iv. Caída de la corrupción entre 1780 y 1790;
v. Alza de la corrupción entre 1800 y 1810; y
vi. Alta corrupción entre 1810 y 1820.
Otro dato adicional que aporta A. Quiroz al dominio de la magnitud que

alcanzó la corrupción durante el virreinato del Perú, es la estimación de los costos
a pesos corrientes de la época. Así tenemos que el periodo que va desde 1584
hasta 1821, solo 8 virreyes que gobernaron por poco más de seis décadas en
total se alzaron con más de 16.3 millones de pesos. El virrey Conde del Villar,
por ejemplo, en cinco años (1584-1589) se hizo de 2.5 millones; mientras que,
Castelldosrius en solo tres años (1707-1710), 2.3 millones.
De acuerdo con las estimaciones de A. Quiroz, el costo de la corrupción en

millones de pesos visto como valor del gasto total y como valor del producto bruto
interno –PBI, permite apreciar caídas y alzas en el periodo que va de 1680 hasta
1820. Hay un impacto notable en cuatro décadas (1680-1720), mientras en 1680
el costo de la corrupción representaba el 40% del valor del gasto total y el 4% del
PBI, para 1720 se había incrementado a 88% y 7%, respectivamente.
De acuerdo con los datos de la fuente consultada, se aprecia que en las tres
décadas siguientes hasta 1750, la relación varió relativamente poco, ya que el costo
de la corrupción en millones de pesos representó el 67% promedio del gasto total
y 5% del PBI. En los cincuenta años siguientes, la relación mostró tendencias a la
baja, el costo representó el 45% y 4%, respectivamente.
Finalmente, hacia 1800 la crisis económica era gravitante pero no por eso
la corrupción dejó de ser un problema, en ese año el costo de la corrupción
representó el 33% del gasto total y el 3% del PBI, pero para los años próximos a la
Independencia, volvió a la tendencia del alza. Entre 1810 y 1820, es decir, en una
sola década el costo de la corrupción representó el 41% y 4%, respectivamente.
En opinión de A. Quiroz, algunos historiadores se han mostrado escépticos

con relación a la importancia de la corrupción en el virreinato del Perú y en otras
ciudades hispanoamericanas a partir de los datos e información proporcionados
por Antonio de Ulloa y otros reformadores coloniales que buscaban mejorar
la administración colonial, pero que otras evidencias de carácter judicial y
cuantitativo, “corroboran la principal afirmación de que la corrupción tuvo un rol
central en el sistema colonial y fue la base para la futura corrupción sistémica”.
Sostiene que, “el estudio de la corrupción resulta esencial para comprender el

funcionamiento sistémico, real y práctico, de las particulares instituciones coloniales
en las que se basó la desenfrenada corrupción del Perú posterior a la Independencia.
Las continuidades y legados de la corrupción, presentes en la transición de las
instituciones coloniales a las republicanas, hundían sus raíces en el poder centralista
y patrimonial de los virreyes militares, respaldados por sus círculos de patronazgo”.
La reflexión de A. Quiroz es que la institución de la República replicó muchas

de las nefastas experiencias del sistema colonial cuando dice que, “el abuso de
las políticas financieras, fiscales y de las instituciones continúo siendo un rasgo
importante del legado colonial. Al carecer de una tradición significativa de pesos y
contrapesos constitucionales y la división de poderes, las nuevas estructuras de poder
surgidas en 1820 se basaron en redes de patronazgo muy bien arraigadas, que fueron
dominadas por los caudillos militares quienes heredaron la influencia de los oficiales
militares del tardío sistema colonial”.
Durante la República
A juzgar por las duras reflexiones de A. Quiroz sobre el traumático tránsito

que experimentó el Perú durante el periodo de la Independencia al pasar del
régimen colonial a la naciente República con la gravitante participación de los
caudillos militares y discreta participación de actores políticos divididos por
corrientes de discusión unos a favor de la monarquía y otros, la República, pero
sin llegar a ser un sistema político.
Como muy bien da cuenta J. Basadre (2015), después de 1810 varios

bandos políticos se habían diseñado entre la nobleza peruana. En un extremo
estuvieron los partidarios del antiguo régimen monárquico español contrarios a

los postulados de la Constitución liberal de 1812; en otro, los partidarios de la
Independencia irrestricta e inmediata; y al centro, estaban todas las posiciones
conservadoras y conciliadoras.
Para cuando llegó el general San Martín en 1820, ha indicado, las tendencias
centristas parecían satisfacer las convicciones políticas del Libertador de
lograr el ideal de la Independencia basada en la reconciliación con los
españoles, que explica la figura de una monarquía de tipo constitucional.
Una vez proclamada la Independencia en 1821, don Hipólito Unánue
apoyó ese modo de solución, pero ya en la práctica y como una cosa eran los
ideales u otra los hechos, los republicanos o liberales ganaron la discusión y
terminaron dominando el Congreso Constituyente de 1822.
A partir de allí y mientras las discusiones políticas ocurrían en Lima con un norte
peruano libre, casi toda la Sierra centro y sur estaba controlada por el tambaleante
sistema colonial al mando del virrey La Serna. Hasta 1824 año en que el general
Bolívar derrota a los huestes virreinales en las Batallas de Junín y Ayacucho, la situación
política no cambió y en las décadas siguientes hasta 1867, el Perú vivió un largo periodo
de inestabilidad política y crisis económica a manos del caudillismo militar.
Sobre el particular y en el devenir del proceso republicano por casi 180

años que van desde 1821 hasta el 2000, el trabajo de A. Quiroz (2013) permite
conocer la estratificación de seis grandes periodos de corrupción, marcados por
los acontecimientos siguientes:
ÂÂ “1821-1859, cimientos socavados de la temprana República o también

como la define, ciclo de la depredación basada en el abuso de la renta del
guano de islas, el crédito público y de los contratos de obras públicas.
Los caudillos militares y civiles optaron por replicar el modelo de patronazgo

del sistema virreinal basado en la expropiación, las corruptelas y el abuso
del crédito externo e interno para financiar el funcionamiento del aparato
público y sostener el proceso de Independencia.
Las manifestaciones de corrupción estuvieron en las compras militares; el

contrabando de la plata y perdida de rentas; los sobornos en los contratos
públicos (exportaciones del guano de islas); y funcionarios gubernamentales
coludidos con empresarios que manipularon en provecho propio las
normas y metas del crédito público.
La combinación de todas estas formas de corrupción, han tenido

consecuencias negativas para la recuperación económica, el desarrollo y el
bienestar. Según cálculos, estima que los costos de la corrupción eran de

alrededor de 5 millones de pesos al año, representando el 6% del valor del
PBI y el 135% del gasto total del gobierno.
ÂÂ 1860-1883, sinuoso camino al desastre o ciclo de la pérdida del patrimonio

nacional a raíz de que los costos de la corrupción se elevaron hasta
convertirse en los más altos del siglo ya que, según sus cálculos, sumaron
más de 108 millones de pesos, representado el 4,6% del valor del PBI.
En esos años, además de la necesidad de enfrentar los gastos militares

derivados de la guerra con Chile, la corrupción aumentó con la mala
gestión de la deuda pública, los sobornos en los contratos de la explotación
del guano de islas y los contratos de obras públicas.
Que, durante la ocupación chilena, fracasaron los esfuerzos para reducir

pérdidas exageradas y que, el camino a la reconstrucción se vio obstaculizado
por la corrupción.
ÂÂ 1884-1930, modernización y sus secuaces o renovación del viejo estilo

caudillista de corrupción y patronazgo político a raíz que hacía 1895 se
impulsaron cambios en las estructuras económicas e institucionales. La
restructuración de las fuerzas armadas se hizo con la compra de oficiales con
recompensas financieras y prebendas en el extranjero y el ordenamiento del
sistema político, puso límites a la corrupción hasta 1919.
La corta estabilidad y el control de la corrupción, se vio alterada por los

movimientos insurreccionales de los civilistas y la vuelta del militarismo
a la política con lo que se revivió el patronazgo político y la corrupción
política persistió aun con elecciones políticas donde era común la captura
de las juntas electorales, fraude, la compra de votos, violencia y medidas
dictatoriales.
A fines del periodo, estima que los costos de la corrupción promedio anual
representó el 72% como valor del gasto general del gobierno y el 3,8% del
PBI. Así el oncenio de Leguía (1920-1929) fue el más corrupto de la era
de la modernización. Allí surgió un tribunal de sanciones para castigar
exfuncionarios que puso sobrevivir por no ser de naturaleza constitucional.
ÂÂ 1931-1962, dictadores venales y pactos secretos o ciclo de las disputas

electorales y el fraude que condicionaron la legitimidad de los gobiernos.
Las formas de corrupción más viejas y persistentes se combinaron con
otras más nuevas, surgidas de los cambios en las condiciones y las políticas
financieras, económicas e institucionales.
El retorno del militarismo replicó la corruptela en la adquisición de

armas para resolver los conflictos limítrofes y la mala gestión de la deuda
pública interna y externa; asimismo, la persistencia de los sobornos y
tráfico de influencias en la contratación de obras y servicios públicos,
favorecidas por el modelo de industrialización por sustitución de
importaciones, consecuentemente la inflación y los déficits fiscales
tuvieron mucho impacto en la economía ya que pasó a tener alta
dependencia de la deuda externa.
Hacía 1950, estima que los costos de la corrupción representaron el 46%

del valor de los gastos del gobierno y 3,6% como valor del PBI. Por
entonces Basadre decía que la corrupción era ubicua y estructural. En el
ínterin se descuidaron reformas políticas e institucionales urgentes.
ÂÂ 1963-1989, asaltos a la democracia o ciclo de las débiles bases

institucionales, las reformas incompletas y crecientes problemas sociales
heredados desde la década de 1950, en razón de la creciente influencia
militar y a la corrupción en las adquisiciones de las instituciones
armadas.
Otros factores de la alta corrupción en medio de una crisis económica

condicionada por la inflación, el déficit y las obligaciones derivadas de
la deuda externa, tienen que ver con el contrabando y sobornos a los
funcionarios públicos. Se propició el retorno del militarismo en 1968 que
arrasó con los pocos avances democráticos por casi doce años.
El retorno a la democracia en 1980 no pudo con los medios de corrupción

heredados del régimen militar, y continuo en los años siguientes con la
compra de adquisiciones militares y contratos de obras públicas.
Los problemas del narcotráfico han influido en el cumplimiento de la ley

y las instituciones judiciales, y el financiamiento ilegal de los políticos,
partidos y campañas. Estima que el costo de la corrupción promedio
anual en la década de 1980 llegó a ser de 1,000 millones de dólares,
representando el 3,9% del valor del PBI.
ÂÂ 1990-2000, conspiraciones corruptas o ciclo más corrupto de la

historia peruana. En una larga historia de corrupción estructural y
sistémica, fue casi parecida al periodo de Leguía, aunque el régimen
autoritario de Fujimori además de tener un sólido sustento militar,
conservó una fachada de democracia para legitimarse en el contexto
internacional.
Con la excusa ideológica de promover la lucha contra los insurgentes

terroristas y el narcotráfico, se formó un aparato secreto policial y militar
para capturar y manipular el Estado. El Servicio de Inteligencia Nacional
que era el centro de los mecanismos encubiertos de control político,
represión, manipulación y corrupción, a cargo de Montesinos, acaparó
los fondos secretos para sobornos provenientes de adquisiciones militares,
malversación de fondos de pensiones militares y cupos al narcotráfico, los
que fueron útiles para financiar el tráfico de influencias y el soborno en
todos los ámbitos del Estado.
Estima que el costo medio anual de la corrupción durante el régimen

de Fujimori fue entre 14,000 y 20,000 millones de dólares, cifra que
representaba el 50% del gasto gubernamental y el 4,5% del PBI.
Que, “gracias a evidencias incriminatorias sin precedentes, con la caída

del régimen, comenzó una nueva era con la creciente toma de conciencia
de cuán necesario es contener y procesar eficientemente a la corrupción
y que tal vez sirva como inspiración para complementar las necesarias
reformas institucionales que conduzcan a un genuino desarrollo económico
y social”.
Como epílogo de su paciente y documentado trabajo, la reflexión de A. Quiroz

ante la evidencia de persistentes casos de corrupción a partir de 2001 con el
retorno a la democracia plena es que, la fragilidad institucional genera corrupción
y en el caso peruano a fines del siglo XX, ha sido un fenómeno sistémico, no un
acontecimiento anecdótico o periódico.
Ha sido del parecer que:
“El Perú actualmente se encuentra en una encrucijada en la cual los avances

anticorrupción pueden pasar a ser permanentes o ser, más bien, arrasados
una vez más por subsistentes y poderosos intereses creados. El frágil marco
institucional y el débil sistema de partidos peruanos siguen permitiendo
prerrogativas al ejecutivo e impropias leyes ad hoc que debilitan el debate y la
superposición democráticos...
El Congreso peruano continúa funcionando como una legislatura unicameral

bajo la actual y seriamente defectuosa Constitución de 1993. Los intereses corruptos
siguen cabildeando en pos de la impunidad y reformas cosméticas que puedan ocultar
las ganancias ilegales de unos cuantos escogidos”.
Respecto de la práctica de la corrupción en doscientos años (1800-2000)

concluye en que, la historia del Perú ha sido parte la misma de sucesivos actos de
corrupción, seguidos por periodos sumamente breves de reforma anticorrupción,

interrumpidos por intereses creados y contarios a la reforma.
En ese bicentenario, identifica 8 grandes periodos de alta corrupción, casi todos

bajo control del militarismo, partiendo de la debacle del sistema colonial, así tenemos:
1. Virreinato tardío, 1800-1820;

2. Primer militarismo, 1822-1839;
3. Consolidación de la deuda, década de 1850;
4. Tardía del guano de islas, 1869-1872;
5. Segundo militarismo post guerra con Chile, 1885-1895;
6. Oncenio de Leguía y la patria nueva, década de 1920;
7. Tercer militarismo, 1968-1980; y
8. Régimen de Fujimori, 1990-2000.
Según sus cálculos, estimaba que en ese largo periodo la corrupción desvió
fondos públicos que representaban entre 30 y 40% como valor del gasto total del
gobierno y entre 3 y 4% como valor del PBI. Esto significaría que el país perdió
entre el 40 y 50% de las posibilidades de desarrollo en el largo plazo.
Sostenía también que, las variaciones de intensidad dependieron de dos

factores: uno, las adaptaciones oportunistas de intereses corruptos y sus redes a las
transformaciones económicas, tecnológicas e institucionales; y el otro, la distinta
fortaleza de los esfuerzos por imponerle barreras institucionales.
Terminaba diciendo A. Quiroz que, “en última instancia la corrupción

persistirá a menos que se la contenga sistemáticamente a lo largo del tiempo. En
el largo plazo, lo que marca una gran diferencia para lograr el cambio que genera
desarrollo es la comprensión colectiva de cómo y por qué es que la corrupción importa,
y por qué es necesario no cesar en el afán de ponerle límites”.
Sin duda, las reflexiones y pareceres acerca de la necesidad de hacer reformas

institucionales que permitan un renovado impulso a nuevas políticas públicas
para fortalecer la lucha contra la corrupción ampliamente expuestos por el
autor en su notable trabajo ya revisado, auguraban un mejor desempeño del
Ejecutivo y mayor progreso social en los albores del tercer milenio.
Sin embargo, los resultados logrados en materia de lucha anticorrupción en

los tres primeros lustros del siglo XXI, son muy discretos. Si bien la Justicia hizo
su trabajo para juzgar y sancionar parte de la corrupción de la década 1990-
2000; las investigaciones judiciales en torno al caso “Lava Jato”, revelan que la
corrupción se ha profundizado y que persisten las brechas legislativas en materia
de resarcimiento, control y prevención.
2.2. Apreciaciones Conceptuales
L a idea más difundida de que el fenómeno de la corrupción reedita sus viejas

prácticas en cada tiempo y en una comunidad determinada, adoptando formas
cada vez más sofisticadas ante el embate de las políticas y medidas anticorrupción,
desde la Antigüedad hasta nuestros días, tal vez explica la razón por la cual no era
posible consensuar diversos puntos de vista para lograr una idea global y clara de
cómo definirla.
No es casual el hecho que a lo largo de la historia hayan proliferado libremente

las definiciones conceptuales y teóricas acerca de la corrupción. Así cada cual, ya
sean personas versadas o instituciones públicas u organismos privados, nacionales,
regionales o mundiales, habían adoptado de modo práctico una idea o una
forma de conceptualizar la corrupción. Motivo por el cual, también se explica
la existencia de variados métodos de medición y, una diversidad de políticas de
lucha anticorrupción.
Según la profesora Ana M. Arjona Trujillo (2002), desde hace siglos la reflexión
en torno a la corrupción ha formado parte del pensamiento de occidente, pero el
significado del término corrupción no ha sido siempre el mismo. Dice que, se trata
de un concepto revestido de cierta ambigüedad ya que aquello que la Sociedad
llama corrupto depende de varios factores como la legislación, los códigos morales
y éticos, el sistema político y, sobre todo, las ideas que se han ido formando en
torno a lo público a lo largo del tiempo.
Al respecto, un trabajo de M. Casanova Moreno (2009), sugiere que los

estudios de la corrupción son de vieja data y han ido casi a la par con la práctica
del fenómeno, motivo por el cual, las primeras nociones de corrupción aparecen
documentadas en escritos de hace 2300 años atrás cuando en la India el primer
ministro brahmán del emperador de Chandragupta, enumera una larga lista de
hasta cuarenta formas de malversar fondos públicos.
Asimismo que, en la antigua Grecia, los pensadores Platón y Aristóteles hacían

referencia a la corrupción como la degeneración de las formas de Gobierno a
consecuencia de la pérdida de la virtud del gobernante que, embriagado por el
poder, pospone la utilidad común al interés propio; y que años después, esas
mismas nociones fueron retomadas por autores clásicos como Maquiavelo.
También destaca que, desde las ciencias sociales el aporte del profesor
estadounidense Joseph S. Nye ha sido crucial en el progreso de la noción de
corrupción desde el punto de vista de la función pública, quien la define en los
“Es el comportamiento de un funcionario público que se desvía de los deberes formales

propios de su cargo, debido a una ganancia privada que puede estar relacionada
con un mejoramiento del status, con bienes pecuniarios o personales (familiares o de
círculos muy allegados); o que viola normas que proscriben el ejercicio de cierto tipo de
influencias de carácter privado. Esta definición incluye comportamientos tales como:
Soborno (utilizado como recompensa para pervertir el juicio de una persona

ubicada en una posición de confianza);
Nepotismos (concesión de cargos en función de relaciones de tipo clientelar,

más que por méritos); y
Apropiación fraudulenta de recursos públicos (apropiación ilegal de recursos

públicos para fines privados)”.
Otras nociones de corrupción que destaca M. Casanova y que aparecieron

antes de las formas institucionales que adoptaron la OEA y la ONU, entre otras,
se enmarcan en la perspectiva del mercado y en la del interés público. Al respecto,
precisa las siguientes:
àà “Desde el mercado, el profesor norteamericano Nathaniel Leff, considera que la

corrupción es una institución extra legal que utilizan los individuos o los grupos
para ganar capacidad de influencia sobre las acciones de los burócratas. Como
tal, la existencia de la corrupción per se, indica solamente que estos grupos
participan en el proceso de toma de decisiones de una manera más extensa de lo
que harían en otras circunstancias.
àà Desde el interés público, el profesor germano-americano Carl J. Friedrich,

señala que se puede decir que existe corrupción siempre que alguien, que
detenta un poder y que es responsable de utilizar cierto tipo de cosas, es decir,
realizar una acción en favor de cualquiera que le ofrezca dinero u otro tipo de
reconocimiento ilegal y por lo tanto, deteriora el interés público”.
En el plano institucional la asociación Forum Solidaridad Perú –PSF (2006),

ha identificado la existencia de varias formas de definir la corrupción alrededor
del mundo en el esfuerzo de avanzar en la lucha anticorrupción. En un trabajo
alusivo a la iniciativa de lucha anticorrupción que buscaba generar una mejor
toma de conciencia entre la Sociedad construyendo ciudadanía para forjar una
país sin corrupción, destaca hasta cinco instituciones públicas y privadas que
tenían su propia conceptualización de la corrupción.
De acuerdo con el trabajo de PSF, en el curso de los años 1999 a 2003 se

tenían las conceptualizaciones de la corrupción siguientes:
“1999, Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional –USAID.

La corrupción es el abuso de un puesto público en beneficio privado. Abarca
abusos unilaterales por funcionarios públicos del gobierno como malversación de
fondos, nepotismo, así como el abuso que vincula tanto al sector público como al
sector privado, tales como soborno, extorsión, tráfico de influencias y fraude. La
corrupción ocurre tanto en puestos políticos como burocráticos. Puede ser pequeña
o gran escala, organizada o no organizada.
2000, Transparencia Internacional -TI. La corrupción es el uso indebido del

poder otorgado para beneficio privado. La corrupción entraña conductas por parte
de funcionarios en el sector público o sus allegados, por las cuales se enriquecen
indebida e ilegalmente mediante el mal uso del poder que se les ha confiado. Puede
ser a pequeña escala (práctica de funcionarios públicos mal remunerados) y de
gran escala (funcionarios públicos de alto nivel).
2000, Banco Mundial -BM. La corrupción es el abuso de un puesto público para

ganancia privada. La corrupción como captura del Estado son acciones de individuos,
grupos o firmas tanto en el sector público como en el privado, para influir sobre la
formación de leyes, reglamentaciones, decretos y otras políticas gubernamentales para
beneficio propio; y la corrupción administrativa como imposición intencional de
distorsionar la implementación de las leyes y reglamentaciones existentes a fin de dar
ventaja a protagonistas estatales o no estatales.
2001, Banco Interamericano de Desarrollo –BID. La corrupción abarca actos

realizados por funcionarios que usan su posición con fines propios, o bien lo hacen
a pedido a pedido de otros, a fin de obtener beneficios para sí mismos o para
terceros. Entre las actividades corruptas se encuentran el pedido, la oferta o el
recibo de sobornos, consideraciones o comisiones clandestinas, la extorsión, el uso
impropio de información o bienes, y el tráfico de influencias.
2003, Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo –PNUD. La

corrupción es el mal uso de los poderes públicos, cargo o autoridad para beneficio
privado, mediante el soborno, la extorsión, el tráfico de influencias, el nepotismo,
el fraude, la extracción de dinero para agilizar trámites, o la malversación de
fondos”.
Como se observa, el concepto de corrupción ampliamente aceptado a fines

del siglo XX e inicios del siglo XXI se reducía al principio general del mal uso
del poder público en beneficio privado. Este principio no ha sufrido mayores
cambios con la intervención de la ONU a partir de las primeras tratativas
de la Comisión Especial responsable de la elaboración de un instrumento
jurídico global contra la corrupción (Resolución 55/61-ONU, Nueva York,
diciembre 2000).
Todo indica que del concepto primigenio de corrupción que deriva

de la palabra latina corruptio o coruptionis (acción y efecto de corromper o
corromperse), o también corromper de la griega corrumpere (pervertir, arruinar
o echar a perder), ambas relacionadas generalmente con la práctica del soborno,
han surgido una serie de definiciones que explican el contexto, los actores y las
formas en las que se reproduce.
En efecto, a partir de 1996 tanto la OEA y la ONU como Transparencia

Internacional y la OCDE, comenzaron a estudiar el fenómeno de la corrupción
y promovieron consecutivos foros ideados para forjar una lucha anticorrupción
de nivel regional, continental y mundial, así la corrupción encontró una mejor
aproximación conceptual de tipo general; sin embargo, las particularidades en
cada Sociedad ha exigido un tratamiento diferenciado.
Al respecto, ilustran las apreciaciones conceptuales de la corrupción que

desde diferente perspectiva política, social y económica tienen los organismos de
la gobernanza mundial como la ONU, regional como la OEA y nacional como
la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción –CNA de Perú; así como también, las
asociaciones independientes globales como son Transparencia Internacional y la
OCDE.
Si bien la ONU que apoyó y promovió la Convención Contra la Corrupción

(Nueva York, octubre de 2003), no tiene una definición exacta de la corrupción,
la Oficina de las Naciones Unidas contra las Drogas y el Delito –UNODC por
sus siglas en inglés, como organismo especializado ha profundizado el estudio
y en afán de apoyar el diseño y gestión de las políticas anticorrupción, tiene la
apreciación siguiente:
“El concepto de corrupción es amplio. Incluye soborno, fraude, apropiación

indebida u otras formas de desviación de recursos por un funcionario público,
pero no es limitado a ello. La corrupción también puede ocurrir en los casos
de nepotismo, extorsión, tráfico de influencias, uso indebido de información
privilegiada para fines personales y la compra y venta de las decisiones judiciales,
entre varias otras prácticas”.
Para la UNODC:
“La corrupción es un complejo fenómeno social, político y económico que afecta a

todos los países del mundo. En diferentes contextos, la corrupción perjudica a las
instituciones democráticas, desacelera el desarrollo económico y contribuye para
la inestabilidad política. La corrupción destruye las bases de las instituciones
democráticas al distorsionar los procesos electorales, socavando el imperio de la
ley y deslegitimando la burocracia. Esto causa la ajena a los inversionistas y
desalienta la creación y el desarrollo de empresas en el país, que no pueden pagar

los “costos” de la corrupción”.
En cambio la OEA que tempranamente aprobó la Convención Interamericana

Contra la Corrupción (Caracas, marzo 1996), ha estimado pertinente no adoptar
una definición de la corrupción por considerarla genérica y si, más bien, ha
desarrollado la descripción de los actos de corrupción que en sus primeras
discusiones les venía dando el tratamiento de delitos de corrupción, tal como
consta en el artículo VI de la Convención.
Por su parte la CAN en Perú, ha establecido en el Plan Nacional de Lucha

contra la Corrupción (PNLC 2012-2016), la definición abierta y general del
fenómeno de la corrupción, tal como sigue:
“La corrupción, es el uso indebido del poder para la obtención de un beneficio

irregular, de carácter económico o no económico, a través de la violación de un
deber de cumplimiento, en desmedro de la legitimidad de la autoridad y de los
derechos fundamentales de la persona”.
Para la asociación independiente Transparencia Internacional –TI, de modo

general, la corrupción es el abuso del poder para beneficios privados. La definición
está en la Guía de Lenguaje claro sobre lucha contra la corrupción en donde se
precisa lo siguiente:
“La corrupción consiste en el abuso del poder para beneficio propio. Puede
clasificarse en corrupción a gran escala, menor y política, según la cantidad de
fondos perdidos y el sector en el que se produzca”.
Respecto de la OCDE, si bien no tiene una definición sobre la corrupción,

en cambio, tiene fuertes y efectivas políticas anticorrupción que son de obligado
cumplimiento para los países miembros suscribientes de la Convención para
Combatir el Cohecho de los Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones
Comerciales Internacionales de 1997. Dentro de este marco, celebra acuerdos y
convenios de cooperación para apoyar la lucha anticorrupción en los países no
miembros.
Específicamente, con relación a Latinoamérica la OCDE ha celebrado convenios

marco de cooperación tanto con la ONU como con la OEA en 2007 para dar
operatividad a las sendas Convenciones contra la corrupción poniendo al servicio
de los países el Programa Anticorrupción de la OCDE para América Latina.
Como ayuda a la comprensión de la figura jurídica del cohecho, importa

precisar que la mayoría de las legislaciones americanas la han previsto como
corrupción activa o corrupción de funcionarios públicos. Para la OCDE, el

cohecho se define en los términos siguientes:
“Es un fenómeno generalizado en las transacciones comerciales internacionales,

incluidos el comercio y la inversión, que suscita graves preocupaciones morales
y políticas, socava el buen gobierno y el desarrollo económico, y distorsiona las
condiciones competitivas internacionales”.
Sobre los conceptos antes enunciados y su relación con la intervención de

las bien intencionadas alianzas anticorrupción de alcance continental, regional
y global, es posible notar que no hay uniformidad conceptual lo que podría
considerarse natural dadas las particularidades de cada país; lo que sí es meritorio,
es observar que la lucha anticorrupción ha dejado de ser solo una necesidad de la
esfera pública para ubicarse entre las preocupaciones de la esfera privada. Faltaría
ordenar las prioridades de lucha anticorrupción en las agendas de Gobierno de
los diferentes países.
2.3. Tipos de Corrupción
E n el curso del proceso histórico el fenómeno de la corrupción ha suscitado

interés de su estudio y análisis con el objetivo de conocer sus múltiples
causas, nivel de impacto y formas idóneas de investigación, control, sanción,
resarcimiento y prevención desde diferentes perspectivas bien sean académicas y
jurídicas, como también, políticas, económicas, sociales y culturales. Esa diversa
intervención ha determinado que la corrupción no sea vista de forma general sino
por el tipo de prácticas, actores y contextos.
Así, el enfoque multidisciplinario o multidimensional en el estudio del

fenómeno social ha obligado a una suerte de especialización en su tratamiento lo
que viene a determinar la existencia de una tipología o tipos de corrupción. Pero
aun cuando la condena de la Sociedad a las prácticas y actores corruptos es casi
generalizada, algunos estudios la abordan desde las perspectivas de la psicología
y la ética en cuyo caso, la conducta corrupta motiva posiciones encontradas a la
vez: condena y tolerancia.
A propósito el psicoanalista Saúl Peña (2003), sostiene que, desde el punto de

vista clínico existen dos instancias que hay que diferenciar al abordar la cuestión
de la corrupción. Una, el acto corrupto: corromperse reactiva o activamente en
determinado momento sin que necesariamente la corrupción se haga crónica
e irreversible, sino aguda y transitoria; y otra, estructura corrupta: cuando una
persona no solamente se corrompe, sino que continua siendo corrupta, asume y
encubre la corrupción en sí misma, tratando de corromper a otros contribuyendo

a una pandemia de la humanidad.
Desde la perspectiva de la ética la posición sobre la corrupción se presenta

ambigua por ser evidente la relación con la tolerancia. Al respecto, el economista
Enrique Ghersi (2005) junto a De Soto y Ghibellini (El Otro Sendero, 1986),
sostiene que la corrupción es consecuencia de un alto costo de la legalidad; y
como tal, propone la reducción de los costos derivados del cumplimiento de la
ley o la legalidad. Basa su apreciación en el sentido que la legalidad condiciona
la libertad económica y la respuesta social es la corrupción. Es decir, a menor
libertad económica, mayor corrupción.
La percepción E. Ghersi que es ampliamente aceptada para explicar el fenómeno

de la informalidad como respuesta a la deficientes políticas de formalización, podría
ser aplicada para explicar las causas de la micro corrupción que se práctica en las
calles (sobornos para el trabajo libre), pero no a la corrupción a pequeña y gran escala
(sobornos para contratar con el Estado) que es la fórmula más osada de la corruptela y
que ahoga la economía, daña al Estado y sus instituciones e impide el desarrollo.
En ese contexto, la percepción expuesta en el caso anterior no solo es restrictiva,

sino también, poco contributiva a definir un tipo de corrupción. Sin embargo,
es recurrente desde la perspectiva económica que busca mayor libertad a costa
de menor intervención del Estado que, por defecto termina siendo permisivo
con la corrupción en vista que es forzado al ejercicio de mecanismos débiles de
control como lo explica el comportamiento de las empresas brasileñas, entre ellas
Odebrecht, que contrataron obras y servicios públicos sobornando funcionarios
e incumpliendo las leyes.
Pero la percepción economicista de E. Ghersi (2012) que reduce la práctica

de la corrupción a una simple ecuación de costos y beneficios, no parece estar
solitaria, puesto que en exposición conjunta sobre economía de la corrupción, el
economista argentino Oswaldo Schenone sostiene que:
“La corrupción es una transacción voluntaria e ilegal entre un agente y su cliente

en perjuicio de un principal a quien el agente se suponía que tenía que servir…
La corrupción puede ser analizada desde un punto de vista moral, pero cuando
aplicamos las herramientas económicas, alcanzamos algunas conclusiones
novedosas relacionadas con la eficiencia y la equidad”.
Desde otra perspectiva de análisis, en cambio, C. Brioschi (2010), refiere

que el politólogo norteamericano Samuel P. Huntington en su obra Choque de
Civilizaciones, observa que la corrupción tiene aristas positivas, por supuesto,
junto con las negativas, cuando sostiene que:
“En determinadas condiciones históricas y sociales la corrupción puede ser

considerada también un actor de modernización y de progreso económico,
permitiendo, por ejemplo, un recambio social a favor de las clases emergentes
dispuestas a desbancar el ostracismo de las viejas elites (corrupción política),
garantizando agilizar los procedimientos burocráticos en los contextos que
experimentan, junto a la modernización, también una insana pero inevitable
multiplicación de leyes, permisos y procesos (corrupción administrativa) y
seleccionando a los principales actores del mercado a fin de que surjan aquellos que
se muestran capaces de invertir de modo fuerte y eficaz en el sostenimiento (incluso
sobornando) de sus propios proyectos empresariales (corrupción económica)”.
Como se podrá observar en la cita anterior, S. P. Huntington es quien

introduce el principio de que la corrupción es un potencial que exige habilidad y
creatividad para su manejo y tratamiento toda vez que desde el plano económico
implica, en sí misma, hasta tres tipos de corrupción: política (intervención de
élites decisionales), administrativa (no cumplimiento de procedimientos y leyes),
y económica (pago de soborno para hacerse proyectos empresariales).
Por otro lado, el trabajo de M. Casanova M. (2009), identifica varios autores

y elementos que intervienen indistintamente en la configuración de la práctica
de la corrupción y construye hasta tres grandes tipos de corrupción con sus
propias subdivisiones, en base a los criterios de ámbito, actores y formas. Veamos
seguidamente la tipología que la profesional española:
i. Por el ámbito, es decir, conjunto de actividades a la cual pertenecen los actores

(corruptor y quien se deja corromper), puede ser: Pública y Privada.
Corrupción pública: actos corruptos en el Sector Público. Se subdivide en:
Corrupción política (sobornos en poder decisorio: autoridades); Corrupción

administrativa (sobornos para alterar o incumplir procedimientos y
leyes); y
Corrupción judicial (sobornos, tráfico de influencias, notificaciones,
resoluciones, vicios, prevaricato, etc.).
Corrupción privada: actos corruptos en el Sector Privado. Se subdivide en:
Corrupción económica (estafas, fraude, timo, etc. con ribetes de sistema

bancario, financiero, de seguros, pensiones, bonos, acciones, títulos, etc.); y
Corrupción social que adopta diferentes formas según sectores o actividades:
Corrupción religiosa (congregaciones y culto);
Corrupción deportiva (clubes deportivos y disciplinas deportivas);
Corrupción laboral (empleo, ingreso, etc.), etc.
ii. Por los actores, es decir, modos de participación:
Corrupción individual (corruptor y quien se deja corromper actúan solos); y

Corrupción colectiva (corruptores y quienes se dejan corromper, actúan en
grupo).
Ambos modos tienen que ver con los delitos de malversación de fondos, peculado,
tráfico de influencias, empresas fantasmas. La colectiva puede ser:
Corrupción orgánica (opera de forma permanente), y
Corrupción inorgánica (creada para un evento u oportunidad).
iii. Por las formas, es decir, como las percibe la Sociedad según las diferentes
corrientes de opinión pública:
Corrupción negra (Sociedad identifica actos y no duda en llamar corruptos);

Corrupción blanca (actividades corruptas que la Sociedad las tolera y no las
califica); y
Corrupción gris (actos que pasan desapercibidos o que no pueden calificarse
de corruptos, pero que igual privilegian intereses privados por sobre los
generales).
Otro aporte notable de M. Casanova M. es la exposición de las figuras del

clientelismo político y la del desvío del poder, paralelas a la corrupción por su
fina connotación y sutil diferencia ya que usan los mismos medios para intereses
distintos. El clientelismo político es nocivo porque corrompe (entrega de dádivas,
bienes, favores, etc.); el desvío de poder, a su vez, es el ejercicio de las competencias
y funciones administrativas para fines distintos a los que establece el ordenamiento
jurídico y técnico.
Como se ha podido notar, existen diversas formas o tipos de corrupción y eso

explica una Sociedad que vive en la incertidumbre e inseguridad permanente
y sobreexpuesta al acecho de la nefasta alianza de corruptos y corruptores que
sobreviven casi inmunes a la acción de la ley. El desafío de la Democracia, en
adelante, es emprender verdaderas reformas de tipo integral para ofrecer las armas
legales y los medios suficientes para fortalecer la lucha anticorrupción y contener
la peligrosa expansión del mal social.
2.4. Corrupción Política
Los aspectos antes tratados de modo general y específico sobre el fenómeno

de la corrupción con énfasis en relacionar la práctica con el mal ejercicio del
poder político y la función pública a cambio de sobornos para obtener beneficios,
explican la deliberada intención de abordar ampliamente la corrupción política,

la misma que puede conceptualizarse con diversos términos, siendo insustituibles
tres elementos básicos: poder, soborno y beneficio.
Al respecto, existe diversa literatura y trabajos que tratan el tipo de corrupción

como la práctica más extendida en las Sociedades modernas. Conviene destacar
que la corrupción política a lo largo de la historia no siempre ha sido vicio en
los regímenes monárquicos, autocráticos, oligárquicos y militaristas; también, ha
estado presente en los regímenes democráticos y de allí parte la mayor condena
social porque daña las instituciones del Estado, aquellas que tienen la delicada
misión de crear un medio propicio para asegurar crecimiento, gobernanza,
desarrollo y bienestar social con transparencia.
2.4.1. Conceptualización
Según la profesora Ana M. Arjona (2002), la diversidad de trabajos sobre la

corrupción evidencian que las prácticas han sido más estudiadas en sistemas
democráticos y muy pocos en sistemas autoritarios, razón por la cual, las
definiciones más difundidas se basan en diferentes parámetros.
Al respecto y citando a varios autores, precisa que los conceptos según la

percepción o valoración que les merece la corrupción han sido clasificados como
legalistas, moralistas, sociológicos, clasistas, neoclasistas, etc. Entre los parámetros,
cita los siguientes:
La moral. La corrupción política es un atentado o trasgresión de unas

determinadas normas, principios y valores que se consideran importantes para
la existencia y mantenimiento de un orden social justo y razonable.
Los códigos legales. La corrupción incluye aquellas maneras de usar dinero para
atender objetivos privados por medios políticos que son criminales o al menos
ilegales.
La percepción del público. El concepto de corrupción se dará en virtud de la

opinión del público.
La racionalidad económica. Concibe la corrupción en términos de un funcionario

público que ve un oficio como un negocio cuyo ingreso debe maximizar, de modo
que su ingreso dependerá de la situación del mercado y de sus talentos para el
encontrar el punto de ganancia máxima en la curva de demanda del público.
Las normas e instituciones. Aquellas que son transmitidas culturalmente.

Desde otra perspectiva, el profesor argentino Jorge F. Malem Seña (2001),

define la corrupción política como aquel conjunto de actos que constituyen la
violación, activa o pasiva, de un deber posicional o del incumplimiento de una
función de carácter político con el objeto de obtener un beneficio extra posicional,
cualquiera que sea su naturaleza.
Desde el punto de vista institucional, el político ecuatoriano R. Borja (2002),

asume que la asociación independiente Transparencia Internacional es la que mejor
define la corrupción política al concebirla como el abuso de la función pública para
obtener rédito personal.
Otra amplia conceptualización de la corrupción política es la que corresponde

al politólogo italiano G. Pasquino (N. Bobbio y otros, 2007), quien la define en los
“La corrupción política designa así al fenómeno por medio del cual un
funcionario púbico es impulsado a actuar de modo distinto a los estándares
normativos del sistema para favorecer intereses particulares a cambio de una
recompensa.
Corrupto es el comportamiento ilegal de aquel que ocupa una función en la

estructura estatal. Se pueden señalar tres tipos:
ßß El cohecho, es decir el uso de una recompensa para cambiar a su propio favor

el juicio de un funcionario público;
ßß El nepotismo, la concesión de empleos o contratos públicos sobre la base de

relaciones de parentesco y no de mérito; y
ßß El peculado por distracción, la asignación de fondos públicos para uso

privado”.
2.4.2. Características Básicas
La corrupción política presenta ciertas características que la diferencian de

otras prácticas corruptas. Por ejemplo, Jorge Malem (2001), estima que los actos
para ser políticamente corruptos tienen que reunir no más de cuatro características
distintivas, tales como:
1. “Un acto de corrupción política implica la violación de un deber posicional,

es decir, quienes se corrompen trasgreden, activa o pasivamente, algunas de
las reglas que rigen el cargo que ostentan o la función que cumplen;
2. Existe un acto de corrupción política cuando hay un sistema normativo de

carácter político que sirve de referencia. La noción de corrupción es parasitaria
de un sistema normativo, por tanto, la idea de corrupción política pone el
acento en la regla violada (constitución, ley, norma o reglamento) y no en el
personaje o en sus motivaciones.
En democracia, la adscripción de responsabilidades sea individual o colectiva,
hay que determinar previamente qué regla del sistema político democrático se
ha violado.
3. Un acto de corrupción política no siempre entraña una acción antijurídica.

Que tal acto de corrupción sea legal o ilegal dependerá del tratamiento que
el sistema jurídico ofrezca a las reglas del sistema normativo de referencia.
Corrupción e ilegalidad penal son términos independientes.
4. Los actos de corrupción política, o de otro tipo, están siempre vinculados a

la expectativa de obtener un beneficio extra posicional. El beneficio no solo se
limita a una especie dineraria sino a cualquier forma retributiva en favores,
regalos, dadivas, etc”.
En opinión de G. Pasquino (Bobbio y otros, 2007), la corrupción política

puede ser abordada desde diferentes perspectivas de estudio y análisis. Al respecto,
dice que, es una especie de transacción o un intercambio de actitudes entre quien
corrompe y aquel que se deja corromper.
También que, es vista más en términos legales o ilegales por sobre las cuestiones
morales o inmorales, como también, por la marcada diferencia que existe entre
prácticas sociales y normas legales y por los comportamientos entre actores tanto del
Sector Público como del Privado.
Sostiene también que, la corrupción política como una práctica negativa de

intercambio de actitudes es más conocida con la figura jurídica de la coerción,
pues según dice, la corrupción aparece como una alternativa a la coerción, la que
se produce cuando las partes intervinientes son poderosas y pueden asumir el alto
precio de tan cara práctica.
La corrupción, dice, es un modo de ejercer influencia y que esta, dependiendo

del nivel de institucionalización de las prácticas, condicionan el funcionamiento
del sistema político con impacto notable en aquellas Sociedades con Democracia
e instituciones débiles.
Explica su parecer en el sentido que, en una Sociedad fragmentada y

heterogénea donde existen formas de discriminación entre grupos, es
probable que los grupos marginados expuestos a presión tiendan a actuar
de manera subterránea para evitar daños. Asimismo que, el fenómeno de

la corrupción es producido por la existencia de un imperfecto sistema de
representación (Congreso) y por un discriminatorio acceso al ejercicio del
poder (Gobierno).
Sugiere que debido a esas cuestiones, son notables los efectos de la corrupción
sobre el funcionamiento del sistema político. En un caso dice, la corrupción es
un factor de disgregación del sistema; pero en otro y por increíble que parezca,
en un sistema jurídico altamente formalista y burocratizado la corrupción puede
servir para mejorar el funcionamiento del sistema y para hacerlo más expedito
desbloqueando algunas situaciones críticas.
Inclusive la percibe como soporte funcional, en circunstancias que los

obstáculos de orden formalista jurídico impiden el desarrollo económico. En
este caso, observa que la corrupción es sólo un paliativo y, aun en ese sector,
su influencia a largo plazo es negativa.
A modo de conclusión, G. Pasquino precisa que:
“La corrupción tanto si se hace en un sistema en expansión y no

institucionalizado como si actúa en un sistema estable e institucionalizado,
es un modo de influir en las decisiones públicas que golpea al corazón del
propio sistema. En efecto, este tipo privilegiado de influencia, reservado a
aquellos que poseen los medios –a menudo únicamente financieros– para
ejercerla, conduce al desgaste del recurso más importante del sistema, la
legitimidad”.
2.4.3. Impacto Negativo
La percepción de J. Malem (2001), es que la corrupción política no solo es

negativa y no tiene justificación alguna, sino también, perversa porque viola la
norma o la regla que asigna cargos y aquellas que confieren poder.
En su opinión, los efectos más significativos de la corrupción política son los

siguientes:
a. Efectos económicos.
∗∗ Afecta las inversiones;

∗∗ La productividad;
∗∗ La competitividad;
∗∗ Los costos y los precios de los bienes y servicios, etc.
b. Efectos políticos.
∗∗ Socava la estructura social, el principio de la mayoría y las bases mismas

de la democracia;
∗∗ Debilita la calidad de la democracia porque esta afecta el principio de
publicidad;
∗∗ Viola el principio ciudadano de determinar la vida del Estado; y
∗∗ Pone en riesgo el principio del pluralismo político.
c. Otros efectos.
∗∗ La corrupción puede afectar las élites democráticas en democracia y

derivar en autogolpe o golpe de Estado;
∗∗ El acto de soborno o de extorción política, inicia una serie de actos
corruptos en efecto cascada;
∗∗ Apoya la corrupción asociada a las contrataciones públicas de obras y
servicios; y
∗∗ La corrupción política puede afectar a los jueces y la potestad jurisdiccional.
Otro aspecto notable en la reflexión de J. Malem es el principio de que la

corrupción política no se limita solo al ejercicio del poder sino que comprende
al sistema político y al de partidos políticos que son los pilares de la Democracia
junto a los colectivos no partidarizados (empresarios, clubes, asociaciones,
profesionales, etc.) y a la participación ciudadana organizada y no organizada.
En ese caso, la corrupción política es promovida por varias contribuciones:
DD Incipiente democracia interna para la elección de candidatos,

DD Deficiente administración y gestión interna,
DD Restricciones a la participación ciudadana,
DD Insuficiente financiamiento, y
DD Rendición de cuentas poco transparente.
Concluye en que, las necesidades de financiamiento (organización,

funcionamiento y gastos de campañas electorales), constituyen una
tentación a la penetración del dinero privado condicionante y de dudosa
fuente, ante un aporte público muy exiguo.
Para R. Borja (2002), la corrupción política tiene efectos devastadores en el

desarrollo social y en el sistema político, es del parecer que:
“La corrupción gubernativa como signo de los tiempos erosiona la autoridad,

afecta la credibilidad de los órganos del poder y se convierte en una de las
acechanzas más peligrosas contra la gobernabilidad democrática de un pueblo

porque corroe los valores ético-sociales sobre los que descansa la organización
comunitaria…
La corrupción está íntimamente ligada al atraso porque las ingentes sumas de

dinero hurtadas por funcionarios deshonestos de todos los niveles administrativos
son recursos que se sustraen al financiamiento del desarrollo. Por eso no es casual,
sino causal de que los países de mayor honradez en el manejo de los recursos públicos
pertenezcan al primer mundo, y los más corruptos, al mundo subdesarrollado”.
Sostiene que, a veces los regímenes políticos se convierten en cleptocracias y

es en ellos, donde la corrupción se institucionaliza. Una vez que forma su propia
cultura con sus códigos, usos y jerarquías, la honestidad es vista casi como una
extravagancia. En ocasiones, dice, la corrupción alcanza a los partidos políticos
que son las alternativas de gobierno.
En ese escenario en el que las alternativas de gobierno y los partidos que ya

están en el poder forman parte de la cultura de la corrupción, estima que, acaba
toda esperanza de regeneración política ya que las posibilidades de revertir la
situación crítica son escasas. Aun así, observa con curiosidad el hecho que, haya
surgido el negocio político de la denuncia real y supuesta al amparo de las medidas
de lucha anticorrupción.
Tal como se puede observar, las percepciones y apreciaciones conceptuales

enunciadas demuestran el particular cuidado que tienen diversos autores por el
estudio y análisis de la corrupción política; sin embargo, sigue preocupando la
persistencia de las prácticas cada vez más sofisticadas, en circunstancias que las
legislaciones y los acuerdos de cooperación internacional renuevan esfuerzos y
concentran la atención en la mejora de la gestión de las políticas de lucha contra
la corrupción.
Un elemento clave en los estudios para la conceptualización y la identificación

de las malas prácticas del fenómeno de la corrupción política es el dominio de los
atributos del poder y del dinero como de las conductas humanas y sociales motivadas
por el libre juego de intereses en una u otra esfera de actividades que pueden ocurrir
en el ámbito público (obras y servicios) o en el ámbito privado (negocios).
2.5. Aspectos Jurídicos
La lucha contra la corrupción solo se explica por la institución y desarrollo

de una infinidad de instrumentos jurídicos que existen como leyes o cuerpos
legales o códigos y/o sistemas de administración de justicia por todo el mundo.
Desde la Antigüedad las primeras formas de civilización establecieron normas de

convivencia e instituyeron autoridades competentes cuya misión era administrar
justicia para asegurar la paz y el bien común.
Con los años la masificación de la ciencia del Derecho como expresión de

orden e institución de la conducta de las personas en Sociedad, siguiendo los
principios de justicia y seguridad jurídica convino en la formación y gestión de
leyes específicas y su ordenamiento en cuerpos legales o códigos (penal, civil,
procesal, internacional, etc.), cuya observancia y aplicación, en tiempos de la
globalización, ya no se limitan solo a determinados territorios nacionales, sino
también, fuera de las fronteras algunos con alcance planetario.
Un obligado paso por la historia del Derecho penal que incorpora las figuras
jurídicas anticorrupción, permite la delimitación de tres espacios cíclicos en el Perú.
El primero, refiere no exactamente a normas jurídicas sino a la práctica de leyes
sociales vigentes desde las culturas que florecieron antes de los Imperios Wari, Moche
e Inca que inculcaban el orden, la disciplina, la honradez, el trabajo y la veracidad
para cautelar la convivencia. Las mismas leyes sociales comprendieron sanciones con
que daban severos castigos a los infractores primarios; mientras que los reincidentes y
aquellos que cometían faltas graves y delitos eran condenados a la pena capital.
El segundo ciclo tuvo lugar durante el periodo colonial. Los españoles

introdujeron las costumbres y modelos legales europeos junto con el sistema
de la encomienda, la Audiencia, el cabildo, la evangelización y, entre otros, el
juicio de residencia que era un procedimiento ideado para evaluar y sancionar el
desempeño de las autoridades virreinales (virreyes, presidentes de las audiencias,
alcaldes, alguaciles, etc.), al término del mandato o gestión de gobierno como
medio preventivo de abusos de poder y formas de corrupción.
A su vez el tercer ciclo surgió con las primeras formas jurídicas del Código penal
que tuvieron impulso tras la proclama de la Independencia que declaró la abolición
de todas aquellas normas españolas que en la práctica eran expresión de abuso de
poder y corrupción. Precisamente, el Reglamento Previsional de 1821 ideado por
el libertador José de San Martín precisaba competencias territoriales como la del
Presidente de Departamento y la Cámara de Apelaciones, Gobernador de Partido y
la del Agente Fiscal a quienes atribuye, entre otras, la función de conocer las causas
civiles y criminales, como también, la de vigilar la conducta de los empleados.
La Constitución Política de 1823 de corte liberal que adopta la forma de

gobierno basada en la división de poderes —Legislativo, Ejecutivo y Judiciario-—
es la que propone tempranamente la institución del Código Criminal que es el
precedente del actual Código Penal; pero que lamentablemente, no pudo entrar en
vigencia por problemas de inestabilidad política a inicios de la vida republicana.
De la constitución liberal y su nítido régimen parlamentarista que limitaba el

presidencialismo al ejercicio de tareas propias de la gestión del Gobierno y no del
Estado, se destacan los aspectos siguientes:
Artículo 106º.- Los códigos civil y criminal prefijarán las formas judiciales.
Ninguna autoridad podrá abreviarlas, ni suspenderlas en caso alguno.
Artículo 107º.- En las causas criminales el juzgamiento será público, el hecho

conocido y declarado por jurados, y la ley aplicada por los Jueces.
Artículo 108º.- El nombramiento de Jurados, su clase, atribuciones y modo de

proceder, se designará por un reglamento particular. Entre tanto, continuarán
los juicios criminales en el orden prevenido por las leyes.
Artículo 109º.- Producen acción popular contra los jueces el soborno, la

prevaricación, el cohecho, la abreviación o suspensión de las formas judiciales,
el procedimiento ilegal contra la libertad personal y la seguridad de domicilio.
Según la profesora Emilia Iñesta P. (2005), en 1825 el libertador Simón

Bolívar optó por aprobar los códigos civil y criminal y que al efecto, nombró una
comisión especial presidida por el jurista Manuel Lorenzo Vidaurre en vista que
persistía la aplicación de la Legislación de Indias desde 1680. La comisión no
llegó a ninguna propuesta porque se esperaba la aprobación de un nuevo texto
constitucional.
Refiere también: que al demorarse la aprobación del nuevo texto constitucional,

el jurista M. Vidaurre en 1828 a título personal elaboró y propuso al Congreso
Nacional un proyecto de Código Criminal que no fue tomado en cuenta y
que, hacia 1831 el presidente A. Gamarra retomo la iniciativa, designando una
comisión ad hoc sin resultado alguno. Dice que, también ocurrió lo mismo con el
encargo dado a Corte Suprema en 1834; pero que, por fin en octubre de 1836 se
logró aprobar el primer Código Penal.
El Código Penal de 1836 enfrentó una serie de dificultades en su aplicación

en circunstancias que el Perú vivía una crisis de inestabilidad política por la
presencia del militarismo. No bien fue aprobado quedó a un lado en razón de
que el presidente A. Santa Cruz impulsor de la Confederación Peruano-Boliviana
dispuso la aplicación del Código Penal de Bolivia que había sido aprobado en
1831 inspirado en el Código Penal español de 1822.
En ese ínterin de inestabilidad que implicaba la caducidad intempestiva de los

códigos, nuevos aires surgieron a partir de 1845 cuando el presidente R. Castilla
nombró una comisión técnica para preparar un código que se truncó nuevamente, y
se tuvo que esperar hasta 1852 para tener una codificación netamente peruana y que
en 1853 se creó una comisión para que redactara un texto de Código Penal y uno de
Código de Procedimiento Criminal.
Presentados los proyectos que comprendieron la pena capital, rápidamente

entraron en conflicto con el texto abolicionista de la Constitución de 1856. Tres
años después una comisión revisora entregaba un nuevo texto de Código Penal
inspirado del texto español de 1848. En los tres años siguientes las discusiones
por la pena de muerte y otros delitos, dominaron el ambiente y definitivamente el
Perú tenía por fin un Código Penal en marzo de 1863.
Así superados tantos tropiezos políticos, el Código Penal de 1863 criminalizaba

o penalizaba la corrupción habiéndole reservado toda la Sección Quinta de los
Delitos Peculiares a los Empleados Públicos, destacando entre la codificación los
delitos de abuso de autoridad como son: prevaricato, cohecho, malversación de
caudales públicos, fraudes y exacciones.
En los años siguientes hasta el oncenio de Leguía 1919-1930, las cuestiones

a la concepción, estructura y alcance del Código Penal de 1863 no cesaron y los
arreglos condujeron a la aprobación de uno nuevo en 1924. Es decir, se tardó 38
años en la elaboración del Código de 1863 y estuvo vigente un poco más de 60
años. El Código Penal de 1924 introdujo el concepto y estructura jurídica de los
delitos contra la administración pública que significó un profundo cambio en
materia penal y estuvo vigente alrededor de 67 años.
Finalmente, mediante Decreto Legislativo N° 635 se aprobó el vigente

Código Penal en 1991 que en su momento fue considerado una revolucionaria
codificación pensada como instrumento normativo ideal que debía facilitar la
política criminal o penal del Estado. Sin embargo, las modificaciones que ha
sufrido no bien se publicó, obligadas por la persistencia de la delincuencia y la
corrupción en sus diversas formas, demuestran en la visión del legislador una
codificación imperfecta y divorciada de la realidad cuyas reformas por obedecer a
razones coyunturales, la alejan más de la función social de la prevención.
El Código Penal vigente ha reservado el Título XVIII para la codificación

de los delitos contra la administración pública. Entre los delitos atribuidos a
corrupción de funcionarios públicos, están los siguientes:
a. Abuso de autoridad;
b. Concusión;
c. Cobro indebido;
d. Colusión;
e. Patrocinio ilegal;
f. Peculado;
g. Peculado por uso;
h. Malversación;
i. Cohecho propio;
j. Cohecho impropio;
k. Corrupción pasiva;
l. Aprovechamiento indebido del cargo;
m. Corrupción activa;
n. Tráfico de influencias;
o. Enriquecimiento ilícito; y
p. Extensión del tipo (peculado y malversación).
Sobre los preceptos jurídicos comprendidos en el Código Penal de 1991

referidos a delitos cometidos por funcionarios públicos que explican el contexto
de la política penal del Estado en materia de lucha contra la corrupción, no es
pertinente entrar en más detalle; sino más bien, analizar las dificultades que
tiene el tránsito hacia la adecuación de la codificación penal a los principios
de la Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción –CNUCC
adoptada en 2004.
Al respecto, iniciativas de reforma sustentan el supuesto de un desfase

para no hablar de obsolescencia y la necesidad de la reforma integral del
Código vigente. En efecto, la Comisión de Justicia y Derechos Humanos del
Congreso de la República (2014) durante el periodo anual de sesiones 2014-
2015 al sustentar el dictamen de aprobación de un Nuevo Código Penal
daba cuenta de que en el curso de 20 años la actual codificación había sido
reformada 501 veces.
Como antecedente de la propuesta de reforma integral, citaba que años

atrás hubo varios intentos sin llegar a concretarse. Refiere que se crearon tres
comisiones revisoras del Código Penal de 1991, todas por ley autoritativa y que
debían arribar a la presentación de un anteproyecto de ley. La primera comisión
revisora se creó en 2002 con la Ley N° 27837; la segunda, entre octubre 2006
y octubre 2007 por Ley N° 28891; y la tercera, en diciembre 2007 con la Ley
N° 29153.
Entre las 501 modificaciones destacaba tres tipos de reformas: 1), modificación
de los artículos relativos al incremento de las penas; 2) incorporación de
nuevos artículos con la criminalización de nuevas conductas y criterios para la
determinación de la pena y recorte de normas de Derecho Penal de tipo Premial
o estímulo de disminución punitiva; y 3) derogación de determinados artículos
para concordar con las reformas implementadas. En materia de lucha contra la
corrupción se introdujeron 62 reformas.
Asimismo, daba cuenta de la existencia de un amasijo de reformas propuestas

con 152 proyectos de ley por iniciativa de los diferentes grupos parlamentarios. En
opinión de la Comisión aludida, la idea de un Nuevo Código Penal se sustentaba
en los juicios siguientes:
El Código Penal carece de adecuada tipificación de los delitos contra los derechos
humanos perpetrados en contextos de paz o de conflictos armados de conformidad
con las obligaciones internacionales del Estado peruano.
Las reformas parciales al Código Penal han generado que su sistemática

adoptada en 1991 se haya quebrado y no tenga concordancia, propiciando,
entre otros, desproporción de penas en algunos casos y, en otros, que existan
conductas altamente lesivas o peligrosas con penas leves y penas severas para
comportamientos menos dañinos.
Existe legislación penal dispersa que no garantiza seguridad jurídica. Así, se

tiene la vigencia de las leyes penales especiales…Decreto Legislativo 1106 o
norma de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la
minería ilegal y crimen organizado.
Asimismo que, después del análisis de los proyectos de ley acumulados, se

plantea un texto sustitutorio de Ley del Nuevo Código Penal con el objetivo de
establecer normas jurídicas ajustadas a la realidad y a los cambios estructurales
y modificaciones de la tecnología que inciden en la vida y en el quehacer de la
Sociedad peruana, así como la expedición de normas penales que permitan el
cumplimiento de las obligaciones internacionales del Estado peruano emanadas
del Derecho Penal Internacional.
Con todo ello, se busca alcanzar una debida prevención y sanción de delitos y
faltas. En especial, se persiguen alcanzar los objetivos siguientes:
»» Tipificar y establecer nuevos delitos con sanciones adecuadas para combatir

con efectividad el crimen organizado y nuevas formas de criminalidad
organizada.
»» Establecer un sistema de penas coherente tomando como referencia el valor

superior del bien jurídico vida.
»» Compatibilizar el proyecto de reforma integral del Código Penal con las bases
fundamentales de efectividad en la lucha contra la criminalidad establecidas
en el Nuevo Código Procesal Penal.
»» Unificar todas las leyes penales especiales en el Nuevo Código Penal

Con relación a la codificación penal relativa a la política anticorrupción del

Estado, la propuesta de reforma del Nuevo Código Penal incorporaba trece
iniciativas siendo novedosa la inclusión de los delitos de cuello blanco (delitos
cometidos por personas distinguidas por el poder económico o estatus social
alto), la inhabilitación perpetua o muerte civil a los funcionarios corruptos y
eliminación de beneficios para los funcionarios condenados por corrupción.
A propósito del proceso de implementación de la CNUCC, el Grupo de

Examen de la Aplicación de la Convención (UNODC, 2013), durante el IV
periodo de sesiones celebrada en Viena, presentó un informe exponiendo que
el sistema jurídico del Perú era de tradición jurídica romana-continental y que
la CNUCC formaba parte del derecho nacional; asimismo que durante 2011 se
adoptaron textos de reforma modificando el Código Penal respecto de los delitos
contra la administración pública con la Ley N° 29703 que fue observada por la
Fiscalía de la Nación y que se corrigió con la Ley N° 29758.
Y con respecto a la adecuación del Código Penal a la CNUCC había un

anteproyecto en trámite al Pleno del Congreso de la República, el mismo que
sugiere modificaciones a los delitos de abuso de autoridad, colusión, peculado,
malversación, cohecho activo y pasivo, tráfico de influencias y enriquecimiento
ilícito, entre otros. Y con relación al Código Procedimientos Penales de 1940
indicaba que fue reemplazado en 2004 por el Código Procesal Penal, marcando
la transición del sistema inquisitorio a uno de tipo acusatorio.
Entre las brechas de codificación al marco de la CNUCC, el Grupo de

Examen destacaba algunas figuras jurídicas como el cohecho y soborno en donde
los elementos en forma directa o indirecta y el beneficio para terceros no estaban
regulados específicamente en todos los tipos penales; y en el caso del cohecho
pasivo internacional era limitativo al no cubrir beneficios a terceros lo que era
contrario a los principios de la CNUCC, tampoco había comprendido el delito
de tráfico de influencias activo.
Con relación al tráfico de influencias pasivo, refería que si estaba previsto,

pero que no se advertía regulación explícita sobre los elementos en forma
directa o indirecta. Sobre el soborno en el sector privado, decía que existía
la figura del fraude en la administración de personas jurídicas, pero que no
recogía todos los elementos previstos en la CNUCC. Lo que resulta evidente
es que no se ha previsto de manera firme la sanción penal de la corrupción en
el Sector Privado.
Por otro lado, el Grupo de Examen daba cuenta de que había varias
instituciones públicas que registraban datos de la corrupción como el Observatorio
de Criminalidad del Ministerio Público, la Procuraduría Anticorrupción del
Ministerio de Justicia; pero que sin embargo, el Perú no contaba con un sistema
unificado de estadísticas. Que tampoco, se contaba con mecanismos proactivos
de colaboración entre las entidades públicas encargadas de la aplicación de la ley
y las instituciones del Sector Privado.
Como se habrá podido observar, la codificación penal vigente en el cuerpo

general promulgado en 1991 ha sufrido más de medio millar de cambios y eso
lo hace descontextualizado y difícil de aplicar en un país tan disperso y diverso
que hace difícil la persecución del delito solo confiando en la discrecionalidad de
quienes integran el heterogéneo Sistema Nacional de Administración de Justicia.
Eso al menos se desprende de la gradualidad con que se viene implementando la
Ley N° 29648 que manda la aplicación inmediata del Código Procesal Penal en
lo relativo a delitos cometidos por funcionarios públicos.
Otro hecho notable de destacar es la brecha jurídica producida con el texto

constitucional. Como se sabe la actual Constitución fue aprobada en 1993, es
decir, dos años después de promulgado el Código Penal vigente; y doce años antes
de haberse aprobado la CNUCC que el Perú ha ratificado y ha comprometido
adecuar todos los instrumentos jurídicos. Tampoco se ha podido establecer, que
aspectos ha incorporado con relación a la Convención Interamericana Contra la
Corrupción -CICC, adoptada en Caracas en 1996.
Al respecto, resulta por demás sintomático los datos e información sobre medidas
legislativas contra la corrupción conocidas en el Congreso de la República. Según
da cuenta el Boletín Parlamentario N° 07 (2017), entre abril de 1997 y octubre de
2016 se aprobaron veintiséis leyes, entre ellas, la Ley N° 29976 que crea la Comisión
de Alto Nivel Anticorrupción –CAN; la Ley N° 29574 sobre la aplicación inmediata
del Código Procesal Penal para delitos cometidos por funcionarios públicos; y la
Ley N° 29542 que protege al denunciante.
Asimismo, que entre octubre 2016 y enero 2017 se aprobaron veintiuno

decretos legislativos, entre ellos, el D. Legislativo N° 1243 que modifica el Código
Penal y el de Ejecución Penal sobre ampliación del plazo de inhabilitación
principal e incorporar la inhabilitación perpetua para delitos cometidos contra
la administración pública y crea el registro único de condenados inhabilitados.
Mención aparte merece el Decreto Legislativo N° 1301 que modifica

los artículos 472°, 473°, 474°, 475° 476°, 477°, 478°, 479°, 480° y 481°
del Código Procesal Penal con la finalidad de fortalecer la lucha contra la
delincuencia común, la corrupción y el crimen organizado, dando operatividad
al procedimiento legal de la colaboración eficaz que en otros países como Brasil
se le conoce como el de la delación premiada y está siendo recurrente el proceso
judicial “Lava Jato”.
Otro dato, refiere al hecho que entre julio de 2011 y marzo 2017 que comprende
seis periodos anuales de sesiones, los distintos grupos parlamentarios presentaron
154 proyectos de ley relativos a la lucha contra la corrupción; pero sigue, siendo
una cara aspiración, la modificación del artículo 41° de la Constitución Política,
en el sentido que se duplica el plazo de prescripción en delitos cometidos contra
la administración pública o patrimonio del Estado, incluyendo a funcionarios
(corrompidos) y particulares (corruptores), asimismo, la acción penal de
imprescriptibilidad en supuestos graves.
Sin embargo, persisten los desafíos que plantea la corrupción política a inicios
del siglo XXI trazando una realidad compleja que no podría abordarse solo desde
la perspectiva del Derecho Penal toda vez que la adecuación de los instrumentos
jurídicos a la CNUCC y la CICC obligan a repensar la visión del legislador en la
afirmación de la función social de la prevención que cumple el ordenamiento legal
y la codificación penal, antes que el dominio solo de la persecución sectorializada
del delito. Este elemento es vital para asegurar un mejor margen de estabilidad y
sostenibilidad en el futuro.
Al respecto, es oportuna la reflexión de Carlo A. Brioschi (2010) cuando

sostiene lo siguiente:
Hace doscientos años Saint-Just teorizó sobre el papel de la justicia en el proceso

revolucionario. El poder judicial es el nervio de la libertad, de todos los engranajes
políticos es el que se corrompe y el que se gasta menos, porque actúa al descubierto y
no se detiene nunca.
Se ha dicho que la intervención de “Mani Pulite” fue una revolución judicial que
condenó a toda una clase dirigente, y que los magistrados del famoso pool fueron
unos jacobinos. Pero quizá sería más correcto hablar de una restauración democrá-
tica, de un restablecimiento de la legalidad, desde el momento en que de hecho no se
dio ningún cambio violento de régimen…
Pero junto a los temas de la justicia y de la ley como posibles remedios del fenómeno
corruptivo es preciso recordar la importancia que deberían tener los deberes de
todo ciudadano y la honradez de la Sociedad civil, de las clases dirigentes y de
los operadores económicos. El caso es que, si la cuestión de la corrupción pudiera
resolverse gracias a las disquisiciones teóricas y a algunas lecciones de sentido
civil, naturalmente que todo sería más sencillo...
Una regulación de la corrupción no será quizá posible, y si lo fuera, no es seguro

que pueda representar una panacea infalible al drama de la cuestión moral, sino
que afrontar el tema fuera de una clásica división entre el bien y el mal sería
un paso adelante... En un Estado corrupto se hacen muchísimas leyes, sostenía
Tácito. Pero las leyes no son la única solución…Una cuestión ineludible al hablar
de corrupción es la del ejercicio de la justicia, de sus posibilidades, de sus límites,
de su papel institucional y social.
Por su parte, José du Puit (2005) es de la opinión que, la corrupción es un

fenómeno social de orden político y económico y, por tanto, la solución es más de
orden político y social que jurídico penal. Basa su apreciación en el hecho que,
la corrupción no se puede explicar sin indagar sus orígenes en la historia de cada
Sociedad. No se pude pretender una respuesta única.
Ha dicho que, la afirmación evidente permite rechazar la idea, bastante

extendida entre los juristas y políticos latinoamericanos, que considera el Derecho
y, en particular, el Derecho Penal como el instrumento eficaz de lucha contra la
corrupción. Asimismo que,
La elaboración de leyes penales cada vez más severas y las reformas del sistema
judicial, resultan siendo al final, medios tendientes a ocultar una realidad que
se desea conservar para mejor aprovechar de ella. Como en el periodo colonial, la
ley se acata, pero no se cumple.
Como se puede advertir, hay una visión más integral acerca de la configuración
de la nueva codificación penal. Vale recordar que, actualmente, la corrupción y la
criminalización o penalización de los delitos derivados de las prácticas corruptas más
comunes ha configurado dos esferas jurídicas no siempre conexas en el Derecho
penal: Sector Público donde es más desarrollado por la diversidad de formas delictivas
relacionadas con el desempeño indebido de los servidores públicos; y Sector Privado
que es limitado, siendo visibles los principios de libre competencia y administración leal.
La misma situación se observa en el Derecho internacional con la marcada

diferencia de que las figuras jurídicas persiguen o criminalizan la corrupción en el
Sector Privado, es decir, centra interés en el desempeño indebido de los ejecutivos
de empresas transnacionales como política global anticorrupción adoptada por
los países para castigar las prácticas de pagos y regalos a funcionarios y empleados
(soborno y fraude) a fin de tener ventajas en la expansión de las actividades
económicas, financieras, comerciales, etc.
A todas luces se puede percibir que no solo hay dos esferas jurídicas y dos
contextos para criminalizar la corrupción, sino también, la existencia de brechas
en materia de legislación anticorrupción. Un aspecto crucial han sido los cambios
radicales provocados con las políticas de liberalización de los mercados (financiero,
laboral, comercial, etc.) y de privatización de los activos y negocios estatales que
adoptaron los países ante el fracaso de las políticas intervencionistas, posteriores a
la aprobación de los Códigos penales que se resisten a las reformas.
Al respecto, ilustran varios acontecimientos de fines del siglo XX e inicios

del presente siglo, en donde las prácticas de corrupción política y corrupción
administrativa son provocadas por la avaricia y el viejo mercantilismo de la empresa
privada trasnacional. En este caso hay dos ámbitos de acción anticorrupción y
consecuentemente, dos velocidades: el Sector Público buscando fortalecer las
instituciones y hacer fluido el intercambio de experiencias, como es el foro de
la ONU y la OEA; y el Sector Privado fortaleciendo alianzas y acuerdos para
sancionar las malas prácticas de los ejecutivos que entorpecen la sana competencia
y la libertad económica, como lo es la OCDE.
La corrupción pese a que ha sido estudiada y documentada desde perspectivas

diferentes, según sea el interés por la economía, la política, el derecho, la sociología,
la psicología y otras disciplinas, tal como ya se ha tratado, sin embargo, queda por
precisar las prioridades en materia de las políticas anticorrupción puesto que la
legislación tiende a profundizar cierto nivel de autonomía con más competencias
y funciones a los fueros judiciales, pero sin asignarles mayores recursos y menos
precisar cuáles son las fuentes de financiamiento.
Ambos aspectos son muy limitados, pues no se articulan a la necesidad de

cerrar las brechas del déficit democrático. Esto quiere decir que la legislación solo
pensada en detener y reducir la práctica de la corrupción al margen de las reformas
políticas y económicas, solo replica un escenario inestable y débil muy antiguo. La
autonomía del Poder Judicial es una demanda mundial para encarar el problema
del combate a la corrupción y la impunidad; pero, ¿hace bien la moda de crear
nuevos organismos anticorrupción, duplicando esfuerzos y distrayendo los pocos
medios y recursos disponibles?
Definitivamente que no. Mientras más se desarticula el Estado más débil es su

acción frente a un problema complejo como es la corrupción política en todas sus
formas. Ya es tiempo de avanzar no solo en la armonización de la estructura jurídica
a la política anticorrupción del Estado, sino también, la adecuación de todos
los instrumentos jurídicos al cumplimiento de los compromisos internacionales
contra la corrupción bajo el principio de la Integridad.
2.6. Alianza Global Anticorrupción
L a lucha global contra la corrupción fue impulsada por el interés de dar

respuesta a los desafíos de una creciente ola de ella que se manifestó en
varios países a fines del siglo XX donde predominaba el populismo aliado de
los regímenes militaristas, autocráticos y débiles democracias. Acaso el caso más
emblemático de motivación fue la investigación judicial italiana manos limpias
(Mani Pulite) que puso al descubierto la trama corrupta de la clase política y

grupos empresariales e industriales de Milán en 1992.
La sensibilización del caso alcanzó algunos años después a organismos como

el Banco Mundial que se animó a concretar la idea de combatir la corrupción
en todos lados en 1996. Un año después, en 1997 los países miembros de la
OCDE aprobaron la Convención para combatir el soborno transnacional en el
que interviniesen servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales
internacionales. Tres años más tarde, el 2000 la ONU instituía una comisión
especial encargada de negociar un instrumento jurídico internacional eficaz
contra la corrupción que luego sería la CNUCC.
Paralelamente a las preocupaciones del Banco Mundial y la OCDE, en

el continente americano la OEA impulsaba entre los Estados miembros la
Convención Interamericana Contra la Corrupción –CICC (OEA, 2017). La
CICC fue suscrita en Caracas en marzo de 1996 y al año siguiente, en marzo
de 1997 entró en vigor y hacia abril de 2000 ya había sido ratificada por 26
Estados y 18 de ellos ya habían depositado sus respectivos instrumentos de
adhesión, declarando su plena vigencia, apoyada en el uso de los Mecanismos de
Seguimiento a la Implementación.
Sin embargo, se faltaría a la verdad el hecho de no relievar el aporte dado

por los EE UU. En efecto, el país del norte en 1977 aprobó la Ley de Prácticas
Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés) que viene a ser la norma
jurídica anticorrupción más difundida, puesto que prescribe la responsabilidad
corporativa, de terceros y la extraterritorialidad de los delitos. Es decir, por ese
principio las empresas y las personas pueden ser penal y civilmente responsables
por los delitos cometidos fuera del territorio estadounidense.
Una gratificante experiencia resultante de la aplicación de la FCPA es

la oportuna difusión de datos e información del reparto de sobornos de la
corporación brasileña Odebrecht a autoridades y funcionarios de varios países
latinoamericanos que hizo el Departamento de Justicia de los EE UU y de los
acuerdos de acogerse a los beneficios pagando una multa de más 4,500 millones
de dólares que luego de negociaciones se ha reducido a 2,600 millones de dólares.
Demás está decir que las revelaciones de las autoridades de EE UU han impulsado
las investigaciones judiciales en once países.
Volviendo a la génesis de la alianza interamericana contra la corrupción, datos

oficiales precisan que los antecedentes datan de 1992 a raíz de una iniciativa del
Comité Jurídico Interamericano que incluyó el estudio de la corrupción en las
Américas en mérito a la Resolución N° 1559 aprobada por la Asamblea General
(XXII, Bahamas 1992) sobre las prácticas corruptas en el comercio internacional.
Luego, la Resolución N° 1294 de la Asamblea General (XXIV, Belem do Pará 1994)

que crea la Comisión Permanente de la OEA y es esta quien designa un Grupo de
Trabajo competente para estudiar la materia de probidad y la ética cívica.
Una primera aproximación a la CICC fue Plan de Acción discutido y elaborado

por el Grupo de Trabajo. A fines de 1994 en el curso de la Cita Cumbre celebrada
en Miami, el presidente venezolano R. Caldera propuso la idea de un tratado
internacional entre los países para combatir la corrupción y el quinto punto del
Plan de Acción tomó dimensiones planetarias pues la propuesta no se limitaba al
continente americano, sino a todo el mundo. Pocos días después, el representante de
Venezuela ante la OEA presentó al Consejo Permanente un proyecto de CICC que
fue ampliamente discutido hasta su aprobación final en Caracas en marzo de 1996.
Como se puede apreciar, la propuesta del Sistema Interamericano hacia fines

de 1994 era que los países del hemisferio adoptasen un tratado internacional
contra la corrupción, intención que se logró seis años después. Hacia el 2000
la CICC contaba con las adhesiones de Argentina, Bahamas, Bolivia, Chile,
Colombia, Costa Rica, El Salvador, Honduras, México, Panamá, Paraguay, Perú,
República Dominicana, Trinidad y Tobago, Uruguay y Venezuela.
Algunos aspectos básicos de la CICC, se sintetizan en lo siguiente:
Los propósitos:
1. Promover y fortalecer el desarrollo, por cada uno de los Estados Partes, de

los mecanismos necesarios para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la
corrupción; y
2. Promover, facilitar y regular la cooperación entre los Estados Partes a fin

de asegurar la eficacia de las medidas y acciones para prevenir, detectar,
sancionar y erradicar los actos de corrupción en el ejercicio de las funciones
públicas y los actos de corrupción específicamente vinculados con tal ejercicio.
Las medidas preventivas:
Los Estados partes convienen en considerar la aplicabilidad de medidas, dentro

de sus propios sistemas institucionales, destinadas a crear, mantener y fortalecer:
1. Normas de conducta para el correcto, honorable y adecuado cumplimiento

de las funciones públicas. Estas normas deberán estar orientadas a prevenir
conflictos de intereses y asegurar la preservación y el uso adecuado de los
recursos asignados a los funcionarios públicos en el desempeño de sus
funciones. Establecerán también las medidas y sistemas que exijan a los
funcionarios públicos informar a las autoridades competentes sobre los

actos de corrupción en la función pública de los que tengan conocimiento.
Tales medidas ayudarán a preservar la confianza en la integridad de los
funcionarios públicos y en la gestión pública.
2. Mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de dichas normas de

conducta.
3. Instrucciones al personal de las entidades públicas, que aseguren la adecuada

comprensión de sus responsabilidades y las normas éticas que rigen sus
actividades.
4. Sistemas para la declaración de los ingresos, activos y pasivos por parte de

las personas que desempeñan funciones públicas en los cargos que establezca
la ley y para la publicación de tales declaraciones cuando corresponda.
5. Sistemas para la contratación de funcionarios públicos y para la adquisición

de bienes y servicios por parte del Estado que aseguren la publicidad, equidad
y eficiencia de tales sistemas. 6. Sistemas adecuados para la recaudación y el
control de los ingresos del Estado, que impidan la corrupción.
6. Leyes que eliminen los beneficios tributarios a cualquier persona o Sociedad

que efectúe asignaciones en violación de la legislación contra la corrupción
de los Estados Partes.
7. Sistemas para proteger a los funcionarios públicos y ciudadanos particulares

que denuncien de buena fe actos de corrupción, incluyendo la protección de su
identidad, de conformidad con su Constitución y los principios fundamentales de
su ordenamiento jurídico interno.
8. Órganos de control superior, con el fin de desarrollar mecanismos modernos

para prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prácticas corruptas.
9. Medidas que impidan el soborno de funcionarios públicos nacionales y

extranjeros, tales como mecanismos para asegurar que las Sociedades
mercantiles y otros tipos de asociaciones mantengan registros que reflejen
con exactitud y razonable detalle la adquisición y enajenación de activos,
y que establezcan suficientes controles contables internos que permitan a su
personal detectar actos de corrupción.
10. Mecanismos para estimular la participación de la Sociedad civil y de las

organizaciones no gubernamentales en los esfuerzos destinados a prevenir la
corrupción.
11. El estudio de otras medidas de prevención que tomen en cuenta la relación

entre una remuneración equitativa y la probidad en el servicio público.
Los actos de corrupción:
1. La presente Convención es aplicable a los siguientes actos de corrupción:
a. El requerimiento o la aceptación, directa o indirectamente, por un funcionario

público o una persona que ejerza funciones públicas, de cualquier objeto de
valor pecuniario u otros beneficios como dádivas, favores, promesas o ventajas
para sí mismo o para otra persona o entidad a cambio de la realización u
omisión de cualquier acto en el ejercicio de sus funciones públicas;
b. El ofrecimiento o el otorgamiento, directa o indirectamente, a un

funcionario público o a una persona que ejerza funciones públicas, de
cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como dádivas,
favores, promesas o ventajas para ese funcionario público o para otra
persona o entidad a cambio de la realización u omisión de cualquier acto
en el ejercicio de sus funciones públicas;
c. La realización por parte de un funcionario público o una persona que

ejerza funciones públicas de cualquier acto u omisión en el ejercicio de sus
funciones, con el fin de obtener ilícitamente beneficios para sí mismo o
para un tercero;
d. El aprovechamiento doloso u ocultación de bienes provenientes de

cualesquiera de los actos a los que se refiere el presente artículo; y
e. La participación como autor, co-autor, instigador, cómplice, encubridor o

en cualquier otra forma en la comisión, tentativa de comisión, asociación
o confabulación para la comisión de cualquiera de los actos a los que se
refiere el presente artículo.
2. La presente Convención también será aplicable, de mutuo acuerdo entre dos

o más Estados Partes, en relación con cualquier otro acto de corrupción no
contemplado en ella.
La legislación interna:
Los Estados Partes que aún no lo hayan hecho adoptarán las medidas
legislativas o de otro carácter que sean necesarias para tipificar como delitos en
su derecho interno los actos de corrupción descritos en el Artículo VI.1. y para
facilitar la cooperación entre ellos, en los términos de la presente Convención.
El soborno transnacional:
Con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su

ordenamiento jurídico, los Estados Partes que aún no lo hayan hecho
adoptarán las medidas necesarias para tipificar en su legislación como delito,
el incremento del patrimonio de un funcionario público con significativo
exceso respecto de sus ingresos legítimos durante el ejercicio de sus funciones y
que no pueda ser razonablemente justificado por él.
Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado el delito de enriquecimiento

ilícito, éste será considerado un acto de corrupción para los propósitos
de la presente Convención. Aquel Estado Parte que no haya tipificado el
enriquecimiento ilícito brindará la asistencia y cooperación previstas en esta
Convención, en relación con este delito, en la medida en que sus leyes lo permitan.
El enriquecimiento ilícito:
Con sujeción a su Constitución y a los principios fundamentales de su

ordenamiento jurídico, los Estados Partes que aún no lo hayan hecho
adoptarán las medidas necesarias para tipificar en su legislación como delito,
el incremento del patrimonio de un funcionario público con significativo
exceso respecto de sus ingresos legítimos durante el ejercicio de sus funciones y
que no pueda ser razonablemente justificado por él.
Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado el delito de enriquecimiento

ilícito, éste será considerado un acto de corrupción para los propósitos de la
presente Convención.
Aquel Estado Parte que no haya tipificado el enriquecimiento ilícito brindará

la asistencia y cooperación previstas en esta Convención, en relación con este
delito, en la medida en que sus leyes lo permitan.
Respecto de la vigencia de la CICC se tienen grandes avances pero también

reticencias en algunos países para incorporar en las legislaciones nacionales los
delitos de soborno transnacional, enriquecimiento ilícito, aprovechamiento ilícito
de la información y tráfico de influencias. Por lo menos en Perú, el Código Penal
vigente y el anteproyecto del nuevo que obra en la Comisión de Justicia y Derechos
Humanos del Congreso, no mencionan la CICC.
Sobre el rol cumplido por el Banco Mundial en la lucha contra la corrupción,

es importante resaltar el hecho que luego de haber alentado varias iniciativas
anticorrupción en 1999 creó la Oficina de Integridad Institucional la misma
que ha evolucionado hasta constituirse en la Vicepresidencia de Integridad
Institucional que combate las prácticas de fraude y corrupción no solo en el

ámbito de las operaciones financieras que promueve, sino también, en estímulo y
apoyo al diseño y gestión de herramientas técnicas a personas e instituciones que
ayuden en la lucha contra la corrupción.
En 1996 el entonces presidente del Banco Mundial James D. Wolfenson

(Banco Mundial, 2013), declaró que la corrupción era un cáncer e instaba a la
Sociedad mundial a luchar contra un mal que afectaba a los países en desarrollo.
Sobre el mismo flagelo, en 2013 el presidente del Grupo Banco Mundial Jim
Yong Kim sentenció que la corrupción es el enemigo público número uno de los
países en desarrollo o de economías emergentes.
Según da cuenta la propia institución, en 2014 promovió una reunión de

trabajo con los miembros de la Alianza Mundial de Enemigos de la Corrupción
en donde dictaron seminarios a fiscales y procuradores generales en la detección
de delitos financieros y la protección de denunciantes. En mayo de 2016 promovió
la Cita Cumbre contra la Corrupción en Londres bajo la égida de luchar contra
la corrupción para crear un mundo más justo y próspero.
Con relación a la OCDE, es pertinente señalar que se trata de un organismo

independiente integrado por 34 países y el principio de la Convención para
Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones
Comerciales Internacionales es centrar el interés de la lucha contra la corrupción
en el lado de los corruptores u oferentes. La iniciativa data de 1994 cuando
la OCDE adoptó la Recomendación de luchar contra la corrupción en las
operaciones transnacionales en las que se requería mecanismos de cooperación
para identificar las prácticas y extraditar los corruptores.
Tras esa primera fórmula anticorrupción siguieron una serie de rondas de

negociaciones y en 1996 ya se tenía un texto más consensuado, no obstante, se hicieron
nuevos ajustes al texto en mayo y para noviembre de 1997 se firmó la Convención
en París. Allí se estableció que las partes firmantes se obligaban a denunciar y
combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales
internacionales. Casi dos años después, en febrero de 1999 entro en vigor.
Según la Convención Anticorrupción de la OCDE, respecto del delito de

cohecho de servidores públicos extranjeros, conviene en lo siguiente:
1. Cada parte tomará las medidas que sean necesarias para tipificar que conforme
a su jurisprudencia es un delito penal que una persona deliberadamente
ofrezca, prometa o conceda cualquier ventaja indebida pecuniaria o de otra
índole a un servidor público extranjero, ya sea que lo haga en forma directa
o mediante intermediarios, para beneficio de éste o para un tercero; para que
ese servidor actúe o se abstenga de hacerlo en relación con el cumplimiento de

deberes oficiales, con el propósito de obtener o de quedarse con un negocio o
de cualquier otra ventaja indebida en el manejo de negocios internacionales.
2. Cada parte tomará las medidas necesarias para tipificar como delito
la complicidad, incluidas la incitación, la ayuda, la instigación o la
autorización de un acto de cohecho de un servidor público extranjero. La
tentativa y la confabulación para sobornar a un servidor público extranjero
constituirán delitos penales en el mismo grado en que lo sean la tentativa y la
confabulación para sobornar a un servidor público de esa Parte.
3. Los delitos expuestos en los párrafos 1 y 2 anteriores en lo sucesivo se

denominarán cohecho de un servidor público extranjero.
4. Para los efectos de esta Convención:
a. Servidor público extranjero, significa cualquier persona que ocupe un

cargo legislativo, administrativo o judicial de un país extranjero, ya sea
nombrado o elegido; cualquier persona que ejerza una función pública
para un país extranjero, por ejemplo en una dependencia pública o en
una empresa pública; y cualquier funcionario o representante de un
organismo público internacional;
b. País extranjero, incluye todos los niveles y subdivisiones de gobierno, desde

el nacional al local;
c. Actuar o abstenerse de actuar en relación con el cumplimiento de deberes

oficiales, incluye cualquier uso del puesto del servidor público, sea o no de
la competencia autorizada del servidor.
Hasta aquí, bien se puede colegir que las iniciativas anticorrupción tanto de la OEA
y el Banco Mundial como de la OCDE antes referidas, dieron un notable impulso a
las preocupaciones de la ONU de adoptar finalmente, un instrumento internacional
eficaz de lucha contra la corrupción. Según la Oficina de la ONU Contra la Droga y
el Delito (UNODC por sus siglas en inglés), desde 1996 la corrupción comenzó a ser
objetivo de atención en diferentes países, dando inicio a los primeros acuerdos de lucha
anticorrupción de tipo regional no involucrando a otras regiones y continentes.
Aunque el antecedente data de 1975 con la aprobación de la Resolución

N° 3514 acto por el cual la ONU decide adoptar medidas contra las prácticas
corruptas de empresas transnacionales, otras empresas, intermediarios y
cualquier otro implicado, condenando las prácticas, incluso el soborno, violando
sistemáticamente las leyes y los reglamentos de los países que las acogen.
Sin embargo, los acuerdos regionales fueron determinantes en la priorización

de la lucha contra la corrupción en la Agenda de la ONU. De acuerdo con el texto
mismo de la CNUCC, entre los instrumentos multilaterales tomados en cuenta
están los siguientes:
La CICC de marzo de 1996;
El Convenio relativo a la lucha contra los actos de corrupción en los que

estén implicados funcionarios de las Comunidades Europeas o de los de
los Estados Miembros de la Unión Europea de mayo de 1997;
El Convenio sobre la lucha contra el soborno de los funcionarios públicos

extranjeros en las transacciones comerciales internacionales de la OCDE
de noviembre de 1997;
El Convenio de derecho penal sobre corrupción aprobado por el Comité

de Ministros de Europa de enero de 1999;
El Convenio de derecho civil sobre la corrupción, aprobado por el Comité

de Ministros del Consejo de Europa de noviembre de 1999; y
La Convención de la Unión Africana para prevenir y combatir la corrupción

aprobada por los Jefes de Estado y de Gobierno de la Unión Africana de
julio de 2003.
Con base en esos antecedentes (UNODC, 2017), la ONU mediante

Resolución N° 55/61 del 04-12-2000, estableció un Comité Especial encargado
de negociar un instrumento jurídico internacional contra la corrupción. Días
después, con la Resolución N° 55/168 de fecha 20-12-2000 se invitó al Grupo
Intergubernamental de Expertos para examinar la cuestión de las transferencias
ilícitas de fondos y la repatriación de los mismos a sus países de origen.
En los dos años siguientes la Comisión y otros organismos de la ONU en mérito

a varias resoluciones trataron diversos temas en las ciudades de Buenos Aires (2001),
Monterrey y México (2002), Johannesburgo (2002) y Viena (2003) donde se elaboró
el proyecto de la CNUCC. El 31 de octubre fue aprobada por la Asamblea General
(Nueva York, 2003) y el 9 de diciembre del mismo año la ciudad de Mérida del
Estado mexicano de Yucatán era la sede de la firma de la CNUCC. Entró en vigencia
en diciembre de 2005 con 30 ratificaciones y en actualidad cuenta con 126 adhesiones
que la convierten, efectivamente en la ideal Alianza Global Anticorrupción.
A modo de ilustración en las siguientes citas, se puede conocer los aspectos

más importantes de la CNUCC: Los objetivos:
Adoptar medidas para prevenir y combatir más eficaz y eficientemente la

corrupción, así como el fortalecimiento de las normas existentes.
Fomentar la cooperación internacional y la asistencia técnica en la prevención

y la lucha contra la corrupción.
Promover la integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida gestión

de los asuntos y bienes públicos.
La finalidad:
a. Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir más eficaz y

eficientemente la corrupción;
b. Promover, facilitar y apoyar la cooperación internacional y la asistencia

técnica en la prevención y la lucha contra la corrupción, incluida la
recuperación de activos;
c. Promover la integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida gestión

de los asuntos y los bienes públicos.
El ámbito:
1. La presente Convención se aplicará, de conformidad con sus disposiciones,

a la prevención, la investigación y el enjuiciamiento de la corrupción y al
embargo preventivo, la incautación, el decomiso y la restitución del producto
de delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.
2. Para la aplicación de la presente Convención, a menos que contenga una

disposición en contrario, no será necesario que los delitos enunciados en ella
produzcan daño o perjuicio patrimonial al Estado.
Las políticas y prácticas de prevención:
1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su

ordenamiento jurídico, formulará y aplicará o mantendrá en vigor políticas
coordinadas y eficaces contra la corrupción que promuevan la participación
de la Sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley, la debida gestión
de los asuntos públicos y los bienes públicos, la integridad, la transparencia
y la obligación de rendir cuentas.
2. Cada Estado Parte procurará establecer y fomentar prácticas eficaces

encaminadas a prevenir la corrupción.
3. Cada Estado Parte procurará evaluar periódicamente los instrumentos

jurídicos y las medidas administrativas pertinentes a fin de determinar si
son adecuados para combatir la corrupción.
4. Los Estados Parte, según proceda y de conformidad con los principios

fundamentales de su ordenamiento jurídico, colaborarán entre sí y con las
organizaciones internacionales y regionales pertinentes en la promoción
y formulación de las medidas mencionadas en el presente artículo. Esa
colaboración podrá comprender la participación en programas y proyectos
internacionales destinados a prevenir la corrupción.
La penalización:
Soborno de funcionarios públicos nacionales
Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a. La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público, en

forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario
actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales;
b. La solicitud o aceptación por un funcionario público, en forma directa o

indirecta, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en
el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario actúe o se
abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales.
Soborno de funcionarios públicos extranjeros y de funcionarios de organizaciones

internacionales públicas
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente,
la promesa, el ofrecimiento o la concesión, en forma directa o indirecta, a
un funcionario público extranjero o a un funcionario de una organización
internacional pública, de un beneficio indebido que redunde en su propio
provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario
actúe o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales para
obtener o mantener alguna transacción comercial u otro beneficio indebido en
relación con la realización de actividades comerciales internacionales.
2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas

legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como
delito, cuando se cometan intencionalmente, la solicitud o aceptación por

un funcionario público extranjero o un funcionario de una organización
internacional pública, en forma directa o indirecta, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona
o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de
actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales.
Malversación o peculado, apropiación indebida u otras formas de desviación de bie-

nes por un funcionario público
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la
malversación o el peculado, la apropiación indebida u otras formas de desviación
por un funcionario público, en beneficio propio o de terceros u otras entidades, de
bienes, fondos o títulos públicos o privados o cualquier otra cosa de valor que se
hayan confiado al funcionario en virtud de su cargo.
Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas

y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente:
a. La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público o a

cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido
con el fin de que el funcionario público o la persona abuse de su influencia
real o supuesta para obtener de una administración o autoridad del Estado
Parte un beneficio indebido que redunde en provecho del instigador original
del acto o de cualquier otra persona;
b. La solicitud o aceptación por un funcionario público o cualquier

otra persona, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido
que redunde en su provecho o el de otra persona con el fin de que el
funcionario público o la persona abuse de su influencia real o supuesta
para obtener de una administración o autoridad del Estado Parte un
beneficio indebido.
Abuso de funciones

y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometa
intencionalmente, el abuso de funciones o del cargo, es decir, la realización u
omisión de un acto, en violación de la ley, por parte de un funcionario público en
el ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener un beneficio indebido para sí
mismo o para otra persona o entidad.
Enriquecimiento ilícito
Con sujeción a su constitución y a los principios fundamentales de su

ordenamiento jurídico, cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar
las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como
delito, cuando se cometa intencionalmente, el enriquecimiento ilícito, es decir, el
incremento significativo del patrimonio de un funcionario público respecto de sus
ingresos legítimos que no pueda ser razonablemente justificado por él.
Soborno en el sector privado
Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas

legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades económicas,
financieras o comerciales:
a. La promesa, el ofrecimiento o la concesión, en forma directa o indirecta, a

una persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier
función en ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho
o en el de otra persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus
funciones, actúe o se abstenga de actuar;
b. La solicitud o aceptación, en forma directa o indirecta, por una persona que

dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier función en ella,
de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra
persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus funciones, actúe
o se abstenga de actuar.
Malversación o peculado de bienes en el sector privado

y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente en el curso de actividades económicas, financieras o comerciales,
la malversación o el peculado, por una persona que dirija una entidad del sector
privado o cumpla cualquier función en ella, de cualesquiera bienes, fondos o
títulos privados o de cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado a esa
persona por razón de su cargo.
Blanqueo del producto del delito
1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales

de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean
a. Con sujeción a la Convención
i. La conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos

bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular
el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada
en la comisión del delito determinante a eludir las consecuencias
jurídicas de sus actos;
ii. La ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, el origen,

la ubicación, la disposición, el movimiento o la propiedad de bienes
o del legítimo derecho a éstos, a sabiendas de que dichos bienes son
producto del delito;
b. Con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento jurídico:
i. La adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el

momento de su recepción, de que son producto del delito;
ii. La participación en la comisión de cualesquiera de los delitos

tipificados con arreglo al presente artículo, así como la asociación
y la confabulación para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la
ayuda, la incitación, la facilitación y el asesoramiento en aras de su
comisión.
2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del párrafo 1 del presente
artículo:
a. Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente artículo
a la gama más amplia posible de delitos determinantes;
b. Cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes, como mínimo,

una amplia gama de delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención;
c. A efectos del apartado b) supra, entre los delitos se incluirán los

delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdicción del
Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de
la jurisdicción de un Estado Parte constituirán delito determinante
siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al
derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese
asimismo delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que
aplique o ponga en práctica el presente artículo si el delito se hubiese
cometido allí;
d. Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones

Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicación al presente
artículo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una
descripción de ésta;
e. Si así lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un

Estado Parte, podrá disponerse que los delitos enunciados en el párrafo
1 del presente artículo no se aplican a las personas que hayan cometido
el delito determinante.
Encubrimiento
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 23 de la presente Convención, cada Estado

Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole
que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente
tras la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención pero sin haber participado en ellos, el encubrimiento o la retención
continua de bienes a sabiendas de que dichos bienes son producto de cualesquiera de
los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.
Obstrucción de la justicia
a. El uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la promesa, el ofrecimiento

o la concesión de un beneficio indebido para inducir a una persona a prestar
falso testimonio o a obstaculizar la prestación de testimonio o la aportación
de pruebas en procesos en relación con la comisión de los delitos tipificados
con arreglo a la presente Convención;
b. El uso de fuerza física, amenazas o intimidación para obstaculizar el

cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de
los servicios encargados de hacer cumplir la ley en relación con la comisión de
los delitos tipificados con arreglo a la presente Convención.
Como se puede apreciar, existe toda una plataforma global tanto pública como
privada de lucha contra la corrupción. No obstante, la intervención de múltiples
actores junto al desempeño de diversos sistemas de vigilancia y control de alcance
nacional, en lo que va del siglo XXI la corrupción sigue cada vez más activa, empleando
sofisticados métodos que la hacen casi imperceptible, pese a los graves daños que trae
consigo. Los corruptos se hacen de fortunas mal habidas y las formalizan o blanquean
superando o burlando los controles financieros nacionales e internacionales.
Ello concurre en circunstancias que la Alianza Internacional Anticorrupción

mejora su actuación gracias a que la organización Transparencia Internacional
y otras, entregan datos e información estadística sobre la percepción de la
corrupción en los diferentes países; y la ONU como la OEA destinan fondos
y recursos para financiar la prestación de servicios de asesoramiento y apoyo al
diseño de medidas anticorrupción y campañas públicas de sensibilización contra
las prácticas corruptas.
Ante una realidad crítica inocultable de profundización de la corrupción

que soporta todo tipo condena, exigencia de que se detenga y reproche a la
inacción pública, cabe preguntarse, ¿Por qué está fracasando la Alianza Global
Anticorrupción? Difícil ensayar una respuesta coherente y relevante, si no fuera
oportuno recurrir a la misma información oficial.
Al respecto, un Informe del Grupo de Trabajo Intergubernamental sobre

Recuperación de Activos de la Conferencia de los Estados Partes de la CNUCC
(UNODC, 2016), destaca como contingencias la falta de reformas legislativas y la
necesidad de que la cooperación internacional se oriente a crear una cultura de
asistencia judicial recíproca; asimismo, la mayor coordinación entre las diversas
iniciativas en lo referente a intercambio de información y fomento de la confianza
entre los Estados Partes.
La misma percepción se observa en el Informe del Grupo de Trabajo

Intergubernamental sobre Prevención de la Corrupción de la Conferencia
de los Estados Partes de CNUCC (UNODC, 2016). Para la implementación
de la Declaración de Marrakech sobre prevención, concluyen: el principal
problema es la falta de fondos públicos que impiden atender las demandas
de asistencia técnica y la necesidad de crear capacidades humanas entre
académicos y profesionales para “respaldar en apoyar medidas y el uso de las
investigaciones basadas en pruebas como fundamento para la elaboración de
políticas apropiadas”.
A la altura de este extremo queda meridianamente claro que la implementación

de la CNUCC y el diligente desempeño de la UNODC, que oficia como
Secretaría Técnica de la Convención, encuentran serios tropiezos en la lucha
contra la corrupción, principalmente por cuatro aspectos contingentes: 1) brechas
legislativas; 2) desarticulación de las iniciativas anticorrupción; 3) limitación del
uso de fondos públicos; y 4) falta de voluntad política entre los Estados Partes
para enfrentar frontalmente la corrupción tanto en la esfera pública como en
la privada. El problema de recuperación de activos sigue siendo la carencia de
legislación y acuerdos específicos.
2.7. Plan Nacional Anticorrupción
y a se vió que Perú a lo largo de su historia no ha sido indiferente a la lucha

contra la corrupción en todas sus prácticas, pasando desde el castigo,
encierro y pena capital a los infractores de las leyes sociales en tiempos de
las culturas pre-incas y en el Tahuantinsuyo; y en los juicios de residencia,
las investigaciones, los procesos penales y civiles, sanciones y condenas que
sucedieron en el periodo colonial; y también la réplica de la legislación colonial,
la adopción y gestión de los Códigos Penales y Civiles en tiempos de la vida
republicana.
A propósito, el Estatuto Provisional de 1821 del libertador San Martín instituyó la

administración pública departamental, precisando el principio de celar la conducta de
los empleados, cumplimiento de deberes de los funcionarios públicos en los encargos,
corregir a los infractores y dar cuenta al Gobierno (artículo 2° Sección Quinta).
Dos años después, el artículo 154° de la primera Constitución Política del Perú
de 1823, ya advertía de cómo se debería conducir el aparato público, cuando
señalaba lo siguiente:
“Una ley reglamentaria de Hacienda ordenará todas estas oficinas (Hacienda

y Tesorería), y las demás dependencias que sean necesarias en este ramo, fijando
las atribuciones, escala, número y responsabilidad de los empleados, y el modo de
rendir y liquidar las cuentas”.
Al año siguiente y en virtud de la inestabilidad política que provocó la partida del

general San Martín, el régimen del general Simón Bolívar optó por la pena capital
para quienes tomen fondos públicos. En 1824 mediante Decreto Dictatorial del
12 de enero, dispuso lo siguiente:
Artículo 1º Todo funcionario público, a quien se le convenciere en juicio sumario

de haber malversado o tomado por sí de los fondos públicos de diez pesos arriba,
queda sujeto a la pena capital.
Artículo 2º Los jueces a quienes, según la ley, compete este juicio, que en su caso no
procedieren conforme a este decreto, serán condenados a la misma pena.
Artículo 3º Todo individuo puede acusar a los funcionarios públicos del delito que
indica el artículo 1º.
Artículo 4º Se fijará este decreto en todas las oficinas de la República, y se
tomará razón de el en todos los despachos que se libraren a los funcionarios que
de cualquier modo intervengan en el manejo de los fondos públicos.
Imprímase, publíquese y circúlese.
Simón Bolívar, Libertador Presidente.
Con el tiempo, las primeras formas de políticas públicas anticorrupción

comenzaron a configurarse a partir de los compromisos asumidos con la
suscripción de acuerdos y tratados internacionales sobre comercio, asistencia
y cooperación técnica y financiera. Un aspecto clave aquí, fue la elaboración y
gestión de las codificaciones criminales y penales del Perú republicano: las tres del
siglo XIX (1828, 1836 y 1863) y las dos del siglo XX (1924 y 1991).
Sin embargo, no fue sino hasta el 2001 en que aparecieron las primeras
políticas públicas anticorrupción promovidas dentro del mismo Sector Público
como respuesta de la Democracia plena a la experiencia de corrupción del periodo
1992-2000 considerada la más grave de la historia nacional. El Ministerio de
Justicia mediante Resolución Suprema N° 160-2001-JUS de fecha 11-04-2001,
aprobó el Programa Nacional Anticorrupción e instituyó el Grupo de Trabajo
Iniciativa Nacional Anticorrupción –INA integrado por once personalidades y
presidido por el monseñor Miguel Irízar Campos.
Hacia el mes de mayo, el Grupo de Trabajo INA hizo público el documento,

“Compromiso Ético por el Perú” como una especie de diagnóstico de la corrupción
en el Perú y un marco general de las políticas públicas. En julio, mediante
Resolución Ministerial N° 254-2001-JUS el Sector dio por cumplida la tarea
encomendada al Grupo INA, dejando una serie de recomendaciones agrupadas
en cuatro ámbitos: a) reforma del sistema de control, b) modernización de la
gestión pública y simplificación administrativa, c) reforma del empleo público y,
d), reforma del sistema de contrataciones.
Para entonces el Perú tenía como antecedente la obligación de implementar la

Convención Interamericana Contra la Corrupción –CICC que entró en vigor en
marzo de 1997 y ya había sido incorporada al ordenamiento jurídico peruano por
mandato de los artículos 55° y 200° de la Constitución Política que establece que
los tratados internacionales forman parte del Derecho nacional y tienen rango de
ley; asimismo, en mérito a la ratificación dada por la Resolución Legislativa N°
26757-1997 del Congreso de la República; y el Decreto Supremo N° 012-97-RE
de fecha 21-03-1997.
Hacia noviembre de 2001 y valorando el trabajo del INA que presentó un

segundo documento, “Un Perú sin corrupción: diagnóstico de la corrupción y
áreas vulnerables”, la Presidencia del Consejo de Ministros mediante Decreto
Supremo N° 120-2001-PCM dispuso la creación de la Comisión Nacional de
Lucha contra la Corrupción y la Promoción de la Ética y Transparencia en la
Gestión Pública.
Un año después, el Foro del Acuerdo Nacional en 2002 comprendió la lucha

contra la corrupción como una de las 31 políticas de Estado, con el texto siguiente:
Estado eficiente, transparente y descentralizado. Vigésimo Sexta Política: Promoción

de la ética y la transparencia y erradicación de la corrupción, el lavado de dinero, la
evasión tributaria y el contrabando en todas sus formas.
Tras esa visión política nacional consensuada en el Foro del Acuerdo Nacional
era de esperar un mejor desempeño público, pero no fue así; en los años siguientes
las políticas públicas anticorrupción, lejos de gozar de un marco de estabilidad y
un horizonte definido de trabajo, transitaron por terreno movedizo y agitado por
sucesivos cambios tanto de roles como de actores.
Según la Defensoría del Pueblo (2011), por mandato del Decreto Supremo
N° 047-2003-PCM la institución rectora de la política anticorrupción adoptaba
el nombre de “Comisión Nacional Lucha contra la Corrupción y la Promoción
de la Ética y la Transparencia en la Gestión Pública y en la Sociedad” que sufrió
paulatinos cambios.
Refiere que, en 2005 hubo cambio de nombre (D. Supremo N° 035-2005-

PCM) y de Sector, pasó a la PCM y luego devuelta a Justicia (D. Supremo
N° 082-2005-PCM). Lo novedoso fue que en 2004 se presentó el Plan de
Acción contra la Corrupción. En 2006 nuevamente cambió de nombre la frágil
institución por la de Consejo Nacional Anticorrupción –CNA (D. Supremo N°
002-2006-JUS).
Mientras sucedían tantos cambios, pasó inadvertido el hecho que Perú en 2004,
incorporaba al ordenamiento jurídico la Convención de las Naciones Unidas
Contra la Corrupción –CNUCC que había entrado en vigor en diciembre 2003
al haberse ratificado con la Resolución Legislativa N° 28357-2004 del Congreso
de la República; y el Decreto Supremo N° 075-2004-RE.
Pero frente a nuevos compromisos y obligaciones derivadas de la CICC y

la CNUCC de 1997 y 2004 respectivamente, en 2006 un nuevo dispositivo
legal instituía el Grupo de Trabajo Multisectorial encargado de elaborar el Plan
Nacional de Lucha Contra la Corrupción –PNLCC. El D. Supremo N° 004-
2006-JUS estableció un plazo de 60 días para cumplir la tarea encomendada
y el producto basado en los aportes de INA y el CNA fue la propuesta del
PNLCC: 2006-2011.
Siempre con el auxilio de la Defensoría del Pueblo (2011), los datos e

información sugieren que en los años siguientes hasta 2010 la inestabilidad
institucional y la fragilidad normativa ha impedido la formación y gestión de
efectivas políticas públicas anticorrupción, puesto que las visiones se redujeran a
periodos de gestión y de Gobierno, desvirtuando el sentido de política de Estado.
La apreciación se sustenta en el hecho que en 2007 se creó la Oficina Nacional
Anticorrupción –ONA adscrita a la PCM (D. Supremo N° 085-2007-PCM) que

pocos meses después fue desactivada (D. Supremo N° 057-2008-PCM).
Por suerte quedaba en pie el PNLCC 2006-2011 que de acuerdo con la

norma que lo aprobaba (D. Supremo N° 027-2007-PCM), le confería el carácter
de política nacional de obligatorio cumplimiento. Entre los aspectos que más
destacaban se tiene los siguientes:
Visión:
“Un país libre de corrupción en el que imperan los principios de honestidad, ética,
probidad, con una Administración Pública que trabaje bajo los lineamientos de
la objetividad, imparcialidad y transparencia”.
Condiciones básicas
a. Construir y mantener un liderazgo político que exprese la voluntad política

de lucha contra la corrupción: la necesidad de mantener un consenso en las
decisiones políticas es una condición sine qua non para la buena marcha de
dicho proceso, en donde las autoridades tengan una actitud clara y vigorosa
a favor de ella.
b. Construir una alianza entre la Sociedad política y la Sociedad civil en

contra de la corrupción: La voluntad política de las autoridades no es
condición suficiente. Esta tiene que tener arraigo en la Sociedad civil, para
que las decisiones políticas tomadas tengan legitimidad social suficiente ante
los embates de aquellos intereses corruptos que defenderán sus respectivos
espacios de las cuales sacan provecho. Debe de existir una retroalimentación
entre los actores políticos y la Sociedad civil, un diálogo y trabajo conjunto
potenciando las iniciativas sociales y las políticas que promuevan la
transparencia de la gestión pública, la vigilancia ciudadana y la denuncia
de actos de corrupción.
Objetivos estratégicos
1. Promover la creación de un sistema anticorrupción articulado y fortalecido.

2. Institucionalizar en la administración pública, la ética, transparencia y la
lucha contra la corrupción.
3. Disponer de una justicia anticorrupción moderna y eficaz.
4. Promover prácticas y/o conductas anticorrupción en el sector empresarial.
5. Promover prácticas anticorrupción en los medios de comunicación.
6. Lograr el compromiso de la Sociedad para que fiscalice y participe
activamente en la lucha contra la corrupción.
Sobre la gestión del PNLCC antes referido, la Defensoría del Pueblo (2011)
ha dado cuenta de que las preocupaciones por la implementación y la institución
de una autoridad competente siguieron hasta 2010. Un primer intento fue la
institución de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción –CNA que no quedaba
claro su rol por cuanto se le reservaba funciones de dirección y control (Resolución
Suprema N° 034-2009-PCM); pero la parte ejecutiva estaba a cargo del Grupo de
Trabajo Multisectorial (Resolución Ministerial N° 044-2009-PCM).
Finalmente, en enero 2010, un nuevo dispositivo concedía nueva vida a

la CNA (D. Supremo N° 016-2010-PCM). Ahora estaba integrada con
personalidades representativas del Estado, del Sector Privado y la Sociedad
Civil. En 2011 se aprobó el Plan Nacional de Lucha Contra el Lavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo y creó la Comisión Ejecutiva
Multisectorial respectiva. Así se cerró un periodo de inestabilidad y se abrió
otro, profundizando la crisis de las instituciones, alejando la autoridad de la
lucha contra la corrupción.
No obstante, las tribulaciones en la institución de la autoridad nacional

anticorrupción, la labor legislativa del Congreso de la República y la reglamentación
del Gobierno Nacional no se ha detenido, con lo que la labor de articulación ahora
es más complicada; pero también no hay una evaluación objetiva que permita
saber qué de bueno se rescata de la experiencia; y de lo malo, qué se deshecha
para no tropezar.
Precisamente, esa apreciación confirmó la aprobación y gestión del Plan

Nacional de Lucha Contra la Corrupción 2012-2016: por un Perú íntegro con el
D. Supremo N° 119-2012-PCM. Este documento, pese a su vital importancia,
parte haciendo un recuento de hechos, enuncia la legislación y la normatividad
de forma cronológica; pero no ofrece datos e información sobre indicadores de
diagnóstico y de desempeño que puedan ser medibles y verificables.
Sobre el texto de la CNA (2013), se destacan los aspectos siguientes:
Visión
Un país libre de corrupción con una administración pública eficiente, honesta e

inclusiva y una ciudadanía donde impere una cultura de valores éticos
Objetivo general
Un estado transparente que promueve la probidad en el actuar público y

privado; y garantiza la prevención, investigación, control y sanción efectiva de la
corrupción en todos los niveles
Objetivos estratégicos
1. Articulación y coordinación interinstitucional para la lucha contra la

corrupción La articulación y coordinación interinstitucional es una
condición importante para obtener mejores resultados en la lucha contra la
corrupción, tanto en la prevención como en la sanción de la corrupción. Este
tema debe ser abordado desde una doble perspectiva: desde las estrategias
de coordinación entre las entidades involucradas en la lucha contra la
corrupción, y desde el fortalecimiento de las propias entidades para cumplir
de mejor modo sus propias labores en la lucha contra la corrupción.
2. Prevención eficaz de la corrupción La forma de prevenir la corrupción se

expresa en el conjunto de políticas públicas que desde la administración
pública se implementan con la finalidad de evitar o reducir riesgos para la
comisión de actos corruptos.
3. Investigación y sanción oportuna y eficaz de la corrupción en el ámbito

administrativo y judicial Este objetivo —en consonancia con las Convenciones
de Naciones Unidas y la Interamericana Contra la Corrupción— diferencia
los ámbitos administrativo y penal, procurando describir las principales
características que permiten que el Estado sancione con eficacia los actos de
corrupción.
4. Promoción y articulación de la participación activa de la ciudadanía,

Sociedad civil y sector empresarial en la lucha contra la corrupción Toda
política de lucha contra la corrupción requiere contar con una Sociedad civil
fuerte que sea capaz de ejercer labores de participación, control y vigilancia
de la administración pública. Asimismo, requiere que se fortalezcan
las iniciativas anticorrupción que al interior del empresariado se han
desarrollado, así como el rol de los medios de comunicación.
5. Posicionamiento del Perú en espacios internacionales de lucha contra la

corrupción Los espacios internacionales marcan “estándares” compartidos
por las diversas comunidades de naciones del mundo. La debida
implementación de los instrumentos permite que el país encuentre mejores
condiciones para la lucha contra la corrupción.
Respecto de la consistencia y eficacia del PNLCC: 2012-2016, un informe de

evaluación de la misma CNA (2016), destaca varias fallas por lo que deja abierta
la posibilidad de que haya una nueva revisión y el ordenamiento de un texto
pertinente y relevante, dado el contexto en que se ha producido la trama de la
corrupción revelada por la operación judicial “Lava Jato” y la falta de instrumentos
jurídicos y de herramientas técnicas que impiden a las autoridades judiciales llevar
los procesos al esclarecimiento de los hechos, dar con los responsables y resarcir
al Estado por los daños.
Según la CNA (2016), para poder llevar a cabo la evaluación del PNLCC se
ha tenido que enfrentar una serie de dificultades, entre ellas:
ºº El plan fue aprobado sin determinación de indicadores, metas y mecanismos

de seguimiento. Tampoco se identificaron a los responsables de cada
actividad.
ºº Se formuló una propuesta de indicadores que no llegaron a ser aprobados

formalmente en su momento.
ºº Asimismo, esta propuesta de indicadores fue planteada solo a nivel de objetivos

y no de acciones, lo que no permitió medir el nivel de implementación, avance
e impacto de cada actividad del plan. Cabe agregar que varios indicadores
eran de imposible medición dado el universo que abarcaban, por ejemplo, los
vinculados a las labores de las municipalidades distritales.
ºº Las acciones no fueron incorporadas en los documentos de gestión de las

entidades públicas (Plan Estratégico Institucional –PEI, Plan Operativo
Institucional –POI y otros), por ende tampoco fueron presupuestados.
ºº No se implementó un sistema permanente de seguimiento, monitoreo y

evaluación del Plan, lo que dificultó la generación de reportes y recopilación
de información.
Recomendaciones:
1. Determinar el direccionamiento estratégico de la CNA al 2021, teniendo en

consideración la incorporación a la OCDE
2. Aprobar la política Nacional de Integridad
3. Crear el Sistema Funcional de Integridad
4. Incorporar actores clave
5. Gestionar asignación presupuestal coherente
6. Definir la dependencia orgánica de la CNA
7. Elaborar y actualizar documentos técnicos de gestión
8. Elaborar y mantener actualizada una Línea de Base para definir indicadores
sobre objetos y metas
9. Implementar un sistema de monitoreo y evaluación
10. Optar por el Plan Nacional de Integridad para superar las limitaciones
observadas.
Como se observa la CNA sugiere que el PNLCC ya resulta inocuo y recomienda,

en su defecto, adoptar el Plan Nacional de Integridad. Esta iniciativa no es ajena
a la visión del Gobierno del presidente P. P. Kuczynski. En octubre pasado,
mediante la R. Suprema N° 258-2016-PCM se creó la Comisión Presidencial
de Integridad con el objetivo de proponer medidas orientadas a promover
la integridad y el respeto a los principios éticos en la función pública a fin de
fomentar la transparencia y prevenir y sancionar la corrupción.
Días después, con R. Suprema N° 264-2016-PCM se designó a los integrantes de

la comisión consultiva presidida por el señor Eduardo Vega L. En los primeros días
de diciembre, la Comisión concluyó la tarea y alcanzó al Despacho presidencial un
Informe con el título, Detener la corrupción, la gran tarea de este tiempo, acompañado
de un listado de 100 medidas que requerían tratamiento urgente.
Las medidas propuestas se agrupaban en torno a dos grandes objetivos: a)

Promover la integridad, prevenir y sancionar la corrupción con 97 medidas; y
b) Seguimiento y promoción de una cultura de integridad, 3 medidas. Dos de
estas últimas, proponen fortalecer la CNA y crear el Sistema de Integridad en
el Poder Ejecutivo.
Entre los 20 tópicos materia de reforma, destacan: fortalecer el Servicio Civil,

impulsar la simplificación administrativa y el Gobierno Electrónico, transparentar
el Sistema de Contrataciones, reformar el Sistema de Control, reformar el
Sistema de Justicia y fortalecer el Sistema de Defensa Jurídica del Estado. Sin
embargo, decepciona observar que entre la lista de medidas administrativas no
hayan propuestas para reformar los anacrónicos Sistemas Administrativos de
Presupuesto Público, Inversión Pública y Contrataciones del Estado.
Pero el imperdonable olvido de la comisión consultiva de no proponer

la reforma del Sistema de Presupuesto cuya gestión se basa en criterios
incrementales para la asignación presupuestal y discrecionales para la
modificación presupuestal, sin responder a un cuadro de prioridades o
demanda de necesidades; y el de Inversión Pública que carece del enfoque de
territorialidad, ambos de periodicidad anual.
La misma omisión se observa en los proyectos de ley que la Contraloría General

de la República presentó ante el Congreso de la República. Si esto no cambia, los
fondos públicos asignados sin prioridades seguirán siendo un atractivo fácil para
la corrupción.
En torno a la propuesta de fortalecer la CNA es indudable la urgencia de

procurar, cuanto antes, los instrumentos técnicos de gestión institucional, pero no
queda claro qué hacer para que el PNLCC traspase los ambientes administrativos
internos y llegue a las oficinas de planeamiento de todos los organismos públicos

para su incorporación en los planes estratégicos y operativos, dada su connotación
de política de Estado.
Al respecto, un reciente Informe acerca del estudio de los planes sectoriales

anticorrupción de dieciséis ministerios del Gobierno Nacional elaborado por la
Defensoría del Pueblo (2017), da cuenta que todas esas carteras ministeriales
(Agricultura, Desarrollo Social, Economía y Finanzas, Educación, Interior,
Justicia, Mujer, Salud, Trabajo, Transportes, Vivienda, etc.), no han incorporado
de forma completa todos los componentes y actividades anticorrupción que
establece la CNA en los planes estratégicos institucionales –PEI y en los planes
operativos institucionales –POI.
Según la institución defensorial,
Los problemas para reducir la corrupción en el Perú parten de la raíz. La

Defensoría del Pueblo, comprometida en esta cruzada nacional por acabar con
este flagelo, supervisó los planes anticorrupción de dieciséis ministerios, siguiendo
el marco de la Estrategia Anticorrupción del Poder Ejecutivo.
Las debilidades halladas delatan que la lucha contra la corrupción tiene

falencias de base. La mayoría de los sectores del Ejecutivo no identifican los
problemas de corrupción específicos que los afectan; menos de la mitad de las
acciones y metas programadas se cumplen; muchos planes no se adecúan a los
lineamientos establecidos en la Estrategia Anticorrupción.
Además, ya que emplean indicadores diferentes para medir acciones similares,

generan desarticulación en un proceso que debería ser homogéneo para empezar
a ser eficiente. Las deficiencias y desarticulación de los planes sectoriales llevan
a que sea casi imposible tener un panorama completo de la lucha contra la
corrupción del Poder Ejecutivo.
Este recuento rápido de algunas deficiencias detectadas refleja la profundidad

del Informe Defensorial, y la imperiosa necesidad de desarrollar un trabajo más
coordinado entre los ministerios y la CNA Anticorrupción, organismo creado
legalmente en el año 2012 para liderar la lucha contra este mal del país…
Estamos convencidos de que la planificación prolija de los planes sectoriales es el
primer paso para reducir el escalamiento de la corrupción en nuestro país.
En cualquiera de los casos recomendados ya sea optar por fortalecer la CNA o

crear la Comisión Nacional de Integridad persiste la contingencia de no tener una
Línea de Base que permita contar con un Plan que precise recursos, objetivos,
metas, prioridades y medios de control y verificación. Solo así se podrá saber

qué se tiene, cómo se asigna, quién gestiona, cómo se gasta, qué instrumentos
se tienen, cuánto se rinde, cuánto se pierde, cómo se castiga, cómo se resarce el
daño y cómo se educa al ciudadano para el ejercicio permanente de una Cultura
de Integridad.
Pero además de los arreglos administrativos, es imperativo avanzar en las

reformas políticas, económicas y fiscales que se han venido postergando desde
inicios del presente siglo. Tal como ya se ha podido apreciar, la implementación
tanto de la CICC como de la CNUCC exigen la adecuación del ordenamiento
jurídico y también la articulación sistémica de las instituciones del aparato
público, debiendo incorporar las políticas anticorrupción en todos los
documentos técnicos de gestión institucional, según ya ha sido advertido por
la UNODC.
Al respecto, un Informe del Grupo de Examen de la Aplicación de la

CNUCC (UNODC, 2013), entre varias debilidades, da cuenta de que la lucha
contra la corrupción está condicionada por las brechas legislativas tanto en la
adecuación de los instrumentos jurídicos como en la tipificación de los delitos
y la falta de penalización del soborno internacional; asimismo, la ausencia de
un registro único de estadísticas de corrupción; siendo grave el problema de
la desarticulación institucional entre quienes conducen las políticas públicas
anticorrupción.
Igualmente, un Informe del Grupo de Trabajo Contra la Corrupción

–GTCC (2011), al revisar el estado de la implementación de la CNUCC
y de la CICC dio cuenta que la lucha contra la corrupción pese a tener
grandes marcos jurídicos y propuestas no tiene fortalezas en el aparato
público. Ha dicho que, la superposición de los diversos planes y programas
anticorrupción y la falta de coordinación y organización, sumado a una
inadecuada implementación de las propuestas… son probablemente algunos de
los problemas que han impedido el avance y un impacto positivo en la lucha
contra la corrupción.
Hasta aquí, todo lo antes revisado y analizado en un contexto de marchas y

contramarchas, sucesivos cambios e inestabilidad institucional desde año 2001,
sustenta la firme convicción de que antes como ocurre hoy en día, el Plan Nacional
Anticorrupción sin la adecuada asignación presupuestal y sin definir indicadores
es solamente una suma de buenas intenciones; y que, la falta de voluntad política
en el Poder Ejecutivo principalmente, impide su valoración como un eficiente y
eficaz instrumento técnico de gestión que facilita la realización de las políticas
públicas de lucha contra la corrupción.
2.8. Situación Actual de la Corrupción
L as expectativas de la ciudadanía por disfrutar de una mejor calidad de vida en

los albores del siglo XXI han pasado a un segundo plano en las preocupaciones
de los actores políticos, sociales y económicos. Han sido ganadas por la atención
en los recientes escándalos de corrupción que ha revelado la operación judicial
“Lava Jato” en Brasil que ha extendido las redes corruptas en alrededor de 28
países, la mayoría latinoamericanos, entre ellos, el Perú.
La memoria colectiva que creía con alivio haber superado el trauma de las
nefastas experiencias de corrupción de fines del siglo XX y solo esperaba que la
Justicia logre el resarcimiento de los daños causados al Estado y a la Sociedad,
haciendo que los corruptos hagan efectivo el pago de reparaciones civiles y cumplan
las condenas, ahora y como lo fue antes, está frente a nuevos casos de corrupción
que se han producido dentro de las mismas entrañas del poder involucrando a las
autoridades y funcionarios del más alto nivel de Gobierno.
2.8.1. Situación de la Corrupción en el Mundo
Hay más de una evidencia que en el periodo 2000 y 2016 la corrupción en

todas sus prácticas ha estado muy activa. Ello ha ocurrido, pese a la firme acción
de Justicia, la dureza de las nuevas legislaciones y el trabajo coordinado de los
organismos de la gobernanza continental como la OEA, la Unión Europea y global
como la ONU que se apuraban en finiquitar las tratativas y acuerdos para que los
diferentes gobiernos se comprometan en hacer reformas y arreglos institucionales
para poder realizar los principios de las Convenciones contra la corrupción.
Paralelamente al trabajo institucional de la OEA y la ONU, la intervención de

la asociación Transparencia Internacional comenzó a ser más dinámica con varias
iniciativas orientadas a sensibilizar a la Sociedad sobre la necesidad de aunar
esfuerzos y voluntades para contener la creciente acción de la corrupción.
Entre esas iniciativas, están la publicación del Índice de Percepción de la

Corrupción –IPC y el Informe Global de la Corrupción –IGC. A modo de
ilustración, tanto el IPC como el IGC miden el pulso de la corrupción en muchos
países con relación al año anterior y ofrecen tendencias de percepción del público
como ayuda a una mejor toma de decisiones.
El IPC es una encuesta a empresarios, analistas de riesgos y público que recoge

opiniones sobre el grado de corrupción en un determinado país y el resultado es un
ranking con una puntuación en orden descendente de 10.0 (país libre de corrupción)
a 0.0 (país más corrupto). Mientras que el IGC, es un informe que ofrece una visión
general del estado de la corrupción en el mundo, destacando casos críticos.
Según el ranking del IPC 2000 de TI (2000), los países nórdicos aparecían
como los más limpios de corrupción de una lista de 90 países. Entre los 10 con
mayor puntuación estaban:
1° Finlandia, con 10.0 puntos;

2° Dinamarca, 9.8;
3° Nueva Zelanda, 9.4;
4° Suecia, 9.4;
5° Canadá, 9.2;
6° Islandia, 9.1;
7° Noruega, 9.1;
8° Singapur, 9.1;
9° Holanda, 8.9; y
10° Reino Unido, 8.7.
Los países latinoamericanos mejor ubicados, eran: Chile, 18° con 7.4; y Costa
Rica, 30° con 5.4. Más atrás estaba Perú 41° con baja puntuación (4.4) aunque
por encima de Brasil (3.9), Argentina (52°), México (59°9) y Colombia (60°).
Para mejor ilustración, ver Anexo N° 1.
En ese contexto, el secretario general ONU, Kofi A. Annan en el marco de la

Asamblea General que aprobó la Convención de las Naciones Unidas Contra la
Corrupción –CNUCC (Nueva York, octubre 2003), desafiaba al flagelo con la
proclama siguiente:
“La corrupción es una plaga insidiosa que tiene un amplio espectro de consecuencias
corrosivas para la Sociedad. Socava la democracia y el estado de derecho, da
pie a violaciones de los derechos humanos, distorsiona los mercados, menoscaba
la calidad de vida y permite el florecimiento de la delincuencia organizada, el
terrorismo y otras amenazas a la seguridad humana. Este fenómeno maligno se
da en todos los países —grandes y pequeños, ricos y pobres— pero sus efectos son
especialmente devastadores en el mundo en desarrollo.
La corrupción afecta infinitamente más a los pobres porque desvía los fondos
destinados al desarrollo, socava la capacidad de los gobiernos de ofrecer servicios
básicos, alimenta la desigualdad y la injusticia y desalienta la inversión y las
ayudas extranjeras. La corrupción es un factor clave del bajo rendimiento y
un obstáculo muy importante para el alivio de la pobreza y el desarrollo. Por
consiguiente, mucho me complace que dispongamos ahora de un nuevo instrumento
para hacer frente a este flagelo a escala mundial.
La aprobación de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

dejará bien claro que la comunidad internacional está decidida a impedir la
corrupción y a luchar contra ella. Advertirá a los corruptos que no vamos a
seguir tolerando que se traicione la confianza de la opinión pública. Y reiterará
la importancia de valores fundamentales como la honestidad, el respeto del estado
de derecho, la obligación de rendir cuentas y la transparencia para fomentar el
desarrollo y hacer que nuestro mundo sea un lugar mejor para todos”.
Cuatro años después de tan sentido discurso y estando en curso la ratificación

de la CNUCC, TI publicó el IGC 2004 con reveladores datos e información sobre
la magnitud del problema de la corrupción en 34 países la mayoría agobiados por
la pobreza y bajo el mando de gobiernos autocráticos y tiránicos, todos abusivos en
la práctica de malversación de fondos públicos y el secreto de las finanzas públicas.
También llamaba la atención por la evidente “corrupción en las finanzas

políticas en las formas de compra de votos y el uso de fondos ilícitos para la venta
de citas y el abuso de los recursos estatales”; así como, la poca transparencia en las
donaciones a partidos políticos.
El IGC 2004 de TI (2004) con la proclama de llevar a los políticos corruptos a la

cárcel, saludaba el levantamiento de la inmunidad del expresidente nicaragüense A.
Alemán y su encarcelamiento por los delitos de malversación de fondos y lavado de
activos; pero veía con preocupación que algunos gobiernos como Italia y Kirguistán
ampliaran el alcance de la inmunidad. También, las dificultades para llevar a juicio
al expresidente A. Fujimori por la doble nacionalidad (peruano-japonesa).
Según el IGC 2004, los 10 gobernantes más corruptos del mundo eran los
siguientes:
1. Mohamed Suharto de Indonesia, en el periodo 1967-1998, pudo haber robado a

su pueblo entre 15 mil millones y 35 mil millones de dólares;
2. Ferdinand Marcos de Filipinas, 1972-1996, entre 5 y 10 mil millones de dólares;
3. Mobutu Sese Seko de Zaire, 1965-1997, alrededor de 5 mil millones de dólares;
4. Sani Abacha de Nigeria, 1993-1998, entre 2 y 5 mil millones de dólares;
5. Slobodan Milosevic de Serbia, 1989-2000, alrededor de 1 mil millones de
dólares;
6. Jean Claude Duvalier de Haití, 1971-1986, entre 300 y 800 millones de dólares;
7. Alberto Fujimori de Perú, 1990-2000, aproximadamente 600 millones de
dólares;
8. Pavlo Lazarenko de Ucrania, 1996-1997, entre 114 y 200 millones de dólares;
9. Arnoldo Alemán de Nicaragua, 1997-2002, alrededor de 100 millones de
dólares; y
10. Joseph Estrada de Filipinas, 1998-2001, entre 78 y 80 millones de dólares.
Ante esa situación crítica ampliamente documentada, la asociación TI

proponía una larga lista de recomendaciones a los diferentes gobiernos para
mejorar las legislaciones nacionales sobre la financiación y divulgación política,
conflicto de intereses entre lo público y privado, acceso igualitario en los medios
de comunicación en campañas electorales, declaración anual de bienes y rentas de
los políticos, ratificación y aplicación de la CNUCC; asimismo, el reforzamiento,
monitoreo y aplicación del Convenio Antisoborno de la OCDE.
No obstante, los acuerdos globales y las prédicas por la eficacia de las políticas
anticorrupción a partir del 2000, el mundo no ha dejado de experimentar
notables escándalos de corrupción. Entre los casos de estafa financiera
global como la empresa láctea Parmalat en Italia, telefónica WorldCom y
aseguradora AIG en EE UU, el más notable fue el escándalo de la generadora
Enron también en EE UU que comprometió al vicepresidente Dick Cheney
responsable de las políticas energéticas estatales durante la administración del
presidente George Bush.
Para el 2007, nuevos informes sobre la corrupción de la TI mostraban

resultados poco esperanzadores y la atención se volcaba en los sistemas judiciales.
Según el IPC (TI, 2007), los 10 primeros países más limpios casi eran mismos
del IPC 2000 salvo la caída de Reino Unido y la ascensión de Suiza.
El IPC 2007 comprendía una lista de 180 países evaluados. Entre los
latinoamericanos, el mejor ubicado era Chile (22°), Uruguay (26°) y Costa
Rica (48°), por debajo de la media (puntuación 5.0) y muy rezagados aparecían
Colombia (68°), Brasil (72°), México (75°), Perú (77°), Panamá (95°) y Argentina
(106°). Más información, ver Anexo N° 1.
Mientras tanto el IGC 2007, ponía sobre la mesa la corrupción en los sistemas
judiciales, señalando cuatro áreas problemáticas que debilitaban las políticas de
lucha contra la corrupción judicial:
1. Nombramiento de jueces. Designación por mérito para evitar la selección de

jueces corruptibles y flexibles;
2. Términos y condiciones laborales. Bajos salarios y condiciones de trabajo

inseguras, procesos de promoción y transferencia, así como la falta de
formación continua de jueces, conducen a que los jueces y otros miembros del
tribunal sean vulnerables al soborno;
3. Rendición de cuentas y la disciplina. Procesos injustos o ineficaces para la

disciplina y la eliminación de jueces corruptos a menudo puede conducir a
la remoción de jueces independientes por razones de conveniencia política; y
4. Transparencia. Procesos judiciales opacos que evitan que los medios y la

Sociedad civil monitoreen la actividad judicial y exponer la corrupción
judicial.
Hacia 2013 la asociación TI en el afán de apoyar un nuevo impulso a la

adecuación de las legislaciones nacionales anticorrupción, volvía a llamar
atención en la lucha contra la corrupción, en vista que los esfuerzos desplegados
no estaban dando los resultados esperados, observando las tendencias de
creciente corrupción por todo el mundo que mostraban los registros de los IPC
2007-2012.
El Barómetro Global de la Corrupción –GCB 2013 (TI, 2013), ponía

atención en cómo la corrupción con la expansión de la práctica del soborno estaba
filtrándose en los cimientos del proceso democrático y legal en muchos países,
afectando la confianza del público en los partidos políticos, el poder judicial y la
policía, entre otras instituciones públicas. El optimismo de TI se sustentaba en el
supuesto que la gente no solo reconocía la magnitud del problema, sino también,
era parte de la solución.
Por otro lado, el presidente del Banco Mundial, Jim Yong Kim (BM, diciembre
2013) en una reunión de la Vicepresidencia de Integridad una instancia
especializada en la investigación y lucha contra la corrupción decía, que en un
mundo en desarrollo, la corrupción es el enemigo público número uno y para
enfrentarla los ciudadanos debían ser parte de la solución.
Al efecto, proponía tres elementos claves:
1. Mejorar la forma como se concibe la formación de instituciones con mayor

integridad;
2. Dotar de mayor poder a los ciudadanos con información y herramientas para

hacer que los gobiernos sean más eficaces; y
3. Fundar un movimiento mundial que prevalezca sobre a corrupción.
En los años siguientes hasta 2016 y tras una huella de valiosa información y
datos diversos sobre la percepción de la corrupción que evalúa cambios en la
opinión de gente de negocios, gestores y público en casi el 90% de los países
del mundo, pese a las incesantes recomendaciones y llamados a la reflexión
para mejorar la cohesión social que hace TI, la corrupción no se ha detenido
tal como fue el ideal propuesto en 1990 y ello refleja la persistencia de las
brechas en materia de legislación y articulación de las políticas de lucha contra
la corrupción.
Una rápida mirada a los registros o resultados de los IPC 2016 (TI, 2017)
permite apreciar que la corta lista de los 10 países más limpios de corrupción son
los mismos de hace más de quince años. Los países siguen como los abanderados
de la transparencia, a saber: Dinamarca (1°), Nueva Zelanda (2°), Finlandia (3°),
Suecia (4°), Suiza (5°), Noruega (6°), Singapur (7°), Holanda (8°), Canadá (9°)
y Alemania (10°). Más información, ver Anexo N° 1.
De un total de 176 países evaluados, los países latinoamericanos mejor

ubicados en los IPC 2016 son: Uruguay en la posición 21°, Chile (24°) y Costa
Rica (41°); y muy por debajo de la media (50.0 puntos) están: Cuba (60°),
Brasil (80°), Panamá (88°), Colombia (90°), Argentina (95°), El Salvador (97°)
y Perú (103°), solo por encima de Bolivia (114°), Ecuador (121°), Honduras
(125°), México (127°), Paraguay (129°), Guatemala (136°), Nicaragua (150°) y
Venezuela (167°). Ver Anexo N° 1.
El IPC 2016 refería que en todo el mundo se había visto que la corrupción
sistémica y la desigualdad social se reforzaban recíprocamente, y que eso provocaba
decepción en la Sociedad hacia la clase política y facilitaba el ascenso de los
políticos populistas en numerosos países por lo que hacía un llamado a abordar el
círculo vicioso de corrupción y desigualdad.
Sin embargo, el GCB 2016 (TI, 2016) revelaba que la lucha contra la
corrupción estaba en riesgo porque el principal baluarte, la gente o los ciudadanos
tenían temor a expresar su repulsa a la corrupción, pese a que crecía el nivel de
desafección social respecto de los representantes y gobernantes. El informe, en
armonía con la realidad, por fin asumía que los gobiernos no estaban haciendo lo
suficiente para combatir la corrupción.
En efecto, el GCB 2016 mostraba que en grandes zonas de Europa y Asia

Central donde era evidente la expansión de la práctica del soborno, casi un
tercio de los ciudadanos creían que los funcionarios públicos y legisladores eran
sumamente corruptos, y la mayoría de las personas afirmaban que sus gobiernos
no hacían lo suficiente para detener la corrupción.
Esa apreciación de que no se está haciendo lo suficiente y que la corrupción

está en aumento en América Latina y el Caribe ha sido ratificada con los datos del
último informe 2017. Según datos del GCB sobre gente y corrupción: América
Latina y el Caribe (TI, 2017), 87 de cada 100 ciudadanos de Venezuela siente
que la corrupción aumentó en los últimos 12 meses; 80 de cada 100 en Chile; 79
de cada 100 en Perú; y 78 de cada 100 en Brasil.
Otros datos del GCB 2017 de TI sobre América Latina y el Caribe se resume
en lo siguiente: la policía y los políticos son vistos como los más corruptos, los
gobiernos están haciendo mala gestión, los usuarios de los servicios públicos
pagan sobornos, los mayores riesgos de soborno son altos en los centros de
salud y las escuelas; pero lo sorprendente era que solo el 9% informó a las
autoridades y 7 de cada 10 están dispuestos a apoyar los esfuerzos de lucha
contra la corrupción.
Como se puede apreciar, la corrupción en el mundo no solo es persistente,

sino también, las prácticas se diversifican causando un grave daño a la Sociedad.
Para Jim Yong Kim del Banco Mundial (BM, diciembre 2013), al hablar de
los efectos de la corrupción sostenía: cada dólar que un funcionario corrupto o
una empresa corrupta se llevan a sus bolsillos es un dólar que se le roba a una
mujer embarazada que precisa atención médica o a un niño o una niña que
merece recibir educación o una comunidad que necesita contar con servicios
de agua.
Hacia 2016 el presidente Jim Yong Kim (BM, mayo 2016) en el foro de lucha
contra la corrupción celebrado en Londres, ya conociendo las reflexiones de TI
de que los gobiernos no estaban haciendo lo suficiente para detener la corrupción,
sostenía que la corrupción equivalía a robar a los pobres, era un obstáculo para
el desarrollo económico y social y que para poner fin a la pobreza extrema a
más tardar el 2030 era necesaria la transparencia radical como empeño de lucha
contra el cáncer de la corrupción.
Sin duda, el problema de la corrupción en América Latina es mucho más grave

de la percepción global debido a varios factores, entre ellos, la alta inestabilidad
política post Independencia por la presencia de regímenes militaristas y
autocráticos, algunos democráticos por casi 180 años que ha impedido la
formación de instituciones autónomas bajo el principio de la división de poderes
y sistemas políticos, económicos y judiciales sólidos.
Algunos ejemplos, ilustran al respecto. Entre 1990 y 2004 nada menos que
13 presidentes de 10 países latinoamericanos fueron obligados a renunciar
o enjuiciados, destituidos, condenados, exiliados y/o encarcelados por casos
graves de abuso de poder y denuncias de corrupción, entre ellos: F. Collor
de Mello de Brasil; C. Pérez, Venezuela; C. Salinas, México; A. Bucarán y J.
Mahuad, Ecuador; R. Cubas, J. Wasmasy y L. Macchi, Paraguay; A. Fujimori,
Perú; C. Menem, Argentina; A. Aleman, Nicaragua; A. Portillo, Guatemala; y
M. Moscoso, Panamá.
La ola de corrupción de esos años resultaba una ironía del destino porque
en ese periodo la OEA llevaba a cabo una serie de tratativas para aprobar la
Convención Interamericana Contra la Corrupción que fue suscrita en Caracas en
1996. A propósito, R. Borja (2002), tiene las impresiones siguientes:
En marzo de 1996 se suscribió en Caracas la Convención Interamericana contra

la Corrupción bajo la premisa de que la corrupción socava la legitimidad
de las instituciones políticas, atenta contra la Sociedad, el orden moral y la
justicia, así como contra el desarrollo integral de los pueblos. Esta fue una
de las demostraciones adicionales de hipocresía de ciertos mandos políticos
latinoamericanos.
Ninguno de los países suscriptores ha hecho un esfuerzo serio por combatir el

latrocinio de los fondos y bienes públicos, el enriquecimiento ilícito, el soborno
en los contratos con el Estado, las privatizaciones dirigidas, las licitaciones
amañadas, la toma de decisiones con dedicatoria, el tráfico de influencias y el
uso de información privilegiada en los negocios públicos.
Algunos gobiernos ni siquiera han sido capaces de dar cumplimiento a las

disposiciones del artículo XIII de la Convención que los obliga a extraditar
a gobernantes o ministros fugitivos por actos de corrupción y, al contrario
les han otorgado asilo político, prostituyendo de esta manera la institución
humanitaria.
Pero además de tan emotivas como duras expresiones, las bajas calificaciones
que alcanzan la mayoría de países de América Latina en los IPC de TI sobre el
grado de corrupción, mejor explican el escenario descubierto con la operación
judicial “Lava Jato” que compromete a varias autoridades y funcionarios en el
recepción de sobornos para hacerse de contratos de obras y servicios, así como
también, la entrega de contribuciones económicas a campañas electorales para
ganar capacidad de influencia en nuevos actos de Gobierno.
De momento, la lista de investigados por los sobornos de las empresas

contratistas brasileñas y que han sido delatados por los ex ejecutivos de Odebrecht
a cambio de ventajas para reducir condenas, comprende a: los expresidentes
brasileños Enrique Cardozo, Lula Da Silva y Dilma Rosusseff, los peruanos A.
Toledo y O. Humala y ex funcionarios del expresidente A. García y C. Fernández
de Argentina; también, los presidentes M. Temer de Brasil, J. M. Santos de
Colombia, M. Bachelet de Chile y M. Macri de Argentina.
Como se puede apreciar, América Latina reedita viejos vicios en un

mal momento en su historia post Independencia con renovadas formas de
corrupción, pese a los grandes esfuerzos desplegados y la adopción de políticas
anticorrupción. En adelante, las tareas pendientes en materia de legislaciones
y reformas políticas, tienen que encarar el desafió de cerrar los atajos a la
impunidad sancionando el delito; asimismo, mejorar los sistemas de integración
y cooperación anticorrupción acorde con los principios que consagran la CICC
y la CNUCC.
2.8.2. Situación de la Corrupción en el Perú
Los crecientes escándalos de corrupción en los inicios del siglo XXI solo pueden
ser atribuidos a las fallas del sistema político. Para el historiador A. Quiroz (2013),
una de las principales causas de la corrupción es la preminencia del presidencialismo
sobre el parlamentarismo. El sistema actual ha reservado al Poder Ejecutivo las
decisiones administrativas altamente centralizadas, frente a un Congreso que tiene
dificultades para el ejercicio de las funciones de fiscalización y de control político.
Consecuente con esa apreciación, propuso implementar una serie de medidas

anticorrupción no solo la reforma constitucional, sino también, la reforma judicial,
la reforma política que comprendiese cambios al sistema de partidos políticos,
la democracia interna, el financiamiento político, la transparencia y rendición
de cuentas de los fondos públicos y privados; asimismo, la reestructuración del
sistema de educación pública.
El historiador era del parecer, que:
“Una genuina reforma institucional implicaría modernizar simultáneamente las

normas constitucionales del legislativo, el poder judicial, el ejecutivo y los sistemas
privados. Las tibias iniciativas de reforma constitucional presentadas al Congreso fueron
en su mayor parte ignoradas. Se requiere de una reforma constitucional exhaustiva
para así garantizar una independencia efectiva de poderes del Estado, la existencia
de pesos y contrapesos, la descentralización y la erradicación de las fuerzas informales
opuestas a las instituciones formales que regulan las interrelaciones sociales modernas”.
En tanto la corrupción sigue creciendo inexorablemente, es sencillo colegir que las

propuestas de A. Quiroz como las de otras destacadas personalidades e instituciones
ad hoc, no han merecido atención para beneficio de una Sociedad próspera sin
desigualdad social. A lo largo del siglo XX la corrupción ha sido enfrentada con
diversas políticas de lucha para la detención y erradicación, pero como se podrá ver
seguidamente, el escenario sigue siendo propicio para emprender nuevas reformas.
Para lograr ello es imperativo conocer el pasado reciente y parte de la caída del
régimen de Fujimori en noviembre 2000, momento en que la Sociedad comenzó
a ver la red de corrupción enquistada en el aparato estatal gracias a la intervención
de varios actores: los medios de comunicación independientes, la Iniciativa
Nacional Anticorrupción, la Fiscalía y el Poder Judicial y diversas comisiones
especiales investigadoras del Congreso de la República. Hasta hoy la Justicia ha
cumplido su papel, quedando pendiente de resolver algunas contingencias.
El periodo de 1990-2000 valorado por el historiador A. Quiroz como el más

corrupto de la historia peruana al considerar que la corrupción era sistémica porque
comprometió a casi toda la estructura de poder y administrativa del Estado, ha sido

pacientemente estudiado y documentado. Según el Índice Global de Corrupción
-IGC 2007 (TI, 2007), la doctora Ana C. Magallanes Cortez galardonada con
el Premio a la Integridad TI 2006 fue quien lideró el procesamiento judicial de
alrededor de 1,500 miembros de red criminal y corrupta liderada por el ex asesor
presidencial V. Montesinos.
Sobre el desvió de fondos públicos a manos de la red de corrupción del ex

asesor V. Montesinos, el economista Sergio Fernández Z. (O. Ugarteche, 2005)
tomando datos de la Comisión de Delitos Económicos y Financieros del Congreso
de la República, estimó que entre 1993-2000 la corrupción desvió alrededor de $
3,439 millones de dólares. Sugiere que la maniobra no tuvo mucha relevancia como
valor del PBI sino, más bien, como impacto negativo puesto que las inversiones
postergadas, hicieron perder anualmente un 1% de expansión económica.
Frente a esa realidad crítica recomendaba que, entre las reformas y arreglos
institucionales de lucha contra la corrupción, deberían comprenderse tres
aspectos: el reforzamiento de las instituciones de control dando un mensaje claro
de que el corrupto no era invisible; velar por la eficacia y cabal cumplimiento
de las leyes; y reducir los criterios de discrecionalidad en las decisiones de los
funcionarios y la transparencia con que se toman esas decisiones.
Además del trabajo de S. Fernández hubieron foros y diversos estudios que

trataron el fenómeno de corrupción de fines del siglo XX y todos se animaban a
plantear recomendaciones convencidos de que las reformas deberían ser más que
audaces; empero después del régimen de transición del presidente V. Paniagua
ampliamente reconocido por su austeridad, el gobierno de Toledo que se ufanaba
de ser ejemplo de ética pública, poco a poco fue posicionándose en el centro de
denuncias por casos de abuso de poder y corrupción.
En ese escenario complejo, las grandes reformas de lucha contra la corrupción se

retrasaron o pasaron al olvido. La caída del asesor C. Almeida por casos de sobornos
y cuentas secretas, no solo fue la expresión de frustración sino la vuelta a la convicción
inicial de que la corrupción en Perú seguía siendo un problema muy grave porque tiene
un impacto negativo en la calidad de la gestión pública y la prestación de los servicios
públicos, el crecimiento económico, el desarrollo social y la gobernabilidad.
La postergación de las reformas anticorrupción, sin duda, reflejan el

recrudecimiento de la corrupción y el creciente deterioro de la confianza
ciudadana frente al desempeño de la política y la economía. Una forma simple de
valorar la dimensión del problema de la corrupción, es observando la variación de
las calificaciones del Índice de Percepción de la Corrupción –IPC que publica la
asociación Transparencia Internacional -TI.
De acuerdo con la fuente consultada Perú desde el año 2000 ha venido

retrocediendo posiciones entre los países más corruptos. Según IPC 2000 (TI,
2017), Perú obtenía una calificación de 4.4 puntos más próxima a la media (5.0)
ubicándose en el puesto 41° entre 90 países evaluados. Cinco años después, lejos
de acercarse a la calificación óptima de 10.0 puntos (país limpio de corrupción),
el IPC 2005 le daba una puntuación de 3.5 y caía 27 posiciones al ubicarse en el
puesto 68° de un total de 158 países.
Siempre con la ayuda de TI (2017), los registros muestran que Perú en los años
siguientes hasta el último registro de 2016 no ha mejorado la percepción del nivel de
corrupción en el Sector Público. El IPC 2007 muestra que Perú siguió cayendo al
lograr la misma puntuación de dos años atrás, ubicándose en el puesto 77° entre 180
países. El IPC 2010, al no superar la calificación de 2007 lo ubicó en el puesto 82°.
Las tendencias de caída en el ranking de países más corruptos continuaron

hasta 2016. Aun cuando TI hizo ajustes en los métodos de evaluación (calificación
de 100 puntos) y el sinceramiento de los países evaluados (universo de 176 países),
los IPC 2012, 2013, 2014, 2015 y 2016, confieren una calificación oscilante entre
38 y 35 puntos y eso, al final, solo le alcanza para ocupar la vergonzosa posición
103°. Ver gráfico siguiente:
GRÁFICO N° 2.1
Perú: Evolución del IPC 2000-2016
Fuente: TRANSPARENCY INTERNATIONAL. Corruption Perceptions Index: 2000-2016. www.transparency.org/cpi.

Los datos del gráfico muestran que Perú profundiza la crisis de la corrupción
puesto que en el quinquenio 2012-2016 cedió 19 posiciones en el IPC global
ubicándose entre los países percibidos como los más corruptos del planeta. Estos
registros sugieren que la legislación y las políticas anticorrupción implementadas,
distan de ser las más idóneas.
Otra forma de conocer la magnitud de la corrupción en Perú, es revisando

el trabajo documentado de la Contraloría General de la República –CGR. En
2015, el entonces contralor general Fuad Khoury (2015), daba cuenta que en el
periodo 2009-2014 la CGR había iniciado un total de 1,144 procesos judiciales
por corrupción que involucraba a 5,847 funcionarios públicos y que el perjuicio
económico superaba los 832 millones de soles.
Según F. Khoury la corrupción operaba burlándose de las normas y

procedimientos en cinco niveles relacionados con la gestión de los sistemas
administrativos de presupuesto, tesorería, inversión pública y compras estatales.
Así tenemos:
1. Proceso de selección. Otorgamiento de buena pro a postores que no cumplen

requisitos: direccionamiento de las bases de procesos de selección, y
fraccionamiento de montos de inversión para evitar el proceso de selección;
2. Pagos. Desembolsos indebidos por trabajos no ejecutados y excesos en

valorizaciones; y adquisición de materiales no utilizados en obras y compras
fantasmas;
3. Plazos. Ampliaciones de tiempos no justificados; e inaplicación de penalidades

por incumplimiento del plazo contractual;
4. Garantías. Aceptación de cartas fianza emitidas por instituciones no

autorizadas por la Superintendencia de Banca y Seguros; y falta de
renovación de cartas-fianzas; y
5. Expediente técnico. Construcción de obras sin existencia de expedientes

técnicos; y recepción de obras no ejecutadas de acuerdo con los expedientes
técnicos.
Dos años antes, el mismo F. Khoury durante la IV Conferencia Anticorrupción

Internacional celebrada en Lima (25-26 setiembre 2013), al denunciar que la
corrupción era un lastre que impedía el crecimiento de Perú daba cuenta de que
las formas como operaba la red de corrupción en el aparato público, generaban
pérdidas anuales al Estado por más de 10 mil millones de soles y que ese monto
representaba alrededor del 2% del valor del PBI.
Otros datos preocupantes tienen que ver el crecimiento exponencial de los

expedientes de denuncias ingresados al órgano de control. Según el Departamento
de Denuncias de la CGR (2017), en el periodo 2008 y 2016 ingresaron 19,235
expedientes de denuncias contra el mal desempeño de servidores en las diferentes
reparticiones estatales.
De ese total de denuncias ingresadas, el 55% o 10,354 expedientes fueron contra

las municipalidades y empresas municipales; en importancia siguió, 15% o 2,916
expedientes contra los organismos desconcentrados; el 8% o 1,500 expedientes
contra los gobiernos regionales; el 7% o 1,454 expedientes contra las instituciones
públicas descentralizadas; 4% o 688 expedientes contra las universidades; y la
diferencia un 11% o 2,251 expedientes contra diferentes instituciones, entre ellas,
72 expedientes contra el Poder Judicial.
Una situación, por demás preocupante al saber que el registro de 2014 casi
triplicó el de 2008. A modo de ilustración, ver gráfico siguiente:
GRÁFICO N° 2.2
Perú: Expedientes de denuncias ingresados a la CGR

Periodo 2009-2015
Fuente: CGR. Departamento de Denuncias. Lima, abril 2017.

Sobre denuncias a funcionarios liados con la corrupción, las cifras de la CGR

son alarmantes. De acuerdo con el Boletín Institucional Control N° 28 (Nov.
2014), la CGR había identificado 6,506 funcionarios involucrados en presuntos
delitos contra la administración del Estado y la Procuraduría Pública ya había
denunciado a 5,771 servidores responsables de provocar un perjuicio económico
al Estado por más de 830 millones de soles.
Al explorar las particularidades o perfil de los servidores denunciados, se observa

que el 74% trabajaban en las Municipalidades; 15% en el Gobierno Nacional; y
la diferencia, 11% en los Gobiernos Regionales. Por el tipo de denuncia, el 58%
era penal y el 42% civil. De los 3,338 denunciados penalmente, 37% era por el
delito de peculado; 36%, negociación incompatible del cargo; 12%, colusión; y
15%, otros delitos.
Catorce meses después de que la CGR denunciara penalmente a 7 presidentes

regionales, a 166 alcaldes y requería que otros 100 alcaldes cumplan con pagar
indemnizaciones al Estado, la CGR (2016) informaba que la lista de autoridades
en problemas por malos manejos seguía en aumento, al haber iniciado procesos
de investigación y denuncias a 15 expresidentes y gobernadores regionales de
Ancash, Apurímac, Arequipa, Ayacucho, Cajamarca, Callao, Cusco, Junín,
Loreto, Madre de Dios, Pasco, Piura, Tacna, Tumbes y Ucayali.
Pero no todo lo que brilla es oro en el reino de la impunidad por las deficiencias
con que actúa la Justicia. Hacia enero de 2016 la CGR mostraba su preocupación
por el retraso y la benignidad como operaba el Sistema de Administración de Justicia,
ya que solo se había sentenciado el 6% de los denunciados; y para diciembre del
mismo año (CGR, 2016), se quejaba por la marcha de la Justicia que tarda o no
llega, revelando una contingencia de 1,534 casos judiciales sin sentencia.
Como dato adicional y prueba indubitable que explica el progreso de la

corrupción facilitada por las imperfecciones con que funciona el Estado y las
limitaciones de la Justicia, lo revelan las estadísticas de denuncias y demandas
iniciadas por el órgano de control. Según la CGR (2016), en el periodo 2007-
2016 se presentaron ante el Sistema de Administración de Justicia nada menos
que: 1,326 denuncias (delitos) contra 7,807 funcionarios y 1,032 demandas
(indemnizaciones) contra 5,652 funcionarios.
Mientras tanto, el Registro Nacional de Sanciones, Destitución y Despido

–RNSDD de la Presidencia del Consejo de Ministros –PCM al 30 de marzo
de 2017, comprendía una larga lista de 3,103 servidores públicos con
inhabilitación vigente e impedidos de contratar con el Estado. Asimismo,
la CGR haciendo uso de su potestad sancionadora, tenía una lista de 577
servidores públicos sancionados. Sin duda, ambas listas seguirán creciendo
con los resultados de nuevas acciones de control, a menos que se cierren las
brechas en materia de legislación anticorrupción.
Precisamente, las brechas en materia de legislación anticorrupción no se

circunscriben solo a dar más prerrogativas al órgano de control o a la Justicia
para que persigan la corrupción a pequeña escala, sino a toda la estructura legal
que norma y regula, principalmente la gestión de los sistemas de planeamiento,
presupuesto e inversión pública y contrataciones estatales cuyas deficiencias
toleran y facilitan la masificación del fenómeno de la corrupción política.
Por ejemplo, la flexibilización del sistema de inversión pública al amparo de las

políticas públicas que proponen cerrar las brechas de infraestructura para mejorar la
productividad y competitividad del país, ha significado el encarecimiento de las obras
públicas y tres niveles de contratación (pequeños, medianos y grandes proyectos),
imponiendo serias restricciones a la intervención de los órganos de control. La
contratación de medianos proyectos es encargada a comisiones ad hoc u organismos
internacionales y la de grandes proyectos con declaratoria de emergencia.
Es por eso que la contratación con las constructoras brasileñas Camargo Correa,
Andrade Gutierrez, Grupo OAS y Queiroz Galvao responsables de la ejecución de 30
proyectos por una inversión de casi 4,610 millones de dólares junto a Odebrecht con
23 proyectos por 16,940 millones de dólares, cobra notoriedad por la magnitud de
la inversión comprometida y por el nivel de autoridades y funcionarios involucrados
pues como lo demuestra la operación judicial “Lava Jato”, muchos de los procesos
se cumplieron no con apego a la ley sino con sobornos.
Visto así el problema, queda claro que el Sistema de Administración de Justicia

asume el difícil reto de esclarecer la trama de los sobornos en la contratación de
medianos y grandes proyectos de inversión pública, mientras el Sistema de Control
persistirá en la pesquisa de corrupción a pequeña escala. No obstante, preocupa
la poca atención que merece el trabajo del órgano de control que optimiza el
margen de maniobra que le franquea el ordenamiento legal vigente.
Según precisa la CGR (2017), la contratista Odebrecht en el periodo 1998-

2015 ha celebrado contratos para ejecutar 23 proyectos de inversión por la suma
de 16,940 millones de dólares. Del total, solo auditó 16 proyectos por la suma de
11,271 millones de dólares y como resultado de los exámenes, ha estimado que el
perjuicio económico asciende a 283 millones de dólares, debido a irregularidades
en los procesos constructivos e incrementos injustificados de costos y precios.
Aquí lo que llama poderosamente la atención, es el hecho que la CGR (2017),

haya remitido 14 informes de acciones de control a igual número de carpetas o
procesos tanto al Poder Judicial como al Ministerio Público sobre las irregularidades
en la construcción de seis proyectos de inversión contratados a la empresa Odebrecht

desde 2003 sin merecer el debido tratamiento y cautela de los intereses del Estado
ya que se ha seguido celebrando nuevos contratos en los años siguientes.
Ahora se sabe que esos nuevos contratos solo han prosperado, gracias al
reparto de sobornos entre 2005-2014. Según la estación CNN Español (2017),
el Departamento de Justicia de los EE UU días antes de la navidad de 2016
reveló que 12 países recibieron 788 millones de dólares en sobornos de parte
de Odebrecht a cambio de contratos y que 29 millones de dólares llegaron a
autoridades y funcionarios peruanos, entre ellos, el ex presidente A. Toledo quien
habría recibido 20 millones.
Poco después y como ya es de dominio público, un acuerdo de colaboración

suscrito entre las Fiscalías de Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador,
Panamá, Perú, Portugal, República Dominicana, México y Venezuela, facilitaba
el intercambio de datos e información relevante y las primeras pesquisas
determinaron que las coimas se hicieron efectivas desde el Departamento de
Operaciones Estructuradas de Odebrecht hacia cuentas Offshore que fueron
abiertas en paraísos fiscales.
Hasta aquí, lamentablemente es válida la aseveración del historiador A. Quiroz en

el sentido que la corrupción en Perú es sistemática y sistémica. Todo parece indicar
que las reformas y arreglos institucionales que se hicieron entre 2001-2004 sólo fueron
medidas “cosméticas” pues como ya se sabe, había la predica de la moralidad al más
alto nivel del Gobierno; pero la práctica del soborno ya se había instalado en Palacio.
Lo más grave está en el hecho que la corrupción a inicios del presente milenio,
haya encontrado apoyo y aliento en el modelo económico, al que tampoco se ha
comprendido en las reformas y arreglos institucionales. Es este caso, la política
y el sistema mismo resultan siendo más que permisivos y sin capacidad para
poner freno a la creciente corrupción que domina el más alto nivel del Gobierno
Nacional, los Gobiernos Regionales y las Municipalidades o Gobiernos Locales.
Aun cuando el secreto que es parte constitutiva de la corrupción asociada al

poder y al beneficio, impide hacer una medición cuantitativa tanto del desvió de
fondos públicos como de los sobornos dados a los corruptos, es válida la medición
cualitativa como percepción de los ciudadanos o actores sociales o agentes
económicos que permiten conocer tendencias e identificar sectores críticos dentro
del aparato estatal y de la Sociedad.
En ese contexto y tal como ya se han revisado datos de los trabajos de

Transparencia Internacional, la percepción del nivel de la corrupción en el sector
público dentro del país también se puede observar a través de estudios y encuestas
públicas y privadas. Un primer pulso de la corrupción lo brinda el Anuario

Estadístico de la Criminalidad y Seguridad Ciudadana 2011-2015 del Instituto
Nacional de Estadística de Informática –INEI.
Según el INEI (2016), los delitos contra la administración pública registrados

por las Fiscalías Penales y Mixtas del Ministerio Público en 2015 fueron 51,223 casos
representando el 9,9% del universo y las personas con sentencia condenatoria sumaron
4,074 en total. Es decir, diez de cada cien delitos y siete de cada cien personas con
sentencia tienen relación directa con la corrupción en la administración pública.
La misma fuente, da cuenta que en el periodo 2011-2015 las denuncias

contra la administración pública de acuerdo con la clasificación que establece el
Código Penal según gravedad y acción, ocupan la séptima posición de entre 20
tipos penales más frecuentes; y que, el número de casos ha estado en constante
crecimiento. Situación parecida ocurre con el comportamiento de las denuncias
por corrupción de funcionarios ingresadas a las diversas Fiscalías del Ministerio
Público. Ver gráficos siguientes:
GRÁFICO N° 2.3
PERÚ: Denuncias por delitos contra la administración pública

Periodo 2011-2015
Fuente: INEI. Anuario estadístico de la Criminalidad y la Seguridad Ciudadana 2011-2015. Lima, octubre 2016.
GRÁFICO N° 2.4
PERÚ: Denuncias por corrupción de funcionarios

Periodo 2011-2015
Los datos del Gráfico 1.3 muestran que en el curso de cinco años las denuncias
por delitos contra la administración pública crecieron en 47,3% al pasar de 2,691
denuncias en 2011 a 3,966 en 2015. La misma tendencia se observa en el Gráfico
1.4 que crece 28,3% con relación a 2011, pero grave la situación si se compara la
variación con relación al 2014 que creció en 44,8%.
Otros datos ilustrativos que explican la magnitud del mal endémico de la

corrupción es el número de personas detenidas por delitos contra la administración
pública. En cinco años creció en 110,9% y entre 2013 y 2015 a un ritmo promedio
anual de 35% hasta acumular 105,5%. La misma tendencia se observa en el
número de personas con sentencia condenatoria, los registros indican que en
2014 fueron sentenciadas 3,897 personas y el 2015 otras 4,074 personas. A modo
de ilustración, ver gráfico siguiente:
GRÁFICO N° 2.5
PERÚ: Personas detenidas registradas por delitos contra la

administración pública Periodo 2011-2015
Un segundo pulso, se puede observar en los resultados de los Estudios de

Opinión de Ipsos. Según la IX Encuesta Anticorrupción (2015), la corrupción
era identificada como el segundo de los tres principales problemas del país con
una incidencia de 46%, después de la delincuencia, 62° y antes del consumo de
drogas, 30%.
Los datos de estudios anticorrupción realizados por Ipsos desde 2002 hasta
2015 por encargo de Proética capítulo peruano de Transparencia Internacional,
muestran una preocupante tendencia al incremento de la percepción del público
al pasar de una incidencia de 29% en 2002 hasta el registro de 46% en 2015,
pasando por un pico de 51% en 2007, es decir, al cabo de nueve años se registra
una variación acumulada de 188%.
Otro estudio del año siguiente sobre los principales problemas de

Latinoamérica (Ipsos, 2016), ubican a la corrupción como el primer problema
entre los tres más importantes con una incidencia de 59%, seguido de la
inseguridad, crimen y violencia con 56% y educación inadecuada con 37%.
Por países, la percepción de la corrupción estaba en primer lugar entre las
sociedades de Brasil, Bolivia, Colombia y México, y segundo en las de América
Central y el Caribe.
En un estudio más reciente la percepción del público es que la corrupción

persiste y tiende a agravarse. Según la Opinión Data N° 217 resumen de
encuestas de a la opinión pública (Ipsos, 2017), entre 11 alternativas propuestas
la corrupción era una de las tres primeras razones por las cuales desaprobaba la
gestión del presidente P. P. Kuczynski.
Un escenario de desencanto era la percepción del público con respecto al

avance de la lucha contra la corrupción, el 36% consideraba que seguía igual,
36% retrocediendo, frente a una minoría de 18% que percibía un progreso; y un
3% que no precisaba una opción.
Otro indicador bastante pesimista o desalentador era la percepción de que

al año 2021 la situación crítica no habría sufrido cambios favorables. El 40%
cree que al I Bicentenario de la Independencia nacional la corrupción habrá
aumentado y el 35% algo conservador que seguirá igual, frente una minoría
optimista de 16% que percibe una disminución; mientras el 9% le es indiferente
al no precisar una opción.
En otro informe de alcance mundial, Asuntos Públicos de IPSOS (2017), la

segunda preocupación de la gente es la corrupción financiera y política, 54%;
después de la primera que era crimen y violencia, 67%; mientras que la tercera
preocupación era la educación, 40%. Sobre la marcha del país, la mayoría de
peruanos pensaba que el país estaba en el camino equivocado, 63%, frente a
una minoría que percibía estar en el camino correcto, 37%. Un desencanto con
relación año anterior, 51%.
Un tercer pulso lo muestra un estudio de Centrum Opinión a gerentes y

ejecutivos sobre corrupción, PBI y desastres (El Comercio, 2017) que ubica
a la corrupción como el problema más importante del país, 75.5%; luego la
delincuencia e inseguridad ciudadana, 63,4%; la baja calidad de la educación,
53,1%; la informalidad, 32,7%; la falta de respeto a las leyes, 26,5%; la falta de
infraestructura, 24,5%; y clase política poco transparente, 23,8%. A modo de
ilustración, ver gráfico siguiente:
GRÁFICO N° 2.6
PERÚ: Problemas nacionales más importantes, hoy

(Porcentaje)
Fuente: Centrum Opinión. Encuesta a gerentes y ejecutivos del país. El Comercio, edición del 03-05. Lima, mayo 2017.
En ese caso, los resultados del sondeo no precisan alguna culpa en la gente de
negocios puesto que al ser preguntados sobre las organizaciones más corruptas,
la mayoría apunta al Poder Judicial, 88,4%; luego una larga lista de instituciones
públicas, hasta que el octavo y penúltimo lugar aparecen las empresas privadas,
8,2%, aquellas que hacen negocios con el Estado.
Otros datos relevantes entre la opinión de la gente de negocios, es la percepción de

que en los próximos cinco años la corrupción no disminuiría, 29,9%; el fenómeno
aumentará, 26,5% y seguirá igual, 43,5%. Una minoría percibe que la corrupción
perjudica regular o poco a las empresas el 2,1%; y la gran mayoría bastante, 71,4%; y
mucho, 26,5%. Por el tamaño de la empresas, una minoría percibe que las empresas
pequeñas y medianas son más corruptas el 12,3%; y la mayoría que son las grandes,
40,8% y que en todas hay corrupción, 46,9%. Ver gráfico siguiente:
GRÁFICO N° 2.7
PERÚ: Organizaciones más corruptas, hoy

(Porcentaje)
Fuente: Centrum Opinión. Encuesta a gerentes y ejecutivos del país. El Comercio, edición del 03-05. Lima, mayo 2017.
Desde otro ángulo, el trabajo de Jorge L. Daly y Óscar D. Navas (2015)

sobre la corrupción en la visión del ejecutivo peruano resulta muy patético en el
sentido que observa un fenómeno social en aumento y, a la vez, el crecimiento
de su economía, con que concluye en que el ejecutivo, no padece ni sufre las
consecuencias de la corrupción. Algo más preocupante, es la percepción de que
no obstaculiza la marcha del negocio, considerándola “más un lubricante que
una carga onerosa”.
Otra de las conclusiones del trabajo de Daly y Navas, es que el ejecutivo convive
con un pacto implícito con funcionarios públicos que lo obligan a renunciar a
una parte de sus ingresos con lo que se convierte en una parte del engranaje de
la corrupción. Asimismo que, ese nexo público-privado que se ha tejido en los
últimos años revelan una actitud propensa a la corrupción que, “piadosamente se
podría calificar como negligencia benigna”.
Observan también que, en un contexto de una Sociedad desarticulada, larga

tradición de impunidad, hacer negocios satisfactorios con sobornos a servidores
públicos y pobreza reduciéndose, la corruptela casi endémica, “no augura una
catástrofe inminente… el país en teoría puede asumir los costos de la corrupción sin que
estos constituyan impedimentos graves en la ruta hacia la modernización económica…”.
Finalmente, el Mapa de la Corrupción elaborado por la Defensoría del Pueblo

(2017), permite conocer la real magnitud que ha alcanzado la corrupción, gracias
a la benignidad del marco jurídico vigente, la desarticulación de las políticas
anticorrupción, la debilidad de las instituciones que persiguen y sancionan los delitos
y, siendo evidente, la tolerancia ciudadana en la medida que las personas van perdiendo
confianza en la forma como actúa la política y la economía. Ver gráfico siguiente:
GRÁFICO N° 2.8
PERÚ: Mapa de la Corrupción

Según número de casos por departamento al 31-12-2016
Fuente: Defensoría del Pueblo. Radiografía de la Corrupción en el Perú. Lima, mayo 2017.
De acuerdo con los datos expuestos, los diez departamentos que en

conjunto concentran el 66% del total de los casos de corrupción serían:
Lima (6,205 casos), Ancash (2,771 cc), Junín (2,261 cc), Ayacucho (1,876
cc), Arequipa (1,670 cc), Cusco (1,496 cc), Lambayeque (1,487 cc),
Ucayali (1,379 cc), La Libertad (1,348 cc) y Puno (1,264 cc). Sólo Lima
tiene el 19%.
Por el tipo de delito, el 50% de los casos de corrupción en proceso de

investigación por las autoridades del Ministerio Público y el Poder Judicial
eran peculado y colusión; y por el nivel de gobierno, el 42% de los casos
involucraban a autoridades y funcionarios de las municipalidades provinciales
y distritales. A modo de ilustración ver gráficos que siguen:
GRÁFICO N° 2.9
PERÚ: Delitos de corrupción, según número de casos
GRÁFICO N° 2.10
PERÚ: Delitos de corrupción, según instituciones involucradas
Respecto de las investigaciones relacionadas con la contratista brasileña

Odebrecht, el Ministerio Público a organizado 27 carpetas en ocho sedes fiscales,
solo en Lima hay 17 casos; 2 en Ancash; 3 en Cusco; y 1 en Callao, Loreto,
Lambayeque, madre de Dios y Piura, respectivamente.
Por el tipo de delito, la fuente consultada ha identificado un total de 46 delitos

por los que han sido denunciados funcionarios públicos en ocho departamentos
del país. De ese total, el 39% son delitos por corrupción de funcionarios y el 39%
colusión y peculado. Ver gráfico que sigue:
GRÁFICO N° 2.11
PERÚ: Delitos de corrupción atribuidos a Odebrecht, según tipo
Otro dato preocupante que recoge la Defensoría del Pueblo de los registros de la
Procuraduría Especializada en Delitos de Corrupción, es que durante las Elecciones
Regionales y Municipales de 2014 el ente especializado emitió un informe dando
cuenta de que el 92% de los alcaldes estaban siendo investigados por delitos contra
la administración pública; asimismo, que más del 50% de los alcaldes provinciales
(454 aa) y distritales (1245 aa), en investigación postulaban a la relección.
A modo de reflexión, precisa que el entorno de la corrupción desde hace

unos 25 años ha sido propicio para el desarrollo del Sector Privado pero no
necesariamente para el desarrollo social al tiempo que se ha fortalecido más que
el Estado y esa ventaja puede desbordar la acción pública reguladora y de control.
Concluye en que, “de la fragilidad institucional del Estado se puede aprovechar la
gran empresa que ejerce un éticamente impropio cabildeo de modo legal, pero también
la empresa que actúa al margen de la ley. El ejecutivo peruano todavía no ha tomado
conciencia de este peligro”.
Ante tal magnitud del problema de la corrupción y la poca reacción del

Estado, no se tendrían mayores comentarios que hacer sino fuera porque nuevos
datos e información provocan mayor indignación por la notable indiferencia. La

Décima encuesta nacional sobre percepción de la corrupción de Proética (2017)
indican que la corrupción (52%) es el segundo problema del país después de la
delincuencia (57%); mientras tanto, el informe del INEI (2017) la coloca como
el principal problema (50,0%) seguido de la delincuencia (43,1%).
Tal como se ha tratado el fenómeno de la corrupción, los datos e información

antes revisada e ilustrada gráficamente, permiten sustentar la idea de que la
corrupción no solo es uno de los principales problemas del país y, a la vez, una
de las principales causas que impiden el crecimiento económico, el desarrollo
social y la gobernabilidad del país, sino también, un problema con marcadas
tendencias a mayor crecimiento que resiste la acción de las débiles medidas
anticorrupción.
De momento, la Sociedad sigue con atención una infinidad de denuncias y

procesos por casos de abuso de autoridad y corrupción contra funcionarios del
más alto nivel de gobierno desde 2001, inclusive hasta la actualidad. Denuncias
recientes revelan que los contratos y adendas suscritas con la Corporación
Kuntur Wasi sobre el aeropuerto de Chinchero en Cusco y, el Grupo OAS
para el proyecto Vía Parque Rímac en Lima, habrían provocado grave perjuicio
económico al Estado.
El curso de las investigaciones y la decisión de los jueces sobre el caso “Lava

Jato” por el pago de sobornos y otros que deriven de las pesquisas a los contratos
con OAS, Camargo Correa, Queiroz Galvao y Andrade Gutierrez, entre otras.
Como se comprenderá esto solo compete la aplicación de las leyes vigentes
en casos ya identificados; pero siguen pendientes de resolver las brechas de la
legislación preventiva que permitan anticipar nuevas faltas y nuevos asaltos a las
arcas del Estado.
Como se ve, hay una situación muy compleja que no es nueva sino que cada
año se reedita peligrosamente, casi como una reacción natural a la expansión
económica y la creciente urbanización que, de no ponerse coto, seguirá dañando
al Estado y postergando las legítimas aspiraciones de la Sociedad de disfrutar de
las condiciones necesarias para asegurar el crecimiento y bienestar duradero de
las familias peruanas.
La ventaja es que ahora hay mayor comprensión colectiva para encarar el

fenómeno social y es por eso que la Sociedad reclama todo el peso de la ley para
con los corruptos, pero la contingencia sigue siendo, ¿Qué hacer para prevenirla
y evitar más daño en el futuro? Ahora las agendas legislativas persisten en la
severidad de las penas; ¿pero eso será suficiente? Sin duda, hay la convicción
de que no.
2.9. Corrupción y Desarrollo
L a corrupción en todas sus prácticas tiene un duro impacto en la calidad

de vida de las personas y en el medio ambiente, en vista que el robo de los
recursos y fondos públicos restan capacidades de gasto e inversión al Estado
para facilitar la expansión de oportunidades a los ciudadanos que significa
mejor prestación de servicios sociales (agua, desagüe, salud, educación,
vivienda, etc.) y adecuada dotación de infraestructura productiva, económica
y social.
Desde 1990, el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo -PNUD

concibe que el desarrollo tiene por objetivo ampliar las oportunidades de las
personas, centrándose de manera general en la riqueza de la gente (desarrollo
humano) y no solo en la riqueza de las economías (desarrollo económico). Para
sensibilizar a la Sociedad y alentar la formación de una mejor conciencia mundial
para la práctica de una cultura de desarrollo, anualmente entrega un informe que
mide los cambios en indicadores de la calidad de vida de las personas en 188
países y regiones de los cinco continentes.
Desde los albores de la vida independiente a comienzos del siglo XIX

los pueblos de América Latina y otros, abrazaron con fervor la libertad y
la paz convencidos que la libre determinación los ayudaría a superar las
condiciones de miseria y de pobreza en las que vivieron por casi tres siglos
bajo el dominio colonial español. Como antes la pobreza y la desigualdad
social apoyaron el fracaso del sistema colonial, ahora las persistentes brechas
de desarrollo desafían las débiles democracias e impiden el desarrollo de las
economías.
En ese contexto, la corrupción contribuye a la profundización de las brechas

de pobreza y desigualdad social por cuanto se apropia de recursos públicos
destinados a la provisión de bienes y servicios en pueblos y zonas dispersas y
desintegradas carentes de condiciones adecuadas para la vida y el trabajo. Una
forma práctica de explicar esta penosa situación, es observando como las empresas
contratistas se coluden con funcionarios para robar y, con lo poco que queda, es
imposible prestar servicios y construir obras públicas en pueblos distantes de las
ciudades que viven en pobreza y extrema pobreza.
Según el PNUD (2014), en la mayoría de los países de América Latina los

esfuerzos del desarrollo durante las últimas tres décadas han estado acompañados
por un intento de modernizar las instituciones públicas y mejorar la gobernabilidad
democrática. Que, los procesos de fortalecimiento de los gobiernos para hacerlos
más eficientes, transparentes y responsables ante los ciudadanos, junto a una
mayor responsabilidad financiera y el aumento de poderes para la prestación de

servicios han creado oportunidades para mejorar la gobernabilidad; sin embargo,
también han traído mayores riesgos y en aumento.
Precisamente, el PNUD (2013) y la UNODC quien ha instituido del 9 de

diciembre como Día Internacional Contra la Corrupción, sustentan la campaña
“Cero Corrupción 100% Desarrollo” en las reflexiones y sugerencias siguientes:
La corrupción es el mayor obstáculo al desarrollo económico y social en todo el

mundo. Cada año se paga un billón de dólares en sobornos y se calcula que se
roban 2,6 billones de dólares anuales mediante la corrupción, suma que equivale
a más del 5% del producto interior bruto mundial.
Según el PNUD, se calcula que en los países en desarrollo se pierde, debido a

la corrupción, una cantidad de dinero diez veces mayor que la dedicada a la
asistencia oficial para el desarrollo. Pero la corrupción no solo se lleva el dinero
de donde más se necesita, sino que además, debilita a los gobiernos y ello, a su vez,
puede exacerbar el problema de las redes de delincuencia organizada y fomentar
delitos como la trata de personas, el tráfico de armas y migrantes, la falsificación
y el comercio de especies en peligro de extinción.
En consecuencia, la corrupción nos afecta a todos y puede provocar:
ºº Menos prosperidad: La corrupción impide el desarrollo económico, debilita

el estado de derecho y despilfarra el talento y los recursos valiosos. Cuando
la corrupción está muy extendida, las empresas son reacias a invertir,
porque los costos de hacer negocios son considerablemente mayores. En
los países corruptos que son ricos en recursos naturales la población no
suele beneficiarse de esa riqueza. La corrupción, además, debilita las
estructuras de seguridad como, por ejemplo, la policía. A la larga, la
corrupción impide a las personas, a los países y a las empresas desarrollar
su potencial.
ºº Menos respeto por los derechos: La corrupción socava la democracia, la

gobernanza y los derechos humanos debilitando las instituciones públicas que
son la base de una Sociedad justa y equitativa. La compra de votos en las
elecciones perjudica al proceso democrático, y la justicia queda en entredicho
cuando los delincuentes pueden librarse de las consecuencias de sus actos
mediante sobornos. Los pueblos indígenas y las mujeres son especialmente
vulnerables a la corrupción. Dada su exclusión geográfica y social y su
falta de acceso a la protección jurídica de que disponen otros miembros de
la Sociedad, sus derechos económicos, sociales y culturales se ven amenazados
por la corrupción.
ºº Menos prestación de servicios: La corrupción desvía los fondos destinados

a prestar servicios básicos como la atención sanitaria, la educación, el
suministro de agua limpia y la vivienda. Un funcionariado corrupto
obstaculiza enormemente la capacidad del gobierno de cubrir las necesidades
básicas de sus ciudadanos. En los países en que la ayuda internacional tiene
por objeto mejorar la calidad de vida, la corrupción lo imposibilita y puede
poner en peligro financiaciones futuras.
ºº Menos empleo: Cuando se adjudican empleos sin tener en cuenta los

méritos de los candidatos, sino recurriendo al nepotismo, se deniegan
oportunidades. Muchas veces la corrupción significa todavía menos acceso
al empleo para los pobres, las mujeres y las minorías. Además, como la
corrupción desalienta la inversión extranjera, se crean todavía menos
oportunidades de empleo.
Erradicar la corrupción se ha convertido en un elemento fundamental para

alcanzar metas como los Objetivos de Desarrollo del Milenio. Combatir ese flagelo
es una gran prioridad estratégica para los organismos de desarrollo y un número
cada vez mayor de países.
Con la corrupción todos pagamos un precio. Cualquiera puede ser una víctima de
la corrupción, cuando hay prácticas corruptas, hay un perjuicio, sin excepciones.
Como se demuestra en estos ejemplos, la Sociedad sufre las consecuencias de la
corrupción.
Corrupción: ¿desarrollar la infraestructura de un país o enriquecer cuentas

corrientes privadas? Cuando hay contratos lucrativos, el soborno, el fraude
y la malversación pueden plagar los grandes proyectos de infraestructura.
Si se roba dinero, puede que la infraestructura en cuestión no se construya,
se construye a medias o se construye sin cumplir los requisitos de calidad
mínimos.
Corrupción: la educación, el fraude y el futuro de nuestros hijos en juego.

Ejemplos: el fraude académico, el despilfarro en la contratación, los profesores
absentistas, etc.
Corrupción: un perjuicio para la salud. Pérdida de enormes cantidades

de recursos que pueden destinarse a la sanidad, adquisición de productos
farmacéuticos, etc.
Corrupción: suben los impuestos y tal vez sin que usted se dé cuenta. La
corrupción dificulta el desarrollo económico y desvía fondos destinados a
reducir la pobreza.
Corrupción: se vende el planeta Tierra. Desafíos ambientales con la extracción

con altos niveles de corrientes financieras ilícitas. Amenaza de las especies
protegidas con el tráfico de animales y el transporte de madera ilegal; asimismo,
vertidos ilegales en los ríos como resultado de pago de sobornos a funcionarios.
Las soluciones: Para prevenir y combatir la corrupción es preciso aplicar un

enfoque integral, lo cual solo es posible en un clima de transparencia, rendición
de cuentas y participación de todos los miembros de la Sociedad. Los gobiernos,
el sector privado, los medios de comunicación, las organizaciones de la Sociedad
civil y el público en general deben trabajar juntos para poner freno a ese delito.
A continuación figuran algunos ejemplos de cómo esos sectores de la Sociedad
pueden contribuir a mejorar la situación.
Para el PNUD y la UNODC, la lucha contra la corrupción nos incumbe a

todos, por las razones siguientes:
La corrupción socava la capacidad de los gobiernos de servir a sus ciudadanos

porque corroe el estado de derecho, las instituciones públicas y la confianza en los
líderes. La corrupción actúa como un freno para el desarrollo y niega a millones
de personas de todo el mundo la prosperidad, los derechos, los servicios y el empleo
que necesitan desesperadamente y que se merecen.
Donde impera la corrupción se ve amenazada la democracia, requisito previo

para el desarrollo. Por tanto, el desarrollo sostenible no es solo un objetivo en sí
mismo, sino también el antídoto más eficaz contra la corrupción. Con la CNUCC,
el mundo cuenta con un poderoso instrumento para luchar contra una lacra
mundial. Usemos las medidas de gran alcance que contempla la Convención
para ayudar a impulsar el desarrollo, sacar a los países de la pobreza y construir
Sociedades más justas y equitativas.
En la perspectiva del PNUD que es el organismo competente de la gobernanza

mundial en materia de desarrollo y en el marco de UNODC en la competencia
de la lucha contra la corrupción, en 2015 los 193 Estados miembros de la ONU
proclamaron la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible consistente en la
propuesta de realizar 17 Objetivos de Desarrollo Sostenible –ODS en el periodo
2016-2030. Ello en vista de que, pese a todos esfuerzos posibles, no se pudieron
lograr al 2015 las metas de los 8 Objetivos de Desarrollo del Milenio adoptados
en el año 2000.
Efectivamente, el ODS N° 16: Paz, Justicia e Instituciones Sólidas (CEPAL,

2016), espera al 2030, “Promover Sociedades pacíficas e inclusivas para el
desarrollo sostenible, facilitar el acceso a la justicia para todos y crear instituciones
eficaces, responsables e inclusivas a todos los niveles”.
Para el propósito, ha previsto las metas siguientes:
1. Reducir significativamente todas las formas de violencia y las correspondientes

tasas de mortalidad en todo el mundo
2. Poner fin al maltrato, la explotación, la trata y todas las formas de violencia

y tortura contra los niños
3. Promover el estado de derecho en los planos nacional e internacional y

garantizar la igualdad de acceso a la justicia para todos
4. De aquí a 2030, reducir significativamente las corrientes financieras y de

armas ilícitas, fortalecer la recuperación y devolución de los activos robados y
luchar contra todas las formas de delincuencia organizada
5. Reducir considerablemente la corrupción y el soborno en todas sus formas
6. Crear a todos los niveles instituciones eficaces y transparentes que rindan cuentas
7. Garantizar la adopción en todos los niveles de decisiones inclusivas,

participativas y representativas que respondan a las necesidades
8. Ampliar y fortalecer la participación de los países en desarrollo en las

instituciones de gobernanza mundial
9. De aquí a 2030, proporcionar acceso a una identidad jurídica para todos, en

particular mediante el registro de nacimientos
10. Garantizar el acceso público a la información y proteger las libertades fundamentales,

de conformidad con las leyes nacionales y los acuerdos internacionales:
a. Fortalecer las instituciones nacionales pertinentes, incluso mediante la

cooperación internacional, para crear a todos los niveles, particularmente
en los países en desarrollo, la capacidad de prevenir la violencia y combatir
el terrorismo y la delincuencia
b. Promover y aplicar leyes y políticas no discriminatorias en favor del

desarrollo sostenible.
Como se puede observar, además de las políticas globales anticorrupción

y apuestas por un futuro más gobernable y en desarrollo, existe no solamente
una sólida estructura global contra la corrupción, sino también, compromisos
y obligaciones de todos los Estados. Sin embargo, como siempre ocurre, la sola
percepción de los problemas no resulta ser una herramienta útil a la hora de

echar andar el aparato público ya que siempre se apoya en datos e información de
registros e indicadores verificables y medibles.
En el caso de Perú, esa apreciación se puede sustentar en los resultados de

un reciente estudio sobre los planes sectoriales de dieciséis ministerios realizado
por la Defensoría del Pueblo (2017), lo mismo en el Informe de evaluación del
PNLCC 2012-2016 de la CAN (2016). Ambos, ponen atención en los planes
estratégicos y en los planes operativos que son determinantes para la distribución
de los recursos y que los fondos presupuestales carecen de indicadores.
Al respecto y retomando el enfoque del PNUD sobre la corrupción en los

proyectos de infraestructura, sumado a la forma como operan los Sistemas
Administrativos de Planeamiento, Presupuesto, Inversión Pública y Contrataciones
del Estado, queda claro que los contratos sobre prestación de servicios y ejecución
de obras públicas son dominados por la presión de las ciudades donde el
presupuesto abunda; desatendiendo las urgentes necesidades de las poblaciones
vulnerables ajenas a la dinámica urbana.
Así la aspiración del desarrollo queda subordinada a los residuos de la torta

fiscal que disfruta la gran corrupción, tal como ha quedado comprobado en
los contratos celebrados con las constructoras brasileñas en grandes obras de
infraestructura sin estudios y sin un cuadro de costos y precios que presionan
sobre abusivos incrementos, hoy bajo investigación judicial, gracias a las pesquisas
del escandaloso caso judicial brasileño “Lava Jato”.
En ese ambiente de investigación judicial y discusión académica, política

y legislativa en la búsqueda de alternativas jurídicas de mayor sanción y, sobre
todo, de prevención, la falta de datos e información sobre el robo de los fondos
públicos a manos de la corrupción, revela la ausencia de instrumentos técnicos
de medición que permitan realizar la cuantificación del desvió de fondos públicos
que impiden el desarrollo social y económico.
Al respecto, existe una diversidad de datos que resultan de aplicar varias fórmulas
matemáticas o simplemente, al azar, tal como ya se ha visto anteriormente. Por ejemplo,
A. Quiroz (2013), estima que el monto de la corrupción durante el periodo 1990-
2000 pudo haber llegado a representar alrededor del 4,5% como valor del PBI. Desde
otro ángulo, S. Fernández (Ugarteche, 2005), calcula que en el periodo 1993-2000 el
desvió de fondos fue de US$ 3,439 millones y que esa práctica corrupta ha impedido
que el PBI haya crecido alrededor del 1% anualmente.
En cambio, el ex contralor F. Khoury sostiene que la corrupción roba al país

S/. 10,000 millones y que, ese monto representaba el 2% del PBI. Por otra parte,
la Comisión Presidencial de Integridad (2016), consigna una nueva cifra de S/.

12,600 millones que representaría el 10% del presupuesto de 2016. Sea como
fuere, menos 1% de crecimiento económico y/o menos 2% de posibilidades de
provisión de servicios y/o equipamiento de infraestructura, lo cierto es que hay
claros condicionamientos al desarrollo del país.
Sobre el déficit de infraestructura y, por ende, menos posibilidades de crecimiento

y de expansión de oportunidades que condicionan el desarrollo, dos fuentes en
particular ilustran al respecto. En 2014 el señor F. Jaramillo del Banco Interamericano
de Desarrollo –BID, precisaba que Perú tenía un déficit de infraestructura de 36%
con relación a otros países miembros de la OCDE y que cerrar esa brecha de capital
físico (energía, agua, saneamiento, salud, educación, vías, telecomunicaciones, etc.),
demandaba una inversión promedio anual de 6% como valor del PBI.
Un año después, en 2015 la Asociación para el Fomento de la Infraestructura

Nacional –AFIN en base a un estudio de la Escuela de Gestión Pública de la
Universidad del Pacífico (2015), estimaba que la brecha en infraestructura para
el periodo 2016-2025 ascendía a US$ 159,549 millones y que para cerrarla era
necesaria una inversión promedio anual del 8,2% como valor del PBI, es decir,
en la década se debía invertir casi US$ 16,000 millones por año. A modo de
ilustración, ver gráfico siguiente:
GRÁFICO N° 2.12
PERÚ: Déficit de Infraestructura 2016-2025

(En millones de US$)
Fuente: AFIN. Plan Nacional de Infraestructura 2016-2015. Lima, 2015.

De acuerdo con los datos de AFIN, el 36% o US$ 57,499 millones se requieren
para atender las necesidades de ferrocarriles, carreteras, aeropuertos y puertos; el
19% o US$ 30,775 millones para generación de energía; 17% o US$ 27,036
millones, telefonía móvil y banda ancha; 12% o US$ 18,944 millones, salud; 8%
o 12,252 millones, agua potable y saneamiento básico; 5% o US$ 8,476 millones,
educación básica regular; y 3% o US$ 4,568 millones, obras hidráulicas.
Se aspira a que una mejor disposición del stock de infraestructura o capital

físico no solo equipare las diferencias con otros países, sino también, impulse la
diversificación productiva nacional, mejore las productividad y, consecuentemente la
competitividad en la economía mundial. Ante un mejor desempeño económico, hay
generación de empleo decente y expansión de oportunidades de vida a las personas.
Ahora bien, si esas son las demandas en materia de inversión, las formas como
opera el aparato público vuelven irrealizable esa alternativa de desarrollo. En este
aspecto, mucho tiene que ver la forma como funciona el Sistema de Presupuesto
Público que se rige por periodos anuales y los procesos por criterios incrementales
(sube de un año a otro) y discrecionales (modificaciones y asignaciones), ambos
sin un cuadro de prioridades y sin metas. Se trata de un sistema que sigue un
régimen de Hacienda y no uno de Economía.
Otra cuestión es que los grandes proyectos de inversión no han pasado por
el filtro oficial del Sistema de Inversión Pública ya que fueron liberados de
ese procedimiento por medio de una norma especial o decreto de urgencia y,
otros proyectos, tampoco pasaron por el filtro del Sistema de Contrataciones
del Estado debido a que firmaron convenios de administración con organismos
internacionales donde no ha podido intervenir a cabalidad el Sistema de Control.
Al ensayar un cuadro comparativo en el periodo 2007-2016 con base de la

evolución del PBI (INEI, 2017) y la dinámica de la gestión presupuestaria por
asignación y gasto sólo para el financiamiento de proyectos de inversión (MEF,
2017), apoyado en el tipo de cambio anual de Soles por 1 US$ (BCRP, 2017), el
resultado es sorprendente. Es por eso que la alta incidencia de la pobreza en el área
rural, solo puede explicarse por las deficiencias como opera el aparato público.
En el periodo 2007-2016, el 5% como valor del PBI que debió ser destinado
a inversión asciende a US$ 70,876 millones; pero la asignación presupuestal
solo para proyectos sumó US$ 114,289 millones y de este monto, las diferentes
reparticiones públicas solo gastaron US$ 80,036 millones, es decir, dejaron de
gastar en infraestructura, la friolera suma de US$ 34,253 millones.
Como se comprueba, no siempre una mayor asignación de la torta presupuestal,

como se ufana el MEF y como queda demostrado, efectivamente en 2016 la
asignación representó el 7,9% del PBI, se traduce en apoyo y estímulo al desarrollo

para los más pobres y menos para promover la diversificación productiva nacional,
promover el empleo y reducir la pobreza y la desigualdad social.
El presupuesto no ejecutado o revertido al Tesoro en el periodo 2007-2016

representa el 48,3% de la demanda requerida para apurar el cierre del déficit de
infraestructura que fue estimado en US$ 70,876 millones; y de ese total gastado
que ascendió a US$ 80,036 millones, según cálculos de la CGR la corrupción
roba S/. 12,600 millones que al tipo de cambio resulta alrededor de US$ 3,700
millones por año. A modo de ilustración, ver cuadro siguiente:
CUADRO N° 2.1
PERÚ: Comparativo del Déficit de Infraestructura como valor del

PBI con la Gestión Presupuestaria
Periodo 2007-2016
(US$ Millones)
INDICADORES
AÑOS Producto Bruto Gestión Presupuestaria

5% PBI
Interno Asignación No
Cerrar brechas Ejecutado
PBI Solo Proyectos Ejecutado
2007 102,138 5,107 5,002 2,602 2,400
2008 119,102 5,959 8,608 4,618 3,990
2009 117,174 5,859 10,028 6,377 3,651
2010 135,011 6,751 11,253 8,172 3,081
2011 147,729 7,386 11,866 7,983 3,883
2012 163,333 8,167 13,976 9,977 3,999
2013 169,050 8,452 15,315 11,246 4,069
2014 164,500 8,225 14,206 11,234 2,972
2015 151,213 7,561 12,247 9,720 2,547
2016 148,254 7,413 11,788 8,107 3,681
TOTAL 70,876 114,289 80,036 34,253
Fuentes: INEI. Panorama de la Economía Peruana 1950-2016. Lima, abril 2017.

MEF. Transparencia Económica. Consulta Amigable (Mensual), Consulta de Ejecución del Gasto: 2007-2016.
Lima, mayo 2017.
BCRP. Consulta Tipo de Cambio (S/ x 1 US$), bancario promedio del periodo venta. Lima, mayo 2017.
Como se puede apreciar, ese monto de US$ 3,700 millones con relación al año
2016, efectivamente representa el 2,49% del valor del PBI. De modo pues que la
corrupción le roba recursos al Estado por un monto muy elevado; con el agravante
de que si gastará toda la asignación presupuestal el daño sería mucho mayor,
gracias a la ineficacia de las normas de control y la debilidad de las instituciones
que dirigen las políticas anticorrupción.
Además, persiste la exigencia de que se mejore la inversión en infraestructura

hasta por un valor no menor del 5% del PBI pero la deficiente gestión y la
corrupción, relativizan el esfuerzo público, pues como se comprueba la ejecución
del presupuesto público destinado al financiamiento de proyectos solo alcanza al
70% y de lo ejecutado, la corrupción roba 2.49% casi la mitad de la demanda
inicial de inversión como porcentaje del PBI.
Sobre este particular que no solo se limita a la realidad peruana, sino a todos
los países con economías en desarrollo, en el caso de la India donde la industria
de la construcción en infraestructura y desarrollo urbano es muy importante,
el WEF (2016) daba cuenta del impulso a la Alianza contra la Corrupción o
iniciativa PACI que es un proyecto de colaboración entre el WEF y las industrias
de infraestructura y desarrollo urbano, ideada con el objetivo de nivelar el campo
de juego a través de la reducción de la corrupción (oferta y demanda) en la
infraestructura, construcción y la industria de bienes raíces.
La iniciativa PACI del WEF propone un nuevo pacto por la cultura de

transparencia en la industria de la infraestructura y desarrollo urbano, mediante
la mejora de la gestión de los procesos públicos de hacer negocios incluidos
las adquisiciones públicas, la obtención de permisos y licencias con el uso de
tecnologías y herramientas, a la vez que, se reducen los costos de transacción y los
costos de corrupción.
Este hecho guarda perfecta relación con las obras públicas peruanas contratadas
con las constructoras brasileñas casi todas logradas con la práctica del soborno.
El abuso de poder, el secretismo y la falta de transparencia en los procesos de
contratación y construcción han favorecido la corrupción y se ha sacrificado el
objetivo de reducir las brechas de infraestructura que sigue siendo una de las
principales causas de la baja competitividad del país.
Como se puede advertir, el déficit de infraestructura limita la productividad

y consecuentemente la competitividad del país en circunstancias que requiere
aprovechar mejor las ventajas de una mayor inserción en la economía global.
Según el Índice de Competitividad Global –GCI 2016-2017 que publica el

Foro Económico Mundial –WEF (2016), Perú ocupaba la posición 67° de 138
economías evaluadas, pero por el desempeño del pilar infraestructura retrocedía

hasta el puesto 89°, influenciada por el desempeño de los indicadores siguientes:
Posición 115°, en calidad de la infraestructura general;

Posición 110°, en calidad de carreteras;
Posición 91°, en calidad de infraestructura ferroviaria; y
Posición 88°, en calidad de infraestructura portuaria.
Un año después, el Índice de Competitividad Global –GCI 2017-2018

del WEF (2017) revela una leve mejoría al pasar al puesto 86° por un mejor
desempeño de los indicadores antes referidos, aunque insuficientes pues el GCI
con relación al país retrocede cinco posiciones al ubicarse en el puesto 72° de
entre 137 economías evaluadas. En este informe, la corrupción era el principal
factor problemático para hacer negocios.
Otro dato que grafica el drama de la baja competitividad del país por las brechas
de infraestructura que no facilitan la productividad, es el que corresponde al nivel
Competitividad Mundial de Centrum Católica (2017). Según la fuente y de acuerdo
con Ranking Mundial de Competitividad 2016 que elabora el International Institute
for Management Development –IMD con sede en Lausana (Suiza) Perú entre 2008
y 2016 ha retrocedido 19 posiciones. En 2008 el IMD lo ubicaba en el puesto 35°
de 61° economías evaluadas y en 2016 cayó a la posición 54°.
Respecto de los servicios sociales, el GCI 2016-2017 de WEF ubica al Perú

entre los últimos países en calidad de la educación primaria, puesto 131°; calidad
del sistema educativo, 127°; calidad de la educación en matemáticas y ciencias,
133°. Lo más penoso, está en el pilar: innovación, Perú ocupa la posición 119°, lo
mismo ocurre con el pilar: Instituciones que se ubica en el puesto 106°, debido a
graves fallas como la desviación de fondos públicos, 110°.
Desde otra perspectiva de análisis, la deficiente gestión pública tiene que ver
con la persistente brecha en la cobertura y la de calidad del Sistema Educativo.
Según los resultados del Censo de Infraestructura Educativa 2013 del INEI, la
inversión necesaria para corregir el déficit cuantitativo (nuevas construcciones) y
cualitativo (mejora de las existentes) ascendía a S/. 63,708 millones. De este total,
el 53,3% o S/. 34,006 millones eran para atender la demanda del área rural y el
81% debía ser destinado a construir nueva infraestructura.
Por otro lado, la alta incidencia de la pobreza y de la pobreza extrema explican los
grandes rezagos en materia de desarrollo que tiene Perú uno de los países con mayor
desigualdad social de América Latina. Pese al crecimiento sostenido de su economía en
los últimos años, todavía hay más de seis millones de peruanos que viven en hogares que
tienen ingresos per cápita muy por debajo del costo de una canasta básica de alimentos.
Según el Informe sobre Evolución de la Pobreza Monetaria 2007-2016 del

INEI (2017), en 2016 las personas pobres que viven en hogares con un gasto per
cápita insuficiente para adquirir una canasta básica de alimentos y realizar gastos
de vivienda, educación, salud, eran cuando menos 6 millones 518 mil peruanos;
y algo mucho más grave, las personas en extrema pobreza o aquellas que viven
en hogares que tienen ingresos per cápita por debajo de una canasta básica de
alimentos eran alrededor de 1 millón 197 mil peruanos.
Por grandes regiones naturales, los datos del INEI con base en los resultados de
la ENAHO 2016 permiten apreciar que en 2016 la población pobre es gravitante
en la Sierra cuya incidencia es de 70,6%; un segundo grupo está en la Selva,
donde la incidencia es de 22,2%; mientras tanto en la Costa, la incidencia es muy
baja puesto que solo el 7,3% tiene la calificación de pobre. Ver gráfico siguiente:
GRÁFICO N° 2.13
PERÚ: Evolución de la incidencia de la pobreza total

Periodo 2007-2016
Fuente: INEI. Evolución de la pobreza monetaria 2007-2016. Informe Técnico. Lima, mayo 2017.
De acuerdo con la fuente consultada, la incidencia de la pobreza total en el

periodo 2007-2016 cayó en 21,7% al pasar de 42,4% en 2007 a 20,7% en 2016;
pero por áreas de residencia, en la urbana se redujo en 16,2% al pasar de 30,1%
en 2007 a 13,9%; mientras en la rural se observa un mayor retroceso, pero sigue
siendo muy alta. En 2007 estuvo en 74,0% y en 2016 se redujo a 43,8%.
Con relación a la incidencia de la pobreza extrema, igualmente se observa

una gran reducción al caer 7.4% al pasar de 11,2% en 2007 a 3,8% en 2016.
Por áreas de residencia, en la urbana es casi imperceptible, al bajar 2,0%; en
2007, la incidencia fue de 2,9% y en 2016, en solo 0,9%. En la rural cayó
19,5% pero se mantiene severa, al pasar de 32,7% en 2007 a 13,2% en 2016.
Ver Gráfico N° 1.16.
GRÁFICO N° 2.14
PERÚ: Evolución de la incidencia de la pobreza extrema

Periodo 2007-2016
Fuente: INEI. Evolución de la pobreza monetaria 2007-2016. Informe Técnico. Lima, mayo 2017.
Otros datos que muestran la profundización de la pobreza, es el nivel de acceso

a los servicios básicos. Según el INEI, en 2016 el abastecimiento de agua para
consumo humano proveniente de la red pública llega al 70,2% de los hogares
pobres y al 84,4% de los no pobres; el acceso al servicio de desagüe por red
pública es de 35,7% en los hogares pobres, 72,0% en los no pobres; y el acceso al
alumbrado por red pública, al 84% de los hogares pobres y al 96,2%.
Sobre el tema de pobreza, un trabajo del Banco Mundial (2015) dio cuenta
que la población en situación pobreza extrema en América Latina retrocedió
casi a la mitad en la última década lo mismo que la desigualdad y la mejora de
los ingresos de los más pobres en 40%; pero que el progreso estaba en riesgo
por la desaceleración del crecimiento de la economía y consecuentemente, la
disminución de los ingresos en vista que no se ha sabido aprovechar el potencial
en la expansión de las oportunidades, mejora de los servicios básicos y generación
de buenos empleos.
Un año después, el Banco Mundial en otro documento sobre monitoreo global de

la pobreza (2016), hacía mención de que en 2013 la institución convino en realizar
los objetivos de poner fin a la extrema pobreza en 2030 y afianzar la promoción de
la prosperidad compartida, coincidiendo con la Declaración de la ONU; y al efecto,
ofrecía nuevos instrumentos técnicos de medición de la pobreza, pero confiando
en la elasticidad de la economía ya que insiste en la profundización de las mismas
políticas económicas aquellas que provocan un desarrollo desigual.
Sin duda, una apuesta difícil de concretar sin la intervención de reformas. Es por
eso que ante la crudeza de los datos expuestos, tiene mucho sentido la aseveración
del doctor Kofi A. Annan cuando dice que, la corrupción afecta infinitamente más
a los pobres porque desvía los fondos destinados al desarrollo, socava la capacidad
de los gobiernos de ofrecer servicios básicos, alimenta la desigualdad y la injusticia y
desalienta la inversión y las ayudas extranjeras. La corrupción es un factor clave del bajo
rendimiento y un obstáculo muy importante para el alivio de la pobreza y el desarrollo.
2.10. Corrupción y Gobernabilidad
La gobernabilidad entendida como aquella capacidad que tiene el Estado para

asegurar el ejercicio óptimo del Gobierno en su misión de dar preferente respuesta
a las aspiraciones de mejor vivir de la población, presenta un clima enrarecido y
con mucha agitación social por acción de alta conflictividad que cubre casi todo
el territorio nacional, debido a que el Estado y sus niveles de Gobierno no han
podido hasta ahora asegurar el espacio ideal para el pleno ejercicio de los derechos
más elementales a los peruanos.
Por cierto, los desequilibrios sociales y las brechas de gobernabilidad no se

explican por cuestiones de legalidad o de la arquitectura jurídica que es abundante
en papel, sino más bien, en el desempeño de las instituciones del Estado que
todavía no han llegado a todos los confines del territorio nacional con cuya
presencia y acción, puedan proveer servicios y crear condiciones necesarias para
que los ciudadanos hagan ejercicio pleno de sus derechos políticos, económicos,
sociales, culturales y medioambientales.
La incidencia de la pobreza y la de extrema pobreza como también la falta de

servicios básicos (agua, desagüe, alumbrado) y las limitaciones en el acceso a los
servicios universales (identidad, vivienda, educación, salud, empleo, etc.), con
mayor severidad en la Sierra y, sobre todo, en el área rural, muestran un Estado
de baja densidad. Esto no tiene nada que ver con su tamaño sino con la capacidad
de las instituciones estatales para cumplir su finalidad ante las necesidades de
desarrollo de la Sociedad en todo el territorio.
Así, la postergación de la oportuna y efectiva respuesta del Estado para resolver

las necesidades básicas de grandes sectores de la población ha provocado un
mapa de desigualdad social, marcado por grandes carencias y, por tanto, un clima
inadecuado para la gobernabilidad que se traduce en permanente malestar con
reclamos y movilizaciones de protesta algunas no exentas de violencia.
En este caso la corrupción empeora el clima de gobernabilidad en la medida

que las instituciones alteran sus roles o programas de trabajo que implican gasto
presupuestal en servicios y obras para la población, debido a la intervención de
las autoridades y funcionarios que se han dejado seducir por el soborno y otras
prácticas corruptas.
Es así como la corrupción está asociada a la negación de una cultura de

derechos. En opinión del doctor Luis E. Zavala (2009), los Estados que han
asumido la lucha contra la corrupción hacen lo mismo en promover y respetar los
derechos humanos, por tanto, ambos tópicos se discuten en el plano político pero
sin que estos concuerden ya que en la práctica los vínculos son evidentes.
Aunque precisa que, al margen de las generalizaciones, no toda práctica de

corrupción implica una violación de los derechos humanos, si traza una delgada
línea conceptual que ayuda a separar los componentes del delito en los diferentes
fueros que ventilan los procesos o investigan o persiguen los casos de corrupción
con la vigencia irrestricta de los convenios internacionales sobre la Declaración
Universal de los Derechos Humanos.
La incipiente cultura de derechos políticos, económicos, sociales, culturales

y medioambientales condicionan el ideal del desarrollo humano y explican
un contexto de permanente conflictividad social. La situación se agrava por el

sempiterno problema del centralismo toda vez que el sistema político reserva
al poder central las decisiones administrativas que implican gasto público en
servicios y obras públicas, pese a que se descentraliza las cuestiones políticas y
económicas, inclusive revestidas con ciertos aires de autonomía.
De modo pues que la Constitución y las leyes, en su sentido lato, declaran

garantizar los derechos humanos, pero la práctica es distinta al papel. En este caso
la misma legalidad que se incumple, conspira contra la legitimidad del sistema
político, la confianza en las instituciones y en el funcionamiento de la Democracia
con lo que siempre la política estará en deuda con la Sociedad.
Precisamente a inicios del presente siglo XXI, el PNUD (2002) al abordar

el ideal del desarrollo humano en un contexto de desigualdad social y crisis de
las instituciones, preconizaba que la política era tan importante para el éxito de
los propósitos del desarrollo como de la economía, pero que eso pasaba porque
la población y principalmente los pobres tengan poder político y, por tanto, la
solución era erigir formas firmes y profundas de gobernabilidad democrática.
El Informe de Desarrollo Humano 2002 del PNUD con la proclama de

profundizar la Democracia en un mundo fragmentado, ponía en tela de juicio la
capacidad de las instituciones públicas para enfrentar los retos de gobernabilidad
que plantea un mundo más interdependiente, pero que arrastraba agudos
problemas de fragmentación social y económica (hambre, pobreza, empleo e
ingreso informal, brechas educativas, desnutrición crónica, salud en riesgo, etc.).
Dos años atrás, la ONU en su Cita Cumbre del 2000 lanzaba la propuesta de
realizar al 2015 los Objetivos de Desarrollo del Milenio, entre ellos, erradicar la
pobreza y el hambre, lograr la universalización de la educación primaria, reducir
la mortalidad y mejorar la salud, para construir un mundo más pacífico, próspero
y justo. En torno a ello, se diseñaron políticas y estrategias de intervención para
reorientar el gasto público y los esfuerzos han logrado avances notables. Empero,
la fragmentación social y la crisis de gobernabilidad siguen latentes post 2015.
Para encarar esas contingencias, la ONU ha previsto una nueva Agenda de

Desarrollo Sostenible o Agenda 2030. Precisamente y en el contexto de realizar la
Declaración de la ONU sobre el Desarrollo, la CEPAL (2015) está promoviendo y
apoyando en el continente latinoamericano el ideal del Desarrollo Social Inclusivo
que se sintetiza en la propuesta de una nueva generación de políticas orientadas a
la superación de la pobreza y la reducción de la desigualdad social.
Sin duda, la realización del ideal del Desarrollo Social Inclusivo exigirá de
más y mejor institucionalidad en el aparato público para una eficiente gestión y
administración, como también, de una sólida gobernabilidad democrática. Tanto

la participación ciudadana como la cohesión social en torno a los propósitos de
la agenda de desarrollo, resultan cruciales para hacer que la voluntad política se
traduzca en acto de Gobierno. Así, el desempeño pasa por el escrutinio ciudadano
de la transparencia y la rendición de cuentas como mecanismos participativos de
medir y evaluar la calidad de la autoridad en el poder.
Mientras tanto, hay un nuevo escenario para el redimensionamiento del

Estado en su obligación con la realización del ideal del desarrollo sostenible,
siendo menester auscultar la situación actual de la gobernanza que arrastra
viejos problemas de legitimidad, en vista que las autoridades políticas (poder de
decisión) y las autoridades sociales (políticas públicas) no precisamente, proyectan
una buena imagen que se traduzca en confianza entre la opinión pública.
Al respecto, los resultados de la Encuesta Nacional de Hogares 2016 que

mide la percepción del público sobre el nivel de gobernabilidad, democracia
y transparencia del INEI (2016), muestran que la delincuencia (45,8%), la
corrupción (42,5%), la falta de seguridad (26,8%) y la pobreza (23,8%), son los
principales problemas del país sobre la falta de empleo (18,5%), mala calidad de
la educación (13,6%) y otros. Ver gráficos siguientes:
GRÁFICO N° 2.15
PERÚ: Principales problemas del país (Porcentaje)
Fuente: INEI. Encuesta Nacional de Hogares –ENAHO 2016. Módulo: Gobernabilidad, Democracia y Transpa-
rencia. Lima, agosto 2016.
GRÁFICO N° 2.16
PERÚ: Confianza en las instituciones (Porcentaje)
Fuente: INEI. Encuesta Nacional de Hogares –ENAHO 2016. Módulo: Gobernabilidad, Democracia y
Transparencia. Lima, agosto 2016.
Por el nivel de confianza en las instituciones, la percepción del público sobre un

conjunto de 21 alternativas, identifica entre las más confiables al RENIEC, Iglesia
Católica, Ministerio de Educación, Fuerzas Armadas, Radio TV y la Defensoría
del Pueblo; y entre las que menos confianza le inspiran, como un mal síntoma,
están todas aquellas instituciones competentes para la administración de Justicia,
el control, la lucha anticorrupción y la política.
Por niveles de Gobierno, la percepción mayoritaria de la opinión pública es

que la gestión y administración en manos del Gobierno Nacional, los Gobiernos
Regionales y los Gobiernos Locales o Municipalidades es mala y muy mala. Esta
percepción grafica la distancia que existe entre las necesidades de la población y la
capacidad de respuesta que deben darle las instituciones públicas que están más
próximas. Ver gráfico siguiente:
GRÁFICO N° 2.17
PERÚ: Opinión sobre la gestión, según niveles de Gobierno

(Porcentaje)
Fuente: INEI. Encuesta Nacional de Hogares –ENAHO 2016. Módulo: Gobernabilidad, Democracia y
Transparencia. Lima, agosto 2016.
Como se observa, el nivel de desaprobación a la gestión que cumple el

Gobierno Nacional, es muy alto, es decir, 6 de cada 10 peruanos no aprueban
su desempeño; mientras que, la desaprobación a la gestión de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales es casi parecida, pero el caso reviste gravedad por
cuanto estos dos niveles son los que están más próximos a las necesidades de la
población y, al parecer, no tienen capacidad de respuesta.
A propósito, un reciente estudio que mide el nivel de aprobación de los

primeros 10 meses de la gestión del presidente P. P. Kuczynski de la Compañía
Peruana de Estudios de Mercados y Opinión Pública SAC -CPI (2017), perciben
que los tres problemas que más le preocupan a la ciudadanía y que el Gobierno
no está dando preferente atención son la falta de seguridad (56,7%), la corrupción
en general (10,8%) y la falta de empleo (6,5%).
Pero no solo eso, el Reporte de Conflictividad Social de la Defensoría del

Pueblo (2017), revela que los reclamos de la población por asuntos de dominio
medioambiental (139 conflictos), gestión de gobierno (34 cc), demarcación
territorial (13 cc) y otros de diversa índole (22 cc), tampoco son atendidos y
resueltos adecuadamente. Según el documento defensorial, de los 204 casos de
conflictos sociales el 95% estaba dentro de las competencias de los tres niveles de
Gobierno. A modo de ilustración, ver gráfico siguiente:
GRÁFICO N° 2.18
PERÚ: Conflictos sociales, según competencia gubernamental
Fuente: Defensoría del Pueblo. Reporte de Conflictos Sociales N° 157. Lima, marzo 2017.
Sin duda, la capacidad de respuesta del Estado a través de sus diversas

dependencias a los problemas de la Sociedad es un problema crítico que de no
superarse en los próximos años, profundizará la desigualdad social y ello tendrá
un duro impacto en la gobernabilidad del país, toda vez, que las autoridades y
funcionarios en el ejercicio del poder siendo responsables de la administración de
los bienes, prestación de servicios y provisión de infraestructura son tentados por
la corrupción y algunos ni siquiera ofrecen resistencia.
En opinión del doctor Luis A. Moreno del BID (WEF, marzo 2016), la corrupción
en Latinoamérica es alentada por la debilidad de las instituciones, pero es optimista
de que algún día se librara de esa pesada herencia. Estima que como sucedió años
atrás en los EE UU los países incorporaran a la gobernanza tres ingredientes básicos:
un sólido marco legal, líderes comprometidos y apoyo público sostenido.
Finalmente, el Informe sobre el Desarrollo Mundial del Banco Mundial

(2017) ha puesto especial interés en la calidad de la gobernanza como condición
indispensable para asegurar el éxito de las políticas de desarrollo. Sostiene que, es
muy frecuente que los Gobiernos no adopten políticas que propicien el crecimiento
y mejoren la distribución de los beneficios; y que aún es más frecuente el hecho
que cuando las adoptan, no alcanzan los resultados esperados.
Para el Banco Mundial la gobernanza no es otra idea que el proceso de diseñar

e implementar políticas en cuya tarea participan todos los actores involucrados y no
solo quienes deciden, a fin de asegurar la eficacia de las soluciones que proponen las
autoridades políticas y sociales. Precisa que, las desigualdades en la capacidad de los
actores para influir en las decisiones sobre políticas y el sistema de diseño respondan
a las necesidades a menudo conducen a un ciclo persistente en el que no se adoptan
políticas eficaces o en el que las políticas no se implementan con éxito.
Al apostar por un nuevo enfoque de gobernanza, el Banco Mundial hace

referencia a los numerosos casos en los que las Sociedades lograron mejorar
normas, instituciones y procesos para acercarse a los objetivos de desarrollo.
Sostiene que, “para promover el crecimiento económico sostenido y la conformación
de Sociedades más equitativas y pacíficas, es esencial ubicar la gobernanza en el
centro del debate sobre el desarrollo”.
Así la visión del desarrollo en la perspectiva del Banco Mundial, a partir de un

estudio donde se muestra la distribución desigual del poder (exclusión, captura y
clientelismo) viene a ser una de las principales razones del por qué las políticas de
desarrollo que pueden ser bien intencionadas no mejoran significativamente la vida
de las personas, es el arte de saber articular tres elementos claves para asegurar el éxito
de las políticas de desarrollo: el compromiso (políticas estables), la coordinación
(expectativas compartidas) y la cooperación (aporte al rol del Estado).
Concluye en que, el replanteamiento del papel de la gobernanza en

la promoción del desarrollo implica avanzar en tres tipos de reformas
que estimulen un cambio al equilibrio existente que se caracteriza
fundamentalmente porque la distribución desigual del poder beneficia a unos
y perjudica a otros, según el nivel de influencia. Los principios se resumen
en lo siguiente:
1. Reflexionar no solo sobre la forma de las instituciones, sino también sobre

sus funciones;
2. Reflexionar no solo sobre el fomento de la capacidad, sino también sobre las

asimetrías del poder; y
3. Reflexionar no solo sobre la ley en el papel, sino también sobre el papel de la ley.
La propuesta de replanteamiento del papel de la gobernanza es más que

oportuna dadas las condiciones que vive el Perú que urge de reformas políticas,
económicas, fiscales y administrativas. Varios datos e información así lo
explican. Por ejemplo, el Ranking de Competitividad Mundial del IMD 2016
que publica Centrum Católica (2016), el Perú ocupa la posición 54° de 61
economías evaluadas.
El descalabro, como bien lo precisa la fuente consultada, se presenta en

el desempeño del pilar Gobierno que mide los cambios en la capacidad
de procurar bienestar social a la población, ocupa el puesto 41°, es decir,
retrocede 4 posiciones en un año ya que en 2015 ocupó el puesto 37°. Pero
con relación al 2012 desciende 14 posiciones ya que el mejor desempeño
lo ubicó en el puesto 27°. Los indicadores críticos de marco institucional,
puesto 49°; y marco social, puesto 58° se siguen agravando. En 2008 eran de
42° y 26°, respectivamente.
Por el lado del Informe de Competitividad Global –IGC del WEF (2016),
la situación es aún más desalentadora, valorando el pobre desempeño del pilar
Instituciones que mide los cambios en la burocracia estatal. Aun cuando mejora
posiciones, el primer problema para hacer negocios en el Perú es la ineficiencia
en el aparato público.
De acuerdo con el IGC (por sus siglas en inglés), por el pilar Instituciones
que tiene relación con la capacidad del Gobierno para apoyar el crecimiento
económico y cumplir la función de distribución idónea de los beneficios
en favor del bienestar social el Perú ocupa la posición 106° de entre 138
economías evaluadas. Ello debido a que hay rezagos en los indicadores
siguientes:
a. Desvió de fondos públicos, ranking 110°;

b. Confianza del público en los políticos, 123°;
c. Desperdicio del gasto público, 112°;
d. Carga de la regulación gubernamental, 134°;
e. Eficiencia del marco legal en las reglas de desafío, 110°,
f. Costos empresariales por el crimen y violencia, 126°;
g. Crimen organizado, 131°; y
h. Fiabilidad de los servicios policiales, 129°.
Como se puede ver en las contingencias de competitividad, el pobre desempeño

del aparato público explica los problemas de gobernabilidad y esta situación no
es circunstancial por lo que debería merecer mayor preocupación. En lo que
corresponde al indicador Instituciones que el IGC 2016-2017 lo coloca en la
posición 106° comparado con el IGC 2010-2011 que lo ubicó en el puesto 96°,
la variación indica que al cabo de siete años el pilar sufre un grave retroceso de 10
posiciones, cuando debería ser un cambio positivo.
Pero lamentablemente no es así, el IGC 2017-2018 del WEF (2017) muestra

un cuadro aún más desolador, pese a los esfuerzos y proclamas de mejora, la
situación se sigue agravando ya que el clima de gobernabilidad sigue en deterioro.
En el último IGC 2017-2018 el desempeño del pilar Instituciones retrocede al
puesto 116°, es decir, las instituciones cada vez provocan mayor desconfianza y la
acción gubernamental se sigue debilitando.
Los datos antes expuestos sobre el desempeño de la economía en la aldea

global, no hacen otra cosa, sino ratificar una peligrosa tendencia al deterioro
de la competitividad del país en la última década. A raíz de que el Ranking de
Competitividad Mundial del IMD 2017 (Centrum Católica, 2017), ubica al Perú
en el puesto 55° de entre 63 economías evaluadas, es decir que sigue cayendo,
los investigadores y académicos ligados a la Escuela de Negocios son del parecer
que la única manera de detener la tendencia a menor nivel de competitividad es
abocarse a las reformas estructurales.
En resumen, los problemas de competitividad evidenciados por la

medición de los pilares Gobierno de Centrum Católica e Instituciones del
WEF y los problemas de gobernanza que impiden el éxito de las políticas
de desarrollo como bien lo resalta el estudio del Banco Mundial, una vez
más ponen en cuestión no solo la concentración del poder, sino también,
los atributos discrecionales del secreto y la poca transparencia en la toma de
decisiones.
Esos vicios que caracterizan a las prácticas de la corrupción política que

son de vieja data y, tal como queda demostrado, poca atención merece de la
ciudadanía para no hablar solo del Gobierno o de las instituciones del Estado,
nutren el flagelo social, alteran la gobernabilidad e impiden el progreso social
y económico.
2.11. Reflexiones y Comentarios
Una rápida revista a los temas antes tratados llevan a la conclusión de que,
hasta hace un tiempo atrás, la corrupción si bien era condenada por muchos
actores, no menos cierto es el hecho que, también era tolerada por algunos agentes
económicos que la consideraban una especie de mal necesario para “aceitar los
engranajes de las máquinas de hacer negocios” y, entre los gestores públicos, un
“renovado impulso a los afanes de modernización del aparato público”.
La aparición temprana de propuestas de codificación criminal como

preocupación de la naciente República, sin duda, ha marcado un hito en la
historia como preocupación del Estado por erradicar la corrupción de la esfera
pública. La discusión sobre los primeros textos en 1824 y 1836 y la aprobación de
sucesivas codificaciones criminales y penales como las de 1863, 1924 y la última
de 1991 que ha sufrido más de quinientas reformas en casi veinticinco años de
vigencia, revelan un cuerpo jurídico dinámico y en permanente adecuación.
Sin embargo, a inicios del presente siglo XXI, la intervención de los organismos
de la gobernanza global y continental (ONU, OEA, Unión Europea, etc.) y una
mayor acción de los organismos independientes de cooperación económica y de
desarrollo (Banco Mundial, TI, OCDE y otros), provocaron mayores desajustes
en las codificaciones nacionales con relación al Derecho Internacional que
concentra la mayor atención en la corrupción como práctica del Sector Privado.
Ello, en razón de que la corrupción en sus diferentes prácticas no solamente

es vista como un problema judicial y propio del Sector Público, sino también,
como una de las principales causas que impiden el progreso social, ralentizan el
crecimiento económico, obstruyen la eficacia de las políticas anticorrupción y
amenazan la frágil Democracia que junto a la persistente pobreza y desigualdad
social condicionan el clima de gobernabilidad con diferente intensidad en cada
cual país.
No obstante, las alianzas y acuerdos anticorrupción o lucha contra la práctica

del soborno o el cohecho y cualquier forma protocolar multilateral ideada para
enfrentar el fenómeno social, aun con marcos constitucionales y legales cada vez
más severos en la penalización, las prácticas de la corrupción no se han detenido
y menos se han reducido tal como era la apuesta inicial.
Se ha observado también que, los estudios de diagnóstico sobre corrupción

o la percepción del público sobre el nivel de penetración en las esferas públicas
nacionales, han sido vitales para la adopción de acuerdos; pero a la vez, la falta de
instrumentos y herramientas de medición como de mecanismos de intercambio
de datos e información, conspiran contra la eficacia de los instrumentos jurídicos
nacionales e, incluso la legislación y los tratados internacionales.
De lo anterior se desprende que las políticas de lucha contra la corrupción para

ser eficientes y efectivas no deberían seguir solamente, estrategias burocráticas
ideadas para su aplicación dentro del Sistema de Administración de Justicia, sigue
siendo indispensable también, incorporar estrategias políticas en la convicción de
que la democratización del ejercicio del poder dando mayor intervención a los
ciudadanos es vital para cortar de plano el abuso, el secreto y la poca transparencia
en la toma de decisiones y en la rendición de cuentas.
Otro elemento clave es la incorporación del enfoque de integralidad en la política

de lucha contra la corrupción. A menudo se observa que los agentes económicos,
los partidos políticos, la Sociedad Civil y los gestores públicos promueven iniciativas
anticorrupción sectorializadas y delimitadas a ámbitos de competencia y al margen
de un contexto articulador global, atendiendo cada cual a la propia visión que
tienen respecto del fenómeno social. Al respecto, ilustran algunos casos.
La XVIII Cumbre Judicial Iberoamericana (Paraguay, abril 2016), a partir de

la convicción de que la corrupción deslegitima y desestabiliza las instituciones
públicas y los valores de la Democracia, incide en la pérdida de confianza y
conduce a la frustración de la ciudadanía, afecta al normal desarrollo del mercado
y socava el Estado de Derecho, proponía fortalecer los mecanismos de cooperación
internacional, cautelar la probidad dentro de los poderes judiciales y mejorar las
estrategias para la recuperación de activos.
Por otro lado, las propuestas de lucha contra la corrupción de la Defensoría del
Pueblo (2017), centraban especial atención en la necesidad de una ley que promueva
la transparencia en los proyectos de inversión y en las decisiones públicas; acceso a la
información directa a la cuenta de un funcionario o servidor público; y entre otras:
a. Elaborar una norma que obligue a declarar el posible conflicto de intereses

de los actos funcionarios del Estado;
b. Norma que proteja al denunciante e incentivar la denuncia contra actos de
corrupción;
c. Norma que sancione el cumplimiento de la ley de transparencia y acceso a la
información pública;
d. Norma que establezca criterios para la designación, desempeño y cese de los
asesores del Despacho presidencial y altos funcionarios del Estado;
e. Norma que instituya una unidad especializada para la identificación de

patrones de corrupción;
f. Norma que regule la gestión de intereses en la administración pública,
derogando la Ley N° 28024; y
g. Norma que establezca la transparencia en los gastos de Defensa.
Las propuestas antes referidas, se sumaban a otra iniciativa netamente de

prevención de los delitos de corrupción pública lanzada dos años atrás por la
misma Defensoría del Pueblo (2015). ¡No Callar! es una guía práctica instituida
para ayudar a que los ciudadanos denuncien actos de corrupción y otras faltas
contra la ética pública que observen en las gestiones que realizan ante autoridades,
funcionarios, servidores o en las ventanillas estatales de atención al público.
Sin embargo, cabe anotar que las propuestas tanto de reforma legal como de
definición de las políticas y consecuentemente, las estrategias de intervención en
la lucha contra la corrupción siguen marcando distancia de los propósitos de
articular las visiones nacionales a una agenda global de detención y reducción
de la corrupción y del avance hacia marcos jurídicos más de tipo preventivo que
sancionador o reactivo ante las circunstancias como siempre ha caracterizado al
enfoque tradicional de la codificación penal.
Un claro ejemplo de un modelo de políticas de lucha contra la corrupción

de tipo reactivo antes que integral o, si se quiere, de ataque frontal y decidido
anticorrupción, aun cuando no hay el menor ánimo de discutir las buenas
intenciones, ha sido la medida adoptada por el actual Gobierno como respuesta al
escándalo de corrupción “Lava Jato” que involucra directamente a la constructora
brasileña Odebrecht y, no se descarta otras connacionales suyas, como son: Grupo
OAS, Andrade Gutierrez, Queiroz Galvao, Camargo Correa y otras.
En efecto, el Decreto de Urgencia N° 03-2017 que por principio debería

ser una medida excepcional que adopta el Estado para cautelar sus intereses
frente al agravio de terceros, bajo la idea de asegurar la continuidad de proyectos
de inversión para la prestación de servicios públicos y cautelar el pago de la
reparación civil a favor del Estado en casos de corrupción, trata de regular el
procedimiento de transferencia de activos de empresas envueltas en casos de
corrupción, soslayando que la cuestión alude a una materia de derechos que la
legislación reserva exclusivamente al Poder Judicial.
Queda meridianamente claro también que, el Gobierno motivado más por la

coyuntura de ayudar a la inversión privada envuelta en problemas de sobornos
no tiene en agenda una propuesta integral de lucha contra la corrupción, por
cuanto, la aprobación del D. de Urgencia N° 03-2017 fue precipitada y no guarda
coherencia alguna con la preocupación de instituir una Comisión Especial de
Integridad y recibir de ella una lista de 100 recomendaciones en materia de

políticas anticorrupción que, sin duda, las hicieron a un lado.
Además, la circunstancia no precisamente se limitaba al ámbito solo de la

empresa constructora Odebrecht y los proyectos de inversión con deficientes
estudios de ingeniería relativos a la construcción de obras para la prestación de
servicios, sino a los términos de contratación ya sea como obra pública o como
Asociación Público Privada –APP.
Ahora se sabe que los contratos que suscriben organismos estatales con
empresas privadas, se rigen con total discrecionalidad, toda vez que la legislación y
la normatividad no establecen criterios técnicos para la determinación de precios,
costos y presupuestos que cierren la vía a las adendas y arbitrajes ciegos que vienen
a ser los fáciles instrumentos técnicos con los que la corrupción le roba al Estado.
El contexto, aparte de las cuestiones técnicas y legales, tampoco era el

adecuado para la fijación gubernamental en una empresa contratista, toda vez que
las investigaciones que lleva a cabo el Poder Judicial y el Ministerio Público están
relacionadas con delitos de corrupción perpetrados durante la gestión de contratos
que han degradado las normas de contratación con empresas transnacionales,
solas o en consorcio con empresas constructoras nacionales.
La circunstancia no pasaba inadvertida para una acción integral de lucha

contra la corrupción porque coincidían varios escándalos que la Justicia tiene en
investigación o en proceso, entre ellos: la orden de captura internacional contra el
presidente Toledo por el proyecto de la carretera Interoceánica, detención preventiva
para funcionarios del Ministerio de Transportes y Comunicaciones por el Metro de
Lima y el proceso al gobernador del Callao por el proyecto Costa Verde.
Asimismo, la detención preventiva del expresidente del Cusco por la obra

vial de Evitamiento; la condena al expresidente de Ucayali; la condena de
los exgobernadores de Ancash; las señales de impunidad con la libertad del
expresidente de Loreto y la del gobernador de Ayacucho. Asimismo, la investigación
por denuncias de corrupción a los expresidentes de Ancash, Apurímac, Arequipa,
Cajamarca, Cusco, Junín, Madre de Dios, Pasco, Tumbes y Ucayali, además de
una lista larga de expresidentes y gobernadores, alcaldes provinciales y distritales
sentenciados o detenidos en las cárceles del país.
Inclusive las denuncias en la construcción de los grandes proyectos energéticos,

irrigaciones y agroindustriales, como son: Gasoducto del Sur, Chavimochic, Alto
Piura y Olmos; también, las investigaciones a las dos últimas gestiones de la
Municipalidad Metropolitana de Lima por la ejecución del proyecto Vía Parque
Rímac.
Además, el mismo hecho de conocer la denuncia de la Procuraduría

Anticorrupción contra empresa constructora Graña y Montero socia nacional en
la mayoría de contratos celebrados con las empresas brasileñas, como también la
delación de entrega de financiamiento al matrimonio Humala Heredia, permite
ver en el escándalo Odebrecht una magnífica oportunidad para hacer las reformas
estructurales que tanta falta hacen para evitar nuevos asaltos a la Hacienda Pública.
Al respecto, el laureado escritor Mario Vargas Llosa (El País, 2017) en

su columna de opinión las delaciones premiadas, era del parecer que las
revelaciones del empresario Marcelo Odebrecht abrían una oportunidad en los
países latinoamericanos para hacer un gran escarmiento contra los mandatarios y
ministros corruptos de las frágiles democracias.
El escritor, ha dicho que,
Nada desmoraliza tanto a una Sociedad como advertir que los gobernantes que
llegaron al poder con los votos de las personas comunes y corrientes aprovecharon
ese mandato para enriquecerse, pisoteando las leyes y envileciendo la democracia.
La corrupción es, hoy en día, la amenaza mayor para el sistema de libertades que
va abriéndose paso en América Latina…
Es una tragedia que, cuando la mayoría de los latinoamericanos parece haberse

convencido de que la democracia liberal es el único sistema que garantiza un
desarrollo civilizado, en la convivencia y la legalidad, conspire contra esa
tendencia positiva la rapiña frenética de los gobernantes corruptos. Aprovechemos
de las delaciones premiadas de Odebrecht para sancionarlos y demostrar que la
democracia es el único sistema capaz de regenerarse a sí mismo.
Sobre el mismo asunto, el periodista Andrés Oppenheimer (2017) manifestaba

que los casi 800 millones de dólares pagados por la empresa Odebrecht a
funcionarios de Brasil, Colombia, Perú, Argentina, México, Venezuela y otros
países, “debería convertirse en un punto de inflexión en la lucha contra la corrupción
en la región… No es coincidencia que la mayoría de sobornos de Odebrecht fueron
pagados a funcionarios públicos durante gobiernos populistas”.
Decía que, “la corrupción erosiona la confianza en la democracia y que es una

de las principales amenazas para la estabilidad política y económica de la
región. La democracia y un sólido sistema de controles son los mejores antídotos
contra la corrupción… una parte considerable de sobornos fueron canalizadas
a campañas políticas. Hace falta fiscalizar mejor las contribuciones políticas,
además de prohibir donaciones en efectivo a los partidos políticos y hacer un
ranking mundial de corrupción de empresas, igual como lo hace TI con relación
a los gobiernos”.
En torno al escándalo Odebrecht, sin duda, el caso de corrupción más

emblemático en los últimos años, existe una infinidad de comentarios y pareceres
como la del escritor Vargas Llosa y el periodista A. Oppenheimer que llaman la
atención en la necesidad de avanzar en la adopción de reformas para detener la
corrupción, un aspecto muy importante que lamentablemente no está siendo bien
comprendido dentro y fuera del Estado.
En opinión del doctor Enrique Bernales B. (2017), la corrupción se ha

instalado como sistema tras la fachada de la Democracia. Sostiene que, hay un
preocupante descenso de la gobernabilidad por la pérdida de credibilidad, la
desconfianza y el incremento de microclimas de confrontación. Para salir del
laberinto, estima pertinente un acuerdo político convocado por el presidente de
la República.
Para el distinguido jurista, el acuerdo político tendría dos propósitos:

primero para que el Poder Judicial, el Ministerio Público, la Contraloría General
y la Procuraduría establezcan mecanismos básicos de coordinación; y segundo, los
partidos políticos, las asociaciones, las instituciones, las universidades y los gremios
logren hacer una alianza capaz para liquidar la corrupción.
Se asume que no hay una adecuada coordinación y acuerdo político, valorando

el sentido de varias iniciativas que persisten en el enfoque penal y administrativo de
la nueva legislación, aun estando frente a nuevos casos de denuncias que discuten
la pertinencia del modelo de APP como es el caso del contrato de concesión de
la administración del aeropuerto de Chinchero al consorcio Kuntur Wasi que
después del intento de mejorar los términos financieros mediante una adenda,
la evidente desnaturalización del modelo de APP ha derivado en la decisión
concertada de resolver el contrato.
Mientras eso ocurre y no se toma en cuenta que los proyectos y obras de

infraestructura contratados como obra pública o en la modalidad de APP con las
constructoras brasileñas están paralizados o detenida la entrega por posibles actos
de corrupción, toda la discusión oficial se ha concentrado en la conveniencia o no
de la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción cometidos por funcionarios
o servidores y todos aquellos cometidos contra el patrimonio del Estado mediante
la enmienda del artículo 41° de la Constitución Política del Perú.
Ya antes a fines de octubre se había cerrado el capítulo de la muerte civil para

funcionarios o servidores corruptos que en realidad no era tal medida drástica
como se anunciaba. El Decreto Legislativo N° 1243 amplía el plazo de duración
de la pena de inhabilitación principal a que se refiere el artículo 36° del Código
Penal, introduce la figura de la inhabilitación perpetua que no es aplicable a todos
los casos de corrupción y crea el registro único de condenados inhabilitados.
Demás está decir que la medida aludida, en sí misma, es una norma aislada
del conjunto de instrumentos jurídicos que se requieren modificar para fortalecer
las políticas de lucha contra la corrupción. El D. Leg. N° 1243 debió modificar
el Código de Ética de la Función Pública limitando el derecho al ingreso a
la administración pública a todos aquellos que hayan sido condenados por
corrupción; asimismo, avanzar en el principio de la imprescriptibilidad.
Considerando que la contingencia de la carga procesal o el funcionamiento

del Sistema de Administración de Justicia, dilatan los procesos provocando que
los casos de corrupción prescriban, la expectativa en la figura de la inhabilitación
perpetua pierde eficacia; además de que, solamente es aplicable cuando el
corrupto pertenece a una organización criminal, cuando se afecten fondos de
programas sociales asistenciales y cuando el valor del perjuicio sea superior a las
15 unidades impositivas tributarias –UIT.
Otro aspecto traído al debate tras el escándalo del caso judicial “Lava Jato”
que evidencia la práctica extendida del soborno de Odebrecht a autoridades y
funcionarios para hacerse de contratos, es el papel de la burocracia de élite o
altos funcionarios del Gobierno o simplemente, tecnócratas o tecnocracia que
no necesariamente son funcionarios o servidores de carrera sino que provienen
del Sector Privado a quienes se les atribuye ser los gestores de la contratación vía
tercerización de procesos, la modalidad de las APP, las adendas y los arbitrajes.
Otra cuestión, ha sido el acuerdo de colaboración eficaz que ha suscrito la

Fiscalía y la empresa Odebrecht, un mecanismo judicial parecido a la delación
premiada que viene aplicando con éxito Brasil. Con ese mecanismo, los ex directivos
M. Odebrecht y J. Barata de la constructora en el Perú se comprometen a entregar
datos e información sobre cuentas secretas y detalle de la lista de autoridades y
funcionarios que recibieron sobornos y las formas como se produjeron a cambio
de ver reducida la pena o salvaguardar los negocios; mientras la Justicia investiga
y condena a los corruptos y resarce los daños causados al Estado.
Ese mecanismo aplicado por EE UU, Suiza y Brasil ha permitido que

Odebrecht se declare culpable de haber entregado sobornos y que pague
alrededor de 2,600 millones de dólares. En el caso de Brasil, el juez Sergio Moro
en una entrevista con Rodrigo Cruz (2017) al relievar el trabajo de la Justicia
brasileña en desbaratar la trama de la corrupción, sugiere que el mecanismo debe
estimularse; pero observa con preocupación, acerca de qué harán las instituciones
democráticas una vez que se identifica la corrupción, pues la respuesta no solo
debería ser de jueces y fiscales, sino también institucional.
En lo que concierne a Perú, las cuestiones estaban centradas en el acuerdo de

colaboración eficaz suscrito entre la Fiscalía y la empresa Odebrecht comprendía
un pago de 30 millones de soles como adelanto de una posible devolución de

ganancias obtenidas ilícitamente y la entrega de información y documentos que
permitan a la Fiscalía identificar a los corruptos y no involucrar a los ejecutivos de
la empresa; sin embargo, no quedaba claro si la empresa corruptora podía seguir
con sus negocios y operaciones en Perú.
El punto débil del acuerdo de colaboración eficaz, por cierto, no se resumía a

la posibilidad de continuar las operaciones, sino al hecho que las delaciones y la
entrega de información y documentación por si solas no constituyen prueba sino
que la Fiscalía y el Poder Judicial tenían que corroborarlas y validarlas en el curso
del proceso. En todo caso, el acuerdo facilita la búsqueda de información fuera
del país; sin que pueda ser útil para imputar un delito a alguien en particular.
Bajo ese mecanismo legal, está por verse más adelante que pasará con los
empresarios peruanos Graña Miro Quesada, Graña Acuña, Castillo Dibós,
Ferraro Rey y Camet Piccone asociados con Odebrecht que han sido detenidos
y recluidos en los penales en los próximos 18 meses mientras las delaciones de
los otrora altos ejecutivos de la contratista brasileña Marcelo Odebrecht y Jorge
Barata aportan documentos y registros que corroboren las acusaciones cuyas
investigaciones datan de varios meses atrás.
Al respecto, la doctora Carmen Antunes Rocha presidenta del Tribunal

Supremo de Brasil en una entrevista con el periodista Joan Faus (2017), ha
manifestado que parte de la ola de casos de corrupción en su país procede de
filtraciones de documentos o de confesiones de los acusados y advertía del riesgo
de no aceptarlas como pruebas judiciales en vista que los abogados de la defensa
piden la nulidad de los procesos por originarse en filtraciones o en confesiones.
La cuestión aquí es que el mecanismo de la delación está bajo secreto judicial

y no goza del principio de la protección legal, pese a su gran importancia en
el develamiento de la corrupción que ha significado el hundimiento de las
figuras políticas del Partido de los Trabajadores. El pedido de la protección a las
delaciones se sustentaba en el hecho que la gestión de la doctora C. Antunes había
concedido validez jurídica a la confesión de 77 ejecutivos de Odebrecht sobre
supuestos sobornos pagados a políticos brasileños como Lula da Silva, Dilma
Rousseff, Eduardo Cunha y al actual presidente Michel Temer.
La lectura de las apreciaciones de la doctora C. Antunes es que la Justicia de

Brasil obra con total independencia del poder y con unidad de criterios respecto
de cómo perseguir la corrupción y dar con los corruptos sea quien sea. Según el
consultor brasileño Sebastiao Mendonca Ferreira (Peru21, edición del 19-06-
2017), el costo de la corrupción en Brasil a manos del Partido de los Trabajadores
y aliados bordea los $ 39 mil millones de dólares. El cálculo es resultado de más
de 2056 operaciones de la Policía Federal al cabo de 4 años de investigaciones y

representa el 2% del PBI del Brasil.
El periodista Carlos E. Cué (2017), refiere que el juez Sergio Moro de paso
por Buenos Aires (Argentina) ha dejado la reflexión siguiente: Brasil está dando
pasos importantes para enfrentar la corrupción sistémica. Lava Jato por encima de
todo sirve para reforzar la democracia de Brasil.
Respecto de la delación premiada, ha manifestado lo siguiente:
En estos delitos de corrupción los únicos testigos son los propios corruptos, el que
paga y el que cobra. Usamos un delincuente como testigo contra sus pares. Ellos
no actúan por arrepentimiento sino por beneficios.
Esto tiene un precio, un delincuente confeso recibirá una sanción menor de la

que le corresponde. Pero si nos ofrece pruebas relevantes para incriminar a otros,
compensa.
Lo solemos hacer con el criminal de menor nivel que delata al jefe. Esa colaboración
siempre tiene un precio pero también sería injusto ir solo contra la base y no la
cúpula de la organización. Ay que pagar el precio. En Lava Jato también fue
importante la utilización de la prisión preventiva, que siempre es una excepción
pero fue muy útil.
Lo que se observa en Brasil es que los jueces creen en sí mismos y esa es una
lección que debería ser bien aprendida en Perú. Los vacíos o brechas legales y la
falta de precisión en la legislación vigente sobre la contratación, la participación
de las APP, el ejercicio de los lobbies, los arbitrajes, la colaboración eficaz y otros
aspectos claves que son aprovechados por la corrupción, no colisionan con el
principio de la desregulación, hay la conveniencia de mejorar la fiscalización para
cerrar los atajos permisivos a las iniciativas inescrupulosas.
Pero no se trata sólo de mayor legislación para mejorar la fiscalización, sino

también, vigilar y controlar el cumplimiento de la legislación vigente. Algunos
datos e información como aquella que corresponde al Proyecto Mundial de Justicia
–WJP (por sus siglas en inglés), ayudan a mejor comprender la cuestión de la baja
fiscalización. El WJP sugiere que las leyes no se cumplen y que la informalidad
explica porque el incumplimiento legal no tiene consecuencia alguna.
Según el Índice de Estado de Derecho del WJP (2016), un Estado de Derecho

eficaz reduce la corrupción, combate la pobreza y protege a las personas de las
injusticias. De acuerdo con el Informe 2016, el Perú ocupaba el puesto 65° de
113 países evaluados; pero por el desempeño de los indicadores Justicia Civil y
Justicia Criminal retrocede 25 lugares en el ranking global hasta ubicarse en la

posición 90° respectivamente, y más grave el hecho que el indicador de ausencia
de la corrupción en el Estado lo ubicaba en el puesto 91°.
Sobre el particular, el periodista Federico Salazar (2017) sostiene que, no

basta con cambiar una o dos leyes y que tampoco es suficiente ajustar uno
que otro mecanismo de fiscalización, no basta con aumentar el presupuesto a
los órganos de control, si antes, no se tapan los huecos por donde se filtra la
corrupción.
Es preciso señalar también que, no le confiere algún valor al PNLCC de

la CAN, por lo que, estima conveniente proponer un plan que contemple un
diagnóstico completo del problema, indicando sus causas y sus alcances. Es decir,
rehacer un nuevo marco institucional de lucha contra la corrupción.
Visto así el problema de débil fiscalidad y frágil institucionalidad, tiene mucho

sentido la urgencia de avanzar con las reformas políticas, económicas, fiscales
y administrativas en un contexto de codificaciones con evidentes brechas. Las
reformas estructurales son indispensables para contar con una eficiente y eficaz
política de lucha contra la corrupción, toda vez que va a permitir en adelante:
a. Fortalecer las instituciones anticorrupción,

b. Adecuar los instrumentos jurídicos,
c. Observar y estudiar los escándalos,
d. Medir y cuantificar el impacto de la corrupción,
e. Redefinir las políticas de lucha contra la corrupción, y
f. Articular multisectorialmente las estrategias anticorrupción dentro del
enfoque de política de Estado.
De momento, se insiste en la idea de no perder de vista el sentido de la

oportunidad. La situación del caso judicial “Lava Jato” y la expectativa por
el levantamiento del secreto en las investigaciones de parte de las autoridades
brasileñas a partir de junio 2017 con la entrega de la lista de autoridades y
funcionarios peruanos sobornados por Odebrecht, ha impuesto en la memoria
colectiva la intolerancia a toda manifestación de corrupción.
Es por ello que, la propuesta de la ONU de realizar el Objetivo 16°: paz,

justicia e instituciones sólidas al 2030 cobra especial importancia. Para la ONU,
“La corrupción, el soborno, el robo y el fraude fiscal cuestan alrededor de 1,260

millones de dólares para los países en desarrollo al año; esta cantidad de dinero
podría ser utilizada para elevar por encima de los 1,25 dólares diarios a las
personas que viven con menos de ese dinero durante un mínimo de seis años”.
Precisamente, la magnitud que ha alcanzado la corrupción desde inicios del

presente siglo XXI ha impuesto en la conciencia mundial no solo la necesidad
de una mejor articulación de las políticas anticorrupción, sino también, la
conveniencia de una mayor cooperación técnica y financiera entre los países y
especialmente entre los órganos del Sistema de Administración de Justicia.
No obstante, la importancia de esta cruzada mundial que busca posicionar

la política anticorrupción entre las primeras prioridades en las agendas de los
Gobiernos, colisiona con realidades nacionales complejas que sufren una severa
crisis de institucionalidad, débil gobernanza, escasez de recursos y persistentes
brechas de legislación e innovación de procesos y sistemas tecnológicos.
Como viene ocurriendo en Brasil, las delaciones y la filtración de documentos

de parte de los investigados e involucrados en la red de corrupción, tanto de la
esfera pública como privada, constituyen los cimientos de la denuncia fiscal y la
acción de los jueces peruanos, por lo tanto, existe el riesgo de que el secreto pierda
eficacia por no estar protegido por el ordenamiento jurídico.
Ante esta situación, tampoco sorprendería ver, una vez más, como es que se
caen procesos tan escandalosos y dejan sin sanción a los corruptos que para
vergüenza de propios y extraños, quedan cubiertos por el manto de la impunidad.
Para corregir esta situación, la ley de imprescriptibilidad que modifica parte del
artículo 41° de la Constitución Política es un progreso indiscutible.
Respecto a la mejora de la legislación anticorrupción y la efectiva acción de

la Justicia para resarcir los daños de la corrupción, persisten problemas que
impiden un óptimo desempeño. Siendo sensible la adecuación de la legislación
penal a lo dispuesto por las Convenciones contra la corrupción tanto de la
ONU como de la OEA.
Por lo menos, los Comités de Expertos de los Estado Parte de las Convenciones,
en sus informes persisten en las recomendaciones de hacer más transparentes
los procesos de contratación de servidores y de los de adquisición de bienes y
servicios, además de que no hay una ley que regule la Carrera Fiscal. Tampoco se
sabe cómo hacer para medir y cuantificar los bienes públicos que se distraen en
obras caras o los fondos que se apropia la corrupción.
El establecimiento de instrumentos de medición a la par con el fortalecimiento

de las instituciones y la reformulación del PNLCC, son vitales para la determinación
de indicadores y metas; así mismo, determinar el valor en relación al producto
bruto interno y el impacto que provocan en el crecimiento económico y mejora
de la provisión de servicios públicos (salud, educación, vivienda, alimentación,
empleo, agua, desagüe, saneamiento, alumbrado, etc.).
Hasta aquí lo que se observa es que la corrupción ha llegado a extremos

insospechados y todo hace suponer que las políticas y los esfuerzos orientados
a la lucha anticorrupción, pese su diversidad y dinamismo, en la práctica
resultan débiles por su dispersión y desarticulación. Hay marcadas tendencias al
agravamiento del problema de no mediar medidas correctivas urgentes.
Como ya se ha manifestado un reciente estudio del INEI (2017) sobre

Gobernabilidad, Democracia y Confianza en las Instituciones, grafica esa
tendencia al indicar que el 50,0% de la ciudadanía, percibe que la corrupción es
el principal problema del país, desplazando la delincuencia a un segundo lugar
(43,1%) después de 60 meses de haberse posicionado como el primero.
Esta situación ocurre porque no se toma en cuenta que las autoridades

y funcionarios que son seducidos por la corrupción conocen, no solo el
funcionamiento del Sector Público, sino también, los vacíos en materia de
legislación y la venalidad de las leyes anticorrupción.
Al respecto, la CGR (2016) durante el desarrollo de la VI Conferencia

Anticorrupción Internacional: Agenda Política Contra la Corrupción al 2021, señalaba
que para acabar con la corrupción y la impunidad era necesario hacer reformas
estructurales (sistema político, electoral, judicial y la descentralización); asimismo:
Dar más recursos a quienes previenen, detectan y sancionan el delito;

Reactivar el tridente anticorrupción (CGR, Poder Judicial y Fiscalía);
Cautelar la independencia del órgano de control; y
Hacer efectiva la simplificación administrativa para reducir las trabas
burocráticas del Estado.
La reflexión final es que se requiere incorporar efectivamente el componente

político en el diseño y gestión de las eficientes y eficaces políticas públicas de
lucha contra la corrupción. El desempeño de la tecnocracia o los gestores públicos
ha resultado ser muy tolerante con las prácticas de corrupción al pretender
encapsularlas como temas netamente judiciales; mientras persistía en nuevos
proyectos de inversión, profundizando los daños al Estado y a la Sociedad.
La reinserción de la política en la gestión del Estado es indispensable porque

aporta mecanismos participativos en cuestiones tan sensibles como es el control
y la vigilancia. La ciudadanía basada en una cultura de derechos institucionaliza
y cohesiona la política de lucha contra la corrupción fortaleciendo las estrategias
de prevención.
Para lograr ello, es indispensable la articulación de las políticas y estrategias

con otros medios, tales como:
a. Acceso a la información;
b. Transparencia de los actos de gobierno;
c. Rendición documentada de las cuentas y los gastos;
d. Modernización de la gestión pública;
e. Educación para una cultura de valores; y
f. Descentralización para la democratización del poder.
No es tarde para adoptar reformas estructurales, la corrupción más espantosa

que tuvo en la última década del siglo XX se creía reducida a su mínima expresión
con la ola de reformas que se implementaron con el retorno a la democracia
plena en 2001; sin embargo, la delación secreta de los empresarios brasileños ante
la Justicia de Brasil y de EE UU han revelado no solo la fragilidad del sistema
político y el sistema económico ambos atacados por el soborno, sino también, la
debilidad de las instituciones competentes y esto tiene que acabar ya.
segunda
PA RT E
CONTEXTOS Y
REFORMAS PARA
LA GOBERNABILIDAD
“El Estado unitario es corruptor
de nacimiento, todo Estado
unitario, en cualquier tiempo,
espacio y forma de gobierno,
es siempre personal:
el Estado es el jefe del Estado.
Y como absorbe la iniciativa
de los organismos provinciales
y municipales, sustituye
con la ley de su voluntad la
autonomía de esas Sociedades:
de aquí la desorganización, y
de ésta la corrupción”
EUGENIO MARÍA DE HOSTOS

Político, sociólogo y escritor puertorriqueño
(1839 – 1903)
CAPÍTULO III
GESTIÓN Y
ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA
Segunda PARTE CONTEXTOS Y REFORMAS PARA LA GOBERNABILIDAD 293 UIGV
3.1. Gestión Pública
L a gestión pública o la nueva gestión pública –NGP hace referencia a un modelo

de gerencia pública (planificación, organización, dirección, gestión y control)
aplicado en el Sector Público para asegurar la óptima prestación de servicios
públicos a la Sociedad, bajo principios de eficiencia, eficacia y transparencia.
Con la exigencia de que la cobertura y calidad de los servicios que brinda sean
tan igual o mejor de aquellos que ofrece el mercado.
En realidad se trata de una actividad que pretende ser alternativa a la tradicional

Administración Pública que por años ha comprendido a las instituciones,
organización y funcionamiento del aparato estatal, siendo de mayor dominio en el
Poder Ejecutivo o Gobierno; pero que, en la medida que el Estado fue sometido a
sucesivos procesos de reforma, se convino en arreglos administrativos para adecuar
su desempeño a las necesidades de una cambiante Sociedad.
Según anota el doctor Omar Guerrero Orozco (2001), la gestión pública es

originaria de Reino Unido y consiste en una propuesta de reforma del Sector
Público, basada en el mercado como modelo de relación política y administrativa,
cuyo sustento doctrinario está fundamentado en la opinión pública, la teoría
del agente principal, la gerencia de la calidad total y la economía de costos de
transacción; por consiguiente, dice, categorías políticas como votante, burócrata,
representante electo y grupo de interés, están basadas en el mercado.
Como propuesta de reforma del Sector Público en América Latina, el modelo

de NGP desde 1998 tiene como gran impulsor al Centro Latinoamericano de
Administración para el Desarrollo –CLAD, un organismo público internacional
de carácter intergubernamental instituido por iniciativa de los Gobiernos de
México, Perú y Venezuela en 1972 y que, en la actualidad, agrupa a todos los
países de Centro y Sur de América, incluyendo a Cuba, República Dominicana,
España, Portugal y Angola como observador.
Sin duda, la intervención del CLAD apoya y fomenta el modelo NGP, busca
estandarizar la Administración Pública en el conjunto del Sector Público para
responder a las necesidades de la Sociedad. No obstante, la OCDE propone
un nuevo modelo de administración flexible cuyas políticas estén basadas en
evidencias y en un presupuesto por resultados, incluyendo, herramientas de
planificación estratégica nacional y de programación multianual.
Sin embargo, la implementación de ambos modelos, en cada cual país, ha

encontrado serias limitaciones precisamente, en la estructura del Estado que no solo
adolece de fallas de origen sino que, también, ha sido ganado por la corrupción y
que, en gran parte, explica los cuestionamientos a la calidad de la gestión pública,

aceptada como sinónimo del término y contenido de Administración Pública,
que la aleja del ideal del Gobierno abierto, transparente y limpio.
3.1.1. Antecedentes
La gestión pública como modelo alternativo de enfoque gerencial en el Sector

Público es relativamente nuevo en la historia de la humanidad. Estudios realizados
por el profesor mexicano O. Guerrero (2001), indican que el término gestión
apareció en Francia hacia el siglo XVIII; pero que la práctica, surgió en Reino
Unido desde donde se ha extendido a todo el planeta.
Sostiene que, la palabra gala ménage proviene de la latina manere y que alude
a la frase “cuidado de la casa”, apareció en Francia hacia el siglo XVI pero que
cobró notoriedad a inicios del siglo XIX cuando el pensador y político francés
Charles Jean Bonnin (1772-1846), usa el término ménagement para afirmar que
la “República es un recto gobierno de muchas familias y de todo aquello que es
común, con autoridad soberana”.
Que, se le atribuye a C. J. Bonnin la paternidad del término quien hizo referencia

que la aplicación de las leyes del Estado social era una cuestión necesaria de la gestión
de los asuntos públicos (gestión des affaires publiques). Que, el vocablo gestión ha
sido usado como sinónimo de administración y, esta palabra, consecuencia del
Estado social. Es decir, allí donde existe pacto social, hay administración.
Sostiene que, el aporte conceptual contemporáneo lo ha dado el administrativista

francés Michel Messenet (La nueva gestión pública: por un Estado sin burocracia,
1975) y es quien hace común el uso del término y contenido de management por
el que propone la idea de privatizar la Administración Pública. Desde entonces,
gestión está siendo usada como antónimo de administración, bajo dominio del
concepto anglosajón de Nueva Gestión Pública difundido desde Reino Unido.
A partir de los antecedentes y desde el punto de vista del proceso de la

gobernanza (sistemas, políticas, relaciones, acuerdos, gestores y actores), bien se
puede diferenciar dos concepciones teóricas bien definidas: la gestión pública en
la visión primigenia de C. J. Bonnin; y la gerencia pública, propuesta M. Messenet
que incorpora los elementos motores de la economía liberal que precisamente,
discuten la sostenibilidad de la Administración Pública tradicional y por ende el
rol de la burocracia estatal.
La apreciación general es que, la gestión pública en un periodo de 163 años,

desde su origen en Francia hacia 1812 y su progreso a la NGP en 1975, ha
transitado del propósito de mejorar la vieja Administración Pública al de adoptar

la gerencia pública; para finalmente, volver a la idea inicial de la reforma de la
Administración Pública tradicional.
La idea central de la NGP ha sido, desde fines del siglo XX, replicar las
experiencias exitosas de Reino Unido, Nueva Zelanda, EE UU, Australia y otras
economías desarrolladas y de vieja tradición democrática a realidades complejas y
heterogéneas como es América Latina.
Al respecto, los expertos Mauricio García y Roberto García en un trabajo

promovido por el BID (2015), precisan que la NGP es una corriente gestada en
los países desarrollados en la década de 1970 que promueve la incorporación de
una perspectiva gerencial en la administración del Estado.
Pero no solo eso, sostienen que, la NGP propone reemplazar el modelo tradicional
de organización y oferta de servicios públicos, basado en los principios de la jerarquía
burocrática, la planificación, la centralización y el control directo, por una gerencia
pública fundada en una racionalidad económica que busca eficiencia y eficacia.
Revelan además que, dentro del modelo de la NGP han surgido nuevas
iniciativas que, igualmente buscan fortalecer la capacidad de acción del Estado,
siendo visible el enfoque de la gestión para resultados en desarrollo -GpRD,
competente para la función de:
Facilitar a las organizaciones públicas la dirección efectiva e integrada de su

proceso de creación de valor público a fin de optimizarlo, asegurando la máxima
eficacia y eficiencia de su desempeño, la consecución de los objetivos de gobierno y
la mejora continua de sus instituciones.
Por lo tanto, la GpRD busca facilitar la conducción del Sector Público a fin de
que los países puedan alcanzar el desarrollo, largamente esperado.
Sin embargo, la inviabilidad de los modelos sugeridos tanto de reforma de la

administración tradicional como la NGP y la GpRD, ha determinado la necesidad
de hacer coincidir las reformas administrativas con las reformas políticas. Un
escenario que no ha ocurrido todavía, pero se persiste en la realización de la visión
desde diferentes iniciativas y enfoques.
3.1.2. Enfoque del CLAD
La intervención del CLAD en el diseño y gestión de las políticas públicas

relativas a la reforma del Estado y de modo particular, de la Administración
Pública en Hispanoamérica, ha sido notable desde 1998. En ese año el Consejo

Directivo del CLAD en representación de los 25 países miembros aprobó el
documento: Una nueva Gestión Pública para América Latina. Por este instructivo
general se propone el modelo de gerencia pública.
Según el CLAD (1998), el modelo NGP elegido se sustentaba en el hecho

que los países desarrollados en la post guerra lograron superar la crisis fiscal y de
la balanza pagos de los años de 1970, optando por la reforma del Estado basada
en dos principios: uno, reconstruir el Estado para responder a las necesidades
de la Sociedad; y dos, garantizar el cumplimiento de los contratos económicos,
asegurando derechos sociales y la competitividad de cada cual país en el escenario
internacional.
La reflexión del CLAD acerca de la realidad política, social y económica de

Europa post guerra era válida para relacionar que la reforma estatal, también era
prioridad en América Latina que, si bien no fue afectada por la vorágine bélica
destructiva, salió muy golpeada con el fracaso de las políticas de industrialización
vía sustitución de importaciones a mediados del siglo XX que derivaron en la
crisis de la deuda externa en la década de 1980.
Que, las primeras olas de reformas estatales emprendidas por los países de
América Latina comprendieron medidas de ajuste estructural en la década de
1990 cuyo objetivo último fue disminuir el tamaño del Estado, pero como esas
no resolvieron los problemas básicos, era impostergable avanzar una segunda
generación de reformas para reconstruir el aparato estatal.
El diagnóstico del CLAD era que el Estado, aun con sus imperfecciones,
continuaba siendo un instrumento fundamental para el desarrollo económico,
político y social, pese a que funcionaba diferente a la forma contemplada en el
patrón nacional-desarrollista en buena parte de América Latina, y al modelo
social-burocrático que prevaleció en el mundo desarrollado de la postguerra.
Sobre el proceso de reconstrucción del Estado latinoamericano, decía que,

el mayor desafío estaba en saber compatibilizar las tendencias mundiales de
cambio con las especificidades de la región. En ese orden de ideas, los cambios
estructurales debían permitir que América Latina se preparase para enfrentar la
competencia que trae consigo la globalización.
Al respecto, era menester que se abandonen las antiguas políticas proteccionistas

y, entre otros horizontes, canalizar los recursos públicos y privados a áreas claves de
educación, salud, ciencia y tecnología. Es decir, lograr un cambio estructural del
papel del Estado en los sectores económicos (promover el desarrollo económico)
y sociales (universalización de los servicios de salud y educación.
En resumen, los cambios estructurales sólo podían ser viabilizados en

América Latina en el caso que los proyectos de reformulación estatal tomen en
consideración tres grandes problemas: la consolidación de la Democracia, la
necesidad de retomar el crecimiento económico y la reducción de la desigualdad
social. La apuesta del CLAD, entonces era una “perspectiva meramente financiera
y tecnocrática”.
Doce años después y concluida la primera generación de reformas del aparato

estatal en varios países latinoamericanos, entre ellos, Perú que volvía a la Democracia
plena tras el derrumbe del régimen de Fujimori por escándalos de abuso de poder
y denuncias de corrupción política, el CLAD renovaba sus esfuerzos y lanzaba la
Agenda de Modernización de la Gestión Pública Iberoamericana para el siglo XXI.
Con ese nuevo documento doctrinario, el CLAD (2010) consideraba que el

contexto del I Bicentenario de la Independencia que cumplían muchos países
latinoamericanos, era propicio para lanzar una propuesta de unir el mundo ibérico
España y Portugal a América Latina y construir un Estado capaz de producir
desarrollo, en términos económicos, sociales, políticos y ambientales; y que eso,
solo era posible con una administración pública efectiva, eficiente y democrática.
Hacía mención el CLAD también, que, un puente entre los medios y los
fines de la gestión pública contemporánea pueden ser muy bien comprendidos
con base en el dominio conjunto de indicadores denominados las siete E de la
Administración Pública:
≡≡ Economía de recursos;
≡≡ Eficiencia (hacer más con menos -optimización-);
≡≡ Eficacia (producir determinados bienes o servicios de calidad);
≡≡ Equidad (cuestión esencial en nuestra región);
≡≡ Ética (como combate a la corrupción y conducta orientada por el interés
público); y capacidad emprendedora (de los gestores públicos);
≡≡ Equilibrio entre las acciones gubernamentales (o coordinación); y
≡≡ Empoderamiento ciudadano.
Hacia 2010 el CLAD sostenía además que, para realizar la Agenda, era esencial
ampliar y reforzar la integración regional. Concluía que, siendo la organización
diseminadora del debate y de la búsqueda de soluciones en materia de gestión
pública, ayudaría a los países a alcanzar el desarrollo sustentable y, pasados los
doscientos años de la Independencia, Iberoamérica podría reforzar más sus lazos
en pro de la prosperidad común.
Sin duda, la Agenda por la diversidad de contenidos y profundidad del análisis

del contexto latinoamericano y su relación con el progreso del mundo Ibérico,
era muy ambiciosa en sus propósitos y, aun cuando no se conoce del nivel de
avance y progresos, el CLAD no ha dejado de liderar el diseño y elaboración de
documentos doctrinarios para persistir en el ideal.
Un último documento doctrinario del CLAD en materia de modernización de

la gestión pública data de 2016 y es la Carta Iberoamericana de Gobierno Abierto.
Se trata de una iniciativa que adecua los objetivos institucionales a las exigencias
del Objetivo 16° de la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible adoptada por
la ONU en 2015.
Visto así, los textos y alcances de los documentos doctrinarios promovidos y

aprobados por el CLAD que orientan el quehacer de 25 países iberoamericanos en
materia de modernización de la gestión pública, sin que se discuta la pertinencia
y relevancia de sus propósitos, queda claro que el enfoque de gerencia pública
adoptado con el modelo NGP no es perceptible y se diluye en el tiempo, ya que es
usado como medida de mejora de la tradicional Administración Pública.
3.1.3. Enfoque de la CEPAL
La CEPAL desde 1948 ha venido impulsando iniciativas de reforma y

ofreciendo instrumentos técnicos al Sector Público para hacer que el ejercicio
del Estado se acerque al ciudadano, poniendo especial énfasis en la mejora de la
gestión pública, a partir del desarrollo de los sistemas de planificación, gestión
presupuestaria, inversión pública y, entre otros, el rediseño de políticas públicas
en una visión de mediano y largo plazos.
Bajo esa premisa, propone una nueva arquitectura estatal capaz de cerrar
brechas de la desigualdad, abriendo caminos a la igualdad. Según la CEPAL
(2010), el Estado cumple funciones mediante diversas acciones con el objetivo
principal de lograr el desarrollo socioeconómico sustentable e incluyente en los
diferentes países.
Esas acciones propias del aparato estatal, se refieren a la realización de inversión

pública, la ejecución de programas públicos, la provisión de servicios públicos,
la regulación normativa de sectores estratégicos, el fomento y la inversión en
innovación, la orientación económica por medio de incentivos o concesiones de
licencias y permisos comerciales, así como la fiscalización del cumplimiento de la
normatividad legal y técnica.
Para la CEPAL (2011), la crisis financiera internacional de 2008 ha repuesto

en el debate los resultados obtenidos con el esquema de desarrollo por la región
en el último cuarto de siglo, poniendo atención en las políticas públicas que se
dejaron atrás para apostar por las recomendaciones del Consenso de Washington;
y en la necesidad de retomar la planificación para el desarrollo y las políticas de
desarrollo territorial.
Sostiene que en América Latina y el Caribe vuelve el debate sobre el valor

de la política pública y el papel del Estado, así como sobre la importancia del
funcionamiento de la gestión pública y las instituciones para conducir y enfrentar
los asuntos de interés público. Dice, se trata de construir visiones de país con el
mayor acuerdo posible y garantizar la continuidad más allá de los periodos de
Gobierno, por tratarse de políticas de Estado.
Sin embargo, explora el núcleo contingente de la crisis fiscal. Indica que la

gestión pública podría facilitar el proceso de toma de decisiones y los arbitrajes,
si se diseña a partir de ejercicios prospectivos y planes estratégicos, con reglas
fiscales a mediano plazo, programación presupuestaria plurianual, convenios de
desempeño, instancias de coordinación efectiva y sistemas abiertos de evaluación
de planes y programas.
A partir de esa reflexión y al cabo de más de seis décadas de trabajo institucional

en donde ha conocido las propuestas de mejora de la Administración Pública
tradicional y la de gerencia pública de la NGP; finalmente, la CEPAL incorpora a
su quehacer el modelo de gestión pública para resultados en desarrollo propuesto
por la OCDE.
La CEPAL (2014) asume que el nuevo modelo de gestión para resultados,

plantea la necesidad de poner al Estado al servicio del ciudadano y, por tanto,
cambiar el paradigma de las administraciones públicas centradas en el control de
medios, para transformarlas en administraciones en que se privilegia la obtención
de resultados que satisfagan las necesidades y demandas de la población, todo ello
sin abandonar el necesario control del uso de los recursos.
3.1.4. Enfoque de la OCDE
En contraposición al modelo de gerencia pública propuesto por el francés M.

Messenet en sustitución de la tradicional Administración Pública y la NGP que
promueve el CLAD bajo principios de orden financiero y tecnocrático, la OCDE
marca distancia de la visión economicista de minimizar la acción del Estado y
equiparar la gestión pública con la privada.
En opinión de Mario Marcel (2013), el desarrollo está asociado a una

expansión de la acción del Estado y no a la reducción del mismo; y que la
expansión provocada por el desarrollo, está asociada a una progresiva ampliación
de sus funciones. Asimismo que, “la relación entre tamaño del Estado y desarrollo
se puede observar tanto al comparar países en un momento del tiempo como a la
evolución de un país a través del tiempo”.
Ese proceso dinámico y multidimensional del desarrollo y su impacto en el

Estado, lo explica de la manera siguiente:
1. El desarrollo incrementa la complejidad de las relaciones económicas y

sociales, que deben ser reguladas;
2. El desarrollo está acompañado de una ampliación de las voz social y la

demanda por servicios públicos; y
3. El desarrollo involucra un fortalecimiento del individuo por sobre formas

sociales tradicionales (familia, comunidad), demandando formas
institucionales de producción de bienestar.
Así, la OCDE asume que la gestión pública se diferencia sustancialmente de

la gestión de las empresas privadas. La gestión pública, dice, involucra desafíos y
requiere competencias más complejas, que deben ser apoyadas por instituciones,
técnicas y habilidades diferentes.
Asimismo que, existe una diversidad de actores públicos frente a diferentes

agentes con una amplia gama de necesidades que esperan atención. Según esa
lógica, una entidad pública persigue objetivos exógenos, generados por mandatos
políticos; otra, objetivos múltiples, complejos y/o difusos; y otra, objetivos
compartidos entre diferentes niveles de organización.
Bajo esa premisa, la OCDE (2016) en el estudio sobre la gobernanza pública,

recomienda seguir una agenda de reforma integral de la Administración Pública
que promueva una coordinación más robusta de todo el Gobierno liderada
por el centro. El enfoque de la reforma que propone se basa en cuatro pilares:
planificación estratégica, presupuesto por resultados, planificación multianual y
gobierno digital.
Como se observa, queda claro que los modelos de gestión pública aplicados y
sugeridos a largo de más de dos siglos, desde su aparición en Francia hacia 1812
y la NGP de 1975 o el último diseño que promueve el CLAD (2010) y el GpRD
(2015), en el fondo son modas que postulan la sustitución de la Administración
Pública; en cambio, la OCDE (2016) promueve racionalmente, su reforma integral.
De modo pues que el énfasis puesto en la NGP o la GpRD y la virtud de la

gerencia pública, no hacen otra cosa sino, apoyar la pertinencia de diferenciar dos
conceptos y contenidos distintos: gestión pública, alude a la acción sistémica del

Sector Público (políticas, procesos, recursos, etc.); mientras que, la Administración
Pública, al conjunto de instituciones, organización y funciones que usan recursos
y bienes públicos y que prestan servicios públicos a la Sociedad.
Desde ese marco de referencia, es urgente el redimensionamiento de la

Administración Pública para adecuarla a las nuevas realidades basada en registros
e indicadores medibles y verificables para fortalecer la acción del Estado, apoyada
en la toma de decisiones, reducción de costos y mejora de la calidad de los
servicios que brinda a los ciudadanos y a la empresas para mejorar su desempeño.
Esta sigue siendo una tarea pendiente.
3.2. Administración Pública
L a Administración Pública es el conjunto de instituciones públicas y privadas,

estructuras organizacionales, funciones generales y específicas, personas y
medios diversos que hacen posible el funcionamiento del Estado en su misión
de gestionar rentas, cautelar el bien público, usar bienes y disponer de recursos y
fondos públicos destinados a la organización y prestación de servicios públicos en
favor de la Sociedad y sus diversas organizaciones.
A diferencia de la gestión pública que se inmiscuye en la parte operativa

del Gobierno y sus diversas instancias centralizadas y/o descentralizadas, la
Administración Pública comprende a la estructura, organización y funcionamiento
de todo el Estado y sus órganos constitutivos. Como actividad propia del Sector
Público es de vieja data, pero su nivel de desarrollo siempre estuvo condicionado
al paso del progreso social, económico, político y tecnológico.
Se trata de una categoría histórica, tan igual, como la conferida al Estado y sus
formas de Gobierno, motivo por el cual, el curso del proceso de desarrollo de la
humanidad le ha reservado un espacio entre las disciplinas de la Ciencia Social.
Es por ello que, desde su concepción más orgánica en Francia a inicios del siglo
XIX, ha venido a configurarse como Ciencia de la Administración Pública.
Esa ciencia en todo tiempo ha sido objeto de estudio con fines de mejora por sus
virtudes o sus defectos; sin embargo, la primacía de lo segundo en las necesidades
de reforma, ha impedido un mejor progreso, hecho que ha determinado una
permanente deuda con la Sociedad, toda vez que, la oferta de servicios que presta
no satisface la creciente demanda en términos de cantidad y calidad. La carencia
de servicios o la deficiencia de estos, explica el malestar social y la exigencia de
permanente actualización o modernización.
3.2.1. Antecedentes
Una mirada a la Historia universal o del pensamiento político lleva a determinar

que la práctica de la administración como actividad dentro del aparato público data
de más de dos milenios y medio. Al respecto, el licenciado mexicano Miguel Galindo
Camacho (2000) al abordar las teorías de la Administración Pública, da cuenta que
los antecedentes se remontan a las primarias formas de Estado que florecieron en las
polis de la antigua Grecia y su avance a las civitas y la República en Roma.
Según M. Galindo, los primeros rasgos de la administración aparecen en los

escritos de los pensadores clásicos griegos Sócrates, Platón y Aristóteles. En el
caso de Sócrates, dice que, al estar detenido y tener la sentencia de beber veneno,
rehúye la sugerencia de su discípulo Critón de evadir la justicia, argumentando que,
“siendo buen ciudadano no podía hacer tal cosa puesto que su familia había sido
educada por el Estado y que él había cumplido tareas de orden administrativo”.
Agrega también que, a las reflexiones de Sócrates, su discípulo Platón, en sus

tres obras (La República, El Político y Las Leyes) donde describe la construcción
del Estado ideal, profundiza las cuestiones del rol del Estado y establece que
la educación, la justicia y otras actividades correspondían a la función de la
administrativa pública.
Del mismo modo, al ensalzar las virtudes de Aristóteles a quien se le atribuye la

paternidad del constitucionalismo, es quien establece que el Estado era competente
para cumplir tres funciones: legislar o hacer las leyes, realizar actividades colectivas
(educación, agua, seguridad, comunicación) para satisfacer las necesidades de las
polis y otras indispensables para el bienestar de la comunidad.
En el caso de Roma, destaca los escritos de los pensadores Polibio, Séneca

y Cicerón que, sobre la base filosófica de los griegos, por lo menos Cicerón en
su libro “La República”, profundizaron el dominio de la cosa pública en el
Estado republicano como un conjunto de actividades orientadas a satisfacer las
necesidades de la Sociedad.
De acuerdo con la cita, tras esos primeros rasgos de administración que datan
de las antiguas comunidades griegas y romanas que florecieron hace más de 500
años a.C. el progreso más notable se observa en Francia hacia el siglo XVIII,
teniendo como principal exponente al pensador Montesquieu cuando precisa
que, entre el poder estatal tripartito, la administración pública era competencia
exclusiva del Poder Ejecutivo.
Un hecho anecdótico que revela el trabajo de M. Galindo, es que el nacimiento,

organización y desarrollo de la Ciencia de la Administración Pública, tal como se
conoce en la actualidad, ocurrió en una realidad social y política cambiante como

ha sido Francia, un país que experimentó, de modo progresivo, tres regímenes
políticos diametralmente opuestos e irreconciliables para la época: el feudalismo,
la monarquía y la República que surgió con el triunfo de la Revolución de 1799.
En efecto, posterior a la reflexión sobre la distribución del poder del Estado y

la asignación de competencias formulada por Montesquieu (1748), poco después
surgió el político Jacobo Turgot (1775), un abierto defensor del absolutismo
monárquico desde el puesto de intendente de Limoges y ministro de Marina es
quien introdujo el concepto de reforma y de finanzas públicas.
Años más tarde y al fragor de la Revolución, surgió el político Carlos Juan Bonnin
quien formuló y público los principios de la administración pública (1812); y desde
entonces, se le considera el padre de la Ciencia de la Administración Pública y,
además, el precursor del Derecho público, constitucional y administrativo, como
reflexión de la lectura de su doctrina social.
La reflexión del autor bajo comentario, sugiere que de la escuela francesa,

la Administración Pública se ha extendido a toda Europa en donde ha sido
enriquecida; y en el marco del proceso de la Independencia del dominio colonial
de España y Portugal, a todos los países latinoamericanos. Notándose en cada
espacio, aportes notables que definen nuevos rasgos teóricos.
3.2.2. Aspectos Teóricos
Según M. Galindo (2000), la teoría de la Administración Pública, es

una ciencia de carácter social, que fundándose en los principios de Derecho
constitucional y del administrativo, formula los suyos a efecto de cumplir con los
proyectos, programas, planes y aspiraciones elaboradas por la Ciencia Política,
para concretarlos por medio de actos jurídicos y materiales, en el marco de la
función ejecutiva que la ley le otorga.
Esa teoría, se sustenta en la revisión de un largo proceso evolutivo que ha

seguido la Administración Pública por escuelas e ideas sobre el Estado y la ciencia
de varios países desde su nacimiento en Francia con las tesis de Montesquieu,
Jacobo Turgot, Carlos Juan Bonnin, Alexis de Tocqueville y Henry Fayol y su paso
por Alemania que se refuerza con los aportes de Enrique Von Justi, Enrique F.
C. Von Stein, Lorenzo Von Stein, Roberto Von Mohl, Gaspar Bluntschli, Carlos
Marx y Max Weber.
Asimismo, por España y el pensamiento administrativo de Javier de Burgos,

Pedro Sáinz; en Italia, con Carlo Ferraris y Wautrain Cavagnari; y ya en el siglo
XX, en Reino Unido con William Moreland, Edgar N. Gladden y F. F. Ridley;

y finalmente en EE UU con los trabajos de los profesores Woodrow Wilson,
Frederick Taylor, Francisco Goodnoto y Guillermo Willoughby.
En la visión del licenciado Omar Guerrero O. (1986), el proceso histórico

que ha experimentado el desarrollo la Ciencia de la Administración Pública
no difiere mucho de las apreciaciones de M. Galindo, salvo el hecho que
ubica a Alemania, precisamente, al reino de Prusia (1525-1947) como otro
centro del desarrollo de la administración contemporánea a partir del auge
de la Ciencia de la Policía, igual como fue la Politeia de los griegos, desde
donde avanzó a toda Europa, inclusive al Este donde se forma y desarrolla la
escuela socialista.
Da cuenta que, la práctica de la Policía que viene a ser el término y contenido

más próximo al de Administración Pública actual, comenzó con el auge del
Renacimiento en el siglo XIV en el ducado francés de Borgoña y hacía referencia
al instrumento por el cual el príncipe cumplía los deberes de su Gobierno. De
la experiencia francesa y el paso hacia Alemania, se formaron dos regímenes de
Policía o conjunto de actividades de Gobierno: una original y otra mejorada que
se extendió a España.
Entonces dice, la Policía no era aún una ciencia, sino un conjunto de prácticas
administrativas orientadas a estimular la convivencia social, asegurar el abasto
de víveres, garantizar la pureza del agua y el aire, prescribir las características
de las obras públicas y la vivienda privada, regular el tráfico mercantil, vigilar la
salud pública y la salubridad de bebidas y alimentos, y otros temas similares que
facilitaban la vida en comunidad.
Ya en Alemania, dice, el Polizei como se le conoció al régimen francés de Policía,

tuvo otra dimensión por el hecho que la nobleza o los príncipes lo utilizaron
como instrumento de dominio territorial para imponer el poder y la autoridad a la
Sociedad bajo el principio de soberanía. Hacia el siglo XVIII, la Policía adquirió
ciertos matices que marcaron el derrotero futuro.
Mientras que en Alemania el régimen del Polizei contribuyó a la formación de

los sistemas camerales que eran una especie de asambleas donde se discutían los
asuntos comerciales del Gobierno, destacando la intervención del pensador Von
Justi; en Francia, la Policía conservó su sentido original de donde los trabajos
de Turgot y Bonnin, entre otros, dieron sentido e impulso a la Ciencia de la
Administración Pública.
Sin embargo, percibe que la Administración Pública contemporánea y

occidental que se ha basado en la escuela francesa y española que tuvo presencia
en América con el sistema de dominación colonial que aportó el principio de

servicio público, asimiló la escuela alemana, por el hecho que aportó el principio
del poder estatal ya que se considera al cameralismo como el cimiento de la
Ciencia Política.
En otro trabajo, Omar Guerrero O. (1997) precisa que la teoría de la

Administración Pública consiste en el estudio de los aspectos administrativos
del Estado y que, la diferenciación dentro de la ciencia entre lo administrativo y
lo político, financiero y económico que se vinculan a la unidad del Estado, fue
definido por el economista y político alemán Juan Enrique von Justi en su libro
“Principios de la Ciencia de la Policía” publicado en 1756 y, por aquel entonces,
Policía se refería a la Administración Pública.
En su opinión, la Administración Pública es una cualidad del Estado y solo

puede explicarse a partir de éste y que, por el sentido de la utilidad a la Sociedad,
tiene hasta dos definiciones:
En el sentido lato: es la actividad encaminada a acrecentar el poder del Estado y

expandir sus fuerzas interiores al máximo; es decir, lo lace formidable. Constituye
una capacidad que produce poder; y
En sentido estricto: es la actividad que desarrolla la vida asociada a través del

orden, la seguridad y la subsistencia; es decir, auspicia la convivencia civilizada.
Consiste en una capacidad que produce civilidad.
Concluye O. Guerrero en que, tradicionalmente y desde el siglo XVIII la

Ciencia de la Administración Pública estudia al Estado, y como tal, sigue siendo
una teoría del Estado. Que, es la ciencia social que estudia las relaciones entre el
Estado y la Sociedad. Que, desde la segunda mitad del siglo XX se ha retornado
a la tradición abandonada y que nuevamente, la acción del Estado en la Sociedad
está reclamado mayor atención de los científicos de la administración. El presente
y el futuro aspiran a su mejora.
3.2.3. Situación Actual
Las citas anteriores permiten asumir la idea de que la Administración Pública

ha estado en permanente evolución en Europa y, por tanto, la acción del Estado y
su efecto favorable en la calidad de vida de los ciudadanos se deben a una práctica
muy desarrollada. Asimismo, el hecho que organismos como el Banco Mundial
o la OCDE, propongan hacer reformas a las administraciones latinoamericanas,
a donde llegaron importadas de Europa y EE UU, indica una situación de crisis
institucional.
Precisamente, el dinamismo impuesto a la masificación del uso y desarrollo de

instrumentos o herramientas técnicas de gestión pública o gerencia pública que han
surgido con el imperativo de la institución de la nueva gestión pública –NGP, revela una
renovada preocupación por adecuar la organización y funciones de las instituciones
del Estado a las necesidades de la Sociedad, el problema estriba en el hecho que, no
se está abordando un problema de carácter estructural y, por tanto, no hay progresos.
Ya en 1997, justamente en un contexto que los países latinoamericanos

profundizaban las políticas de reforma de los viejos modelos de Estado y
abrazaban con fervor el modelo liberal, el Banco Mundial llamaba la atención en
la necesidad de no descuidar la transformación del Estado en su rol de principal
prestador de servicios públicos y no solo en el de agente promotor de la libertad
económica y regulador de los mercados.
Por aquel año, el Banco Mundial (1997) en su informe sobre el desarrollo

mundial, advertía que el mundo estaba cambiando como también las ideas sobre
el papel del Estado en el desarrollo económico y social. Al efecto, proponía seguir
dos estrategias:
1. Acomodar la función del Estado a su capacidad de dar respuesta. Consistía

en el establecimiento de un ordenamiento jurídico básico, mantenimiento
de políticas de estabilidad macroeconómica, inversión en servicios sociales
básicos e infraestructura, protección de grupos vulnerables, y defensa del
medio ambiente; y
2. Aumentar la capacidad del Estado, mediante la revitalización de sus

instituciones públicas. Consistía en la reforma del sector estatal para
asegurar la eficiencia del sector estatal mediante la entrega de incentivos a
los servidores y control de las arbitrariedades, mediante: normas y controles
eficaces, más competencia, consulta y participación ciudadana.
Consciente de esa urgencia de reforma del Estado, el Banco Mundial concluía

en el mensaje de que, el buen gobierno no es un lujo, sino un artículo de primera
necesidad para el desarrollo. Este mensaje como las reflexiones de tan importante
institución dejaba en claro que el siglo XXI deparaba grandes desafíos pues exigía
un Estado más eficaz y eso pasaba por el replanteamiento de las funciones de las
distintas instituciones públicas.
Para entonces la eficacia de las administraciones públicas ya era un

problema. A propósito, el doctor Geoffrey Shepherd (BID, 1999) notaba que
las administraciones públicas latinoamericanas eran disfuncionales: ineficientes,
incapaces de prestar servicios a los más necesitados y bastiones de conductas
oportunistas y, por tanto, había consenso en torno a que esas administraciones
cambien si se esperaba que el proceso de reforma económica y social de América

Latina y el Caribe sea exitoso.
Asimismo que, aun cuando la urgencia de hacer una reforma era evidente,
la forma de hacerlo no lo era. Decía que no percibía un paradigma claro, por lo
menos desde 1980, precisamente dentro de un contexto en que los Gobiernos
latinoamericanos se esforzaban en hacer reformas de política macroeconómica,
liberalización de mercados y privatizaciones de los activos del Estado, dejando en
la incertidumbre a las administraciones.
Para G. Shepherd, los diferentes Gobiernos de América Latina copiaron

el modelo jerárquico (ordenación vertical sistémica del ejercicio público y
centralizado) para crear sus propias administraciones públicas y que, ese modelo,
aun cuando haya tenido efectividad con la adopción de reformas, ya no estaba
funcionando bien puesto que seguían siendo débiles en la provisión de servicios
públicos en cuanto a cobertura y calidad.
Además de ello, el hecho de que las administraciones públicas estaban ejerciendo

un control excesivo sobre las expectativas de los inversionistas, no era de asombrarse
por el poco afecto a las técnicas o herramientas de mejora aportadas por el modelo
de la nueva gestión pública. Detrás del desempeño deficiente del Estado, decía,
estaba una administración pública demasiado centralizada, rígida y desmotivada.
Asimismo que, muchos estudios acerca de la burocracia y la administración

pública en América Latina, concluían en que ciertas características parecían
ser persistentes a pesar de los esfuerzos desplegados a través de las medidas de
reforma. Entre las características, estaban: excesiva centralización de la autoridad,
la inestabilidad de supervisión, el legalismo, la comunicación inadecuada y la
gestión incompleta de personal.
Al apoyarse en trabajos y datos de varios estudios como el de Jack W.

Hopkins sobre la idea de transformar la burocracia latinoamericana (1991) y el
de Gary J. Reid y Graham Scott sobre la gestión de recursos humanos (1994),
llega a la conclusión que el modelo tradicional de Administración Pública ha
fracasado y que la búsqueda de soluciones se orienta a modelos basados en el
enfoque de flexibilidad administrativa. Esta es la situación por la que atraviesa la
Administración Pública en América Latina.
3.2.4. Tendencias
Como se habrá podido observar, el modelo tradicional de administraciones

públicas latinoamericanas que se caracterizan por su heterogeneidad organizacional
y burocrática, es objetivo de reforma desde fines del siglo XX; pero se resiste a la
transformación y, pese a que, ha sido abordada en el marco de las políticas de reforma
del Estado, los resultados alcanzados no han sido del todo los más satisfactorios.
En lo que va del siglo XXI, las tendencias de la Administración Pública es

hacia un mayor deterioro, debido a que las brechas de servicios públicos tanto de
cobertura (carencias) como de calidad (deficiencias), tienden a profundizarse en
la medida que el crecimiento económico se ha estancado afectando la provisión de
ingresos fiscales para su adecuado financiamiento; esto sumado, a una sempiterna
debilidad de las instituciones públicas.
Una forma práctica de ver esa tendencia la ofrece el Latinobarómetro 2016,

cuya Database 2002-2016 sobre el nivel de aprobación promedio de la gestión de
Gobierno en América Latina, muestra progresos en el periodo 2002-2009 al pasar
de 36% a 60%; pero a raíz de la crisis financiera internacional, de esta cómoda
performance comenzó a caer sostenidamente hasta ubicarse en 38% en 2016.
Por el indicador de cómo se gobierna, el Latinobarómetro 2016 revela que la

orientación de las políticas públicas privilegia a grupos poderosos en vez de que
sea a todo el pueblo. En el periodo 2004-2016 la sospecha de que se gobierna en
beneficio de los poderosos oscila entre 71% y 73%; mientras que a favor de todo
pueblo, la percepción de la opinión pública, es muy baja, puesto que el promedio
oscila entre 24° y 22%.
Sin duda, habrán otros indicadores y datos que permiten observar la percepción
de la opinión pública respecto del desempeño de la Administración Pública
como competencia básica del Gobierno, pero lo cierto es que el margen no será
relevante, igual seguirán siendo objetivo de reforma; pero como lo recuerda G.
Shepherd, se sabe qué se quiere reformar y no se tiene claro cómo se concibe y
cómo se implementa la reforma.
Al respecto, el CLAD (CAF, 2015) se anima a decir que las reformas

emprendidas para cambiar la Administración Pública no estarían comprendiendo
las bases históricas que son profundas y no superficiales como parece. Ha referido
que hay siete legados históricos:
1. El patrimonialismo,
2. El formalismo burocrático,
3. El proceso incompleto de modernización generado por el aislamiento burocrático,
4. La fragilidad de la gestión pública en el área social,
5. La excesiva centralización,
6. La imitación de fórmulas extranjeras, y
7. El déficit democrático.
En la visión del CLAD, los últimos estudios sobre el estado y nuevo rol de la
Administración Pública reflejan un interés creciente y vigoroso en la gobernanza y
en la relación de las estructuras de Gobierno con la práctica de la Administración
Pública. De modo que para el CLAD,
La cuestión es cómo las leyes, los contratos, los mandamientos judiciales o los
lineamientos específicos en materia de políticas limitan o permiten las acciones
de los administradores públicos y los resultados en términos de políticas que estas
producen.
Sobre el particular, la profesora Martha S. Feldman y la cientista política Anne

A. Khademian (CAF, 2015), precisan que las actuales estructuras de gobernanza
limitan y permiten las acciones de los administradores públicos y, por tal motivo, se
necesita una nueva forma de pensar en materia de estructuras de gobernanza, para
lo cual, proponen sean pensadas como relaciones creadas a través de interrelaciones
de las personas que ocupan funciones diferentes y recíprocas que son dinámicas.
Para el caso, sistematizan la teoría de las estructuras de la gobernanza basada

en la estructura de las relaciones, superando el dominio de la teoría clásica del
principal-agente que ha tenido un papel fundamental, pero ya no sería la ideal en
un contexto que se requiere relacionar la mejora de la Administración Pública a
la idea de producir más Democracia y solo mejorar el desempeño del Gobierno o
tener mejores resultados.
3.2.5. Administración Púbica en Perú
La Administración Pública en Perú ha tenido el mismo proceso histórico del

conjunto de administraciones de América Latina. Antes de la conquista española,
el sistema administrativo instituido por los Incas, pese a ser centralizado, era el gran
soporte del poder militar, social y político del Imperio de los Incas. Con la institución
del virreinato, se introdujo el sistema administrativo español, teniendo predominio
el régimen de hacienda en tanto la atención se centró en aspectos tributarios.
Durante la época del virreinato, la corona española valoró y mantuvo el sistema

social del trabajo y la producción del Tahuantinsuyo y, sobre esa costumbre,
impuso un régimen tributario basado en el reparto o distribución de bienes
(colonización) y gravamen a los beneficios (encomenderos).
De ese régimen, se pasó a otro basado en el rendimiento de la colonización

(tierras, obrajes y minas) y la producción de los encomenderos (extracción,
producción, comercio, etc.). Aquí surgieron la Caja Real de Lima (recaudación)
y la Casa de la Moneda (emisión de monedas).
La reforma colonial más importante se produjo con las reformas borbónicas

en la segunda mitad del siglo XVIII que significó el ordenamiento territorial con
la creación de las intendencias en sustitución de los corregimientos y la idea de
profesionalizar la administración, con la creación de los nuevos virreinatos de
Nueva Granada (Colombia) y Río de la Plata (Argentina).
Entonces, el impacto de tales medidas administrativas inspiradas en la

península ibérica no fueron las más acertadas, ya que el régimen no consideraba
necesaria la inversión pública en la mejora de la infraestructura productiva,
minera y agropecuaria, salvo el gasto militar y la burocracia afincada en Lima, por
lo que, el creciente descontento popular se intensificó en sucesivas rebeliones que
finalmente, derivó en la Independencia en 1821.
Precisamente, con el nacimiento de la República el régimen administrativo

colonial adquiere una profunda redefinición y redimensionamiento en tanto el
rendimiento de la producción, la renta nacional, el rol de las instituciones y la
función de los servidores, pasaban a sustentar las tareas del Estado frente a las
obligaciones de desarrollo y bienestar de la Patria libre.
El artífice de esa nueva arquitectura administrativa del Perú republicano fue el

general San Martín quien estableció la primera forma de Gobierno antes y después
de la Declaración de la Independencia. Los primeros arreglos administrativos se
basaron en lo dispuesto por el Reglamento Provisional de febrero de 1821; y
luego con el Estatuto Provisional de octubre de 1821.
Sin embargo, sería la Constitución Política de 1823 o ley fundamental de la

República la que primigeniamente, definió la forma de Gobierno y estableció la
novísima Administración Pública basada en la división de poderes y, a cada cual,
les asignó atribuciones de su competencia, en nombre del pueblo para afianzar su
libertad y promover su felicidad.
Esa Constitución liberal y, como se dijo, muy avanzada para la época, reservó
al Poder Legislativo una serie de atribuciones y competencias en los capítulos III
y IV; al Poder Ejecutivo, el capítulo V; lo mismo, al Poder Judicial en el capítulo
VIII. Inclusive marcó el principio de la administración descentralizada, con la
institución de las Juntas Departamentales (capítulo IX) y las Municipalidades
(capítulo X); asimismo, el presupuesto al servicio de la República (numeral 2°
del artículo 151°).
Por considerar de interés, se estima conveniente destacar lo que corresponde a

administración de la República, por cuanto, ese base constitucional se mantuvo
con algunas variaciones hasta estos tiempos. Al respecto, se decretó y sancionó los
aspectos siguientes:
Sección Segunda
Del Gobierno
Capítulo I
Su Forma
Artículo 27º.- El Gobierno del Perú es popular representativo.
Artículo 28º.- Consiste su ejercicio en la administración de los tres Poderes:

Legislativo, Ejecutivo y Judiciario, en que quedan dividas las principales
funciones del Poder Nacional.
Artículo 29º.- Ninguno de los tres Poderes podrá ejercer jamás ninguna de las
atribuciones de los otros dos.
Capítulo V
Poder Ejecutivo
Artículo 76º.- Habrá un Vice-presidente en quien concurran las mismas

calidades. Administrará el Poder Ejecutivo por muerte, renuncia, destitución del
Presidente, o cuando llegare el caso de mandar personalmente la fuerza armada.
Artículo 77º.- En defecto del Vice-presidente administrará el Poder Ejecutivo el

Presidente del Senado hasta la elección ordinaria de nuevo Presidente.
Artículo 78º.- El Presidente es responsable de los actos de sus administración.
Artículo 79º.- El Presidente es jefe de la administración general de la República,

y su autoridad se extiende tanto a la conservación del orden público en lo interior,
como a la seguridad exterior conforme a la Constitución y a las leyes.
Artículo 80º.- Además son facultades exclusivas del Presidente:
1. Promulgar, mandar ejecutar, guardar, y cumplir las leyes, decretos y

resoluciones del Congreso, y expedir las providencias indispensablemente
necesarias para su efecto.
2. Tiene el mando supremo de la fuerza armada.
3. Ordenar lo conveniente para que se verifiquen las elecciones populares en los
días señalados por la Constitución.
4. Declarar la guerra a consecuencia de la resolución del Congreso.
5. Entrar en tratados de paz y de alianza, y otros convenios procedentes de
relaciones extranjeras con arreglo a la Constitución.
6. Decretar la inversión de los caudales destinados por el Congreso a los diversos
ramos de la administración pública.
7. Nombrar los oficiales del ejército y armada, y de Coronel inclusive para

arriba, con acuerdo y consentimiento del Senado.
8. Nombrar por si los Ministros de Estado; y los agentes diplomáticos de acuerdo
con el Senado.
9. Velar sobre la exacta administración de Justicia en los Tribunales y Juzgados
y sobre el cumplimiento de las sentencias que éstos pronunciaran.
10. Dar cuenta al Congreso en cada Legislatura de la situación política y
militar de la República, indicando las mejoras o reformas convenientes en
cada ramo.
Capítulo VI
Ministros de Estado
Artículo 82º.- Habrá tres Ministros de Estado; uno de Gobierno y Relaciones

Exteriores, otro de Guerra y Marina, y otro de Hacienda.
Artículo 83º.- El régimen interior de los Ministerios depende del Reglamento que
hiciere el Congreso.
Artículo 84º.- Son responsables in solidum los Ministros por las resoluciones
tomadas en común, y cada uno en particular por los actos peculiares a su
departamento.
Artículo 85º.- Los Ministros son el órgano del Gobierno en los departamentos de
su dependencia, debiendo firmar las órdenes que emanen de este Poder.
Artículo 86°.- Para ser Ministro se requieren las mismas calidades que se exigen
en la persona que administra el Poder Ejecutivo.
Capítulo IX
Régimen Interior de la República
Artículo 122º.- El Gobierno político superior de los departamentos reside en un

ciudadano denominado Prefecto.
Artículo 123º.- El Gobierno político de cada provincia en un ciudadano que se

denominará Intendente.
Artículo 124º.- El de los distritos en un ciudadano que igualmente se nombrará

en cada uno de ellos con la denominación de Gobernador.
Artículo 125º.- Las atribuciones del Prefecto, Intendente y Gobernador se

reducirán a mantener el orden y seguridad pública en sus respectivos territorios,
con subordinación gradual al Gobierno Supremo, y a cuidar de que los

funcionarios de su dependencia llenen exactamente sus obligaciones.
Artículo 126º.- También les corresponde la intendencia económica sobre la

Hacienda pública.
Artículo 132º.- En la capital de cada departamento habrá una Junta

departamental, compuesta de un vocal por cada provincia, elegido en la misma
forma que los Diputados.
Artículo 133º.- Esta Junta es el Consejo del Prefecto, que la presidirá, y pedirá
dictamen en los negocios graves.
Artículo 134º.- Se renovará cada dos años por mitad, designando en la primera
vez la suerte los vocales que cesaren.
Artículo 135º.- Son atribuciones de esta Junta:
1. Inspeccionar la conducta de las Municipalidades e informar al Senado de lo

que hubiere hecho con arreglo a sus atribuciones en favor de los pueblos, y lo
que hubieren dejado de hacer.
2. Formar el censo estadístico de cada departamento, cada quinquenio, con
presencia de los datos que suministren las Municipalidades, y remitirlo al
Senado.
3. Promover todos los ramos conducentes a la prosperidad del departamento, y
señaladamente la agricultura, industria y minería.
4. Cuidar de la instrucción pública, y de los establecimientos piadosos y de
beneficencia.
5. Velar sobre la inversión de los fondos públicos, e intervenir en la repartición
de las contribuciones que se hicieren al departamento.
6. Proponer al Senado en terna los ciudadanos para el gobierno político de las
provincias y distritos del departamento.
7. Remitir anualmente al Senado lista de todas las personas beneméritas en el
departamento para los empleos públicos.
8. Informar anualmente al Senado sobre los medios y recursos oportunos para
la mayor prosperidad de las provincias, dando razón de lo que hubiere hecho
conforme a sus atribuciones, o lo que hubiere dejado de hacer.
9. Remitir al Senado la lista de tres ciudadanos elegibles para Presidente de la
República.
Capítulo X
Poder Municipal
Artículo 138º.- En todas las poblaciones, sea cual fuere su censo, habrá
Municipalidades compuestas del Alcalde o Alcaldes, Regidores, Síndico o
Síndicos, correspondientes; en la inteligencia de que nunca podrá haber menos
de dos Regidores, ni más de diez y seis, dos Alcaldes y dos Síndicos.
Artículo 139º.- La elección de estos individuos se hará por colegios Electorales de

Parroquia, renovándose la mitad cada año según el reglamento respectivo.
Artículo 140º.- Las atribuciones del régimen municipal depende:
1. De la policía de orden.
2. De la policía de instrucción primaria.
3. De la policía de beneficencia.
4. De la policía de salubridad y seguridad.
5. De la policía de comodidad, ornato y recreo.
Artículo 141º.- Las Municipalidades deben además:
1. Repartir las contribuciones o empréstitos que se hubieren señalado a su territorio.

2. Formar los ordenamientos municipales del pueblo y remitirlos al Congreso
para su aprobación por medio de la Junta Departamental.
3. Promover la agricultura, industria, minería, y cuanto produzca en razón de
la localidad al bien del pueblo.
4. Informar anualmente a la Junta Departamental de lo que hubieren hecho
en conformidad de sus atribuciones, o de lo que hubieren dejado de hacer,
indicando los motivos.
La carta constitucional de 1823 no entró en vigencia, sin que ello, desmerezca

un trabajo político visionario que lamentablemente, no pudo resistir la presión
de la crisis política y económica. Al respecto, el historiador Jorge Basadre (2015),
refiriéndose a la situación crítica de 1828, decía lo siguiente:
El país se caracterizó por una organización administrativa formalista, en la

que los ropajes republicanos cubrían a veces la realidad de la tradición colonial.
En la vida burocrática había insipiencia… Los ministerios eran tres: Gobierno
y Relaciones Exteriores con once empleados; Guerra y Marina, con trece; y
Hacienda, con doce empleados…
El congreso contaba con ocho empleados. La Corte Suprema de componía del

presidente, ocho vocales, dos fiscales y el relator con trece empleados. El gobierno
interior del departamento de Lima, estaba constituido por la Prefectura, la

Intendencia de Policía, los inspectores de cuarteles, los comisarios conservadores
del orden en los Valles de la capital y un escuadrón de Dragones de Policía con tres
compañías, dos a caballo, cada una con cien hombres y una infantería de ochenta.
Las dependencias de carácter fiscal incluían la Contaduría General de

Contribuciones, la Contaduría General de Valores, la Junta de Liquidación, la
Tesorería General, la Casa de la Moneda, la Aduana y la Caja de Administración.
En las cartas constitucionales hasta 1867, la situación política de agitación

e inestabilidad no cambió el diseño administrativo de 1823; pero como bien
lo relata el historiador J. Basadre, la Administración Pública no solo continuó
arrastrando las virtudes y los vicios del sistema colonial, sino también, incorporó
otros como la expansión de la burocracia y la deuda pública.
Aún en un contexto de severa crisis de la hacienda pública que se vio

obligada al sostenimiento de los gastos de la guerra civil post Independencia
y la desatención de la infraestructura productiva y los servicios públicos, la
inestabilidad política ayudó a bancarrota fiscal en la década de 1870; luego el
turno de la oligarquía en el poder, poco ayudó a la recuperación del país, puesto
que fue afectado con la crisis de 1929.
En el curso del siglo XIX, la administración pública ha sufrido notables cambios

con las reformas políticas del Estado y con el impulso del progreso social y tecnológico,
siendo notables en los últimos 40 años. Las reformas del tercer militarismo (1968-
1979), la Democracia plena de (1980-1990) y la autocracia (1992-2000).
No obstante, las reformas políticas de 2002 que apoyaron el inicio del actual
proceso de descentralización con inusitada algarabía, la Administración Pública
peruana persiste en su enfoque estructural jerárquico y centralizado. La tendencia
actual es avanzar hacia la administración descentralizada y, para el efecto, convino
en adoptar e implementar una política y un plan de modernización, sin mayor
progreso que destacar, conforme se verá en adelante.
3.3. Administración Pública e Instituciones
Hasta hace algunas décadas, el Estado y las instituciones que lo conforman, era
concebido como el único competente para la prestación de los servicios públicos
que tienen relación con el objetivo del desarrollo social y el bienestar y, a la vez, la
atribución de regular el funcionamiento del mercado, en el marco de garantizar la
práctica de las libertades económicas.
Sin embargo, la creciente universalización de la Democracia y la prédica del

ejercicio irrestricto de los derechos humanos en los que se inscriben los derechos
políticos, económicos, sociales, culturales y medioambientales, entre otros, obligaron
al Estado no solo a producir bienes y servicios para distribuir entre los ciudadanos y
regular las libertades económicas para lograr un mejor equilibro del mercado; sino
también, ampliar la plataforma con productores y operadores privados.
En este caso, la Administración Pública pasó de ser la función exclusiva del

Sector Público para incorporar a muchos más actores sociales y culturales de la
Sociedad como también agentes económicos del Sector Privado para sumarse
a la tarea de prestar más y mejores servicios a los ciudadanos cada vez exigentes
en términos de cobertura y calidad; pero también, bajo exigencias de eficiencia,
eficacia, competencia, responsabilidad, participación y transparencia.
De modo que, en la actualidad, se habla de Instituciones de la Administración

Pública se hace referencia a una multiplicidad de organismos públicos e
instituciones privadas como proveedores y reguladores de servicios públicos;
asimismo, diversas organizaciones sociales y culturales como veedores de la
fiscalidad y la transparencia.
Aun cuando no existe una única autoridad rectora y visible, el sistema tripartido
del poder, en regímenes presidencialistas o parlamentarios o republicanos, crea un
clima de gobernabilidad apropiado para que todas las instituciones productoras y
reguladoras, como también las veedoras funcionen de modo orgánico y sistémico,
por eficacia del ordenamiento legal y normativo, además la vigilancia ciudadana.
De acuerdo con el Departamento de Gestión Pública Efectiva de la OEA

(2014), al hablar de instituciones rectoras en Administración Pública precisa que,
el dominio del estudio de los aspectos relacionados con el conocimiento científico
desde el campo de las ciencias sociales, se ha visto facilitado gracias a que el
biólogo y físico austriaco Karl Ludwig Von Bertalanffy puso a su servicio la Teoría
General de los Sistemas en 1968.
La cita anterior tiene sentido, por el hecho que, la Administración Pública no

podría entenderse por la aglutinación de unidades desconectadas y desarticuladas
tanto en la esfera pública como la privada, sino por la idea del conjunto o red de
instituciones de acción pública que interactúan entrelazadas con la finalidad de
garantizar el bien común de los ciudadanos a través de la producción y circulación
de bienes y la prestación de servicios de naturaleza pública.
En el caso peruano, los productores de bienes y la prestación de servicios públicos

del Sector Privado que se rigen por los principios de la libertad económica y de
asociación en empresas o negocios, se incorporan casi masivamente a compartir
las funciones estatales con las medidas liberación de mercados y privatizaciones

a fines del siglo XX. Consecuentemente, aparecen dentro de la Administración
Pública los organismos técnicos especializados y los reguladores.
Para inicios del siglo XXI, las Instituciones de la Administración Pública

persisten en el diseño original jerárquico (de arriba a abajo) en tres niveles de
decisión política, centralizada en la gestión de sistemas y desconcentrada en la
gestión de procesos. Siendo un régimen presidencialista, no es visible ningún
resquicio de independencia de poderes, toda vez que el jefe de Gobierno es a la
vez jefe de Estado.
La Administración Pública vista por la separación de podres en razón que se tienen

delimitadas las competencias y funciones: legislativa, ejecutiva y jurisdiccional, solo
es declarativa, puesto que en la práctica la gestión presupuestaria es competencia
exclusiva del Ejecutivo. La autonomía económica, fiscal, política y administrativa
se ejerce condicionada a la disponibilidad presupuestal.
A partir de esa aclaración y de acuerdo con la Base de Datos de la Cuenta

General de la República vista en el portal Transparencia Económica del MEF,
al año 2015, la Administración Pública peruana comprendía alrededor de 2940
Instituciones Públicas que, desde el punto de vista de la gestión presupuestaria,
constituyen Pliegos o Programas Presupuestales.
El Gobierno Nacional concentra cerca de 1000 Instituciones que deciden

todas las funciones del Estado de modo centralizado. En el centro de poder o
la ciudad capital, está: el Poder Legislativo que cumple la función legislativa,
fiscalización y control político; asimismo, el Poder Ejecutivo bajo la Presidencia
de la República, 19 ministerios y más de 100 organismos públicos técnicos
especializados (regulación, supervisión, control, recaudación, seguridad, previsión
y promoción social) y 28 empresas públicas con oficinas en todo el país.
En esa cúspide de poder, también están el Poder Judicial y la amplia red

de oficinas a nivel nacional; asimismo, 14 organismos autónomos, como son:
Banco Central de Reserva, JNE, ONPE, RENIEC, Tribunal Constitucional,
Defensoría del Pueblo, Fiscalía de la Nación, Contraloría General de la República,
Superintendencia de Banca y Seguros, Consejo Nacional de la Magistratura y las
Universidades.
Un segundo nivel de Gobierno, comprende a las Instituciones de los 26

Gobiernos Regionales, incluyendo a la Municipalidad Metropolitana de Lima que
cuenta con un régimen especial que, para mejor cumplimiento de sus funciones al
servicio de la Sociedad han instituido oficinas desconcentradas en las provincias
y zonas de tratamiento especial de sus respectivas jurisdicciones.
Mientras que el tercer nivel de Gobierno comprende a las Instituciones de los

1851 Gobiernos Locales, de cuyo total, 196 son Municipalidades Provinciales y
1655 Municipalidades Distritales. Para mejor cumplimiento de sus funciones ante
la Sociedad, han instituido 28 empresas municipales de servicios básicos y otras
de gestión de bienes o maquinaria y equipos; como también, el establecimiento
de 2534 Municipalidades de Centros Poblados Menores.
Como se observa, la suma de las Instituciones conformantes de la

Administración Pública es muy amplia, pero no suficiente para dar respuesta a las
necesidades de la población, basta con poner el valor la persistente desigualdad
social y la pobreza que explican una baja densidad del Estado. En todo caso, el
problema es la complejidad y desarticulación espacial de las Instituciones por
niveles de Gobierno, debido a la centralización de las funciones y el manejo
presupuestal.
Al respecto, datos del MEF sobre la distribución del Presupuesto Público

de 2017, revelan que las Instituciones Públicas del Gobierno Nacional
concentran el 64,8% del presupuesto nacional; en cambio, los 26 Gobiernos
Regionales, solo el 17,9%; y los 1851 Gobiernos Locales, apenas el 17,3%.
Esta forma de asignación, muestra que las Instituciones Públicas que están
más próximas a las necesidades de la población, solo disponen del 35,2% del
presupuesto nacional.
A la alta centralización de la asignación presupuestal, se suma otro factor

condicionante que es aplicación de criterios de discrecionalidad en la programación
y autorización del gasto e inversión (gestión de sistemas), también centralizada
y sujeta al cumplimiento de procedimientos (gestión de procesos), todos con
influencia en la capacidad y calidad del gasto.
El 2016, la ejecución del presupuesto destinado al financiamiento de

Proyectos de Inversión, solo llegó al 68,8% en promedio, es decir, más de
un tercio del presupuesto público no se ejecutó, por motivo por el cual, la
Administración Pública no puede satisfacer las necesidades de la Sociedad. Por
la calidad del gasto, se asume que de total ejecutado, la corrupción se hizo de
12500 millones de soles, con la gestión de contratos amañados de adquisición
de bienes y servicios.
En resumen, hay la impresión de una maraña de Instituciones Públicas

competentes para cumplir funciones de servicio público; y el concurso de una
frondosa burocracia que exige requisitos y aplica engorrosos procedimientos
administrativos, cuyos resultados no se traducen en oportunidades de desarrollo y
bienestar social. Aun así, el tamaño del Estado sigue importando, como también,
la descentralización.
3.4. Administración Pública y Políticas Públicas
L os aspectos antes tratados, sobre la institución del Estado y las formas de

Gobierno junto con el nacimiento de la República, donde se revela la sola
adecuación del régimen y funcionamiento del aparato público colonial para
asumir nuevos roles y obligaciones sin una previa evaluación y valoración, permiten
asociar la idea de que la Administración Pública adolece de fallas de diseño o de
origen y eso configura un problema de tipo estructural que condiciona no solo la
viabilidad de las políticas públicas, sino también, la sostenibilidad.
Al respecto, en un trabajo anterior (Cervantes l. Claudio y Rivera O. Jesús,

2014), se abordó de manera amplia el tema de las políticas públicas y se las
conceptualizó, como todas aquellas formas de acción gubernamental orientadas
a dar solución a problemas sociales que impide la consecución de objetivos de
desarrollo y que implican el uso de los bienes y recursos públicos.
Asimismo que, en Perú las políticas públicas no gozaban del elemental principio
de la estabilidad, debido a que cambian regularmente con la alternancia del poder
por periodos de cinco años, sin valorar su propósito y evaluar los resultados del
impacto social o económico provocado en una región, en un sector o en una
actividad en particular que, inicialmente sustento su diseño y aplicación.
Que, a partir del hecho que la política se define como el arte de gobernar que
trata la organización y administración del Estado, y lo público, como el interés
de la Sociedad, generalmente las políticas públicas se han entendido como
programas que un Gobierno cualquiera, lleva a cabo con el objetivo de resolver
problemas sociales o también, superar una situación crítica que afecta o impide el
bienestar de la Sociedad.
Que, según sostiene la CEPAL, una parte fundamental del quehacer del
Gobierno es el diseño, gestión y evaluación de las políticas públicas, puesto que
permiten orientar la gestión gubernamental para alcanzar objetivos. Que, la política
pública se diferencia de un programa público, porque este es una intervención
directa sobre una realidad social, que se usa, en conjunto con otros programas (y
otros instrumentos de política), para implementar una política.
Que, de acuerdo con la clasificación realizada por el politólogo estadounidense

Theodore J. Lowi (Typology of public policies, 1964), las políticas públicas pueden
ser de cuatro tipos:
°° Regulatorias, aquellas orientadas al logro de conductas deseadas que imponen

determinadas normas a ser cumplidas por los ciudadanos, organizaciones
e instituciones públicas y privadas. Por ejemplo, el transporte público, las

comunicaciones, etc.
°° Distributivas, aquellas orientadas a prestar bienes y servicios a los

ciudadanos, entre ellos, los servicios públicos de educación, salud, seguridad
social, alimentación, vivienda, etc.
°° Redistributivas, aquellas orientadas a la recaudación de recursos que son

entregados a quienes son afectados por la pobreza y la desigualdad. Las
políticas sociales, son por extensión políticas redistributivas.
°° Constituyentes o legislativas, aquellas orientadas a la modificación del

Estado o su forma de Gobierno, como son las políticas de descentralización y
de modernización de la gestión pública.
Que, a partir de la clasificación de T. Lowi, sin que ninguna sea excluyente ya

que unas pueden estar incluidas en otras, las políticas públicas por su naturaleza,
pueden ser:
àà Sociales, aquellas orientadas al alivio y superación de la pobreza, cierre de

las brechas de desigualdad y a la atención de las necesidades básicas. Aquí
destacan las políticas sociales de educación, salud, vivienda, seguridad
social, alimentación, etc.
àà Económicas, aquellas orientadas al manejo de la Hacienda Pública,

endeudamiento, la gestión del presupuesto y la cuenta general del Estado, etc.
àà Gestión pública, aquellas orientadas a la planificación estratégica, selección

e incorporación de los servidores públicos, la simplificación administrativa,
la auditoría y la evaluación, la modernización del aparato público y la
reforma del Estado.
Asimismo que, atendiendo a las exigencias y propósito de los marcos legales y

normativos, las políticas públicas pueden ser:
∗∗ Políticas de Estado, aquellas orientadas al logro de objetivos de largo plazo,

más allá de un periodo de Gobierno. En este caso, están comprendidas las
políticas del Acuerdo Nacional.
∗∗ Políticas de Gobierno, aquellas orientadas al logro de objetivos

propuestos por un plan de gobierno con arreglo a las orientaciones de
un determinado partido político que accede al poder por un periodo de
cinco años.
∗∗ Políticas sectoriales, aquellas orientadas al logro de objetivos y cumplimiento de

acciones específicas con el desempeño de uno o más sectores o ministerios. Pueden ser:
–– Sectoriales, cuando comprometen el quehacer de un determinado sector o

ministerio (educación, salud, etc.);
–– Multisectoriales, cuando convergen más de dos sectores o ministerios (lucha
contra la pobreza, seguridad ciudadana, defensa nacional, transporte
terrestre, etc.)
–– Transversales, cuando comprenden objetivos de desempeño de todos los sectores
(inclusión social, multiculturalidad, defensa del medio ambiente, etc.).
∗∗ Políticas por niveles de Gobierno, aquellas orientadas al logro de objetivos en

una determinada circunscripción territorial. pueden ser:
–– Nacionales, son aprobadas por organismos y dependencias del Gobiernos

Nacional;
–– Regionales, son dictadas por el Gobierno Regional; y
–– Locales, son dictadas por las Municipalidades.
Como se observa, tanto el concepto y la práctica como la clasificación

de las políticas públicas, parece un infinitum dado su carácter funcional
y multidimensional, pero la cuestión, aun cuando tengan un buen diseño
técnico y amparo legal, nada garantiza el cumplimiento de los propósitos y
eso, lamentablemente, es un signo distintivo de la práctica de las políticas en la
Administración Pública peruana.
Al respecto, un trabajo del doctor Pedro Medellín Torres (CEPAL, 2004)

al abordar la política de las políticas públicas, proponía releer los procesos de
estructuración de las políticas para asegurar su éxito, teniendo sobre el tablero
dos aspectos: la centralidad del régimen político que acerca al dominio de los
problemas de la Democracia; y la función gubernamental que permite dimensionar
la capacidad del Estado para producir los cambios que exige la Sociedad.
La apreciación partía del hecho que no siempre la arquitectura técnica de

las políticas públicas toma en cuenta y valora los aspectos políticos relacionados
con el ordenamiento jurídico que establece las competencias y los niveles de
responsabilidad; asimismo, la pertinencia y relevancia de la función gubernamental
que implica un conjunto de relaciones interinstitucionales de coordinación
y colaboración para identificar y armonizar áreas, medios y estrategias de
intervención sobre las que recae el control y la fiscalización.
Pero no sería suficiente que la armoniosa combinación del dominio del

régimen político y la competencia de la función gubernamental se reflejen en el
buen diseño, gestión y éxito de las políticas públicas, puesto que se requiere otros
atributos. Sobre el mismo tema, un estudio promovido por el BID (2006), pone
atención en la forma cómo se concibe, organiza y desarrolla el proceso técnico que
comprende el debate, aprobación y aplicación de las políticas públicas.
La argumentación del BID es que, en los regímenes democráticos donde

predomina el presidencialismo como es el caso de la mayoría de países de
América Latina, la adopción e implementación de las políticas públicas ocurre
en sistemas políticos que implica la participación efectiva de una diversidad de
actores: autoridades y funcionarios de las instituciones públicas, representantes de
las organizaciones sociales, agentes económicos y ciudadanos.
Para el BID, la interacción de la diversidad de actores políticos, sociales,

económicos y ciudadanos junto a los servidores públicos (autoridades y
funcionarios), es la condición básica para explicar no solo el por qué las reformas
políticas son duraderas en unos países, sino también, por qué algunos países
cambian, mejoran o adaptan las políticas que dan o no dan buen resultado para
construir sociedades más prósperas, justas, equitativas y democráticas.
En otro trabajo más reciente, el BID (2011) al estudiar la forma cómo se

deciden las políticas públicas desde el punto de vista del juego político en América
Latina, destacaba que la región en la búsqueda de políticas que le permitan
acelerar el crecimiento, reducir la pobreza y promover el progreso económico
y social, adoptó dos paquetes diferentes: el de la post guerra que implicaba alta
presencia del Estado y el de las liberalizaciones del Consenso de Washington.
Ambos produjeron resultados mixtos y distantes de las netas de desarrollo.
A partir de la exhibición de los resultados asimétricos logrados con tales

paquetes de reformas en un contexto de persistente desigualdad social, identifica
un debate polarizado entre dos posiciones: unos, sostienen que las reformas
adoptadas por las que se esperaba transformar el Estado, han sido incompletas
y, por tanto, hace falta más reformas; mientras que otros, se oponen a nuevas
reformas en vista de los pobres resultados alcanzados a costos elevados.
Entre ambas posiciones enfrentadas cada cual con argumentos válidos, el BID
media en ese debate, volviendo a poner en el centro de atención la forma cómo se
gestiona el proceso de discusión, aprobación y aplicación de las políticas públicas. Una
vez más, ratificaba la aseveración de que desde la esfera pública no se estaba facilitando
el espacio ideal para promover y alentar la participación efectiva de la diversidad de
actores que acompañe el diseño y gestión de las reformas y las políticas públicas.
En la misma línea de reflexión, la consultora Lucy Winchester (CEPAL,

2011) al abordar los procesos de formulación, gestión y evaluación de las políticas
públicas, hacía mención de que un buen Gobierno es sinónimo de intervenciones

públicas de mayor calidad y que la legitimidad del Estado se basaba en el marco
legal racional y en los productos y resultados de las políticas públicas.
Asimismo que, en regímenes democráticos, la meta se orienta hacia la capacidad

de entregar buenos servicios y de solucionar problemas colectivos en forma eficiente;
por lo mismo, los procesos de reforma del Estado, implica que el Gobierno
administra e innova, sobre sí mismo, la gestión del Gobierno. La herramienta que
ofrecía para que el Gobierno pueda ser concebido como el instrumento ideal para
la realización de las políticas públicas era la planificación como sistema.
Volviendo al espacio peruano, las citas antes referidas tienen mucho de

asidero viendo la realidad que vive el país. Efectivamente, durante la segunda
mitad del siglo XX fue convenido a implementar los dos paquetes de reformas. El
primer paquete de medidas sustitutivas de importaciones por la industrialización
sugeridas por el Consenso de Washington, provocó la concentración de la acción
estatal en el espacio urbano profundizando la desigualdad social con el abandono
del medio rural y el resultado fue la incontenible migración.
Con el segundo paquete de medidas de liberalización de mercados,

desregulación y privatización de activos y cesión de los servicios públicos ideadas
para mejorar el desempeño del país con la inserción en la economía globalizada
se desmontó el Estado patrimonialista y burocrático, pero a costa de re-centralizar
las decisiones, recursos, competencias y funciones que ya se habían transferido a
las regiones o espacios subnacionales y las Municipalidades.
Entonces el credo liberal, por efecto de las reformas de ajuste estructural

de la economía, apostó por la minimización del Estado asignándole un rol de
agente netamente subsidiario ajeno a la actividad económica, sólo como un
regulador y responsable de las políticas públicas relacionadas con el objetivo de la
universalización de los servicios sociales como la educación y la salud.
Desde inicios de la década de 1990, las reformas del Estado no solo minimizaron
su rol y empoderaron el mercado como proveedor de los bienes y servicios públicos,
sino también, se lo limitó a la función de redistribuir la riqueza nacional. Allí surgió
la política social para corregir los desequilibrios del mercado; pero que luego, sin
proponérselo, se convirtió en eje aglutinador de las políticas públicas.
Las políticas públicas adolecen de muchas fallas ya que carecen del enfoque
económico y el enfoque territorial. Estas ausencias, explican la desaceleración del
crecimiento de la economía, al ser inviable la diversificación productiva nacional;
y el estancamiento del progreso social ya que se ha profundizado la desigualdad
social y la pobreza, pese a que el gasto social del Estado ha seguido en aumento.
Las fallas de las políticas públicas por problemas de diseño al no comprender

el enfoque económico que implica la producción de bienes y servicios, en vez de
la sola distribución y el enfoque territorial con la expansión de oportunidades, a
partir de la inversión en el aprovechamiento de las potencialidades de desarrollo,
confirman las observaciones del BID en cuanto a débil participación de la
diversidad de actores (proceso de formulación, aprobación y aplicación); y
de la CEPAL, en el sentido que la práctica del sistema de planificación es
inexistente.
Precisamente, la falta de registros de identificación, registro, alta y baja de

beneficiaros de los programas sociales, impide la focalización de la política social
sólo distributiva de bienes y servicios y la priorización las intervenciones entre
la población que vive en situación de pobreza. Al respecto, datos estadísticos
relevantes del MEF sobre pobreza total y pobreza extrema con relación al
gasto presupuestal en programas sociales, indican cambios favorables; pero un
informe de la Contraloría General de la República, evidencia problemas de
gestión.
En efecto, datos del MEF sobre ejecución presupuestal de 23 programas sociales

que tienen relación con las políticas públicas de reducción de la pobreza, progreso
social y económico como de mejora de la gobernanza, indican que en el periodo
2007-2011, los años de mayor crecimiento económico, el presupuesto se incrementó
en 83,3% al pasar de S/. 3,937 millones (2007) a 7,218 millones (2011).
Una mejor asignación presupuestal al conjunto de los programas sociales que

conforman la plataforma de la política social, la nave insignia de las políticas
públicas, contribuyó a que la pobreza total se redujera significativamente en 14,6
puntos porcentuales en alivio de millones de peruanos, al bajar de 42,4% en
2007 a 27,8% en 2011; del mismo modo, la pobreza extrema cayó 4,9 puntos
porcentuales al bajar de 11,2% a 6,3%, respectivamente.
Entonces había una mejor performance económica, en el mismo periodo

el PBI se expandió en 27,0 puntos porcentuales y la asignación presupuestal
al gasto de los programas sociales, representaba entre el 5,5% y 6.2% del total
del presupuesto nacional y entre el 1,2% y 1,7% como valor del PBI del país;
sin embargo, la gestión de la Administración Pública no fue ni eficiente ni
eficaz.
Eso se desprende de las conclusiones del Informe N° 858-2013-CG/PSC-IM

del órgano de control (CGR, 2013), que al revisar la gestión de 26 programas
sociales –PP SS sobre un presupuesto superior a S/. 3,083 millones del ejercicio
fiscal 2012 dieron cuenta, entre otros, los resultados siguientes:
»» 13 PP SS ejecutaron menos del 90% del presupuesto total;

»» 5 PP SS tuvieron mayor número de usuarios;
»» 16 PP SS no aplicaron padrón de beneficiarios;
»» 15 PP SS contaban con marco lógico;
»» 12 PP SS contaban con línea de base;
»» 11 PP SS no contaban con ninguna herramienta que facilite una preparación
o concepción previa de la intervención;
»» 23 PP SS no consideran al estudio de línea de base como parte del proceso de
evaluación ex - ante;
»» 23 PP SS utilizaron mecanismos de monitoreo;
»» 5 PP SS no reportaron indicadores; y
»» 14 PP SS presentan riesgos que gastan S/. 1,367 millones.
Ante esa contingencia, la CGR recomendaba al Ministerio de Desarrollo e

Inclusión Social –MIDIS, entre otras tareas:
i. Aprobar los documentos técnicos de gestión de los PPSS,

ii. Actualizar el inventario nacional,
iii. Promover la articulación en torno a la gestión del método de Presupuesto por
Resultados –PpR;
iv. Articular y complementar técnica y presupuestal los mismos con enfoque
territorial para que tengan objetivos comunes alineados a los resultados
nacionales,
v. Disponer que los PP SS cuenten con marco lógico, línea de base y otros
instrumentos que permitan medir el avance y cumplimiento de metas y
objetivos, y
vi. Implementar y ejecutar seguimiento y evaluación.
Por aquel año la CGR, hacía notar que la gestión de los PP SS se hacía de
manera vertical y carente de instrumentos técnicos de gestión elementales como
un marco lógico que guíe la intervención y una línea de base que permita la
identificación previa de los beneficiarios. En algunos programas, se advertía del
peligro de que la falta de registros provoque la filtración de beneficiarios que no
necesitan, dejando fuera a los si califican o, también, permitiendo que algunas
personas o familias se beneficien, a la vez, con más de dos PP SS.
Mientras eso ocurría en 2013, tres años después al fragor de la campaña

electoral y cambio de mando del Gobierno en julio de 2016, el contexto para
los PP SS era más que sombrío. Un artículo del periodista Fernando Alayo O.
(El Comercio, 25-07-2016), ponía en tela de juicio la calidad de la gestión
de los PP SS al concluir el periodo de O. Humala quién impulsó cambios
en las políticas con la prédica “incluir para crecer” a las que se le atribuyó la
reducción de la pobreza.
El periodista F. Alayo en base a datos oficiales sobre cobertura del programa

Pensión 65 (subvención monetaria y atención médica a personas mayores de 65 años)
y los archivos de denuncias sobre adulteración de beneficiarios y cobro indebido del
dinero público, volvía a poner el problema de la deficiente identificación y registro
de beneficiarios. La reflexión del doctor Juan Mendoza sobre el Programa Juntos
en vista que la anemia infantil había crecido, era que no bastaba el gasto social para
reducir la pobreza, sino una mejor focalización y menos asistencialismo.
Sobre el particular, el doctor Roberto Abusada al ser consultado sobre la

pertinencia de los PP SS supo manifestar que, ellos influyen de alguna manera,
pero que la reducción de la pobreza dependía en gran medida del crecimiento
económico y que, éste se había afectado por las brechas de infraestructura y
servicios públicos. En su opinión, la formula era crecer, progresar y luego incluir,
no al revés como se dijo.
Algunos datos ayudan a comprender la situación de los PP SS. Según el INEI

(2017) datos sobre la evolución de la pobreza, precisan que la pobreza total apenas
retrocedió 5,1 puntos porcentuales en el periodo 2012-2016, al bajar de 25,8%
(2012) a 20,7% (2016); y la pobreza extrema, 2,2 puntos porcentuales al bajar de
6,0% a 3,8% en el mismo periodo. La misma fuente, sobre la evolución del PBI,
mostraba una menor expansión ya que solo ha variado 16,2%, es decir, 11 puntos
porcentuales menos que el registro del periodo 2007-2011.
Ya en 2017 no solo la política social ha entrado en cuestión por el pobre impacto que
producen los PP SS en la reducción de pobreza en vista que la asignación presupuestal
ha caído significativamente, sino también, el debilitamiento de las políticas públicas.
Según el MIDIS, el presupuesto de los PP SS, es de S/. 4,306 millones, es decir,
S/. 2,912 millones menos que en 2011. La asignación ya no es coherente con las
prioridades gubernamentales, pues ahora representaba solo el 2,5% del presupuesto
total, y 0,8% como valor del PBI, es decir, ni la mitad de lo asignado en 2011.
La situación, en adelante, pinta mal de no mediar cambios en la forma cómo

se conciben, gestionan y evaluación las políticas públicas y en la necesidad de
incorporar la herramienta técnica de la planificación para asegurar eficiencia,
eficacia, responsabilidad y transparencia en el uso de los bienes y recursos públicos:
primero porque se requiere capacidad para cerrar el paso a la corrupción; y
segundo, crear oportunidades para superar las brechas de la desigualdad social.
Hay el imperativo de un mejor Gobierno. El presupuesto de la República se

ha expandido en 38,8% en el 2012-2017 pero persiste una gestión basada en dos
criterios: incremental (aumenta sin una visión nacional) y discrecional (modifica
sin un cuadro de prioridades). Esto debe cambiar, ya mismo: las expectativas
de crecimiento económico se reducen a menos del 3%; y el problemas social se
acentúa, existen 6 millones 518 mil peruanos viviendo el situación de pobreza

total y 1 millón 197 mil peruanos en la indigencia.
3.5. Administración Pública y la Innovación
E s indudable que las reformas políticas y la implementación de medidas

económicas, en sí mismas, llevan implícita la idea de modificar la estructura
del Estado y la mejora de la Administración Pública para facilitar el camino al
crecimiento económico y apoyar el progreso social; sin embargo, no han coincidido
en la práctica tales iniciativas, el funcionamiento del aparato público no ha sido
sacudido en sus viejas estructuras y persiste en su letargo.
Del mismo modo, las iniciativas de reforma o mejora administrativa

desconectadas de las reformas políticas, solo incorporan nuevas herramientas y
medios para mejorar procedimientos, pero los sistemas administrativos no sufren
mayores trastornos, como tampoco los cambios o arreglos a la gestión de los sistemas
administrativos, transforman las viejas estructuras de la Administración Pública.
En ese contexto, las políticas de innovación han sido y siguen siendo de tipo
administrativo y no político, motivo por el cual, los sistemas administrativos
condicionan el funcionamiento de la administración en general. En este caso,
los planes y programas de simplificación y sistematización administrativa, atacan
los procesos pero no el diseño y organización del conjunto de los sistemas
administrativos, particularmente los de planeamiento, presupuesto público,
inversión pública, adquisiciones y control.
Al respecto, Martha S. Feldman y Anne M. Khademian (CAF, 2015), sugieren

que la innovación en la Administración Pública surte efecto cuando las iniciativas
de reforma o de mejora atacan las cuestiones políticas para poder modificar
las estructuras y, consecuentemente el desempeño de quienes interactúan en el
quehacer público, cuando precisan que:
Los políticos crean estructuras de gobernanza relativamente estáticas con

una jerarquía vertical descendente (de arriba a abajo) y responsabilizan a los
administradores de los resultados del mandato. Los administradores públicos son
influenciados por las estructuras de gobernanza, pero no las afectan. Sin embargo,
los administradores públicos influyen en las estructuras de gobernanza…
Los administradores públicos son una fuente importante de interrelaciones

múltiples, recíprocas y dinámicas que producen estructuras de gobernanza
(relación). Como tales, los administradores deben responder no solo por los
resultados de las políticas, sino también por la adecuación de las relaciones

que ellos crean y que apoyan.
La lectura a la cita de M. Feldman y A. Khademian es que hay dos planos

de trabajo administrativo en el aparato estatal, uno reservado al desempeño de
la autoridad y funcionario (electo y designado) que toma decisiones; y otro, al
servidor (permanente o temporal) que dinamiza el aparato, no por las decisiones
sino por las costumbres y los viejos roles que configuran la cultura del servicio
público. En este caso, el desafío es modificar las estructuras estáticas de viejo cuño.
Precisamente el modelo de la nueva gerencia pública, viene a explicar las políticas

y los esfuerzos por la innovación en la Administración Pública de la última década
y parten de la incorporación masiva de tecnología con fines de sistematización de
procedimientos administrativos (menos trámites), reformas administrativas para la
modernización de sistemas (eficiencia y eficacia) y la práctica de valores para una
cultura de integridad (responsabilidad y rendición de cuentas).
El resultado esperado de la innovación de la Administración Pública es

consolidar la gobernanza pública para sostener el desarrollo económico y social.
Con ese objetivo, la OCDE viene trabajando y colaborando en América Latina en
la realización de una plataforma de reformas estructurales y arreglos institucionales
para elevar la productividad, promover la integración social y reforzar la gobernanza
y la capacidad del Sector Público.
Para el propósito, el primer Informe sobre el Panorama de las Administraciones

Públicas en América Latina y el Caribe (OCDE, 2014) abordaba la cuestión de la
innovación en la gestión financiera pública y, a la par con la entrega de información
y datos para apoyar las iniciativas de los formuladores de políticas, llamaba la
atención en la necesidad de mejorar las políticas fiscales, las finanzas públicas,
la gestión presupuestaria, los procesos de contratación, las compensaciones y la
profesionalización de los servidores públicos.
En ese mismo año, la CEPAL (2014) también se interesaba en el estudio de

la gestión pública en América Latina y el Caribe, destacando como temas críticos
de la arquitectura estatal que impiden avanzar en el proceso de cambio estructural
para la igualdad en la región, la cuestión de las finanzas públicas, la planificación
para el desarrollo y los instrumentos que dinamizan la gestión pública, entre ellos:
planificación, presupuesto, ejecución, seguimiento y evaluación de políticas y
programas públicos y rendición de cuentas.
La propuesta de la CEPAL en materia de la innovación de la Administración Pública,

para entonces ya había dejado atrás la propuesta del modelo de Gobierno Electrónico
con el que avizoraba, la transformación de todo el gobierno como un cambio de paradigma
en la gestión gubernamental, es un concepto de gestión que fusiona la utilización intensiva

de las TIC, con modalidades de gestión, planificación y administración, como una nueva
forma de gobierno. Ahora asumía las políticas de Gobierno Abierto.
Con respecto a Perú, la innovación de la Administración Pública se caracteriza

por un proceso inestable y de progresos incipientes, debido a que las políticas,
planes y programas no tienen continuidad y, en vez de introducir mejoras, se las
desalienta o se las deja sin efecto. Las reformas administrativas más importantes
han ido de la mano con las reformas políticas; pero también su frustración.
Así se concluye en que, la innovación de la Administración Pública encuentra

serias dificultades en el aparato estatal. Ojalá que los postulados de la Carta
Iberoamericana de Gobierno Abierto, promovida por el CLAD y las propuestas
para Gobernanza Integrada que alcanzó la OCDE, sean mejor valoradas y no corran
la misma suerte que el centralismo les ha dado a los proceso de descentralización
y modernización de la gestión del Estado.
3.6. Políticas y Tendencias de la Gestión Pública
C omo se ha visto, la frase gestión pública parece un término distinto, pero en la

práctica se usa como sinónimo de Administración Pública, en todo caso, si no
se asume tal parecido las políticas de mejora de la gestión pública están condenadas
al fracaso. Ello porque no son los arreglos institucionales los que moverán la
transformación del Estado, sino las reformas políticas que se vienen postergando.
La observación viene al caso, en tanto, las iniciativas de reforma o mejora de las

administraciones públicas no comprenden cambios a los diseños y organización
de los sistemas que son de carácter estructural, sino más bien, los procesos. Está
por demás, demostrado en las experiencias que las políticas de simplificación
administrativa, solo flexibilizan, que es lo mismo que relajo, los procedimientos
administrativos que rinden efecto inmediato pero no duradero.
En este caso, los formuladores de políticas públicas que cuentan con información
y datos que explican un problema de tipo estructural como es la deficiencia e
ineficacia de la Administración Pública, también cuentan con herramientas que
proveen los organismos internacionales de cooperación para sustentar las iniciativas
de reforma integral y no quedarse solo en la mejora de las formas.
A propósito, las políticas y tendencias de la reforma del Estado y las administraciones

públicas, han sido ampliamente estudiadas y promovidas en diversos foros, entre ellos:
OEA, BID, CEPAL, CAF, CLAD y OCDE. Por ejemplo, Mario Marcel (OCDE,
2013) ha difundido un marco general que permite comprender y asimilar el modelo

de nueva gerencia pública. A modo de ilustración, ver tabla que sigue:
TABLA N° 3.1
Comparativo de modelos de Administración Pública, según

dimensiones
DIMENSIONES MODELO BUROCRÁTICO NUEVA GERENCIA PÚBLICA

Funciones Derivan de mandatos políticos explícitos, Se asocian a mandatos generales, centrados
Públicas generalmente restrictivos en objetivos de impacto
Coordinación En el Poder Ejecutivo cada función está En la estructura del Poder Ejecutivo se
definida por delegaciones específicas encuentran orgánicamente separadas las
de autoridad. La jerarquía y la funciones de formulación de política de las
departamentalización del trabajo rigen la de carácter ejecutivo. Las relaciones entre
gestión de las unidades organizacionales organizaciones están reguladas por contratos o
competencia
Actuaciones En el ejercicio de las potestades La actuación de las organizaciones se focaliza
Públicas públicas los funcionarios deben aplicar en el logro de resultados. Los directivos
las reglas y procedimientos de manera superiores cuentan con amplias atribuciones
uniforme, limitándose drásticamente la y flexibilidad para lograr metas explícitas,
discrecionalidad. Los usuarios de los definidas de antemano. Los usuarios son
servicios públicos deben ser tratados por tratados como clientes, con características y
igual necesidades heterogéneas
Organización Las organizaciones se estructuran bajo una Las organizaciones se estructuran en forma
Institucional lógica funcional o matricial, donde servicios divisional, en torno a productos, devolviendo
centrales proveen el apoyo administrativo en responsabilidades desde el nivel superior a la
materia de adquisiciones, recursos humanos, línea para movilizar los recursos en torno al
finanzas, etc. logro de metas y resultados
Recursos Administración pública profesionalizada, Relaciones laborales orientadas al rendimiento,
Humanos estructurada bajo regímenes de servicio apoyadas en regímenes contractuales flexibles,
civil, determinados por adhesión a estatuto con administración descentralizada
común
Gestión Gestión financiera centrada en el Gestión financiera centrada en el logro de
Financiera cumplimiento de mandatos y restricciones resultados. Presupuesto con mayores niveles
del presupuesto y regulaciones centrales. de agregación para generar flexibilidad,
Presupuestos estructurados en torno a organizado idealmente en torno a productos,
insumos metas o resultados
Sistemas de Control Sistemas de control centrados en el cumpli- Sistemas de control centrados en los
miento de normas resultados, control de gestión complementa a
control de legalidad
Fuente: Mario Marcel. Seminario Internacional: Avances y perspectivas de la reforma del Estado y la Administración
Pública. República Dominicana –Santo Domingo, mayo 2013.
En opinión del directivo de la OCDE M. Marcel, el modelo de la nueva

gerencia pública surgió en un contexto de estabilidad económica y cambio social
y que, en contextos de inestabilidad post crisis de 2008, las necesidades de ajuste
fiscal han demandado cambios bruscos de política, incertidumbre, centralización
de decisiones y transformaciones en el entorno de la Administración Pública y
que eso mismo pasa ahora, pero en medio de cambios tecnológicos.
A tono con las visiones de transformación de la Administración Pública que

promueve y apoya la OCDE en México, Chile, Colombia, Costa Rica, Brasil,
Argentina y Perú, actualmente las políticas y tendencias, se rigen por los postulados
de la Declaración de Gobierno Abierto o Alianza para el Gobierno Abierto -AGA,
adoptada por la Asamblea General de la ONU durante el curso de su 66° periodo
de sesiones, celebrada en septiembre de 2011.
Inicialmente, la propuesta de la AGA fue liderada por el presidente

norteamericano B. Obama y secundada por el representante del Brasil, teniendo
como propósito orientar el esfuerzo de los Gobiernos a la promoción de la
transparencia, aumento de la participación ciudadana en el debate y decisión de
los asuntos públicos, combate a la corrupción y aprovechamiento de las TIC´s
para fortalecer la gobernanza democrática y la calidad de los servicios públicos.
Actualmente y según da cuenta de modo institucional la CEPAL, la AGA ha logrado

la adhesión de 75 países alrededor del mundo y de ellos 16 son de Latinoamérica.
Los principios fundamentales del Gobierno Abierto son los siguientes:
1. Transparencia: La información sobre las decisiones y el quehacer

gubernamental deben ser abiertas, completas, oportunas, gratuitas y de fácil
acceso para el público. Ello supone que los datos públicos deben cumplir con
parámetros y estándares comúnmente reconocidos, tales como estar disponibles
en formato brutos, susceptibles de ser procesados, que puedan ser accesibles a
través de herramientas tecnológicas y de comunicación, etc.
2. Participación Ciudadana: Los gobiernos deberán buscar que la ciudadanía

se interese e involucre en el debate público, proveyendo los canales apropiados
(aportando información y espacios de consulta) y mediante contribuciones
que conduzcan a una gobernanza más efectiva, innovadora, responsable y que
atienda las necesidades de la sociedad.
3. Rendición de cuentas: Supone la existencia de normativas, procedimientos

y mecanismos para que los servidores públicos justifiquen sus acciones,
reaccionen a requerimientos y/o críticas que se les planteen, y asuman
la responsabilidad por sus actos u omisiones, o cuando se apartan de la
normativa o de los compromisos asumidos.
4. Innovación y Tecnología: La idea de que los gobiernos han aceptado y hoy se

adhieren a constatar la importancia de proveer a la ciudadanía un acceso
cada vez más abierto a la nuevas tecnologías, y el relevante rol que ellas
tienen en la innovación, así como la importancia de éstas para aumentar la
capacidad de los ciudadanos en el uso que de ellas hacen.
De modo oficial, el Perú y otros países de la región como también España,

Portugal y Angola, han asumido los compromisos de la Carta de Gobierno
Abierto promovida por el CLAD, la misma que es coherente con la Agenda
2030 sobre los Objetivos de Desarrollo Sostenible –ODS de la ONU que,
según el tenor del objetivo 16° postula, un mundo más próspero, en paz, justo e
incluyente.
Al respecto, los Objetivos de la Carta de Gobierno Abierto del CLAD (2016),

son los siguientes:
a. Definir las bases conceptuales y prácticas que sustentan el gobierno abierto

como enfoque de gobernanza y buen gobierno en el contexto Iberoamericano.
b. Proponer un conjunto de pilares, principios, criterios y orientaciones que

establezcan un marco de referencia y un lenguaje común sobre gobierno
abierto para los países de la comunidad iberoamericana.
c. Entregar un conjunto articulado de componentes fundamentales y

orientaciones para la implementación de los pilares y principios constitutivos
de esta Carta, en estrecha vinculación con el reconocimiento y la consideración
de los esfuerzos desplegados en las Cartas Iberoamericanas previas.
d. Presentar recomendaciones y orientaciones que promuevan impulsar los

pilares y principios del gobierno abierto en todos los órganos e instituciones
del Estado, a fin de procurar un enfoque integral y sistémico y contribuir a
la configuración de un enfoque de Estado Abierto.
La finalidad que busca las políticas y las acciones del Gobierno, en el marco
de la Carta de Gobierno Abierto, es como sigue:
La concreción del derecho de los ciudadanos a un buen gobierno, que se traduzca

en un mayor bienestar y prosperidad, en mejores servicios públicos y calidad
de vida de las personas, para contribuir al fortalecimiento de la democracia,
afianzar la confianza del ciudadano en la administración pública y al desarrollo
efectivo de las máximas del bien común, el buen vivir, el vivir bien y la felicidad
de las ciudadanas y ciudadanos bajo una perspectiva de desarrollo sostenible,
inclusión y respeto a la dignidad humana y la diversidad cultural.
Mientras tanto los pilares, los mismos que contempla sean organizados y
desarrollados bajo la lógica sistémica, articulados entre sí, son cuatro:
1. Transparencia y acceso a la información pública;

2. Rendición de cuentas;
3. Participación ciudadana; y
4. Colaboración e innovación pública y ciudadana.
Entre los beneficios del propósito del Gobierno Abierto, el CLAD cita los
siguientes:
a. Elevar la calidad institucional de los gobiernos a través del incremento de

la legitimidad de la acción pública: hacer que los ciudadanos sean parte del
proceso les ayuda a comprender los retos de la gestión pública, los empodera
y puede contribuir a asegurar que las decisiones sean adoptadas en consenso
cuando sean aplicables, ya que hace más clara y confiable la relación
contractual entre gobernantes y gobernados;
b. Generar una mayor confianza entre Estado y ciudadanía, que permitan la

colaboración y el trabajo conjunto, partiendo de la disposición de los gobiernos
por escuchar, ser receptivos y dar respuesta a las necesidades ciudadanas;
c. Promover mejores resultados a menor costo a través del aprovechamiento de

los conocimientos y los recursos de la ciudadanía, además de elevar los niveles
de cumplimiento y evaluación de resultados gracias a la fiscalización y el
seguimiento de la ciudadanía a las políticas públicas;
d. Impulsar que las políticas sean más específicas y atiendan a las necesidades
de la ciudadanía, eliminando fugas y despilfarro de recursos, y fomentando
decisiones y gasto público inteligente.
e. Asegurar la equidad de acceso a la formulación de políticas públicas. Su

implementación reduce las barreras que limitan la participación de las
personas en los procesos de decisión, lo que fortalece la cohesión y estabilidad
social, la igualdad de oportunidades, el compromiso cívico, etc.
f. Fomentar la innovación y nuevas actividades económicas. El compromiso

de la ciudadanía y del gobierno abierto son reconocidos cada vez más como
motores de la innovación y la creación de valor en el sector público, en el
privado y en el social.
En torno al cumplimiento de los compromisos derivados de la Carta de

Gobierno Abierto, el Perú como todos los países que la suscriben, procedieron
a instituir grupos de trabajo multidisciplinarios compuesto por representantes

del Estado, organizaciones de la Sociedad y de los ciudadanos con el objetivo de
identificar la problemática gubernamental, debatir, ordenar y proponer los planes
de acción.
Según la PCM (2012), la elaboración del primer Plan de Acción 2012-2014

fue encargada al Grupo de Trabajo Iniciativa Gobierno Abierto, precisando los
compromisos siguientes:
1. Mejorar los niveles de transparencia y acceso a la información pública
a. Revisar la normatividad sobre transparencia y acceso a la información.

b. Establecer un seguimiento al cumplimiento de la ley de transparencia y
acceso a la información pública.
c. Contar con Portales de Transparencia Estándar en formato amigable de
fácil comprensión.
d. Revisión y mejora de la normatividad referida a la gestión documentaria.
e. Establecer perfiles para funcionarios responsables de acceso a información
y atención al público.
f. Aprobar una certificación a las entidades públicas sobre el cumplimiento
de la normatividad sobre Portales de Transparencia Estándar.
g. Revisar y fortalecer los instrumentos de seguimiento a la implementación
de la normatividad sobre transparencia y acceso a información pública.
h. Evaluar la creación de una institución autónoma y especializada que
garantice la protección del derecho de acceso a la información pública.
i. Capacitar a funcionarios y ciudadanos en distintos componentes de la
normatividad sobre transparencia y acceso a información pública.
j. Mejorar los mecanismos de acceso a información y transparencia en
materia medioambiental y en lo relacionado a las industrias extractivas.
k. Consolidar la Comisión de la iniciativa EITI.
2. Promover la participación ciudadana
a. Fortalecer los espacios de participación, concertación y fiscalización y los

mecanismos de rendición de cuentas.
b. Promover el fortalecimiento de las capacidades de las instituciones de la
sociedad civil y de la ciudadanía.
c. Promover el fortalecimiento de las capacidades de los funcionarios y
servidores públicos.
d. Promover en las instituciones públicas la utilización de tecnologías de la
información para recoger opiniones y sugerencias de la ciudadanía.
e. Ampliar el uso de las tecnologías de la información para facilitar una
mayor colaboración entre los distintos niveles de gobierno y la ciudadanía.
f. Mejorar los mecanismos de acceso y comprensión de la ciudadanía a la

información presupuestal en todos los niveles de gobierno.
g. Adoptar los acuerdos plenarios supremos de la Corte Suprema de Justicia.
h. Promover la participación ciudadana como veedor de los concursos,
remates y procesos de licitaciones.
3. Aumentar la integridad pública
a. Aprobar el Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción.

b. Perfeccionar el marco normativo que regula la declaración jurada de ingresos
y de bienes y rentas de los funcionarios y servidores públicos del Estado.
c. Proponer un esquema normativo específico que prevenga y detecte el
conflicto de intereses.
d. Revisar el mecanismo de rendición de cuentas de los titulares de las
entidades.
e. Fortalecer el subsistema fiscal y judicial especializado en delitos de
corrupción, a través de la mejora de los procesos, la mejora del desempeño
de la función jurisdiccional y la publicidad oportuna.
f. Fortalecer el Consejo de Defensa del Estado Peruano, a través de la
aprobación de una Procuraduría General Anticorrupción.
g. Fortalecer la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción (CAN).
h. Desarrollar un Observatorio de Gobernabilidad.
i. Difundir información a la ciudadanía sobre el resultado de las
investigaciones por infracciones administrativas vinculadas a actos de
corrupción.
j. Fortalecer el Sistema Nacional de Atención de Denuncias (SINAD) de la
Contraloría General de la República.
k. Fortalecer la Autoridad Nacional del Servicio Civil – SERVIR.
l. Promover la revisión del instrumento Hojas de Vida del Jurado Nacional
de Elecciones y sancionar a los partidos políticos y candidatos que la
vulneren.
m. Diseñar e implementar el marco normativo e incentivos necesarios para
que las entidades públicas se rijan bajo estándares de integridad de
gobierno corporativo.
n. Revisar el marco normativo de los Programas Sociales en diálogo con
los gobiernos descentralizados, para propiciar la transparencia y gestión
descentralizada y centralizada.
o. Implementar un sistema informático de información, seguimiento y
monitoreo en las adquisiciones públicas y garantizar la rendición de
cuentas.
p. Incorporar en el rubro “Actividades Oficiales” del Portal de Transparencia
Estándar formatos que brinden información sobre la gestión de intereses
de la Administración Pública.
q. Fortalecer y profundizar el proceso de simplificación administrativa.

r. Constituir un Comité de Verificación de las hojas de vida y antecedentes
penales, judiciales y administrativos de los potenciales trabajadores y
directivos.
s. Identificar las experiencias existentes en formación en vigilancia
ciudadana y ética pública con escolares y elaborar una propuesta de
formación ciudadana escolar.
4. Gobierno electrónico y Mejoras en los Servicios Públicos
a. Promover la disposición progresiva de datos abiertos entre las entidades

públicas.
b. Reducir la brecha digital, elaborando políticas de inclusión digital
y alfabetización digital que dialoguen con los diversos contextos
socioculturales y geográficos del país.
c. Conformar una Comisión Multisectorial de Seguimiento de la Agenda
Digital Peruana 2.0.
d. A través de la Plataforma de Interoperabilidad se trabajará en
incrementar el número de servicios.
e. Realizar acciones encaminadas a la integración de los procesos de
los Sistemas Integrados de Administración Financiera, de Gestión
Administrativa y del Sistema Nacional de Inversión Pública del Estado,
así como a la mejora de los sistemas de información.
f. Diseñar e implementar el marco normativo y los incentivos necesarios
para que las entidades públicas implementen mejoras en simplificación
de trámites y atención ciudadana.
g. Uniformizar y simplificar los sistemas de gestión documentaria a nivel
del gobierno central.
h. Promover la implementación de trámites en línea, así como la capacitación
en el uso de herramientas tecnológicas y formación normativa a personas
responsables de trámites.
i. Diseñar un marco normativo que garantice la integridad y seguridad
de la información, permitiendo un adecuado acceso a la información de
forma segura, para lo cual se debe tomar emitir normas técnicas sobre
protección de infraestructura crítica y ciber-seguridad.
Respecto de la viabilidad de ese Plan de Acción 2012-2014, la misma

PCM advertía que la implementación suponía ciertos retos, entre ellos: la
necesidad de una mayor difusión de los compromisos, involucrar al Congreso
de la República y a los Gobiernos Regionales y Locales, velar por el buen
funcionamiento de los mecanismos de seguimiento y evaluación; asimismo,
involucrar nuevos actores sociales.
De esa primera experiencia, la PCM ha continuado trabajando en el propósito

de implementar y fortalecer el Gobierno Abierto y al efecto se aprobaron nuevas
comisiones y cronogramas de consulta. El último Plan de Acción 2015-2016 fue
aprobado por la PCM (2015); sin embargo, no ofrecía un balance y menos un
recuento de las actividades que permitan conocer el estado del Plan 2012-214.
De momento, la actual gestión presidencial ha optado por la aprobación de la

Estrategia Nacional de Datos Abiertos Gubernamentales 2017-2021 y el Modelo
de Datos Abiertos Gubernamentales del Perú (PCM, 2017), según se argumenta,
en el marco de los propósitos de Gobierno Abierto y Gobierno Electrónico. Esta
iniciativa, deja en el limbo los compromisos asumidos con la Declaración del
Gobierno Abierto al cabo de seis años de trabajo.
Aun cuando la Declaración era una convención voluntaria de los países

adherentes, en la visión del Instituto Ortega y Gasset (2013), el Gobierno Abierto,
si alguna virtud tiene, es la visión integral y sistémica que permite comprender
la transición de un arcaico modelo de gestión pública a uno de apertura,
transparencia, participación y colaboración donde el Estado es solo uno más de
los actores en juego.
La Estrategia y Modelo de Datos Abiertos, es una visión parcial y restrictiva

ya que se circunscribe al Poder Ejecutivo. En contraste, la CEPAL (2017) con el
objetivo de institucionalizar y encausar los esfuerzos colectivos hacia la consecución
de la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible, reponía sobre la mesa la idea
de consolidar la nueva ecuación entre el Estado, el sector privado y la ciudadanía,
con la prédica: Hacia un Estado abierto, nada sobre nosotros sin nosotros. Es decir,
insistir en la práctica de Gobierno Abierto.
3.7. Administración Pública y Reforma del Estado
L a baja densidad del Estado en el sentido que existen grandes sectores y regiones
del país que no disponen de servicios básicos y/o cuentan con deficiente
infraestructura productiva y de servicios que sustentan la desigualdad social y la
pobreza; asimismo, el persistente déficit democrático, con impacto en el clima
de gobernabilidad, explica la desconexión o la desarticulación de las medidas de
reforma política, económica, fiscal y administrativa o reforma integral del Estado.
De haber coincidido las iniciativas de reforma integral, la Administración

Pública no mostraría las imperfecciones y las deficiencias con que opera para
facilitar la gestión de las tareas del Estado y sus instituciones dando cabal
cumplimiento a sus obligaciones con la Sociedad, sus organizaciones y los

ciudadanos. Varios antecedentes ayudan a comprender la necesidad de una
reforma integral del Estado para detener la corrupción y avanzar en el desarrollo
económico y social.
Como ya se ha manifestado, a lo largo de la vida republicana, hubo varias

oportunidades para la hacer la reforma integral del Estado y, por ende, la
institución de una sólida Administración Pública, pero lamentablemente se fue
postergando. El nacimiento de la República fue una oportunidad perdida y la
inestabilidad política junto a la crisis económica a lo largo del siglo XIX, ya no
propuso ventajas para poder avanzar en la reforma de la administración altamente
centralizada.
De suerte que las más importantes reformas y, no por eso estables, se han
producido en el siglo XX, apoyadas en la movilización social y en el progreso de
la Democracia. Primero con la creación de ministerios e instituciones públicas
centralizadas o desconcentradas; asimismo, los procesos de descentralización
con el fortalecimiento de las Municipalidades y varias experiencias de régimen
de Gobierno y administración de los departamentos como fueron las Juntas
Departamentales o Juntas de Obras u otras formas descentralistas.
La primera gran reforma de la Administración Pública estuvo apoyada en la

transformación del Estado y se produjo con la descentralización y regionalización en
la década de 1980 que significó la transferencia sectorial de competencias, funciones,
recursos y régimen fiscal del Gobierno Nacional a los espacios subnacionales y
locales; pero poco tiempo después, se volvió a la recentralización en 1992.
A propósito, la contra-reforma política de 1990-1992 apoyada en las medidas

de ajuste, liberación de mercados y privatizaciones de activos que significó el
desmantelamiento del Estado patrimonialista y benefactor heredado del conjunto
de medidas promovidas por el Consenso de Washington, a los ojos de los analistas
del mundo, ha sido considerada como de tipo estructural, pero incompleta y
con grave trastorno a la Administración Pública que después de reducirse se vio
obligada a recomponerse por la reincorporación de miles de servidores públicos
que fueron cesados en razón del abuso.
Tanto el BID como la CEPAL (2004) al pasar revista a las reformas políticas,
económicas y administrativas en América y el Caribe en el periodo 1970-2000
coincidían en señalar que los cambios políticos y administrativos habían resultado
en una profunda reestructuración del modelo de desarrollo, estableciéndose
un espacio económico donde los agentes contaban con una serie de incentivos
diferentes: unos con cambios en aspectos macroeconómicas y otros en las reglas
de juego sectoriales y microeconómicas, llamadas reformas estructurales.
Sin embargo, a la hora de medir el impacto provocado en el crecimiento

económico y el desarrollo social por el nuevo paradigma de las reformas
estructurales, las diferencias eran muy visibles en cuanto a la intervención del
entorno internacional. Los magros progresos se explicaban por el desempeño
económico de América Latina y por la variación del entorno internacional; ambas
percepciones, sugerían que se retome la senda de las reformas.
En ese contexto del debate y persistente recomendación porque se profundicen

las reformas políticas de segunda generación para enmendar los rumbos y
emprender el crecimiento de modo sostenible, el inicio del siglo XXI y el retorno
a la Democracia plena en Perú, determinaron un espacio más que propicio. Así
surgió, la segunda ola de reformas que comenzó en 2002 con el impulso al actual
proceso de descentralización que venía a ser la locomotora que jalaba el proceso
de modernización de la gestión del Estado.
Esa reforma constitucional facilitó el inicio de una nueva experiencia

descentralista, alentando la modernización de la gestión pública y la transformación
del Estado. Dos años después, en 2004 se introdujeron cambios en la legislación
relacionada con los incentivos para la conformación de regiones y, ante el fracaso
de la primera consulta ciudadana, el nulo avance en la descentralización fiscal, ha
determinado que ambos procesos queden estancados desde 2011.
En el camino han quedado rezagados solo como testigos del esfuerzo nacional y,
sobre todo, la evidencia de que no hay voluntad política para avanzar en la realización
de la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública al 2021 ya que el
Plan Nacional de Simplificación Administrativa se diluye en acciones formales de
mecanización, en vista que la transferencia de competencias y funciones sectoriales
a los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, también se ha paralizado.
No obstante, las contingencias para superar los rezagos de la crisis financiera

internacional de 2008 y la caída de los precios internacionales de las materias
primas que han provocado la desaceleración del crecimiento de la economía en
el conjunto de países de América Latina, poniendo en riesgo los avances logrados,
los organismos internacionales han repuesto entre las prioridades de las agendas de
Gobierno, la necesidad de impulsar las reformas estructurales de tercera generación.
Los grandes impulsores de nuevas reformas estructurales son la CEPAL con

el interés de avanzar en la realización de la Agenda 2030 y el BID para impulsar
el crecimiento económico. Desde comienzos de la esta segunda década del
presente siglo XXI, un estudio promovido por el BID (2012), intentaba medir
que tan favorables habían sido las políticas (comercial, financiera, tributaria, de
privatizaciones y laboral) para el libre funcionamiento de los mercados, siendo
poco profundas las de tributación y privatización de la infraestructura.
Por ese mismo año, el BID (2012) en su informe macroeconómico se

regocijaba por el hecho que el desempeño económico de América Latina y el
Caribe se reflejaba en una expectante expansión de su economía ya que en los
dos últimos años había crecido por encima del 5%, ponía atención en la mejora
de las políticas contra cíclicas que se volvían permanentes y sin reacción a las
vulnerabilidades que persistían como riesgos: alta dependencia de los productos
primarios, afluencia de capitales, auge del crédito y posición fiscal débil.
Precisamente, el fin del ciclo virtuoso de los buenos precios internacionales

de las materias primas y la desaceleración del crecimiento económico de América
Latina en un contexto que la persistente desigualdad social y la pobreza ponen el
riesgo todo lo ganado con gran esfuerzo y sacrificio, ha provocado la intervención del
FMI, la OCDE y el WEF para recomendar y sensibilizar a los diferentes Gobiernos
latinoamericanos, la necesidad de impulsar nuevas reformas estructurales.
La directora general del FMI Christine Lagarde (El Comercio, 12-04-2015),

de visita en Perú recomendaba a las autoridades acelerar las reformas estructurales
para impulsar el potencial del crecimiento y seguir reforzando la inclusión
social y avanzar en las reformas del mercado de trabajo. Lo mismo la OCDE
(EFE, 03-02-2015), al sugerir que Latinoamérica debería emprender reformas
estructurales para elevar la productividad, creando motores propios para mantener
su crecimiento sin depender mayormente de las exportaciones primarias.
Meses antes, el WEF (Ginebra, 03-09-2014) al presentar el Informe de

Competitividad Global 2014-2015, hacía notar su desaliento por el hecho de que
los años audaces de políticas monetarias con impacto favorable en el crecimiento
económico estaban en peligro y destacaba la urgencia de introducir nuevas reformas
estructurales para impulsar la competitividad y la resiliencia económica en América
Latina, alentando inversiones en infraestructura, competencias e innovación.
Finalmente, el BID (2016) en su informe macroeconómico mostraba su

desazón por el hecho que la recuperación global había vuelto a decepcionar ya
que los precios de las materias primas habían caído y su pesimismo, lo llevaba
a ver una posible salida hacia el año 2020 en donde se podría lograr niveles de
crecimiento comparables con los registros de 1980; por lo que pasar a la acción
para revertir esa tendencia, era indispensable tomar medidas legales y hasta
constitucionales para defender los logros.
Como se puede observar, las citas anteriores grafican un contexto ideal para
emprender una tercera generación de reformas estructurales poniendo énfasis en
la transformación del Estado y, consecuentemente de la Administración Pública.
Sea cual fuere el interés, bien por el propósito de la sostenibilidad fiscal a largo
plazo o la mejora de la productividad y la competitividad, o por un Estado
descentralizado, moderno, democrático y más inclusivo al servicio de la Sociedad,

las reformas integrales son imprescindibles.
3.8. Política Nacional de Modernización

de la Gestión Pública
L os esfuerzos gubernamentales por la lograr la modernización de la gestión

pública son constantes en el tiempo y la particularidad han sido los
cambios dramáticos que se introducen en los marcos normativos y técnicos no
logrando visualizar progresos notables. En 2002 se declaró al Estado en proceso
de modernización con la Ley N° 27658 y todo hacía presagiar un gran salto
cualitativo, pero no ha sido así.
Con esa Ley Marco de la Modernización de la Gestión Pública se crearon

muchas expectativas de reforma de la Administrativa Pública apoyada en la
marcha del nuevo proceso de descentralización, tras superar los trastornos
provocados con los despidos casi masivos que se produjeron con la aplicación
de las medidas de ajuste estructural y privatizaciones a inicios de la década de
1990, con la reincorporación y formalización de los despedidos; pero una década
después todo ha vuelto a la normalidad, pero con las expectativas frustradas.
Precisamente la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública

-PNMGP de 2013, ha sido el detonante que pulverizó los progresos en materia
de reforma de la Administración Pública logrados desde 2002; puesto que, la
decisión gubernamental coincidió con los cambios introducidos al Plan Nacional
de Descentralización y Regionalización, iniciativas poco atinadas puesto que se ha
provocado, el estancamiento de la marcha de ambos procesos que iban articulados
entre sí, cumpliendo con el cronograma del Plan Nacional de Transferencia de
Funciones Sectoriales.
Antes de la aprobación del PNMGP con la que lanza una visión de largo plazo
al 2021, ya había planes y programas en curso que fueron suprimidos. En efecto,
en el marco de la Ley N° 27658 por Decreto Supremo N° 027-2007 el Gobierno
Nacional estableció 12 Políticas Nacionales de obligatorio cumplimiento para
las entidades públicas y la Décima era la Política Nacional de Simplificación
Administrativa.
Otro paso importante que se dio en ese año, fue la Ley Orgánica del Poder
Ejecutivo o LOPE N° 29158 que significó la adecuación al Poder Ejecutivo
al contexto del Proceso de Descentralización que impulsó la transferencia de
competencias y funciones sectoriales (ministerios) a los Gobiernos Regionales y
Locales. Tres años después de progresos, con el Decreto Supremo N° 025-2010-

PCM se aprobó el Plan Nacional de Simplificación Administrativa.
Pocos meses después, en agosto con el Decreto Supremo N° 090-2010-PCM

se aprobó el cuadro consolidado de los avances en materia de reforma del Estado
correspondiente al periodo 2007-2010, detallando el progreso de la aplicación
de la LOPE y la aplicación de la Estrategia de Modernización del Estado en
cumplimiento del Decreto Supremo N° 027-2007-PCM.
Hasta ahí todo bien, pero dos años después todo cambió repentinamente y se
volvió a empezar de cero. La nueva gestión presidencial, con el Decreto Supremo
N° 109-2012-PCM modificó el artículo 3° del D.S. N° 090-2010-PCM,
ratificando la integridad de la Estrategia de Modernización de la Gestión Pública
determinándose su vigencia al periodo 2012-2016.
Al año siguiente y sin introducir cambios sustantivos a la vigente Estrategia de

Modernización de la gestión Pública, tampoco sin medir su nivel de progreso y
avances en el periodo 2010-2013, con el Decreto Supremo N° 004-2013-PCM
surgió la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública –PNMGP,
señalando un horizonte de trabajo al 2021 siempre bajo la conducción de la
Secretaría de Gestión Pública –SGP de la PCM.
Entonces, la SGP (2013) justificaba la adopción de la PNMGP en las

deficiencias siguientes:
∗∗ Ausencia de un sistema eficiente de planeamiento y problemas de articulación

con el sistema de presupuesto público;
∗∗ Deficiente diseño de la estructura de organización y funciones;
∗∗ Inadecuados procesos de producción de bienes y servicios públicos;
∗∗ Infraestructura, equipamiento y gestión logística insuficiente;
∗∗ Inadecuada política y gestión de recursos humanos;
∗∗ Limitada evaluación de resultados e impactos, así como seguimiento y
monitoreo de los insumos, procesos, productos y resultados de proyectos y
actividades;
∗∗ Carencia de sistemas y métodos de gestión de la información y el conocimiento; y
∗∗ Débil articulación intergubernamental e intersectorial.
A su vez, los objetivos de la PNMGP eran los siguientes:
Objetivo general, Orientar, articular e impulsar en todas las entidades

públicas, el proceso de modernización hacia una gestión pública para
resultados que impacte positivamente en el bienestar del ciudadano y el
desarrollo del país.
Objetivos específicos:
1. Promover que las entidades públicas en los tres niveles de gobierno cuenten con
objetivos claros, medibles, alcanzables y acordes con las Políticas Nacionales
y Sectoriales.
2. Conseguir que el Estado disponga, asigne y ejecute los recursos presupuestales

para financiar los resultados que los ciudadanos esperan y valoran.
3. Redefinir a nivel nacional, regional y local, las competencias y funciones de

las entidades en concordancia con el proceso de descentralización.
4. Implementar la gestión por procesos y promover la simplificación

administrativa en todas las entidades públicas a fin de generar resultados
positivos en la mejora de los procedimientos y servicios orientados a los
ciudadanos y empresas.
5. Promover que el sistema de recursos humanos asegure la profesionalización

de la función pública a fin de contar con funcionarios y servidores idóneos
para el puesto y las funciones que desempeñan.
6. Monitorear y evaluar la eficiencia y eficacia en la transformación de los

insumos, en los productos y resultados que los ciudadanos demandan.
7. Desarrollar un sistema de gestión del conocimiento integrado al sistema

de seguimiento, monitoreo y evaluación de la gestión pública, que permita
obtener lecciones aprendidas de los éxitos y fracasos y establezcan mejores
prácticas para un nuevo ciclo de gestión.
8. Promover el gobierno electrónico a través del uso intensivo de las tecnologías

de información y comunicación (TIC) como soporte a los procesos de
planificación, producción y gestión de las entidades públicas permitiendo a
su vez consolidar propuestas de gobierno abierto.
9. Asegurar la transparencia, la participación, la vigilancia y la colaboración

ciudadana en el debate de las políticas públicas y en la expresión de opinión
sobre la calidad de los servicios públicos y el desempeño de las entidades.
10. Promover, apoyar y participar en espacios de coordinación interinstitucional

con entidades del mismo nivel como de otros niveles de gobierno, para
multiplicar la capacidad de servicio del Estado en beneficio de los
ciudadanos mediante la articulación de políticas, recursos y capacidades
institucionales.
11. Articular las Políticas Públicas Nacionales y Sectoriales, las cuales

se analizan, diseñan, aprueban, implementan, evalúan y mejoran
promoviendo el debate y la participación ciudadana.
12. Fomentar la creación de mecanismos de articulación necesarios para lograr

una coordinación eficiente entre las entidades públicas de los tres niveles
de gobierno.
13. Promover la descentralización de las funciones, responsabilidades,

capacidades y recursos de las entidades públicas en los tres niveles de
gobierno a fin de prestar de manera eficaz, eficiente y transparente los
bienes y servicios públicos que los ciudadanos demandan.
14. Articular, simplificar y actualizar los sistemas y promover un funcionamiento

que considere la heterogeneidad de las entidades públicas en lo referente a
sus funciones, tamaño y capacidades.
Respecto del estado situacional de la PNMGP no hay información actualizada

que permita conocer datos y registros sobre la implementación y progresos, lo
que hace suponer que la SGP solo cumplió un rol normativo como ente rector
del Sistema Nacional de Modernización de la Gestión Pública. Se dice cumplió,
por cuanto, actualmente hay un vuelco total con el Decreto Legislativo N° 1310.
Atrás ha quedado el impulso inicial por fortalecer los propósitos de

modernización de la gestión pública, un conjunto de medidas que se ajustan
a las exigencias de reforma de la Administración Pública. En julio de 2012,
a convocatoria de la SGP (2013), la Agencia de Cooperación de Alemania, el
Banco Mundial y el BID, destacan los avances en materia de descentralización,
simplificación administrativa y la asignación presupuestal bajo la lógica de
presupuesto por resultados –PpR.
No obstante, el foro también resultó propicio para reiterar los cuestionamientos a

la calidad de la gestión pública, al señalar que, “aún no se había logrado que el Estado
actué de manera articulada y eficiente, sobre todo en la provisión de bienes y prestación
de servicios de carácter social. Es por ello que los ciudadanos y ciudadanas aún no
sienten que el Estado está presente y si está, éste no les brinda servicios de calidad”.
Tampoco queda claro, el destino de la Agenda 2030 del CLAD toda vez que el
Decreto Legislativo N° 1310 persiste en la redefinición del rol de la Oficina Nacional
de Gobierno Electrónico –ONGEI que era competente para la conducción de
la Estrategia Nacional de Gobierno Electrónico instituida con la Resolución
Ministerial N° 274-2006-PCM que luego cambió a Política Nacional de Gobierno
Electrónico 2013-2017 con el Decreto Supremo N° 081-2013-PCM.
De forma resumida, el CLAD asume que la consecución de la Agenda 2030

debería intervenir en seis grandes campos:
1. Actuar en pro de la democratización de las instituciones políticas y de la

gestión pública de tal forma que se logre configurar una esfera pública más
transparente y participativa, proporcionando elementos para que todos
tengan acceso a las decisiones o influirlas en algún modo.
2. Tener como meta la profesionalización de la función pública, por medio de

una burocracia meritocrática, motivada, responsable por sus actos y flexible,
apoyada en mecanismos de formación y actualización profesional, siendo
capaz de actuar de manera ágil y emprendedora para dar cuenta de las
demandas de los ciudadanos.
3. Utilizar las modernas tecnologías de gestión, destacando las políticas de

calidad, desburocratización y gobierno electrónico, el cual debiera favorecer
la búsqueda de la eficiencia, efectividad y democratización del Estado, sin
transformarse en un fin, garantizando las condiciones para que su uso sea
inclusivo y pedagógico para los ciudadanos.
4. Orientar la administración pública hacia resultados para el desarrollo,

modificando los incentivos a las organizaciones y gestores públicos… será
fundamental crear una gestión basada en metas e indicadores… que deben
servir para el aprendizaje organizacional e informar a los ciudadanos sobre
el estado de las acciones gubernamentales… esta orientación responde a la
ética pública.
5. Mejorar los patrones de gobernanza pública, contando con un Estado fuerte y

capaz de producir políticas públicas que fortalezcan la ciudadanía social. Es
posible con gobiernos menos jerarquizados y más descentralizados, con mayor
coordinación intergubernamental y orientada a un sólido proyecto nacional;
capaz de articular, regular y coordinar redes y asociaciones con esferas
sociales, dirigiendo un proceso relacional de producción de bienes públicos.
6. Resaltar la necesidad de promover la cultura de la calidad en la gestión de los

servicios públicos, como forma de mejorar el desempeño de la Administración
Pública y al mismo tiempo acercar el Estado a los ciudadanos.
La referida Agenda partía del principio elemental de que lo ideal para que
realmente funcione, era imprescindible acoplarla a la reforma del Estado,
debiendo comprender la reforma fiscal para contar con una estructura tributaria
más justa y capaz de financiar la expansión de las políticas sociales; asimismo,
mejorar la calidad del proceso presupuestario para que se haga más transparente.
A modo de diagnóstico que animaba una nueva reflexión sobre la construcción

de un Estado ideal para apoyar el desarrollo de América Latina en el futuro,
el CLAD analizaba 5 aspectos neurálgicos en materia de modernización de la
gestión pública:
1. Democratización de la gestión pública. Poniendo énfasis en la realización de

la Carta Iberoamericana de Participación Ciudadana en la Gestión Pública;
2. Profesionalización de la función pública. Cumplimiento de la Carta

Iberoamericana de la Función Pública y el Código Iberoamericano de Buen
Gobierno;
3. Nuevas tecnologías de gestión. Operativización de la Carta Iberoamericana

de Gobierno Electrónico;
4. Gestión por resultados orientados al desarrollo. Consecución de la lógica de

gestión orientada hacia resultados para lograr mejores servicios públicos; y
5. Mecanismos de gobernanza. Lograr la descentralización efectiva de la gestión

pública.
Para el CLAD (2016), las materias que debía explorarse antes de formular la
Agenda de Modernización de la Gestión Pública, eran las siguientes:
a. El ambiente es una cuestión estratégica para los países latinoamericanos…

la diversidad y la riqueza natural son esenciales… deben ser tratado como
un activo económico y político de la región posee, que debe beneficiar a su
población y contribuir al desarrollo ambiental… El crecimiento económico
es compatible con las políticas de sustentabilidad ambiental y el combate a
la desigualdad. Esta ecuación virtuosa será alcanzada si se cuenta con una
gestión pública eficiente y efectiva y con una apuesta a un ambiente saludable.
b. Las políticas públicas iberoamericanas deben tomar en cuenta las desigualdades

de género, garantizando derechos iguales para todos y todas, incluyendo la
población homosexual, por lo que el desarrollo y la implementación de políticas
de igualdad e inclusión resultan claves para toda la región.
c. El respeto a la diversidad étnica debe estar en el centro de la agenda de varias

naciones… el tema de los pueblos indígenas y otros grupos étnicos que fueron
históricamente perjudicados por el desarrollo nacional deben ser incluidos en
dicho proceso en tanto ciudadanos plenos… es necesario respetar y preservar
las costumbres locales… la administración pública debe prepararse para
hacer frente a la pluralidad cultural.
d. Iberoamérica está pasando por una transformación demográfica que apunta

al envejecimiento de la población, lo que pone de manifiesto tanto problemas de
previsión social como la necesidad de elaborar políticas públicas orientadas
a la tercera edad… también, un número bastante alto de jóvenes, la mayoría
de los cuales pertenece a los sectores más pobres de la sociedad… resulta
fundamental ampliar las acciones de la gestión pública hacia la juventud,
principalmente a aquellos sectores que se encuentran en situación de carencia
o riesgo social.
e. El tráfico de drogas, está debilitando la autoridad estatal y creando una

situación de anomia en varias naciones. Es de suma importancia preparar
a la administración pública para luchar contra este problema, no sólo en
términos de seguridad pública sino, también, para tratar las dependencias
de substancias químicas, repensando la política de lucha contra las drogas
en la región.
f. Los gobiernos deberán buscar el mejoramiento de la calidad de vida en

los grandes centros urbanos y metrópolis, sin descuidar las políticas de
desarrollo de las poblaciones rurales… Para lograr una ecuación virtuosa
en relación con este conflicto, será esencial perfeccionar la gestión a nivel
local. Descentralizar, fortalecer las capacidades estatales de los gobiernos
subnacionales y aumentar la cooperación intergubernamental, constituye los
pasos fundamentales para hacer frente a este problema.
g. El Estado debe prepararse para hacer frente catástrofes naturales,

crisis económicas y accidentes de infraestructura que exigen de forma
especial un funcionamiento mucho más ágil de las organizaciones
gubernamentales. Para enfrentar este desafío, los mejores gobiernos serán
aquellos que consigan hacer una planificación de mediano y largo plazo,
que puedan anticiparse a los hechos, realizando una gestión preventiva
más que curativa.
h. La creciente internacionalización de los fenómenos políticos, sociales y

económicos, exige el diseño de una gestión pública capaz de reaccionar ante las
informaciones y presiones globales, así como dar prioridad a la integración
regional… para lidiar con esta nueva temática, será necesario modificar
el perfil de la burocracia y de los gestores públicos, además de modificar la
estructura de las políticas públicas en el sentido de incrementar el diálogo
permanente con el plano internacional.
De momento y mientras faltaba adecuar la ONGEI a los propósitos del

Gobierno Abierto, hay un nuevo escenario contingente sobre el que actuará el
Decreto Legislativo N° 1310, el mismo que:
Propone medidas adicionales que permitirán dotar al régimen jurídico que rige
a la Administración Pública de disposiciones a favor del ciudadano en función a
la simplificación, eficacia, eficiencia, celeridad y equidad en los procedimientos
administrativos, garantizando así los derechos e intereses de los administrados,
con sujeción al ordenamiento constitucional.
Por otra parte, el Decreto Supremo N° 075-2017-PCM que aprueba el

Reglamento del D. Leg. N° 1310, al precisar que, busca identificar, reducir
y/o eliminar procesos administrativos que resulten innecesarios, injustificados,
desproporcionados, redundantes o que no se encuentren adecuados a la Ley del
Procedimiento Administrativo General... en la práctica propone la implementación
de una nueva política de simplificación administrativa cuyo proceso falta
conocer.
Mientras tanto, no se hace visible un política definida y estable de modernización

de la Administración Pública tradicional que sigue operando con sus deficiencias,
sin dar respuesta solvente a la problemática de la Sociedad y, por si fuera poco,
divorciada de los propósitos del desarrollo nacional y a merced de la corrupción
que ha adquirido la categoría de ser un fenómeno sistémico y sistemático.
3.9. Sistemas Administrativos
E l sistema administrativo se conceptualiza como aquel conjunto de principios,

normas, procedimientos, instrumentos y herramientas técnicas que ordenan,
regulan, promueven, evalúan y controlan el uso eficiente, eficaz y transparente
de los bienes, recursos y medios asignados a una o más entidades públicas para
la organización, adquisición, contratación, prestación, supervisión y control de
obras públicas, planes y programas de servicios públicos y sociales a la Sociedad,
sus organizaciones y los ciudadanos.
Se trata de un mecanismo que busca regular la calidad de la Administración

Pública, cautelando la discrecionalidad en el uso de los bienes y recursos del
Estado. La cuestión, sin embargo, no radica en la pertinencia y relevancia de su
aplicación y gestión, sino más bien, en su vigencia. Se trata de sistemas instituidos
hace décadas y las iniciativas legales y técnicas de adecuación o reforma, han sido
selectivas sin involucrar a todos, pese a la necesidad de incentivar y apoyar su
complementariedad.
De modo oficial el concepto y características del Sistema Administrativo, ha

quedado definido en el Título V: Sistemas de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo
N° 29158 que, establece lo siguiente:
Artículo 43°.- Los Sistemas son los conjuntos de principios, normas,

procedimientos, técnicas e instrumentos mediante los cuales se organizan las
actividades de la Administración Pública que requieren ser realizadas por todas
o varias entidades de los Poderes del Estado, los Organismos Constitucionales y
los niveles de Gobierno. Son de dos tipos: Funcionales y Administrativos.
Solo por ley se crea un Sistema. Para su creación se debe contar con la opinión
favorable de la PCM.
Artículo 44º.- Entes Rectores... están a cargo de un Ente Rector que se constituye
en su autoridad técnico-normativa a nivel nacional; dicta las normas y establece
los procedimientos relacionados con su ámbito; coordina su operación técnica y es
responsable de su correcto funcionamiento en el marco de la presente Ley, sus leyes
especiales y disposiciones complementarias.
Artículo 46º.- Sistemas Administrativos… tienen por finalidad regular la

utilización de los recursos en las entidades de la administración pública,
promoviendo la eficacia y eficiencia en su uso.
Los Sistemas Administrativos de aplicación nacional están referidos a las

siguientes materias:
1. Gestión de Recursos Humanos

2. Abastecimiento
3. Presupuesto Público
4. Tesorería
5. Endeudamiento Público
6. Contabilidad
7. Inversión Pública
8. Planeamiento Estratégico
9. Defensa Judicial del Estado
10. Control
11. Modernización de la Gestión Pública
El Poder Ejecutivo tiene la rectoría de los Sistemas Administrativos, con excepción

del Sistema Nacional de Control… En ejercicio de la rectoría, el Poder Ejecutivo
es responsable de reglamentar y operar los Sistemas Administrativos, aplicables
a todas las entidades de la Administración Pública, independientemente de su
nivel de gobierno y con arreglo a la Ley de Procedimiento Administrativo General.
Esta disposición no afecta la autonomía de los Organismos Constitucionales, con
arreglo a la Constitución Política del Perú y a sus respectivas Leyes Orgánicas.
El Poder Ejecutivo adecúa el funcionamiento de los Sistemas Administrativos al
proceso de descentralización.
Artículo 47º.- Atribuciones de los Entes Rectores de los Sistemas Administrativos…

tienen las siguientes competencias o funciones:
1. Programar, dirigir, coordinar, supervisar y evaluar la gestión del proceso;

2. Expedir las normas reglamentarias que regulan el Sistema;
3. Mantener actualizada y sistematizada la normatividad del Sistema;
4. Emitir opinión vinculante sobre la materia del Sistema;
5. Capacitar y difundir la normatividad del Sistema en la Administración
Pública;
6. Llevar registros y producir información relevante de manera actualizada y
oportuna;
7. Supervisar y dar seguimiento a la aplicación de la normatividad de los
procesos técnicos de los Sistemas;
8. Promover el perfeccionamiento y simplificación permanente de los procesos
técnicos del Sistema Administrativo; y,
9. Las demás que señalen las leyes correspondientes.
Artículo 48º.- Normas sobre organización. La existencia de Sistemas Funcionales

o Administrativos no obliga a la creación de unidades u Oficinas dedicadas
exclusivamente al cumplimiento de los requerimientos de cada uno de ellos.
Independientemente de los once sistemas comprendidos en el artículo 46°

de la Ley N° 29158, la legislación vigente también ha conferido tal categoría
al Sistema Nacional de Archivos instituido por la Ley N° 25323; y al Sistema
Nacional de Bienes Estatales, Ley N° 29151. Demás está decir que, cada
uno de los Sistemas Administrativos debe su estructura, organización y
funcionamiento a su propia norma o ley de creación y rectoría conferido a tal
o cual ministerio.
Como ya se anticipó, el problema fundamental de la calidad de la gestión

de los Sistemas Administrativos reside en la desactualización de sus normas e
instrumentos técnicos y en la desarticulación espacial en el territorio o también en
la multiplicidad de regímenes y modalidades. En el caso del Sistema de Gestión
de Recursos Humanos, coexisten hasta 15 regímenes laborales que, según el
Servicio Civil –SERVIR, conlleva a un desorden en la Administración Pública ya
que cada régimen implica distintos derechos y deberes.
En el caso particular de la corrupción política que es la materia de estudio

y análisis, interesa concentrar la atención en los Sistemas Administrativos:
Planeamiento Estratégico, Presupuesto, Programación Multianual y Gestión
de Inversiones y Abastecimiento por su relación con el uso de fondos públicos
en la atención de las necesidades de la Sociedad. Aspectos de innegable
actualidad.
3.9.1. Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico -SINAPLAN
El SINAPLAN no ha logrado su institucionalización hasta hoy desde su

creación oficial en 2008. Pese a su importante rol en la construcción de la visión
nacional de desarrollo a largo plazo y la realización del ideal del progreso y
bienestar social, ha corrido igual suerte que las estrategias de modernización de la
gestión pública y la de simplificación administrativa de 2006.
En efecto, el SINAPLAN debe su creación al Decreto Legislativo N° 1088

que lo define como: un conjunto articulado e integrado de órganos, subsistemas
y relaciones funcionales cuya finalidad es coordinar y viabilizar el proceso de
planeamiento estratégico nacional para promover y orientar el desarrollo armónico
y sostenido del país.
Asimismo, se ha instituido el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico

–CEPLAN al que se le ha conferido el rol de órgano rector y orientador del
SINAPLAN. No obstante, la implementación nacional ha encontrado serias
dificultades, más de orden político, puesto que cada entidad pública cuenta
dentro de su estructura organización con una dependencia interna competente
para cumplir las funciones de planeamiento.
Como se sabe el CEPLAN a la cabeza del SINAPLAN, comenzó sus

operaciones con bastante entusiasmo por el inusitado auspicio y colaboración
que recibió no solo del Gobierno Nacional, sino también, de las organizaciones
conformantes del Foro del Acuerdo Nacional de cuyo seno, surgió el Plan
Estratégico de Desarrollo Nacional –PEDN 2010-2021 o también, Plan
Bicentenario: el Perú hacia el 2021.
El PEDN fue aprobado por el D. Supremo N° 054-2011-PCM disponiéndose

su implementación; pero que, lamentablemente no ha llegó a concretarse, debido
a que, en noviembre del mismo año, se dispuso su revisión en un plazo de 150
días con el D. Supremo N° 089-2011-PCM. Sin duda, un ejemplo palpable de
falta de voluntad política.
Esa decisión, colisionaba con la política que sustentó la creación del

SINAPLAN y el CEPLAN de, mejorar el nivel de competitividad del país para
aprovechar las oportunidades del Acuerdo de Promoción Comercial Perú-EEUU y
que era necesario contar un SNPE dinámico y eficaz, que… se constituya en un
elemento esencial de los procesos de fortalecimiento institucional y modernización
del Estado.
Una vez vencido el plazo de la revisión, se auguraba un mejor desempeño

del CEPLAN en la institucionalización del SINAPLAN y la alienación de los
objetivos de los planes de desarrollo local, regional y sectorial a los objetivos

nacionales del PEDN; sin embargo, una nueva disposición amplió el plazo de
revisión a dos años con el D. Supremo N° 051-2012-PCM.
Lo que se ha observado es que el PEDN o Plan Bicentenario: el Perú hacia

el 2021, solo por desidia presidencial en todo el periodo 2011-2016 estuvo en
proceso de revisión y actualización, postergándose su implementación; para
finalmente, volver al texto original, aprobado en 2011, sin ninguna mejora.
De modo pues que, retomando la idea de la institucionalización del SINAPLAN

y el fortalecimiento de su autoridad rectora el CEPLAN, bien se puede asumir que
no hubo un paso firme, toda vez que el instrumento de gestión estuvo en cuestión
y sin una utilidad práctica. Del mismo modo, tanto la Constitución Política como
la Ley del Sistema de Presupuesto Público no hacen ninguna referencia al PEDN
al SINAPLAN y al CEPLAN.
Tal como lo advierte la Defensoría del Pueblo, en el sentido que, los Planes de
Desarrollo Sectorial y los Planes Operativos Instituciones no hacen referencia a
las políticas de lucha contra la corrupción; la percepción es válida para el universo
de más de dos mil documentos de gestión (planes locales, regionales y sectoriales)
que no han alineado sus objetivos al PEDN 2021.
Pero las marchas y contramarchas en materia de institucionalización del

SINAPLAN y el propio CEPLAN no solo son atribuible al contexto externo,
que sería injusto, toda vez que internamente se ha colaborado diligentemente en
el debilitamiento institucional. Al menos se destacan dos hechos visibles: uno, es
desestimar la actualización del PEDN y volver a la versión original, sin ningún
amparo técnico y legal.
El otro, lo constituye la Directiva N° 001-2017-CEPLAN/PDC de mayo

último, por la que se dispone un nuevo proceso de actualización del PEDN
para el horizonte 2030, según se argumenta para adecuarse a los principios
de la Agenda 2030 de los Objetivos de Desarrollo Sostenible que promueve
la ONU.
Sería deseable que ese renovado esfuerzo institucional vaya de la mano

con iniciativas legales y técnicas que provoquen la reforma del SINAPLAN y
el redimensionamiento del CEPLAN para que su estructura, organización y
funcionamiento, no solo se articule al conjunto de Sistemas Administrativos,
sino también, se institucionalice bajo principios de autonomía para, en mejores
condiciones, orientar el desarrollo armónico e integral del país.
3.9.2. Sistema Nacional de Presupuesto -SNP
El SNP es quizá uno de los Sistemas Administrativos que goza de mayor

solidez institucional, debido fundamentalmente, a que el MEF tiene muy
arraigado el principio de Hacienda (gestión presupuestaria) y, no precisamente el
de Economía (gestión de inversiones). En este caso las políticas macroeconómicas
y la programación multianual se basan no en esfuerzo productivo sino en la
programación de la recaudación fiscal.
El SNP fue creado por Ley N° 28411 y el órgano rector es la Dirección General
de Presupuesto Público –DGPP. Según el MEF (2011), el SNP es el conjunto de
órganos, normas y procedimientos que conducen el proceso presupuestario de todas las
entidades del Sector Público en todas sus fases.
Que, la DGPP en tanto ente rector, tiene la misión de conducir el proceso

presupuestario de todas las entidades y organismos del Sector Público; y que su
importancia se debe a las reglas que rigen su funcionamiento, aseguran una
adecuada asignación de los recursos públicos para lograr el desarrollo de la mano
con un manejo responsable de la economía.
La misma fuente, indicaba que por iniciativa de la DGPP, el SNP había sido
sometido a cambios desde su creación en 2004 con la finalidad de, maximizar
los beneficios del gasto público para la sociedad mediante una implementación
progresiva del presupuesto por resultados.
Asimismo que, con la reforma del SNP se esperaba lograr los resultados
siguientes:
Asignar los recursos bajo el marco de las prioridades de la política pública y

respetando parámetros de la política fiscal
Articular la asignación de recursos públicos a productos y resultados
Ampliar la cobertura de intervenciones públicas diseñadas en a evidencias
disponibles
Generar y usar información de desempeño para una asignación más eficaz y
eficiente de los recursos públicos
Institucionalizar la programación multianual del gasto
Articular el gasto corriente y gasto de capital
Lograr la articulación territorial.
Daba cuenta también que, la reforma presupuestal comprendía la implementación

de nuevas estrategias de gestión presupuestaria como la programación presupuestal
estratégica y el programa de incentivos municipales, como un paso hacia la

implementación definitiva y generalizada del mecanismo de presupuesto por
resultados -PpR.
Mientras el MEF (2011), reflexionaba sobre la necesidad de la reforma del

SNP, no quedaba claro cómo avanzar hacia una redefinición del rol conferido al
MEF que no se limita solo a cautelar la disciplina fiscal que responde al principio
de Hacienda, sino también, el de Economía en vista que el país tienen urgencia
de inversiones para resolver el problema de brechas de cobertura y calidad en
infraestructura y en servicios.
La cuestión del giro al cambio del rol de asignador de fondos del MEF que
implica la reforma del SNP, sin embargo, ya era estudiada y analizada desde inicios
del presente siglo. Al respecto, un trabajo de la CEPAL (2002), revelaba en Perú
prevalecía la inercia presupuestaria porque la panificación estratégica era incipiente y,
por tal motivo, había distanciamiento entre el proceso presupuestario y los resultados.
El estudio se había hecho dos antes de la creación del SNP y, llama la atención
que la Ley N° 28411 no haya corregido los vicios de la cultura presupuestaria.
Los problemas que, sin duda, continúan sin merecer atención por tratarse de un
sistema que si tiene amparo constitucional, eran los siguientes:
àà Asignación y ejecución de recursos se hace por inercia. El presupuesto se

incrementa anualmente sin que exista fundamentación técnica, no hay
congruencia con un plan nacional de desarrollo;
àà Discrecionalidad en el Viceministerio de Hacienda para hacer reajustes
mediante créditos suplementarios;
àà Incertidumbre en los procesos de calendarización sobre los montos a ser
desembolsados;
àà Proceso presupuestal no asegura equilibrio fiscal;
àà Problemas de coordinación intersectorial en el MEF;
àà Atomización y fragmentación de más de 2300 pliegos y programas
presupuestales;
àà No hay evaluación de resultados o calidad y no hay políticas financieras.
Poco tiempo después y ya estando vigente la Ley N° 28411, un nuevo

estudio de la CEPAL (2006), además de reiterar el problema de la inercia y la
discrecionalidad presupuestal, no identificaba cambios significativos y, ponía
sobre la mesa, el problema del uso del criterio incremental.
Entonces la CEPAL con respecto al proceso presupuestario era del parecer que,
elaborar el presupuesto en el Perú, a pesar de los avances normativos y metodológicos del
último quinquenio en torno al planeamiento estratégico, programación multianual,
priorización y estructuración funcional programática del gasto, sigue siendo un

ejercicio primariamente incremental.
Para comprender tal percepción sobre los criterios de modificación presupuestal,

precisaba que, con variabilidades menores, manteniendo las estructuras de gasto
de los años previos, la discusión global se centra en cómo asignar (entre sectores y
pliegos presupuestarios) los recursos marginales adicionales de los que se dispone.
Al interior de los pliegos, no se observa mayor complejidad puesto que los recursos
ganados son reasignados entre las diferentes unidades ejecutoras del gasto, sin seguir
necesariamente, órdenes de prelación y prioridades preestablecidas.
Consideraba también de vital importancia, tomar nota de una serie de

iniciativas que, a su modo de ver, contribuirían a la reforma del SNP, entre ellas:
1. La normatividad del proceso presupuestario, no ha avanzado lo suficiente

para que los pliegos presupuestales conozcan qué se logra con las asignaciones
de recursos y cómo ejecutan con mayor eficacia y eficiencia;
2. Los instrumentos de planificación y técnicas de gestión presupuestaria colisionan

con prácticas inerciales de asignación que arrastran errores del pasado y no
adecuan el accionar de las agencias públicas a los desafíos presentes;
3. Los sistemas de información deberán integrarse con los sistemas de gestión

presupuestaria y sus estructuras de clasificación, brindando información a
los gerentes públicos para la toma de decisiones y a la sociedad civil y entes
fiscalizadores para una adecuada vigilancia;
4. El seguimiento y evaluación del gasto deberá ser capaz de generar información

útil para la toma de decisiones y las autoridades deberán ser capaces de
generar el marco institucional adecuado para que esto ocurra, no sin antes
replantear los esquemas de gestión presupuestaria para que éstos respondan
rápidamente a la planificación y a los resultados de las evaluaciones; y
5. Resulta necesario consolidar, mediante un agresivo proceso de fortalecimiento de

capacidades técnicas e institucionales, sobre todo a nivel subnacional, el proceso
de planeamiento concertado y el presupuesto participativo. Esto está directamente
vinculado a una efectiva transparencia de las acciones públicas, a la lucha contra
la corrupción y a la consolidación de la institucionalidad democrática en el Perú.
En la visión de la CEPAL y, en contraposición a las contingencias identificadas

por la DGPP, el criterio de inercia presupuestal era visible revisando el monto
del Presupuesto Institucional de Apertura –PIA que se incrementa casi
automáticamente en un año con relación al anterior; asimismo, la modificación
progresiva del PIA con la incorporación de saldos vía créditos suplementarios,

determinándose así el Presupuesto Institucional Modificado –PIM.
Para el caso, la CEPAL notaba diferencias en el procedimiento de aprobación:

el PIA era aprobado por el Congreso de la República; y PIM por intervención del
MEF. También que, tanto el PIA como el PIM, obedecían a mecanismos rígidos
por los cuales la asignación o la distribución presupuestal, no respondían a un
cuadro de necesidades o de prioridades en ningún nivel de Gobierno.
En resumen, la observación de la CEPAL sobre la gestión del SNP era la práctica

de la función rutinaria de asignación y distribución de fondos, basada en el uso de
criterios discrecionales de inercia y ajuste que convertía al Presupuesto Público en
un simple instrumento de asignación de recursos del erario nacional, es vez de uno,
promotor del desarrollo nacional. A modo de ilustración, ver cuadro que sigue:
CUADRO N° 3.1
PERÚ: Comparativo del Presupuesto Público, según criterios de

inercia y ajuste: periodo 2007-2017
En millones de S/. Soles
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL DE PRESPUESTO

AÑOS APERTURA -PIA INSTITUCIONAL MODIFICADO -PIM
S/. Criterio de Inercia % S/. Criterio de Ajuste %
2007 57 956 27,1 71 318 23,1
2008 70 795 22,1 90 786 28,2
2009 72 355 2,2 97 170 34,3
2010 81 857 13,1 106 415 30,0
2011 88 461 8,1 114 635 29,6
2012 95 535 7,9 122 380 28,1
2013 108 419 13,4 133 677 23,3
2014 118 934 9,7 144 806 21,8
2015 130 621 9,8 152 889 17,0
2016 138 491 6,0 158 284 14,3
2017 142 472 2,9 169 894 19,2
Fuente: MEF. Transparencia Económica. Consulta Amigable (Mensual). Consulta de Ejecución del Gasto.
Actividades y Proyectos: 2007-2017. Lima, agosto 2017.
De acuerdo con los datos del cuadro anterior, se puede observar que el uso de
criterios discrecionales en la gestión presupuestaria no es la más idónea porque
no hay sinceramiento en la real capacidad de gasto e inversión pública del Estado,
negando de plano que hay sectores sociales y regiones que no son atendidas ni con
obras ni con servicios.
Así resulta injustificable que el PIA por inercia presupuestal se incremente

año tras año (Ley de Presupuesto), partiendo de una incapacidad de gasto.
Mientras que el PIM por el criterio de ajuste se modifica incorporando saldos
presupuestales, sin una explicación de qué se dejó de hacer o qué servicio no
se prestó; y el problema se profundiza porque la redistribución, se hace sin un
cuadro de necesidades y sin el apoyo del SINAPLAN.
Otra forma de ver la inequidad con que se hace la gestión presupuestaria

es comparando el presupuesto asignado y el saldo no ejecutado. Al respecto,
los mismos datos presupuestales del MEF, revelan que entre 2006 y 2016 la
asignación total llegó a S/. 1’247,537 millones y de ese monto, la ejecución llegó
a S/. 1’055,768 millones, por tanto, en el periodo se ha dejado de gastar S/.
191,769 millones.
Esa friolera cifra que no se ha ejecutado, es casi parecida al total ejecutado

en el trienio 2006-2009. Representa tres veces más el total del presupuesto que
requiere el Sector Educación (S/. 60 mil millones, 2014) para cerrar las brechas
de cobertura y calidad del servicio educativo en materia de infraestructura (nueva
y rehabilitada) y equipamiento de servicios auxiliares.
A propósito, un estudio promovido por el BID (2014) al respaldar las gestiones

del gasto público mediante la promoción de instrumentos de administración
financiera y administrativa de los gobiernos como la gestión por resultados o PpR,
profundizada el estudio de los sistemas presupuestarios y sostenía que, pese a
la voluntad política y el sentido común, la mayoría de los países del mundo no
presupuestan para el logro de resultados.
Lo que había observado, era la masiva práctica de la forma incrementalista,

tomando como referencia los presupuestos pasados y definiendo aumentos o
reducciones para el nuevo ciclo fiscal. Asimismo que, la estructura del presupuesto
seguía ordenándose por instituciones y objeto de gasto, de modo tal que, las
señales de austeridad o expansión se expresaban en el comportamiento de los
gatos en personal o de la inversión.
También preparar presupuestos de manera incrementalista, o en base a

insumos, era sin duda más fácil ya que encajaba bien con rutinas administrativas
y políticas largamente establecidas y resolvía una multiplicidad de problemas
operativos, económicos y políticos, porque facilitan los ajustes fiscales sin revelar
sus consecuencias sobre los programas públicos.
El trabajo de M. Marcel auspiciado por el BID, describía una forma muy

extendida en democracias débiles donde los acuerdos entre políticos y administradores
fluyen fácilmente, al compás del juego de intereses, pero al margen de los planes y
programas. Por eso mismo, encontraba difícil romper la inercia de la presupuestación
incrementalista, si antes no se revisaba la forma de entender y practicar el presupuesto
público y la idea de reconstruir los roles de los diversos actores involucrados.
Entonces la propuesta, era cambiar los procesos presupuestarios, centrando la

atención de las instituciones públicas en los resultados; asimismo que, vincular
presupuesto y desempeño en América Latina requería cerrar una doble brecha:
entre necesidades sociales y recursos públicos, y entre demandas al Estado e
instituciones para resolverlas.
En conclusión, estimaba que el mecanismo de presupuesto para el logro

de resultados en desarrollo –PPRD era una necesidad impostergable para
transformar un sistema inviable y que, llevarlo a la práctica se relacionaba con
la nueva tendencia que concibe el desarrollo de las instituciones como una
revolución silenciosa pero necesaria para el crecimiento sostenido de América
Latina, marcada por la desigualdad económica y social.
Así, la reforma del SNP para profundizar el modelo de PPRD y adoptar

el enfoque multianual y el territorial, entre otras innovaciones, tiene plena
justificación. La reforma es viable y, constituye un gran avance en ese desafío, la
práctica del Marco Macroeconómico Multianual –MMM y, consecuentemente, la
Programación Multianual de Presupuesto –PMP que el MEF ya viene aplicando
desde hace algunos años atrás.
3.9.3. Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de

Inversiones –Invierte.pe
El Sistema Invierte.pe ha sido instituido por el Decreto Legislativo N° 1252

que derogó el arcaico y muy cuestionado Sistema de Inversión Pública –SNIP
creado con la Ley N° 27293. Se trata de un renovado sistema administrativo del
Estado que tiene por finalidad, orientar el uso de los recursos públicos destinados a la
inversión para la efectiva prestación de servicios y la provisión de la infraestructura
necesaria para el desarrollo del país.
La innovación que trae consigo Invierte.pe es el enfoque multianual en la

visión de que la inversión pública debería orientarse a la ejecución de proyectos
de infraestructura de mayor impacto en la diversificación productiva y económica;

como también, el enfoque de cierre de brechas, en materia de infraestructura
y equipamiento de servicios públicos (agua, desagüe, energía, etc.) y sociales
(educación, salud, etc.).
Por la norma aludida, el ente rector de Invierte.pe es el MEF a través de la

Dirección General de Programación Multianual de Inversiones y toma como base
de datos, el Banco de Inversiones. Por lo demás, resta precisar que los principios
rectores son los siguientes:
a. La programación multianual de la inversión debe ser realizada considerando

como principal objetivo el cierre de brechas de infraestructura o de acceso a
servicios públicos para la población.
b. La programación multianual de la inversión vincula los objetivos nacionales,

planes sectoriales nacionales, así como los planes de desarrollos concertados
regionales y locales, respectivamente, con la identificación de la cartera de
proyectos a ejecutarse y debe realizarse en concordancia con las proyecciones
del Marco Macroeconómico Multianual.
c. La programación multianual de inversiones debe partir de un diagnóstico

detallado de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a
servicios públicos, para luego plantear los objetivos a alcanzarse respecto a
dichas brechas. La programación multianual debe establecer los indicadores
de resultado a obtenerse.
d. Los recursos destinados a la inversión deben procurar el mayor impacto en

la sociedad.
e. La inversión debe programarse teniendo en cuenta la previsión de recursos

para su ejecución y su adecuada operación y mantenimiento, mediante la
aplicación del ciclo de inversión.
f. La gestión de la inversión debe realizarse aplicando mecanismos

que promuevan la mayor transparencia y calidad a través de la
competencia.
De momento y de acuerdo con lo dispuesto por el Decreto Supremo N° 027-

2017-EF que aprueba el Reglamento respectivo, Invierte.pe está en proceso de
implementación o migración del acervo documentario del extinto SNIP, como
también la recomposición de todas entidades conformantes del sistema a nivel
nacional, incluyendo las oficinas técnicas de los Gobiernos Regionales y los
Gobiernos Locales.
De modo que, la puesta en operación en febrero pasado, exime la pertinencia

de hacer cualquier comentario acerca de su desempeño. Tampoco está de más
preguntarse cómo quedará la experiencia resultante del Proyecto de Apoyo a
la Inversión Territorial (PE-L1101) suscrito con el BID como asistencia a los
Gobiernos Regionales de Amazonas, Apurímac, Ayacucho, Huancavelica,
Huánuco y Puno en el marco del extinto SNIP.
No obstante, el gran salto en materia de reforma, no se advierte ningún

progreso hacia la articulación con otros sistemas como el SNP y el SENAPLAN,
siendo sensible el hecho que, no se adopta el enfoque territorial que propone la
orientación de la inversión al aprovechamiento de las potencialidades de desarrollo
que significa la expansión de oportunidades de vida y de empleo.
3.9.4. Sistema de Abastecimiento o Contrataciones del Estado
Como signo de los tiempos, hay grandes cambios administrativos en

el aparato estatal sin que ello se aproxime a una idea de reforma. El Sistema
de Abastecimiento es, tal vez, el que ha recorrido mayor camino a la mejora,
presionado por la dinámica del Sistema de Presupuesto –SNP que persiste
incólume en su principio constitucional de periodicidad anual.
De modo que, ajustar procedimientos administrativos para adecuarse a las

exigencias de la disponibilidad presupuestal, no obedece a la flexibilización motivada
por la amenaza de incumplir con metas y objetivos relacionados con ejecución de
obras y prestación de servicios, sino más bien, a la necesidad de adecuarse a los
calendarios y autorizaciones presupuestales para no revertir los fondos asignados.
Si bien es un avance la corrección a la política de inversiones con la creación

del sistema Invierte.pe, preocupa el inmovilismo que presenta el SNP. Preocupa
también, los progresivos cambios al Sistema de Contrataciones del Estado que
no permiten su fortalecimiento y consolidación institucional, una condición
necesaria para detener la corrupción, que requiere una reforma que provoque
una transformación.
Una mirada a las últimas dos décadas, muestra una ruta crítica de interminables
trastornos administrativos. En 1997 se aprobó la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado N° 26850 que sobrevivió hasta 2004 en que se modificó
con la Ley N° 28267; y cuatro años después, cambió a Ley de Contrataciones del
Estado con el Decreto Legislativo N° 1017 de 2008.
Hacia el 2012, la Ley N° 29873 derogó el D. legislativo N° 1017; y en 2014, se

hicieron nuevas modificaciones con la Ley N° 30225. Bajo esta norma, un trabajo
de evaluación del MEF (2016) con apoyo del Banco Mundial y el BID concluía
en que, había progresos en el sistema de contrataciones públicas y recomendaba y
larga lista de iniciativas sobre regulación, institucionalidad, mercado de compras,
control y transparencia.
Indudablemente, se trataba de una iniciativa interna de autoevaluación y,

aun cuando se contó con herramientas de medición de la OCDE, la falta de
objetividad ha sido crucial para no poder advertir que, casi todas las contrataciones
con las empresas brasileñas para la ejecución de obras públicas o la prestación
de servicios en la modalidad de Asociación Público-Privada –APP prosperaron
previo pago de sobornos.
Entonces se trataba de la gestión de un sistema de contratación pública que

había sido burlado, al parecer cumpliendo todas las formalidades; pero haciendo
abuso de las facilidades conferidas a las entidades competentes para tramitar y
resolver adendas y arbitrajes, contando con la discrecionalidad de la OSCE.
Como ya se ha referido, un informe de la Contraloría General de la República

a propósito de la trama judicial Lava Jato, ha dado cuenta que entre 2004 y 2015
nada menos que 51 megaproyectos contratados con siete empresas brasileñas
por más de US$ 20 millones no fueron supervisados, convenientemente, por la
autoridad rectora que es la OSCE.
Ante esa dura realidad y en un contexto de ralentización del crecimiento

económico y crecientes denuncias de abuso de poder y corrupción en las
contrataciones de obras públicas, el nuevo régimen presidencial al amparo de la
delegación de facultades legislativas dadas por el Congreso de la República, vio
por conveniente hacer cambios en varios temas.
Entre las múltiples iniciativas que han merecido preferente atención, destaca el
Decreto Legislativo N° 1341 que modificó la Ley de Contrataciones del Estado,
es decir, sigue vigente la Ley N° 30225 en todo aquello que no se oponga. De
momento, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado –OSCE
está ocupado en la adecuación institucional.
Otra iniciativa vinculante es el Decreto Legislativo N° 1251 que modificó la

Ley Marco de Promoción de la Inversión Privada mediante Asociaciones Público
Privadas y Proyectos en Activos que estuvo vigente por 14 meses en virtud del D.
Legislativo N° 1224. Ahora, se espera un mejor desempeño con la superación de
las deficiencias con que operaban los acuerdos de APP.
Todo parece indicar que no había sido suficiente la intervención del D.

Legislativo N° 1224 que arrasó con todo el andamiaje legal y técnico relacionados
con la participación de las APP, inclusive vigentes desde 1995 como fue la Ley N°
26440. En todo caso, un plazo prudencial de su aplicación, ayudaría a valorar el
impacto en el régimen de las APP bastante cuestionadas, igualmente, a raíz de los
contratos con empresas brasileñas.
Mientras tanto falta saber, si los propósitos del nuevo marco legal de las APP
se cumplen que, según parecer del MEF al publicar el Reglamento respectivo
aprobado con el D. Supremo N° 068-2017-EF y su modificación con el D.
Supremo N° 155-2017-EF, la legislación y regulación peruana de las APP se
colocaría a la vanguardia en Latinoamérica.
Sin embargo, tal exaltación oficial contrastaría con la realidad regional. Si

bien los acuerdos de participación en la modalidad de APP son una tendencia
mundial que se explica por el alto déficit de infraestructura que condiciona la
productividad y competitividad de las economías emergentes, no menos cierto
es el hecho que, hace falta avanzar en el perfeccionamiento de los instrumentos
legislativos y regulatorios.
Al respecto, el Informe Infrascopio 2014 de la revista británica The Economist (2015),

refería que a comienzos de esta segunda década la inversión estatal en infraestructura
en América Latina y el Caribe se situaba por debajo del 3% como valor del PBI,
en circunstancias que habían sectores críticos que impedían la prosperidad nacional
como era el déficit de transporte, energía, agua y saneamiento, y comunicaciones.
Asimismo que, esa coyuntura de alto déficit de infraestructura y baja capacidad

de inversión pública, generaba un ambiente propicio para que las APP amplíen su
intervención y mejoren su desempeño; pero que las endebles finanzas públicas y
una supervisión laxa de gestión, dificultaba el cumplimiento de los compromisos
asumidos por los concesionarios.
Sobre la misma materia, el Infrascopio 2017 de The Economist (2017),

ratificaba la evidencia de que la calidad de la infraestructura en América Latina no
era la adecuada y configuraba una de las principales barreras al crecimiento y al
desarrollo y, pese a los progresos, persistía el problema del financiamiento que se
buscaba en el exterior y, aun cuando había mucha legislación y regulación, faltaba
la maduración de los marcos jurídicos para saber de su rendimiento y utilidad.
Con relación a Perú, destacaba que en el periodo 1990-2016 adjudicó 130

proyectos en la modalidad de APP por más de US$ 48,700 millones; pero
que habían problemas operacionales por descoordinación y jurisdicción entre
instituciones que derivaban en renegociación de contratos, retrasos en la ejecución
(tierras, permisos y licencias); faltaban contratos estándar; y ausencia de estrategias
de planificación y priorización de proyectos.
Por su parte, el BID (2017) al evaluar las APP en Infraestructura, refería que
entre 2006-2015 las inversiones en América Latina y el Caribe llegaron a US$
361,000 millones distribuidos en 1000 proyectos concentrados mayormente en
Brasil, México y Colombia. La lectura luego de participar en 145 operaciones
por más de US$ 5,800 millones, apoyaba la idea de que no todas las APP eran
eficientes y faltaban arreglos institucionales diversos.
La percepción del Banco Mundial (2017), al abordar la cuestión del

financiamiento de las APP en Infraestructura, era más que reflexiva en razón de
que, aun cuando los mercados financieros locales no están en capacidad de asumir
compromisos de financiamiento a largo plazo, el problema era cómo desvincularla
del ciclo político para poder formular acuerdos sólidos de gobernanza institucional
y financiera para las APP.
Asumiendo que, la debilidad de las finanzas públicas auguraba un mejor futuro

para la intervención del financiamiento externo para dinamizar el mercado de las
APP, proponía una agenda de reformas que comprendían los aspectos siguientes:
1. Reforzar las reformas de la legislación y de las instituciones de las APP en curso

para asegurar un flujo de proyectos bancarizables y fiscalmente sostenibles;
2. Incrementar el uso de mecanismos project finance por parte de bancos

nacionales e internacionales en el financiamiento de proyectos;
3. Desarrollar un conjunto de vehículos e instrumentos flexibles de

financiamiento a través de los mercados de capitales;
4. Contar con incentivos para que los fondos de pensiones nacionales inviertan
con horizontes de más largo plazo; y
5. Introducir un cambio en el mandato de las IFD nacionales para que cambien

el énfasis desde inversiones directas a intervenciones focalizadas en las fallas
del mercado que movilicen recursos privados.
Además las IFD multilaterales pueden desempeñar un papel importante

apoyando a los gobiernos para llevar a cabo reformas y ofrecer productos
financieros que aumenten la participación del Sector Privado.
Mientras tanto, hay varios aspectos legales y técnicos en la agenda pública

nacional que todavía falta resolver, por falta de marco legal ya que el Decreto de
Urgencia N° 003-2017 que buscaba prever el resarcimiento al Estado por los
daños causados por más de 30 empresas liadas con la corrupción, ha revelado no
tener la eficacia esperada.
En este caso, ilustran los deficientes contratos bajo investigación judicial

en torno al caso Lava Jato derivados de la concesión de obras públicas y de la
administración de los servicios, cuyas obligaciones tienen fuerza de ley. Entre la
lista, figuran: Vía Parque Rímac, Aeropuerto Chinchero, Proyecto Chavimochic,
Proyecto Olmos, Gasoducto del Sur, etc.
Además de ello, falta saber cómo será la descentralización y si será posible

conciliar el desempeño de Pro Inversión como responsable de la promoción de la
Inversión Privada y la rigurosidad de cautelar el bien común en todos los acuerdos
y contratos. Ello en un contexto que Perú tiene un alto déficit de infraestructura,
plantea la necesidad de reformar el rol conferido a la OSCE y su permanencia
dentro de la esfera del MEF.
Al respecto, anima saber que el economista Álvaro Quijandría (El Comercio,

19-03-2017) en calidad de director ejecutivo de Pro Inversión, en cumplimiento
de la nueva legislación y ante la contingencia generada por la corrupción, haya
tomado la feliz iniciativa de instituir una Dirección de Integridad, Transparencia
y Prevención de la Corrupción.
Sin duda, una medida solitaria ante un horizonte complejo que se tiene
por delante. Tanto la OSCE como Pro Inversión en su función de organismos
técnicos especializados tienen pendiente más de una explicación que dar, ante
la expansión de la práctica del soborno en los procesos de contratación con las
empresas contratistas brasileñas en los últimos quince años.
De pronto asaltan las dudas por saber, cómo Pro Inversión gestionará la Cartera
de Proyectos que, al amparo de la nueva legislación de las APP se ha impuesto la
exigencia de que todo proyecto materia de adjudicación, primero pase por el filtro
de ser incluido en el Plan Multianual de Inversiones del Sector que lo impulsa,
cuando se sabe que la práctica de planificación es débil.
Según el MEF (2017) Perú tiene una cartera potencial para las APP pero
como ahora hay la exigencia de aprender a planificar, es de esperar retrasos en
las tareas de Pro Inversión. De momento, se tiene un listado de 66 proyectos de
iniciativa APP por US$ 22,900 millones. Esta cifra representaría el 14,3% de la
demanda potencial, puesto que el Plan Nacional de Infraestructura 2016-2025
de AFIN (2016), estima una brecha ascendente a US$ 159,549 millones.
Desde otra perspectiva, no está demás mirar con atención las medidas de mejora
planteadas por la Comisión Presidencial de Integridad (2016), a cuya reflexión,
“los ciudadanos esperan que los contratos que celebra el Estado sean realmente
transparentes y respondan al interés público, brindando servicios de calidad”, ha
propuesto lo siguiente:
1. Modernizar y rediseñar integralmente la página web del Sistema Electrónico

de Contrataciones del Estado (SEACE), de manera que garantice que
cualquier ciudadano pueda acceder fácilmente a los documentos de cualquier
proceso de contratación, incluyendo las adjudicaciones de menor cuantía,
valiéndose de un solo indicador de búsqueda.
La documentación deberá ser publicada en la página web del SEACE

dentro del plazo de 24 horas después de haberse generado. Debe designarse
a los responsables en cada entidad de enviar y publicar esta información y
establecerse las sanciones correspondientes en caso de incumplimiento.
La información cargada en la página web del SEACE debe corresponder a

todos los documentos vinculados al proceso de selección, desde su inicio hasta
su conclusión, incluyendo aquellos documentos vinculados a la etapa de
ejecución contractual (adendas, aprobaciones de adicionales de obra, laudos,
sentencias judiciales, entre otros).
2. Establecer que el Organismo de Supervisión de las Contrataciones del Estado

(OSCE) verifique la veracidad de la información consignada por las personas
naturales y jurídicas que figuren en el Registro Nacional de Proveedores.
3. Disponer que el Registro Nacional de Proveedores incluya información

desagregada de las contrataciones de bienes, servicios y obras que el
proveedor haya realizado con el Estado en los últimos cinco años, así como
las del año corriente.
4. Establecer que el OSCE publique anualmente en su página web, en formato

accesible, los datos agregados por tipos de procesos (adjudicaciones de menor
cuantía, subastas inversas, convenios marco, entre otros) y cantidades que
ejecuta cada entidad en materia de contrataciones de bienes, servicios y
obras públicas.
5. El OSCE deberá publicar un listado actualizado de las personas capacitadas

por dicha entidad para ser jefes de logística y publicar sus hojas de vida
actualizadas. Las entidades deberán consultar esta información cada vez
que requieran contratar a un funcionario para cumplir estas labores.
6. Reformar y potenciar la Central de Compras Públicas (Perú Compras), de

manera que esta entidad se constituya en el organismo técnico de alcance
nacional que propenda a organizar las grandes compras de bienes,
servicios y obras de todas las entidades del Estado de los tres niveles de
gobierno y que, además, pueda brindar asesoría a todas las entidades en
esta materia.
El potenciamiento de esta entidad implica necesariamente dotarla de la

autonomía y especialización suficiente a través del aumento de su presupuesto
y en la reformulación de su organización, de manera tal que cuente con un
consejo directivo integrado por personas de trayectoria destacada, como órgano
máximo de la entidad. Los miembros de este consejo directivo deberán ser
elegidos por concurso público y deberá garantizarse su estabilidad en el cargo.
7. Todas las entidades públicas, de los tres niveles de gobierno, deben participar
en el proceso de estandarización de productos dirigido por Perú Compras,
para que en el plazo máximo de dos años se haya logrado estandarizar la
mayoría de productos de consumo regular de todas las entidades, con la
finalidad de favorecer la utilización del mecanismo de compras corporativas.
8. Establecer, bajo responsabilidad, la obligación de las entidades de informar

mensualmente en su página web sobre el avance físico y la ejecución
presupuestal de las obras públicas contratadas.
9. Disponer que el valor referencial de todos los procesos de contratación de

bienes, servicios y obras sea público.
10. Evitar el fraccionamiento indebido de compras estableciendo un monto

máximo anual para las adjudicaciones de menor cuantía que celebre cada
entidad, vinculado a un porcentaje máximo de su presupuesto. Los casos que
superen estos topes deberán ser autorizados por el titular de la entidad, bajo
responsabilidad.
11. Establecer que las adjudicaciones que se realicen bajo la modalidad de

postor único sean necesariamente autorizadas por el titular de la entidad
correspondiente en cada caso.
12. Establecer que los procesos de contratación de gobierno a gobierno incluyan en

su Comité Especial a un representante de la Contraloría y a uno del OSCE.
Establecer responsabilidad y sanciones efectivas para los funcionarios que no
cumplan con llevar a cabo los pagos de contratos públicos cuando corresponda,
dentro del periodo previsto por la ley.
Eliminar la posibilidad de que el Estado contrate publicidad con medios de
comunicación sin llevar a cabo un proceso de selección.
13. Establecer que el arbitraje en materia de contratación pública sea

únicamente institucional, tomando en cuenta las ventajas que tiene
este sobre el arbitraje ad hoc en materia de transparencia, seguridad y
predictibilidad. Para estos efectos, las instituciones arbitrales deberán ser
acreditadas por el OSCE.
14. Crear una procuraduría especializada en arbitrajes derivados de

contrataciones con el Estado que se encargue de monitorear y asesorar a los
procuradores que tienen a su cargo la defensa en estos arbitrajes.
15. Establecer que las personas que hayan sido condenadas por delitos de
corrupción no puedan contratar con el Estado.
Como se observa, existen diversas propuestas, pero es importante precisar

que los cuatro Sistemas Administrativos (Planeamiento Estratégico, Presupuesto,
Inversión y Abastecimiento), se rigen cada cual por su propia normatividad
e instrumentos técnicos de modo que, en la práctica, operan de manera
independiente y excluyente, siendo imposible la articulación o la integración para
hacer más sólida y racional la acción del Estado.
3.10. Sistemas Funcionales
E l Sistema Funcional a diferencia de los Administrativo que es un conjunto

sistémico de principios, normas y procedimientos que regulan y controlan el
uso de los recursos y fondos públicos, se ha instituido para facilitar la gestión y
desarrollo de las políticas públicas relacionadas con las funciones del Estado en
favor de la Sociedad. El problema común es la alta centralización de las decisiones.
La conceptualización y aplicación práctica está comprendida en el texto de la

Ley Orgánica del Poder Ejecutivo N° 29158, en los términos siguientes:
Artículo 43º.- Definición. Conjunto de principios, normas, procedimientos,

técnicas e instrumentos mediante los cuales se organizan las actividades de
la Administración Pública que requieren ser realizadas por todas o varias
entidades de los Poderes del Estado, los Organismos Constitucionales y los niveles
de Gobierno. Solo por ley se crea un Sistema.
Artículo 44º.- Ente rector. Está a cargo de un ente rector que se constituye en su
autoridad técnico-normativa a nivel nacional; dicta las normas y establece los
procedimientos relacionados con su ámbito; coordina su operación técnica y es
responsable de su correcto funcionamiento en el marco de la presente Ley, sus leyes
especiales y disposiciones complementarias.
Artículo 45º.- Finalidad. Asegurar el cumplimiento de políticas públicas que

requieren la participación de todas o varias entidades del Estado. El Poder
Ejecutivo es responsable de reglamentar y operar los Sistemas Funcionales. Las
normas del Sistema establecen las atribuciones del ente rector del Sistema.
A partir de la normatividad legal, se debe comprender que los Sistemas

Funcionales están íntimamente relacionado con el quehacer que cumplen los
organismos del Gobierno Nacional, es decir, el cumplimiento de las funciones
conferidas por ley (general o específica) para cuyo efecto se requiere el concurso
y apoyo de dos o más organismos en los tres niveles de Gobierno, pero con un
ente rector.
Para el caso, interesa precisar que el Gobierno Nacional comprende los tres
poderes (Legislativo, Ejecutivo y Judicial), y por lo menos es visible el Sistema
de Administración de Justicia o el Sistema de Defensa Nacional; y en dentro
del Ejecutivo, las funciones conferidas a los Ministerios han determinado una
diversidad de Sistemas Funcionales, entre ellos:
1. Sistema Nacional Coordinado y Descentralizado de Salud,

2. Sistema de Seguridad Alimentaria,
3. Sistema Educativo,
4. Sistema de Transporte y Tránsito Terrestre,
5. Sistema Vial,
6. Sistema Energético,
7. Sistema de Comunicaciones,
8. Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres,
9. Sistema de Seguridad Ciudadana,
10. Sistema Nacional de Gestión Forestal y Fauna Silvestre,
11. Sistema Nacional de Gestión Ambiental,
12. Sistema de Agua y Alcantarillado, etc.
Sobre el desempeño e impacto de los Sistemas Funcionales en el progreso

social, lamentablemente no hay mucho que decir o anotar, debido a varios factores.
Acaso, el más importante, sea el motivo de que, la mayoría de esta categoría de
Sistemas por eficacia de las normas específicas que los establecen o les atribuyen
tal condición, han conferido la rectoría a los Ministerios responsables de las
funciones sustantivas (Salud, Educación, Agraria, etc.) y éstos solo cumplen un
rol normativo y orientador, pero no son ejecutores.
En ese contexto y en vista de que cada Ministerio es competente para

planificar, programar, ejecutar y evaluar su presupuesto institucional, hecho que
también ocurre con los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales que gozan
del principio de la autonomía, resulta inviable que el Ministerio de Educación
priorice la política de mejora de la calidad educativa en el nivel inicial solo con
una directiva, toda vez que la coordinación interinstitucional no alcanza al gasto.
Solo mirando la cuestión de la gestión presupuestal, es fácil aproximarse que

una realidad incierta para la realización de las políticas públicas. Si la razón del
presupuesto de la República como es la del conjunto de las políticas públicas de

los Ministerios, impulsar el crecimiento para superar la pobreza, el resultado es
que no todo el presupuesto se ejecuta y no se explica los motivos y tampoco se
mide el impacto en aquello que se ha dejado de hacer.
Un ejercicio sobre la asignación presupuestal a la función Educación de la

que deriva el Sistema Educativo cuya rectoría y orientación recae en el MINEDU
y la capacidad de gasto en los tres niveles de Gobierno involucrados en lograr
la universalización de la Educación Básica que para el efecto se han priorizado
políticas que impulsan el cierre de las brechas de cobertura y calidad, evidencia
vacíos en la legislación y regulación de los Sistemas Funcionales.
En efecto, datos e información del MEF sobre la asignación presupuestal dada

al financiamiento de la función de Educación en el periodo 2010-2016 indica
que los tres niveles de Gobierno dispusieron de S/. 145,076 millones de cuyo
monto solo gastaron efectivamente no más de S/. 125,177 millones, dando como
resultado un saldo dejado de ejecutar ascendente a S/. 19,899 millones.
Una forma de comprender la magnitud de la incapacidad de gasto en una

función clave para el crecimiento y el desarrollo nacional como es la Educación,
es la comparación. El saldo no gastado, es superior al presupuesto asignado a la
función de Educación en el 2013 que fue de S/. 18,438 millones y representa
el 33,1% de la brecha de infraestructura y equipamiento educativo estimado en
S/. 60 mil millones. Así pues, se justifica una vez más la profundización de la
descentralización y su progreso hacia la regionalización.
3.11. Sistema Nacional de Control
E l Sistema Nacional de Control –SNC como un conjunto de normas,

instituciones y procedimientos técnicos orientados a garantizar el uso correcto
de los bienes y recursos asignados a las diferentes entidades conformantes del
Estado para el cumplimiento de sus fines, igual que el Sistema de Presupuesto,
tiene amparo constitucional y es de vieja data; pero las ondas provocadas por el
escándalo del caso judicial Lava Jato, ha revelado una severa crisis institucional.
De modo constitucional y orgánico a que se refiere el artículo 82° de la

Constitución Política y la Ley N° 27785 de 2002:
El SNC es el conjunto de órganos de control, normas y procedimientos estructurados

e integrados funcionalmente, destinados a conducir y desarrollar el ejercicio del
control gubernamental en forma descentralizada.
La actuación del SNC comprende las actividades y acciones en los campos

administrativos, presupuestal, operativo y financiero de las entidades y alcanzan
al personal que presta servicio en ellas, independientemente del régimen que las
regula. Está conformado por los siguientes órganos de control:
a. La Contraloría General de la República -CGR, como ente técnico rector.
b. Todos los Órganos de Control Institucional –OCI de las entidades que se

mencionan en el artículo 3 de la Ley del SNC y de la CGR, sean éstas de
carácter sectorial, regional, institucional o se regulen por cualquier otro
ordenamiento organizacional.
c. Las sociedades de auditoría externa independientes, cuando son designadas

por la CGR y contratadas, durante un periodo determinado, para realizar
en las entidades servicios de auditoría económica, financiera, de sistemas
informáticos, de medio ambiente y otros.
La CGR tiene hondas raíces en la Historia nacional. La visión histórica

institucional (CGR, 2013), precisa que durante el dominio español, el sistema
colonial la llamó Tribunal Mayor de Cuentas; en los albores de la República se
transformó en Contaduría Mayor de Cuentas, pero como no escapó al clima de
inestabilidad política, cambió a Contaduría Mayor de Cuentas, manteniendo un
rol netamente de contabilidad.
Para el siglo XX, la institución perfila el de control junto al de contabilidad

con la Ley N° 6784 de 1930 que crea la Contraloría General de la República
como órgano dependiente del Ministerio de Hacienda e integrada por las oficinas
de Tesoro, Contabilidad y Crédito Público. Poco más de tres décadas después,
fue reconocida como entidad autónoma con la Ley Orgánica del Presupuesto
Funcional de la República N° 14816 de 1964.
En efecto, el artículo 67° del capítulo IX de la Ley N° 14816 la transformó en

un organismo especial competente para controlar la ejecución del presupuesto,
la gestión de las entidades que recaudan o administran rentas del Estado y la
elaboración y publicación de la Cuenta General de la República. Precisando en el
segundo parágrafo el texto siguiente:
La Contraloría es un organismo autónomo, con independencia administrativa y

funcional. Es la autoridad superior de control presupuestario y patrimonial del Sector
Público nacional, sin perjuicio de la máxima facultad fiscalizadora del Congreso.
Siete años después, se instituyó el SNC, paradójicamente, por decisión del

último militarismo en el Perú republicano. El Decreto Ley N° 19039 de 1971
promulgó la Ley Orgánica del Sistema Nacional de la Actividad Pública que

introduce los mecanismos de control previo (cautela) y control posterior (examen);
a la vez que, redefinió las competencias, atribuciones y funciones de la CGR como
autoridad superior del SNC, ratificando su autonomía administrativa y funcional.
Aun cuando siempre hubo cambios, el trastorno institucional más grave

causado al SNC y a CGR, fue causado por la intervención del régimen autocrático
de 1992 tras la promulgación del Decreto Ley N° 26162 que aprobó la Ley
del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República.
En la década siguiente, los funcionarios del SNC y la CGR no asumieron un
compromiso institucional, incluso una contralora fue destituida por el Congreso.
La situación cambió en 2002 cuando la Democracia y sus instituciones

convinieron en la sanción de la actual Ley Orgánica del SNC y la CGR N° 27785. La
norma anduvo bien hasta que los propósitos de alentar el crecimiento económico y
promover la mayor participación de la inversión privada, obligaron a la simplificación
de procedimientos y la flexibilización de los Sistemas Administrativos, entre ellos,
Recursos Humanos, Inversión y Contrataciones del Estado.
Así, la necesidad de incrementar la infraestructura productiva y económica

y de equipamiento de más y mejores servicios para sustentar el crecimiento y el
progreso social, hizo que la inversión pública se desconcentrará y se involucrará
en proyectos de gran envergadura y de mayor maduración. En este escenario
los procesos y modalidades de contratación, no encontraron efectivas vallas
institucionales de control que impidieran el acecho de la corrupción, un mal
social se ha ido extendiendo de las pequeñas obras y proyectos a las medianas y
grandes obras públicas o megaproyectos.
En el camino, hubo tibias iniciativas legislativas y reglamentarias que buscaban

adecuar el funcionamiento del SNC y la CGR al nuevo escenario, pero la
proliferación de informes y denuncias sin proceso judicial o sin sanción ejemplar,
grafican un esfuerzo incipiente. Están las Leyes N° 28396 y 28422 de fines de
2004; la Ley N° 28557 de 2005 y la Ley N° 29622 de 2010.
Mención aparte merece destacar lo ocurrido con la Ley N° 28716 de 2006

que estableció la implementación obligatoria del Sistema de Control Interno
en las entidades del Estado, es decir, comprender a todos los organismos del
Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales. Resulta
ser que recién una década después de la promulgación de la norma, se dispuso su
cumplimiento con la Ley ° 30372 o Ley del Presupuesto Público 2016.
La situación actual y tal como ya se ha tratado en el capítulo II sobre la

corrupción, la CGR ha evacuado cientos de informes y ha promovido una infinidad
de denuncias civiles y penales, cuyos procesos no concluyen en sanciones y penas

severas. Así pues, la creciente sombra de la impunidad que protege a los infractores
ha derivado que el marco legal vigente, resulte una cura inocua contra la corrupción.
Al respecto, cabe indicar que durante el curso de la VI Conferencia

Anticorrupción Internacional –CAAI 2016, el contralor general peruano (CGR,
2016) propuso una agenda política sustentada en acciones de control, consistente
de seis medidas:
1. Asumir el liderazgo al más alto nivel: Las autoridades deben dar prioridad
en la agenda nacional al combate contra la corrupción en todos sus niveles,
dirigir el plan para derrotarla y dotar de recursos a las instituciones
facultadas para la prevención, detección y sanción de la corrupción. Este
liderazgo implica llevar adelante cambios estructurales, como la reforma del
sistema político, electoral, judicial y la descentralización, principalmente.
2. Avanzar en una reforma del sistema judicial: Erradicar la corrupción

requiere de sanciones efectivas, rápidas y ejemplares. Los jueces deben tener
indicadores de resultados, de tal manera que se sancione a los ineficientes y
se premie a los productivos.
¿Qué ganamos con tener una Contraloría fortalecida si la administración de
justicia está paralizada en los casos de corrupción?
En los últimos siete años, hemos denunciado penalmente a 11,158 funcionarios,
pero la gran mayoría está en proceso y no son sentenciados. Esta situación,
sumada a las penas suspendidas o cambiadas por trabajo comunitario,
aumenta la sensación de impunidad. La Contraloría logró, en el 2015, que
se apruebe la pena efectiva de cárcel para los que incurren en peculado y
colusión. Con sanciones drásticas se desalienta la corrupción.
3. Reactivar el tridente anticorrupción: El trabajo articulado entre la

Contraloría, el Ministerio Público y el Poder Judicial garantiza el éxito de la
lucha anticorrupción. Logramos que los casos de corrupción grave, compleja
y de repercusión nacional de las regiones se derivaran al sistema supra-
provincial de Lima, con lo cual se evitó que las mafias locales influencien en
los procesos. Este mecanismo ha sido debilitado dado que el Poder Judicial ha
incorporado requisitos que limitan la inclusión de casos graves de corrupción
regionales en dicho sistema.
4. Independencia de los Órganos de Control Institucional -OCI: Desde hace 4

años, la Contraloría viene solicitando que 3 mil auditores de los OCI sean
transferidos a su planilla. Esta medida no requiere de más presupuesto, solo
de voluntad de las entidades y del MEF. Solo el 10% de las entidades tiene un
jefe de OCI de la Contraloría.
5. Intervenir para prevenir: La Contraloría debe recuperar la facultad

de intervenir a las entidades con alto riesgo de corrupción. Si la SBS
interviene los bancos para proteger los ahorros de los ciudadanos, ¿por qué
La Contraloría no puede intervenir las entidades para evitar la pérdida del
dinero de todos los peruanos?
6. Desregular y simplificar: Existen cerca de 600 mil normas vigentes en

el Estado y cada sector emite normas vinculadas a su competencia sin
articularlas entre ellas, lo cual genera espacios para la corrupción.
¿No es frecuente, acaso, el pago de dinero para agilizar trámites? Esta
situación se acaba con una buena simplificación administrativa y una
mejora regulatoria. Se debería reducir el número de normas y contar con un
TUPA modelo, con la finalidad de que exista una mayor predictibilidad para
los ciudadanos y evitar discrecionalidad en la incorporación de requisitos.
Posterior a esas iniciativas, la labor de la CGR y los organismos conformantes

del SNC ha sido intensa. Además de persistir en el control de los pequeños
proyectos, tal como se observa en varios informes y comunicados oficiales que se
han revisado en el marco de la política de lucha contra la corrupción, se observa
un avance hacia el examen a la gestión de los megaproyectos de infraestructura
vial, energética, riego, etc. contratados con empresas privadas como obra pública
o como concesiones en la modalidad de APP.
Antes del relevó del contalor F. Khoury, un Informe de Evaluación del

Desempeño de la CGR (2016), actividad que fue financiada por el BID, por
un lado resaltaba los progresos institucionales; pero por otro, revelaba serias
deficiencias en el accionar del SNC ya que estaba pendiente su adecuación a
la Ley de Control Interno N° 28716 (Directiva N° 013-2016-CG/GPROD) y,
motivo por el cual, no podía proyectar un ejemplo de su gestión al Sector Público
que también mostraba un bajo índice de implementación.
A partir de esa evidencia, el BID sostenía de modo contundente que era incierta
la efectividad del seguimiento de la CGR y su grado de influencia para que la
gestión pública se ajuste a mejores prácticas de control interno; asimismo que, la
política de ética e integridad y de desarrollo profesional, incluida la capacitación,
no disponían de mecanismos para verificar la efectividad de su aplicación.
Pese a la publicación de los resultados de las diferentes acciones de control o

estudios que revelan al público las condiciones de la gestión de los servicios que
reciben o sus carencias, faltaba concientización de los grupos de interés como el
Congreso sobre las implicancias en la gestión financiera pública y otros efectos
originados por los dictámenes sobre los estados financieros, no observándose
cambios que mejoren la calidad de la información financiera.
Que, la débil implantación de la Ley de Control Interno es una importante

limitante para que la CGR pueda asegurar a los ciudadanos un grado de
confiabilidad de las rendiciones de cuenta del Gobierno por las finanzas públicas
y la calidad con que se ejecutan los recursos. Concluía en que, los débiles Sistemas
de Control Interno se constituían en aliados cómplices de la corrupción. El
inconveniente, sino el muro de contención, eran las limitaciones presupuestales
que impedían dar el gran salto al futuro que era migrar de un modelo tradicional
1.0 reactivo y basado en la formalidad a uno 2.0 preventivo.
En concreto, el estudio del BID mostraba una realidad institucional que urge
de cambios, puesto que la debilidad legal y técnica obliga, inexorablemente, a
la reestructuración y reorganización institucional de la CGR. Es urgente una
redefinición del rol del SNC y no solo de la CGR que aporta su permisivo
enfoque centralizado al control gubernamental. Por lo menos los roles, servicios y
herramientas, requieren una radical transformación a su sentido tradicional.
Por entonces ya comenzaban a aparecer de modo más intenso las denuncias

de corrupción en la contratación de obras públicas contra ex autoridades y
funcionarios del más alto nivel del Estado por extensión de las pesquisas del caso
judicial brasileño Lava Jato sustentadas en las delaciones de los funcionarios de
Odebrecht de haber entregado sobornos para hacerse de los contratos.
En este contexto, los cuestionamientos tanto al contrato como a la adenda

suscrita entre el Estado y la empresa Kuntur Wasi para la construcción y
administración del Aeropuerto de Chinchero, provocó un clima de desencuentros
entre el Ejecutivo y la CGR, provocándose una nueva crisis que derivó en la
destitución del contralor E. Alarcón.
Desde luego que ese último episodio no tiene nada que ver con la labor del
SNC ni de la CGR sino por la conducta impropia de un alto funcionario del
Estado. Por el trabajo de la CGR se determinó que el contrato con la empresa
Kuntur Wasi era lesivo a los intereses del Estado, hecho que obligó a la resolución
unilateral del contrato; en cambio, distinto es el tratamiento dado por el Poder
Judicial y el Ministerio Público a los informes del SNC y la CGR.
Según datos e información de la Memoria Institucional 2016-2017 de la

CGR (2017), faltaba valorar los informes elevados a la Fiscalía y al Poder
Judicial en el caso “Lava Jato”, dando cuenta que entre 2004 y 2015 siete
constructoras brasileñas suscribieron 51 proyectos por más de US$ 20 mil
millones cuyas deficiencias y ventajas concedidas al margen de la legislación,
habrían provocado un daño económico por más de US$ 319 millones, al
haberse incrementado costos por más de US$ 2 mil millones a los montos
contratados inicialmente.
Como se observa, hay una enorme contingencia de casos de denuncias por

abuso de poder y de corrupción que meritan una respuesta contundente del
Estado para deslindar con la corrupción y recobrar la confianza ciudadana en las
instituciones y en la Democracia. En vista que no cesan las denuncias y se dibuja
la imagen de una avasallante impunidad, un mensaje claro es pasar del discurso a
la acción, la reforma del SNC es inminente.
Al respecto y de modo oficial, se conoce de hasta tres grupos de iniciativas que

proponen tanto la reforma del SNC como de la CGR: la Comisión Presidencial
de Integridad, la misma CGR y el actual contralor general Nelson Shack. Todas
las iniciativas proponen el fortalecimiento de las políticas y los marcos legales
con la finalidad de hacer fuerte la acción del Estado y, en mejores condiciones,
asegurar el éxito en la lucha contra la corrupción.
La Comisión Presidencial de Integridad alcanzó al Despacho presidencial un

informe (2016), presentando un listado de ocho propuestas de reforma del SNC,
en los términos siguientes:
El SNC es un elemento fundamental en la lucha contra la corrupción. Por ello,

es necesario desarrollar un plan para modernizarlo y fortalecerlo, dotándolo
de los recursos humanos, técnicos y tecnológicos adecuados para su efectivo
funcionamiento en todo el territorio nacional.
Modernizar el SNC requiere, además, contar con el aporte de la experiencia

internacional y de organismos especializados. La Comisión formula las siguientes
propuestas:
1. Transparentar los informes de auditoría y control, a través de la página web

de la CGR, dentro del plazo de 24 horas después de haber sido generados,
así como los demás documentos relevantes que se deriven del expediente.
Se establece la responsabilidad del funcionario encargado en caso de
incumplimiento. Asegurar, al mismo tiempo, el fácil acceso por parte de
cualquier ciudadano a la integridad de estos documentos; se debe señalar
una sumilla de cada uno de ellos en el buscador, de manera que estos resulten
más fáciles de identificar.
2. Requerir que los funcionarios de la CGR cuenten con experiencia o

conocimiento comprobado en temas de gestión pública. Asimismo, se propone
un sistema permanente de capacitación en estas materias.
3. Garantizar los recursos para que los funcionarios de las oficinas de control
institucional dependan funcional y presupuestalmente de la CGR, a fin de
asegurar su autonomía e independencia en su función de control externo.
4. Precisar que los órganos del SNC deberán respetar la validez de las decisiones
que los funcionarios públicos adopten en cumplimiento estricto de la
discrecionalidad que les otorga la ley.
5. Garantizar el debido proceso en todos los procedimientos de control

permitiendo en cualquier momento el acceso de las personas involucradas a
la revisión de sus expedientes.
6. Recomendar que la CGR establezca como infracción administrativa la

emisión de informes manifiestamente infundados elaborados por funcionarios
del SNC y asegurar un mecanismo de sanción imparcial y transparente, que
cuente con las garantías del debido proceso.
7. Establecer la obligación de que las normas que emita la CGR cuenten con
un Análisis de Impacto Regulatorio debidamente fundamentado y público.
8. Encargar a la Secretaría de Gestión Pública que, en el plazo máximo de un

(1) año, desarrolle la metodología, los lineamientos normativos y de gestión
para mejorar el SNC en todas las entidades públicas.
En el Congreso de la República y solo al periodo parlamentario 2016-2021

en diversas Comisiones se viene estudiando y discutiendo 10 proyectos de ley
presentados por la CGR que son los que siguen:
1. Proyecto de Ley N° 1292-CGR. Propone establecer la inaplicación del

beneficio de defensa y asesoría en los procesos, investigaciones y procedimientos
iniciados en mérito a las recomendaciones de los OCI.
2. Proyecto de Ley N° 033-2016-CGR. Propone disponer el acceso de la CGR a

las bases de datos de las entidades públicas.
3. Proyecto de Ley N° 031-2016-CGR. Propone regular la ejecución de obras

públicas por administración directa.
4. Proyecto de Ley N° 030-2016-CGR. Propone establecer la no exigibilidad

de la conciliación extrajudicial a la CGR en el marco del ejercicio de las
acciones legales indemnizatorias.
5. Proyecto de Ley N° 029-2016-CGR. Propone regular la emisión de opinión técnico-

jurídica por la CGR en los casos de denuncias contra el personal de los OCI.
6. Proyecto de Ley N° 027-2016-CGR. Propone el fortalecimiento del control

previo de la CGR en los procesos de promoción de la inversión privada.
7. Proyecto de Ley N° 026-2016-CGR. Propone facultar a la CGR para disponer

la intervención de las entidades por el control gubernamental mediante el
ejercicio del control previo y el control simultáneo.
8. Proyecto de Ley N° 025-2016-CGR. Propone facultar al control gubernamental para

la inmovilización y custodia temporal de los documentos de las entidades públicas.
9. Proyecto de Ley ° 024-2016-CGR. Propone modificaciones a la Ley de

Contrataciones del Estado para fortalecer la lucha contra la corrupción.
10. Proyecto de Ley N° 023-2016-CGR. Propone extender la obligación de

presentar Declaración Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas para incrementar
los alcances de la fiscalización que realiza la CGR.
Finalmente, el contralor N. Shack en el marco de la ratificación en el cargo

por el Congreso de la República y las primeras declaraciones en el protocolo de
asunción de mando (Agencia Andina, 19-07-2017), ha manifestado que su gestión
dará prioridad a una auténtica reforma de la CGR para un mejor desempeño y
propuso la agenda siguiente:
1. Sancionar una nueva ley orgánica del SNC para reestructurar la CGR,
reforzar el enfoque preventivo, replantear el control interno y potenciar la
cadena de valor anticorrupción.
2. Optar por la digitalización de los procedimientos de control, la operación

tradicional es onerosa, toma tiempo y no facilita los mecanismos de control.
3. Dar carácter vinculante a los resultados de los informes sobre las acciones de
control para una cultura de competencias éticas y técnicas.
4. Expandir los OCI a todo el país, es decir, intervenir en las entidades públicas
de nivel regional y local (provincial y distrital).
5. Mejorar los mecanismos de participación ciudadana para una mayor

vigilancia y coordinación entre los auditores y los representantes de las
organizaciones de la Sociedad, en ayuda a una mejor labor de control.
6. Realizar acciones de control concurrente focalizado en las obras y proyectos

en el marco de la Reconstrucción con Cambios que se realizan en las zonas
afectadas por el fenómeno El Niño Costero.
7. Gestionar y disponer mayor presupuesto para poder redimensionar la CGR y

permitir mayor efectividad en la lucha contra corrupción.
Como se puede apreciar, hoy se ha impuesto la idea de una nueva Ley Orgánica.
Esta idea, en el contexto de las investigaciones con las empresas contratitas
brasileñas y otras por casos de corrupción y las recientes reformas administrativas,
se explica en razón de que los informes de control previo del SNC no tienen
carácter vinculante, así las decisiones sobre uso de bienes y recursos públicos,
donde se advierten fallas y dolo, siguen adelante. Esto no debe continuar más.
3.12. Conclusiones
L a exposición y tratamiento de los diferentes tópicos relacionados con la Gestión

Pública y Administración Pública sugieren una conceptualización propia,
pero en la práctica hacen alusión a la forma como se estructura, organiza, opera y
evalúa el desempeño del aparto público. No obstante, es claro que el concepto y
práctica de la nueva gestión pública –NGP y su propuesta de la gerencia pública
propone el remplazo de la administración tradicional y es aquí donde reside la
resistencia del servicio civil al cambio de paradigma.
La reacción del servicio civil al que peyorativamente se le llama burocracia

por responsabilizársele de la gestión deficiente de los trámites y procedimientos
administrativos, tampoco es insensata, toda vez que, no admite que al ciudadano
como elemento consustancial del Estado y, por tanto, actor del ejercicio libre
de sus derechos que prescribe la Democracia, se le reduzca al mínimo papel de
consumidor o cliente satisfecho o insatisfecho de los bienes y servicios como si se
tratara de cualquier empresa o negocio que son ajenos a la política.
Pero como tampoco se trata de impedir la reforma de la Administración

Pública por una simple connotación del término NGP, es menester asumir que la
propuesta de la gerencia pública, en sí misma, es buena, el problema se reduce a
la forma como se pretende o se viene implementando. La ida de mejores bienes
y servicios a los ciudadanos, en definitiva, no depende del “burócrata” sino de la
articulación sistémica, la simplicidad de procedimientos y la aplicabilidad de los
estándares de control de la calidad.
Como se sabe el modelo de gerencia pública ha sido implementado

desacreditando el desempeño y la calidad del servicio civil atacándolo
de ineficiente e incompetente y que la solución pasaba por incorporar
profesionales y gerentes del Sector Privado, solo pensando en la mejora de la
simplificación administrativa y en la agilización de los procesos de inversión
pública. Para ello se impulsó la reforma del servicio civil que no fue tal, toda
vez que, resultó ser un nuevo régimen laboral que se suma a otros catorce ya
existentes en el Sector Público.
La tecnocracia y los gerentes públicos no han sido la solución para una mejora
significativa de la Gestión Pública y, por supuesto, de la transformación de la
Administración Pública, toda vez que, se requería una reforma integral de los
once Sistemas Administrativos que condicionan el cumplimiento de las funciones
del Estado al servicio de la Sociedad, precisamente la corrupción se explica por
los desajustes o desequilibrios existentes en el desempeño de los sistemas.
Como ya se ha sostenido, en el periodo 1992–2000 con el cese masivo de

servidores públicos y la desactivación de una serie de instituciones públicas con
la transferencia de la administración de servicios públicos y las privatizaciones
de activos, se buscaba un Estado de menor tamaño y más eficiente; pero el
resultado ha sido desastroso. Al inicio del 2000 la pobreza afectaba al 55% de
la población y la corrupción se había enquistado en las esferas más altas del
poder estatal.
Por ese entonces, la corrupción alcanzó proporciones insospechadas, toda vez

que, copó los despachos del más alto poder de decisión del Estado en compras
secretas de todo tipo, manejo de cuentas y venta de los activos estatales; en los
años posteriores a 2004, el flagelo ha inundado todos los niveles de Gobierno y ha
sido apoyada por el relajo de los sistemas administrativos (presupuesto, inversión
pública, control y contrataciones del Estado).
La falta de una reforma integral de esos sistemas administrativos que han sido
sometidos a pequeños ajustes por separado, es la razón que facilita la contratación
sobrevalorada de grandes proyectos de inversión (vías públicas, hospitales,
colegios, puentes, carreteras, irrigaciones, energía, etc.), conforme se constata en
la larga lista de autoridades y funcionarios públicos denunciados, procesados y
hasta condenados por la Justicia.
Del mismo modo, los cuatro Sistemas Administrativos presentan la

particularidad que no todos tienen una sola autoridad rectora que pueda, intentar
si quisiera, armonizar o adecuar la difusa normatividad y reglamentación que
establecen una maraña de procedimientos engorrosos y exigencia de requisitos
disimiles que desalientan la inversión privada, el emprendimiento de negocios y,
sobre todo, encarecen la contratación y la prestación de servicios.
Los Sistemas de Presupuesto, Inversión y Contratación del Estado tienen

como ente rector al MEF y el de Planeamiento Estratégico a la PCM. Aun dentro
del MEF es imposible la integración, dado el principio de Hacienda que gobierna
al ministerio. La alta centralización de las decisiones, se explica por las brechas
legislativas en materia de adecuación a los tiempos actuales y articulación o
integración sistémica en torno a la calidad del gasto público y de la intervención
del Estado. La ansiada reforma, sin duda, detendrá la corrupción.
Por cierto la reforma es de tipo integral, ya no hay espacio a las medidas

inorgánicas y menos replicar experiencias fallidas que pretender innovar los
sistemas separados del ámbito presupuestal que persiste en el modelo incremental
y en la periodicidad anual. La iniciativa del contralor N. Shack de que el SNC
asuma un rol más preventivo y que los informes de control previo sean vinculantes,
implica más recursos presupuestales y mayores plazos para cautelar el uso de las
asignaciones presupuestales.
Del mismo modo, hay otras experiencias dignas de imitar si a la transferencia

de funciones sectoriales se acompaña con la efectiva descentralización fiscal que
de momento no existe. En este caso, la Presidencia de Colombia (2015), dentro
de política de lucha contra la corrupción y como una medida de acción preventiva
aplica una Guía de Gestión del Riesgo de Corrupción en la Función Pública en
toda su circunscripción territorial.
Sin embargo, en Perú hace falta el escenario ideal: dominio pleno del entorno
interno y externo, la pertinencia y relevancia de reforma de la Administración
Pública, apoyada en la gestión del Plan Nacional de Desarrollo que proponga
el camino hacia la Regionalización. Si el interés de la reforma es solo mejorar
los servicios públicos y facilitar un clima de negocios deseable, está muy bien
la propuesta del modelo de gerencia pública; pero es un país estable y con
crecimiento y progreso sostenible, exige de reformas estructurales
De acuerdo con el Banco Mundial, el panorama general de Perú es el de

un país con desaceleración económica y con proyecciones de crecimiento
económico vulnerables por el contexto externo y el efecto de los cambios
climáticos, por lo que se requiere: reformas estructurales y fiscales que liberen
la productividad, reduzcan la informalidad y mejoren las eficiencia de los
servicios públicos.
Ese panorama es mucho más complejo, considerando que el fenómeno de la

corrupción es gravitante en la medida que la práctica del soborno afecta no solo
los escasos fondos públicos, sino también, la calidad de las obras y la vida útil
de la infraestructura y su equipamiento con efecto futuro en las expectativas de
crecimiento. Así las implicancias del caso judicial “Lava Jato” de momento, solo
es la punta del Iceberg de un voluminoso problema social, económico y político
que todavía no se conoce a plenitud.
En esa línea de reflexión, existen varios trabajos que equiparan las persistentes
desigualdades sociales y las dificultades para reencausar el camino hacia el
crecimiento con el malestar en la forma como se organizan y desarrollan las
administraciones públicas. Al respecto, la OCDE (2017) en el Panorama de
las Administraciones Públicas en América Latina y el Caribe, destaca entre las

conclusiones que, aún falta crear una cultura de evaluación de políticas, cuyo
resultado puede hacer mucho para mejorar su diseño e implementación.
Asimismo que, el liderazgo del Gobierno en el rol de coordinación ha

aumentado pero por el lado de vigilar el cumplimiento de procesos, más no así,
en revisar el contenido de las políticas. En otro aspecto, nota que el principio
de la meritocracia en la contratación ha mejorado en la región (Servicio Civil);
pero que la evaluación de desempeño y gestión de mecanismos de compensación,
todavía no alcanzan el nivel de desarrollo que se requiere, pues persisten las
desigualdades salariales y han empeorado tanto desde el punto de vista horizontal
(competencias) como vertical (cargos y responsabilidades).
Tanto la preocupación de la OCDE con la visión de ofrecer estudios para

apoyar las tareas de los formuladores y gestores de políticas de reforma y mejora
administrativa, como también la del BID (2015) que contribuye con estudios a la
construcción de gobiernos efectivos, dan confianza en que la ambición de avanzar
hacia la reforma de la Administración Pública dentro de un contexto mayor de
reforma estructural del Estado, que muy a menudo ha experimentado ajustes
fiscales y arreglos administrativos para contrarrestar temporales.
Una significativa apuesta en la idea de la reforma de la administración

tradicional en la perspectiva del BID, a nivel de emprendimiento es el
estudio y análisis de cinco factores claves: planificación, presupuesto, gestión
financiera, gestión de programas y proyectos, seguimiento y evaluación.
La identificación de esos factores obedece al desarrollo del Sistema de
Evaluación PRODEV a que se refiere el modelo de gestión para resultados
en desarrollo –GpRD.
En un segundo nivel de medidas a la reforma estructural, tiene sentido avanzar

en la implementación del Sistema de Integridad en el Sector Público que ha
planteado la OCDE (2017) en sus tres dimensiones: sistema, cultura y rendición
de cuentas. Estos aspectos y el orden de prioridades, guardan armonía con las
recomendaciones sobre Gobernanza Pública que ya alcanzó oportunamente la
OCDE (2016).
Finalmente, el tercer nivel es la adecuación del resto de Sistemas Administrativos

al resultado de la consolidación de la reforma del Estado. Es inocuo pensar en la
reforma y arreglos administrativos si antes no existe una cultura de planeamiento
estratégico y se orienta el esfuerzo y el quehacer del aparato público al propósito
de construir una visión nacional de desarrollo económico y social a largo plazo en
donde la educación y la regionalización juegan un papel crucial.
“Todas las formas de gobierno
son valoradas exclusivamente
en la medida
en que tienden a promover
la felicidad de quienes bajo
ellas viven”
ADAM SMITH
Filósofo y economista escocés
(1723 – 1790)
CAPÍTULO IV
CONDICIONES
BÁSICAS PARA
LA GOBERNANZA
PÚBLICA
4.1. Estado y Situación Actual de la Educación
L a educación en Perú pasa por un estado de crisis y la situación actual es

de emergencia, debido a la concurrencia de dos factores: uno, la acción
devastadora del Fenómeno El Niño Costero que afectó la infraestructura y el
equipamiento educativo aplazando el inicio del calendario escolar en casi toda la
Costa norte; y otro, el embalse de reformas pendientes del Sistema Educativo que
ha determinado la prolongada huelga del magisterio nacional.
La acción de ambos factores, ha tenido un grave efecto en la dinámica de

un deficiente servicio social que desde hace tiempo atrás viene arrastrando
persistentes problemas de déficit de cobertura, calidad y financiamiento. Pese
al gran despliegue de esfuerzos y recursos invertidos tanto del Estado como del
Sector Privado y organizaciones de la Sociedad, varios indicadores explican la
gravedad de la crisis y el desencanto ante pobres progresos en la última década.
Pese a que Perú, en el año 2000 se comprometió al cumplimiento de los

Objetivos de Desarrollo del Milenio acordado en la cita Cumbre de la ONU de
lograr, al 2015, la universalización de los derechos humanos o desarrollo humano,
entre ellos, la universalización de la educación primaria, las metas incumplidas
y los núcleos contingentes, indican que las políticas educativas, entre ellas, la
consecución del Proyecto Educativo Nacional –PEN 2021 cedieron el paso a
otras prioridades en las agendas de Gobierno, hecho que demostraría una vez más
la incipiente práctica del Sistema de Planeamiento.
4.1.1. Cobertura del Servicio Educativo
Sobre la cobertura del servicio educativo, datos e información que aparece

en el Compendio Estadístico 2016 del INEI revelan un persistente déficit de
instituciones educativas, aulas, servicios básicos y equipamiento que, bien sea por
exposición al uso o nueva demanda, impiden o limitan el fácil acceso de los niños
y jóvenes en edad escolar al Sistema Educativo.
Según la fuente citada, en 2015 cuando menos, 20 de cada 100 niños en edad
escolar no se matricularon en el nivel inicial; 8 de cada 100 niños en el nivel de
primaria; y 16 de cada 100 adolescentes al nivel de secundaria. Estos indicadores,
grafican la distancia que todavía existe entre lo ofrecido en 2000 y lo que se ha
podido lograr en 2015.
A esa conclusión se llega, valorando la información oficial del INEI sobre la

tasa de matrícula escolar, cuando precisa lo siguiente:
DD La tasa neta de matrícula escolar de niños de 3 a 5 años aptos para el nivel

inicial comprendía al 80,0% en 2015 y este dato comparado con el registro de
60,0% en 2005, indica un progreso de 20 puntos porcentuales en una década;
DD La tasa neta de matrícula escolar en niños de 6 a 11 años aptos para el nivel
de primaria era de 91,4% en 2015 y con relación al registro de 92,6% en
2005, se percibe un ligero descenso de 1,2 puntos porcentuales; y
DD La tasa neta de matrícula escolar de adolescentes de 12 a 17 años aptos para
el nivel secundario era de 84,1% en 2015, dato que comparado con el registro
de 70,6% de 2005, muestra un progreso de 13,5 puntos porcentuales.
Las brechas o déficit de cobertura educativa hasta 2016 no tenían datos

confiables, pese a los esfuerzos por contar con una base de datos o una línea de base,
el Censo de Infraestructura Educativa –CIE 2013 no ha tenido mayor difusión. Sin
embargo, el ministro del Sector J. Saavedra a fines de 2013 estimaba que para cerrar
las brechas educativas se requería una inversión superior a S/. 60 mil millones y que,
con el nivel de gasto promedio anual, el resultado podría lograrse en una década.
Un año después, en 2014 tanto el INEI como el MINEDU dieron a conocer

datos preliminares del CIE 2013 y calculaban que la brecha de infraestructura
educativa era de S/. 63,708 millones y a más detalle, referían que el 53% estaba
en el área rural y 47% en la urbana; asimismo, desagregaban que la demanda de
nueva infraestructura era de S/. 46,167 millones y la rehabilitación de los locales
existentes alrededor de S/. 17,542 millones.
Por su parte AFIN (2015), en su Plan Nacional de Infraestructura 2016-2025:

un plan para salir de la pobreza elaborado por la Escuela de Gestión Pública de
la Universidad del Pacífico estimaba que la brecha de infraestructura educativa en
los tres niveles de la Educación Básica a largo plazo no era de más de US$ 4,568
millones y representaba solo el 2,8% del total del brecha nacional calculada en
US$ 159,549 millones.
Para el 2016, datos del portal Estadística de la Calidad Educativa –ESCALE

del MINEDU, mostraban la real dimensión del problema del capital físico sobre el
cual se cimenta el servicio social de la Educación que comprende un universo de
52,129 locales públicos destinados a la Educación Básica Regular de las que solo el
19,7% estaban en buen estado. Veamos algunas características físicas de los locales:
80,3% de los locales públicos requieren algún tipo de mejora de sus estructuras
e instalaciones;
56,6° de los locales públicos requieren mantenimiento;
10,5% de los locales públicos requieren reparación parcial;
13,2% de los locales públicos requieren reparación total;
26,9% de los locales públicos no cuentan con conexión a la red de electricidad;
40% de los locales públicos no cuentan con conexión a la red de agua potable;
36,4% de los locales públicos no cuentan con conexión a la red de desagüe;
55,6% de los locales públicos no cuentan con conexión a los tres servicios básicos;
61,6% de los locales públicos del nivel de primaria no tienen acceso a las TIC´s; y
28,5% de los locales públicos del nivel de secundaria no tienen acceso a las TIC’s.
Las carencias y deficiencias que presenta el servicio educativo nacional, por

fin quedaron identificadas y cuantificadas en el Plan Nacional de Infraestructura
Educativa –PNIE 2025 aprobado por la Resolución Ministerial N°
153-2017-MINEDU, su fecha 06-03-2017. La intervención comprenderá todos
los niveles y modalidades de la Educación Pública: Básica Regular, Técnico-
Productiva y Superior Pedagógica y Tecnológica.
El objetivo fundamental, de acuerdo con la conceptualización del PNIE

2015, es contribuir a la satisfacción del servicio educativo, mejorando la condición,
capacidad, gestión y sostenibilidad de la infraestructura pública para avanzar hacia
una Educación de calidad para todos; y la identificación de las brechas se sustenta
en los datos del Censo de Infraestructura Escolar –CIE 2014 que demanda una
inversión total de S/. 100,499 millones.
Del total de esa brecha de infraestructura educativa, el 72,3% o S/. 72,747

millones están destinados al cierre del déficit cualitativo (rehabilitación, reparación y
mejoras de la infraestructura existente); el 20,9% o S/. 21,021 millones al cierre del
déficit cuantitativo (nueva demanda de infraestructura por colapso y proyectada por
expansión); y el saldo, 6,8% o S/. 6,731 millones a gestión y equipamiento diverso.
El escenario ideal que propone el PNIE 2025 para cerrar la brecha de

infraestructura educativa (cualitativa y cuantitativa) en el curso de los próximos 8
años, es una asignación presupuestal promedio anual destinada al financiamiento
de proyectos relacionados con la función de Educación con cargo a los tres niveles
de Gobierno superior a S/. 12,562 millones.
Sin duda, se trata de un PNIE muy ambicioso e imposible de lograr, de no mediar

cambios en la gestión del Sistema Presupuestario y en la profundización del Sistema de
Planeamiento Estratégico. Ello debido a que el presupuesto destinado al financiamiento
de proyectos y obras de Educación en 2017, año de inicio del PNIE, solo es de S/.
5,868 millones, de cuyo monto el Gobierno Nacional solo dispone del 31%.
4.1.2. Calidad del Servicio Educativo
Precisamente, el déficit de cobertura educativa y el aún incipiente como deficiente

financiamiento público destinado al cumplimiento de la función de Educación
impide la mejora de la calidad del servicio educativo. La acción de ambos factores ha

detenido los progresos hacia la erradicación del analfabetismo y consecuentemente, la
mejora de los estándares de calidad vida ya que la Educación explica las capacidades
para aprovechar las oportunidades de vida y el acceso al mercado laboral.
Existen varias fuentes de datos e información oficial que ilustran, entre la

diversidad de enfoques, el déficit de calidad educativa (docentes, currícula,
enfoques, planes y programas, medios, recursos, etc.) que dificulta una Educación
pertinente, relevante, inclusiva, eficiente y eficaz. Según el Compendio Estadístico
2016 del INEI, el promedio de años de estudio alcanzado por la población de 15
años y más edad era de 10,1 años en 2015 lo que demuestra un ligero progreso de
0,6 años en una década con relación al registro de 9,5 años de 2005.
La brecha de calidad tiene que ver también, con la desigualdad que caracteriza al
Sistema Educativo toda vez que, el promedio de años de estudio en el área rural era
de solo 7,6 años en 2015. Del mismo modo, la tasa de analfabetismo de la población
de 15 años y más edad, era de 6,0% en 2015, evidenciándose un lento retroceso de
3,2 puntos porcentuales con relación al registro de 9,2% logrado en 2006.
Relacionado con la desigualdad, se tiene el concurso y asistencia de unidocentes.

Según los resultados de la Encuesta Nacional de Instituciones Educativas 2012 del INEI,
en ese año el 32,4% de las instituciones educativas de primaria contaba con un docente
que enseñaba todos los grados. El concurso unidocente era dispar por áreas de residencia:
mientras en el área urbana, el registro era de 8,0%; en el área rural, era de 40,1%.
Otros datos más recientes, muestran una situación muy preocupante. En efecto,
una rápida mirada a los resultados del Programa para la Evaluación Internacional
de Alumnos o prueba PISA 2012 y 2015 que aplica la OCDE a los alumnos de
15 años de las escuelas de las economías desarrolladas y emergentes seleccionadas
con el fin de ofrecer datos estadísticos sobre rendimiento en ciencias, lectura y
matemáticas para apoyar la toma de decisiones en materia educativa, muestran
que la posición de Perú no es nada expectante.
En la prueba PISA 2012 (OCDE, 2013), los alumnos peruanos alcanzaron

bajas puntuaciones (matemáticas, 368 puntos; lectura, 384 puntos; y ciencias, 373
puntos), confinando al país en el último puesto del ranking de 66 países y regiones
comprendidas en la evaluación. Con ese registro, estaba por debajo de Colombia
que alcanzó la posición 63°; Argentina, 60°; Brasil, 59°; Costa Rica, 57°; Uruguay,
56°; México, 54°; y Chile, el país latinoamericano mejor ubicado en el puesto 52°.
Tres años después, los resultados de la prueba PISA 2015 (OCDE, 2016) no
son del todo halagadores ya que en el nuevo ranking ocupa la posición 64° de
entre 70 países y regiones evaluadas, solo por encima de República Dominicana
que ocupó el último lugar. A nivel de materias, hubo mejoras cuantitativas pero no
le alcanzó para superar a Brasil que cayó al puesto 63° y México a 58°. En cambio
Colombia mejoró notablemente al subir al puesto 57° y Chile al puesto 44°.
Ante esos magros resultados, han surgido dos posiciones encontradas pero ambas,
coinciden en la necesidad de avanzar en la reforma del Sistema Educativo. Algunos
han cuestionado que la evaluación al rendimiento de los alumnos en ciencias, lectura
y matemáticas es arbitraria y poco objetiva; en cambio, otros ven en los datos, la
oportunidad de comparar los progresos con otros países para apoyar el rediseño de
las políticas, en vista que el Perú aspira a ser miembro de la OCDE el 2021.
Relacionando el objetivo de la evaluación de la prueba PISA 2015 que

comprende a los alumnos de 2° grado de secundaria con el interés de la Evaluación
Censal de Estudiantes –ECE 2016 del MINEDU (2016), los resultados según
puntuaciones promedio para cuatro categorías de aprendizaje (previo, inicio,
proceso y satisfactorio) en las materias de Historia, Matemáticas y Lectura, revelan
un incipiente nivel satisfactorio. A modo de ilustración, ver gráfico que sigue:
GRÁFICO N° 4.1
PERÚ: Resultados Nacionales de la Evaluación Censal

de Estudiantes –ECE 2016, según niveles de logros de
aprendizaje alumnos 2° de Secundaria
Fuente: MINEDU. Resultados de la ECE 2016. Oficina de Medición de la Calidad de los Aprendizajes –UMC.
Lima, noviembre 2016.
Otros datos disponibles en el portal ESCALE relacionados con la calidad

educativa, muestran que el Sistema Educativo capta alumnos para los diferentes
niveles pero el servicio en los locales públicos, o viceversa según mejor parecer,
no tiene capacidad de reacción o poder para retenerlos o ayudar a formarlos
adecuadamente.
Al respecto, veamos algunos de los datos:
2,9% de alumnos matriculados en los diferentes grados del nivel de primaria,

repiten en año escolar;
3,1% de los alumnos matriculados en los diferentes grados del nivel de

secundaria, repiten en año escolar;
5,4% de alumnos matriculados en los diferentes grados del nivel de primaria,

tienen atraso escolar;
9,3% de los alumnos matriculados en los diferentes grados del nivel de

secundaria, tienen atraso escolar;
0,8% es la tasa de deserción escolar de niños de 7 a 14 años matriculados en

el nivel de primaria;
7,2% es la tasa de deserción escolar de niños de 13 a 19 años matriculados

en el nivel de secundaria;
11,9% es la tasa acumulada de deserción escolar de niños de 13 a 19 años

matriculados en la Educación Básica;
7,7% es la tasa de retirados entre los jóvenes matriculados en la Educación

Superior No Universitaria;
10,4% es la tasa de egresados entre los jóvenes matriculados en la Educación

Superior No Universitaria;
97% es la tasa de transición al nivel de secundaria; y
37,1% es la tasa de transición a la Educación Superior.
Otra forma de observar la brecha o el déficit de calidad educativa, son los

indicadores de desempeño educativo comprendidos en el Índice Global de
Competitividad –IGC del WEF (2016). Como ya se ha referido, Perú ocupa el
puesto 67° en el ranking de 138 países evaluados, pero en el pilar de salud y

educación primaria y en el de educación y formación superior, hay indicadores
cuyo desempeño muestran un preocupante atraso. Veamos:
»» 71°, disponibilidad de locales para servicios de capacitación especializada;
»» 79°, calidad de las escuelas de gestión;
»» 87°, grado de capacitación del personal;
»» 88°, acceso a la Internet en las escuelas;
»» 89°, porcentaje de matrícula en el nivel primario;
»» 127°, calidad del sistema educativo;
»» 131°, calidad de la educación primaria; y
»» 133°, calidad de la educación en ciencias y matemáticas.
En los últimos años, sin duda, hay avances como el incremento del acceso
al Sistema Educativo, más proyectos y programas educativos y la mejora de los
aprendizajes, como también una mejor dotación de facilidades, infraestructura
y equipamiento educativo, pero impregnado de una reprochable desigualdad ya
que el servicio educativo no es igual para todos.
La desigualdad es visible en la medida que no todos los peruanos por razón

del lugar de residencia, lengua materna, género y nivel de ingreso, entre otros,
acceden a locales públicos provistos de infraestructura, servicios y equipamiento
adecuado, como tampoco cuentan con el concurso y asistencia de docentes
cualificados. Así se explica el grave déficit de calidad educativa y la urgencia de un
mayor financiamiento público y mejor gestión.
4.1.3. Financiamiento del Servicio Educativo
El déficit de cobertura y de calidad educativa que padece el Perú y que

limita sus posibilidades de incrementar su productividad y elevar el nivel de
competitividad para aprovechar las oportunidades que ofrece la inserción en
la economía global, es provocado por la deficiente gestión del presupuesto y
la falta de una fuente de financiamiento que garantice el normal ejercicio de la
función de Educación.
Los datos e indicadores antes revisados y comentados, grafican las peripecias

que sufre el servicio educativo y que le impide al Perú cumplir los compromisos
asumidos con la ONU y, sobre todo, el ofrecimiento hecho a los niños del país y
del mundo en el 2000 de lograr la universalización de la Educación Primaria al
2015, al suscribir la Declaración de la Educación para Todos –EPT promovida
por la UNESCO en el Foro Mundial sobre la Educación celebrado en Dakar
(Senegal, 2000).
En materia de la política de Estado, el propósito de lograr la universalización,

equidad y calidad de la Educación Pública, lamentablemente no hay voluntad
política para dar cumplimiento al artículo 83° de la Ley General de Educación
N° 28044 que confiere no menos del 6% del valor del PBI al financiamiento de la
Educación; asimismo, el artículo 84° declarando la intangibilidad de las fuentes
de financiamiento.
Además de que no hay voluntad política en los distintos periodos de Gobierno

para garantizar el cumplimiento de los artículos antes referidos, a la incipiente
asignación presupuestal de enfoque incremental que resulta de la valoración
arbitraria de una larga lista de demandas, se suma la deficiente gestión del gasto
presupuestal que se rige por principios de programación fiscal.
Bajo ese enfoque de programación presupuestal del gasto anual, surgen otros
criterios discrecionales que condicionan las capacidades institucionales como es
la calendarización y autorización del gasto. Es así que el proceso presupuestario
no guarda relación alguna con el Sistema de Planificación que define objetivos,
establece metas e indicadores de desempeño y precisa actividades sobre las que
asigna recursos y presupuesto.
Con base en la cultura presupuestaria de los últimos años, se asume que la

asignación presupuestal a la función de Educación al no responder a un cuadro
de demandas y prioridades de cerrar las brechas de cobertura y calidad educativa,
ha impedido mayores progresos en el servicio educativo, toda vez que no todo el
presupuesto asignado se ejecuta y los saldos de vuelven a reprogramar sin evaluar
lo que se dejó de hacer.
Sobre el particular, datos del MEF sobre ejecución del gasto presupuestal
asignado a la función de Educación, muestra que en el periodo 2007-2016 los tres
niveles de Gobierno tuvieron una asignación superior a los S/. 185,946 millones
de cuyo monto la ejecución representó el 85,5%, es decir, en la década se dejó de
gastar más de S/. 26,930 millones.
El total de la asignación presupuestal no ejecutada es superior a la suma de todo

lo asignado en los años 2007-2007 y casi parecida a toda la asignación del año
2016. Por niveles de Gobierno, del presupuesto total correspondió al Gobierno
Nacional o MINEDU se le asignó el 41,7% o S/. 77,291 millones de los que no
logro ejecutar más de S/. 14,398 millones.
La mayor asignación de la torta presupuestal correspondió a los

Gobiernos Regionales que tienen a cargo, entre otras competencias el pago de
remuneraciones de los docentes y personal administrativo de las Direcciones
Regionales y las Unidades de Gestión Educativa Local, participaron del
46,8% o S/. 87,163 millones de los que no se ejecutaron más de S/. 5,380
millones.
A su vez los Gobiernos Locales (Municipalidades Provinciales y Distritales),

tuvieron una asignación de S/. 21,492 millones que representó el 11,5% y le
ejecución fue la más baja, puesto que el conjunto de 1848 Municipalidades no
estuvieron en capacidad para gastar más de S/. 7,152 millones.
Como se puede apreciar, los saldos no ejecutados en el periodo han privado a

los niños de contar con servicios educativos de mejor calidad, materiales y maestros
mejor remunerados; una mejor infraestructura, equipamiento y conexión de
servicios básicos. Del presupuesto asignado solo a proyectos, se dejaron de hacer
obras y mejoras por más de S/. 17,825 millones que representa el 38,1%. En este
caso, el 77% de lo no gastado se debió a la incapacidad del MINEDU y de los
Gobiernos Locales.
Dadas las grandes necesidades, resulta incomprensible que no se tenga una

explicación de los motivos que impidieron el gasto y una medición de lo dejado
de hacer y, en su defecto, solo se recurre a la lógica del ciclo presupuestal de
la reprogramación arbitraria de los saldos no ejecutados, postergando la mejora
de las remuneraciones de los docentes, mejores programas, construcción y
equipamiento educativo. Ver cuadros que siguen:
UIGV
CUADRO N° 4.1
396
ASIGNACIÓN PRESUPUESTAL
Presupuesto Institucional
Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales
AÑOS Modificado -PIM
No No No No
Total Ejecutado Asignado Ejecutado Asignado Ejecutado Asignado Ejecutado
Ejecutado Ejecutado Ejecutado Ejecutado
2007 11744 9930 1814 4703 3743 960 6193 5762 431 848 425 423
PERÚ: ESTADO, PODER Y DEMOCRACIA
2008 14555 11732 2823 5631 4297 1334 6718 6155 563 2206 1281 925
2009 14570 12179 2391 5774 4618 1156 7025 6352 673 1771 1208 563
2010 14960 12708 2252 6196 4845 1351 7104 6569 535 1661 1296 365
2011 16232 13708 2524 6866 5449 1417 7622 7052 570 1744 1207 537
2012 18438 14944 3494 7587 5533 2054 8455 8048 407 2396 1363 1033
En millones de S/.
2013 20209 17284 2925 8066 6387 1679 9428 8999 429 2716 1899 817
2014 22526 19924 2602 9709 8275 1434 10368 9825 543 2448 1824 624
2015 25581 22783 2798 11180 9739 1441 11614 11075 539 2787 1970 817
2016 27131 23824 3307 11579 10007 1572 12636 11946 690 2916 1871 1045
capacidad de gasto en el periodo 2007-2016
TOTAL 185946 159016 26930 77291 62893 14398 87163 81783 5380 21493 14344 7149
Presupuesto Institucional Modificado -PIM: Actividades y proyectos, 2007-2016. Lima, agosto 2007.
actividades y proyectos, según niveles de Gobierno y
PERÚ: Asignación presupuestal a la función de Educación,
Fuente: MEF. Portal Transparencia Económica. Consulta Amigable (mensual): Consulta de Ejecución del Gasto.
ASIGNACIÓN PRESUPUESTAL
Presupuesto Institucional
Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales
AÑOS Modificado -PIM
No No No No
Total Ejecutado Asignado Ejecutado Asignado Ejecutado Asignado Ejecutado
Ejecutado Ejecutado Ejecutado Ejecutado
Segunda PARTE
2007 2097 956 1141 808 331 477 502 251 251 787 375 412
2008 3862 1998 1864 958 384 574 800 420 380 2103 1194 909
2009 3683 2076 1607 1094 525 569 1013 530 483 1576 1021 555
2010 3678 2271 1407 1253 637 616 1128 692 436 1297 942 355
2011 4189 2416 1773 1686 912 774 1146 678 468 1357 825 532
En millones de S/.
2012 5536 3272 2264 1676 777 899 1510 1156 354 2352 1339 1013
en el periodo 2007-2016.
2013 5921 3865 2056 1717 857 860 1523 1139 384 2680 1867 813
2014 5468 3827 1641 1594 1021 573 1468 1019 449 2406 1787 619
2015
Presupuesto Institucional Modificado -PIM: sólo proyectos, 2007-2016. Lima, agosto 2007.
6247 4421 1826 1895 1263 632 1610 1227 383 2742 1931 811
2016 6114 3868 2246 1802 1103 699 1440 930 510 2873 1834 1039
TOTAL 46795 28970 17825 14483 7810 6673 12140 8042 4098 20173 13115 7058
proyectos, según niveles de Gobierno y capacidad de gasto
CONTEXTOS Y REFORMAS PARA LA GOBERNABILIDAD
PERÚ: Asignación presupuestal a la función de Educación, solo
Fuente: MEF. Portal Transparencia Económica. Consulta Amigable (mensual): Consulta de Ejecución del Gasto.
397
CUADRO N° 4.2
UIGV
Como se observa, la incapacidad de gasto está asociada a la anacrónica

gestión presupuestaria que persiste en el enfoque incremental y en la arbitraria
calendarización y autorización de gasto que coincide con el inicio del año escolar,
descuidando que la mejora de la infraestructura, instalaciones y equipamiento,
necesariamente debería hacerse entre los meses de enero y marzo durante el
descanso vacacional.
Sin embargo, queda pendiente resolver el financiamiento ideal para el óptimo

desempeño de la función de Educación que la Ley N° 28044 ha establecido en
no menos del 6% del valor del PBI, en armonía con la 12° Política de Estado
del Acuerdo Nacional y el financiamiento previsto en el PEN 2021. Al respecto,
una mirada a la asignación presupuestal 2004-2016, muestra que la brecha de
financiamiento se ha venido cerrando progresivamente.
En efecto, y pese a que no pocos analistas han considerado que la asignación

presupuestal prevista por la Ley General de Educación es un imposible técnico
por diversos factores, como el déficit fiscal y otras necesidades, el progreso de la
asignación presupuestal con relación al 6% del valor del PBI a precios constantes
de 2007 (INEI, PBI 1950-2016), permiten observar una sorprendente
aproximación.
En 2004 cuando entró en vigencia la Ley N° 28044 la asignación presupuestal

a la función de Educación ascendente a S/. 7,556 millones representaba el 2,9%
del valor del PBI que se estimaba en S/. 257,770 millones de modo que el 6%
o un monto de S/. 15,466 millones, podría ser considerado una exageración,
puesto que la brecha era de 3,1%.
En cambio, al paso de 13 años la brecha de financiamiento se ha reducido a

1.6% ya que la asignación presupuestal de 2016 ascendente a S/. 27,131 millones
representa el 5,4% de un PBI estimado por el INEI en S/. 501,098 millones. A
modo de ilustración, ver gráfico siguiente:
GRÁFICO N° 4.2
PERÚ: Comparación de la Asignación presupuestal con

relación al 6% como valor del PBI, periodo 2004-2016
Fuentes:
MEF. Transparencia Económica. Consulta de Ejecución del Gasto, función de Educación periodo
2004-2016. Lima, agosto 2016.
INEI. Sistema de Información Económica. Cuentas Nacionales. PBI 1950-2016 a precios constantes
de 2007. Lima, agosto 2016.
No obstante una mejor asignación presupuestal, la incapacidad del gasto

provoca que la relación se reduzca al 4,7% y la brecha de financiamiento se
estire a 2,3%. Esta situación anómala persistirá si la gestión presupuestaria sigue
divorciada de los propósitos de realizar los objetivos del Proyecto Educativo
Nacional –PEN 2007-2021 y el novísimo PNIE 2017-2025.
Los datos e información revisada, permiten ver que la Educación peruana

comparada con las cinco economías más dinámicas de América Latina dista de
tener un mejor trato en el financiamiento y, sin duda, el impulso a la Educación
sustenta gran parte del desempeño económico. Según datos del Anuario Estadístico
de la CEPAL (2017), en 2015 las tres economías más grandes destinaron más del
5% de su PBI al financiamiento de la Educación.
Brasil la primera economía latinoamericana privilegia su Educación

asignándole el 5.9% de su PBI estimado en US$ 1’774,722 millones; México la
segunda, 5,2% de US$ 1’148,059 millones; y Argentina la tercera, 5,3% de US$
632,841 millones. Más atrás están: Colombia que destina 4,7% de US$ 292,080
millones; y Chile, 4,6% de US$ 240,796 millones; en cambio, la sexta economía
que es Perú, solo el 3,7% de un PBI estimado en US$ 189,209 millones.
Como se observa, Perú es el país que menos invierte en la Educación y,

de seguir así, es de esperar la profundización de las brechas de cobertura y
de calidad que afectan a tan fundamental servicio social. Es indudable que
se requiere una radical reforma estructural, toda vez que ha renovado su
compromiso de proseguir en la realización del objetivo de la universalización
de la Educación Básica Regular, es decir, cerrar la brecha en primaria
pendiente al 2015 y avanzar con la secundaria al 2030 en el marco de los
Objetivos de la ONU.
Al respecto, la UNESCO (2015) en su Informe de Seguimiento a la Educación

para Todos –EPT 2000-2015, daba cuenta de que al cabo de 15 años de trabajo, a
pesar del progreso, en el mundo todavía había 58 millones de niños sin escolarizar
y otros 100 millones que no terminan la enseñanza primaria; asimismo, que la
desigualdad había aumentado y que los más pobres y desfavorecidos cargaban
con las consecuencias.
Entre otros aspectos que, la mala calidad de aprendizaje en la enseñanza

primaria hacía que todavía haya millones de niños que dejan la escuela sin haber
adquirido las competencias básicas. Además que, la educación seguía estando
financiada de modo insuficiente; que, muchos Gobiernos habían aumentado el
gasto educativo pero que pocos habían dado prioridad a la Educación en los
presupuestos nacionales y que la mayoría asigna menos del 20% recomendado
para subsanar los déficits de financiamiento.
En el Informe de Seguimiento 2016 ya dentro del marco de la Declaración de

Incheon –República de Corea 2015 que propone lograr la educación de calidad,
equitativa e inclusiva al 2030, la UNESCO (2016) llamaba la atención en la
necesidad de mayor voluntad política para mejorar el trato a la educación, pues
de seguir como se viene haciendo la tarea, al 2030 era posible que solo un 70% de
los niños de bajos ingresos terminarían la enseñanza primaria.
Asimismo que se debería tomar en serio la convicción de alcanzar el Objetivo

de Desarrollo Sostenible –ODS N° 4 sobre la mejora de la Educación para no
estorbar otros ODS como la superación de la pobreza, mejora de la salud, etc.
También, había el imperativo de cambiar la manera como se concibe la educación
y su función en el bienestar humano y el desarrollo mundial.
Ello en virtud de que, la educación tiene la responsabilidad de fomentar

el tipo adecuado de competencias, actitudes y comportamientos que llevan al
crecimiento sostenible e inclusivo. Otro aspecto importante abordado al respecto,
era el llamado a no descuidar las políticas, programas, estrategias y presupuestos
relacionados con el aprendizaje y la educación de adultos –GRALE por su
impacto en la salud, bienestar, empleo y la vida en comunidad a que se refiere el
3er Informe Mundial de la UNESCO (2017).
Finalmente, la OCDE (2016) en un trabajo sobre la Educación en Perú,

sostiene que el país enfrenta grandes desafíos para continuar avanzando en
una senda de desarrollo inclusivo y sostenible, entre ellos la desigualdad y la
pobreza, la baja productividad y un extendido fenómeno de la informalidad
laboral.
Asimismo que, esas barreras estructurales recuerdan siempre, la necesidad de

adoptar reformas de gran calado y que en la idea de lograr una mayor diversificación
productiva, la Educación es un pilar central para continuar promoviendo un
desarrollo con equidad y duradero y que, pese a los avances notables en educación,
conviven desafíos que mantienen al Perú alejado de los resultados educativo que
logran los países de la OCDE.
Entre los desafíos, la OCDE identifica los siguientes:
1. Las desigualdades en el acceso al Sistema Educativo por razones de nivel

socioeconómico, género, lugar de residencia y lengua materna;
2. La calidad de la educación como el nivel de secundaria por las bajas
calificaciones;
3. La pertinencia de la Educación que sigue a la baja, en la medida que las
empresas no encuentran trabajadores competentes; y
4. La baja inversión en Educación.
Por su parte el CNE (2016) en una nueva evaluación sobre la marcha del
PEN 2021, reiteraba la necesidad de acelerar medidas para desarrollar propuestas
pedagógicas, principalmente la Educación Bilingüe; asimismo, la reforma de la
organización y funcionamiento de las escuelas para mejorar los aprendizajes ya
que existían miles de estudiantes que por diversos motivos, repiten o desertan o
no asisten de manera permanente o no concluyen el año escolar.
Específicamente, la repetición estaba alcanzando niveles alarmantes y el CNE

se preguntaba sobre la conveniencia o no de seguir manteniendo el mecanismo
como una medida de nivelación académica y de compensación escolar. En el nivel
de secundaria, igualmente el CNE llamaba la atención sobre el problema de la
baja cobertura y la alta tasa de deserción y repetición.
Al respecto, el CNE, tenía las recomendaciones siguientes:
1. Diseñar e implementar una red regional de servicios de atención integral a

niños y niñas de 0 a 2 años, que articule la oferta de los sectores del Estado,
el sector privado y la sociedad civil y que sea gestionada por el gobierno
regional en un trabajo conjunto con los gobiernos locales, provinciales y
distritales, debiendo formular, implementar y hacer seguimiento a las
políticas para atender a la primera infancia con pertinencia cultural,
social y territorial.
2. Desarrollar un sistema integrado de información de la primera infancia

en la región, elaborando un mapeo de todas las intervenciones dirigidas a
niños de 0 a 5 años, la población a la que atiende, utilizando indicadores
relacionados al Desarrollo Infantil Temprano.
3. Continuar ampliando la cobertura de educación inicial para niños de 3 a 5

años, con servicios pertinentes y de calidad, desarrollados intersectorialmente,
bajo la rectoría del gobierno nacional y el liderazgo del gobierno regional en
coordinación estrecha con los gobiernos locales. La atención debe comprender
acciones articuladas de salud, nutrición, saneamiento, cuidado infantil,
protección, identidad y educación inicial.
4. Implementar estrategias pedagógicas de atención diferenciada, de

recuperación, refuerzo pedagógico y tutoría en educación primaria, con
énfasis en estudiantes que no alcanzan los logros esperados, estudiantes
en riesgo de repetir el año y estudiantes en riesgo de abandonar la
escuela, para la mejora de los aprendizajes en el aula y la conclusión
oportuna.
5. Implementar estrategias para la retención y conclusión oportuna de la educación

secundaria, pertinentes a las características y necesidades de los estudiantes,
con énfasis en áreas rurales y en la mejora de los aprendizajes en el aula.
Mientras tanto, el MINEDU en un contexto adverso marcado por el déficit

de cobertura, déficit de calidad y déficit de financiamiento educativo por falta
de voluntad política y recurrentes limitaciones de política fiscal y presupuestaria
que condicionan la realización de la Agenda Educativa 2030, con la Resolución
Ministerial N° 226-2016-MINEDU ha encargado al CNE la evaluación del
PEN 2021 y la elaboración de una propuesta de PEN 2036.
4.2. RETOS Y DESAFÍOS DE LA DOCENCIA
La Ley General de Educación N° 28044 de 2003 trazó una visión muy

avanzada del rol que debía cumplir la Educación del siglo XXI y puso énfasis en
que el gran actor era el profesor y que él debía regirse por una carrera pública. El
artículo 56° precisa que el docente es el agente fundamental del proceso educativo
y tiene como misión contribuir eficazmente en la formación de los estudiantes en
todas las dimensiones del desarrollo humano.
Acto seguido el artículo 57°, al establecer que la labor del docente en las
instituciones del Estado, se desarrolla profesionalmente en el marco de una
carrera pública y está comprendido en el respectivo escalafón. Este principio,
sin proponérselo, dejaba implícita una brecha legislativa y de paso un clima de
incertidumbre y malestar que no ha logrado resolverse. La larga huelga magisterial
del presente año, se explica por esos desajustes y parten del acceso a la docencia.
Datos oficiales sobre la tasa de titulación de los docentes en la Educación

Pública del portal ESCALE del MINEDU, sugieren que el acceso a la carrera
magisterial en todos los niveles educativos no ha seguido determinados parámetros
de selección y por esa razón, la capacitación y su progreso a la evaluación es una
necesidad institucional fundamental para tener una Sistema Educativo pertinente,
relevante y de calidad al servicio de los peruanos.
Según ESCALE, al año 2015 los tres niveles de la Educación Básica Regular
tienen brechas significativas de titulación de los docentes. En el nivel inicial, de un
total de 51,867 docentes, cuentan con título el 70,9%; en el nivel de primaria, de
139,645 docentes el 82,7%; y en el nivel de secundaria, de un universo de 132,085
docentes, el 84,0%. En este contexto, la evaluación está frente a dos disyuntivas:
educar para mejorar el desempeño; evaluar para agudizar el problema social.
Ante esa disyuntiva, como signo de los tiempos de modernidad, los desajustes
técnico-normativos y los comportamientos de los actores de la Educación y
agentes políticos, han desencadenado un clima de abierta confrontación por
varios temas no atendidos, en donde las brechas de financiamiento agudizan la
crisis, porque no solamente sustentan las remuneraciones, estímulos e incentivos
de los docentes, sino también, los costos de un servicio y un Sistema Educativo
que se caracteriza por su dinamismo.
Hace poco, en un trabajo editorial Perú 2030: educación para el desarrollo

sostenible (L. Cervantes y J. Rivera, 2014), se asumió que el propósito del
desarrollo profesional del docente y consolidar su rol para la mejora de la calidad
de la educación, el desarrollo nacional y la universalización de la Democracia era
un anhelo del Perú republicano y que los esfuerzos por lograr el ideal de la carrera
pública magisterial todavía eran insuficientes y por eso persistían los problemas
cobertura, calidad y financiamiento en la Educación en medio de un clima tenso
de relaciones entre los docentes, el Estado y la Sociedad.
Hoy tres años después, se tiene que ratificar esa apreciación pero en un
ambiente hostil donde prima la debilidad del ejercicio público, la calidad de la
representación gremial y la evidencia de una severa crisis de institucionalidad. El
poco tino o la impericia política en el manejo de un problema gremial que tenía
varias aristas (remuneraciones, incentivos, evaluaciones, etc.), y varias cabezas
(dirigentes regionales), atizó un conflicto popular mayor que no ha sido superado
con el Decreto de Urgencia N° 011-2017.
A propósito, son reveladores los datos de la Encuesta Nacional a Docentes

de Instituciones Educativas –ENDO 2014 del CNE (2016), pues además de
revelar el hecho que la mayoría de docentes en la Educación Pública provienen
de Institutos Superiores y el problema del ausentismo que involucra entre 20%
y 30% de docentes, principalmente de las aulas rurales, indicaban que menos
de la tercera parte tenía confianza en el Sindicato Unitario de Trabajadores en
la Educación del Perú –SUTEP y que la mayoría estaba en desacuerdo con
las evaluaciones de desempeño como criterio principal para definir ascensos y
despidos de docentes.
Indicaba también que, el porcentaje de desacuerdo con las evaluaciones era

mayor entre los docentes nombrados en el sistema estatal. Que, la mayoría estaba
de acuerdo con las evaluaciones de desempeño docente, si está basada en la labor
que realizan en el aula con los estudiantes o en su nivel de conocimiento en las
materias que enseñan; o por los resultados de aprendizaje de sus alumnos.
Ahora mismo, la cuestión del conflicto de parte de los gremios del magisterio
nacional se ha centrado en la forma y alcance de las evaluaciones; no está en
discusión la política de la evaluación. El problema es cómo el MINEDU y el
Gobierno en su conjunto, transmiten un shock de confianza de que las obligaciones
que asume el Estado, esta vez si las cumplirán y convencen a la parte beligerante
de la utilidad de la política educativa de desarrollo docente que, dicho sea de paso
no es nueva puesto que ya hubo varias evaluaciones.
Al respecto, el CNE (2016) al evaluar el avance del Objetivo 3°: Maestros bien
preparados que ejercen profesionalmente la docencia, del PEN 2021, da cuenta
que entre agosto 2014 y noviembre 2015 el MINEDU en el marco de la Ley
de la Carrera Pública Magisterial –CPM, ha realizado 6 concursos en los que se
movilizaron más de 500 mil docentes. El problema no era la participación en las
pruebas, sino más bien, los bajos niveles de aprobación.
Al respecto, algunos resultados son preocupantes y afirman la pertinencia y

relevancia de la política educativa de desarrollo docente basada en la meritocracia.
Pero antes que punitiva, en el sentido de que la calificación es una causal de
cese, la evaluación y los resultados deberían ser el punto de partida para que los
gestores del MINEDU, procedan a rediseñar, gestionar y perfeccionar los planes
y programas de formación, capacitación y entrenamiento de los docentes. Ver
cuadro que sigue:
TABLA N° 4.1
PERÚ: Resultados de la evaluación a docentes, según participantes y

nivel de aprobación
DOCENTES APROBADOS
CONCURSO
N° Plazas N° %
Evaluación a directivos de Inst. Educat. 8 491 13 749 3 028 36,0
Acceso cargos Director y Subdirector 43 064 20 671 12 433 29,0
Reubicación 3°, 4°, 5° y 6° escala 129 016 25 000 24 728 19,0
Reubicación 3°, 4°, 5° y 6° escala 107 439 30 000 31 936 30,0
Docentes con nombramiento interno 4 684 14 862 546 12,0
Nombramiento y contratación, Etapa I 192 397 S.Inf. 25 109 13,0
Nombramiento y contratación, Etapa II 25 109 19 631 8 137 4,0
Fuente: CNE. PEN 2021: balance y recomendaciones 2015. Lima, 2016.
Sobre los resultados, el CNE ponía atención en la primera etapa del quinto
concurso para nombramiento y contratación, evento en el que participaron
192,397 docentes que rindieron la prueba escrita consistente de tres materias
(razonamiento lógico, comprensión de textos y conocimientos curriculares) y solo
el 13% y finalmente, solo el 4% aprobó la evaluación de aula. Otro indicador, era
que en la primera evaluación de directivos solo, postuló el 62% para las plazas
vacantes y de ese total, solo el 36% logró ser aprobado.
Otro aspecto que resaltaba el CNE, era el hecho que entre 2016-2021 la
Dirección de Evaluación Docente del MINEDU tenía previsto llevar a cabo 4
tipos de evaluaciones:
1. Evaluación del desempeño docente;

2. Evaluación para el ascenso;
3. Evaluación de acceso a cargos en áreas de desempeño laboral; y
4. Evaluación para ingreso a la CPM.
Como dato adicional, hasta 2018 habrían de realizarse entre 5 y 7 evaluaciones

por año; y entre 2019 y 2021, 8 evaluaciones por año. Esta contingencia, explicaría
la reticencia de los gremios en conflicto. En opinión del CNE, las implicancias de
las evaluaciones eran:
i. La demanda de plazas es mayor a la oferta de docentes que cumplen con los

criterios de calidad.
ii. La limitada oferta obliga a continuar trabajando con docentes contratados
que están por debajo de los niveles de calidad de requeridos.
iii. La alta rotación de docentes, promovida por contratos que expiran
anualmente, no favorece a los estudiantes ni a la escuela, ni al propio docente
quien debe invertir tiempo en adaptarse a una nueva escuela cada año.
iv. Los bajos puntajes en las pruebas de razonamiento matemático y comprensión
de textos están relacionados con el bajo capital social y académico de los
postulantes y con las deficiencias en su educación básica.
A partir de ese escenario crítico, el CNE tenía las recomendaciones siguientes:
1. Sostener en el largo plazo la LRM, realizando los ajustes necesarios previas

evaluaciones.
2. Articular la formación docente con las evaluaciones de la carrera según
los diferentes tipos de escuela, de manera que los docentes fortalezcan
sus competencias profesionales para desenvolverse con solvencia en las
instituciones educativas donde trabajen y el Estado pueda asignar a docentes
competentes a todas o casi todas las plazas de nombramiento que oferta.
3. Continuar con el programa de inducción docente aprovechando sus lecciones.
4. Analizar y detectar las consecuencias de la evaluación, previstas e imprevistas,
sobre las diferentes dimensiones educativas (clima institucional, motivación
de los docentes, y directores, práctica docente) y consolidar un sistema
de evaluación docente que cuente con los apoyos técnicos y logísticos para
garantizar un proceso confiable hasta la etapa descentralizada donde se
evaluará al docente en la escuela.
5. Continuar con la asignación de becas, evaluarlas y establecer controles
de calidad de la formación ofrecida por las instituciones, incluyendo el
seguimiento a los egresados; y realizar un estudio de impacto de los programas

de becas para docentes.
6. Realizar estudios cualitativos de seguimiento a los docentes seleccionados,
verificando los avances de aprendizaje de sus estudiantes.
7. Elaborar un plan de mejora de las condiciones de trabajo docente en las
escuelas, que empiece con las escuelas rurales, especialmente con las
consideradas de ruralidad.
8. Propiciar medidas laborales nacionales que incentiven la movilidad
docente, promueva la oferta de docentes calificados focalizándose tanto en las
localidades como en las especialidades docentes con alta necesidad, con una
adecuada y eficaz planificación distrital, regional y nacional.
9. Convocar al concurso de acceso a cargos del Área de Desempeño Laboral de
Formación Docente, de manera que docentes con experiencia y alto nivel de
desempeño puedan ejercer funciones de formación de sus pares.
10. Establecer requisitos específicos para trabajar en contextos retadores (mínimo
de años de experiencia, formación según el tipo de escuela de asignación
- multigrado, EIB, unidocente, rural), dominio de la lengua en contextos
bilingües.
11. Continuar los esfuerzos de valoración de la carrera mejorando las
remuneraciones y condiciones de trabajo, invirtiendo en el plan de incentivos
para reconocer la excelencia profesional, difundiendo las trayectorias de
docentes destacados, y asignando becas a docentes.
12. Articular las instituciones formadoras en el marco de la reforma de la
formación inicial, alineadas con el MBDD, y que se concrete la articulación
de formación inicial y formación en servicio.
13. Ofrecer una propuesta estructurada y especializada para la formación de
formadores.
En otro trabajo sobre la revisión de las políticas educativas, el CNE (2017)

hacía recomendaciones en torno a seis políticas relacionadas con el desarrollo
docente, a saber:
a. Elevar las exigencias para el ingreso a carreras pedagógicas.
ºº Construcción de un consenso sobre los perfiles de ingreso a la carrera

incluyendo ISP y facultades de Educación a través de actividades técnicas
y un acuerdo a nivel nacional.
ºº Desarrollo de programas rigurosos en coordinación con universidades e

ISP para el reforzamiento de habilidades básicas para los futuros docentes,
especialmente en comprensión lectora, producción de textos y habilidades
matemáticas; y evaluación periódica de la situación de los estudiantes de
pedagogía para asegurar el logro de las competencias esperadas.
ºº Diseño e implementación de un componente del sistema integrado de

información docente que realice los estudios necesarios para mantener
datos actualizados sobre la oferta y demanda de docentes del sistema,
diferenciados por niveles educativos, especialidades y territorios (nivel
regional y local).
ºº Diseño e implementación de una estrategia comunicacional permanente

que contribuya a la atracción de jóvenes de buen rendimiento escolar y
vocación pedagógica mediante acciones de reconocimiento social de la
profesión, difusión de los incentivos y estímulos y una política explícita de
mejora de las remuneraciones.
b. Asegurar una formación inicial docente de calidad y pertinente a las

necesidades del sistema educativo:
àà Fortalecimiento y mejoramiento del sistema de acreditación de las

instituciones formadoras a partir de las experiencias implementadas.
àà Difusión y construcción de consensos sobre los estándares y perfiles de egreso

con amplia participación de actores educativos tales como instituciones
formadoras de calidad y vocación pública reconocidas, autoridades y
técnicos de distintos niveles y territorios del sistema educativo, directores,
organizaciones del magisterio, especialistas e investigadores educacionales.
àà Formulación consensuada de lineamientos que orienten a las instituciones

formadoras, públicas y privadas, para asegurar procesos de formación en
las áreas y niveles de calidad de acuerdo con las demandas del país.
àà Apoyo a las instituciones formadoras acreditadas, o en vías de lograrlo,

mediante un fondo que les permita contar con recursos especiales para
impulsar proyectos de desarrollo e innovación en línea con estándares
definidos.
c. Fortalecer la formación en servicio, en el marco de la aplicación de la Ley de

Reforma Magisterial.
Articulación de la formación docente inicial y en servicio, a través de

mecanismos institucionales que integren a las instituciones formadoras
y a las instancias de formación en servicio, bajo la noción de desarrollo
profesional permanente con tramos diferenciados y coordinados.
Elaboración y validación participativa de los perfiles profesionales de

acuerdo a estándares alineados con el Marco del Buen Desempeño Docente,
el Marco del Buen Desempeño del Director, y las estrategias definidas en

un marco curricular actualizado.
Puesta en marcha de una propuesta nacional consensuada de formación

en servicio integral, para todos los niveles educativos en el ámbito
nacional y regional, que responda a la diversidad de tipos de escuelas, en
concordancia con la Matriz de Gestión Descentralizada de la Educación.
La propuesta debe considerar una gradualidad en la fijación de metas
cuantitativas de cobertura condicionadas al aseguramiento de la calidad
de la oferta de formación.
Fortalecimiento y ampliación del programa de atención a maestros

noveles y la sistematización, monitoreo, evaluación y enriquecimiento de
la experiencia, bajo la coordinación de la Dirección General de Desarrollo
Docente –DIGEDD.
Establecimiento de mecanismos de regulación, selección y monitoreo de

la calidad de la oferta de los programas de formación y de los docentes
acompañantes y tutores, conforme a criterios de competencias y de liderazgo
pedagógico a cargo de la DIGEDD.
Diseño e implementación de un sistema de planificación de la formación

docente que contemple programas de preparación de los docentes para la
diversidad cultural del país, por nivel, modalidad, lengua originaria,
especialidad y ámbito, bajo la coordinación de la DIGEDD y la
participación de las instancias involucradas.
Definición de estrictos criterios de competencias pedagógicas y de

liderazgo para la selección de los docentes, en el marco de las estrategias
de acompañamiento pedagógico o tutorías en procesos de formación en
servicio, que aseguren a estos profesionales una sólida preparación que
refuerce su legitimidad ante sus pares.
Atención especial a la formación de docentes para la interculturalidad

en el conjunto del sistema, considerando especialmente el desarrollo
de sistemas de tutoría y nivelación integral para la formación de
estudiantes de EIB, en el marco de la implementación de la Política
Sectorial de Educación Intercultural y Educación Intercultural
Bilingüe.
d. Consolidar un sistema de información de la formación docente,

actualizado e integrado a un sistema único de información del sistema
educativo.
∗∗ Implementación de mecanismos de sistematización de información sobre

las carreras y especialidades ofertadas por el sector público y privado,
la demanda real de docentes para el sistema y las percepciones sobre las
condiciones y el significado de la docencia.
∗∗ Introducción, a partir de la información actualizada, de metas graduales

de cobertura, para priorizar la asignación de recursos de manera
planificada para docentes que se inician en la carrera, docentes en EIB,
de educación especial y que atienden a población vulnerable.
e. Fortalecer la revaloración pública de la docencia en el marco de la

implementación de la Carrera Pública Magisterial.
≡≡ Dignificación de la profesión docente aumentando el piso salarial a

niveles similares a otras profesiones, con criterios de asignación en función
de capacidades acreditadas; y establecimiento de un sistema salarial que
asegure el desempeño de calidad de los docentes.
≡≡ Evaluación y revisión de la actual escala docente que garantice condiciones

reales para que las y los profesionales puedan ascender en tiempos adecuados.
≡≡ Inversión en la formación de un cuerpo laboral altamente competente en

el sector educación, incluyendo a los directores, que atienda otros factores
para el buen desempeño profesional, como la salud, el bienestar familiar
y condiciones adecuadas de retiro al final de su carrera.
≡≡ Fortalecimiento del desarrollo profesional individual y de equipos de

docentes, incentivando proyectos de innovación e investigaciones que
favorezcan el progreso de una comunidad educadora comprometida con
los aprendizajes de los estudiantes, que incluya la creación de fondos
concursables para proyectos de mejora de la calidad y desarrollo de
modelos de buenas prácticas de formación docente.
≡≡ Continuidad de las estrategias de reconocimiento a los buenos docentes,

a través de iniciativas que involucren al sector público y privado, como
concursos de buenas prácticas, Palmas Magisteriales, programas de
posgrado, etc.
≡≡ Atención al fortalecimiento de la docencia como una profesión ética y

abierta al diálogo, fomentando la mejora del trato entre el estudiante y el
docente, así como en la prevención de actitudes de discriminación y ante
el abuso de autoridad a través de intervenciones directas en la formación
inicial y en servicio.
≡≡ Incremento de las asignaciones monetarias a docentes bilingües, que

acrediten capacidad para el diálogo y el aprendizaje intercultural, que
estén comprometidos con el desarrollo de sus pueblos y saberes originarios
y con el aprendizaje de los estudiantes.
f. Consolidar el sistema de evaluación docente y demás profesionales del sector,

en el marco de la Ley de Reforma Magisterial.
¾¾ Implementación de un sistema de evaluación del desempeño docente en

función de estándares o parámetros que reconozcan distintas etapas de
la trayectoria: ingreso, inserción, desarrollos intermedios, avanzado y
de experto.
¾¾ Socialización de la información de los resultados de las

evaluaciones docentes, disponible al público y a las escuelas para
su retroalimentación, bajo el enfoque de mejora permanente de la
preparación de los docentes.
¾¾ Institucionalización de mecanismos de articulación entre los resultados de

la evaluación docente y los planes de formación en servicio, en los niveles
nacional, regional, local y de cada institución educativa, considerando
las distintas etapas del desarrollo profesional.
A la respetable opinión del CNE, resta decir que, el reto de Perú en materia
de mejora del Sistema Educativo para ofrecer un eficiente servicio social y de
calidad a los peruanos sigue siendo cerrar las brechas de financiamiento para
poder formar, seleccionar, capacitar y sostener en la CPM a los mejores docentes.
Las pruebas de evaluación interna (ECE) y externa (PISA), muestran grandes
disparidades en materia de aprendizajes, esto quiere decir que, si se espera lograr
una Educación de calidad, es fundamental empezar primero con la calidad de los
docentes.
4.3. RETOS Y DESAFÍOS DE LA EDUCACIÓN SUPERIOR
El Perú, tal como ha ocurrido en el conjunto de países latinoamericanos, ha

experimentado en los últimos años una notable expansión de la Educación Superior
en materia de cobertura con una plataforma de programas de formación diversa,
facilitando un mayor acceso de los jóvenes a carreras técnicas y universitarias. Sin
embargo, hay la evidencia de una grave brecha entre la formación de los egresados
y profesionales y las competencias y habilidades para insertarse en el competitivo
mercado laboral.
En otros términos, se asume que la oferta de mayor cobertura de la formación

técnica y universitaria, obedece a la dinámica del mundo académico que desarrolla
sus propios productos y no a la demanda de las oportunidades laborales que
exige el sector productivo, económico y de servicios que sigue la dinámica del
proceso global y el avance tecnológico. Esta brecha de oferta tradicional de
egresados y profesionales y demanda insatisfecha de competencias y habilidades
para el trabajo, explica la persistente informalidad laboral y la movilidad social de
profesionales extranjeros.
La apreciación se sustenta en varios trabajos de investigación que explican la

masificación de la Educación Superior, sacrificando parámetros de selección para
el acceso y estándares mínimos de calidad para la permanencia y graduación. Al
respecto, el estudio de la OCDE (2016) sobre la Educación en el Perú, revela
que la brecha entre oferta y demanda se explica, entre otros factores, por la baja
calidad y reputación de la Educación Superior y los bajos niveles de matrícula
de jóvenes en las carreras relacionadas con la ciencia, tecnología, ingeniería y
matemáticas.
Sobre la expansión de la cobertura, datos oficiales actualizados del portal de

la Superintendencia Nacional de Educación Superior Universitaria –SUNEDU,
dan cuenta de la existencia de 143 universidades. De acuerdo con la base de
datos, a partir del año 2000 hasta el 2013 se crearon en total 73 universidades: 22
públicas y 51 privadas. Solo en el curso de cinco años que van de 2010 a 2014
aparecieron 33 universidades: 11 públicas y 22 privadas. Todo un hito, si se valora
el hecho que, en 1959 había solo 9 universidades.
Al conjunto de universidades y la diversidad de carreras profesionales en las

que siguen estudios alrededor de 1 millón 400 mil jóvenes, se suman 50 escuelas
con rango universitario (policiales, militares, arte y postgrado). Un primer piso
en materia de Educación Superior, lo configuran 1,042 institutos superiores no
universitarios (pedagógicos, tecnológicos y artísticos) que albergan cerca de 450
mil jóvenes.
En cuanto a la baja calidad y reputación de la Educación Superior, igualmente

existen varias fuentes e indicadores que sustentan esa preocupante apreciación.
A la fecha, la misma SUNEDU da cuenta que solo 22 de las 143 universidades
han cumplido con las exigencias de Condiciones Básicas de Calidad y, en cuyo
mérito, exhiben las respectivas licencias de funcionamiento. También se apuraba
a comunicar a la opinión pública de que 34 carreras, maestrías y doctorados
ofrecidos por siete universidades no tenían autorización.
Pero el imperio de la informalidad en la Educación Superior alcanzaba ribetes

de escándalo, cuando daba cuenta a la opinión pública la identificación de más de
100 carreras y programas no autorizados por la SUNEDU que eran ofrecidos de

manera ilegal por universidades que solo contaban con autorización provisional
para el proceso de organización, afectando la economía de los padres de familia y
la frustración de los jóvenes con expectativas en los grados y títulos.
En opinión de la responsable de la SUNEDU (RPP, Noticias 23-08-2017), la

licencia de funcionamiento institucional, a diferencia de la calificación que realiza
el Sistema Nacional de Evaluación, Acreditación y Certificación de la Calidad
Educativa –SINEACE, comprende a una universidad con todos sus programas y
establecimientos donde ofrece sus servicios y, por esta razón, decía que de las 120
universidades que habían presentado expedientes al proceso de licenciamiento,
estima que cuando menos unas 60 casas de estudios superiores, tendrían que
pasar a un plan de adecuación o su tránsito al cierre definitivo.
A más detalle, la Memoria de Gestión Institucional de 2015 de la SUNEDU

precisaba lo siguiente:
La calidad de las universidades es percibida como baja, solo una figura entre las
500 mejores universidades del mundo… 3 universidades peruanas están entre
las 100 mejores de América Latina (PUCP, 19°; San Marcos, 60°; y Cayetano
Heredia, 64°)… Tres son los factores:
1. Deficiente papel de la universidad en la promoción de ciudadanía;
2. Escaso desarrollo de la ciencia y tecnología en la universidad peruana; y
3. Desconexión entre la formación universitaria y el desarrollo de competencias

adecuadas al empleo.
Entre los diferentes rankings que miden periódicamente el desempeño de

las universidades alrededor del mundo, destaca el de la organización británica
Quacquarelli Symonds. Según el QS World University Ranking 2018, entre el
listado de 1000 mejores universidades del mundo, la latina mejor ubicada era la
Universidad de Buenos Aires que ostenta el puesto 75°; más atrás, la Universidad
de Sao Paulo en el puesto 121° y, ahí no más, la Universidad Autónoma de
México, puesto 122°. En este ranking, aparecen solo tres universidades peruanas:
la PUCP, entre los puestos 431°-440°; San Marcos y Cayetano Heredia, relegadas
en el conjunto 801° a 1000°.
Sin embargo, el reciente ranking universitario mundial que publica la revista

británica The Times Higher Education es el que ha conmovido a la comunidad
universitaria. Según los resultados del capítulo Latin America University Ranking
2017, ninguna universidad peruana figura entre las 81 mejores universidades
latinoamericanas que lideran las brasileñas: Universidad Estatal de Campiñas y la

Universidad de Sao Paulo que figura entre las 100 mejores del mundo.
Entre las 10 mejores universidades de América Latina, están las siguientes:
1. Universidad de Campiñas
2. Universidad de Sao Paulo
3. Pontificia Universidad Católica de Chile
4. Universidad de Chile
5. Universidad Los Andes (Colombia)
6. Instituto Tecnológico de Monterrey (México)
7. Universidad Federal de Sao Paulo
8. Universidad Federal de Río de Janeiro
9. Pontificia Universidad Católica de Río de Janeiro
10. Universidad Nacional Autónoma de México
Tras conocerse el ranking de The Times Higher Education 2017, el responsable

del proceso de Admisión de la PUCP (RPP, Noticias: 24-08-2017), ha manifestado
que 35 representantes de diferentes universidades del país habían iniciado una
ronda de tratativas conducentes al diseño y gestión de una sola prueba de admisión
para abreviar el trajín y, sobre todo, anticipar el potencial y valorar la capacidad
del postulante y, con la obtención de un puntaje, dirigirse a una carrera de alta
demanda y a la universidad conveniente.
La breve sumilla de citas y datos que anteceden, sin duda, ofrece una
mirada amplia sobre la cobertura desmedida y la baja calidad de la Educación
Superior dominada por la informalidad en un contexto que el mercado laboral
exige competencias y habilidades, ya no tanto de contenidos. Sin embargo, otro
aspecto en la Educación Superior sigue siendo las disparidades de costos, cursos,
procedimientos y otros que condicionan el acceso, la asequibilidad y la calidad,
en el sentido, que el acceso ha aumentado pero no está al alcance de todos y no
todos los que acceden, tienen un servicio de calidad.
Al respecto, el CNE (2016), al revisar el progreso del PEN 2021 cuyo Objetivo
5°, postula “alcanzar una educación superior de calidad que se convierta en factor
favorable para el desarrollo y la competitividad”, sostiene que en las últimas cuatro
décadas la Educación Superior ha sufrido un grave deterioro con la expansión de
la oferta educativa sin mayor calidad del servicio, debido a tres factores: excesiva
autonomía, improvisación e ineficiencia en la gestión; y ausencia de investigación
y programas de formación profesional y técnica que requiere el desarrollo del país.
Es del parecer también que, la sanción de la Ley Universitaria N° 30220 fue

un salto trascendente, pero una medida de reforma educativa incompleta porque
se ha postergado la aprobación de la ley de escuelas e institutos de educación

superior y la ley de creación del consejo de acreditación. Mientras tanto, hay
progresos pero persisten los problemas de desigualdad en el acceso y de baja
calidad aún con la política de Becas y la intervención de la SUNEDU.
Asume que la precariedad del empleo o la alta informalidad del desempeño

profesional y técnico, precisamente se explica por el hecho que los jóvenes
estudian en institutos y universidades de baja calidad, no advirtiendo la falta de
correspondencia entre la formación recibida y la ocupación que desempeña un
trabajador en el mercado laboral. Sostiene que el nivel de subutilización de las
competencias en el mercado laboral, representaría un 42,0% para trabajadores
con educación universitaria completa y 58,6% para aquellos con educación
superior no universitaria.
Al respecto, ha planteado las recomendaciones siguientes:
1. El CNE, como organismo que vela por las políticas educativas de largo plazo
a favor del desarrollo del país, considera que debe consolidarse la Ley N°
30220, cuidando de no pasar del fracaso de la autorregulación a un exceso
de regulación.
2. La reforma universitaria no estará completa ni tendrá todos los resultados

que se espera, si no integra toda la educación superior, incluyendo a Institutos
y Escuelas; y si no la acompaña de la reorganización efectiva del sistema de
acreditación de la calidad.
3. La SUNEDU, debe considerar que los cambios en las universidades toman

tiempo por la naturaleza de estas instituciones y debe tomar en cuenta las
características de las universidades cuando tengan que aplicar ciertas
normas.
4. Las reformas institucionales pueden lograr la mejora sustancial en la

calidad, si el Estado y el sector privado destinan más recursos… El
presupuesto público promedio por alumno es menor al destinado por otros
países de la región y se debe incrementar, implementando políticas orientadas
a profundizar la reforma a favor de una educación superior de calidad y
equidad.
En otro trabajo, el CNE (2016) al precisar las líneas prioritarias de política

educativa en el marco del PEN 2021 (ver anexo N° 2: Síntesis del PEN),
insiste en la necesidad de integrar la Educación Superior (escuelas, institutos y
universidades) en el camino a la Educación del Desarrollo Sostenible, al respecto
tiene las recomendaciones siguientes:
1. Garantizar que el licenciamiento -respetando las condiciones básicas

de calidad- alcance al 100% de las instituciones públicas y privadas.
Complementariamente, continuar con la implementación del sistema de
aseguramiento de la calidad de la educación superior y gestionar la aprobación
del proyecto de ley del consejo de acreditación de la Educación Superior.
2. Promover la investigación según el perfil y proyecto institucional de cada

institución. El Estado debe asegurar que por lo menos 5 % del presupuesto
de educación universitaria se destine a la investigación. La universidad que
prioriza la formación profesional lo debe hacer con docentes entrenados en
investigación y con docentes con experiencia laboral.
3. La formación profesional debe sustentarse en planes curriculares flexibles

y de vanguardia que provean una formación académico profesional de
calidad en las universidades, institutos y escuelas. Para ello, se facilitará
la movilidad, y se fomentará el pluralismo, la solidaridad, la ética, la
excelencia, la integración nacional, el compromiso con el medio ambiente, la
inclusión social y la atención a la diversidad cultural.
4. Establecer mecanismos de información y articulación entre educación y

trabajo necesarios para promover decisiones responsables de los estudiantes
y para que la oferta educativa se adecue continuamente al mercado laboral.
5. Implementar carreras tecnológicas acordes con las prioridades y los planes de

desarrollo (nacional, regional y local), y gestionarlas mediante la articulación
de una red de institutos y escuelas.
6. Promulgar la ley de la carrera pública del docente universitario, a partir

del artículo 96° de la Ley N.° 30220, y la ley de los institutos y escuelas
superiores. Establecer tres bandas salariales en las categorías de docente,
asociado y principal para premiar el mérito y promover el desarrollo y
capacitación permanentes.
7. Organizar concursos nacionales para el ingreso y permanencia en la

docencia universitaria, abiertos también a profesionales extranjeros con la
finalidad de fomentar la movilidad de los docentes nacionales dentro del
país y el ingreso de académicos extranjeros. La universidad pública debe
contar entre sus docentes con un 10% de docentes extranjeros y un 10%
de sus docentes nacionales que sus postgrados los hayan desarrollado en
universidades extranjeras.
8. Promover la equidad en la educación superior pública y privada, a través de

PRONABEC, para facilitar el acceso, la permanencia y el egreso exitoso a los
alumnos de menores recursos, fortaleciendo los programas de becas de Estado,

como Beca 18, Beca Catedrático o Beca Presidente de la República.
9. Fomentar una gobernanza moderna en las instituciones de educación

superior, promoviendo una gestión eficiente y eficaz; usar intensivamente
indicadores de calidad y TIC en la gestión institucional, docencia,
investigación y proyección; y promover la creación de consorcios de centros de
educación superior para un mejor uso de los recursos humanos, económicos y
tecnológicos.
10. Impulsar la internacionalización de la educación superior a través de

acuerdos, convenios, redes o alianzas con instituciones extranjeras de calidad
que faciliten la innovación, la investigación y la movilidad efectiva de
docentes y estudiantes.
11. Hacer incrementos presupuestales anuales para llegar al 2021 con una
inversión anual de seis mil dólares por estudiante en la educación pública
superior, debiendo ser acompañada por mecanismos de supervisión y
rendición de cuentas, la gestión eficiente, el compromiso con la calidad y el
cumplimiento de objetivos institucionales de sus autoridades responsables.
12. Asegurar una adecuada integración entre la Educación Superior

universitaria y la educación superior técnica mediante normas y políticas
que faciliten la movilidad estudiantil entre las diversas instituciones y
programas, y así hacer efectiva la posibilidad de una educación a lo largo
de la vida.
A propósito, un trabajo sobre la Educación Superior en América Latina y el

Caribe del Banco Mundial (2017), precisa que la matrícula se duplicó entre el
2000 y el 2013, alentada por el crecimiento económico; pero que ese aumento, por
la débil regulación, ha puesto en cuestión la calidad de los programas que ofrecen
los institutos superiores y las universidades y la equidad del Sistema Educativo.
Sobre la mala calidad de los programas de Educación Superior y la inequidad

del Sistema Educativo, dice que, se comprueba en las posiciones que ocupan las
economías más grandes en los rankings universitarios como son Brasil y México.
Entre los condicionantes de la mala calidad, está el bajo gasto por estudiante que
realizan los países de la región comparado con el de los países desarrollados.
Otro aspecto, dice, tiene que ver con la eficiencia de los Sistemas. Pese a que
la relación del gasto como valor del PBI es similar al del mundo, observa que
las políticas de incentivos no están dando los resultados que se esperaba. Las
universidades gozan de regímenes de autonomía que los hace propensos a no
rendir cuenta, el financiamiento público no genera competencia en cuanto a

producción investigativa; y desde el punto de vista de los estudiantes, no hay
requisitos de admisión y no se les impone límites para graduarse.
La lección del Banco Mundial es que, si bien antes del 2000 los gobernantes
de América Latina y el Caribe tomaron decisiones para lograr la expansión de
la Educación Superior, la contingencia actual de un Sistema de mala calidad
e inequitativo que ayudó el acceso de grandes sectores sociales emergentes, las
decisiones de hoy tomen tendrán efectos a largo plazo y sobre el desarrollo de
la región.
En la misma línea de reflexión, está la perspectiva del BID (2017) que

institucionalmente asume la posición de que el reto actual de la Educación
Superior es preparar una nueva generación de trabajadores con habilidades y
competencias acordes con las exigencias de la Cuarta Revolución Industrial.
Al respecto, sostiene que aun cuando en la región hay una gran diversidad
de sistemas de Educación Superior, la experiencia de buenas prácticas y los
resultados logrados de evaluaciones rigurosas hacen posible formular algunas
recomendaciones como las siguientes:
1. Existen múltiples instrumentos de financiamiento, algunos basados en la

oferta y otros basados en la demanda, que pueden combinarse para alcanzar
distintos tipos de objetivos.
2. Los subsidios a la demanda pueden ser efectivos para promover el acceso y

mejorar el desempeño entre los estudiantes. Sin embargo, deben ser diseñados
con cuidado para evitar exponer a los estudiantes a un muy alto riesgo
financiero. Los subsidios a la demanda también pueden incentivar la
calidad, pero no sustituyen efectivamente a los mecanismos más sistémicos de
aseguramiento de la calidad.
3. Los subsidios a la oferta son eficaces para aumentar la matrícula en

educación superior, pero pueden crear incentivos perversos en términos de
eficiencia y calidad. La incorporación de contratos por desempeño en este tipo
de subsidios puede mejorar los resultados.
4. La educación superior es una inversión y, como tal, tiene riesgos. Las

políticas públicas deberían evitar una excesiva exposición de los alumnos
a riesgos financieros, en particular entre quienes tienen bajos recursos.
Esto se puede lograr ofreciéndoles instrumentos financieros bien diseñados,
dándoles información que les permita tomar decisiones bien fundamentadas,
y promoviendo la calidad y pertinencia del sistema.
5. Los sistemas de aseguramiento de la calidad son demasiado débiles para hacer

frente al reto al que se enfrentan los países de América Latina y el Caribe.
Los esfuerzos para aumentar la matrícula y proporcionar instrumentos
de rendición de cuentas son esenciales. Esto implica incrementar los
beneficios que, desde el punto de vista de las instituciones educativas, trae la
acreditación.
6. La información sobre los resultados de aprendizaje y sobre la empleabilidad

de los egresados en los mercados laborales es fundamental para que los
individuos puedan elegir su carrera y los gobiernos puedan diseñar políticas.
Sin embargo, actualmente muy pocos países recopilan y diseminan este tipo de
información. Las instituciones rara vez están sujetas a rendición de cuentas
sobre este tipo de resultados.
7. Los títulos técnicos y tecnológicos están creciendo a un ritmo acelerado en

países como Chile y Colombia. Los empleadores deben participar de forma
sistemática en el diseño de este tipo de programas para asegurar buenos
resultados.
8. En el nivel superior, tener una adecuada preparación académica es vital.
En la visión del BID, las brechas de habilidades comienzan temprano y

suelen amplificarse con el tiempo. Dice: no es posible garantizar calidad y
pertinencia si los alumnos no están preparados académicamente para obtener
un título de Educación Superior. Además, la insuficiente preparación
académica de los estudiantes de bajos ingresos puede limitar su acceso al
nivel superior.
Concluye: asegurar la preparación académica en sectores marcados por la

desigualdad es una propuesta de largo plazo. Se trata de una tarea que parte
de formación en el nivel primario y con mayor soporte en la escuela secundaria.
Es así que deviene en acierto, la idea de que mejorar la calidad de la formación
en los niveles primario y secundario es un requisito básico si se espera alcanzar
resultados óptimos en la Educación Superior.
Otro hecho de importancia en materia de Educación Superior tiene que

ver con el mayor y mejor aprovechamiento de la alternativa de la educación a
distancia por ser la respuesta más próxima al desafío de la tendencia mundial de
la economía basada en el conocimiento y que propone una mayor interacción
entre el Gobierno, la universidad y la empresa privada o también conocida como
relaciones de triple hélice, en el sentido que, la tendencia es la productividad y
la competitividad junto con la producción del conocimiento para la innovación
intelectual y tecnológica.
Esta nueva tendencia que se constituye en el nuevo desafío de la Educación

Superior que alude a la producción de bienes y servicios con base en el desarrollo
de procesos de innovación tecnológica, modernización organizacional y
mejoramiento de la calidad a partir del conocimiento científico, es abordada por la
OCDE (2017) y propone el desafío mayor a la educación a distancia para atender
las necesidades de los jóvenes que buscan oportunidades en las universidades. Se
trata de vincular el conocimiento científico al desarrollo local, regional y nacional,
considerando fundamental una educación más inclusiva y que mejor aproveche
las oportunidades de las TICs mediante la creación de comunidades virtuales de
aprendizaje.
4.4. ROL DE LA EDUCACIÓN PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE
S egún la UNESCO (2016), las primeras nociones sobre el desarrollo sostenible

se formularon en la década de los años 1960 y 1970, conceptualizándose
como aquel vínculo de las interrelaciones existentes entre los seres humanos y
el medio ambiente. Poco después, avanzó a ser valorado como un principio de
organización del desarrollo mundial que vela por el bienestar tanto de las personas
como del planeta, adoptado en la Conferencia sobre Conservación y Desarrollo
celebrada en Ottawa en 1986.
Que con el paso de los años, el concepto y el término fueron ampliando

sus horizontes mientras se profundizaban los esfuerzos y consensos sobre la
gobernanza mundial. En 1992 la Conferencia de la ONU sobre Medio Ambiente
y Desarrollo también conocida como la Cumbre de la Tierra celebrada en Río
de Janeiro, adoptó la Agenda 21 y el capítulo 36° fue reservado exclusivamente
al rol de la Educación como necesidad de orientar a la Sociedad hacia el
desarrollo sostenible.
Una década después, en 2002 la ciudad sudafricana de Johannesburgo

albergó la Cumbre Mundial sobre el Desarrollo Sostenible y los gobernantes
se comprometieron a fortalecer y profundizar los postulados del desarrollo
sostenible dentro de los territorios nacionales, buscando conculcar las amenazas
hambre crónica, la malnutrición, el terrorismo, la corrupción, la xenofobia y las
enfermedades endémicas; asimismo, la desigualdad de género.
De vuelta a Río de Janeiro en 2012, la Conferencia de la ONU sobre el

Desarrollo Sostenible o también, Río+20 revisó los pocos y dispares progresos en
materia de protección del planeta y de la lucha por la superación de la pobreza y
se convirtió en el marco propicio para ampliar las visiones del desarrollo mundial
relacionándolas a las preocupaciones medioambientales, económicas y sociales.
Finalmente y tras largas jornadas de discusión y debate sobre la formulación

de nuevos objetivos de desarrollo, en 2015 la Asamblea General de la ONU
aprobaron una nueva agenda mundial para el desarrollo con el sugerente título,
Transformar nuestro mundo: la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible. De entre los
17 Objetivos de Desarrollo Sostenible –ODS, el 4° está reservado a la Educación
y traza un nuevo horizonte de trabajo a los propósitos de la Declaración de la
UNESCO: Educación Para Todos –EPT post 2015.
Así fue como los países renovaron su compromiso con la EPT, en vista que no
todos lograron las metas al 2015. Para el 2030, el ODS N° 4: “Garantizar una
educación inclusiva, equitativa y de calidad y promover oportunidades durante toda
la vida para todos”, propone lo siguiente:
Lograr una educación inclusiva y de calidad para todos se basa en la firme

convicción de que la educación es uno de los motores más poderosos y probados
para garantizar el desarrollo sostenible.
Asegurar que todas las niñas y niños completen su educación primaria y

secundaria gratuita para 2030. También aspira a proporcionar acceso
igualitario a formación técnica asequible y eliminar las disparidades de
género e ingresos, además de lograr el acceso universal a educación superior
de calidad.
Datos y cifras:
»» La matrícula en la educación primaria en los países en desarrollo ha

alcanzado el 91%, pero 57 millones de niños siguen sin escolarizar
»» Más de la mitad de los niños que no se han inscrito en la escuela viven en el
África subsahariana
»» Se calcula que el 50% de los niños en edad de recibir educación primaria
pero que no asiste a la escuela vive en zonas afectadas por los conflictos
»» En el mundo, 103 millones de jóvenes no tienen un nivel mínimo de
alfabetización, más del 60% son mujeres.
Metas al 2030
1. Asegurar que todas las niñas y todos los niños terminen la enseñanza
primaria y secundaria, que ha de ser gratuita, equitativa y de calidad y
producir resultados de aprendizajes pertinentes y efectivos.
2. Asegurar que todas las niñas y todos los niños tengan acceso a servicios
de atención y desarrollo en la primera infancia y educación preescolar de
calidad, a fin de que estén preparados para la enseñanza primaria.
3. Asegurar el acceso igualitario de todos los hombres y las mujeres a una formación
técnica, profesional y superior de calidad, incluida la enseñanza universitaria.
4. Aumentar considerablemente el número de jóvenes y adultos que tienen las

competencias necesarias, en particular técnicas y profesionales, para acceder
al empleo, el trabajo decente y el emprendimiento.
5. Eliminar las disparidades de género en la educación y asegurar el acceso

igualitario a todos los niveles de la enseñanza y la formación profesional
para las personas vulnerables, incluidas las personas con discapacidad, los
pueblos indígenas y los niños en situaciones de vulnerabilidad.
6. Asegurar que todos los jóvenes y una proporción considerable de los adultos,
tanto hombres como mujeres, estén alfabetizados y tengan nociones elementales
de aritmética.
7. Asegurar que todos los alumnos adquieran los conocimientos teóricos y

prácticos necesarios para promover el desarrollo sostenible, entre otras cosas
mediante la educación para el desarrollo sostenible y los estilos de vida
sostenibles, los derechos humanos, la igualdad de género, la promoción de
una cultura de paz y no violencia, la ciudadanía mundial y la valoración de
la diversidad cultural y la contribución de la cultura al desarrollo sostenible:
Construir y adecuar instalaciones educativas que tengan en cuenta las

necesidades de los niños y las personas con discapacidad y las diferencias de
género, y que ofrezcan entornos de aprendizaje seguros, no violentos, inclusivos
y eficaces para todos.
Aumentar considerablemente a nivel mundial el número de becas disponibles

para los países en desarrollo, en particular los países menos adelantados, los
pequeños Estados insulares en desarrollo y los países africanos, a fin de que
sus estudiantes puedan matricularse en programas de enseñanza superior,
incluidos programas de formación profesional y programas técnicos, científicos,
de ingeniería y de tecnología de la información y las comunicaciones, de países
desarrollados y otros países en desarrollo.
Aumentar considerablemente la oferta de docentes calificados, incluso

mediante la cooperación internacional para la formación de docentes en los
países en desarrollo, especialmente los países menos adelantados y los pequeños
Estados insulares en desarrollo.
Con relación a Perú, han sido notables los progresos en materia de la

universalización de la Educación Primaria que era el propósito de la Declaración
de Dakar (2000) y de los Objetivos de Desarrollo del Milenio –ODM de la

ONU. Como se ha manifestado, al 2015 quedaba una brecha pendiente de
cerrar de 20,0% en Educación Inicial; y 8,6% en Educación Primaria. A este
contingente, nuevos compromisos con los ODS o Agenda 2030 se suma la tarea
de la universalización de la Educación Secundaria cuya brecha era de 15,9%.
Al respecto, un trabajo de revisión de las políticas educativas 2000-2015

promovido por la UNESCO y publicado por el Consejo Nacional de Educación
–CNE (2017), ratificaba el escenario de incertidumbre que rodea a la Educación
ya que los progresos tenían altos niveles de desigualdad y que ese problema de
tipo estructural se traducía en un Sistema Educativo desigual e inequitativo.
Asimismo que la desigualdad e inequidad se reflejaba en una población

estudiantil que presentaba disparidades en materia de aprendizaje, matrícula y
finalización de estudios, factores que determinaban los principales obstáculos
para el logro de una educación de calidad para todos, dibujándose un nuevo
horizonte para las políticas públicas en tres ejes: aprendizajes, desarrollo docente
y gestión educativa descentralizada.
Para el CNE, Perú dentro del marco de los ODS más precisamente, el Objetivo
4° o la Agenda de Educación 2030, debería adoptar las políticas públicas siguientes:
ÂÂ Aseguramiento del derecho a la Educación de calidad con inclusión y

equidad. Renovación de consensos en torno al sentido y significado de la
calidad educativa orientada a la formación integral de las personas; y
definición de metas, indicadores y mecanismos de monitoreo para la
reducción de las brechas de acceso, cobertura, conclusión, aprendizajes,
género y multiculturalidad.
ÂÂ Financiamiento de la Educación Básica. Incremento progresivo del

presupuesto hasta llegar al 6% como valor del PBI, conforme a la Ley N°
28044, 12° Política del Acuerdo Nacional y el PEN 2021. Descentralización
del presupuesto en educación a los Gobiernos Regionales, estrechando el
vínculo entre presupuesto y resultados.
ÂÂ Interculturalidad en el marco del derecho a la igualdad y no discriminación.

Implementar una efectiva transversalización de la interculturalidad:
currículo, formación docente, materiales educativos, tiempos, indicadores,
etc. Priorizar la Educación Intercultural Bilingüe y la del área rural.
ÂÂ Buen gobierno del Sistema Educativo. Definición de la rectoría del MINEDU

y establecer su rol, organización y funciones. Constituir un organismo de
evaluación externa al MINEDU sobre la calidad de los aprendizajes.
En cuanto a las tareas pendientes para asegurar la realización de la Agenda

Educativa 2030, la UNESCO en una nota que anticipa la publicación del Informe
de Seguimiento de la Educación 2017, estima pertinente establecer nuevas reglas
de juego precisando las responsabilidades de los actores y agentes en la Educación
ante la persistencia de políticas declarativas y presupuestos.
Para la UNESCO, la responsabilidad no debe conceptualizarse solo en el plano

técnico y administrativo, sino y sobre todo, en el político. Para ese mejor dominio
conceptual de la responsabilidad política en Educación, avanzará en siete enfoques
de responsabilidad sin que ninguna sea excluyente: financiera, reglamentaria,
profesional, basada en desempeño, de mercado, participativa, mundial y nacional.
El último Informe de Monitoreo de la Educación Mundial 2017-2018 de la

UNESCO (2017) al poner énfasis de que en la actualidad más de 264 millones de
niños y jóvenes alrededor del mundo no iban a las escuelas, hablaba del fracaso de
las políticas públicas de Educación y que para revertir esa situación, instaba a que los
gobiernos, escuelas y maestros de la mano con los estudiantes y los padres renovarán
los esfuerzos hacia una mayor responsabilidad compartida que comprenda roles,
financiamiento y rendición de cuenta para proporcionar educación suficiente y de
calidad acorde con los ideales de los ODS o la Agenda 2030.
4.5. REFORMA DEL SISTEMA EDUCATIVO PERUANO
L a confirmación de que la Educación peruana asume una severa crisis y se

encuentra en estado de emergencia, no siendo una contingencia de tipo
coyuntural sino una herencia de carácter estructural ya que sus raíces tienen
categoría histórica, explican la necesidad de avanzar en la reforma del Sistema
Educativo, es decir, impulsar cambios profundos que realmente modifiquen las
estructuras que sostienen la organización y funcionamiento de instituciones que
prestan un servicio social deficiente, marcado por la desigualdad y la inequidad.
La idea de reforma estructural, definitivamente no se limita a los arreglos

administrativos e institucionales que implican decisiones de política orientadas
a dar respuesta a problemas coyunturales como lo demuestra la abundancia de
recomendaciones de diferente tipo y de enfoque, aun cuando todas proponen la
mejora de la cobertura y calidad educativa, la reforma, precisamente busca crear
las condiciones mínimas necesarias para que las recomendaciones sean aplicadas
y aseguren el logro de los resultados que se proponen.
No se puede seguir replicando experiencias de adoptar e implementar políticas

y estrategias orientadas a cerrar las brechas de cobertura, calidad y financiamiento
que condicionan la calidad del servicio educativo, si antes no se cierran las brechas
legislativas que permiten el funcionamiento desarticulado de instituciones estatales
que tienen la tarea de organizar y prestar un servicio social tan indispensable cuyo
desempeño deficiente no asegura el uso racional y adecuado de los instrumentos
y los recursos que se les asigna.
Es imperativo comprender las políticas educativas y varias recomendaciones que

diligentemente proponen y ayudan a implementar los organismos internacionales
como la UNESCO, el Banco Mundial, el BID, la OCDE y otros, como también
el CNE que sigue de cerca la marcha del PEN 2021, no logran quebrar el circulo
vicioso de la ineficiencia institucional y la ineficacia administrativa, precisamente
porque no trasponen el umbral de los límites administrativos. Las iniciativas no
pasan al campo de las reformas políticas, económicas, fiscales y administrativas
que tienen relación directa con la organización y funcionamiento del Sistema
Educativo.
Al explorar el escenario actual que debería marcar el inicio de los compromisos

del país para cumplir las metas que derivan del Objetivo N° 4: garantizar una
Educación inclusiva, equitativa y de calidad, o también, Agenda 2030 cualquier
interesado se encontrará con el núcleo contingente de que al 2015 el deficiente
aparato estatal que no ha logrado la erradicación del analfabetismo y la
universalización de la Educación Primaria a que se comprometió en el 2000, es
tal cual, al que se le vuelve a confiar la realización de la Agenda 2030.
La idea y necesidad de la reforma del Sistema Educativo, converge en un

momento en el que la globalización se profundiza y, en contraste, se produce la
ralentización del crecimiento económico con impacto negativo en la gestión de las
políticas de lucha contra la corrupción política, poniendo el riesgo los progresos
ganados para lograr una Sociedad menos desigual, más inclusiva y equitativa. En
este contexto, han surgido nuevas iniciativas y orientaciones de política social y
sectorial que merecen tomarse en cuenta.
En efecto, el Banco de Desarrollo de América Latina –CAF (2016) en un trabajo

que aborda las cuestiones del desarrollo económico de la región, propone como
un nuevo desafío de las políticas públicas la formación de capital humano desde el
punto de vista de la acumulación de habilidades. Sustenta la visión de que una de las
prioridades de las agendas de Gobierno, es poner mayor atención en la formación y
desarrollo de habilidades cognitivas, socioemocionales y físicas de la Sociedad para
impulsar el crecimiento económico y social para tener una vida prospera, sana y feliz.
La CAF sostiene que tener habilidades implica a un ciudadano cualquiera tener

un trabajo de mejor calidad y ser más productivo, contar con mejor estado de salud
física y mental, participar más activamente en la vida cívica, completar más años de
educación, sentir mayor satisfacción con la propia vida, entre otros aspectos de bienestar
personal. Estima también que, las diferencias en la calidad del capital humano o las
habilidades, explican las diferencias en las oportunidades de vida y de empleo que se
observa entre el Sudeste asiático y Latinoamérica desde la década de 1960.
Las políticas públicas deben orientarse a la mejor preparación de la nueva

generación de ciudadanos y de trabajadores de hoy y del futuro para que puedan
enfrentar un mundo cambiante, es compartida por el BID (2017) y añade que
no solo es deseable, sino también indispensable. Para el BID, un ingrediente
clave para mejorar las vidas en América Latina y el Caribe es tener habilidades
adecuadas para enfrentarse a los retos de esta nueva era.
La región será competitiva si libera su talento y, para lograr ello, la clave es

un mejor aprendizaje y que éste no se produce solo en la escuela que viene a
ser la plataforma básica, también en el hogar donde los padres desempeñan un
importante rol en el desarrollo de habilidades. El binomio escuela (docentes) y
hogar (padres) son esenciales en la promoción del desarrollo de habilidades a lo
largo de toda la vida, pero se requiere más experimentación y evaluación en donde
la innovación juega un rol vital en los aprendizajes.
Tanto la CAF como el BID, definen a las habilidades innatas o adquiridas,

generales o específicas como aquellas capacidades que aumentan la productividad
de las personas, permitiéndoles producir más en igual tiempo y utilizando la
misma tecnología y equipo. Entre las habilidades, destacan las siguientes:
[[ Socioemocionales, aquellas que ayudan a controlar las emociones propias y ajenas;
[[ Cognitivas, comprenden la memoria de largo plazo, el reconocimiento de

patrones y el control de diversas funciones;
[[ Académicas, abarcan el conocimiento de hechos, conceptos y procedimientos y la

capacidad de aplicar estrategias en disciplinas básicas como la matemática,
lectura y ciencias; e
[[ Informáticas, el dominio de las TIC’s.
No obstante, la importancia atribuida al hogar y a la interacción de los padres

en la promoción de las habilidades a lo largo de toda la vida, subsiste el escollo
de cómo asegurar la solidez de la base de los aprendizajes que aporta la escuela
en un contexto de desigualdad y desarrollo heterogéneo del Sistema Educativo
que se observa por toda América Latina. En el caso del BID, una explicación la
encuentra en las disparidades en materia de gasto público destinado a Educación
como porcentaje del valor del PBI.
Sobre el particular, los datos sobre el financiamiento público a la Educación

difundidos por el BID muestran que las políticas públicas tienen diferente
orientación en América Latina. En las economías más grandes, la Educación
está entre las prioridades de gasto público, lo mismo ocurre en las de menor
desarrollo; en cambio, distinta es la imagen que proyecta el Perú cuyo gasto es
inferior al promedio de América Latina (5,1%) y de la OCDE (4,9%).
Mientras Brasil destina el 6,1% de su PBI a Educación y México, el 5,3% igual

que Argentina, las tres economías más grandes de Latinoamérica; Perú asigna
al gasto educativo, apenas el 3,7% que viene a ser mucho menor al 4,9% de
Colombia y 4,6% de Chile que se ubican entre la cuarta y quinta economía más
dinámica. Inclusive es un trato nada comparable con la asignación que se observa
en economías más pequeñas como Costa Rica que asigna el 7,6% o Bolivia con el
6,5%. A modo de ilustración, ver cuadro que sigue:
CUADRO N° 4.3
Comparativo del gasto público en Educación, según economías

más dinámicas de América Latina, como % del valor total del PBI
PBI Gasto en Educación

País
US$ Millones Total Inicial Primaria Secundaria Universitaria
Brasil 1.796.186 6,1 0,4 1,8 2,6 1,2
México 1.045.998 5,3 0,5 2,0 1,7 1,1
Argentina 545.866 5,3 0,4 1,6 2,2 1,1
Colombia 282.462 4,9 0,3 1,7 1,8 1,1
Chile 247.028 4,6 0,7 1,4 1,5 1,0
Perú 192.094 3,7 0,6 1,4 1,1 0,5
Ecuador 97.802 4,8 0,7 2,1 0,8 1,2
Costa Rica 57.436 7,6 0,5 2,9 1,9 2,3
Panamá 55.188 3,3 0,1 1,1 1,0 1,0
Uruguay 52.420 4,5 0,5 1,0 1,6 1,4
Bolivia 33.806 6,5 0,4 2,1 2,4 1,7
Paraguay 27.441 5,2 0,3 2,0 1,7 1,2
Fuentes: Banco Mundial. Datos. PBI a precios actuales. Agosto, 2017.

BID. Aprender Mejor: políticas públicas para el desarrollo de habilidades. Washington DC, agosto 2017.
Así las cifras del gasto público a Educación como porcentaje del PBI entre
las economías más importantes de América Latina se observan diferencias
significativas en todos los niveles educativos que exhibe el Perú frente a sus pares.
De modo que, no es de extrañar la correspondencia que existe con los magros
resultados de rendimiento que han obtenido los estudiantes peruanos en la
prueba PISA 2015 de la OCDE que los ubica por detrás de todos los estudiantes
latinoamericanos evaluados.
Como se podrá comprender y como bien lo precisa el BID (2017), no es

suficiente destinar más recursos o afinar políticas públicas para hacer que la
Educación mejore, sino gastar mejor con políticas basadas en la evidencia
(aprendizajes y habilidades). Esto supone que un nuevo marco legislativo y técnico
para el rediseño y gestión del Sistema Educativo, solo así será posible realizar el
ideal de la Educación inclusiva, equitativa y de calidad para todos tal como es el
nuevo compromiso asumido con la Agenda 2030.
Específicamente, en torno a ese nuevo marco legislativo y técnico hay la convicción de

que las propuestas de reforma política, económica, fiscal y administrativa o institucional
vayan impregnadas de un enfoque estructural. En lo político, implican enmiendas a la
actual Constitución Política; en lo económico, la necesidad de perfeccionar el sistema
de gestión presupuestaria; en lo fiscal, avanzar en la descentralización de la hacienda;
y en lo institucional, una nueva ley general que sistematice, simplifique, actualice y
adecue la normatividad existente que da soporte a las competencias, organización y
funcionamiento del MINEDU al marco del proceso de descentralización.
Sobre el particular, oportunamente en un trabajo anterior sobre la propuesta

de reforma educativa ya publicado como, Perú 2030: Educación para el desarrollo
sostenible al 2030 (L. Cervantes Liñán y J. Rivera Oré, 2014), se ponía énfasis en
que la solución a la problemática educativa requería la intervención del Estado,
la Educación debería merecer el tratamiento de una política nacional y para ello
era menester trabajar en cuatro grandes campos: 1) Un cambio institucional; 2)
Reforma del Sistema Educativo; 3) Efectiva Carrera Pública Magisterial; y 4)
Aseguramiento de la calidad.
1. Un Cambio Institucional
Un cambio radical que sacuda los cimientos de un sistema estatal que organiza
y presta un servicio deficiente y de mala calidad a la Sociedad, pasa por la
enmienda del actual texto constitucional. Solo así se podrá garantizar el derecho
de todo peruano a la educación tal como lo consagran los artículos 13° al 19°
de la actual Constitución y lo previsto en el artículo 83° de la Ley General de
Educación de asignar no menos del 6% del PBI a la función de Educación.
Otras reformas orientadas a lograr la articulación del sistema de presupuesto

a la función de Educación y precisar la responsabilidad en el más alto nivel de
gestión de la política general de Gobierno. En este caso, es necesario hacer las
enmiendas constitucionales siguientes:
¾¾ Precisar, en el artículo 17° de la Constitución: “el Estado destina no

menos del 6% del valor de su producto bruto interno al financiamiento de la
educación”.
¾¾ Agregar en el artículo 44° de la Constitución, la frase, “el Estado, garantiza

el derecho a la educación”.
¾¾ Modificar los artículos 77° y 78° de la Constitución en el sentido, siguiente:
Art. 77°, “La administración económica y financiera del Estado se rige por
el presupuesto que trienalmente apruebe el Congreso. El presupuesto se asigna
en función de los objetivos que establece el Sistema Nacional de Planeamiento
Estratégico”…; y
Art. 78°, “El presidente de la República envía al Congreso el proyecto de

ley de presupuesto dentro de un plazo que vence el 30 de agosto cada tres
años”.
¾¾ Agregar en el artículo 123° de la Constitución sobre las competencias del

Presidente del Consejo de Ministros, el inciso siguiente: “Coordinar la
ejecución de la política general del gobierno”.
También es urgente la aprobación de la Ley Orgánica del MEF y

consecuentemente, la formalización legal de la aprobación de los marcos
macroeconómicos multianuales por periodos trienales, como también la obligada
aprobación de nuevas leyes, tales como las siguientes:
a. Ley de Gestión Presupuestaria del Estado;

b. Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado;
c. Ley de Presupuesto Público; y
d. Ley de Inversión Pública.
En el campo fiscal, es muy importante aprobar la ley de descentralización

para relanzar el proceso de descentralización y orientar la marcha hacia la
regionalización, mediante la transferencia de competencias y funciones tributarias
a los Gobiernos Regionales; asimismo, establecer los incentivos o mecanismos
promocionales para la conformación de regiones.
2. Reforma del Sistema Educativo
El Sistema Educativo actual se ha venido construyendo de modo progresivo y de

forma desarticulada y de allí parten los problemas de la organización y prestación
de un servicio social excluyente, inequitativo y de mala calidad. Razón por la
cual se requiere una nueva arquitectura legal, consistente en: nueva ley general
de Educación, una ley de Educación Superior y una ley que institucionalice la
autoridad competente para la gestión, evaluación y certificación de la Educación.
Nueva ley General de Educación
Los compromisos asumidos por el Perú en la realización del Objetivo N° 4 de la

Agenda 2030, obligan a la aprobación de una la nueva ley general para comprender
a todos los niveles y modalidades de gestión, bajo el objetivo nacional de la
universalización de la Educación Básica, asegurando la matrícula, permanencia y
conclusión en el Sistema Educativo, brindando cierta autonomía a las escuelas.
Otras contingencias, tienen que ver con institucionalización y articulación a los

propósitos de la Educación inclusiva, equitativa y de calidad, la gestión del Plan
Nacional de Infraestructura Educativa –PNIE a la par con el Proyecto Educativo
Nacional –PEN y su horizonte al 2030, en cuyo empeño viene trabajando el CNE.
Ley de Educación Superior
Las nuevas tendencias de la Educación en el mundo que avanza a la formación

permanente de habilidades o Educación para el trabajo, proponen un nuevo
escenario para la Educación Superior Técnica que actualmente no tiene una
legislación idónea.
Que se sepa, siempre se ha venido trabajando en marcos que aseguren la

homogenización o la estandarización de instituciones y carreras profesionales;
pero no se ha dado ningún paso a la gradualidad, la formación y la especialización
en la Educación terciaria que involucra a la formación y desarrollo profesional en
las escuelas, institutos y universidades.
Ley de Organización y Funciones del MINEDU
La transferencia de competencias y funciones sectoriales en materia educativa del

Gobierno Nacional a los Gobiernos Regionales y Locales en el marco del proceso
de descentralización, ha configurado un nuevo escenario para la autoridad rectora
de la Educación peruana y eso pasa por una redefinición del MINEDU para cerrar
cualquier atisbo de conflicto de competencias entre los tres niveles de Gobierno, donde
la discrecionalidad y otros criterios, afecta el servicio social que se ofrece a los estudiantes.
3. Efectiva Carrera Pública Magisterial
La prolongada huelga magisterial que finalmente, concluyó con más daño a los
niños que utilidades a los docentes, sirvió de pretexto para conocer la precariedad
institucional de la Carrera Pública Magisterial sancionada con la Ley N° 29944
toda vez que allí reside el descontento de los docentes del interior del país: la
representatividad de la organización magisterial y la legitimidad de la autoridad
rectora del Sistema Educativo.
Varias lecciones ha dejado la movilización popular magisterial que no deben

subestimarse y aprobar mediante ley expresa la actualización de la Ley N° 29944
para que el acceso, la permanencia, ascenso y el cese basada en la formación
constante, la meritocracia y la mejora salarial, constituyan verdaderos pilares de
dignificación del rol que cumple el docente y el reconocimiento del Estado a la
calidad del desempeño; y no una latente amenaza de carácter punitivo.
Considerando que la asignación presupuestal no ejecutada se revierte año

tras año por cuestiones de incapacidad de gasto y se la reprograma con distintos
criterios, es indispensable declarar la intangibilidad, puesto que tiene grandes:
anticiparse a las contingencias del año escolar próximo; honrar las deudas
contraídas; alentar la participación en programas de capacitación y especialización;
facilitar la incorporación de nuevos docentes a la carrera; motivar y estimular el
compromiso por un mejor desempeño.
4. Aseguramiento de la Calidad
Estas propuestas, buscan el fomento y sostenibilidad de una cultura de

políticas orientadas al logro de una Educación inclusiva, equitativa y de calidad;
y nada mejor, si se tienen datos e información que permitan precisar metas,
obtener registros e indicadores cuantificables, medibles y verificables sobre la
marcha y progreso del Sistema Educativo. Los componentes son los siguientes:
a) Organización y funcionamiento de un sistema; b) Diseño y gestión de un plan
curricular; c) Fomento y apoyo a la investigación, y d) Estadística y desarrollo
de la información.
Organización y Funcionamiento de un Sistema
La existencia de instituciones competentes para la supervisión, evaluación y

control como el SINEACE, la SUNEDU y el CONEACES cada cual con sus
propios instrumentos y mecanismos, explican la marcha inorgánica del Sistema
Educativo, pese a los esfuerzos por medir el progreso del PEN y de los aprendizajes
como la prueba ECE, TERCE y PISA.
Así deviene en indispensable la institución de un sistema único de evaluación y

control y de una autoridad rectora de la gestión de la calidad del servicio educativo.
Un sistema que siga la marcha del Sistema Educativo y la mejora de la calidad del
servicio social que espera al 2030 el logro de una Educación inclusiva, equitativa
y de calidad.
Diseño y Gestión de un Plan Curricular
Tomando como referencia las recomendaciones del CNE y otras organizaciones

que siguen de cerca el trabajo del MINEDU se tiene por aceptado que no hay
capacidad institucional para diseñar y gestionar un Plan Curricular que comprenda
la diversidad de enfoques, métodos, niveles y contenidos que no causen mayores
trastornos.
A futuro se exige la construcción de consensos en torno a la valoración de los

diferentes instrumentos pedagógicos y la articulación del trabajo de los organismos
competentes una mejor planificación de la enseñanza y, sobre todo, tener claro
qué se enseña y qué aprenden los estudiantes y cómo se mide el progreso de los
aprendizajes, materia de la evaluación y medición del rendimiento escolar.
Fomento y Apoyo a la Investigación
La cuestión aquí no se limita a las formas y disciplinas materia de investigación,

sino más bien, la baja densidad del gasto y las restricciones administrativas a la
investigación, considerando la baja performance de la universidad privada y la
universidad privada en los rankings internacionales.
Un estudio sobre el gasto en investigación y desarrollo I+D del Concejo

Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica –CONCYTEC
(2017), ha revelado que en Perú los diferentes centros de investigación destinan
alrededor de S/. 518 Millones cifra que representa el 0.08% del valor del PBI.
Esta cifra es ínfima comparada con el gasto 2,38% en I+D que se realiza en
promedio en la OCDE y el 1,24% que se observa en Brasil o 2,74% en EE UU.
Los datos obtenidos por CONCYTEC muestran también que las universidades
públicas destinaron S/. 81 Millones a I+D y las universidades privadas casi el
doble, al destinar S/. 161 millones en 2015. Aquí llama la atención, el hecho que,
en ese año, el conjunto de universidades públicas tuvieron una asignación de S/.
1,013 millones para invertir en proyectos, pero solo ejecutaron S/. 468 millones,
es decir, dejaron de ejecutar más de S/. 545 millones.
Las normas y procedimientos sobre manejo del presupuesto público consideran

a la investigación en sus múltiples disciplinas y formas como una actividad más
del Sector Público que es atendida con cargo a los fondos de la partida de gasto
administrativo, siendo lo conveniente darle tratamiento igual al de proyectos de
inversión pública.
Respecto de la universidad privada, conviene revisar si aquellas que gozan

del régimen de lucro (Sociedades) o sin lucro (Asociaciones), dan mejor uso
a las exoneraciones tributarias a las actividades de I+D. Otro aspecto, es crear
un fondo estatal para promover y apoyar las actividades de I+D vía concurso.
Asimismo, rediseñar la organización y funciones del CONCYTEC.
Estadística y Desarrollo de la Información
La idea no es la producción y registro de datos e información estadística,

sino cómo los planes, programas y actividades generan datos e información que
garantice la eficiencia y eficacia de la supervisión y evaluación en su sentido
multidimensional. A menudo, la información estadística solo justifica la toma de
decisiones pero no configura una línea de base que sustente la intervención o la
gestión de las políticas públicas.
En este caso la Unidad de Medición de la Calidad Educativa UMC del

MINEDU, desempeña funciones administrativas y de apoyo a las pruebas
ECE, TERCE y PISA, pero debería merecer mejor trato. Mediante una norma,
bien se pude dimensionarla y convertirla en el principal centro de medición de
los estándares educativos con sus diversas variables e indicadores del servicio
educativo.
En opinión del CNE, la UMC en más de 15 años ha logrado establecer altos

estándares de calidad, habiéndose ganado la legitimidad y el reconocimiento
por su trabajo, facilitando datos e información que resultan cruciales para tomar
decisiones sobre el progreso del Sistema Educativo. Sin duda, es momento de
elevar su nivel y darle el estatus de Instituto especializado del MINEDU.
Como se puede apreciar, las propuestas de reforma legislativa y técnica antes

referidas, precisan el camino hacia la gestión de la Agenda Educativa que permita
la adecuación de los marcos institucionales al logro del ideal de la Educación
inclusiva, equitativa y de calidad al 2030. No está demás argumentar que existe
diversa literatura cuyos autores y ponentes abogan por una Educación menos
tradicional y más abierta y flexible a las exigencias del mercado laboral, pero eso
no es óbice para enajenarla de la Historia y liberar a la escuela de la autoridad del
docente y del abuso de las TIC´s.
A propósito, un estudio exploratorio al desempeño de 20 mejores sistemas

educativos alrededor del mundo realizado por la consultora inglesa Mckinsey &
Company (2010), daba cuenta que un Sistema Educativo puede lograr mejoras
significativas en menos de seis años, y que los sistemas más avanzados, mantienen
un proceso de mejora equilibrando la autonomía de los colegios con una práctica
de enseñanza sostenible.
Los líderes del sistema aprovechan de la circunstancia de cambio para lanzar

las reformas. Todos centran atención en el aprendizaje de los alumnos en las
aulas, adoptando tres medidas: descentralizan las responsabilidades del sistema;
cambian los recursos, aumentan personal e incrementan el gasto por alumno; y
cambian sus procesos, modifican la currícula, mejoran la forma en que enseñan
los docentes y mejoran la acción de los directores.
Resta decir que la reforma del Sistema Educativo es una necesidad pública
de interés nacional y la forma como se hace puede ilustrar la experiencia que
vive México que en marzo de 2017 decidió echar a andar la nueva reforma
educativa después de setenta años de no conocer progresos, realizar grandes
esfuerzos e inversiones y depender de la voluntad de una vigorosa estructura
sindical.
Los pilares que sostienen la nueva política educativa mexicana, son

particularmente tres: el primero, modernizar la forma de enseñar que desestima
las viejas técnicas de memorización, implementando el modelo pedagógico
“aprender a aprender” que ayuda al alumno a pensar, a investigar, a analizar y
sistematizar información; el segundo, universalizar la enseñanza del idioma inglés;
y tercero, dar mayor autonomía a las escuelas.
También está el desafío de la formación de habilidades de los estudiantes

del siglo XXI que desestima por completo, la Educación tradicional; El WEF
(2016), sostiene que los estudiantes del siglo 21 prosperaran si tienen más del
aprendizaje académico tradicional, deben ser expertos en aptitudes y actitudes de
colaboración, comunicación y resolución de problemas que enseña el aprendizaje
social y emocional –SEL (por sus siglas en inglés).
Para el WEF que viene liderando el debate y diseño de políticas y estrategias

de intervención pública y privada para hacer frente a los desafíos que propone
la Cuarta Revolución Industrial, en el marco de la Agenda de los industriales,
ha trazado una nueva visión para la Educación con la propuesta de fomento al
aprendizaje social y emocional a través de las tecnología.
Según el WEF, los estudiantes del siglo XXI para tener éxito en la economía
digital de rápida evolución, requieren el dominio de 16 habilidades, distribuidas
en tres grandes pilares: alfabetizaciones fundamentales, competencias y cualidades
del carácter.
a. Alfabetizaciones fundamentales. Cómo los estudiantes aplican las habilidades

básicas para las tareas diarias?
1. Alfabetización
2. Aritmética
3. Alfabetización en las TIC´s
4. Conocimiento científico
5. Educación financiera
6. Alfabetización cultural y cívica
b. Competencias. Cómo los estudiantes se acercan a desafíos complejos?
7. Pensamiento crítico en la resolución de problemas

8. Creatividad
9. Comunicación
10. Colaboración
c. Cualidades de carácter. Cómo los estudiantes se acercan a su entorno

cambiante?
11. Curiosidad
12. Iniciativa
13. Persistencia
14. Adaptabilidad
15. Liderazgo
16. Conciencia social y cultural.
Finalmente, otra de las razones para la reforma del Sistema Educativo, acaso
la más importante, tiene que ver con la política de lucha contra la corrupción.
Según la organización Transparencia Internacional (2013), la corrupción en la
Educación no solo priva a las mentes de los jóvenes la formación y transmisión de
conocimiento vital para el desempeño en la vida, sino también, un peligro para el
desarrollo social y económico de un país.
Para el caso de Perú y al contexto de la percepción de alta corrupción en

la Educación, Transparencia Internacional sostiene que el servicio social es
propenso a la corrupción porque concentra grandes recursos y fondos públicos
que se desembolsan a través de una compleja administración donde la práctica de
transparencia y rendición de cuentas no es confiable y diligente en el manejo de
información, relacionada con la gestión y administración financiera.
Pero además, está el enorme costo social derivado de la práctica de extorsión de

favores en puestos, planillas de servidores fantasmas, comisiones, contrataciones
de obras y adquisición de insumos y suministros; asimismo, la manipulación de las

calificaciones para grados y títulos y las evaluaciones de proyectos e investigaciones
y el tráfico de las matrículas e influencias. En suma se aspira a que la buena
Educación impida que la corrupción siga arruinando vidas y obstaculizando el
desarrollo nacional.
4.6. ESTADO Y SITUACIÓN ACTUAL DEL PROCESO

DE DESCENTRALIZACIÓN
L a descentralización es entendida como aquella transferencia del poder

político desde una organización estatal nacional a otra subnacional (estados,
regiones, departamentos, provincias, municipios, etc.) con autonomía para tomar
decisiones de Gobierno sin atentar contra la unidad de la Nación. Es una práctica
muy extendida por todo el mundo, como respuesta política a la centralización del
Estado que provoca núcleos contingentes de menor desarrollo y con disparidades
en el progreso social y económico.
Se trata de un proceso propio de la Democracia y las diferentes formas

políticas de descentralización (vertical, horizontal, administrativa, política, mixta,
fiscal, etc.), se circunscriben a la transferencia de competencias y funciones
centralizadas a entidades subnacionales que no están sometidas jerárquicamente;
mientras que las formas o matices administrativos, se limitan a la delegación de
determinadas funciones, bajo la figura de la desconcentración o la deslocalización
de la Administración Pública.
En los países desarrollados y con sólidos sistemas democráticos como EE UU,

Alemania, Francia, España, Italia y otros, la descentralización es de vieja data y la
transferencia de facultades ha sido con autonomía plena, es decir, comprenden
las cuatro dimensiones (política, económica, fiscal y administrativa); en cambio,
otra es la realidad que viven los países en vías de desarrollo y principalmente,
con regímenes republicanos en donde no siempre han coincidido las cuatro
dimensiones y eso explica la heterogeneidad de niveles de desarrollo social y
económico.
En Perú, tal como ha sido la experiencia de la mayoría de países que estuvieron

bajo el dominio colonial español, la descentralización comenzó a ser una exigencia
de los pueblos del interior que por años fueron marginados y postergados en su
desarrollo por el centralismo. No bien surgió la República, el grito y sacrificio de
los pueblos pobres y oprimidos que, antes sustentó la lucha por la Independencia,
ahora era por la reivindicación de su legítimo derecho a vivir con mejores estándares
de calidad de vida.
En el periodo comprendido entre 1822 y 1992 el país ha conocido grandes

luchadores contra el centralismo y ha experimentado diversas manifestaciones
descentralistas, como también, ha sufrido del fracaso de varios modelos y procesos
de descentralización conculcados por el centralismo. Hubo varias experiencias
descentralistas, unas fueron orientadas a los departamentales con diferente
denominación (juntas, comités, corporaciones, etc.), otras a la configuración de
regiones; también, a fortalecer las provincias o las municipalidades.
Ante la retahíla de experiencias fallidas, las municipalidades (provinciales

y distritales) se han constituido en las instituciones más estables y al proceso
ideado por el centralismo para sustituir la descentralización se le conoce como
municipalización, pero sin mayor trascendencia. Por este motivo, en 2002
la persistente desigualdad social y la agobiante pobreza en el interior del Perú
profundo, sustentaron la reforma constitucional y la aprobación de un nuevo
marco legal que dieron impulso al actual proceso de descentralización.
En efecto, en el curso del año 2002 la restitución de la Democracia plena

significó una amplia apertura al Acuerdo Nacional donde se adoptaron una
serie de políticas públicas para realizar el ideal del desarrollo integral del país,
entre ellas, la reforma del Estado para restituir todos los derechos y libertades
conculcadas y, sobre todo, resarcir los daños provocados a la gobernabilidad de
los departamentos, provincias y distritos.
Así el Congreso de la República convino primero en sancionar la Ley

N° 27680 o Reforma Constitucional del Capítulo XIV del Título IV sobre
Descentralización, abriendo la puerta a un nuevo proceso de descentralización; y
luego, avanzó con toda una arquitectura legal que lo hacía irreversible, conforme
en el contenido y alcances de la Ley de Elecciones Regionales, Ley de Bases de
la Descentralización, Ley de Demarcación y Organización Territorial y la Ley
Orgánica de Gobiernos Regionales.
En un inicio las expectativas cifradas en el éxito del nuevo proceso de

descentralización, referían a la construcción de un primer piso que soporte el
proceso con la formación y desarrollo de experiencias y capacidades de gestión en
la jurisdicción territorial de los departamentales; y un segundo, a la integración de
dos o más departamentos para constituirse en regiones entre 2005 y 2013.
Hasta aquí, la experiencia descentralista no ha sido la más auspiciosa y, en su

defecto, el estado del proceso es de crisis, sin rumbo y sin ningún avance hacia
la regionalización. Ello debido a que los cambios introducidos a la legislación
que impulsa el proceso, a partir de 2004, han determinado su estancamiento y el
agotamiento de un modelo débil que, carente de un régimen fiscal, ha perdido
la confianza ciudadana y ha sido ganado por la corrupción y el abuso de poder.
Entre enero de 2003 año en el que se instituyen los Gobiernos Regionales y

asumen el poder las primeras autoridades regionales elegidas por voto popular
y julio de 2016 año en el que se produce el tercer cambio consecutivo del
poder en el Gobierno Nacional, se identifican hasta tres etapas en el proceso de
descentralización. La primera se sitúa entre 2003 y 2006 que puede llamarse nivel
de institucionalización en la medida que se sancionó y se ajustó todo el marco
legal, normativo y técnico.
La segunda, entre 2007 y 2011 de crecimiento y fortalecimiento, por haberse

masificado la transferencia de competencias y funciones sectoriales del Gobierno
Nacional a los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales; y la tercera, entre 2012
y 2016 de estancamiento y debilitamiento, pues no se ha concluido con los planes
de transferencia y el recorte de la participación subnacional en la distribución
presupuestal, indica que el centralismo ha reaccionado y ha iniciado un peligroso
proceso de reconcentración.
Mientras el proceso de descentralización ha sufrido una serie de trastornos con

los cambios en la legislación y no hay ningún avance hacia la descentralización
fiscal, impidiendo la marcha hacia la regionalización, las instituciones regionales
y municipales eran ganadas por la corrupción y el abuso de poder, según las
crecientes denuncias, procesos judiciales e investigación fiscal que involucran a
cientos de autoridades y funcionarios cesados o en funciones, tal como se ha
referido en el capítulo pertinente.
Volviendo al dominio de la primera etapa del proceso de descentralización del

periodo 2003-2006, conviene recordar que el impulso inicial que animaba su
dinamismo acompañado de la adecuación de la legislación municipal de pronto
se vio alterado con la Ley del Sistema de Acreditación de los Gobiernos Regionales
y Locales N° 28273 y la Ley de Incentivos para la Integración y Conformación
de Regiones N° 28274 que condicionó la vigencia de la Ley de Descentralización
Fiscal, aprobada por D. Legislativo N° 955.
Con el sistema de acreditación a cargo del Consejo Nacional de

Descentralización –CND se dilató la transferencia de competencias y funciones
sectoriales, provocando una gestión y administración de los servicios (dirección:
educación, salud, agricultura, transportes, trabajo, vivienda, etc.) de forma paralela
y desintegrada del cuerpo regional (gerencia: social, económica, etc.); y con la
política de incentivos, el condicionamiento a la conformación de regiones previa
experiencia del piloto de integración de dos o más departamentos en las juntas de
coordinación regional vía consulta pública de carácter progresivo.
El fracaso de la primera consulta ciudadana del referéndum para la integración

de los primeros departamentos en 2005 que derivó en la suspensión definitiva de
las otras dos consultas de 2009 y 2013 previstas por la Ley N° 28274, en la práctica
decretaron la inutilidad del régimen de descentralización fiscal. Así el segundo
periodo 2006-2011 encontraba un proceso movido más por la inercia y voluntad
de las autoridades; por tanto, el shock descentralizador dio un renovado impulso
a la marcha del proceso con la desactivación del CND y la masiva transferencia de
competencias y funciones sectoriales.
Mientras tanto, las expectativas cifradas en el debate y aprobación de una

nueva ley de descentralización fiscal, ya no ha sido posible por la falta de voluntad
política o por acuerdos de consenso en el Congreso de la República, poco a poco
se han ido disipando y para el tercer periodo 2012-2016, el proceso que ya estaba
debilitado ha sufrido un grave daño con la suspensión de los planes de transferencia
y la no aprobación de los planes de descentralización y de regionalización.
Ahora mismo, la situación actual de la política de descentralización es de

total incertidumbre y la sostenibilidad es discutible ya que el proceso asume una
severa crisis, está debilitado por la fragilidad del marco legal y las instituciones
han perdido credibilidad, ya que la desidia o impericia de las autoridades y
funcionarios han promovido o provocado una creciente ola de corrupción. El
centralismo, a su vez, no ha encontrado mejor pretexto para recentralizar el poder.
Al respecto, el procurador anticorrupción Amado Enco (RPP: Noticias,

03-0-2017), ha dado cuenta de que el sistema de Justicia procesa o investiga
a 600 personas, de ellas: 67 son autoridades y funcionarios regionales, cesados
o en ejercicio del cargo; 102 de las municipalidades provinciales; y 428 de las
municipalidades distritales. Asimismo que, solo el despacho anticorrupción tiene
una cartera de 395 investigaciones fiscales y procesos judiciales por delitos de
corrupción en todas los departamentos.
De modo que, mientras tanto, el sistema de Justicia cumple con su rol de

esclarecer las denuncias, sancionar a los responsables y resarcir los daños causados
al Estado, quedan muchos núcleos contingentes que esperan pronta solución,
entre ellos: la institución de una autoridad competente, la conclusión de los
planes de transferencia de competencias y funciones sectoriales, la actualización y
adecuación de la legislación vigente, la sanción de la ley de descentralización fiscal
y la aprobación de los planes de descentralización y el de regionalización. A modo
de ilustración ver cuadros que siguen:
CUADRO N° 4.4
Estado del Proceso de Transferencia de Funciones Sectoriales,

según Gobiernos Regionales y Locales
FUNCIONES
GOBIERNOS TRANSFERIDAS EN PROCESO
REGIONALES META
EN POR TOTAL
N° % ACREDITADAS %
PROCESO FORMALIZAR
Amazonas 178 96,2 0 4 3 3,8 185
Ancash 175 94,6 3 3 4 5,4 185
Apurímac 170 91,9 3 3 9 8,1 185
Arequipa 176 95,1 2 3 4 4,9 185
Ayacucho 158 85,4 3 3 21 14,6 185
Cajamarca 175 94,6 3 3 4 5,4 185
Callao 131 70,8 3 3 48 29,2 185
Cusco 172 96,2 3 3 7 3,8 185
Huancavelica 166 89,7 3 3 13 10,3 185
Huánuco 169 91,3 4 3 9 8,7 185
Ica 173 93,5 3 3 6 6,5 185
Junín 169 91,3 3 3 10 8,7 185
La Libertad 162 87,6 3 3 17 12,4 185
Lambayeque 176 95,1 2 3 4 4,9 185
Lima –Provincias 159 85,9 8 4 14 14,1 185
Municipalidad 32 17,3 0 137 16 82,7 185
Metropolitana de Lima
Loreto 177 95,6 3 3 2 4,4 185
Madre de Dios 154 83,2 3 3 25 16,8 185
Moquegua 168 90,8 3 3 11 9,2 185
Pasco 173 93,5 3 3 6 6,5 185
Piura 174 94,0 3 3 5 6,0 185
Puno 175 94,6 3 3 4 5,4 185
San Martín 174 94,0 0 3 8 6,0 185
Tacna 178 96,2 0 3 4 3,8 185
Tumbes 160 86,5 0 3 22 13,5 185
Ucayali 172 96,2 3 3 7 3,8 185
TOTAL 4 246 88,2 67 214 283 11,8 4 810
Fuente: PCM. Secretaría de Descentralización. Seguimiento del Proceso de Transferencia de Funciones Secto-
riales: septiembre 2014 y diciembre 2016. Lima, septiembre 2017.
CUADRO N° 4.5
Evolución del Presupuesto Público para Actividades y Proyectos,

según niveles de Gobierno Periodo 2007-2017
(En millones de S/.)
PRESUPUESTO NIVELES DE GOBIERNO

INSTITUCIONAL NACIONAL REGIONAL LOCAL
AÑOS MODIFICADO -PIM PERÚ SOLO LIMA
S/. % S/. %
S/. % S/. % S/. %
2007 71 318 100,0 46 032 64,5 35 673 50,0 14 158 19,8 11 128 15,7
2008 90 786 100,0 54 558 60,1 40 567 44,7 16 355 18,1 19 873 21,8
2009 97 170 100,0 54 752 56,3 38 655 39,8 18 682 19,2 23 736 24,5
2010 106 415 100,0 63 601 59,7 43 683 41,0 19 927 18,7 22 887 21,6
2011 114 635 100,0 68 653 59,9 45 864 40,0 21 140 18,4 24 842 21,7
2012 122 380 100,0 67 259 54,9 44 415 36,2 23 614 19,2 31 507 25,9
2013 133 677 100,0 74 257 55,5 47 534 35,6 25 331 18,9 34 089 25,6
2014 144 806 100,0 85 912 59,3 56 638 39,1 26 746 18,4 32 148 22,3
2015 152 889 100,0 96 739 63,3 62 239 40,7 27 225 17,8 28 925 18,9
2016 158 282 100,0 97 568 61,6 65 542 41,4 29 317 18,5 31 397 19,9
2017 171 656 100,0 109 661 63,9 73 267 42,7 31 355 18,2 30 640 17,9
Fuente: MEF. Transparencia Económica. Consulta Amigable (Mensual). Consulta de Ejecución del Gasto:
Actividades y Proyectos. Lima, septiembre 2017.
Una rápida vista al Cuadro N° 4.5 sobre el estado del proceso de transferencia
de funciones sectoriales, revelan que al cabo de una década de sucesivos planes
se ha cumplido con 88,2% de la meta total y que falta una mínima parte para
concluir; sin embargo, es pertinente advertir el embalse de transferencias a la
Municipalidad Metropolitana de Lima, o para ser más preciso, el poco tino en no
saber apoyar la gobernabilidad de la caótica capital a la que solo se le transferido
el 17,2% de las 185 funciones que le corresponden.
Asimismo, la informalidad en la gestión del proceso, toda vez que ya se han

transferido o entregado 283 funciones a distintos Gobiernos Regionales, pero todavía
no han sido refrendadas con el acto resolutivo correspondiente. Lo queda claro
también, es el hecho que el proceso de transferencia de funciones no se ha movido
desde 2011 año en que se llegó al 92,5% de la meta total. Ver gráfico que sigue:
GRÁFICO N° 4.3
Evolución del Proceso de Transferencia de Funciones Sectoriales

Periodo 2005-2013
Fuente: PCM. Secretaría de Descentralización. Seguimiento del Proceso de Transferencia de Funciones

Sectoriales. Lima, septiembre 2014.
Pero solo se ha estancado el proceso de descentralización desde 2013 como

sugiere los datos del gráfico anterior, sino también, hay una evidente voluntad
política de recentralizar el poder. En efecto, los datos del Cuadro N° 4.6 sobre
la evolución del presupuesto público, revelan que la participación del Gobierno
Nacional en la distribución, como resultado del shock descentralizador, provocó
que cayera de 64,5% en 2007 a 54,9% en 2012 para luego recuperarse a 63,9%
en 2017 casi al mismo registro de hace 10 años atrás.
Mientras tanto, la participación de los Gobiernos Regionales casi se ha

mantenido con pocas variaciones a la baja. En 2007 participaba con el 19,8% y al
cabo de una década ha caído a 18,2% en 2017. Respecto de los Gobiernos Locales
que fueron beneficiados con el enfoque municipalista de la descentralización, son
los que han sufrido una significativa caída de su participación en la distribución
presupuestal. En 2007 la participación era del 15,7% y su mejor margen fue
el 2012 que subió a 25,9% y desde entonces comenzó a caer hasta ubicarse en
17,9% en 2017. Ver gráfico que sigue:
GRÁFICO N° 4.4
Evolución de la participación de los niveles de Gobierno en la

distribución del Presupuesto Público (PIM) 2007-2017
En %
Fuente: MEF. Transparencia Económica. Consulta Amigable (Mensual). Consulta de Ejecución del Gasto:
Actividades y Proyectos. Lima, septiembre 2017
Otra forma de observar la tendencia hacia la recentralización del poder es

la caída de la participación de los Gobiernos Regionales en la distribución del
presupuesto para el financiamiento de los proyectos de inversión pública. Datos
del MEF de la última década, revelan que el presupuesto destinado a proyectos
creció en 169% al pasar de S/. 15,657 millones de 2007 a S/. 42,107 millones en
2017. En este periodo, la participación del Gobierno Nacional subió de 33,5% a
38,6%, vale decir: de S/. 5,249 millones pasaron a S/. 16,241 millones.
Mientras que la participación de los Gobiernos Regionales ha registrado una

significativa caída al bajar de 26,8% a 20,6%. En términos de valor monetario,
las cifras indican un aumento: en 2007 la asignación presupuestal para proyectos
fue de S/. 4,200 millones y para el 2017 subió a S/. 8,680 millones. En cambio,
distinta ha sido la situación de los Gobiernos Locales que han tenido un trato
privilegiado en la distribución del presupuesto para proyectos de inversión.
En efecto, en el periodo de análisis las Municipalidades del país han visto

incrementar su participación de manera exorbitante al pasar de 39,7% en 2007
cuya asignación fue de apenas S/. 6,208 millones hasta 51,1% en 2012 donde
recibieron S/. 18,854 y luego caer a 40,8% en 2017 que se les asignó la suma
de S/. 17,186 millones. Es decir, la participación acumuló una variación de 177
puntos porcentuales. A modo de ilustración ver gráfico que sigue:
GRÁFICO N° 4.5

distribución del Presupuesto para Poyectos (PIM) 2007-2017
En %
Fuente: MEF. Transparencia Económica. Consulta Amigable (Mensual). Consulta de Ejecución del Gasto: Sólo
Proyectos. Lima, septiembre 2017
Lo que no se comprende, hasta hoy, es porque se persiste en una asignación

presupuestal tan alta si es visible la incapacidad de gasto. Entre 2007 y 2016 la
asignación para el financiamiento de proyectos ascendió a S/. 154,434 millones
y, de este monto, el gasto representó en promedio solo el 61,9% o S/. 95,595
millones. Es decir, se dejó de ejecutar proyectos por más de S/. 58,839 millones,
una cifra parecida a la asignación total del quinquenio 2007-2011.
Como se habrá podido apreciar, los datos antes descritos explican de modo
contundente el grave estado e incierta situación actual por la que atraviesa el
proceso de descentralización. Para algunos, la cuestión reside en las incipientes
capacidades de gestión y que esa contingencia se resuelve con una plataforma
sostenida de capacitación y asistencia técnica; en cambio otros, en la necesidad de
avanzar hacia la descentralización fiscal que aseguren fuentes de financiamiento
para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones.
Desde el lado del Gobierno Nacional y como respuesta a la alta conflictividad

social antes que la prudencia de proceder a desembalsar las reformas pendientes,
la alternativa ha sido la institución del viceministerio de gobernanza territorial
mediante el Decreto Supremo N° 022-2017-PCM integrando las Secretarías de
Descentralización, de Gestión Social y Diálogo y la de Demarcación y Organización
Territorial, es decir, un organismo más de coordinación.
Desde otra perspectiva, el Programa ProDescentralización (2014) en su informe

anual sobre el proceso de descentralización al año 2013, hacía referencia de que la
idea de desarrollar una gestión descentralizada para prestar servicios directamente a
la población confiado a los Gobiernos Regionales y Locales en 2003 todavía estaba
en construcción y llamaba la atención en torno a los nudos críticos siguientes:
»» Ausencia de un nuevo consenso político

»» Limitados avances normativos
»» Tendencias recentralistas
»» Estructura del presupuesto público sin mayores cambios
»» Nulo avance en descentralización fiscal
»» Débil institucionalización de la coordinación intergubernamental
»» Gestión descentralizada en un escenario de tensiones.
Tres años después, el panorama del proceso de descentralización presentado

por el Programa ProDescentralización (2016) en el informe de ese año no era
del todo alentador dada la magnitud de las opiniones y pareceres valorados de
diversas personalidades, destacando, entre otros, aspectos los siguientes:
Debilidad constitutiva de la PCM y una fortaleza excesiva del MEF en

la organización estatal que obligan a que la nueva autoridad rectora del
proceso tenga la solidez suficiente para llevar a cabo los objetivos de la

descentralización como política.
Déficit de relación intergubernamental entre los niveles de Gobierno que

favorezca la conducción y control del proceso.
Crisis de representación en los Gobiernos Regionales y Locales que impide la

configuración de un sistema de organizaciones políticas subnacionales.
Reducción de las transferencias por concepto de canon minero, petrolero y

gasífero, como la recentralización del presupuesto.
Ningún avance en el tránsito hacia una gestión con enfoque territorial.
Débil institucionalidad de la Secretaría de Descentralización como órgano

competente para conducir el proceso.
Alta centralización y desarticulación de los Sistemas Administrativos limitan

la capacidad de gestión de los gobiernos descentralizados.
Graves limitaciones del Sistema de Control para atacar el fenómeno de la

corrupción.
Debilidad institucional de actores protagónicos del proceso de descentralización

como son la Asociación Nacional de Gobiernos Regionales –ANGR y la
Asociación de Municipalidades del Perú –AMPE.
En torno a la problemática de la política pública de descentralización y dada

la profundidad de la crisis, existe una diversidad de propuestas de reforma que
buscan ordenar y mejorar la legislación para apoyar el relanzamiento del proceso.
Ahora mismo, se está frente al imperativo de avanzar en la tercera generación de
reformas que propicien la realización del ideal de la gestión descentralizada del
Estado para poder responder a las expectativas de mejor calidad de vida que
exige, con derecho, la Sociedad.
4.7. DESCENTRALIZACIÓN, DESARROLLO, INCLUSIÓN Y

GOBERNABILIDAD
E l contexto que sustentó la concepción y gestión de la política de descentralización,

estuvo marcado por un clima de convulsión social motivada por tres hechos
muy puntuales: 1) alta corrupción política en el Estado por el abuso incontrolable
del ejercicio del poder; 2) débil expansión de la economía, en 2001 el PBI apenas
creció 0,2%; y 3) masificación de la pobreza, el 54,8% de la población nacional
vivía en condición de pobreza y el 24,4% en la miseria (INEI, 2004).
Pero quizás la razón de la política tuvo la adhesión social por la profundización

de la desigualdad social, provocada por un modelo económico en extremo liberal
que no encontró en el Estado ningún resquicio de control. Mientras se apostaba
por el rol subsidiario del Estado con los programas de ayuda social, la pobreza se
había masificado. Por el lugar de residencia, en el área rural la pobreza agobiaba al
78,4% y la miseria o pobreza extrema 51,3%; mientras en la urbana, era de 42,0%
y 9,9% respectivamente.
Por regiones naturales, la desigualdad era aún más visible lejos de la Costa.
Entonces la pobreza, en la Sierra afectaba la vida del 72,0% y en la extrema
pobreza al 45,6%; la Selva era otra demostración de la inequidad del modelo
liberal, pobreza afectaba al 68,7% y la extrema pobreza al 39,7%; en cambio, la
Costa tenía los bolsones de desigualdad en los pueblos jóvenes y asentamientos
humanos desprovistos de servicios básicos, la pobreza comprendía al 39,3% y la
extrema pobreza al 5,8%.
Así, la política de descentralización se propuso acabar con la corrupción,

transfiriendo el ejercicio del poder a lo largo y ancho del país con la institución
de gobiernos subnacionales autónomos capaces de llevar a cabo una nueva
gestión gubernamental que se aproxime a las necesidades de la población para
darles preferente atención en la provisión de bienes para impulsar el crecimiento
económico y la expansión de oportunidades que los libere de la desigualdad social
y su visible expresión, la pobreza.
La política de descentralización, mediante la institución de los Gobiernos

Regionales y el fortalecimiento de los Gobiernos Locales o Municipalidades
dotados de un régimen de autonomía política, económica y administrativa y la
elección de sus autoridades por voto popular, directo y universal, siempre ha tenido
la misión de promover y apoyar el desarrollo integral y sostenible, la construcción
de una Sociedad inclusiva y equitativa como garantía de un país con un estable
clima de gobernabilidad y libre de conflictividad social.
Esa apuesta inicial al cabo de 14 años de la marcha del proceso de

descentralización, pese a los trastornos legislativos y las marchas y contramarchas
como las fallas provocadas por desajustes internos y externos, muestra grandes
progresos y requiere de un renovado impulso para detener y erradicar la corrupción,
alentar la diversificación productiva para asegurar el crecimiento de la economía
y elevar la competitividad; asimismo, apoyar la expansión de oportunidades para
cerrar las brechas de desigualdad y de pobreza.
Como se recuerda, en materia de lucha contra la corrupción hay cifradas

esperanzas en que el empoderamiento de la Contraloría General de la República y
las reformas al sistema de control, por fin, logren detener la corrupción; mientras
tanto, la diversificación productiva que es vital para apoyar el crecimiento sostenido
de la economía, sigue estando condicionada a la construcción y equipamiento de
más y mejor capital físico, lo cual supone cambios en los Sistemas Administrativos
de Presupuesto e Inversión Pública, estando pendiente la adopción del enfoque
territorial para poder aprovechar el potencial natural existente en los departamentos.
En el plano social, la política de descentralización ha contribuido

significativamente a la reducción de las brechas de desigualdad y de pobreza.
Según datos e información estadística del INEI (2017), la desigualdad medida
por el coeficiente de Gini donde 0 (cero) es la igualdad perfecta y 1 (uno) perfecta
desigualdad, en Perú se ha reducido de 0,45 de 2002 a 0,34 en 2016.
Lo mismo ha ocurrido con los indicadores de pobreza (ingresos per cápita

de hogares insuficientes para adquirir una canasta básica de alimentos y no
alimentos). En el periodo 2002-2016 la pobreza se ha reducido en 33,6 puntos
porcentuales al bajar de 54,3% a 20,7%; mientras que la extrema pobreza, lo hizo
en 20.1 puntos porcentuales al bajar de 23,9% a 3,8% respectivamente.
Resta decir que la pobreza en el área rural, persiste de modo gravitante porque
obedece a razones estructurales, toda vez que las carencias no se resuelven con
empleo o ingreso o asistencia social, sino y sobre todo, con mayor densidad del
Estado. De acuerdo con la fuente consultada, en 2016 la pobreza en el área rural
compromete la calidad de vida del 43,8%; mientras que la extrema pobreza,
somete a la indigencia al 13,2%. En el área urbana, los registros son menores
pero igual de preocupantes, siendo de 13,9% y 0,9% respectivamente.
Estos últimos datos, sin duda, revelan una realidad problemática que se
manifiesta en un creciente descontento popular y de permanente movilización
social no exenta de agitación y violencia. El malestar por la ausencia del Estado
o la baja densidad en todo el territorio nacional, que no ha provisto a todos
los pueblos de elementales servicios públicos (agua, desagüe y alumbrado) y
esenciales servicios sociales (educación, salud, vivienda, empleo, etc.), provoca
un clima latente y activo de conflictividad social que impide la gobernabilidad.
Corregir los desequilibrios o disparidades en el desarrollo social y económico

que se expresan en la alta desigualdad social y en la persistente pobreza y extrema
pobreza con mayor intensidad en el área rural y las zonas urbano marginales y en
la región de la Sierra y la Selva que, han sido provocados por el centralismo desde
centurias, revelan el agotamiento de un modelo y sustentan la necesidad de avanzar
a la reforma de la política de descentralización.
4.8. REFORMA DE LA POLÍTICA DE DESCENTRALIZACIÓN
L a reforma de la política de descentralización es un imperativo porque el

proceso en marcha no tiene más motivación que prestar bienes y servicios a
las personas y su entorno físico y natural en las circunscripciones territoriales más
próximas a la organización del Estado para mejorar la calidad de vida. En tanto
ese propósito, todavía no se ha logrado, pese a los esfuerzos desplegados e ingentes
recursos invertidos, hay razones de forma y de fondo indicando que algo no está
andando bien y no se puede persistir con ese modelo.
En este caso la reforma, se explica por el interés de hacer mejoras al modelo o

la política de descentralización que, si bien en su momento estuvo concebida para
enfrentar retos de un contexto político, social y económico, ahora las contingencias
han sido provocadas por la rigidez o la debilidad o la modificación de la
legislación que lo impulsó. Se trata de un proceso irreversible y su continuidad y
sostenibilidad, precisamente está en la racionalidad y profundidad de la reforma.
Para la Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales –ANGR (Boletín

Informativo N° 11, Feb. 2015), los desafíos de la descentralización eran los
siguientes:
1. Acabar con las transferencias discrecionales.

2. Neutralizar la recentralización de recursos y competencias.
3. Abordar la descentralización fiscal.
4. Desarrollar la gestión descentralizada.
5. Reorientar los sistemas de gestión del gasto público.
6. Desarrollar capacidades de personas e instituciones.
7. Reformar el servicio civil.
8. Reforzar el sistema de control y rendición de cuentas.
9. Fortalecer la representación política.
10. Fortalecer la participación ciudadana.
11. Avanzar en la integración territorial.
12. Dotar de conducción y articulación intergubernamental.
13. Impulsar la organización y el ordenamiento territorial.
14. Superar las debilidades del sistema de planeamiento.
Al respecto, un trabajo comparativo de los informes y balances realizados sobre

la marcha del proceso de descentralización realizado por el Acuerdo Nacional
(2016), destaca grandes cambios cuantitativos y cualitativos en el diseño y gestión
del Estado antes de 2003 que no se les ha dado importancia, entre ellos: la creación
de niveles intermedios de Gobierno, servicio civil y desarrollo de capacidades de
gestión y reformas institucionales regionales.
Ante el avance institucional, el centralismo que tiene como principal agente

operador al MEF ha reaccionado negativamente, desalentado las capacidades de
recaudación fiscal en la Municipalidades, endureciendo el sistema de transferencias
presupuestales y cerrando cualquier avance hacia la descentralización fiscal.
También, señala a la PCM como la principal valla que impide el avance hacia
el ordenamiento territorial y la zonificación económica que tiene relación con el
estímulo a la inversión descentralizada.
Entre los temas valorados negativamente y materia de la reforma, el Acuerdo

Nacional expone aspectos medulares, como son:
ºº La debilidad de los partidos políticos regionales que deslegitiman la

representación política.
ºº El conflicto de competencias por falta de una adecuada delimitación de las

atribuciones y funciones exclusivas y compartidas entre los niveles de Gobierno.
ºº La gestión centralizada de los Sistemas Administrativos basada en la

desconfianza y el control excesivo de los procedimientos que persisten en el
enfoque de la desconcentración.
ºº La rigidez del componente inercial del presupuesto público que financia el

funcionamiento del Estado, impide las modificaciones en la distribución del
gasto público en los Gobiernos Regionales derivado del traslado arbitrario de
las planillas y gastos administrativos que corresponden a nueve ministerios.
ºº La creación de nuevas jurisdicciones distritales y provinciales sin una definida

demarcación territorial y sin verificar el cumplimiento de requisitos mínimos
de población, capital físico, capital natural y equipamiento de servicios.
ºº La creencia de que la integración de departamentos para formar regiones,

basada en aspectos político-administrativos, provoca la reorganización
territorial tal como ha sido prevista en la legislación, ha fracasado. La lógica
de la integración no pasa por reorganizar el Estado en el territorio, sino más
bien, en adecuar la organización de la economía y la sociedad en el territorio.
ºº La falta de una autoridad competente para conducir el proceso ha sido

determinante en su débil avance, sino no fue idóneo el CND la alternativa
de la SD tampoco lo ha sido por estar supeditadas a la PCM, debería ser un
ente mucho más fuerte.
A partir de ese marco negativo, la Agenda para renovar la Descentralización,

comprendía una larga lista de prioridades, tales como: fortalecimiento del sistema
de partidos políticos regionales, delimitación de competencias, conclusión de la

transferencia de funciones, descentralización de los Sistemas Administrativos,
formación y desarrollo de capacidades, descentralización fiscal, plan nacional de
regionalización y, entre otras, designar la autoridad rectora y conductora del proceso.
Desde otra perspectiva, el Programa ProDescentralización (2016)

coincidiendo con los debates y propuestas de Gobierno en el marco del proceso
electoral dio a conocer una plataforma de iniciativas con el objetivo de fortalecer
el proceso de descentralización. Entre el conjunto de recomendaciones, estaban
las siguientes:
∗∗ Fortalecimiento de las organizaciones políticas que reconstituyan un sistema

de partidos a nivel subnacional.
∗∗ Configuración de un órgano responsable y conductor del proceso de

descentralización.
∗∗ Actualización del reglamento del Consejo de Coordinación Intergubernamental.
∗∗ Regulación de las audiencias públicas de rendición de cuentas.
∗∗ Promoción de la vigilancia ciudadana en la prestación de los servicios

públicos descentralizados.
∗∗ Descentración fiscal.
∗∗ Adaptación de la organización de las instituciones del Poder Ejecutivo con

competencias compartidas a la descentralización.
∗∗ Incorporación de la Municipalidad Metropolitana de Lima al proceso de

descentralización.
∗∗ Redefinición del sistema de incentivos para la conformación de regiones.
∗∗ Ampliación de las limitantes para crear nuevos distritos y provincias,

poniendo freno a la fragmentación territorial.
Desde la esfera pública, la Comisión de Descentralización… del Congreso

de la República (2016), en el texto del Informe Anual de Evaluación 2016
desarrollaba un conjunto de medidas legislativas con el propósito de relanzar el
proceso de descentralización en el horizonte de trabajo 2016-2021.
Entre las medidas, estaban las siguientes:

a. Tratamiento de la escala regional en el territorio:
1. Evaluar la propuesta constitucional sobre regiones: diseño y estrategia de

regionalización.
2. Redefinir el régimen especial de Lima, considerando el continuum

geográfico-urbano Lima-Callao.
3. Establecer las estrategias de articulación-integración económica

territorial nacional, a nivel de regiones, cuencas, corredores económicos u
otras estructuras territoriales, que vinculan provincias y distritos.
b. Esquema de competencias entre niveles de gobierno:
1. La vinculación entre competencias constitucionalmente asignadas y

misiones de niveles de gobierno.
2. Una revisión técnica de la asignación y articulación de competencias,

empezando por materias específicas de mayor incidencia en la población,
lo cual requiere definiciones básicas, reglas de aplicación, criterios de
provisión, así como estrategias de implementación.
3. Evaluación de las experiencias de funcionamiento de las comisiones

intergubernamentales sectoriales como de las bases de desarrollo de una
gestión descentralizada.
c. Instancias de participación y vigilancia de un gobierno descentralizado,

transparente y moderno:
1. El rol de la participación ciudadana en la definición de las orientaciones de

las políticas y las decisiones de nivel regional y local, así como su relación con
las instancias elegidas y representativas de los gobiernos descentralizados.
Articulación espacial de las instancias participativas a lo largo de escalas
territoriales sucesivas (comunal, distrital, y así sucesivamente).
2. La importancia de los espacios de control ciudadano y rendición de

cuentas en el nivel local y regional, junto con las instancias de control
gubernamental.
d. Diseño institucional de gobiernos regionales y locales:
1. Precisar atribuciones y recursos para que consejos regionales y concejos

municipales ejerzan la función de fiscalización que les es propia.
2. Definir las formas de ejercer adecuadamente las funciones de coordinación

intergubernamental y de participación ciudadana, actualmente asociadas
al funcionamiento de los consejos de coordinación regional y local.
3. Evaluar el funcionamiento y resultados de las reglas del sistema electoral

en gobiernos regionales y municipalidades.
4. Evaluar los procesos de reforma de la organización administrativa en

gobiernos regionales. Definir el equilibrio entre principios y criterios de
organización básica propios de ley orgánica, y el ejercicio de la autonomía
organizativa que constitucionalmente tienen asignada.
5. Considerar una tipología de municipalidades para definir sus competencias

y funciones, así como establecer las relaciones al interior del nivel local de
gobierno, incluyendo a las municipalidades de centro poblado.
e. Descentralización Fiscal:
1. Revisión de la vinculación entre descentralización fiscal y conformación/

integración de regiones.
2. Implementación de un esquema fiscal descentralizado con una mayor

previsibilidad y equidad.
3. Evaluar la implementación de las conclusiones y recomendaciones de la

Comisión Multisectorial en materia de Descentralización Fiscal.
f. Conducción del proceso:
1. El diseño del órgano ejecutivo de conducción del proceso de

descentralización y su vinculación con la función de modernización de
la gestión del Estado.
2. La articulación entre niveles de gobierno, tanto en su conjunto, como entre

niveles sucesivos, así como para definir responsabilidades compartidas
en materias específicas o según afinidades territoriales.
3. El rol del Congreso en materia de seguimiento, fiscalización y control

político vinculados a la descentralización.
Lo que llama la atención en la agenda que propone la Comisión de

Descentralización que, recoge las sugerencias y recomendaciones que le alcanza
la Secretaría de Descentralización de la PCM es la ausencia, entre las prioridades,
la necesidad de tratar las cuestiones relacionadas con la urgencia de contar con el

Plan Nacional de Descentralización –PND y consecuentemente, el Plan Nacional
de Regionalización –PNR que definan u orienten el trabajo institucional del
Estado en un horizonte de largo plazo.
La falta de una visión estratégica de la reforma de la política y la corrección de

la marcha del proceso, discute las prioridades del Gobierno de turno y repone en
la conciencia nacional, una vez más, la falta de voluntad política para hacer de la
gestión descentralizada del Estado un compromiso permanente con el ideal de
mejorar la calidad de vida de todos los peruanos.
Así se hace indispensable una cruzada nacional que sensibilice a la Sociedad

sobre el imperativo de mayor cohesión a la irreversibilidad del proceso. Para el
propósito, aquí se estima conveniente ratificar las reflexiones ya ofrecidas en un
amplio estudio sobre la descentralización, publicado hace poco (J. Rivera Oré,
2015), en la que se expone la Agenda de la Descentralización.
Al efecto, el análisis se sustenta en la identificación de las contingencias o

deficiencias siguientes:
a. La conducción,
b. El planeamiento estratégico,
c. La gestión descentralizada,
d. La descentralización fiscal,
e. La evaluación y control,
f. El control político, y
g. La participación, gobernabilidad y democracia
a. La Conducción
El CND como órgano de dirección del proceso de descentralización se

justificaba en un inicio; pero su matiz político por sobre los criterios técnicos,
terminó afectando la marcha del proceso lo que derivó en su disolución. En
sustitución, la Secretaría de Descentralización (SD) fue concebida para un rol de
coordinación más no de dirección.
Hoy se requiere un ente rector de la política y del proceso de descentralización

como órgano autónomo, diferente al extinto CND y de mayor jerarquía en la
estructura del Estado, muy distinto a la SD de la PCM. Los sectores del Gobierno
Nacional, han minimizado su rol provocando conflictos de competencia entre
niveles de Gobierno.
b. El Planeamiento Estratégico
El planeamiento estratégico y la planificación en general tienen una práctica

incipiente en la gestión pública nacional. El CEPLAN dirige la política nacional,
pero el sistema de planeamiento está en construcción y la SD no cuenta con un
Plan Nacional de Descentralización –PND.
El marco estratégico y orientador de la visión nacional de desarrollo a largo

plazo, es indispensable para programar, medir, evaluar y ajustar sus progresos al
logro de un país con mejor educación, mayor crecimiento y desarrollo sostenible.
La descentralización no concluye con la transferencia de funciones sectoriales y
recursos presupuestales.
El proceso es el medio no el fin. Es una parte dentro de un trabajo

mayor de conformar de regiones, por tanto, el PND debe constituirse en el
instrumento técnico de gestión más importante que ha de llevar al Perú a un
mejor destino, profundizando la política de descentralización y asegurando el
éxito del proceso.
c. La Gestión Descentralizada
La Ley Orgánica del Poder Ejecutivo significó un cambio trascendente en

la reestructuración del Gobierno Nacional, pero la demora en la actualización
y aprobación de la Ley de Organización y Funciones de varios Ministerios y los
retrasos en los planes de simplificación administrativa, conspiran contra el objetivo
de lograr una gestión pública descentralizada.
Motivo por el cual, la transferencia de funciones sectoriales del Gobierno

Nacional a los Gobiernos Regionales y Locales, no ha tenido mayor impacto en la
modificación de la estructura presupuestal. Como se ha observado, el mayor gasto
corriente y el de inversión siguen en el centro de poder, pese al profundo recorte
de sus funciones.
Asimismo, los Sistemas Administrativos que dinamizan la gestión pública

nacional, persisten en el enfoque centralista. Los sistemas de control, personal,
contrataciones, contabilidad, tesorería, presupuesto e inversión pública, han
impuesto una serie de trabas burocráticas que influyen negativamente en la
calidad del gasto público y en calidad de los servicios públicos.
Es por ello que las nuevas reformas y arreglos institucionales, proponen adecuar
y actualizar el marco legal a la nueva realidad de un Estado que adopta la forma de
Gobierno descentralizado en sus tres niveles: Nacional, Regional y Local.
d. La Descentralización Fiscal
En los últimos años la política fiscal ha sido objeto de una serie de cambios y si
bien ha aumentado el cobro de tributos, ello no se debe a la ampliación de la base
tributaria. El modelo está basado en la expansión del consumo público y privado
que permiten la recaudación de impuestos indirectos (ventas, consumo, etc.); y
en menor densidad, los impuestos directos (renta, capital, etc.).
El Perú cuenta con un régimen tributario débil, no solo por la persistencia

de una alta evasión y limitada capacidad de recaudación, sino también por ser
vulnerable e inestable en contextos de una cambiante economía, ya sea por crisis
económica interna o externa, o también por la bonanza o caída de los precios
internacionales de las materias primas.
La recaudación es un problema de las políticas fiscales, pero la distribución de

la riqueza nacional, es aún más grave, ya que obedece a la discrecionalidad como
criterio transversal de los indicadores para el reparto fiscal. Es por eso que siempre
será discutible toda propuesta o iniciativa de descentralización fiscal.
Se aspira a una descentralización fiscal que surja como resultado de reformas

fiscales que logren la institución de un real y efectivo sistema tributario nacional.
Un conjunto orgánico que distribuye competencias para la recaudación fiscal por
espacios territoriales y asume responsabilidad por la correcta administración de
los fondos y eficiente prestación de los servicios a la Sociedad.
e. La Evaluación y Control
La planificación como sistema es incipiente en el país y ello se constata, en el

diseño y gestión del actual proceso de descentralización que ha sido más político que
técnico. Las marchas y contramarcas en la legislación, explican la ausencia de una
línea de base y la falta de indicadores que permitan medir su desempeño y progreso.
Sigue pendiente en las agendas públicas de los tres niveles de Gobierno, la

elaboración de una línea de base que permita saber de modo empírico, varios
aspectos que tienen que ver con la construcción de una visión regional y local de
desarrollo a largo plazo, alineada a la visión del país; asimismo, con la determinación
de objetivos, metas, indicadores de progreso y medios de verificación.
Es muy importante resolver esa lamentable ausencia, y cuanto antes mejor, puesto
que de por medio está el uso de los bienes y recursos públicos asignados por el
Estado para atender las demandas de la población, bajo exigencias de transparencia
y racionalidad como también de los principios de eficiencia, eficacia y calidad.
Así, la propuesta de instituir un sistema nacional de evaluación y control al

proceso de descentralización, es muy ajena a la idea de recentralizar aquellas
funciones que el centralismo, a priori, juzga que colisionan con las decisiones
nacionales. Se trata de viabilizar la realización del Plan Bicentenario, el Perú hacia
el 2021 y la ampliación de su vigencia al 2030, a partir de una gestión pública
descentralizada.
f. El Control Político
El Congreso de la República, los Consejos Regionales y los Concejos

Municipales (provinciales y distritales), en tanto órganos del poder popular,
han sido investidos por la legislación vigente para el ejercicio de cuatro grandes
funciones, como son: representación, legislación, fiscalización y control político.
De las cuatro, la práctica del control político es débil debido a su frágil e

incipiente marco legal. De modo general, la legislación es difusa respecto de la
intervención del Congreso en la gestión de los Gobiernos Regionales y Locales.
Este aspecto y otros relacionados a la función de velar por el cumplimiento de

planes de gobierno y el correcto desempeño de las autoridades y funcionarios,
cuyas decisiones implican gasto público y prestación de servicios, deben aclararse
y extenderse a todos los niveles de Gobierno.
g. La Participación, Integración y Democracia
El actual proceso de descentralización como otras experiencias del pasado,

tiene como principal actor y promotor a los organismos públicos nacionales
del Estado, es decir, al propio poder central. Es por ello que su dinámica está
condicionada a la voluntad política y a los criterios técnicos que, casi siempre,
armonizan con la voluntad de quien dirige la política nacional.
Dentro de ese contexto, la normatividad legal y los instrumentos técnicos

con relación a la promoción y apoyo a la participación ciudadana, se limitan
más al objetivo de transparentar los procedimientos administrativos como el de
formulación del presupuesto y el de rendición de cuentas, antes que a facilitar
una efectiva participación ciudadana en los actos de Gobierno que atañen a sus
demandas sociales.
La marcha del proceso de descentralización y su estado que se advierte como

crítico deja sentir grandes falencias en materia de participación ciudadana.
Ello en vista que la población no hace suyo el proceso, y muy por el contrario,
hasta se muestra indiferente. Sigue pendiente, la reforma de los mecanismos de

participación ciudadana para facilitar una mayor interacción de los ciudadanos en
la gestión pública de cada circunscripción.
También es importante la reforma del sistema electoral y del sistema de partidos

políticos. Sin estas herramientas es imposible cortar el avance y la mayor presencia
inorgánica de caudillos locales y regionales sin partido que casi siempre ceden a
la tentación del poder (abuso y corrupción), sin rendir cuentas y de los actos de
Gobierno ni a sus seguidores ni a la sociedad.
Aquí la sensibilización y la motivación dentro de una efectiva y oportuna

participación ciudadana resultan de vital importancia para avanzar hacia
la regionalización que, solo podrá lograrse con la integración de saberes y
conocimientos, capacidades e intercambio cultural y económico.
A partir de ese bolsón de contingencias y revisando el contenido y alcance de la

diversidad de propuestas e iniciativas de reforma tanto en la esfera pública como
en la privada, la Agenda de la Descentralización queda como sigue:
1. Construir un nuevo consenso social por la descentralización,

2. Rediseñar la visión de la descentralización, comprendiendo el Plan Nacional
de Descentralización,
3. Delimitar las funciones que cumplen los tres niveles de Gobierno,
4. Modificar la Ley de Bases de la Descentralización para instituir un órgano rector,
5. Diseñar un modelo de gestión descentralizada,
6. Fortalecer las capacidades de gestión regional y municipal,
7. Rediseñar la estructura organizacional de los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales,
8. Instituir un sistema de indicadores de desempeño,
9. Revisar y evaluar las competencias y funciones transferidas,
10. Implementar una Escuela Nacional de Administración Pública,
11. Revisar y adoptar las reformas de los Sistemas Administrativos (Planeamiento
Estratégico, Presupuesto, Inversión Pública, Contrataciones del Estado,
Control, etc.)
12. Diseñar un Plan Nacional de Regionalización,
13. Revisar el modelo económico para proponer una de desarrollo económico productivo,
14. Establecer medidas para promover la competitividad regional,
15. Reforzar las Juntas de Coordinación Intergubernamental,
16. Adoptar nuevo esquema de descentralización fiscal,
17. Reforma del sistema de distribución de los recursos del canon,
18. Potenciar la participación ciudadana,
19. Reforma del Sistema Electoral y el Sistema de Partidos Políticos,
20. Aprobar el retorno a la Bicameralidad.
No obstante, la pertinencia y relevancia de realizar la Agenda de la

Descentralización para la reforma de la política, fortalecer y articular la marcha del
proceso a la construcción de un Estado descentralizado sigue siendo vital resolver
la falta de orientación estratégica que aportan las nuevas políticas e instrumentos
de desarrollo territorial y encaminar la legislación a la transformación del Estado.
A este ideal, sin duda, contribuye la propuesta de regionalización.
4.9. PROPUESTA DE REGIONALIZACIÓN
L a persistente desigualdad social y su expresión más visible, la pobreza

entendida como carencias y/o limitaciones para el acceso a los servicios
públicos y sociales que brinda el Estado, tienen categoría histórica por su
ancestral data y se explica por la ocupación espontánea y progresiva del territorio
por los antiguos peruanos que se asentaron en zonas provistas de capital y
potencial natural.
A la par con el aprovechamiento de la diversidad biológica que ofrece la

madre naturaleza que ha favorecido la organización y desarrollo de las diferentes
actividades humanas (extractivas, productivas, económicas, comerciales y servicios
disimiles), los asentamientos humanos por su misma dinámica demandan
condiciones básicas para trabajar y vivir en comunidad e instituciones que tutelen
los derechos y les brindaran servicios.
Antes y durante el Tahuantinsuyo la división político-administrativa tenía

como base al Ayllu y la suma de varios, configuraban una Saya y estas un Suyo.
En la colonia, la división cambio con el virrey Toledo que instituyó las misiones
o las tristemente célebres reducciones de indígenas que vienen a ser un ejemplo
primario de cómo el poder y el centralismo, de modo arbitrario, deciden la
organización política del territorio. Con los años, esa cultura fue avanzando con
otras denominaciones para diferenciar categorías territoriales.
Así, al amparo del poder virreinal, surgieron los corregimientos, las parroquias
o doctrinas luego los partidos y las intendencias. Con la República, esas categorías
cambiaron a centros poblados, distritos, provincias y departamentos. Entonces
la demarcación territorial era referencial por accidentes geográficos y, sobre
todo, en base a criterios impuestos por la autoridad o por los terratenientes que
usufructuaban la tierra y la riqueza natural.
La delimitación territorial es un serio problema y fuente de conflicto no exento

de violencia entre pueblos y comunidades, principalmente por la disponibilidad
de las fuentes de agua y de los recursos naturales. Si bien la mayoría de provincias
y distritos cuentan con la fijación de límites, esta no se basa en cartografía básica,

haciendo imposible la gestión del territorio.
El Plan Nacional de Demarcación y Organización Territorial 2013-2016 de la

PCM (Resolución Ministerial N° 289-2013-PCM), proponía sanear los límites
político-administrativos para asegurar la gestión óptima del territorio y liberarlo
del caso y controversias territoriales, partía de la evidencia de que:
≡≡ Sólo 11 de las 195 provincias habían saneado y actualizado sus límites

político-administrativos;
≡≡ Sólo 82 provincias contaban con resoluciones que aprobaban los estudios de

diagnóstico y zonificación; y
≡≡ Sólo una decena de 50 límites territoriales interdepartamentales estaban

definidos.
Para la PCM, la situación crítica de la incertidumbre territorial por la que

muchos pueblos y comunidades litigan y pelean hasta derramar sangre seguida
de muerte, en algunos casos, se debía a tres causas estructurales y de categoría
histórica:
1. Las leyes de creación de las provincias y distritos, así como la información

levantada y procesada por el INEI, no eran suficientes para delimitar
unidades político-administrativas y menos que se pudiera hacer
cartografía básica;
2. A la par con la creación y evolución de los distritos, provincias y departamentos

se han ido generando espacios y dinámicas de desarrollo socio-económico,
productivo y comercial que rebasan y presionan, sobre sus límites político-
administrativos;
3. Retraso tecnológico; y
4. Tendencia permanente a una mayor fragmentación por necesidades de

categorización de centros poblados y creación de nuevos distritos.
Respecto de la marcada tendencia a una mayor fragmentación territorial, datos e

información del INEI relacionada con el número de provincias, distritos y centros
poblados, así lo confirman. Mientras en 2005 el Directorio de Municipalidades
registraba 194 provincias, 1635 distritos y 1980 centros poblados, para 2017
había 196 provincias, 1655 distritos y nada menos que 2,534 centros poblados
que, sin duda, aspiran a la categoría de distrito.
En este caso, la fragmentación territorial es motivada por la política redistributiva

de la Hacienda nacional que controla el Gobierno Nacional en la medida que los
pueblos marginados y postergados en su desarrollo buscan tener participación en
la distribución del canon minero, petrolero y gasífero, o también, como medio
atractivo para tener acceso a los beneficios que entregan los programas sociales y
proyectos bajo control del Poder Ejecutivo.
Todo hace suponer que la fragmentación territorial es promovida por el

Gobierno Nacional con distintas motivaciones, sin que ello signifique una
mejor gestión del territorio, porque no se distribuyen nuevos recursos sino
que se le reduce la asignación a aquellos distritos que pierden parte de su
jurisdicción; en cambio, no se observa ningún tipo de intervención estatal en
resolver las inviables demarcaciones departamentales que agrupan provincias
dispersas y desintegradas espacialmente pero que han creado sus propios
espacios físicos, han alcanzado especialización productiva y han generado
sus propios corredores económicos, muchos aun con incipiente nivel de
desarrollo.
A propósito, el analista José Carlos Requena (2016), al reparar en la lista

de materias que sustentaron del pedido de facultades legislativas del presidente
Kuczynski al Congreso, encontraba la descentralización de Pro Inversión pero
no hacía alusión ni a la política ni al proceso, por lo que era de la opinión que
los tecnócratas que administraban el país no simpatizaban con las demandas
democratizadoras de finales del siglo XX y que la aspiración popular de constituir
regiones parecía ser una cosa del pasado ya que todo se encaminaba a mantener
la descentralización sin regiones.
En ese nuevo escenario para la descentralización, de la lógica de la integración

territorial y la conformación de regiones o no pasa por adecuar el territorio a
la organización político-administrativa del Estado, sino más bien, reorganizar
política y administrativamente el Estado sobre el territorio creando capital físico y
capital humano, entre otros, indispensables en la dinamización de la producción
y la economía. Además, la intervención estatal tiene como finalidad, equilibrar las
ventajas del desarrollo para que este sea inclusivo y equitativo para la población
que sufre la desigualdad.
Ese es el ideal de la política y el proceso de descentralización, hacer posible

la regionalización para articular los espacios físicos y sus potencialidades de
desarrollo en beneficio de la economía y la Sociedad que hoy hace frente a
una serie de limitaciones que vuelven incipiente su aporte a la composición de
la riqueza nacional por el bajo rendimiento de la producción y exhiben bajos
índices de competitividad, indicadores que se traducen en escasas oportunidades
y sustento de bajos estándares de calidad de vida.
Al respecto, datos del INEI sobre la composición del PBI precisan que en
2016 solo Lima y Callao aportaron el 43,7% de valor total y junto con otros
seis departamentos: Arequipa (6,0%), Cusco (4,4%), La Libertad (4,0%),
Piura (3,8%), Ancash (3,7%) e Ica (3,0%), concentraron el 68,6%, es decir,
18 departamentos apenas contribuyeron con el 31,4% a la conformación de la
riqueza nacional.
Por el nivel de competitividad que mide el desempeño de cinco pilares:

economía, empresas, gobierno, infraestructura y personas a partir de la evaluación
de 90 variables, Lima y Callao lideran el ranking nacional por amplio margen.
Según el Índice de Competitividad Regional del Perú –ICRP 2016 de Centrum
Católica (2017), los cinco departamentos más competitivos son: Lima (73.43),
Callao (51.90), Moquegua (44.18), Tacna (44.11) y Arequipa (43.44).
A partir de ese ranking que muestra índices precarios de competitividad, como

reflejo que un país que sigue retrocediendo a nivel mundial puesto que en el 2008
ocupaba el puesto 35° y en 2016 cayó a la posición 54° de 61 países evaluados,
Centrum Católica se animó por la propuesta de por la propuesta de conformar no
más de 10 macrorregiones, tal como siguen:
1. Lambayeque, Piura y Tumbes;

2. Amazonas, Cajamarca y San Martín;
3. Loreto;
4. Ancash y La Libertad;
5. Callao, Lima Metropolitana y Lima Provincias;
6. Huánuco, Junín, Pasco y Ucayali;
7. Ayacucho, Huancavelica e Ica;
8. Apurímac, Cusco y Madre de Dios;
9. Arequipa; y
10. Moquegua, Puno y Tacna.
Desde otra perspectiva, el consultor Rolando Arellano (El Comercio, 22-08-

2016), identifica la formación espontánea de hasta cinco macrorregiones con
base en los flujos internos de personas, bienes y servicios que antes tenían como
destino a Lima y que se estarían gestando desde hace unos diez años atrás.
Se trata, dice, de un fenómeno camino a consolidarse que cambiará al país

entero y las denomina, cinco Perú en uno, esas futuras macrorregiones serían:
1. Perú norte: Tumbes, Piura, Lambayeque, La Libertad, Ancash, Cajamarca y

Amazonas (ejes: Trujillo y Chiclayo);
2. Perú centro: Junín, Pasco, Apurímac, Huancavelica, Ayacucho e Ica (eje:
Huancayo);
3. Perú sur: Arequipa, Cusco, Puno, Tacna, Moquegua y Madre de Dios (eje:
Arequipa);
4. Perú oriente: Huánuco, San Martín, Ucayali y Loreto (eje: Pucallpa); y
5. Perú capitalino: Lima, Callo y eventualmente Ica (eje: Lima).
Como se observa, existen varias iniciativas de descentralización que postulan

el enfoque de la integración económica y social por sobre aquellas que persisten
en la integración político-administrativa. El debate, será muy prometedor en el
futuro inmediato y precisamente, bajo ese sino se repone sobre el escenario de
discusión y estudio una meditada y bien lograda propuesta de regionalización que
tiene plena y justificada vigencia (ver: J. Rivera Oré, 2015).
Propuesta de Regionalización 2018-2021
Según lo prescrito en el artículo 190° de la Constitución Política del Perú,

las regiones se crean sobre la base de áreas contiguas integradas histórica, cultural,
administrativa y económicamente, conformando unidades geoeconómicas sostenibles.
Mediante referéndum podrán integrarse dos o más circunscripciones departamentales
contiguas para constituir una región.
Al amparo de ese precepto, hasta hoy todos los esfuerzos por avanzar hacia la
regionalización han sido vanos. Dos años después de iniciado el proceso (2004)
se aprobaron los mecanismos con que se buscaba facilitar la integración y la
conformación de regiones, pero como el primer intento fracasó (2005) ya no se ha
insistido más, pese a que tenía previsto dos consultas posteriores (2009 y 2013).
Según la SD (PND 2012-2016), la regionalización a partir de la integración

de dos o más departamentos, es un imposible. Sustenta su apreciación en base
al poco éxito que se ha tenido con las experiencias de la consulta del referéndum
(2005), la institución de las Juntas de Coordinación Interregional (2004), y
últimamente las Mancomunidades Regionales (2011).
La reflexión, es que ahora efectivamente es un imposible la regionalización

desde todo punto de vista, ya que las condiciones no están dadas. Si el proceso
de descentralización está estancado debido a que la política que lo impulsa
tiene un enfoque social, no es integral y el marco legal está descontextualizado y
desarticulado, cómo entonces pretender que promueva la regionalización, y solo
con el ofrecimiento de que podrían recibir incentivos.
Precisamente, es que valorando los medios y el contexto en que se desenvuelve

el actual proceso de descentralización, en donde algunos departamentos
tienen más recursos que otros cuya misión es redistribuir bienes y servicios en
su territorio, se propone discutir y aprobar un conjunto orgánico de reformas

políticas, económicas y fiscales con la finalidad de la política adopte el económico
para que se pueda cumplir con un fin social.
La integración y conformación de regiones, sin lugar a dudas, será impulsada

por la necesidad que tengan los departamentos de integrarse económicamente y
articular sus capacidades de gestión al aprovechamiento de sus potencialidades
para poder ofrecer oportunidades de vida sostenibles a sus pueblos y comunidades.
Así se comprenderá el interés natural de los departamentos (ni siquiera

provocado), de convertirse en regiones fuertes, productivas y económicas, en
dónde la descentralización fiscal articulada a la diversificación productiva juegan
un papel decisivo, pues facilitan una mayor y mejor producción de bienes y
servicios en beneficio de todos los ciudadanos.
Hay la firme convicción de que la regionalización, efectivamente no depende

de que departamentos desiguales se junten, sino de una mayor cohesión social en
torno a lograr objetivos de crecimiento y desarrollo sostenible, motivo por el cual,
se estima relevante y pertinente lanzar una ambiciosa propuesta de Regionalización
2018-2021.
Sobre la propuesta de Regionalización 2018-2021 y su horizonte de cambiar

la realidad del país marcado por la profunda desigualdad social, por uno
desarrollado, inclusivo, productivo y competitivo, sostenible y mejor integrado
al mundo en 2030, se plantea para apoyar un mejor debate en torno a la nueva
configuración territorial de 10 regiones.
Viendo el mapa político del país, resulta muy delicado y hasta confrontacional
aventurarse a proponer otra división, sabiendo el profundo arraigo departamental
puesto que la creación de los departamentos, no ha sido fácil, ha significado años
de sacrificios y de fructuosas gestiones; sin embargo, viendo el futuro en donde
la integración y las comunicaciones pasan las fronteras, alivia saber que esas
respetables creaciones heroicas, cederán al paso del progreso.
Aun cuando podría ser prematuro, adelantarse a los acontecimientos sociales,

económicos y políticos de las próximas, la mayoría de provincias y distritos, jugarán
un papel clave en la regionalización por tratarse de circunscripciones equidistantes
de las capitales departamentales, donde las brechas de infraestructura vial ni
siquiera los ha integrado administrativamente, y de las brechas de servicios básicos
se han pronunciado aún más respecto del centralismo.
Otra provocación al malestar, es como evitar mayor número de regiones dado

que el acceso a los puertos es un factor clave para la competitividad, y no todos
los departamentos tienen salida a la Costa. Sin embargo, es oportuno señalar que
de momento es oportuno apoyar un mejor debate por la reforma de la política de
descentralización y su paso irreversible hacia la regionalización.
Con esa confianza, la propuesta de regionalización es como sigue:
1. Región: Piura - Tumbes

2. Región: Lambayeque - Cajamarca - Amazonas - San Martín
3. Región: L oreto
4. Región: La Libertad - Ancash
5. Región: Callao - Lima
6. Región: Junín - Pasco - Huánuco - Ucayali
7. Región: Ica - Huancavelica - Ayacucho
8. Región: Arequipa
9. Región: Apurímac - Cusco - Madre de Dios
10. Región: Moquegua - Tacna - Puno
Lanzada la idea queda la tarea de revisar el comportamiento de los indicadores

económicos y sociales antes tratados.
“Donde quiera que veáis
la moderación sin tristeza,
la concordia sin esclavitud,
la abundancia sin profusión,
decid confiadamente;
es un ser venturoso
el que aquí manda”
JEAN JACQUES ROUSSEAU

Filósofo francés
(1712 – 1778)
CAPÍTULO V
REFORMAS PARA
LA GOBERNANZA
PÚBLICA
5.1. CONTEXTO DEL DESARROLLO MUNDIAL
E l desarrollo mundial define al proceso por el cual la conciencia o el

consenso mundial, busca consolidar una visión unitaria por la conservación
y preservación de la vida de las personas, los demás seres vivos y los recursos
existentes en nuestro planeta y sistema Tierra, estableciendo principios y alineando
acuerdos, políticas, agendas, medios e instrumentos técnicos y de cooperación
que contribuyan a un crecimiento económico equilibrado y la construcción de un
orden social más justo, seguro, solidario y en paz.
Para asegurar la marcha óptima de ese proceso, los diferentes países del mundo
convinieron en 1945 en la institución de la Organización de las Naciones Unidas
–ONU como responsable de la gobernanza global y con el firme compromiso
de que el mundo, nunca jamás, vuelva a conocer de experiencias más nefastas
como lo fue la Segunda Guerra Mundial provocada por la insania expansiva del
nacionalismo alemán en Europa y el japonés en Asia.
Desde entonces la ONU a través de sus instituciones y organismos afines

propone foros de discusión y debate de los que surgen parámetros e indicadores
sobre los cuales los países miembros proceden al diseño y gestión de las políticas
públicas. Hasta fines del siglo XX son innumerables las iniciativas adoptadas
para promover y apoyar el desarrollo mundial a cuyos propósitos se adhieren las
visiones nacionales y regionales.
Sin embargo, a partir del 2000 el consenso mundial cobra mayor importancia
cuando la ONU propone a los países el desafió de lograr los Objetivos de Desarrollo
del Milenio –ODM fijándose 21 metas específicas que debían lograrse al 2015.
La Cumbre del Milenio del 2000 celebrada en Nueva York coronó un trabajo que
se había iniciado en 1990 y se propuso realizar los ODM siguientes:
1. Erradicar la pobreza extrema y el hambre

2. Lograr la enseñanza primaria universal
3. Promover la igualdad entre los géneros y la autonomía de la mujer
4. Reducir la mortalidad infantil - aumentar las dos terceras partes, entre
1995 y 2017, la natalidad de niños mayores de diez años.
5. Mejorar la salud materna
6. Combatir el VIH/SIDA, el paludismo y otras enfermedades
7. Garantizar la sostenibilidad del medio ambiente
8. Fomentar una asociación mundial para el desarrollo.
Sobre la base de los ODM y sus respectivas metas, los 189 países miembros
procedieron a adecuar sus instituciones y políticas con la esperanza de su
cumplimiento al 2015. Sin embargo, las mediciones anuales tempranas,

comenzaron a mostrar dificultades de diverso tipo que advertían metas muy
ambiciosas que difícilmente se podían lograr, así en 2012 la Conferencia de Río
de Janeiro o Río+20 fue el escenario para lanzar un nuevo desafío post 2015.
En efecto, en septiembre de 2015 en Río+20 la ONU propuso a los 193 jefes

de Estado y de Gobierno el ideal de realizar al 2030 los Objetivos de Desarrollo
Sostenible –ODS que en conjunto comprenden 169 metas, entre las que destaca:
erradicar la pobreza extrema, combatir la desigualdad y la injusticia y solucionar
el cambio climático, con la proclama: “los ODS podrían lograr esas cosas, en todos
los países, para todas las personas”.
En resumen, los ODS son los siguientes:
1. Poner fin a la pobreza en todas sus formas en todo el mundo

2. Poner fin al hambre, lograr la seguridad alimentaria y la mejora de la
nutrición y promover la agricultura sostenible
3. Garantizar una vida sana y promover el bienestar para todos en todas las edades
4. Garantizar una educación inclusiva, equitativa y de calidad y promover
oportunidades de aprendizaje durante toda la vida para todos
5. Lograr la igualdad entre los géneros y empoderar a todas las mujeres y las niñas
6. Garantizar la disponibilidad de agua y su gestión sostenible y el saneamiento
para todos
7. Garantizar el acceso a una energía asequible, segura, sostenible y moderna
para todos
8. Promover el crecimiento económico sostenido, inclusivo y sostenible, el empleo
pleno y productivo y el trabajo decente para todos
9. Construir infraestructuras resilientes, promover la industrialización
inclusiva y sostenible y fomentar la innovación
10. Reducir la desigualdad en y entre los países
11. Lograr que las ciudades y los asentamientos humanos sean inclusivos,
seguros, resilientes y sostenibles
12. Garantizar modalidades de consumo y producción sostenibles
13. Adoptar medidas urgentes para combatir el cambio climático y sus efectos
14. Conservar y utilizar en forma sostenible los océanos, los mares y los recursos
marinos para el desarrollo sostenible
15. Proteger, restablecer y promover el uso sostenible de los ecosistemas terrestres,
gestionar los bosques de forma sostenible, luchar contra la desertificación,
detener e invertir la degradación de las tierras y poner freno a la pérdida de
la diversidad biológica
16. Promover sociedades pacíficas e inclusivas para el desarrollo sostenible,
facilitar el acceso a la justicia para todos y crear instituciones eficaces,
responsables e inclusivas a todos los niveles
17. Fortalecer los medios de ejecución y revitalizar la Alianza Mundial para el

Desarrollo Sostenible.
En los dos últimos años todos los organismos competentes de la gobernanza

global, entre ellos, el Banco Mundial, el PNUD y la CEPAL discuten, diseñan
y proponen los parámetros y los indicadores sobre crecimiento económico y
desarrollo social en apoyo de los países y regiones a fin de que los responsables
del diseño y los gestores de las políticas púbicas, adecuen los objetivos y metas de
sus planes y programas de desarrollo a los propósitos globales de los ODS.
Así el desarrollo mundial se circunscribe a las metas propuestas por los ODS y
a las orientaciones técnicas y de asistencia financiera y de cooperación que ofrecen
los organismos internacionales dependientes de la ONU. No obstante, existen
alianzas y acuerdos de cooperación y de asistencia técnica y financiera rembolsable
y no rembolsable, con otros organismos públicos como Unión Europea, la OEA
y el BID o la Comunidad Andina y la CAF, o también, privados como la OCDE,
el WEF, el FMI, etc.
En cada caso, las diferentes publicaciones especializadas, estudios e

investigaciones y múltiples documentos de trabajo, ofrecen sistemas estadísticos,
datos e información sobre una diversidad de materias comunes que permiten
a los países (autoridades, funcionarios o ejecutivos, agentes económicos, actores
sociales, académicos, profesionales, etc.) comparar y medir su desempeño a través
de los parámetros e indicadores la marcha del proceso de desarrollo mundial para
una correcta como oportuna toma de decisiones.
Así volviendo a la idea inicial de la construcción de una visión unitaria y de

compromiso sobre la conservación y preservación de la vida en nuestro planeta,
los datos e información diversa permiten dar una mirada al interior de los países
marcados por la desigualdad y percibir las enormes brechas que los distancian de
los estándares de calidad de vida que exhiben los países desarrollados.
Así, por ejemplo, el Banco Mundial con la publicación de los informes anuales
sobre el desarrollo mundial no solo muestra tendencias sobre el crecimiento
económico y el comportamiento de la economía global, sino también, las asimetrías
nacionales y regionales en materia del desempeño económico, provocadas por
trabas burocráticas y excesiva regulación que impiden un mejor dinamismo de
la economía, poniendo énfasis en el empleo y su impacto en el desarrollo social.
En efecto, el Informe 2016 del Banco Mundial daba importancia a la

generación de los dividendos digitales y ofrecía un panorama general de las brechas
tecnológicas en materia de tecnología digital o Internet, telefonía fija y telefonía
móvil no solo como medios de comunicación, sino también, como herramientas
útiles para acopiar, almacenar, analizar, producir e intercambiar información y

datos que facilitan la masificación de la economía a pequeña escala, el intercambio
cultural por redes sociales y la generación de oportunidades inmejorables para
hacer negocios, finanzas e impulsar el comercio en general.
En el Informe 2017 del Banco Mundial, como ya se ha referido, se puso

atención en la calidad de la gobernanza pública y la importancia del respeto por
las leyes, recordando que la legislación no debería complicar la vida de las personas
sino hacerla predecible; y tampoco, levantar más vallas burocráticas a las empresas
y negocios, sino bajarlas para facilitar la toma de decisiones sobre inversión y el
emprendimiento. Esta misma cultura es seguida por el BID y la CAF.
La CEPAL, pone énfasis en el uso y desarrollo de las políticas y herramientas

relacionadas a la cultura de la planificación y la gestión territorial con enfoque
económico en beneficio de la expansión de la economía y el progreso social
basado en el principio de la igualdad y la inclusión. Mientras tanto el PNUD,
aborda el campo social desde la perspectiva de la seguridad humana y el desarrollo
humano, y al efecto, desde 1990 publica informes dando a conocer la densidad
del Estado en los territorios y su capacidad para prestar servicios sociales básicos
a la Sociedad.
La lista de instituciones y organismos internacionales, públicos y privados que

contribuyen con su desempeño desde diferentes perspectivas a mejor conducir
el proceso de desarrollo mundial que lidera la ONU y que orienta las políticas y
estrategias aun dentro de los países y regiones; sin embargo, no se puede evadir la
tentación de preguntarse, qué está fallando para ofrecer pobres avances y resultados
asimétricos en desempeño económico y progreso social, pese al esfuerzo e ingentes
recursos que se movilizan.
Para el laureado economista Joseph Stiglitz (2012), al abordar el problema

de la desigualdad como un mal que se ha extendido por todo el mundo y que
impide un desarrollo económico y social más equilibrado, observa que la causa
es el desfase entre lo que tendrían que hacer los sistemas económico y político y
lo que realmente hacen. Dice que, por un lado el sistema económico pensando
en la codicia sacrifica los valores universales de la equidad; y por otro, el sistema
político no está afrontando los problemas y por eso había fracasado.
La consecuencia de que, el 1% de la población concentrará para sí el 99% de

la riqueza mundial y que solo con el 1% de la riqueza esté a disposición de la vida
del 99% de la población, solo podría explicarse por el hecho de que los mercados
no estaban funcionando como se suponía que tenían que hacerlo, pues no eran ni
eficientes ni estables; y además, por el hecho de que el sistema político no había
corregido las fallas del mercado, como se suponía que lo haría.
En su opinión, la profundización de la desigualdad y la injusticia que se

evidencia en el alto índice de desempleo en medio del fracaso de los mercados y
del sistema político, hace imposible avanzar hacia un orden más equitativo, ello,
en virtud de que la legislación y la normativa fue diseñada para apoyar mercados
por sobre el interés del ciudadano corriente. Así, la solución pasaba porque la
cohesión social ayude a superar el déficit del sistema político para que este pueda
regular y controlar el funcionamiento de los mercados.
En otro trabajo que trata acerca de la economía de la desigualdad, J. Stiglitz

(2015) incide en que las políticas de desregulación que ayudaron a la crisis
financiera de 2008 y el poco tino de las autoridades en restructurar las hipotecas
que perjudicaron a millones con préstamos, han revelado cuatro problemas
que afronta la Sociedad actual: la gran brecha, la mala gestión económica, la
globalización y el papel del Estado y el mercado.
Es del parecer que, pese a que la política es una de las causas de los males
actuales, solo se puede hallar soluciones a través de la política; toda vez que,
el mercado no va a hacerlo por su propia voluntad e iniciativa. Asimismo que,
los mercados descontrolados generan más poder monopolístico, más abusos
del sector financiero, más relaciones comerciales desequilibradas. Argumenta
que, mediante la reforma de la Democracia será posible tener un Gobierno más
responsable, cerrar la gran brecha y restablecer la prosperidad compartida.
La misma percepción tiene el economista británico Anthony B. Atkinson

(2016) quien al abordar el problema de la desigualdad y proponer un conjunto
de 17 medidas de cómo se puede reducir el fenómeno social para aliviar la
vida de millones de personas alrededor del mundo, recurre al rol de la política
para implementar políticas que aseguren mayor justicia económica sacrificando
eficiencia. Sin duda, una posición radical contraria al sistema económico que no
concibe tamaño (producto) y distribución (justicia) como un conjunto.
Las citas vienen al contexto actual de que una alta desigualdad social y una
visión unitaria del proceso de desarrollo mundial, pese al soporte y asistencia
técnica y financiera que brindan los organismos internacionales y la pertinencia y
relevancia de los ODS, encuentran atajos en el libre funcionamiento del sistema
económico y la debilidad del sistema político que lo promueve y apoya, en vez
de regularlo para corregir las fallas y volverlo más equitativo y menos propenso a
profundizar la brecha de la desigualad.
La reiterada exigencia, precisamente del Banco Mundial, el FMI y otros

organismos de que América Latina y el Caribe ante el fin del ciclo de la bonanza
de los precios internacionales de las materias primas, deberían adoptar reformas
de enfoque estructural para retomar la senda del crecimiento económico y seguir
estimulando el desarrollo social, es un llamado firme a que el sistema político

reaccione para fortalecer la Democracia y reencausar el rol del Estado al servicio
de la gente y no solo de la economía.
Lo que está fallando para apoyar la realización de los ODS o la Agenda 2030 y
beneficiarse de la apertura y del flujo de la cooperación es el orden de las prioridades
en las agendas de Gobierno en los diferentes países, principalmente en América
Latina y el Caribe. Es común observar la gran influencia que ejerce el sistema
económico sobre las frágiles democracias, toda vez que las recomendaciones sobre
la necesidad de flexibilizar la reglamentación para alentar la inversión, de facto,
atacan el tamaño del Estado y no, la desfasada legislación.
Como bien sugiere A. Atkinson, la reducción de la desigualdad solo es

posible con la ralentización del crecimiento económico ya que se hace justicia
distribuyendo un producto real y no una ilusa expectativa que, es el credo liberal
de estos tiempos. Dicho de otro modo, la reforma estructural y las políticas de
crecimiento económico y desarrollo social, son compatibles en la medida que se
busca una mejor organización y funcionamiento del Estado en el territorio.
De modo pues que, una mejor sintonía del desempeño económico con la acción
de la política como es el reclamo de J. Stiglitz y la convicción de A. Atkinson, ayudaría
a ordenar las prioridades de reforma estructural en las agendas de Gobierno. El
tamaño del Estado no tiene nada que ver con la burocratización y las trabas a la
inversión pública y, sobre todo, la privada, sino más bien la anticuada legislación.
La reflexión es válida para comprender que las brechas de legislación y

regulación (anticuada, dispersa, difusa, excesiva, incipiente, etc.), no solo frustran
la concreción de los ideales de crecimiento y desarrollo nacional y su contribución a
los propósitos regionales (CAN, UNASUR, MERCOSUR), continentales (OEA) y
mundiales (ONU), sino también, alteran el clima de gobernabilidad y deslegitiman
la Democracia que hace eco y se identifica con los postulados de los ODS.
De momento, los arreglos institucionales y las iniciativas de reforma política con

enfoque estructural para promover y apoyar la implementación de los ODS, son
tibios y hasta cierto punto, aislados. A propósito, la diplomática mexicana Alicia
Bárcena en su condición de secretaria ejecutiva de la CEPAL (2016), al proponer la
Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible en América Latina y el Caribe, llama la
atención en la necesidad y viabilidad de hacer nuevas alianzas para sortear las trabas
que impone la economía política dominante y superar el bloqueo al desarrollo.
Sostiene que, transformar la situación actual exige de una visión de largo plazo
y nuevas coaliciones sociales y pactos para la gobernanza mundial, regional y
nacional que se sustentan en lo siguiente:
i. Una coordinación internacional de las economías que favorezca la expansión

sostenida de la inversión, basada en políticas fiscales que prioricen proyectos
bajos en carbono y de mayor eficiencia energética. El keynesianismo ambiental
global es clave para alcanzar el nuevo estilo de desarrollo, promoviendo un
sesgo expansivo y a favor del empleo.
ii. Una nueva arquitectura financiera internacional que reduzca la volatilidad

real y de precios, regule los impactos de los flujos de capitales, represente de
mejor manera el peso de las economías emergentes y avance en la reforma del
sistema monetario internacional.
iii. Una gobernanza del comercio y la tecnología sobre bases multilaterales

que facilite y amplíe el acceso a la tecnología y el financiamiento para el
desacople entre el crecimiento y el impacto ambiental, propiciando el cierre de
las asimetrías entre países y regiones.
iv. Una gobernanza compartida de los componentes esenciales de la economía

digital a nivel global y un nuevo paradigma tecnológico regional para lograr
un mercado único digital en América Latina y el Caribe.
Igual que la CEPAL que plantea una visión de largo plazo para superar
las trabas del desarrollo, el BID (2016) al explorar los escenarios futuros
2030, relieva como un grave error entre los gobiernos de América Latina y
el Caribe la falta de prospectiva. Observa la fijación de las prioridades en las
urgencias, en un contexto de persistente desigualdad, desconfianza ciudadana
en los partidos políticos, desatención en la influencia de las tecnologías y
los desafíos de la era digital y los peligros a la seguridad alimentaria con el
cambio climático.
Finalmente resta precisar que el reto del desarrollo mundial pasa por
redimensionar las alianzas globales y regionales para asegurar el flujo regular
de la cooperación técnica y financiera internacional, principalmente de los
países desarrollados a los países en vía de desarrollo, allí donde la reconversión
productiva, la industrialización y las carencias de servicios básicos, vuelven una
ilusión las aspiraciones por construir un mundo de igualdad.
A propósito, un trabajo conjunto de la OCDE, la CAF y la CEPAL (2016) al

explorar las perspectivas económicas de América Latina 2017, manifestaba que la
economía latinoamericana que evolucionaba de manera prometedora, ahora estaba
en una fase de ralentización poniendo en riesgo los avances sociales, políticos y
económicos de la última década y que 163 millones de jóvenes encarnaban las
promesas y los desafíos de la región en donde la informalidad provee empleos
precarios a falta de una educación vinculada al mercado.
Sobre el financiamiento del desarrollo de América Latina y el caribe, la

CEPAL (2015) sostiene que la Agenda 2030 transformará profundamente
el desarrollo sostenible pero requerirá de una gran movilización de recursos
de la comunidad internacional, así como un cambio en el financiamiento, la
organización y la asignación de esos recursos tanto públicos como privados a
nivel regional y nacional.
La conclusión es que la realización de la Agenda 2030 exige mayor movilización

internacional de recursos y no habiendo capacidades nacionales para afrontar los
efectos del cambio climático y siendo volátil el flujo de inversiones privadas y bajos
los ingresos fiscales, hay urgencia de nuevas formas de cooperación por lo que las
alianzas y acuerdos deberían ser más dinámicos.
5.2. CONTEXTO DEL DESARROLLO NACIONAL
P erú siendo miembro activo de la ONU y de los organismos internacionales

competentes de la gobernanza global no solo suscribe las Declaraciones, sino
también, asume compromiso formal con la realización de los acuerdos. Asimismo,
la Constitución y las leyes peruanas, prescriben que los acuerdos internacionales
forman parte de la legislación nacional, por lo que dentro de este marco, el
contexto del desarrollo nacional guarda armonía con los principios del consenso
mundial a que se refiere la Agenda 2030.
El desarrollo nacional también está supeditado a las 35 políticas de Estado

consensuadas en el foro del Acuerdo Nacional:
I. Democracia y Estado de Derecho
1. Fortalecimiento del régimen democrático y del Estado de derecho

2. Democratización de la vida política y fortalecimiento del sistema de
partidos
3. Afirmación de la identidad nacional
4. Institucionalización del diálogo y la concertación
5. Gobierno en función de objetivos con planeamiento estratégico, prospectiva
nacional y procedimientos transparentes
6. Política exterior para la paz, la democracia, el desarrollo y la integración
7. Erradicación de la violencia y fortalecimiento del civismo y de la
seguridad ciudadana
8. Descentralización política, económica y administrativa para propiciar el
desarrollo integral, armónico y sostenido del Perú
9. Política de Seguridad Nacional
II. Equidad y Justicia Social
10. Reducción de la pobreza

11. Promoción de la igualdad de oportunidades sin discriminación
12. Acceso Universal a una Educación Pública Gratuita y de Calidad y
Promoción y Defensa de la Cultura y del Deporte
13. Acceso Universal a los Servicios de Salud y a la Seguridad Social
14. Acceso al Empleo Pleno, Digno y Productivo
15. Promoción de la Seguridad Alimentaria y Nutrición
16. Fortalecimiento de la Familia, Promoción y Protección de la Niñez, la
Adolescencia y la Juventud
III. Competitividad del País
17. Afirmación de la economía social de mercado

18. Búsqueda de la competitividad, productividad y formalización de la
actividad económica
19. Desarrollo sostenible y gestión ambiental
20. Desarrollo de la ciencia y la tecnología
21. Desarrollo en infraestructura y vivienda
22. Política de comercio exterior para la ampliación de mercados con
reciprocidad
23. Política de desarrollo agrario y rural
IV. Estado Eficiente, Transparente y Descentralizado
24. Afirmación de un Estado eficiente y transparente

25. Cautela de la institucionalidad de las Fuerzas Armadas y su servicio a
la democracia
26. Promoción de la ética y la transparencia y erradicación de la corrupción,
el lavado de dinero, la evasión tributaria y el contrabando en todas sus
formas
27. Erradicación de la producción, el tráfico y el consumo ilegal de drogas.
28. Plena vigencia de la Constitución y de los derechos humanos y acceso a la
justicia e independencia judicial
29. Acceso a la información, libertad de expresión y libertad de prensa
30. Eliminación del terrorismo y afirmación de la Reconciliación Nacional
31. Sostenibilidad fiscal y reducción del peso de la deuda
32. Gestión del Riesgo de Desastres
33. Política de Estado sobre los recursos hídricos
34. Ordenamiento y gestión territorial
35. Sociedad de la información y sociedad del conocimiento.
Antes de 2002 año en que surgen las políticas de Estado del Acuerdo Nacional
y las metas de desarrollo a corto, mediano y largo plazo, el Perú ya tenía como
marco orientador los compromisos derivados de los Objetivos de Desarrollo del
Mileno –ODM adoptados por la ONU en 2000. Para 2015, oficialmente de
informó del cumplimiento de las 18 metas y parte de los 65 indicadores previstos,
entre ellos, la reducción de la pobreza a menos de la mitad, la tasa de desnutrición
crónica y la tasa de mortalidad infantil.
Con posterioridad al Acuerdo Nacional e independientemente de que las

legislación peruana prescribe la obligación de que las agrupaciones políticas y
movimientos electorales elaboren y lleven cabo sus respectivos planes de gobierno,
en caso de ganar las justas electorales, el Gobierno Nacional convino en el
diseño, discusión, aprobación y gestión del Plan Nacional de Desarrollo o Plan
Bicentenario el Perú hacia el 2021 que, como ya se ha referido, tuvo marchas y
contramarchas en su implementación por lo que no hay logros ya que se persiste
en la fase de fortalecimiento institucional.
El CEPLAN viene trabajando en Plan Nacional de Desarrollo 2030 y el actual

régimen tiene como orientación una directriz de Política General del Gobierno
que se resume en los ejes siguientes:
Eje 1: Oportunidades, inversión social, agua e infraestructura
Lograr el nivel educativo que nuestro país merece y necesita.

La salud centrada en las personas y que responda de manera rápida y
eficiente a las necesidades del usuario.
Reducción de la anemia y la desnutrición crónica infantil.
Acceso a los servicios de agua y desagüe para todos los peruanos como objetivo
de Estado.
Viviendas urbanas y rurales con acceso a servicios básicos e infraestructura.
Infraestructura que integra y conecta al país.
Programas sociales de calidad. Garantizar que las poblaciones más excluidas
accedan a servicios públicos y puedan desarrollar su potencial.
País libre de violencia contra la mujer y desigualdad de género.
La cultura como un instrumento para fortalecer nuestra identidad y unirnos
como país.
Eje 2: Seguridad Ciudadana y Lucha contra la corrupción
Seguridad Ciudadana. País seguro donde se respete y haga cumplir la Ley.

Lucha contra el narcotráfico.
Reforma del sistema de administración de justicia.
País honesto y libre de corrupción.
Eje 3: Empleo, formalización y reactivación de la economía
Generación de motores internos de crecimiento de corto, mediano y largo plazo.

Empleos formales, productivos y con beneficios sociales.
Pensiones dignas para todas las personas.
Destrabe de proyectos prioritarios.
Reforma del proceso de inversión pública.
Reforma del proceso de inversiones público privadas.
Reducción sustancial de la brecha de infraestructura social.
Recaudación de recursos públicos de manera simple y eficiente.
Agricultura próspera, competitiva y sostenible.
Emprendedores de micro y pequeña empresa con oportunidades para
desarrollo productivo.
Expansión del comercio exterior.
Formalización del tejido empresarial.
Pesca y acuicultura modernas.
Sostenibilidad ambiental.
Minería. Aprovechamiento de los recursos naturales para el desarrollo
económico sostenible.
Reducción de brechas de acceso a la energía.
Turismo que aproveche la herencia cultural y biodiversidad.
Política exterior sustentada en valores democráticos.
Eje 4: Acercamiento del Estado al ciudadano
Modernización del Estado.

Servidores públicos preparados y comprometidos.
Simplificación de trámites administrativos.
Fortalecimiento de la descentralización.
Servicios públicos que respondan a las necesidades del ciudadano.
Fortalecimiento y mejora de la gestión de conflictos sociales.
Reforma institucional para el fortalecimiento democrático.
Mejoramiento de las políticas públicas sobre buenas prácticas y estándares
de la OCDE.
No obstante, el Gobierno Nacional tiene su propia visión del futuro del

país, los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales o Municipalidades
tienen sus propias visiones territoriales de desarrollo y basadas en los
principios de autonomía, queda entendido que la construcción de la visión
nacional compartida de desarrollo está, nuevamente en proceso, se reedita
una situación propia de la inestabilidad que caracteriza a las instituciones
estatales.
En medio de la incertidumbre sobre una visión de desarrollo que oriente el

rumbo del quehacer nacional, desde 2015 el país está comprometido con el logro
de los Objetivos de Desarrollo Sostenible –ODS de la ONU. En este caso, el
Sistema de Monitoreo y Seguimiento de los Indicadores de los ODS a cargo del
INEI (2016), da cuenta del progreso de 169 metas y 241 indicadores identificados
con la realización de los ODS al 2030.
Respecto del Sistema de Monitoreo y Seguimiento de los ODS, el INEI daba

cuenta que en el caso peruano quedaba pendiente el reto de la generación de los
indicadores nacionales, teniendo como tareas a dos años de lanzada la Agenda
2030, las siguientes:
1. Crear mecanismos efectivos para el seguimiento, monitoreo, evaluación,

financiamiento y difusión de los indicadores ODS en todos los niveles del
Estado y la Sociedad Civil, con la finalidad de dar cumplimiento a la
Agenda 2030;
2. Desarrollar un programa estadístico sectorial en torno a los ODS (fortalecer

e integrar las actividades estadísticas);
3. Llenar los vacíos de información a través de la producción de datos y programas

de accesibilidad para un mejor uso de los registros administrativos;
4. Adoptar un enfoque de modernización y producción de estadísticas integradas

con sistemas y principios organizativos de diferentes fuentes administrativas;
5. Alimentar de manera permanente y oportuna el Sistema de Monitoreo y

Seguimiento de los Indicadores de los ODS; y
6. Elaborar reportes técnicos acerca del cumplimiento de los ODS que competa
a cada ministerio.
Las deficiencias que evidencia el INEI en materia de identificación de

los indicadores para medir el avance de los ODS en el país, demuestran una
vez más, la fragilidad del sistema de planeamiento estratégico y la debilidad
institucional del CEPLAN y este es un serio escollo a los propósitos del
desarrollo nacional que al parecer no hay forma cómo corregir hasta la
actualidad. Como ya se ha manifestado, el SINAPLAN no logra plasmar una
sola visión del desarrollo nacional, viendo las marchas y contramarchas del
Plan Bicentenario 2021.
La primera versión del Plan Bicentenario consensuada en el Acuerdo Nacional

fue ratificada con el D. Supremo N° 054-2011-PCM con el cambio de Gobierno
se dispuso su revisión con el D. Supremo N° 089-2011-PCM y luego se amplió el

plazo a dos años con el D. Supremo N° 051-2012-PCM para recién disponer su
publicación en consulta con la R. Ministerial N° 138-2016-PCM que finalmente
y, pese a que se argumentó su adhesión a los ODS, ha quedado desestimado
con la nueva política general del Gobierno actual y vuelta a la versión original,
mientras se tiene la tarea de la actualización al 2030.
Ante ese contexto de marchas y contramarchas y la falta de una visión del

desarrollo nacional, el Consorcio de Universidades que agrupa a la Pontificia
Católica del Perú, de Pacífico, de Lima y Cayetano Heredia (2016), en el marco
del cambio de Gobierno 2016-2021 vio por conveniente ordenar y publicar un
conjunto de iniciativas, bajo el título: Metas de Perú al Bicentenario, proponiendo
diagnósticos y soluciones en torno a 11 temas, entre ellos, agricultura, minería
y ambiente, desigualdad y pobreza, educación e innovación tecnológica, capital
humano y productividad, política económica, infraestructura, inseguridad,
anticorrupción y transparencia.
A su vez, la OCDE en el marco de promover y apoyar la institucionalización

del país y corregir sus disparidades en materia de desarrollo al 2021 en sus
aspiraciones de ser miembro activo de la organización, en un estudio sobre el
desarrollo territorial de Perú (2016), viendo la fragilidad del SINAPLAN y la
debilidad institucional de CEPLAN, ponía énfasis en la necesidad de volcar
la atención en las regiones o departamentos por ser diversas y tener diferentes
potencialidades de crecimiento.
La visión de la OCDE planteaba a Perú una nueva forma de concebir el

desarrollo del país basado en el enfoque estratégico integral y de abajo hacia
arriba (bottom-up) a hora de diseñar las políticas púbicas permitiendo priorizar
y adaptar las inversiones a las necesidades regionales. El estudio identificaba los
desafíos siguientes:
1. El proceso de descentralización iniciado el año 2002 requiere cambios en el

régimen fiscal y de transferencia, y una estrategia coherente para aumentar
las habilidades y capacidades a nivel subnacional. Así mismo, se requiere
reforzar los mecanismos de coordinación tanto vertical como horizontal,
atribuyéndole un papel más importante a las regiones, para que la
descentralización pueda dar sus frutos en materia de mejoras en la provisión
de servicios públicos.
2. Políticas sectoriales y de innovación que favorezcan la diversificación de la

economía y la complejidad de la canasta exportadora del país, en base a una
mayor estrategia de innovación de abajo hacia arriba (bottom-up) que genere
un valor adicional a las exportaciones.
3. Incorporar un enfoque estratégico a las políticas urbanas y rurales; teniendo

un mayor rol de los gobiernos regionales en la coordinación y adaptación de
las políticas públicas a las realidades territoriales. Una mejor colaboración
entre los gobiernos nacionales y subnacionales permitiría tener un enfoque
que tome en cuenta las especificidades territoriales.
4. Mejorar las estadísticas territoriales y sistemas de información para favorecer

la calidad de las políticas públicas.
A partir de los núcleos contingentes queda claro que el país, no tiene

más salida que, fortalecer el SINAPLAN y mejorar la institucionalidad de
CEPLAN para poder para fijar una visión nacional de desarrollo y señalar
el rumbo a los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales para poder
realizar los ODS, adoptando el enfoque territorial para orientar las inversiones
a los factores que limitan el crecimiento económico e impiden el desarrollo
social, es decir, avanzar en la reforma institucional para mejorar la gobernanza
pública.
5.3. GOBERNANZA PÚBLICA
E n materia de gobernanza pública entendida como aquella capacidad del

Estado para dar preferente respuesta a las necesidades de mejor vivir de
los ciudadanos y de la Sociedad, el trabajo mejor logrado hasta hoy, es el que
corresponde a la OCDE (2016), tanto por su carácter multidimensional como
por la profundizad del diagnóstico y el acierto de poner en el centro de la reforma
la idea de superar la debilidad institucional de la PCM.
Sin embargo, la recomendación o la idea de redefinir el rol de la PCM para

que pueda dar más impulso político a las políticas públicas, asociándolo más
al que cumple el MEF para reforzar su capacidad de entregar bienes y servicios
públicos bajo una estrategia de desarrollo nacional multianual, es cuestionable
porque el problema del MEF reside precisamente en el manejo centralizado
de la Hacienda y en el modelo económico redistributivo de la alicaída riqueza
nacional.
De acuerdo con el Estudio sobre la Gobernanza Pública del Perú, la OCDE

expone sus retos y recomendaciones en torno a tres temas que se vinculan o re
relacionan entre sí y, son los siguientes:
1. Mejorar la vida de todos los peruanos: mejores políticas y servicios para un

crecimiento más inclusivo.
2. Una administración pública que trabaja mejor para todos los peruanos: un
gobierno más receptivo y responsable.
3. Descentralización para un crecimiento más inclusivo: mejor gobernanza
para lograr regiones y ciudades más competitivas y resilientes.
Mejorar la Vida de los Peruanos
Los retos socioeconómicos que enfrenta el Perú son en parte resultantes de

debilidades históricas y estructurales del sistema peruano de gobernanza. Para
atender con eficacia estas debilidades, el gobierno del Perú podría aumentar su
potencial para implementar su agenda de política pública estratégica avanzando
en la mejora de su gobernanza.
Retos Clave
La coordinación en el gobierno central y entre niveles de gobierno para buscar el

cumplimiento de metas estratégicas enfrenta cuellos de botella institucionales y
carece de enfoque claro.
Los persistentes silos institucionales y los retos de coordinación limitan la

capacidad del Estado para alcanzar sus objetivos estratégicos con eficacia, lograr
resultados para las personas y mejorar su transparencia y rendición de cuentas.
Lo anterior socava la confianza de los ciudadanos en el gobierno.
Doce unidades adicionales, con mandatos no directamente vinculados con

la coordinación ni la implementación de la estrategia gubernamental, están
también adscritas a la PCM. Este exceso de mandatos bajo la responsabilidad de
la PCM la vuelve difícil de manejar.
Varios planes, entre ellos, el Plan Bicentenario, Agenda de Competitividad,

Plan de Diversificación Productiva y Plan Estratégico de Exportación, no se
encuentran interrelacionados, ni tampoco están integrados con instrumentos
presupuestales. Pese a hacer frente a desafíos claves, no son vinculantes y sus
objetivos estratégicos no se priorizan ni se coordinan adecuadamente.
Pese a los esfuerzos institucionales por mejorar el vínculo entre los sistemas de
presupuesto y planeamiento estratégico, sin embargo, la coordinación entre la
PCM y el MEF y la de estas con otras necesita ser reforzada.
Se ha mejorado el sistema de contrataciones del Estado, pero se necesita fortalecer

la coordinación entre el MEF, la OSCE, PCM y otras entidades en los tres niveles
de Gobierno para asegurar su aplicación efectiva.
Recomendaciones Clave
Fortalecer la capacidad institucional para superar silos y buscar

un planeamiento estratégico del Gobierno en su conjunto, integral y
multidimensional, que logre los resultados de manera más eficaz.
Fortalecer la coordinación del Gobierno en su conjunto encabezada por la
PCM para mejorar el planeamiento estratégico.
Revisar el marco de gobernanza de gobierno digital para garantizar un
compromiso de alto nivel y aportar la estrategia digital.
Establecer un organismo central de supervisión para consolidar la actividad
de políticas regulatorias que están por varios ministerios y diversos organismos
públicos.
Asegurar la implementación de un marco regulatorio de contratación pública
en todos los niveles de Gobierno para hacer uso estratégico e integral de la
contratación pública.
Reforzar y consolidar el desarrollo de un servicio civil profesional, basado en
méritos y orientado al desempeño.
Una Administración Pública que Trabaja Mejor para Todos los Peruanos
Un gobierno que responda y rinda cuentas es un ingrediente importante

de una gobernanza pública saludable que genere confianza pública en las
instituciones del Estado. Una mejor regulación, un gobierno abierto y una activa
participación ciudadana en el diseño de políticas públicas —así como en la
provisión de servicios— contribuyen activamente al desarrollo socioeconómico,
ya que coadyuvan a identificar aquellos servicios y políticas que verdaderamente
responden a las necesidades de los ciudadanos y/o que fomentan la creación e
innovación de las empresas
Retos Clave
∗∗ Utilización de principios y prácticas de gobierno abierto para fortalecer la

transparencia.
∗∗ Fomento de una mayor rendición de cuentas para los ciudadanos.
∗∗ Asegurar la integridad y la rendición de cuentas en los procesos de
contratación.
¾¾ Fomentar una mayor rendición de cuentas y respuesta del Sector Público.

¾¾ Mejorar el uso de los principios y prácticas de gobierno abierto y acceso a la
información.
Descentralización para un crecimiento más inclusivo
La descentralización y el empoderamiento de los gobiernos subnacionales se

introdujeron en 2002. Desde entonces Perú ha realizado esfuerzos importantes
para implementar la estrategia de descentralización del país. La eficacia de las
políticas de desarrollo regional que dan coherencia a las reformas estructurales
será esencial para lograr un camino de crecimiento nacional más sostenible e
inclusivo y aumentar la competitividad internacional. En efecto, las regiones
y las ciudades son clave para lograr resultados en términos de crecimiento
inclusivo a nivel nacional y mejorar las oportunidades para todos los peruanos
sin importar dónde vivan.
Retos Clave
Dar un impacto duradero a la estrategia de descentralización por medio de una

sólida gobernanza multinivel que mejore los resultados para los ciudadanos.
Persisten pronunciadas disparidades regionales, pese a reducción de la
pobreza, mientras que la descentralización fiscal requiere mayor claridad y
de un reparto de las responsabilidades entre los distintos niveles de Gobierno.
Desarrollo e implementación de políticas públicas integradas basadas en el
territorio para impulsar el desarrollo económico y social de las ciudades y
regiones para un crecimiento nacional inclusivo.
Fortalecer el diseño y la implementación de políticas regionales, urbanas y

rurales en el marco de una estrategia de descentralización revitalizada.
Fortalecer la gobernanza regional y local para lograr resultados más inclusivos.
Como se observa, la propuesta de reforma de la gobernanza pública de la

OCDE es multidimensional y allí reside su importancia, sin embargo, la medida
de solución de fortalecer el rol de la PCM de ser una simple instancia de
coordinación no pasa por asociarse al rol del MEF, sino adecuar el de este al
marco de la reforma integral del Estado promovida por la Ley Orgánica del Poder
Ejecutivo y como resultado de la marcha del proceso de descentralización.
Si como sostiene la OCDE, un rol más definido de la PCM como centro

de poder central asociado al MEF para distribuir bienes y servicios bajo una
estrategia multianual cautelando el marco fiscal, colisiona con los propósitos de
la postergada legislación de descentralización fiscal. La solución pasa porque el
sistema de presupuesto abandone los criterios incrementales y discrecionales; y en
su defecto, adopte el enfoque territorial y la periodicidad trianual.
La solución ya tiene práctica muy sólida y eso ayudaría a que los sistemas de
inversión pública y contrataciones del Estado se descentralicen para adoptar el
enfoque territorial y, respondiendo a la cultura de los marcos macroeconómicos
multianuales, igualmente adopten la vigencia trianual. Estos cambios ayudarían
no solo a la consecución de las políticas públicas, sino también, a asegurar cambios
sustantivos en la calidad de vida de las personas.
5.4. POLÍTICAS PÚBLICAS
L os aspectos antes tratados sobre la Administración Pública y los hallazgos de la

OCDE con relación al estado de la gobernanza pública, como también otros
trabajos ya revisados y comentados, ilustran un país abundante de diagnósticos,
planes y programas cada cual precisando las políticas públicas que lo inspiran y
el horizonte de trabajo tentativo para lograr los propósitos, referidos a resultados y
metas, sin embargo, las contingencias minimizan la acción del Estado.
Como bien lo sostiene la OCDE, por ser la reflexión más próxima, la

desarticulación de los roles institucionales entre la PCM, el MEF y los demás
sectores y, la fundada apreciación de que las brechas legislativas impiden la
vinculación e interrelación de los más de dos millares de diferentes planes de
desarrollo sectorial, regional y municipal, provocan que los esfuerzos y los recursos
desplegados conviertan a las políticas públicas en la suma de buenas voluntades.
En efecto, la desconexión o la ausencia de vínculos e interrelaciones entre los

diferentes planes de desarrollo que precisan la consecución de políticas públicas
se explican por el modelo de gestión presupuestaria, toda vez que, ninguno tiene
base presupuestal o comprende fuentes de financiamiento. Es difícil armonizar
un plan de desarrollo que precisa políticas públicas a mediano y largo plazo con
una asignación presupuestal de vigencia anual.
Si ya la asignación presupuestal de vigencia anual es un problema para el

diseño de los planes de desarrollo y la determinación de las políticas públicas a
mediano y largo plazo, otro problema es el alineamiento de los objetivos sectoriales,
regionales y locales a los objetivos nacionales, toda vez y como queda demostrado,
no hay en gestión y menos en proceso de implementación el Plan Nacional de
Desarrollo o Plan Bicentenario el Perú hacia el 2021.
De momento, la confusión en materia de planeamiento es de magnitudes

y, por tanto, la adecuada gestión de políticas públicas es más que discutible.
Tomando como referencia la misma matriz del marco general de políticas del
CEPLAN, para no hablar del incipiente desempeño del SINAPLAN, se tiene la
diversidad de políticas –de arriba hacia abajo– que deberían guardan un mínimo
de coherencia, alineándose al Plan Bicentenario. Ver tabla que sigue:
TABLA N° 5.1
Políticas públicas e institucionalidad, según nivel de competencia
INSTITUCIONALIDAD
POLÍTICAS PÚBLICAS Niveles de competencia
MUNDIAL
Objetivos de Desarrollo Sostenible Declaración de la ONU
PAÍS
Políticas de Estado Acuerdo Nacional
GOBIERNO NACIONAL
Políticas Nacionales Plan Nacional de Desarrollo o
Política General del Gobierno Plan Bicentenario Perú hacia el 2021
Plan Especial Multisectorial
Políticas Sectoriales
Plan Estratégico Sectorial Multianual
GOBIERNO REGIONAL
Políticas Regionales Plan Regional de Desarrollo Concertado
GOBIERNO LOCAL
Plan Provincial de Desarrollo Concertado
Políticas Locales
Plan Distrital de Desarrollo Concertado
TODOS LOS NIVELES
Plan Estratégico Institucional
Políticas Institucionales
Plan Operativo Institucional
Lo que se grafica en la tabla anterior, es la correcta adscripción de las políticas

públicas a los planes de desarrollo por niveles de Gobierno cubriendo el territorio,
pero quebradas al no estar en gestión el Plan Bicentenario; pero lo más grave,
reside en el hecho que los planes no van asociados al Sistema de Presupuesto
que se rige por sus propias normas y la distribución por categorías o programas
presupuestales.
Si políticas públicas como se las define, son el sustento de las funciones

inherentes al Estudio en su misión de organizar y prestar bienes y servicios para
estimular el crecimiento de la economía y velar por el bienestar de la Sociedad
de modo permanente y sostenible, no tienen en el presupuesto el medio o el
instrumento técnico que asegure su adecuada implementación.
Como ya se ha referido, la gestión presupuestaria o el modelo de gestión del

Sistema de Presupuesto, ha incorporado mecanismos como el presupuesto por
resultados que, si bien proponen mejorar la calidad del gasto público orientando a
que el Sector Público haga uso eficiente de los fondos, la programación y la asignación
presupuestal no se rige por una demanda cierta o un cuadro de necesidades sino por
criterios y esto colisiona con los principios de la Integridad pública.
Según la OCDE (2017) en el estudio sobre la Integridad pública en Perú,

el sistema de gobernabilidad sólido que ofrezca políticas inclusivas y servicios
públicos y mitigue los riesgos de corrupción es indispensable para mantener los
resultados que ha logrado en materia de reducción de la pobreza y la desigualdad,
pero que habían lagunas existentes como el que la Comisión de Alto Nivel
Anticorrupción –CAN no incluya a todos los actores clave, dificultando su
capacidad de garantizar eficazmente la coordinación y coherencia de las políticas.
Asimismo, que el marco legal y normativo peruano para promover una cultura
de Integridad en la Administración Pública está fragmentado y, por lo tanto, tiene
un impacto limitado en el cambio del comportamiento real de los funcionarios
públicos. Además de que, las debilidades de la CAN y del Sistema de Control
permiten la captura de las políticas públicas por el hecho que los intereses
privados ejercen una influencia indebida en el diseño de las leyes y políticas,
faltado fortalecer las regulaciones sobre el lobby y el financiamiento de la política.
Sin embargo, tan pertinente como relevante trabajo abundaba en

recomendaciones de cómo emprender reformas para mejorar el sistema de
Integridad que aseguren la deseable gobernabilidad en aspectos de lucha
anticorrupción, Sistema de Control, Sistema de Administración de Justicia
y financiamiento de la política, entre otras medidas de prevención y sanción,
conducentes a impedir la captura de las políticas por el lobby, pero no abordaba
la cuestión de cómo reformar la arcaica gestión del Sistema de Presupuesto.
Como ya se ha manifestado, el Sistema de Presupuesto es solo un mecanismo

de redistribución del ingreso fiscal y la forma como asigna los recursos, obedece a
criterios incrementales y discrecionales que controlan el gasto. La reforma de este
sistema es para convertirlo en un instrumento del desarrollo nacional, orientando
los recursos al financiamiento de las políticas públicas en beneficio de la economía
(infraestructura) y de la Sociedad (provisión de servicios).
Demás está decir que el impulso dado al crecimiento de la economía y la satisfacción

de prestar mejores servicios a la Sociedad con la reforma del Sistema de Presupuesto
no solo dan sentido a las políticas públicas, sino también, aseguren la práctica de una
cultura de Integridad basada en las políticas de prevención, el control y la efectiva
rendición de cuentas, volviendo permanente y sostenible la gobernabilidad democrática.
En opinión del BID (2016), al tratar acerca de la capacidad del Estado para
innovar su desempeño, sostiene que la desaceleración económica que sufre
América Latina hace más urgente avanzar en la mejora de la calidad del gasto y
en la agilización del Estado y que, la innovación debe estar en el corazón de la
reinvención del Estado moderno y de la modernización de la gestión pública,
sobre todo en tiempos de austeridad fiscal.
Asimismo que, se asiste a un escenario de agotamiento de los modelos de

gestión pública construidos bajo la tradicional lógica burocrática y que, de
momento, se está en la cuarta revolución para reinventar el Estado, teniendo como
eje de su accionar el ciudadano, en el sentido que, las políticas deben reorientar
los servicios públicos hacia el bienestar de los ciudadanos.
La visión del BID, es que la innovación en el Sector Público obedece a una

nueva dinámica de expansión de la economía digital y que la exigencia de mejorar
la entrega de servicios a los ciudadanos, configura una especie de reforma de los
servicios públicos de tipo transaccional en el que la integración, la simplificación
y el gerenciamiento, ayudan a diagnosticar problemas específicos, planificar
intervenciones, movilizar recursos y proyectar las capacidades necesarias para
implementar las soluciones adecuadas.
A partir de tal apreciación y solo tomando como punto de referencia la política

de descentralización que es la que provocaría un cambio radical en la estructura
y funcionamiento del Estado, cualquier iniciativa de reforma está condenada
al fracaso si no se comprende la efectiva descentralización fiscal. En este caso,
la primera valla es la reforma del Sistema de Presupuesto que explica la alta
centralización del poder público y con la descentralización fiscal gana el país.
En efecto, con la descentralización fiscal ganaría el país en la medida que la

recaudación tributaria vería incrementada su base ya que el esfuerzo descentralizado
fortalecería las políticas de formalización y una mayor y mejor recaudación permite
el financiamiento sostenible de las políticas públicas regionales y locales o de las
obligaciones de brindar mejores y oportunos servicios a los ciudadanos.
A propósito, datos de estadísticas tributarias de la OCDE (2017) muestran

que Perú tiene dificultades fiscales para poder financiar la provisión de bienes
y servicios públicos para mejorar la calidad de vida y de infraestructura para
impulsar la economía. Mientras en 2015 los ingresos tributarios totales como

valor del PBI de América Latina representaron el 22,8% y en la OCDE el 34,3%;
en Perú la relación era de solo 17,1%, casi la mitad. En cambio la relación en
Argentina era de 32,1% y en Brasil de 32,0%. Ver cuadro que sigue:
CUADRO N° 5.1
Comparativo de los Ingresos Tributarios Total como valor del PBI y

Recaudación América Latina, según niveles de Gobierno, 2014
En %
Participación Recaudación Fiscal

Ingresos
Países Gobierno
Tributarios Gobierno Gobierno
Regiones Estatal o
Como % PBI Central Local
Regional
Argentina 32,1 61,5 16,9
Brasil 32,0 41,6 26,0 6,4
Uruguay 27,0 67,2 4,9
Belice 25,7 91,7 0,6
Bolivia 24,7 90,1 4,0
Costa Rica 23,1 59,3 3,2
Honduras 21,2 82,0 3,1
Ecuador 21,0 73,6 2,4
Venezuela 20,9 95,0 3,2
Nicaragua 20,9 75,7
Colombia 20,8 71,9 4,5 11,1
Chile 20,6 86,7 7,6
Paraguay 17,9 80,6 3,0
México 17,4 73,3 4,4 1,6
El Salvador 17,3 89,3 1,4
Perú 17,1 86,2 2,8
Panamá 16,2 63,3 1,5
Guatemala 12,4 84,4
Promedio ALC 22,8
Promedio OCDE 34,3 53,4 16,7 7,6
Fuente: OCDE. Estadísticas Tributarias en América Latina y el Caribe: 1990-2015. OCDE Publishing, París.
Marzo 2017.
Los datos muestran varias particularidades como el hecho que la mayor

capacidad de recaudación fiscal está en los países de régimen federal como
Argentina y Brasil y entre las repúblicas unitarias: Uruguay, Belice, Bolivia y Costa
Rica. Por niveles de Gobierno, Argentina y Brasil muestran que la descentralización
fiscal es aún mayor de los estándares que exhibe la OCDE y muy superior al
régimen estatal de México y al regional de Colombia.
En cambio Perú presenta el modelo de Hacienda en Perú con una baja presión
tributaria es competencia casi exclusiva del Gobierno Nacional, siendo nula la
participación de los Gobiernos Regionales, mientras que los Gobiernos Locales
apenas lo hacen con una mínima parte. En 2014 el 86,2% de la recaudación
era atribución del Gobierno Nacional y el 2,8% competencia del conjunto de
Municipalidades.
En el caso de los países desarrollados y de vieja tradición democrática como

la OCDE, la relación en 2014 era: 53,4%, Gobierno Central; 16,7%, Gobierno
Estatal o Regional; y 7,6%, Gobierno Local. En la región destacan los países de
régimen federal como Brasil: 41,6% Gobierno Central; 26,0%, Gobierno Estatal;
y 6,4%, Gobierno Local. Entre las repúblicas descentralizadas, destaca Colombia:
71,9%, Gobierno Central; 4,5%, Gobierno Regional; y 11,1%, Gobierno Local.
Como se puede observar, hay abrumadora coincidencia en la necesidad de

reformar el Estado para que el Gobierno cumpla mejor la tarea social y asegurar
que la eficacia y eficiencia de las políticas públicas resuelvan los problemas de
los ciudadanos; sin embargo, la abundancia de tópicos y, sobre todo, los cálculos
políticos o las generalidades, impiden ver con claridad qué tipo de reformas
hacer y, algo más complicado, el cómo hacerlas. Las reformas integrales que se
proponen, en seguida, hacen frente a este gran desafío.
5.5. GESTIÓN DE LA CALIDAD
L a calidad entendida como la diferenciación positiva o la valoración subjetiva

o la superioridad objetiva que una persona confiere a un bien o un servicio
de origen privado o público es consustancial al desarrollo de la humanidad. Lo
más novedoso que, se añade a ese ancestral término y contenido, es el de gestión
que refiere a un conjunto de acciones administrativas que aporta una visión
constructiva gradual.
Así la frase, gestión de la calidad hace referencia a un proceso orgánico

y sistémico en permanente construcción o búsqueda constante de mejores
estándares de mayor diferenciación o valoración o caracterización superior
de bienes y servicios públicos o privados, a cuyo empeño se incorporan o

intervienen varios componentes: principios, prácticas, instrumentos, medios
y recursos.
En tiempos recientes y desde el punto de vista de proceso de desarrollo

económico y social, gracias a la internacionalización de la industria y la masificación
del comercio mundial, diversos trabajos especializados sobre economía, ciencia
política y tecnología, identifican cuatro grandes planos de acción gradual
atribuidos a la búsqueda constante de la calidad y bajo el enfoque sistémico, como
son: inspección, control, aseguramiento y calidad total.
En atención a ese último eslabón de la calidad total, la gestión de la calidad se

conceptualiza como el conjunto sistémico de operaciones o acciones orientadas a
investigar, diseñar, planificar, organizar, dirigir y controlar el proceso de mejora de
la calidad de los bienes y servicios públicos o privados. Desde esta perspectiva, se
han configurado dos esferas naturales de trabajo: la regulación y la competitividad,
pero con la salvedad de que ninguna es excluyente.
Esas dos esferas de trabajo llevadas a la práctica común, indican que la

regulación firme (reglamentos, normas, metrología, autorizaciones, acreditaciones
y conformidad), y cuanto menos compleja sea, es mejor porque eleva el nivel
de competitividad; y a la inversa, la competitividad siendo más exigente con la
calidad motivada por los gustos y preferencias de los ciudadanos y los públicos, se
fundamenta en la pertinencia y relevancia de la regulación.
Superadas las disquisiciones teóricas generales, interesa manifestar que en

la actualidad, la gestión de la calidad a nivel mundial ha adoptado la tutoría
de la Organización Mundial del Comercio –OMC y se rige por los estándares
e instrumentos internacionales que establece la Organización Internacional
de Normalización –ISO (por sus siglas en inglés) creada en 1947 como una
organización independiente que luego pasó a ser considerada una instancia
consultiva del Consejo Económico y Social de la ONU y, a la vez, trabaja
activamente en 196 países.
De acuerdo con el portal oficial de la ISO, la gestión de la calidad a que

se refiere la Norma ISO 9000, implica un conjunto de elementos (normas,
procesos, medios, control, etc.) que intervienen articuladamente dentro de
un proceso complejo y para que este sea ordenado y no un caos, adopta el
carácter de sistema. A partir de esa primera Norma le ha seguido toda una
generación.
Precisamente, la Norma ISO 9001-2015 es la que masifica la práctica del

sistema de gestión de la calidad –SGC, bajo el enfoque siguiente:
El SGC es un conjunto de elementos interrelacionados que interactúan para

establecer políticas, objetivos y procesos con el fin de lograr dichos objetivos. Un
sistema de gestión puede definirse para determinadas disciplinas, para las
finanzas de la empresa, asuntos operacionales o la gestión de la calidad.
Lo que hay que tener en cuenta es que todo sistema de gestión tiene límites y hay
aspectos donde los requisitos que lo definen pueden aplicarse o no. Esto es lo que
llamamos alcance de un sistema de gestión. La determinación del alcance del
SGC incluye los procesos necesarios para garantizar que el sistema contiene todo
el trabajo necesario para completar las actividades planificadas con éxito.
La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar de forma

continua el SGC, incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones, en
concordancia con los requisitos de esta Norma Internacional. La organización
debe acordar los procesos necesarios para el SGC y su aplicación a través de la
organización, y debe:
a. Establecer las entradas requeridas y las salidas esperadas de tales procesos.

b. Determinar tanto la secuencia como la interacción de estos procesos.
c. Determinar y aplicar los criterios y métodos necesarios para asegurar la
eficacia de la operación y el control de estos procesos.
d. Estipular los recursos necesarios para estos procesos y asegurar que están
disponibles.
e. Asignar responsabilidades y autoridades para estos procesos.
f. Manejar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo a los requisitos
del apartado 6.1.
g. Evaluar tales procesos e implementar los cambios necesarios para asegurar
que estos procesos logran los resultados previstos.
h. Mejorar los procesos y el SGC.
De modo pues que la presencia y acción de la ISO como organismo

internacional competente para la regulación de la calidad y del desempeño de
los SGC cubre casi todos los países alrededor del mundo, entre ellos, Perú. Al
respecto, un trabajo del BID (2011) sobre el diagnóstico del SGC peruano, hacía
mención de que la institución tuvo origen en el tratado de Obstáculos Técnicos al
Comercio –OTC suscrito con la OMC.
Asimismo, motivada como una medida preventiva ante posibles impactos

negativos provocados por el Acuerdo General sobre el Comercio de Servicios
–AGCS también de la OMC. Según el BID, a partir de la identificación de
las debilidades y fortalezas del SGC, la expectativa del MEF (contraparte
peruana ante la OMC), era sustentar iniciativas de su reforma para mejorar la
competitividad del país.
Entonces el BID a partir del diagnóstico y el plan de acción resultante del proyecto
“fortalecimiento Infraestructura Calidad Perú”, apoyaba la realización de la idea del
MEF de escalar en 2012 hasta el puesto 25° en el ranking mundial de facilidades para
hacer negocios que publica el Banco Mundial (Doing Business) desde la posición
35° que ocupaba en el Informe 2011 de entre 183 economías evaluadas.
El estudio que comprendió los cinco pilares del SGC (reglamentos, normas,
acreditación, metrología y evaluación de la conformidad), además de identificar
al INDECOPI como organismo responsable de las actividades de normalización,
acreditación y metrología que era el único entre sus pares del mundo que no hacía
visible esas palabras, arribó a las conclusiones siguientes:
\\ No existe ningún órgano transversal de establecimiento de estrategias,

asignación de recursos, coordinación e información formal entre los diferentes
agentes responsables de los pilares del SGC, con la excepción de determinados
casos sectoriales, como es la Comisión Multisectorial Permanente de Inocuidad
Alimentaria -COMPIAL;
\\ Dicha coordinación e información se hace necesaria entre todos los pilares y

hacia aquellas instancias responsables de autorizar o de realizar verificaciones
en el ámbito reglamentario;
\\ La falta de mecanismos de coordinación y de estrategia general del Estado

repercuten en una excesiva tendencia a que cada instancia resuelva casi
exclusivamente sus propias necesidades con sus propios recursos y criterios,
dando lugar en la práctica a una falta de resolución de aspectos de interés
general o de otros ámbitos de competencia por no mencionar la proliferación
de diferentes soluciones;
\\ En el ámbito internacional no existe un único modelo institucional y de

dependencia y supervisión respecto a los diferentes poderes del Estado. Sin
embargo, no es usual un grado de descentralización tan elevado como sucede
en el Perú, puesto que prácticamente en todos los países analizados existe
claramente una autoridad con liderazgo en la coordinación y supervisión de
la infraestructura de la calidad; y
\\ Esta situación de falta de visión estratégica y coordinación del SGC por parte
del Estado peruano está provocando una duplicación de recursos innecesaria
que contrasta con la realidad de que se necesitan, en general, más recursos
para cubrir aspectos no suficientemente cubiertos en la sociedad.
Esas conclusiones, apoyaron la creación del Instituto Nacional de Calidad –

INACAL (2017) como ente rector y máxima autoridad técnico normativa del
Sistema Nacional para la Calidad y responsable de su funcionamiento. Según

la Ley N° 30224, el INACAL, busca que las empresas cuenten con estándares y
certificaciones nacionales e internacionales que les permitan obtener productos
y servicios competitivos en los mercados, nacionales e internacionales, así como
promover entre la ciudadanía que la calidad es un derecho de todos.
Dos años después de iniciadas las operaciones, el INACAL en su Memoria

de Gestión de 2016 detallaba las dificultades que le restaban capacidad para un
mejor desempeño, al preciar lo siguiente:
1. Insuficiente demanda de normas que brinden mayores servicios de

Infraestructura de la Calidad.
2. Limitado conocimiento de las funciones del INACAL y criterios de calidad en

las decisiones de consumo de la población.
3. Insuficientes expertos técnicos y evaluadores para atender los procesos de

acreditación y evaluación.
4. Insuficiente información sobre necesidades de la Infraestructura de la

Calidad identificadas de forma integral para sectores.
Las citas anteriores, vienen al caso, por cuanto, explican los resquemores o el
asalto de desconfianza que suscita entre los agentes económicos y la ciudadanía
cuando se precisa la necesidad de hacer reformas integrales u otras de mejora
de la legislación en materia política, económica o de presupuesto, inversión
pública y la nueva ley de descentralización fiscal, en el entendido que se abren
las puertas a mayor regulación, agravando la situación actual de alta e ineficiente
burocratización que, casi siempre, se asocia al tamaño del Estado.
De acuerdo con el Índice de Competitividad Global –ICG 2016-2017 del WEF

(2016), Perú ocupa el puesto 67° de un total de 138 economías evaluadas; sin embargo,
por el subíndice de factores de innovación y sofisticación retrocede al puesto 108° y
lo mismo se observa, en la medición del pilar Instituciones que pasa a la posición
106°. Dentro de este pilar, el país retrocede a los últimos lugares en competitividad:
carga de la regulación gubernamental, puesto 134°; eficiencia del marco jurídico para
la resolución de controversias, puesto 129°; y eficiencia del marco legal, puesto 110°.
El mal clima para los negocios que ofrece Perú, también lo ratifica el Informe
2017 Haciendo Negocios del Banco Mundial (2016), que lo ubica en el puesto
54° del ranking de un total de 190 economías evaluadas. Este registro indica un
grave deterioro con relación al Informe 2011 que lo ubicaba en el puesto 35° y,
según el BID, había sobrada confianza de escalar hasta la posición 25° y no al revés.
Esa situación no corresponde con la experiencia que se hace visible en

otros países evaluados por el Banco Mundial. Efectivamente, la 14ª edición del
Informe Haciendo Negocios, hace mención de que en 1983 un estudio del doctor
Hernando de Soto determinó que los trámites burocráticos para abrir un negocio
en Perú demandaban 289 días; pero con los progresos regulatorios, en 2016 era
posible hacerlo en solo 20 días en 130 economías.
La misma fuente indica que en Perú hay progresos, pero aún insuficientes,
toda vez que se requieren 97 días para cumplir los trámites burocráticos exigidos
para la apertura de un negocio. Esta percepción también la hizo evidente el ICG
2016-2017 del WEF que estima un plazo de 109 días para el mismo propósito. A
todo esto, lo más preocupante en materia de competitividad, es la versión del jefe
de la Oficina de Estudios Económicos del INACAL de que solo el 1% del total
de 1’382,899 empresas formales en Perú cuentan con sistemas de gestión de la
calidad (RPP. Noticias, 06-07-2016).
Como se aprecia, la cuestión de la regulación en Perú es un serio problema que

no solo resta la capacidad competitiva de la industria y el comercio nacional, sino
también, obtener mayores beneficios de la inserción del país en la economía global.
Según consta en el tercer informe del avance de la Agenda de Competitividad
2014-2018 del Consejo Nacional de Competitividad y Formalización –CNCF
(2016), uno de los desafíos pendientes en materia de eficiencia sigue siendo el
déficit de calidad regulatoria.
A propósito, el estudio de la política regulatoria en Perú de la OCDE (2016),

ha revelado la ausencia de una regulación clara y predecible que se sustenta en los
hallazgos siguientes:
Perú carece de una política regulatoria de gobierno integral, a pesar de

contar con muchos elementos que formarían parte de ella.
Los programas y estrategias de política regulatoria están dispersos en los

ministerios y agencias, o dentro de las oficinas de un ministerio determinado.
Además, no existe supervisión para el trabajo de estas oficinas.
Aunque se cuenta con algunos de los componentes, Perú no tiene un sistema formal
para evaluar las propuestas de regulación y las regulaciones que están sujetas a
modificaciones, con el objetivo de identificar si existe un beneficio positivo neto
a la sociedad y si son coherentes con otras políticas gubernamentales.
La Comisión de Coordinación Viceministerial (CCV) evalúa la calidad de

las propuestas regulatorias o sus modificaciones, pero sólo las regulaciones
con impacto multisectorial.
Los inventarios de leyes, reglamentos y trámites son de difícil acceso, y no hay

un registro único que los incluya a todos; esto genera incertidumbre para los
ciudadanos y las empresas en cuanto a las obligaciones legales que deben cumplir.
Aunque existe una estrategia de simplificación administrativa en funcionamiento,

no hay una línea de base para medir las cargas administrativas, lo cual puede
dificultar la orientación de recursos y la comunicación de resultados.
No existe una política general sobre cumplimiento y aplicación regulatoria

en las agencias gubernamentales, y tampoco existen siempre manuales o
guías para llevar a cabo inspecciones.
Perú no ha desarrollado una política regulatoria para gobiernos sub-

nacionales, y como resultado existe una coordinación limitada entre los niveles
de gobierno central y sub-nacional para lograr tener un marco regulatorio
nacional coherente y promover buenas prácticas y herramientas regulatorias.
Los reguladores económicos en Perú cuentan con un alto grado de

independencia para ejercer presupuesto y tomar decisiones, y muestran
prácticas de transparencia y rendición de cuentas más desarrolladas que los
órganos del gobierno central. No obstante, éstos aún dependen del gobierno
central para varios asuntos administrativos y de recursos humanos, su
carácter independiente garantiza prácticas de rendición de cuentas más
profundas, y necesitan adoptar un proceso sistematizado para evaluar los
borradores de regulación.
Otro aspecto relevante del estudio, estaba referido a la gobernanza de los

organismos regulares (Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento
–SUNASS, Organismo Supervisor de Inversión Privada en Telecomunicaciones
–OPSITEL, Organismo Supervisor de Inversión en Energía y Minería –
OSINERGMIN y Organismo Supervisor de Inversión en Infraestructura de
Transporte de Uso Público –OSITRAN) que, por el hecho de estar adscritos a la
PCM, no quedaba clara su total independencia del Gobierno Nacional de quien
depende su financiamiento y podría influenciar en sus decisiones.
En torno a esos hallazgos y la discutible independencia en la toma de

decisiones de los organismos reguladores en vista que parte de los servicios como
el saneamiento y la energía son prestados por empresas estatales, la OCDE tenía
las recomendaciones siguientes:
ºº Establecer un órgano supervisor que concentre la mayor parte, si no es que

todas, las actividades y herramientas de política regulatoria que actualmente
se encuentran dispersas en diversos ministerios, agencias y oficinas.
ºº Emitir una declaración de política sobre política regulatoria con objetivos

claros, e incluir esta declaración en una ley u otro documento legal vinculatorio.
Esta declaración debe contener todas las estrategias y herramientas
específicas para una gestión eficaz de todo el ciclo de gobernanza regulatoria:
desde la evaluación ex ante de la propuesta regulatoria, incluyendo el diseño
de la regulación basada en evidencia; consultas públicas y participación
de los actores involucrados; simplificación administrativa y revisión del
inventario de regulación, incluyendo la evaluación ex post; inspecciones e
implementación; y planeación prospectiva.
ºº Asimismo, deben considerarse varios elementos como parte de la adopción del

análisis de impacto regulatorio (RIA):
++ Todas las propuestas regulatorias y las RIA deben ponerse a disposición

del público para consulta durante un mínimo de 30 días.
++ Las consultas deben ser sistemáticas en las primeras etapas cuando se están
definiendo las opciones de política y se están desarrollando los análisis de
impacto, y una vez que se han elaborado la propuesta regulatoria y el
borrador de la RIA.
++ Los comentarios del público también deben estar disponibles y las agencias
regulatorias deben rendir cuentas de su tratamiento.
ºº Crear un registro central en línea y de acceso gratuito de leyes y otros

instrumentos regulatorios que esté completo y actualizado.
ºº Medir las cargas administrativas generadas por trámites y obligaciones de

información.
ºº Otorgar a la Comisión de Eliminación de Barreras Burocráticas más

independencia, incluyendo un esquema para un proceso de toma de decisiones
más independiente y un órgano de gobierno, de forma que pueda desempeñar
sus funciones de forma más eficaz.
ºº Incluir la política de inspecciones y cumplimiento de las regulaciones como

parte integral de la política regulatoria. Desarrollar directrices generales
relacionadas con los objetivos, tales como códigos de conducta y prevención
de la corrupción, organización y planeación de inspecciones, así como de
transparencia.
ºº Al emitir la declaración de política regulatoria, incluir medidas formales

de coordinación con los gobiernos sub-nacionales para promover un marco
regulatorio nacional coherente, tales como conferencias para intercambiar
prácticas, centros de atención y documentos de guía; y promover activamente
la adopción de herramientas regulatorias tales como el análisis de las

propuestas regulatorias, consulta pública y participación de los actores
interesados.
ºº Fortalecer la gobernanza de los reguladores económicos al revisar sus vínculos

legales con el gobierno central para fortalecer su toma de decisiones; al mejorar
las políticas actuales para hacer que los reguladores sean más responsables
ante el gobierno central, el Congreso y el público en general; y al introducir
un sistema de evaluación ex ante del impacto.
La lección que aporta la tragedia nacional de tener una débil institucionalidad

en materia de regulación que condiciona la competitividad e impide la obtención
de más y mejores beneficios de la inserción del país en la economía global, no
es la inexistencia de una política regulatoria sino, más bien, la práctica de una
persistente cultura legislativa y normativa carente de una visión integral y contraria
a la genuina labor de promoción y apoyo a la gestión descentralizada del Estado
que, tiende a multiplicar organismos públicos con la consecuente atomización de
competencias y funciones.
En ese contexto, la búsqueda de soluciones por muy sofisticadas que sean

frente a problemas de tipo estructural como es la pobreza, la desigualdad y
la corrupción sistémica como vicio del centralismo, no pasan por medidas
aisladas como la pretensión de desburocratizar el Estado relacionándolo con
su tamaño y no por la alta concentración de la toma de decisiones de tipo
administrativo.
La reflexión es que, para tener un Estado al servicio de la Sociedad y solvente

para apoyar la promoción y provisión de infraestructura y equipamiento que
impulsen la expansión de la economía y la prestación de servicios de calidad
a los ciudadanos para mejorar la calidad de vida, se requieren con urgencia
reformas integrales que modifiquen la arcaica estructura y funcionamiento
centralizado del Estado.
5.6. REFORMAS INTEGRALES
A menudo, y siempre del lado oficial u oficioso no pocos ciudadanos asocian

la idea de que las reformas integrales en su enfoque multidimensional se
circunscriben al arreglo del ámbito administrativo del Estado; en cambio,
otros más reflexivos entienden que se trata de medidas orientadas a modificar o
cambiar la estructura política de cómo se organiza y funciona el Estado y su efecto
integrador del territorio físico, social, económico y cultural.
Tampoco se puede soslayar el hecho de que hay posiciones intermedias o

aquellas que adoptan la defensa de la gobernabilidad frente a la posible amenaza
del caos, impulsando medidas o iniciativas de reforma que delegan competencias
y funciones a diversos niveles, pero sin capacidad de decisión, o si la trasladan
o transfieren las atribuciones, no renuncian al control y la vigilancia de la
disponibilidad de los medios o los recursos públicos.
Este enfoque intermedio es el que caracteriza al actual proceso de

descentralización que no es integral sino incompleto, por cuanto, no se avanzó en
la materia fiscal (financiamiento) que cerraba el circulo de la política (autonomía),
económica (decisión de gasto) y administrativa (competencias y funciones) y, tal
como tenía que suceder en algún momento, está paralizado al no avanzar hacia la
conformación de regiones y con una mala imagen ante la opinión pública que lo
considera oneroso y ganado por la corrupción.
En ese contexto, la defensa interesada de parte de los actores involucrados no

es suficiente para acallar muchas voces que claman la desactivación del proceso
en marcha hasta volver a concertar y consensuar el diseño de una nueva política
de descentralización. Mientras tanto, hay voces responsables que observan una
invalorable resiliencia en el proceso para impulsar su relanzamiento en el camino
a la ansiada regionalización, siendo vital la intervención de una tercera generación
de reformas de tipo integral o estructural.
Así como la OCDE (2017), sostiene que la regulación junto con la política
fiscal y monetaria es una de las palancas claves para que los gobiernos logren
objetivos políticos de prosperidad económica y bienestar social, mediante reglas
de juego que fomenten el buen funcionamiento de los mercados y protejan los
derechos de los ciudadanos con la provisión de bienes y servicios esenciales; el
mejor camino para lograr una regulación idónea, es la descentralización.
Igualmente y como bien lo sustenta el BID (2016), en el sentido que, la

innovación debe estar en el corazón de la reinvención del Estrado moderno y
de la modernización de la gestión pública y, por tanto, la reforma regulatoria
y la simplificación administrativa adquieren una nueva dinámica para lograr
un Estado más ágil y desburocratizar el accionar público, la transformación
de la tradicional Administración Pública solo es posible con una efectiva
descentralización.
En la misma reflexión se requiere un nuevo modelo de prestación de servicios

que priorice los resultados en lugar de los procesos y los productos y, sobre todo,
uno que remplace el tradicional centrado en el programa presupuestal por uno
centrado en el ciudadano, es posible con un Estado efectivamente descentralizado,
capaz de acercar el ejercicio público al ciudadano.
Con la descentralización del Estado es posible un gran salto cualitativo y

cuantitativo en el camino a que los tres niveles de Gobierno, instituidos con el
inicio de la República, modernicen la prestación de servicios y que los ciudadanos
los reciban de manera más efectiva, eficiente y con mayor capacidad de acceso.
En suma, la descentralización constituye la reforma integral o estructural más

audaz del Estado y, por tanto, la inobjetable oportunidad para modernizar el
arcaico aparato público para ponerlo al servicio de los ciudadanos. Acabar con
el centralismo que sustenta la pobreza y la desigualdad, significa descentralizar el
poder y, detener y erradicar la corrupción enquistada.
Sobre el particular, la literatura da cuenta de varios textos de propuestas, no

obstante y siendo consecuente con el reclamo histórico de los pueblos de Perú
profundo, se repone al debate nacional y a continuación la plataforma de reformas
integrales: políticas, económicas, administrativas y fiscales.
5.6.1. Reformas Políticas
Desde el punto de vista de reforma del Estado, por reformas políticas se

refiere al conjunto de modificaciones a la Constitución Política de Perú o nueva
legislación de desarrollo constitucional, entre ellas, las siguientes:
Tanto la política de Estado del Acuerdo Nacional como la Ley General de

Educación han previsto una asignación presupuestal no menos del 6% del
valor del PBI para garantizar la universalización de la Educación Pública, pero
como ello no se cumple, es imperativo la modificación del Artículo 17° de la
Constitución, agregando el parágrafo que sigue:
“El Estado destina no menos del 6% como valor del producto bruto interno en la Ley
de Presupuesto del Sector Público al financiamiento de la función de Educación”.
Entre los deberes primordiales del Estado no se confiere privilegio alguno a la

Educación, para ello urge modificar el Artículo 44° de la Constitución, agregando
la frase que sigue:
“El Estado garantiza el derecho a la Educación”.
Tanto la reposición como la construcción del capital físico como la

infraestructura productiva y económica además del equipamiento de servicios
públicos cabe vez de mayor envergadura, exigen de plazos, procesos y montos que
exceden el año fiscal, pero también la articulación a las prioridades de desarrollo
territorial que propone el Sistema de Planeamiento Estratégico.
Además de ello el MEF ya ha desarrollado el instrumento del Marco

Macroeconómico Multianual por periodos trianuales, proyectando un futuro
mediato sin mayores riesgos, motivo por el cual, urge la modificación del Artículo
77° de la Constitución, agregar el texto siguiente:
“La administración económica y financiera del Estado se rige por el presupuesto

que trianualmente apruebe el Congreso. El presupuesto se asigna en función de
los objetivos que establece el Sistema de Planeamiento Estratégico”.
Lo mismo con el Artículo 78° de la Constitución, sobre el procedimiento de

presentación para su debate y aprobación:
“El presidente de la República envía al Congreso el proyecto de ley de presupuesto

dentro del plazo que vence el 30 de agosto cada tres años”.
La Unicameralidad como mala herencia de la autocracia es insostenible. La

experiencia de la mala calidad de la legislación y la crisis de representación que
explica el déficit democrático, contribuyen también a las deficiencias de la función
de fiscalización y la de control político, por esta razón y por otras, es imperativo el
retorno a la Bicameralidad.
Al efecto, urge la Reforma constitucional del capítulo I del Título IV sobre el

Poder Legislativo, a fin de instituir la Bicameralidad.
La Ley Orgánica del Poder Ejecutivo como resultado del avance del proceso
de descentralización, ha conferido un nuevo rol a la PCM como coordinador de
la gestión de la política general del Gobierno Nacional y, a la vez, tiene bajo su
dirección más de 37 organismos públicos, hecho que obliga a la modificación del
artículo 123° de la Constitución, incorporando el inciso siguiente:
“Coordinar la ejecución de la política general del Gobierno”
La Reforma Constitucional del artículo 199° dada con la N° 27680, generó un

vació al decir que las regiones y las municipalidades rinden cuenta a la Contraloría
y son fiscalizadas de acuerdo a ley, limitando la atribución del Congreso. En este
caso, se debe precisar lo siguiente:
“Son fiscalizadas por el Congreso de la República y otras entidades de acuerdo a ley”.
Junto a la propuesta anterior de mejorar la fiscalidad y correcto desempeño de

las autoridades y funcionarios en el cumplimiento de sus propuestas de Gobierno
que implican uso de bienes y recursos públicos, es indispensable discutir y aprobar
una ley de control político, por la cual se haga extensiva la función a todos los
cuerpos legislativos: nacional (Congreso), regional (Consejo Regional) y local

(Concejo Municipal) de modo que se articulen las cuatro funciones básicas de los
parlamentos modernos: representación, legislación, fiscalización y control político.
También se hace necesaria la modificación de la Ley de Bases de la

Descentralización N° 27783 o también, optar por una ley específica que instituya
el Consejo Nacional de Descentralización y Regionalización como autoridad
autónoma y rectora de la gestión y desarrollo tanto de la política como del
proceso de descentralización que implica la realización de un plan nacional de
descentralización y otro de regionalización.
Qué se reforma: el Sistema Electoral o el Sistema Político
Dentro de la plataforma de reformas políticas, un desafío pendiente es cerrar el

déficit democrático y superar la crisis de representatividad y desafección ciudadana de
las instituciones y las organizaciones políticas que, según el último ranking de Índice de
Democracia de la prestigiosa revista británica The Economist, Perú tiene una Democracia
defectuosa y no una plena como debería corresponder a un país desarrollado.
Para ese desafío, la consolidación de la institucionalidad del Sistema Político

con base en la profundización de la Democracia y no en una cultura electoral
que atomiza la competencia inorgánica electoral, animando la participación
desmedida de organizaciones electorales carentes de principios institucionales
que les brinden estabilidad y organicidad, capaces de contener la corrupción.
De momento el Congreso de la República lleva entre la agenda legislativa un

paciente debate sobre la reforma del Sistema Electoral sobre la base de una propuesta
de codificación electoral que le alcanzó el Jurado Nacional de Elecciones –JNE;
y otra, de reforma electoral que trabajó de forma multidisciplinaria un grupo de
trabajo que creó para tal fin dentro de la Comisión de Constitución y Reglamento.
En la iniciativa del JNE (Oficio N° 00515-2017-P/JNE), la propuesta se limita

a una prolija codificación electoral que sistematiza e integra tres componentes
legislativos básicos del viciado e inviable Sistema Electoral existente: organismos
rectores, procesos electorales y organizaciones políticas en la que introduce dos
figuras nuevas: la democracia interna y el financiamiento público y privado.
En la que corresponde al Grupo de Trabajo de estudio de la Reforma Electoral

de la Comisión de Constitución y Reglamento (Oficio N° 360/2016-2017-PEDP-
CR), la propuesta se sustenta en los textos de 19 proyectos de ley sobre reforma
electoral y 3 proyectos de ley sobre reforma constitucional, entre los que destaca
la incorporación del Senado; pero que no lograr trascender la sistematización y
actualización de la legislación que sustenta el actual Sistema Electoral.
En tanto las dos propuestas de reforma electoral se limitan a la mejora

del actual Sistema Electoral que solo surtirán efecto en la eficacia, eficiencia
y transparencia de los calendarios electorales (generales, 5 años; regionales y
municipales, 4 años), no ofrecen nada nuevo para la mejora del Sistema Político,
es más de lo mismo como ya ocurrió con más de treinta normas electorales
sancionadas en los últimos 25 años.
Visto así el panorama marcado por la prioridad electoral que es más de carácter
coyuntural, resulta incomprensible que el momento de crisis de gobernabilidad
y precaria institucionalidad, que en gran parte explican las crecientes denuncias
por casos de abuso de poder y corrupción, como también, la alta desafección
ciudadana con la política, no sea aprovechado para la reforma del Sistema Político
atacado por una severa crisis estructural.
Lo que viene ocurriendo con el debate nacional trastocado por un inocultable

sesgo coyuntural y sin trascendencia para la historia política nacional, hecha por
tierra los reclamos por cerrar las brechas entre el Sistema Político y el Sistema
Económico que sin controles profundiza la desigualdad porque el modelo de
libre mercado es inequitativo y no distingue lo público de lo privado.
La reforma ideal del Sistema Político para lograr una Democracia plena consiste
en afianzar la trípode: régimen político (Bicameralidad), institucionalidad política
(Sistema de Partidos Políticos) y régimen electoral (Sistema Electoral), tal ha sido
el legado del notable investigador italiano Giovanni Sartori un abierto y confeso
defensor de la Democracia.
5.6.2. Reformas Económicas
Las reformas de tipo económico tienen que ver, no con modificaciones

constitucionales, sino con la revisión y modificación del Sistema de Planeamiento
Estratégico para adoptar el enfoque económico en la concepción, diseño y
gestión del plan nacional de desarrollo y el alineamiento de los planes regionales
de desarrollo concertado y de los planes provinciales y distritales de desarrollo
concertado.
Mediante el enfoque económico es posible orientar el gasto público a

promover y apoyar la diversificación productiva nacional para lograr la expansión
de oportunidades de vida y empleo a la gente en el interior del país. Hasta hoy
y en marco del artículo 58° de la Constitución, la concepción de la gestión de
los planes de desarrollo es el enfoque social, en el sentido que, la orientación es
a la distribución de bienes y servicios (salud, educación, etc.) y muy poco a la
producción (infraestructura).
Este aspecto, exige también que el Sistema de Inversión Pública a la par con el
Sistema de Presupuesto adopten el enfoque territorial para orientar la acción del
Estado al aprovechamiento de las potenciales de desarrollo consistente en recursos
naturales o capital natural, mediante la inversión pública en la construcción y
equipamiento de infraestructura productiva y económica (carreteras, puentes,
irrigaciones, energía, etc.).
En ese orden de ideas es pertinente sancionar la ley que aprueba el Plan

Nacional de Diversificación Productiva y posibilita la articulación de los esfuerzos
y recursos de los Ministerios de Ambiente, Agricultura y Riego, Producción y
Comercio Exterior a la modificación del desfasado modelo primario exportador
que ha sobrevivido a las fracasadas políticas sustitutivas de importaciones por la
industrialización.
También debe incluirse en esta plataforma, la revisión y modificación de

la organización y funcionamiento de PROINVERSIÓN para asegurar la
descentralización de la gran inversión que incluye las concesiones, la práctica
de obras por impuestos y las contrataciones en la modalidad de obra pública o
asociaciones público-privadas, entre otras.
5.6.3. Reformas Administrativas
Este grupo de reformas busca resolver el conflicto de competencias entre

los Ministerios y los Gobiernos Regionales generado con la transferencia de las
funciones sectoriales, en cumplimiento de la legislación sobre la descentralización;
asimismo, la paralización del proceso de modernización de la gestión pública, a
raíz del embalse de arreglos institucionales provocados por la Ley N° 29158.
En efecto, la Tercera Disposición Transitoria de la Ley Orgánica del Poder

Ejecutivo o LOPE, sobre la adecuación de las Entidades Públicas del Poder
Ejecutivo, dispuso que una vez calificadas, todas las Entidades Públicas del Poder
Ejecutivo, en un plazo no mayor a un (1) año, adecuarían sus organizaciones y
funciones a lo establecido por la ley.
Es decir, por la LOPE se obligó a que todos los Ministerios por ley expresa
debían aprobar su nueva estructura orgánica y funciones adecuadas al contexto
de la descentralización, en el que ya no debían asumir funciones ejecutivas, sino
directivas y normativas de la gestión de las funciones sectoriales. Así lo dice la ley
y eso, que se sepa, todavía no ha ocurrido.
En esta misma plataforma de demandas legislativas se requiere una nueva

Ley de Gestión Presupuestaria del Estado, para que convierta al presupuesto
público en un instrumento de desarrollo nacional y uno de asignación de fondos;

asimismo, adecuarse a la periodicidad trianual en armonía con las proyecciones
de los Marcos Macroeconómicos Multianuales –MMM.
Del mismo modo se requiere una nueva Ley de Inversión Pública, en vista que
el Decreto Legislativo N° 1252 que crea el Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones –INVIERTE.PE que deroga la Ley del
SNIP, no ha resultado ser la solución para cerrar la brecha de infraestructura que
condiciona el aumento de la productividad y la mejora de la competitividad.
Tampoco ha sido solución optar por otro régimen laboral en materia de

gestión de recursos humanos por lo que se requiere una nueva Ley de Servicio
Civil o la reforma de la vigente. Es urgente un sistema que corrija, aunque lo
sabio es que, elimine la multiplicidad de regímenes laborales en el Estado y evite
la discrecionalidad en la contratación directa de funcionarios y colaboradores
públicos, ajena al principio de la meritocracia.
A la par con la reforma del Sistema de Presupuesto y el de Inversión Pública,

se requiere una nueva Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. La
modificación de la Ley N° 30225 con el Decreto Legislativo N° 1341 no ha
cambiado en nada el OSCE como rector del inoperante sistema de contrataciones.
Su existencia, tal como sigue, es una amenaza pública por ser una ventana abierta
a la corrupción. Es un organismo centralizado sin presencia en los departamentos.
En otro aspecto, se reitera la necesidad de contar con una nueva Ley General
de Control. Definitivamente que la Contraloría ha perdido la batalla frente a la
lucha contra la corrupción. Se ha sobredimensionado institucionalmente, dándole
mayores recursos y ampliando sus funciones, pero el resultado ha sido fatal para la
institucionalidad y la gobernabilidad.
La nueva ley debe conferir poder pleno al órgano de control para el ejercicio
del control gubernamental en todos sus niveles: previo, concurrente y posterior.
El sobredimensionamiento tiene que partir de aquí, en la medida que interviene
directamente en el curso de la gestión y no de un proceso específico.
Finalmente, debería evaluase la propuesta de elevar a la categoría de sistema

funcional o administrativo, según convenga, y de alcance nacional con el
sobredimensionamiento necesario al Sistema Integrado de Administración
Financiera del Estado (SIAF), para darle un aprovechamiento por la disposición
de datos e información en red y en tiempo virtual.
Lo mismo debería suceder con el INEI, en vista que es el organismo

especializado en la producción de datos estadísticos y la difusión de estudios
económicos, sociales y medioambientales. Como un sistema, constituye un aporte

relevante para elaborar Líneas de Base que permitan al CEPLAN y al SINAPLAN
medir el impacto de los planes de desarrollo y el progreso de los indicadores
relacionados con los sistemas de presupuesto e inversión pública, entre otros.
5.6.4. Reformas Fiscales
Como ya se ha señalado, el proceso de descentralización está estancado y

nada indica que avance hacia el ideal de lograr la ansiada regionalización, en
un contexto adverso y de frustración por el hecho que los Gobiernos Regionales
están institucionalmente abrumados con el sobredimensionamiento de funciones
y carecen de recursos para prestar servicios a los ciudadanos de sus respectivas
jurisdicciones.
Aquí ya no se necesita abundar más en detalles, solo asumir la convicción

generalizada de que la política y el proceso de descentralización deben fortalecerse,
es irreversible, no hay marcha atrás y, por tanto, es mejor incorporar la cuarta
dimensión que es la descentralización fiscal.
Al respecto, tanto el Banco Mundial, el FMI, el BID y la CEPAL como también

la OCDE están aconsejando adoptar políticas estructurales para dar solución a la
crisis y construir la resiliencia para encarar de forma adecuada los retos de la
economía y la sociedad del futuro de modo predecible y sostenible.
La propuesta es debatir y aprobar una nueva Ley de Descentralización Fiscal

a la par con la aprobación del conjunto de reformas políticas, económicas y
administrativas. La propuesta está vinculada a la reforma integral de Estado. El
resultado que se espera no será espontáneo, sino provocado por una visión distinta
de concebir la política de descentralización.
5.7. SISTEMAS Y MÉTODOS DE EVALUACIÓN
L a incipiente práctica del instrumento o herramienta técnica de la planificación

a que se refiere el SINAPLAN y la fragilidad institucional del CEPLAN, se
suman a otras carencias y fallas como el limitado ejercicio del control político y
la función de fiscalización, para debilitar la acción del Estado que es vista como
deficiente, ineficaz y poco transparente en el manejo fondos y rendición de cuentas.
No obstante, existen más de dos millares de organismos públicos con la condición

de pliegos presupuestales y responsables de la gestión de diversos programas
presupuestales en los diferentes niveles de Gobierno que tienen funciones específicas

y sobre las cuales proponen realizar objetivos y metas de desarrollo comprometiendo
bienes y recursos, pero no se percibe progreso social y económico.
Así por ejemplo, se observa que la elaboración (MEF) y aprobación del

presupuesto público (Congreso) cumple ritualmente cada año una serie de
procedimientos y hace uso de varios mecanismos por largos meses a medio
camino de la gestión del presupuesto del año anterior y, llegado el cierre del año
fiscal no hay participación ni del MEF ni del Congreso en algún procedimiento
de medición del desempeño y menos una evaluación de los programas, salvo la
exigencia de rendir cuentas a la Contaduría General de la Nación.
La apreciación anterior, se sustenta en el hecho que, en el país no existe de

modo formal e institucionalizado un sistema de seguimiento y evaluación, motivo
por el cual los planes de Gobierno y los planes de desarrollo son un pretexto y no
la guía de trabajo para cumplir con las ofrecimientos hechos a la población. No
habiendo SINAPLAN y siendo efectiva la función de fiscalización y la de control
político, solo hay gasto y no resultados que traduzcan en desarrollo.
A propósito, el estudio de la OCDE sobre la gobernanza pública en Perú

(2016), revela que en el mundo existen organismos independientes reconocidos
por sus buenas prácticas que se encargan del seguimiento y evaluación de
estrategias y programación de Gobierno, pero que esos no están instaladas por
América Latina en donde es común observar la atomización de responsabilidades
en la Administración Pública.
En opinión de la OCDE, las actividades de monitoreo más conocidas consisten en

realizar seguimiento a la implementación de las políticas y programas públicos, usar
información de desempeño para informar al Gobierno, al Congreso y al público en
general, y de ser el caso, alterar el curso y mejorar las políticas y programas cuando el
desempeño no es el esperado en el logro de resultados; asimismo que la evaluación,
implica el uso de herramientas complejas tanto para analizar los efectos finales como
para conocer las causas de las intervenciones públicas.
Respecto de Perú, el estudio ha identificado que el sistema de monitoreo,

evaluación y rendición de cuentas ha sido definido por el CEPLAN como ente
rector del SINAPLAN y siendo responsable de la gestión del Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional –PEDN o Plan Bicentenario, inicialmente había establecido
91 indicadores y que luego de la actualización la cifra se redujo a 46 y que para
facilitar el monitoreo, 6 eran los que facilitaban el monitoreo.
Otro sistema de monitoreo y evaluación identificado es que corresponde al

Sistema de Presupuesto que se ha configurado con la implementación del modelo
de presupuesto por resultados –PpR que retroalimenta con datos e información

que aportan las diferentes unidades y pliegos presupuestales, por lo que el enfoque
es el presupuesto mismo, por tal razón, tiene una serie de reparos a la idoneidad
de ese sistema.
A raíz de un trabajo comparativo en la región latinoamericana, destaca como

modelos exitosos al Sistema Nacional de Fiscalización de México y el SINERGIA
de Colombia, además de los principios de Gestión de Desempeño impulsados
por la OCDE entre los países miembros que se resume en siete pasos: 1)
establecer políticas prioritarias: , 2) definir metas, 3) identificar actividades clave,
4) desarrollar indicadores de insumos, 5) desarrollar indicadores de resultados, 6)
identificar el impacto deseado, y 7) identificar métodos de investigación cualitativa
apropiados.
Respecto de Perú, el estudio de la OCDE luego de explicitar las conclusiones,

convino en alcanzar las recomendaciones siguientes:
1. Usar los resultados de la prospectiva estratégica y la exploración del horizonte

de largo plazo para informar la planificación
ÂÂ El gobierno (la PCM y el MEF de manera conjunta) podrían liderar el

proceso de identificación de una serie de objetivos estratégicos de largo
plazo para el país apoyados en una interpretación precisa de los retos
emergentes, tendencias y oportunidades junto con evidencia sólida de los
logros de los resultados pasados, para informar sus objetivos estratégicos
de mediano plazo la programación del PEDN.
ÂÂ Aprovechar los aportes de todos los sectores de la sociedad, tal vez

empleando las instituciones existentes para facilitar el proceso (Acuerdo
Nacional), podría mejorar la utilidad de este ejercicio. Al hacerlo,
CEPLAN y MEF podrían desarrollar mecanismos para facilitar el
uso de información de desempeño en la planificación estratégica.
Informar al PEDN de mediano plazo acerca de los resultados de
este ejercicio. Muchos países de la OCDE buscan encajar los planes
de corto plazo con objetivos estratégicos de más largo plazo. Polonia,
Rumania, Bulgaria, Eslovaquia y la República Checa son casos
así. El gobierno del Perú podría por lo tanto considerar reforzar sus
instrumentos actuales de planificación estratégica identificando retos
y tendencias de política emergente en un horizonte de planificación
de largo plazo, sobre los cuales se puedan identificar los resultados
estratégicos de largo plazo para el país, y usar esto para informar a
sus objetivos estratégicos de mediano plazo tal y como están articulados
en el PEDN.
2. Integrar el planeamiento estratégico y la gestión basada en resultados
ÂÂ Fortalecer la capacidad de las oficinas de planificación del SINAPLAN

incluyendo el marco regulatorio, recursos humanos, capacitación, y
el sistema de información. En este contexto, se podría reformar la
planificación estratégica pública para incluir el proceso de toma de
decisiones de los programas estratégicos, con más profundidad y con
una mayor retroalimentación.
ÂÂ Mejorar la coordinación entre los sistemas de presupuesto, planificación,

seguimiento y evaluación. En efecto, se podrían desplegar esfuerzos
para establecer un sistema integrado que fortalezca estas tres áreas
y la capacidad de gestión, vinculando los procesos institucionales,
sectoriales, regionales y locales, y los cronogramas de planificación (de
corto, mediano y largo plazo).
ÂÂ Usar la información de desempeño generada por el sistema de gestión

basado en resultados para mejorar la transparencia y rendición
de cuentas: el compromiso del Congreso como de los ciudadanos se
podría mejorar tanto a nivel de planificación como de evaluación
estableciendo un mecanismo que ofrezca canales de información y de
retroalimentación.
ÂÂ La evaluación no es sólo una herramienta de control administrativo

sino un instrumento de análisis y retroalimentación para la gestión.
A pesar de los avances realizados por el Perú en el área de seguimiento,
evaluación y control –S&E, existen retos pendientes con respecto al
impacto y el efecto de los informes. Más aún, existe una aplicación débil
del régimen de responsabilidad relativo a los resultados de políticas
públicas y los procesos ineficientes de rendición de cuentas. Por lo
tanto, el Perú puede seguir enfrentando retos y realizando esfuerzos
adicionales para mejorar las funciones de desempeño y auditoría en
términos de volumen, relevancia y cronogramas. Se debe orientar más
a los resultados que a los productos, buscando la eficiencia y el ahorro.
Además, la retroalimentación puede emplearse mejor en el proceso de
toma de decisiones.
3. Fortalecer los vínculos entre el Plan Estratégico y el marco presupuestario

nacional
ÂÂ Asegurar que exista un parternariado permanente basado en la

cooperación entre la PCM/CEPLAN y el MEF para trabajar de
manera conjunta en un enfoque integrado para el establecimiento e
implementación de los marcos de planificación y presupuesto público

del gobierno de manera coordinada.
ÂÂ A
rmonizar los horizontes de planificación de mediano plazo, de modo
que el PEDN (CEPLAN) y el marco y los plazos de planificación del
MEF converjan:
++ La falta de obligatoriedad del Plan de Desarrollo Nacional en el

largo plazo ejerce presión sobre la capacidad de prestación de servicios
y la elaboración de políticas estratégicas debido a la incertidumbre
que supone dicha falta de obligatoriedad en la previsión. Esto se
puede mejorar, por ejemplo, incluyendo audiencias públicas, debate
y votación en el Congreso. Un vínculo más fuerte entre el CEPLAN y
la PCM podría mejorar la coherencia interna y reforzar la misión de
conjunto de gobierno de la PCM, así como su visión más amplia.
++ Sin perjuicio de la necesidad de flexibilidad operativa institucional,

los Ministerios y los gobiernos regionales y locales deberían especificar,
año a año, sus programas para alcanzar las metas identificadas por
el CEPLAN en el PEDN, identificando actividades y metas realistas.
++ Como en el caso de la evaluación independiente de presupuesto

por resultados, se deberían integrar informes de evaluación en un
documento resumen, el mismo que debería ser publicado y presentado
al Congreso. Esto mejoraría la transparencia y la rendición de cuentas
ante la población del Perú.
++ Con el fin de ejercer sus funciones en esta área de la manera más

eficiente posible, asignar al CEPLAN mayores recursos humanos y
financieros.
ÂÂ Integrar la medición/evaluación de desempeño de manera más obligatoria

tanto en la planificación estratégica como en la toma de decisiones de
presupuesto y reforzar la coordinación inter institucional para reducir las
brechas entre la planificación estratégica y el presupuesto:
++ La brecha existente entre la planificación y el presupuesto es un reto

importante que tiene que ser abordado. Tanto el CEPLAN como el
MEF tienen que trabajar de cerca para establecer una coordinación
y vínculos más fuertes entre sus procesos. Se podrían tomar en cuenta
dos opciones: el establecimiento de una Comisión conjunta (CEPLAN
y Dirección General de Presupuesto) la extensión del mandato de
la Comisión Interministerial de Asuntos Económicos y Financieros
para los asuntos fiscales. El gobierno tiene que enfrentar estos retos de
vincular la planificación y el presupuesto promoviendo los esfuerzos
de evaluación, que sirvan como insumo estratégico para las políticas
de largo plazo. Esto puede realizarse dentro de la Comisión, pero
incluyendo la información de S&E en el proceso de planificación y
diseño presupuestal de manera coordinada.
++ Estos esfuerzos también deben verse reflejados no sólo a nivel sectorial

sino también a nivel sub nacional con un enfoque más integrado.
4. Mejorar los sistemas de información del gobierno para incluir la información

de desempeño
ÂÂ Se podría fortalecer los sistemas de información para incluir

información de desempeño. Uno de los obstáculos más importantes
para la implementación de la gestión basada en desempeño es la falta
o calidad de estadísticas o la cantidad insuficiente de información
en algunas instituciones públicas. Las herramientas que se usan
actualmente tales como RESULTA y el Sistema de Información
Integrada (SII) son una buena base, pero deberían extenderse y
ampliarse para ser una herramienta a nivel de todo el gobierno.
ÂÂ El rol del INEI en este contexto también resulta crucial y debería

reforzarse en línea con las recomendaciones sobre el Centro de Gobierno
para asegurar que se cuente con información de desempeño confiable.
Se podría reforzar la cooperación permanente entre el INEI, el MEF
y el CEPLAN para fortalecer la confiabilidad de los indicadores de
desempeño y los datos.
5. Fortalecer la coordinación basada en sectores
ÂÂ Para poder hacer un mejor uso de la información de S&E, los coordinadores

de cada sector necesitan mayor autoridad para estimular el debate y
tomar decisiones con respecto al logro de los objetivos del PEDN para su
área de políticas, basándose en los informes y en los resultados emitidos
por SII y RESULTA. Estos informes no siempre se usan para la toma de
decisiones, para el control político o la aprobación de presupuestos.
6. Fortalecer la capacidad territorial y la coordinación para el seguimiento y

evaluación
ÂÂ Los gobiernos sub nacionales tienen limitaciones financieras y de

recursos humanos para llevar a cabo el S&E de la planificación
estratégica. En la mayoría de los casos, sólo usan los instrumentos de

S&E para cumplir con los requisitos formales en lugar de para la toma
de decisiones o para mejorar el desempeño en su región. Esta situación
es causada en parte por una débil capacidad las administraciones
regionales. Por lo tanto, a pesar de algunos esfuerzos realizados por el
MEF y el CEPLAN se debe reforzar los recursos humanos y financieros
en las instituciones regionales y municipales, tal vez usando el sistema
de redistribución del canon, con el fin de fortalecer la Planificación
Territorial Estratégica y el S&E.
ÂÂ Se necesita una coordinación permanente y efectiva entre los diferentes

niveles de gobierno para usar la información de desempeño de manera
más efectiva para los fines de planificación de mediano plazo y para
mejorar las políticas y la entrega de servicio con el tiempo, de tal forma
que aborde las necesidades específicas de cada región y que mejore la
efectividad del gasto público a nivel regional para mejorar los resultados
para las personas en el país.
ÂÂ El CEPLAN y el MEF podrían apoyar conjuntamente el desarrollo de

capacidades en las entidades regionales y locales en esta área a través de
la transmisión de experiencia y de la transferencia de conocimiento a los
gobiernos sub nacionales. Las Agencias de Desarrollo Regional propuestas
podrían ser el lugar para consolidar esta práctica.
ÂÂ Fortalecimiento de controles internos del gasto nacional ejecutado en

las regiones. La debilidad en la planificación de políticas y programas
públicos que se ha implementado a nivel regional limita la eficiencia del
gasto a nivel sub nacional. Esto afecta la planificación y priorización de
políticas a nivel sub nacional.
ÂÂ La coordinación entre las entidades de auditoría o control representa aún

un reto. La cooperación resulta esencial para evitar la duplicidad o la
superposición de auditorías y evaluaciones. Mediante el uso de estándares
internacionales, el CdG podría considerar mejorar su rol de liderazgo a
nivel sub nacional especialmente, verificando el control y el equilibrio en
la entrega de servicios.
A partir de las recomendaciones de la OCDE y teniendo pleno dominio de

que el MEF solo aporta el enfoque presupuestal y el CEPLAN persiste en la
actualización del Plan Bicentenario al 2030 y la implementación del SINAPLAN
no siendo visible un instrumento de trascendental importancia, queda
meridianamente claro que en Perú urge de la institución de un Sistema Nacional
de Seguimiento y Evaluación –SNSE.
Un país que anualmente incrementa su gasto social y los resultados no

se traducen en reducción de la pobreza y la desnutrición crónica, entre otros
indicadores ignominiosos como la desigualdad, urge de mecanismos que incidan
en la acción gubernamental para asegurar transparencia y rendición de cuentas
en donde el ejercicio público muestre resultados y metas medibles, confiables y
verificables.
Un SNSE que provea datos e información sobre el quehacer público de

autoridades y funcionarios, contribuirá a legitimar la acción del Estado que busca
integrar la Nación, controlar el ejercicio del poder para detener la corrupción
y profundizar la Democracia para lograr un país descentralizado, gobernable,
inclusivo y desarrollado.
517 UIGV
BIBLIOGRAFÍA
LIBROS Y TEXTOS IMPRESOS
ALCÁNTARA SÁEZ, MANUEL (2008), La calidad del liderazgo político en los países
andinos. Primera edición. Conferencias Magistrales:
Partidos Políticos y Calidad de la Democracia. Instituto
Federal Electoral. México DF, 2008.
-------- (2004), Partidos políticos en América Latina: precisiones

conceptuales, estado actual y retos futuros. Fundación
CIDOB. España – Barcelona, julio 2004).
ANNA, TIMOTHY E. (2003), La caída del gobierno español en el Perú: el

dilema de la independencia. Primera edición. Instituto
de Estudios Peruanos –IEP. Lima, octubre 2003.
ARISTÓTELES (1988), Política. Libro I: origen del Estado. Biblioteca

Clásica Gredos, 116. Editorial Gredos S.A. Impresión
Gráfica Cóndor S.A. España -Madrid, 1988.
ARJONA TRUJILLO, ANA MARÍA (2002), La corrupción política: una revisión de la literatura.
Documento de Trabajo. Departamento de Economía
de la Universidad Carlos III de Madrid. España - Madrid,
julio 2002.
ASOCIACIÓN PARA EL FOMENTO DE LA INFRAESTRUCTURA NACIONAL –AFIN

(2016), Agilizando la Ruta del Crecimiento. II Parte Plan
Nacional de Infraestructura 2016-2025. Corporación
Gráfica Impresing SAC. Lima, agosto 2016.
-------- (2015), Plan Nacional de Infraestructura 2016-2025:

un plan para salir de la pobreza. Corporación Gráfica
Impresing SAC. Lima, octubre 2015.
UIGV 518
ATKINSON, ANTHONY (2016), Desigualdad. ¿Qué podemos hacer? Primera

edición en español. Fondo de Cultura Económica.
México DF, mayo 2016.
AYLLÓN DULANTO, FERNANDO (1998), Reseña histórica del Congreso del Perú. Ediciones
del Congreso de la República. Lima, 1998.
BANCO DE DESARROLLO DE AMÉRICA LATINA –CAF

(2016), Más habilidades para el trabajo y la vida: los
aportes de la familia, la escuela, el entorno y el mundo
laboral. RED 2016, Reporte de Economía y Desarrollo.
Colombia - Bogotá, agosto 2016.
-------- (2015), El valor estratégico de la gestión pública: trece

textos para comprenderla. Serie: Estado, Gestión
Pública y Desarrollo en América Latina. Gráfica Offset
SRL. Argentina –Buenos Aires, julio 2015.
BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO –BID

(2017), Aprender mejor: políticas públicas para el
desarrollo de habilidades. Matías Busso, Julián Cristia,
Diana Hincapié, Julián Messina y Laura Ripani, editores.
EE UU – Washington DC, agosto 2017.
-------- (2017), Evaluación de Asociaciones Público-Privadas

en Infraestructura. Evaluación temática. EE UU –
Washington DC, marzo 2017.
--------- (2016), América Latina y el Caribe 2030: Escenarios futuros. LAC

2030/Jason Marczak y Peter Engelke con David Bohl y Andrea
Saldarriaga. EE UU – Washington DC, diciembre 2016.
-------- (2016), Gobiernos que sirven: innovaciones que están

mejorando la entrega de servicios a los ciudadanos.
Stephen Goldsmith, Maryantonett Flumian, Gustavo
Mendoza, Jane Wiseman, Miguel Porrúa, Paula Castillo,
Ana García y Gustavo Zanabria; Pedro Farias, editor. EE
UU – Washington DC, diciembre 2016.
-------- (2016), Tiempo de decisiones. América Latina y el Caribe

ante sus desafíos. Informe macroeconómico de América
Latina y el Caribe. Andrew Powell, coordinador. EE UU
– Washington DC, abril 2016.
519 UIGV
-------- (2015), Construyendo gobiernos efectivos: logros y retos

de la gestión pública para resultados en América Latina y
el Caribe. Jorge Kaufmann, Mario Sanginés y Mauricio
García Moreno, editores. EE UU – Washington DC,
junio 2015.
-------- (2014), Presupuestos para el desarrollo en América Latina.

Mario Marcel, Marcela Guzmán y Mario Sanginés,
editores. EE UU – Washington DC, febrero 2014.
-------- (2012), Las reformas estructurales en América Latina:

Qué se ha reformado y cómo medirlo. Documento de
Trabajo N° IDB-WP-346. Eduardo Lora. EE UU –
Washington DC, octubre 2012.
-------- (2012), El mundo de los senderos que se bifurcan.

América Latina y el Caribe ante los riesgos económicos
globales. Informe macroeconómico de América Latina
y el Caribe. Andrew Powell, coordinador. EE UU –
Washington DC, marzo 2012.
-------- (2011), Diagnóstico del Sistema Nacional de

Calidad –SNC Peruano. Documento Final. Proyecto:
Fortalecimiento Infraestructura Calidad Perú. MEF y
Asociación Española de Normalización y Certificación
-AENOR. Lima, julio 2011.
-------- (2011), El juego político en América Latina: ¿Cómo se

deciden las políticas públicas? Carlos Scartascini, Pablo
Spiller, Ernesto Stein, Mariano Tommasi, editores. Mayol
Ediciones S.A. Primera edición. Colombia –Bogotá, enero
2011.
-------- (2006), La política de las políticas públicas. Progreso

económico y social de América Latina, Informe 2006.
Ernesto Stein, Mariano Tommasi, Koldo Echebarría,
Eduardo Lora, Mark Payne, coordinadores. Editorial Planeta
Mexicana S.A. Primera edición. México DC, febrero 2006.
-------- (1999), De burócratas a gerentes? Las ciencias de la

gestión aplicadas a la administración del Estado. Carlos
Losada i Marrodán, editor. EE UU – Washington DC,
octubre 1999.
UIGV 520
BANCO MUNDIAL –BM (2017), Learning: To realice education’s promise. World

Development Report 2018. USA -Washington DC,
september 2017.
-------- (2017), Momento decisivo: la educación superior

en América Latina y el Caribe. Resumen Ejecutivo.
Direcciones en Desarrollo. María Marta Ferreyra, Ciro
Avitabile, Javier Botero Álvarez, Francisco Haimovich
Paz y Sergio Urzúa. EE UU -Washington DC, mayo
2017.
-------- (2017), Financiamiento Privado de la Infraestructura

Pública mediante APP en América Latina y el Caribe.
Resumen Ejecutivo. Catiana Garcia-Kilroy y Heinz P.
Rudolph. EE UU -Washington DC, mayo 2017.
-------- (2017), La gobernanza y las leyes. Mensajes principales.

Informe sobre el Desarrollo Mundial 2017. EE UU -
Washington DC, enero 2017.
-------- (2017), Doing Business 2017. Equal Opportunity for All.

14th Edition. EE UU - Washington DC, octubre 2016.
-------- (2016), Monitoring global poverty. Report of the

Commission on Global Poverty. EE UU - Washington
DC, octubre 2016.
-------- (2016), Dividendos Digitales: Panorama general. Informe

sobre el desarrollo mundial 2016. EE UU - Washington
DC, enero 2016.
-------- (2015), Prosperidad compartida y fin de la pobreza en

América Latina y el Caribe. EE UU - Washington DC,
abril 2015.
-------- (1997), El Estado en un mundo en transformación.

Informe sobre el Desarrollo Mundial 1997. EE UU -
Washington DC, junio 1997.
BARRY, DAVID (1826), Noticias secretas de América escritas por don

Jorge Juan y don Antonio de Ulloa sobre el estado de los
reinos de Perú y otros. Imprenta de R. Taylor. Londres,
1826.
521 UIGV
BASADRE GROHMANN, JORGE (2015), Historia de la República del Perú (1822-1933).

Tomo I. Primera edición. Producciones Cantabria SAC.
Amauta Impresiones Comerciales SAC. Lima, marzo
2015.
BOBBIO, NORBERTO; MATTEUCCI, NICOLA y PASQUINO, GIANFRANCO

(2007), Diccionario de Política: Corrupción política.
Decimoquinta edición en español. Siglo XXI Editores
de Madrid. Productora Gráfica Capuchinas. México,
marzo 2007.
BOBBIO, NORBERTO (2005), El futuro de la democracia. Colección Política

y Derecho. Tercera reimpresión. Fondo de Cultura
Económica. México DF, julio 2005.
BORJA CEVALLOS, RODRIGO (2002), Enciclopedia de la Política: corrupción. Tercera

edición. Fondo de Cultura Económica. Impresora y
Encuadernadora Progreso S.A. México DF, diciembre
2002.
BOWN, CHAD P.; LEDERMAN, DANIEL; PIENKNAGURA, SAMUEL y ROBERTSON,

RAYMOND
(2017), Mejores vecinos. Hacia una renovación de la
integración económica en América Latina. Resumen.
Estudios del Banco Mundial. EE UU – Washington DC,
marzo 2017.
BRIOSCHI, CARLO ALBBERTO (2010), Breve historia de la corrupción: De la antigüedad

a nuestros días. Taurus. España - Madrid, mayo 2010.
CASANOVA MORENO, MARÍA DE LA SIERRA

(2009), La corrupción política en democracia y la
confianza. Tesis para optar Título de Doctor en
Derecho. Departamento de Fundamentos de
Derecho y Derecho Penal de la Universidad de Alcalá.
España – Madrid, 2009.
CENTRO LATINOAMERICANO DE ADMINISTRACIÓN PARA EL DESARROLLO –

CLAD
(2016), Carta Iberoamericana de Gobierno Abierto.
XVII Conferencia Iberoamericana de Ministros
de Administración Pública y Reforma del Estado.
Colombia –Bogotá, julio 2016.
UIGV 522
-------- (2010), Gestión Pública Iberoamericana para el siglo XXI.

Documento del CLAD. República Dominicana –Santo
Domingo, noviembre 2010.
-------- (1998), Una nueva Gestión Pública para América Latina.

Documento del CLAD. Venezuela –Caracas, octubre
1998.
CENTRUM CATÓLICA (2017), Ranking de Competitividad Mundial 2017.

Análisis 2008-2017. IMD World Competitiveness
Yearbook 2017. Lima, mayo 2017.
-------- (2017), Índice de Competitividad Regional del Perú –ICRP

2016. Quinta edición. Ciento Uno Estudio Gráfico
EIRL. Lima, abril 2017.
-------- (2016), Ranking de Competitividad Mundial 2016.

Análisis 2008-2016. IMD World Competitiveness
-------- (2015), Descenso permanente de la Competitividad del

Perú. Análisis 2008-2015. IMD World Competitiveness
CERVANTES LIÑÁN, LUIS CLAUDIO y RIVERA ORÉ, JESÚS ANTONIO

(2014), Perú 2030: Educación para el desarrollo
sostenible. Fondo Editorial de la Universidad Inca
Garcilaso de la Vega –UIGV. Lima, diciembre 2014.
COMISIÓN ECONÓMICA PARA AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE –CEPAL

(2017), Desde el gobierno abierto al Estado abierto en
América Latina y el Caribe. Alejandra Naser, Álvaro
Ramírez-Alujas y Daniela Rosales, editores. Chile –
Santiago, abril 2017.
-------- (2017), Anuario Estadístico 2016 de América Latina y el

Caribe. Chile –Santiago, febrero 2017.
-------- (2016), Agenda 2030 y los Objetivos de Desarrollo

Sostenible: una oportunidad para América Latina y el
Caribe. Resumen Ejecutivo. EE UU –Nueva York, mayo
2016.
523 UIGV
-------- (2016), Horizontes 2030: La igualdad en el centro del

Desarrollo Sostenible. Trigésimo sexto periodo de
sesiones de la CEPAL. Ciudad de México 23 a 27 de
mayo. Chile –Santiago, marzo 2016.
-------- (2015), Desarrollo Social Inclusivo: una nueva generación

de políticas para superar la pobreza y reducir la
desigualdad en América Latina y el Caribe. Chile –
Santiago, noviembre 2015.
-------- (2015), Panorama del desarrollo territorial en América

Latina y el Caribe, 2015: pactos para la igualdad
territorial. Cooperación Alemana. Chile – Santiago,
noviembre 2015.
-------- (2015), Financiamiento para el desarrollo de América

Latina y el Caribe: un análisis estratégico desde la
perspectiva de los países de renta media. Chile –
Santiago, marzo 2015.
-------- (2014), Planificación, prospectiva y gestión pública:

reflexiones para la agenda de desarrollo. Serie: Planificación
para el Desarrollo. Chile – Santiago, mayo 2014.
-------- (2014), Panorama de la Gestión Pública en América

Latina y el Caribe. Chile – Santiago, noviembre 2014.
-------- (2011), Políticas públicas: formulación y evaluación.

Curso Internacional: Planificación Estratégica y Políticas
Públicas. Lucy Winchester, ILPES. Guatemala –La
Antigua, mayo 2011.
-------- (2011), Panorama de la gestión pública: en la hora de

la igualdad. Instituto Latinoamericano y del Caribe
de Planificación Económica y Social -ILPES. Chile –
Santiago, enero 2011.
-------- (2010), La hora de la igualdad: brechas por cerrar,

caminos por abrir. Trigésimo tercer periodo de sesiones
de la CEPAL. Brasil –Brasilia, mayo-junio 2010.
-------- (2006), Presupuestar en el Perú. Serie: Gestión Pública N° 58.

ILPES. Chile –Santiago, junio 2006.
UIGV 524
-------- (2004), Reformas Estructurales en América Latina y

el Caribe en el periodo 1970-2000: índices y notas
metodológicas. Documento electrónico. Hubert Escaith
e Igor Paunovic. Chile –Santiago, octubre 2004.
-------- (2002), El sistema presupuestario en el Perú. Serie: Gestión

Pública N° 17. ILPES. Chile –Santiago, marzo 2002.
COMPAÑÍA PERUANA DE ESTUDIOS DE MERCADOS Y OPINIÓN PÚBLICA SAC -CPI

(2017), Los 10 primeros meses de Gestión del Gobierno
del presidente Pedro P. Kuczynski: evaluación. Estudio
de Opinión Pública a nivel Perú Urbano y Rural. Lima,
mayo 2017.
CONSORCIO DE UNIVERSIDADES (2016), Metas del Perú al Bicentenario. Primera edición.

Pontificia Universidad Católica del Perú, Universidad del
Pacífico, Universidad de Lima y Universidad Cayetano
Heredia. Lima, agosto 2016.
CONTRALORÍA GENERAL DE CHILE

(2009), 2DO Foro Internacional CNUCC: desafíos para su
aplicación en Chile. Programa de las Naciones Unidas para
el Desarrollo –PNUD. Chile –Santiago, diciembre 2009.
CORPORACIÓN LATINOBARÓMETRO
(2017), Latinobarómetro: Informe 2017. Banco de Datos
en Línea. Argentina –Buenos Aires, octubre 2017.
-------- (2016), Latinobarómetro: Informe 2016. Banco de

Datos en Línea. Chile -Santiago, agosto 2016.
-------- (2015), Latinobarómetro: Informe 1995-2015. Banco

de Datos en Línea. Chile -Santiago, setiembre 2015.
CUMBRE JUDICIAL IBEROAMERICANA

(2016), Declaración final de la XVIII Asamblea General.
Informe del Grupo de Trabajo de Lucha Contra la
Corrupción. Secretaría Técnica. Paraguay, abril 2016.
DALY, JORGE L. y NAVAS, OSCAR DARÍO

(2015), Corrupción en el Perú: visión del Ejecutivo
Peruano. Centrum Católica. Pontificia Universidad
Católica del Perú. Lima, julio 2015.
525 UIGV
DE LA TORRE, AUGUSTO; DIDIER, TATIANA; IZE, ALAIN; LEDERMAN, DANIEL; y

SCHMUKLER, SERGIO L.
(2015), América Latina y el ascenso del sur: nuevas
prioridades en un mundo cambiante. Panorama General.
Estudios del Banco Mundial. EE UU Washington DC,
mayo 2015.
DE TOCQUEVILLE, ALEXIS (1998), La democracia en América. Fondo de Cultura

Económica. México, 1998.
DOCAVO PEDRAZA, DIEGO; GADEA GARCÍA, CRISTINA y; GARCÍA RODRÍGUEZ,

JUAN
(2012), Fraude y corrupción en el sector inmobiliario.
Universidad Autónoma de Madrid. España - Madrid,
2012.
FINOT, IVÁN (2001), Descentralización en América Latina: teoría

y práctica. Serie 12 Gestión Pública. Instituto
Latinoamericano y del Caribe de Planificación
Económica y Social –ILPES y CEPAL. Naciones Unidas.
Chile –Santiago, mayo 2001.
FONDO DE CULTURA ECONÓMICA –FCE

(2000), La globalización y las opciones nacionales.
Memoria. Primera edición. Sección de Obras Política y
Derecho. México DF, septiembre 2000.
FORUM SOLIDARIDAD PERU –PSF (2006), Construyendo ciudadanía forjamos un país sin
corrupción. Conceptualizando la corrupción un aporte
desde PSF. Primera edición. Justprint SAC. Lima,
noviembre 2006.
FUNDACIÓN KONRAD ADENAUER STIFTUNG

(2016), Índice de Desarrollo Democrático de América
Latina: IDD-LAT 2016. Consultora POLILAT. Argentina
–Buenos Aires, noviembre 2016.
GALBRAITH, JOHN KENNETH (2013), La anatomía del poder. Ariel Economía. España
–Barcelona, octubre 2013.
GALINDO CAMACHO, MIGUEL (2000), Teoría de la Administración Pública. Primera

edición. Editorial Porrúa. Fuentes Impresores S.A.
México DF, enero 2000.
UIGV 526
GARCÍA BELAUNDE, DOMINGO (2006), Las constituciones del Perú. Segunda edición
revisada, corregida y aumentada. Fondo Editorial de la
Universidad de San Martín de Porres. Lima, 2006.
GREENE, ROBERT (2010), Las 48 leyes del Poder. Vigésima primera

edición. Edición de Joost Elffers. Editorial Atlántida S.A.
Argentina – Buenos Aires, febrero 2010.
GRUPO DE TRABAJO CONTRA LA CORRUPCIÓN –GTCC

(2011), Informe anual sobre la lucha contra la corrupción
en el Perú 2010. Lima, mayo 2011.
GUERRERO OROZCO, OMAR (1997), Principios de la Administración Pública. Escuela

Superior de Administración Pública –ESAP. Cátedra
Colombia. Unidad de Publicaciones –ESAP. Colombia –
Bogotá, septiembre 1997.
-------- (1986), La teoría de la Administración Pública. Harper

& Row Publishers – Latinoamérica: Harla S.A.
México. Offset Rebosán SA. México DF, septiembre
1986.
GUTIÉREZ CAMACHO, WALTER (2015), La Justicia en el Perú: cinco grandes problemas.

Informe. Primera edición. Gaceta Jurídica S.A. Imprenta
Editorial El Buho EIRL. Lima, noviembre 2015.
INSTITUTO PERUANO DE ECONOMÍA –IPE

(2013), ¿Obra Pública tradicional o Asociación Público
Privada?: viabilidad del comprador público privado en el
Perú. Asociación para el Fomento de la Infraestructura
Nacional –AFIN. Lima, noviembre 2013.
INSTITUTO UNIVERSITARIO DE INVESTIGACIÓN ORTEGA Y GASSET

(2013), El gobierno abierto y los desafíos tecnológicos
en Latinoamérica. Goberna America Latina, Escuela de
Política y Alto Gobierno. Cyan, Proyectos Editoriales
S.A. España –Madrid, julio 2013.
IÑESTA PASTOR, EMILIA (2005), La reforma penal del Perú Independiente: el

Código Penal de 1863. Actas del XV Congreso del
Instituto Internacional de Historia del Derecho Indiano.
Universidad de Alicante –España, 2005.
527 UIGV
IPSOS (2017), Opinión Data: Encuesta Nacional Urbano Rural.

Año 17 N° 217. Lima, marzo 2017.
-------- (2017), Lo que preocupa al mundo. Asuntos Públicos de Ipsos.

Source: Global Advisor. World Warries, febrero 2017.
-------- (2016), Los principales problemas de Latinoamérica. La

opinión de la prensa y los líderes de opinión. Asuntos
Públicos de Ipsos. Lima, enero 2016.
-------- (2015), Novena Encuesta Anticorrupción. Proética,

capítulo peruano de Transparencia Internacional.
Asuntos Públicos de Ipsos. Lima, noviembre 2015.
ISAZA GÓMEZ, OMAR (2005), Corrupción, captura del Estado y privatizaciones:

tres formas ilegítimas de apropiación de lo público. Instituto
Popular de Capacitación –IPC. Colombia – Medellín, 2005.
IWASAKI CAUTI, FERNANDO (1989), Nación Peruana: entelequia o utopía. Trayectoria

de una falacia. Segunda edición. Centro Regional de
Estudios Socio Económicos –CRESE. Ediciones AVE
S.A. Lima, enero 1989.
MACHIAVELLI, NICCOLO (1944), El Príncipe. Quinta edición. Colección Austral.

Espasa Calpe Argentina S.A. Buenos Aires, 1944.
MAINWARING, SCOTT y SCULLY, TIMOTHI R. ed.

(1996), La construcción de instituciones democráticas.
Sistema de partidos en América Latina. Primera edición.
Corporación de Investigaciones Económicas para
Latinoamérica –CIEPLAN. Productora Gráfica Andros.
Chile –Santiago, diciembre 1996.
MARCEL, MARIO (2013), La reforma de la administración pública: la

perspectiva de la OCDE. Presentación, Seminario
Internacional: Avances y perspectivas de la reforma
del Estado y la Administración Pública. República
Dominicana –Santo Domingo, mayo 2013.
MCKINSEY & COMPANY (2010), Education. How the world´s most improved school
systems keep getting better. Authors: Mona Mourshed,
Chinezi Chijioke and Michael Barber. United Kingdom
–London, november 2010.
UIGV 528
MORE, THOMAS (1805), Utopía: Libro del estado ideal de una república
en la nueva isla de Utopía. Tercera edición. Editorial
Mateo Repullés. España –Madrid, 1805.
NYE, JOSEPH S. JR. (2011), The future of power. Public Affairs. EE UU – New
York, december 2011.
OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO –UNODC

(2017), Convención de las Naciones Unidas Contra la
Corrupción -CNUCC. Austria –Viena, mayo 2017.
-------- (2016), Informe sobre los progresos en la aplicación de

los mandatos sobre Composición Abierta y Recuperación
de Activos. Grupo de Trabajo Intergubernamental de la
Conferencia de los Estados Partes en la CNUCC Examen
de la Aplicación CNUCC. Austria –Viena, junio 2016.
-------- (2016), Estado de la aplicación de la Resolución 6/6

de la Conferencia, “Seguimiento a la Declaración de
Marrakech: prevención de la corrupción. Grupo de Trabajo
Intergubernamental de la Conferencia de los Estados
Partes en la CNUCC Examen de la Aplicación CNUCC.
Austria –Viena, mayo 2016.
-------- (2016), La corrupción y el desarrollo. Cero Corrupción

100% Desarrollo. Austria -Viena, diciembre 2016.
-------- (2013), Examen de la aplicación de la CNUCC: Perú.

Grupo de Examen de la Aplicación CNUCC. Austria
–Viena, mayo 2013.
ORGANIZACIÓN DE LOS ESTADOS AMERICANOS –OEA

(2017), Convención Interamericana Contra la Corrupción
-CICC. Texto de la Convención. Firmas y Ratificaciones.
Departamento de Derecho Internacional –DDI. EE
UU –Washington DC, mayo 2017.
-------- (2014), Instituciones Rectoras en Administración Pública

en los países de las Américas. Estudio exploratorio.
Departamento para la Gestión Pública Efectiva. EE UU
–Washington DC, marzo 2014.
529 UIGV
ORGANIZACIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS PARA LA EDUCACIÓN, LA CULTURA

Y LA CIENCIA –UNESCO
(2017), Accountability in education: Meeting our
commitments. Global Education Monitoring Report
2017/18. UNESCO Publishing. France - Paris, october
2017.
-------- (2016), La educación al servicio de los pueblos y el planeta:

creación de futuros sostenibles para todos. Informe de
seguimiento de la educación en el mundo. Francia - París,
sep. 2016.
-------- (2016), 3er Informe Mundial sobre el Aprendizaje y la

Educación de Adultos. Instituto de la UNESCO para
el Aprendizaje a lo Largo de Toda la Vida. Alemania -
Hamburgo, septiembre 2016.
-------- (2015), La Educación Para Todos -EPT, 2000-2015:

Logros y desafíos. Informe de Seguimiento de la EPT en
el Mundo. Francia - París, abril 2015.
ORGANIZACIÓN PARA LA COOPERACIÓN Y DESARROLLO ECONÓMICOS –OCDE

(2017), La educación a distancia en la educación superior
en América Latina. Organización de Estados
Iberoamericanos –OIE, Instituto Politécnico Nacional
de México –IPN y Centro de Desarrollo de la OCDE
en México. OECD Publishing, París junio 2017.
-------- (2017), Estadísticas tributarias de América Latina y el

Caribe: 1990-2015. OECD/ECLAC/CIAT/IDB. OECD
Publishing, París marzo 2017.
-------- (2017), Regulatory policy in Latin America. An analysis

of the state of play. Tobias Querbach, Christiane Arndt.
OECD Regulatory Policy Working Papers N° 7. OECD
Publishing, París marzo 2017.
-------- (2017), Estudio de la OCDE sobre integridad en el Perú:

Reforzar la integridad del Sector Público para un crecimiento
incluyente. Estudios de la OCDE sobre Gobernanza
Pública. Éditions OCDE, París febrero 2017.
UIGV 530
-------- (2016), Panorama de las Administraciones Públicas

América Latina y el Caribe 2017. Banco Interamericano
de Desarrollo -BID. OECD Publishing, París diciembre
2016.
-------- (2016), PISA 2015: Resultados. Secretaria General.

OECD Publishing. París, diciembre 2016.
-------- (2016), Estudios de la OCDE sobre Gobernanza Pública:

Perú. Gobernanza integrada para un crecimiento inclusivo.
Éditions OCDE París, noviembre 2016.
-------- (2016), Estudio de Desarrollo Territorial Perú 2016.

Extracto del documento preparado por el CEPLAN.
Lima, noviembre 2016.
-------- (2016), Perspectivas económicas de América Latina

2017. Banco de Desarrollo de América Latina –CAF y
Comisión Económica para América Latina y el Caribe
-CEPAL. OECD Publishing, París octubre 2016.
-------- (2016), Política Regulatoria en el Perú. Uniendo el marco

para la calidad regulatoria. Estudios de la OCDE en
Reforma Regulatoria. OECD Publishing. París, julio
2016.
-------- (2016), Avanzando hacia una mejor educación para Perú.

Hacer que el desarrollo suceda. Centro de Desarrollo
de la OCDE. Lima, febrero 2016.
-------- (2014), Panorama de las Administraciones Públicas.

América Latina y el Caribe 2914: innovación en la gestión
financiera pública. Banco Interamericano de Desarrollo
–BID. OECD Publishing. Paris, agosto 2014.
-------- (2013), Resultados de PISA 2012 en Foco: lo que los

alumnos saben a los 15 años de edad y lo que pueden
hacer con lo que saben. OECD Publishing. Paris,
diciembre 2013.
PALACIOS RODRÍGUEZ, RAÚL (2012), Estado y política. Sección III, El Perú Republicano:
1821-2011. Primera edición. Fondo Editorial de la
Universidad de Lima. Lima, marzo 2012.
531 UIGV
PEÑA KOLENKAUTSKY, SAÚL (2003), Psicoanálisis de la corrupción: política y ética

en el Perú contemporáneo. Ediciones Peisa SAC. Lima,
2003.
PEW RESEARCH CENTER (2017), Globally, Broad Support for Representive and
Direct Democracy. By: Richard Wike, Ktie Simmons,
Bruce Stokes and Janell Fetterolf. USA –Washington
DC, october 2017.
PLATÓN (1872), Obras Completas. Diálogo: República, libros VI,

VII, VIII, IX y X. Biblioteca Filosófica. Medina & Navarro
Editores. España –Madrid, 1872.
POLI LAT (2016), Índice de Desarrollo Democrático de América

Latina –IDD-LAT 2016. Konrad Adenauer Stiftung.
Argentina - Buenos Aires, noviembre 2016.
PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA DE COLOMBIA

(2015), Guía para la gestión del Riesgo de Corrupción.
Imprenta Nacional. Colombia – Bogotá, 2015.
PROÉTICA (2017), Décima encuesta nacional sobre percepción de

corrupción. Capítulo Peruano de Transparencia Internacional.
Lima, setiembre 2017.
PROGRAMA PRO DESCENTRALIZACIÓN

(2016), Informe Anual sobre el estado del proceso de
Descentralización a enero 2016. Agencia de los Estados
Unidos para el Desarrollo Internacional –USAID. Lima,
mayo 2016.
-------- (2014), Informe Anual sobre el proceso de Descentralización

2013: los retos de la gestión descentralizada. Agencia de
los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional –
USAID. Lima, abril 2014.
PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO –PNUD

(2014), Curso: Prevención y gestión de riesgos de
corrupción para el Sector Pública en América Latina.
Centro Global para el Desarrollo y la Democracia –
CGDD. Escuela Virtual del PNUD. EE UU –Nueva
York, marzo 2014.
UIGV 532
-------- (2010), Informe sobre Desarrollo Humano Perú 2009: por

una densidad del Estado al servicio de la gente. Primera
edición. MIRZA Editores & Impresores SAC. Lima, abril
2010.
-------- (2002), Informe sobre Desarrollo Humano: profundizar la

democracia en un mundo fragmentado. Ediciones Mundi
Prensa Libros S.A. EE UU – Nueva York, 2002.
PNUD, OEA y FONDO DE CULTURA ECONOMICA

(2010), Nuestra Democracia. Sección de Obras
de Sociología. PNUD, OEA y FCE. Impresora y
Encuadernadora Progreso S.A. México DF, octubre 2010.
QUIROZ, ALFONSO W. (2013), Historia de la corrupción en el Perú. Primera

edición. Instituto de Estudios Peruanos –IEP, Instituto
de Defensa Legal. Lima, mayo 2013.
RAZ, JOSEPH (1986), El concepto de sistema jurídico: una introducción

a la teoría del sistema jurídico. Primera edición. Serie
G: Estudios Doctrinales. Instituto de Investigaciones
Jurídicas de la Universidad Nacional Autónoma de
México –UNAM. México DF, marzo 1986.
REHREN, ALFREDO (2002), Clientelismo político, corrupción y reforma

del Estado en Chile. Instituto de Ciencia Política de la
Universidad Católica de Chile. Chile – Santiago, 2002.
RIVERA ORÉ, JESÚS ANTONIO (2015), La descentralización y el desafío del Estado

moderno. Editora Gráfica Grijley. Lima, octubre 2015.
SARTORI, GIOVANNI (2012), Qué es la democracia? Taurus. Penguin Random

House Grupo Editorial. México DF, junio 2012.
SEMINARIO, BRUNO; SANBORN, CYNTHIA y ALVA, NIKOLAI, ed.

(2013), Cuando despertemos en el 2062; visiones del
Perú en 50 años. Primera edición. Universidad del
Pacífico –UP. Lima, marzo 2013.
SHACK YALTA, NELSON (2016), Apuntes sobre corrupción y gestión pública

en el Perú. Documento de Trabajo. Proyecto de
Mejoramiento del Servicio de Justicia –Banco Mundial.
Lima, marzo 2016.
533 UIGV
SIMEONI, MONICA (2015), Una Democracia morbosa: viejos y nuevos

populismos. Unión Editorial S.A. España - Madrid, 2015.
STIGLITZ, JOSEPH E. (2015), La gran brecha: qué hacer con las sociedades
desiguales. Primera edición. Taurus. España -Madrid,
abril 2015.
-------- (2012), El precio de la desigualdad. El 1% de la población

tiene lo que el 99% necesita. Taurus. España -Madrid,
junio 2012.
-------- (2007), El malestar en la globalización. Punto de

Lectura. España -Madrid, 2007.
TANAKA, MARTÍN y JACÓME, FRANCISCO, ed.

(2010), Desafíos de la Gobernabilidad Democrática:
reformas político-administrativas y movimientos sociales
en la región andina. Instituto de Estudios Peruanos –IEP
e Instituto Venezolano de Estudios Sociales y Políticos
–INVESP. Lima, septiembre 2010.
TANAKA, MARTÍN, ed. (2010), El Estado, viejo desconocido: visiones del Estado
en el Perú. Primera edición. Instituto de Estudios
Peruanos –IEP. Lima, abril 2010.
TANTALEÁN ARBULÚ, JAVIER (2001), Poder y servidumbre: ensayos de historia,

economía y política. Kavia Cobaya editores. Lima,
octubre 2001.
THE ECONOMIST INTELLIGENCE UNIT –EIU

(2017), Evaluating the environment for public-private
partnerships in Latin America and the Caribbean. The
2017 Infrascope. Inter-American Development Bank –
IDB. EIU –New York, may 2017.
-------- (2017), Democracy Index 2016. Revenge of the

“deplorables”. Reino Unido - Londres, enero 2017.
-------- (2015), Evaluando el entorno para las asociaciones

público-privadas en América Latina y el Caribe. Infrascopio
2014. Fondo de Inversiones del Banco Interamericano
de Desarrollo –BID. EE UU - Nueva York, abril 2015.
UIGV 534
TRANSPARENCY INTERNATIONAL (2017), Las personas y la corrupción: América Latina y el

Caribe. Barómetro Global de Corrupción. Alemania -
Berlín, octubre 2017. Ver: www.transparency.org.
-------- (2017), Corruption Perceptions Index 2016. Alemania

- Berlín, enero 2017. Ver: www.transparency.or/cpi
Corruption Perceptions Index 2000-2015.
-------- (2016), People and corruption: Europe and Central

Asia. Global Corruption Barometer. Alemania – Berlín,
noviembre 2016.
-------- (2013), Global Corruption Report: Education. Earthscan

and Routledge: Taylor & Francis Group. Londres y Nueva
York, octubre 2013.
-------- (2013), Global Corruption Barometer 2013. Alemania –

Berlín, julio 2013.
-------- (2007), Global Corruption Report 2007. Alemania –

Berlín, mayo 2007.
-------- (2004), Global Corruption Report 2007. Alemania –

Berlín, mayo 2007.
UGARTECHE, ÓSCAR (2005), Vicios Públicos: poder y corrupción. Primera

edición. Fondo de Cultura Económica y SUR Casa de
Estudios del Socialismo. Lima, octubre 2005.
VALDIZÁN AYALA, JOSÉ (2012), Economía republicana. Sección II, El Perú

Republicano: 1821-2011. Primera edición. Fondo
Editorial de la Universidad de Lima. Lima, marzo 2012.
WORLD ECONOMIC FORUM –WEF

(2017), The Global Competitiveness Report 2017-2018.
Suiza - Ginebra, setiembre 2017.
-------- (2017), The Inclusive Growth and Development Report

2017. Suiza - Ginebra, enero 2017
-------- (2016), The Global Competitiveness Report 2016-2017.

Suiza - Ginebra, setiembre 2016.
535 UIGV
-------- (2016), Partnering Against Corruption initiative –

Infrastructure y Urban Development. Building Foundations
for Transparency. Suiza - Ginebra, marzo 2016.
-------- (2016), New Vision for Education: Fostering Social and

Emotional Learning through Technology. Industry Agenda.
Prepared in collaboration with Boston Consulting Group.
Suiza –Ginebra, marzo 2016.
WORLD JUSTICE PROJECT (2016), Rule of Law Index 2016. EE UU –Washington

DC, octubre 2016.
ZAVALA DEL ALBA, LUIS EDUARDO

(2009), La corrupción y los Derechos Humanos:
estableciendo el vínculo. Consejo Internacional de Políticas
de Derechos Humanos –ICHRP. Escuela de Graduados en
Administración Pública y Política Pública –EGAP del Instituto
Tecnológico de Monterrey. Suiza – Ginebra, 2009.
ZUÑIGA ALVARADO, RONALD Y SALAS ROJAS, RODRIGO

(2006), Corrupción y abuso de poder: reflexión de una
actualidad que nos oprime. Monografía. Universidad
Estatal a Distancia. Costa Rica – San José, 2006.
ARTÍCULOS Y NOTICIAS
ARELLANO, ROLANDO (2016), ¿Cinco “Perú en uno? Artículo. Sección Opinión

diario El Comercio. Edición del 22-08. Lima, agosto 2016.
BERNALES BALLESTEROS, ENRIQUE

(2017), Para salir del laberinto. Artículo. Sección
Opinión diario El Comercio. Edición del 13-03. Lima,
marzo 2017.
CAPEL SÁEZ, HORACIO (2016), Las ciencias sociales y el estudio del territorio. Ensayo.
Biblio 3 W: Revista Bibliográfica de Geografía y Ciencias
Sociales. Vol. XXI N° 1.149. Universidad de Barcelona y
GEOcrítica. España –Barcelona, febrero 2016.
UIGV 536
CASABÓN, CRISTINA (2017), Cómo puede Latinoamérica hacer frente a las

recesiones económicas y a otros problemas estructurales?
Artículo del 18-01-2017. WEF, Geneva agosto 2017.
CASTAGNOLA, GIANFRANCO (2017), Corrupción: buscando al culpable. Artículo.

Sección Opinión diario El Comercio. Edición del 28-
02. Lima, febrero 2017.
CASTRO, ARTURO (2013), La corrupción y el fracaso de las reformas

coloniales 1757-1820. Lima, noviembre 2013.
CISNEROS GONZÁLEZ, RAÚL (2008), ¿Qué es el Poder? Ensayo. Administración

Contemporánea: Revista de Investigación, Volumen I,
N° 8. Colegio de Posgraduados en Administración de la
República Mexicana –COLPARMEX. México, enero 2008.
CNN ESPAÑOL (2017), El escándalo de sobornos de Odebrecht: así es el

caso en cada país de Latinoamérica salpicado. Informe.
Atlanta – EE UU, 6 marzo 2017.
CRUZ, RODRIGO (2017), Sergio Moro: 5 razones por las que caso Lava Jato
tiene éxito. Noticia. Sección Mundo diario El Comercio.
Edición del 23-02. Lima, febrero 2017.
CUÉ, CARLOS E. (2017), El juez Sergio Moro: en Lava Jato la opinión pública
protegió a la justicia de las presiones. Noticia del diario El
País. Edición América del 04-04. Madrid, abril 2017.
CUEVAS – CALDERÓN, ELDER (2017), En espera del Mesías. Artículo. Sección Opinión
diario El Comercio. Edición del 01-03. Lima, marzo
2017.
DIARIO EL COMERCIO (2017), Qué opinan los ejecutivos sobre la corrupción,

PBI y desastres. Sección Economía. Edición del 03-05.
Lima, mayo 2017.
-------- (2017), Policía reprime a manifestantes anticorrupción en

Rusia. Noticia Sección Mundo. Edición del 26-03. Lima,
marzo 2017.
-------- (2017), Brasil: miles marchan contra la corrupción

política. Noticia Sección Mundo. Edición del 26-03.
Lima, marzo 2017.
537 UIGV
-------- (2016), ANGR: No nos den otro ministerio, sino las

competencias. Noticia Sección Sociedad. Edición del
21-06. Lima, junio 2016.
-------- (2016), Regiones proponen crear un ministerio de la

descentralización. Noticia Sección Sociedad. Edición del
20-06. Lima, junio 2016.
DIARIO EL PAÍS (2017), La fiscalía pedirá detener a la expresidenta

surcoreana Park por corrupción. Noticia Sección
Internacional. Edición América del 27.03. Madrid,
marzo 2017.
DIARIO EXPRESO (2017), Perú retrocede 13 posiciones en Índice de

Transparencia. Noticia. Edición del 15-02. Lima, febrero
2017.
-------- (2017), CAN: desarrollo del Perú está en grave riesgo por
corrupción. Noticia. Edición del 14-02. Lima, febrero 2017.
-------- (2017), ADEX: corrupción debe erradicarse. Noticia.

Edición del 14-02. Lima, febrero 2017.
DIARIO GESTIÓN (2016), Lima Metropolitana y Callao lideran ranking de

competitividad regional en el Perú. Nota de redacción.
Sección Economía. Edición del 24-11. Lima, noviembre
2016.
DIARIO INFOVISIÓN (2017), Se hace sentir marcha contra la corrupción en

Brasil. Noticia. Edición del 27-03. República Dominicana
– Santo Domingo, marzo 2017.
FAUS, JOAN (2017), La presidente del supremo brasileño pide

proteger las filtraciones de corrupción. Artículo Sección
Internacional diario El País. Edición América del 11-04.
Madrid, abril 2017.
FERREIRO Y. ALEJANDRO (1999), Dinero, política y transparencia: el imperativo

democrático de combatir la corrupción. 9° Conferencia
Internacional Anticorrupción –IACC –Durban, South
Africa. Chile – Santiago, octubre 1999.
GARCÍA AMADO, JUAN ANTONIO (1985), Teorías del sistema jurídico y concepto del Derecho.
Estudio. Anuario de Filosofía del Derecho N° 2 ISSN
0518-0872. Págs. 297-316. Sociedad Española de
Filosofía Jurídica y Política –SEFJP, Boletín Oficial del Estado
–BOE del Ministerio de Justicia. España –Madrid, 1985.
GARCÍA BELAUNDE, DOMINGO (1991), Forma de gobierno en la Constitución peruana.

Ensayo. Revista de Estudios Políticos (Nueva Época) N°
74. Pp. 615-634. España –Madrid, octubre 1991.
GARCÍA DELGADO, FRANCESCA (2017), Gobierno crea viceministerio de gobernanza

territorial. Nota de redacción. Sección Sociedad diario
El Comercio. Edición del 28-02. Lima, febrero 2017.
GARZÓN, BALTASAR (2017), Manual para corromper la democracia. Artículo

Sección Opinión diario El País. Edición América del
15-02. Madrid, febrero 2017.
-------- (2011), Reacciona para avanzar. Ensayo (Págs. 47-59).

Reacciona: 10 Razones por las que debes actuar frente
a la crisis económica, política y social. Ediciones Aguilar.
España – Madrid, abril 2011.
GRAY, CHERYL y KAUFMANN, DANIEL

(1998), La corrupción importa. Pags 07-10 de la Revista
Finanzas y Desarrollo. Fondo Monetario Internacional
-FMI. EE UU - Washington DC, marzo 1998.
GUERRERO OROZCO, OMAR (2001), Nuevos modelos de Gestión Pública. Ensayo. Revista
Digital Universitaria Vol. 2 N° 3: Universidad Nacional
Autónoma de México. México DF, setiembre 2001.
KAUFMANN, DANIEL (2015), La corrupción importa. Págs. 20-23 de la Revista

Finanzas y Desarrollo. Fondo Monetario Internacional
-FMI. EE UU - Washington DC, septiembre 2015.
KHOURY, FUAD (2015), La contraloría pide facultades para intervenir

entidades públicas. Entrevista de Rocío La Rosa. Diario
El Comercio, edición del 19-03. Lima, marzo 2015.
MALEM SEÑA, JORGE F. (2001), La corrupción política. Artículo (Págs. 579-595). Revista
Jurídica N° 31. Anuario del Departamento de Derecho de la
Universidad Iberoamericana. México DF, 2001.
MARTÍN, MARÍA (2016), Miles de brasileños toman las calles contra la

corrupción y ponen en alerta al Gobierno Temer: crisis
política en Brasil. Artículo Sección Internacional diario El
País. Edición América del 05-12. Madrid, diciembre 2016.
MARTÍN, MARÍA y SECO, RAQUEL (2016), Las protestas más multitudinarias de la

democracia ponen contra las cuerdas a Rousseff: crisis
política en Brasil. Artículo Sección Internacional diario El
País. Edición América del 14-03. Madrid, marzo 2016.
MENDOZA PALACIOS, RUDY (2017), La corrupción en el Perú a través de la historia.

Lima, marzo 2017.
MORENO, LUIS ALBERTO (2016), Puede América Latina poner fin a la corrupción?
Artículo del 07-03-2016 -WEF, Geneva marzo 2016.
NISHIYAMA, ALBERTO (2017), Qué hace Finlandia uno de los países mejor
educados? Noticias. Plataforma digital RPP. Edición del
13-03. Lima, marzo 2017.
NUEVA POLÍTICA (2012), Corrupción: el cáncer latinoamericano. Artículo.

Revista digital N° 5. Vol. 2. Colombia - Bogotá, enero 2012.
OPPENHEIMER, ANDRÉS (2017), El mega escándalo de corrupción en Latinoamérica.

Artículo. Sección Opinión diario Miami Herald. Edición
del 17-02. EE UU - Miami, febrero 2017.
ORELLANA VARGAS, PATRICIO (2007), Chile, un caso de corrupción oculta. Pags. 257-
272. Ensayo. Revista de Sociología N° 21. Facultad de
Ciencias Sociales de la Universidad de Chile. Chile –
Santiago, 2007.
PUENTES RIAÑO, ASTRID (2017), Tsunami de Odebrecht: a recuperar el interés

público o sólo el dinero? Artículo. Sección Internacional
diario El País. Edición América del 16-02. Madrid,
febrero 2017.
QUINTANILLA, PATRICIO (2017), El costo de la corrupción. Artículo. Diario La República

edición del 12-02. Lima, febrero 2017.
REQUENA, JOSÉ CARLOS (2016), Descentralización sin regiones. Artículo. Sección

Sociedad diario El Comercio. Edición del 10-09. Lima,
septiembre 2016.
-------- (2016), El ministerio de la capital. Artículo. Sección

Sociedad diario El Comercio. Edición del 26-06. Lima,
junio 2016.
RADIO PROGRAMAS DEL PERÚ -RPP

(2017), MEF modificó el reglamento de las Ley de
Asociaciones Público Privadas. Noticia. Edición del 28-
03. Lima, marzo 2017.
-------- (2017), Cómo ha cambiado la educación mundial en los

últimos años? Noticia. Edición del 13-03. Lima, marzo
2017.
-------- (2017), Miles de personas en Rumanía volvieron a

marchar contra la corrupción. Noticia. Edición del 05-
03. Lima, marzo 2017.
-------- (2017), Así de claro: Qué nueva prohibición existe para

las empresas corruptas? Noticia. Edición del 15-02.
Lima, febrero 2017.
-------- (2017), Lava Jato: la investigación que reveló la mega

corrupción en Latinoamérica. Noticia. Edición del 15-02.
Lima, febrero 2017.
SAVATER, FERNANDO (2017), Corrección política: héroes impertinentes. Artículo.

Sección Ideas diario El País. Edición América del 04-03.
Madrid, marzo 2017.
SOLANA, JAVIER (2016), Los agravios económicos tras el ascenso del

populismo. Artículo del 19-08-2016 -WEF, Geneva
agosto 2016.
TORRES, ALFREDO (2017), Tecnócratas y corrupción. Artículo. Sección

Opinión diario El Comercio. Edición del 26-02. Lima,
febrero 2017.
VALZ-GEN, GIULIO y NEYRA, MIGUEL

(2016), Gobernadores y alcaldes dan pliego de más
de 40 pedidos a PPK. Nota de redacción. Sección
Sociedad diario El Comercio edición del 27-06. Lima,
junio 2016.
VARGAS LLOSA, MARIO (2017), Las delaciones premiadas. Artículo. Sección

Opinión diario El País. Edición América del 19-02.
Madrid, febrero 2017.
VÁZQUEZ REPIZO, JAIME A. (2010), El Impacto Económico de la Corrupción en

México. Ensayo. 12° Edición Revista Pluralidad y
Consenso del Instituto Belisario Domínguez del Senado
de la República. México DF, 2010.
VEXLER, IDEL (2017), Educación y corrupción. Artículo. Sección

Opinión diario Correo. Edición del 15-03. Lima, marzo
2017.
BLOGS
BENAVIDES GANOZA, ROQUE

(2017), Los costos de la corrupción: ¿los pagamos todos
los peruanos?. Artículo.
http://www.esan.edu.pe/conexion/bloggers/el-blog-
de-roque.
DU PUIT, JOSÉ (2005), Corrupción en el Perú: breve reseña histórica.

Ver: www.biblioteca.org.ar/libros/133405-pdf
GARCILASO DE LA VEGA, INCA (1609), Comentarios Reales, que tratan del origen de los
Incas.
Ver: www.biblioteca.org.ar/libros/211664-pdf
GHERSI, ENRIQUE y SCHENONE, OSWALDO

(2012), Reflexiones de Ghersi y Schenone sobre la
economía de la corrupción. Punto de Vista Económico.
https://puntodevistaeconomico.wordpress.
com/2012/07/16/reflexiones-de-ghersi-y-schenone-
sobre-la-economia-de-la-corrupcion/
GHERSI, ENRIQUE
(2005), Economía de la corrupción. Ensayo. Círculo
de Estudios para el Desarrollo e Integración de la
Competitividad Empresarial –CEDICE.
www.ulima.edu.pe/tags/cedice
UIGV 542
GONZALES DE OLARTE, EFRAÍN (2016), Descentralización, regiones y políticas de

desarrollo, del 2016 hacia adelante. Artículo. Blog.pucp.
edu.pe/blog/economiaperuana/2016/6/30.
GUAMÁN POMA DE AYALA, FELIPE (1615), Nueva crónica y buen Gobierno. Ver: www.
biblioteca.org.ar/libros/211687-pdf
LANDA ARROYO, CÉSAR (2001), La evolución constitucional del Perú

contemporáneo. Ensayo. Lima, marzo 2001. Ver:
www2.congreso.gob.pe doc20100422180018 pdf.
LOMEÑA VARO, RAFAEL (2010), El poder y la corrupción: un fenómeno social con

metástasis. Ensayo. Licencia de Creative Commons.
Ver: Blog: http: // calentamientoglobalacelerado.net.
PORTUGAL GOUVEA, CARLOS (2006), Presidencialismo y corrupción en Latinoamérica:

un cuento de premisas equivocadas y percepciones
disruptivas. Ver: www.palermo.edu/derecho/
publicaciones/sela2006. Cambridge, 2006.
RENAN, ERNEST JOSEPH (1882), Qué es una Nación. Conferencia dictada en la

Sorbona, Paris, el 11 de marzo de 1882. Edición digital:
Franco Savarino, 2004. Ver: enp4.unam.mx/amc/libro_
munioz_cota/libro/cap4/lec01_renanqueesunanacion.
pdf.
FUENTES GUBERNAMENTALES
ACUERDO NACIONAL (2016), Análisis comparativo de balances sobre el proceso

de descentralización. Primera edición. Secretaría
Ejecutiva. Tarea Asociación Gráfica Educativa. Lima,
febrero 2016.
CENTRO NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO –CEPLAN
(2017), Imagen del Perú al 2030 (versión preliminar).
Lima, febrero 2017.
COMISIÓN DE ALTO NIVEL ANTICORRUPCIÓN –CAN

(2016), Informe sobre el cumplimiento del Plan Nacional
de Lucha Contra la Corrupción 2012-2016. Lima,
noviembre 2016.
543 UIGV
-------- (2013), Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción:

2012-2016. Coordinación General de la CAN. Primera
edición. RS Servicios Gráficos SAC. Lima, enero 2013.
COMISIÓN PRESIDENCIAL DE INTEGRIDAD

(2016), Detener la corrupción, la gran batalla de este
tiempo. Presidencia del Consejo de Ministros –PCM.
Lima, diciembre 2016.
CONGRESO DE LA REPÚBLICA (2017), Medidas legislativas contra la corrupción. Boletín

Parlamentario N° 07. Dirección General Parlamentaria.
Lima, abril 2017.
-------- (2016), Para relanzar el proceso de descentralización:

contribuciones y desafíos del Congreso. Informe Anual de
Evaluación periodo de Sesiones 2015-2016. Comisión
de Descentralización, Regionalización. Gobiernos
Locales y Modernización de la Gestión del Estado.
Lima, junio 2016.
-------- (2014), Anteproyecto del Nuevo Código Penal.

Duodécima Sesión Ordinaria: Dictamen del Proyecto
de Ley. Comisión de Justicia y Derechos Humanos.
CONSEJO NACIONAL DE CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN TECNOLÓGICA

–CONCYTEC
(2017), I Censo Nacional de Investigación y Desarrollo
a Centros de Investigación 2016. Primera edición.
Servicios Gráficos JMD S.R.L. Lima, mayo 2017.
CONSEJO NACIONAL DE LA COMPETITIVIDAD –CNC

(2016), Agenda de Competitividad 2014-2018. Avances
y desafíos a junio 2016. Presentación del ministro Alonso
Segura. Lima, junio 2016.
CONSEJO NACIONAL DE EDUCACIÓN –CNE

(2017), Revisión de las políticas públicas educativas
2000-2015. Continuidades en las políticas públicas en
educación en Perú: aprendizajes, docentes y gestión
descentralizada. UNESCO, Oficina de Lima. Lima,
febrero 2017.
UIGV 544
-------- (2016), Líneas prioritarias de política educativa al 2021,

año del Bicentenario. Acelerar el cambio educativo
para el bienestar de todos y el desarrollo del país. Lima,
noviembre 2016.
-------- (2016), Proyecto Educativo Nacional –PEN 2021:

Balance y recomendaciones 2015. Segunda edición.
Lima, octubre 2016.
-------- (2016), Encuesta Nacional a Docentes de Instituciones

Educativas Estatales y No Estatales –ENDO 2014.
Comité de Desarrollo Docente. Primera edición.
Lance Gráfico SAC. Lima, agosto 2016.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA –CGR

(2017), Los primeros 365 días de gestión. Memoria de la
Gestión: junio 2016 – junio 2017. Lima, junio 2017.
-------- (2017), Expedientes de denuncias ingresados a la

CGR: 2008 – 2016. Estadísticas. Departamentos de
Denuncias. Lima, mayo 2017.
-------- (2017), Se habría ocasionado un perjuicio económico por

US$ 283 millones por irregularidades en obras públicas
ejecutadas por Odebrecht. Nota de prensa N° 04-
2017-CG/COM. Lima, enero 2017.
-------- (2016), Una justicia que tarda o no llega. Boletín Gestión

y Control N° 43-CG/COM. Lima, diciembre 2016.
-------- (2016), Informe de Evaluación del Desempeño.

Evaluación Externa financiada por el BID. Lima, febrero
2016.
-------- (2016), Agenda Política Contra la Corrupción al 2021. VI

Conferencia Anticorrupción Internacional. Lima, enero
2016.
-------- (2016), Denunciados: conozca cuáles son los once

ex presidentes regionales denunciados por presunta
corrupción... Control: Boletín Institucional N° 36-CG/
COM. Lima, enero 2016.
545 UIGV
-------- (2014), Sanción efectiva: conozca las medidas adoptadas

por la CGR para acabar con la impunidad en casos de
corrupción. Control: Boletín Institucional N° 28-CG/
COM. Lima, noviembre 2014.
-------- (2013), Informe N° 858-2013-CG/PSC-IM: Macro sobre

la gestión de los Programas Sociales. Periodo enero-
diciembre 2012. Departamento de Programas Sociales.
-------- (2013), La Contraloría cuenta su historia. Primera edición.

Empresa Editora El Comercio S.A. Lima, febrero 2013.
DEFENSORÍA DEL PUEBLO (2017), Radiografía de la corrupción en el Perú. Reporte

de la Corrupción en el Perú N°1. Primera edición. MCF
Soluciones Integrales EIRL. Lima, mayo 2017.
-------- (2017), Planes sectoriales anticorrupción: recomenda-

ciones para mejorar su formulación. Informe Defenso-
rial N° 176: Estudio de casos en dieciséis ministerios
2013-2013. Primera edición. MCF Soluciones Integra-
les EIRL. Lima, marzo 2017.
-------- (2017), Reporte de Conflictos Sociales N° 157.

Adjuntía para la Prevención de Conflictos Sociales y la
Gobernabilidad. Lima, marzo 2017.
-------- (2015), No Callar. Guía práctica para la denuncia ciudadana

contra actos de corrupción y otras faltas contra la ética
pública. Cuarta edición. Lima, diciembre 2015.
-------- (2011), Iniciativas Anticorrupción desarrolladas por

el Estado Peruano en el periodo 2001-2010. Serie
Documentos Defensoriales –Documento N° 14.
Primera edición. Lima, mayo 2011.
INSTITUTO NACIONAL DE CALIDAD –INACAL

(2017), Memoria Anual 2016. Lima, septiembre 2017.
INSTITUTO NACIONAL DE ESTADÍSTICA E INFORMÁTICA –INEI

(2017), Perú: percepción ciudadana sobre Gobernabilidad,
Democracia y Confianza en las instituciones. Informe
Técnico N° 02. Lima, agosto 2017.
UIGV 546
-------- (2017), Resultados del Módulo: Gobernabilidad,

Democracia y Transparencia. Encuesta Nacional de
Hogares. Nov. 2016 – Abr. 2017. Lima, junio 2017.
-------- (2017), Evolución de la Pobreza Monetaria 2007-2016.

Informe Técnico. Lima, mayo 2017.
-------- (2017), Panorama de la Economía Peruana 1950-2016.

Año Base 2007. Lima, mayo 2017.
-------- (2016), PERÚ: Sistema de Monitoreo y Seguimiento de

los Indicadores de los Objetivos de Desarrollo Sostenible
-ODS. Lima, diciembre 2016.
-------- (2016), PERÚ: Anuario Estadístico de Criminalidad y de

Seguridad Ciudadana 2011-2015. Visión departamental,
provincial y distrital. Lima, octubre 2016.
-------- (2016), Percepción sobre Gobernabilidad, Democracia

y Transparencia. Resultados de la Encuesta Nacional de
Hogares. Semestre móvil Ene-Jun 2016. Lima, agosto 2016.
-------- (2004), La pobreza en el Perú (mayo 2003 – abril 2004):

una visión departamental. Javier Herrera. Institut de
recherche pour le développement –IRD. Lima, octubre
2004.
JURADO NACIONAL DE ELECCIONES –JNE

(2005), Historia de los procesos electorales en el Perú.
Investigación del Centro de Investigaciones Electorales
y Municipales. Lima, septiembre 2005.
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

(2017), Las APP como motor de crecimiento: lanzamiento
del nuevo programa de APPs. Lima, enero 2017.
-------- (2016), Diagnóstico del Sistema Adquisiciones Públicas

del Perú. Organismo Supervisor de Contrataciones
Públicas -OSCE. Lima, junio 2016.
-------- (2011), El Sistema Nacional de Presupuesto. Guía Básica.

Dirección General de Presupuesto Público. Lima, julio
2011.
547 UIGV
MINISTERIO DE EDUCACIÓN –MINEDU

(2016). Resultados de la Evaluación Censal de Estudiantes
-ECE 2016. Oficina de Medición de la Calidad de los
Aprendizajes –UMC. Lima, noviembre 2016.
PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS –PCM

(2017), Estrategia Nacional de Datos Abiertos
Gubernamentales 2017-2021 y Modelo de Datos
Abiertos Gubernamentales del Perú. Decreto Supremo
N° 016-2017-PCM. Lima, febrero 2017.
-------- (2015), Plan de Acción de Gobierno Abierto 2015-2016.

Resolución Ministerial N° 176-2015-PCM. Lima, julio
2012.
-------- (2012), Alianza para una Sociedad de Gobierno Abierto:

Plan de Acción del Perú 2012-2013. Resolución
Ministerial N° 085-2012-PCM. Lima, abril 2012.
SECRETARÍA DE DESCENTRALIZACIÓN
(2017), Seguimiento al proceso de transferencia de
funciones sectoriales al 31 de diciembre 2016. Presidencia
del Consejo de Ministros -PCM. Lima, marzo 2017.
SECRETARÍA DE GESTIÓN PÚBLICA (2013), Modernización de la Gestión Pública en el Perú:

hacia un Estado al servicio del ciudadano. Memoria del
Seminario Internacional. Forma e Imagen EIRL. Lima,
febrero 2013.
-------- (2013), Política Nacional de Modernización de la Gestión

Pública al 2021. PCM. Lima, enero 2013.
ÍNDICE
Prólogo 9
Presentación 11
Introducción 19
primera PARTE
PROBLEMAS Y DESAFÍOS DE LA GOBERNABILIDAD
CAPÍTULO I
ESTADO, PODER Y DEMOCRACIA 31
1.1. El Estado 33
1.2. El Poder 45
1.3. El Gobierno 53
1.4. La Nación 65
1.5. El Territorio 72
1.6. Constitución Política y Estado 80
1.7. Estado y Descentralización 87
1.8. Estado y Globalización 90
1.9. Gestión del Estado 93
1.10. La Democracia 120
1.11. Reflexiones y Comentarios 144
CAPÍTULO II
LA CORRUPCIÓN 151
2.1. Antecedentes 153

2.2. Apreciaciones Conceptuales 174
2.3. Tipos de Corrupción 179
2.4. Corrupción Política 182
2.5. Aspectos Jurídicos 188
2.6. Alianza Global Anticorrupción 198
2.7. Plan Nacional Anticorrupción 214
2.8. Situación Actual de la Corrupción 224
2.9. Corrupción y Desarrollo 251
2.10. Corrupción y Gobernabilidad 264
2.11. Reflexiones y Comentarios 274
segunda PARTE
CONTEXTOS Y REFORMAS PARA LA GOBERNABILIDAD
CAPÍTULO III
GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN PÚBLICA 291
3.1. Gestión Pública 293

3.2. Administración Pública 301
3.3. Administración Pública e Instituciones 315
3.4. Administración Pública y Políticas Públicas 319
3.5. Administración Pública y la Innovación 327
3.6. Políticas y Tendencias de la Gestión Pública 329
3.7. Administración Pública y Reforma del Estado 337
3.8. Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública 341
3.9. Sistemas Administrativos 348
3.10. Sistemas Funcionales 367
3.11. Sistema Nacional de Control 369
3.12. Conclusiones 378
CAPÍTULO IV
CONDICIONES BÁSICAS PARA LA GOBERNANZA PÚBLICA 385
4.1. Estado y Situación Actual de la Educación 387

4.2. Retos y Desafíos de la Docencia 403
4.3. Retos y Desafíos de la Educación Superior 411
4.4. Rol de la Educación para el Desarrollo Sostenible 420
4.5. Reforma del Sistema Educativo Peruano 424
4.6. Estado y Situación Actual del Proceso de Descentralización 436
4.7. Descentralización, Desarrollo, Inclusión y Gobernabilidad 446
4.8. Reforma de la Política de Descentralización 449
4.9. Propuesta de Regionalización 459
CAPÍTULO V
REFORMAS PARA LA GOBERNANZA PÚBLICA 469
5.1. Contexto del Desarrollo Mundial 471

5.2. Contexto del Desarrollo Nacional 478
5.3. Gobernanza Pública 484
5.4. Políticas Públicas 488
5.5. Gestión de la Calidad 493
5.6. Reformas Integrales 501
5.7. Sistemas y Métodos de Evaluación 509
Bibliografía 517
Anexos 557
Anexo N°1
Índice de Percepción de la Corrupción en el Sector Público 559
Anexo N° 2
Síntesis del Proyecto Educativo Nacional 560

ÍNDICE DE CUADROS, GRÁFICOS Y TABLAS
CUADROS
CUADRO N° 1.1
Resumen tipos de regímenes políticos, por número de países
y porcentaje de población involucrada, 2016 134
CUADRO N° 2.1
PERÚ: Comparativo de la Déficit de Infraestructura como valor
del PBI con la Gestión Presupuestaria. Periodo 2007-2016
(US$ Millones) 259
CUADRO N° 3.1
PERÚ: Comparativo del Presupuesto Público, según criterios
de inercia y ajuste: periodo 2007-2017. En millones de S/. Soles 356
CUADRO N° 4.1
actividades y proyectos, según niveles de Gobierno y capacidad
de gasto en el periodo 2007-2016. En millones de S/. 396
CUADRO N° 4.2
solo proyectos, según niveles de Gobierno y capacidad de gasto
en el periodo 2007-2016. En millones de S/. 397
CUADRO N° 4.3
Comparativo del gasto público en Educación, según economías
más dinámicas de América Latina, como % del valor total del PBI 427
CUADRO N° 4.4
Estado del Proceso de Transferencia de Funciones Sectoriales,
según Gobiernos Regionales y Locales 440
CUADRO N° 4.5
Evolución del Presupuesto Público para Actividades y Proyectos,
según niveles de Gobierno Periodo 2007-2017. (En millones de S/.) 441
CUADRO N° 5.1
Comparativo de los Ingresos Tributarios Total como valor del PBI
y Recaudación América Latina, según niveles de Gobierno, 2014. En % 492
GRÁFICOS
GRÁFICO N° 1.1
Comparativo de la evolución del PBI: Economías Emergentes,
América Latina y Perú, 2000-2016. (Porcentajes) 113
GRÁFICO N° 1.2
América Latina: comparativo de la evolución del nivel de apoyo
y grado de satisfacción a (con) la Democracia, 1995-2016 136
GRÁFICO N° 2.1
Perú: Evolución del IPC 2000-2016 234
GRÁFICO N° 2.2
Perú: Expedientes de denuncias ingresados a la CGR
Periodo 2009-2015 236
GRÁFICO N° 2.3
PERÚ: Denuncias por delitos contra la administración pública
Periodo 2011-2015 240
GRÁFICO N° 2.4
PERÚ: Denuncias por corrupción de funcionarios. Periodo 2011-2015 241
GRÁFICO N° 2.5
PERÚ: Personas detenidas registradas por delitos contra
la administración pública Periodo 2011-2015 242
GRÁFICO N° 2.6
PERÚ: Problemas nacionales más importantes, hoy. (Porcentaje) 244
GRÁFICO N° 2.7
PERÚ: Organizaciones más corruptas, hoy. (Porcentaje) 245
GRÁFICO N° 2.8
PERÚ: Mapa de la Corrupción
Según número de casos por departamento al 31-12-2016 246
GRÁFICO N° 2.9
PERÚ: Delitos de corrupción, según número de casos 247
GRÁFICO N° 2.10
PERÚ: Delitos de corrupción, según instituciones involucradas 248
GRÁFICO N° 2.11
PERÚ: Delitos de corrupción atribuidos a Odebrecht, según tipo 249
GRÁFICO N° 2.12
PERÚ: Déficit de Infraestructura 2016-2025. (En millones de US$) 257
GRÁFICO N° 2.13
PERÚ: Evolución de la incidencia de la pobreza total
Periodo 2007-2016 262
GRÁFICO N° 2.14
PERÚ: Evolución de la incidencia de la pobreza extrema
Periodo 2007-2016 263
GRÁFICO N° 2.15
PERÚ: Principales problemas del país (Porcentaje) 267
GRÁFICO N° 2.16
PERÚ: Confianza en las instituciones (Porcentaje) 268
GRÁFICO N° 2.17
PERÚ: Opinión sobre la gestión, según niveles de Gobierno
(Porcentaje) 269
GRÁFICO N° 2.18
PERÚ: Conflictos sociales, según competencia gubernamental 270
GRÁFICO N° 4.1
PERÚ: Resultados Nacionales de la Evaluación Censal
de Estudiantes –ECE 2016, según niveles de logros
de aprendizaje alumnos 2° de Secundaria 391
GRÁFICO N° 4.2
PERÚ: Comparación de la Asignación presupuestal con relación
al 6% como valor del PBI, periodo 2004-2016 399
GRÁFICO N° 4.3
Evolución del Proceso de Transferencia de Funciones Sectoriales
Periodo 2005-2013 442
GRÁFICO N° 4.4
Evolución de la participación de los niveles de Gobierno
en la distribución del Presupuesto Público (PIM) 2007-2017. En % 443
GRÁFICO N° 4.5
distribución del Presupuesto para Poyectos (PIM) 2007-2017. En % 444
TABLAS
TABLA N° 3.1
Comparativo de modelos de Administración Pública,
según dimensiones 330
TABLA N° 4.1
PERÚ: Resultados de la evaluación a docentes, según participantes
y nivel de aprobación 405
TABLA N° 5.1
Políticas públicas e institucionalidad, según nivel de competencia 489
LISTADO DE SIGLAS USADAS
AGA Alianza para el Gobierno Abierto

AN Acuerdo Nacional
APP Asociación Público – Privada
BID Banco Interamericano de Desarrollo
BGC Barómetro Global de la Corrupción
CADE Conferencia Anual de Ejecutivos
CAF Banco de Desarrollo de América Latina
CEPAL Comisión Económica para América Latina y el Caribe
CEPLAN Centro Nacional de Planeamiento Estratégico
CGR Contraloría General de la República
CICC Convención Interamericana Contra la Corrupción
CNA Comisión de Alto Nivel Anticorrupción
CND Consejo Nacional de Descentralización
CNE Consejo Nacional de Educación
CONEACES Consejo Nacional de Evaluación, Acreditación y Certificación de la Calidad de
la Educación Superior No Universitaria
CNUCC Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción
ECE Evaluación Censal de Estudiantes
EE UU Estados Unidos de Norteamérica
EPT Educación Para Todos
FCPA Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero o Foreign Corrup Practices Act
GCB Global Corruption Barometer
GTCC Grupo de Trabajo Contra la Corrupción
IDE Índice de Densidad del Estado
IDH Índice de Desarrollo Humano
IGC Índice Global de Competitividad
IGC Informe Global de la Corrupción
INCAL Instituto Nacional de la Calidad
INEI Instituto Nacional de Estadística e Informática
IPC Índice de Percepción de la Corrupción
PBI Producto Bruto Nacional
PEDN Plan Estratégico de Desarrollo Nacional o Plan Bicentenario
PEN Proyecto Educativo Nacional
PNIE Plan Nacional de Infraestructura Educativa
PNLCC Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción
PNUD Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
OCDE Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos
ODM Objetivos de Desarrollo del Milenio
ODS Objetivos de Desarrollo Sostenible
OEA Organización de Estados Americanos
OMC Organización Mundial del Comercio
ONU Organización de las Naciones Unidas
OSCE Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
SINEACE Sistema Nacional de Evaluación, Acreditación y Certificación de la Calidad Educativa
SNSE Sistema Nacional de Seguimiento y Evaluación
SUNEDU Superintendencia Nacional de Educación Superior Universitaria
TI Transparencia Internacional
TIC Tecnología (s) de la Información y las Comunicaciones
WEF Foro Económico Mundial o World Forum Economic
UMC Unidad de Medición de la Calidad Educativa
UNESCO Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura
UNODC Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito
ANEXOS
559 UIGV
ANEXO N°1
Índice de percepción de la corrupción en el Sector Público
PERCEPCTION CORRUPTION INDEX

PAÍS 2016 2015 2014 2013 2012 2007 2000
Puntos Puesto Puntos Puesto Puntos Puesto Puntos Puesto Puntos Puesto Puntos Puesto Puntos Puesto
Ranking 25 países más limpios de corrupción
Dinamarca 90.0 1 91.0 1 92.0 1 91.0 1 90.0 1 9.4 1 9.8 2
Nueva Zelanda 90.0 2 88.0 4 91.0 2 91.0 2 90.0 3 9.4 3 9.4 3
Finlandia 89.0 3 90.0 2 89.0 3 89.0 3 90.0 2 9.4 2 10.0 1
Suecia 88.0 4 89.0 3 87.0 4 89.0 4 88.0 4 9.3 5 9.4 4
Suiza 86.0 5 86.0 7 86.0 6 85.0 7 86.0 7 9.0 8 8.6 12
Noruega 85.0 6 87.0 5 86.0 5 86.0 5 86.0 6 8.7 10 9.1 7
Singapur 84.0 7 85.0 8 84.0 7 86.0 6 87.0 5 9.3 4 9.1 8
Países Bajos 83.0 8 87.0 6 83.0 8 83.0 8 84.0 10 9.0 7 8.9 9
Canadá 82.0 9 83.0 9 81.0 10 81.0 10 84.0 9 8.7 9 9.2 5
Alemania 81.0 10 81.0 10 79.0 12 78.0 12 79.0 13 7.8 16 7.6 17
Luxemburgo 81.0 11 81.0 11 82.0 9 80.0 11 80.0 12 8.4 12 8.6 11
Reino Unido 81.0 12 81.0 12 78.0 14 76.0 14 74.0 17 8.4 13 8.7 10
Australia 79.0 13 79.0 13 80.0 11 81.0 9 85.0 8 8.6 11 8.3 13
Islandia 78.0 14 79.0 14 79.0 13 78.0 13 82.0 11 9.2 6 9.1 6
Bélgica 77.0 15 77.0 15 76.0 15 75.0 15 75.0 15 7.1 21 6.1 22
Hong Kong 77.0 16 75.0 18 74.0 18 75.0 16 77.0 14 8.3 14 7.7 16
Austria 75.0 17 76.0 16 72.0 22 69.0 24 69.0 23 8.1 15 7.7 15
Estados Unidos 74.0 18 76.0 17 74.0 17 73.0 18 73.0 18 7.2 20 7.8 14
Irlanda 73.0 19 75.0 19 74.0 19 72.0 20 69.0 24 7.5 17 7.2 19
Japón 72.0 20 75.0 20 76.0 16 74.0 17 74.0 16 7.5 18 6.4 21
Uruguay 71.0 21 74.0 21 73.0 22 73.0 20 72.0 21 6.7 26 0.0 00
Estonia 70.0 22 70.0 22 69.0 24 68.0 25 64.0 25 6.5 24 5.7 23
Francia 69.0 23 70.0 24 69.0 25 71.0 24 71.0 22 7.3 19 6.7 20
Bahamas 66.0 24 00.0 00 71.0 23 71.0 21 71.0 21 0.0 00 0.0 00
Chile 66.0 25 70.0 23 73.0 21 71.0 23 72.0 20 7.0 22 7.4 18
Ranking Países de América Latina
Costa Rica 58.0 42 55.0 41 54.0 47 53.0 49 54.0 48 5.0 47 5.4 30
Cuba 47.0 60 47.0 56 46.0 63 46.0 63 48.0 58 4.2 61 0.0 00
Surinam 45.0 68 36.0 89 36.0 102 36.0 101 37.0 90 3.5 78 0.0 00
Brasil 40.0 80 38.0 77 43.0 69 42.0 73 43.0 69 3.5 72 3.9 49
Panamá 38.0 88 39.0 74 37.0 99 35.0 104 38.0 86 3.2 95 0.0 00
Colombia 37.0 90 37.0 85 37.0 95 36.0 97 36.0 95 3.8 68 3.2 60
El Salvador 36.0 97 39.0 72 39.0 82 38.0 84 38.0 84 4.0 67 4.1 44
Argentina 36.0 99 32.0 107 34.0 107 34.0 106 35.0 102 2.9 106 3.5 52
Perú 35.0 103 36.0 88 38.0 88 38.0 88 38.0 87 3.5 77 4.4 41
Guyana 34.0 112 29.0 120 30.0 124 27.0 138 28.0 134 2.6 124 0.0 00
Bolivia 33.0 114 34.0 99 35.0 103 34.0 107 34.0 107 2.9 107 2.7 71
Ecuador 31.0 121 32.0 109 33.0 111 35.0 102 32.0 119 2.1 153 2.6 74
Honduras 30.0 125 31.0 111 29.0 128 26.0 140 28.0 135 2.5 132 0.0 00
México 30.0 127 35.0 97 35.0 104 34.0 109 34.0 111 3.5 75 3.3 59
Paraguay 30.0 129 27.0 134 24.0 151 24.0 152 25.0 153 2.4 141 0.0 00
Nicaragua 26.0 150 27.0 133 28.0 134 28.0 133 29.0 131 2.6 126 0.0 00
Venezuela 17.0 167 17.0 160 19.0 164 20.0 162 19.0 168 2.0 167 2.7 73
Fuente: Transparency International. Corruption perceptions Index: 2000-2016. Alemania –Berlín, 2017.
UIGV 560
ANEXO N° 2
SÍNTESIS DEL PROYECTO EDUCATIVO NACIONAL

“La Educación que queremos para el Perú”
OBJETIVOS RESULTADOS
VISIÓN POLÍTICAS AL 2030
ESTRATÉGICOS ESPERADOS
Todos desarrollan 1. 1. Primera infancia 1. Asegurar el desarrollo óptimo de la infancia a través
su potencial es prioridad de la acción intersectorial concertada del Estado en
desde la primera Oportunidades nacional cada región
infancia, acceden y resultados
al mundo letrado, educativos de
2. Trece años de 2. Ampliar el acceso a la educación básica a los grupos
resuelven igual calidad para
buena educación hoy desatendidos
problemas, todos
sin exclusiones
practican valores, 3. Asegurar condiciones esenciales para el aprendizaje
saben seguir en los centros educativos que atienden las provincias
aprendiendo, más pobres de la población nacional
se asumen
ciudadanos 4. Prevenir el fracaso escolar en los grupos sociales
con derechos y más vulnerables
responsabilidades
y contribuyen al 2. 1. Todos logran 5. Establecer un marco curricular nacional compartido,
desarrollo de sus competencias intercultural, inclusivo e integrador, que permita tener
comunidades y del Estudiantes e fundamentales currículos regionales
país, combinando instituciones para su desarrollo
su capital cultural que logran personal y el 6. Definir estándares nacionales de aprendizajes
y natural con aprendizajes progreso e prioritarios y evaluados regularmente
los avances pertinentes y de integración
mundiales calidad nacional
2. Instituciones 7. Transformar las prácticas pedagógicas en la
acogedoras e educación básica
integradoras
enseñan bien y lo 8. Impulsar de manera sostenida los procesos de
hacen con éxito cambio institucional
9. Articular la educación básica con la educación

superior técnica o universitaria
3. 1. Sistema integral 10. Mejorar y reestructurar los sistemas de formación

de formación inicial y continua de los profesionales de la
Maestros bien docente educación
preparados
que ejercen
2. Carrera pública 11. Implementar una nueva carrera pública magisterial
profesionalmente
magisterial
la docencia
renovada
561 UIGV
4. 1. Gestión educativa 12. Cambiar el actual modelo de gestión pública
eficaz, ética, desde la educación, basándola en procedimientos
Una gestión centralizada y con democráticos y en el planeamiento, promoción,
descentralizada, participación de la monitoreo y evaluación de políticas estratégicas
democrática, que ciudadanía nacionales
logra resultados y
es financiada con 13. Reformar la gestión educativa regional y articularla
equidad con los ejes de desarrollo nacional y regional con
criterios de coordinación intersectorial
14. Fortalecer las capacidades de las instituciones y

redes educativas para asumir responsabilidades
de gestión de mayor grado y orientadas a
conseguir más y mejores resultados
15. Fortalecer una participación social responsable y

de calidad en la formulación, gestión y vigilancia
de las políticas y proyectos educativos
16. Moralizar la gestión en todas las instancias del

sistema educativo.
2. Educación 17. Incrementar sostenidamente el presupuesto
financiada y asegurando calidad educativa, asignando recursos
administrada con criterios de equidad, calidad y eficiencia
con equidad y
eficiencia 18. Estimular y procurar el aumento de la contribución
social al financiamiento de la educación
5. 1. Renovado sistema 19. Renovar la estructura del sistema de la educación
de educación superior tanto universitaria como técnico-
Educación superior articulado profesional
superior de al desarrollo
calidad se 20. Consolidar y dar funcionamiento efectivo al sistema
convierte en factor nacional de acreditación y certificación de la calidad
favorable para de la educación superior
el desarrollo y la
competitividad 21. Incrementar el financiamiento del sistema nacional
nacional de educación superior y enfocar los recursos en las
prioridades de dicho sistema
22. Renovar la carrera docente en educación superior

sobre la base de méritos académicos
2. Se producen 23. Articulación de la educación superior con la

conocimientos realidad económica y cultural
relevantes para
el desarrollo y la 24. Educación superior ligada a la investigación y a la
lucha contra la planificación
pobreza
UIGV 562
3. Centros 25. Transformación de la calidad de la formación
universitarios y profesional
técnicos forman
profesionales
éticos,
competentes y
productivos
6. 1. Gobiernos locales 26. Municipios fomentan la identidad local y cohesión
democráticos social
Una sociedad y familias
que educa a sus promueven 27. Participación y movilización social en torno a
ciudadanos y los ciudadanía desafíos centrales
compromete con
su comunidad 28. Familias asumen rol educador y colaboran con los
aprendizajes y con prácticas de vida en comunidad
2. Empresas, 29. Fomento de la responsabilidad social de las

organizaciones empresas locales a favor de la educación
y líderes
comprometidos 30. Fomento de compromisos de líderes e
con la educación instituciones con la educación
3. Medios de 31. Promoción de la función educativa, informativa y

comunicación cultural de los medios de comunicación
asumen con
iniciativa su rol 32. Autorregulación de la prensa a favor de los
educador derechos ciudadanos
33. Observatorio ciudadano para mejorar la

responsabilidad cívica de los medios.
Impreso en Editora y Librería Jurídica Grijley
Jr. Azángaro 1075 - Lima
Lima - Perú

Perú Estado Poder y Democracia

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Perú Estado Poder y Democracia

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Perú Estado Poder y Democracia

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

PERÚ:

ESTADO, PODER Y DEMOCRACIA

Universidad Inca Garcilaso de la Vega

© Universidad Inca Garcilaso de la Vega

Fondo Editorial de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2018-04021

E l Perú en la actualidad muestra la imagen de un país milenario, emprende-

Pese a la renovación de compromisos, acuerdos y esfuerzos empeñados por

Lima, marzo del 2018

H asta hace poco, las preocupaciones y el orden de las prioridades de las

Ante ese nuevo panorama, resulta difícil sustraerse a explorar un problema

La corrupción en su modo simple de acción y efecto de sobornar para

En la actualidad, tanto el estudio y análisis de la corrupción política como las

tienen impacto negativo en el desarrollo de las regiones, provincias y distritos

Interesa saber que la corrupción política vista como el uso indebido de

Así que desde el punto de vista del proceso histórico de la humanidad, la

En contraposición, la profusa información y documentación sobre casos

Si bien en tiempos recientes hay notables avances en materia de acuerdos

No obstante, el expectante desarrollo mundial apoyado en la masificación

La lección que se tiene es dura y todo parece indicar la existencia de

En Perú la acción de la justicia, actualmente se desenvuelve en un escenario

Precisamente, la dimensión continental que ha alcanzado la corrupción derivada

presenta, en sí mismo, como una magnífica oportunidad para que la Democracia

Al propósito, este libro propone una nueva lectura y tratamiento del

Otro aspecto central, es que el tratamiento de la temática y aspectos conexos

El primer capítulo, aborda la cuestión del poder en su sentido amplio de

El tercer capítulo, a su vez, trata la gestión y administración gubernamental en su

Asimismo, la necesidad de actualizar los marcos legales y técnicos del actual

desde una perspectiva integral una Agenda de reformas políticas, económicas,

Finalmente, resta decir la propuesta de Agenda no tendría mayor relieve si las

Como se puede observar, la estructura temática centra su atención en

L as manifestaciones o actos de corrupción política que en la actualidad se

Como se recuerda a fines del siglo XX el Perú vio derrumbarse la estructura

En la actualidad, la masificación de la protesta ciudadana contra la corrupción

Es común en este tiempo observar que, la corrupción se ha ganado la repulsa

Empero, conociendo el nivel de participación de actores y la magnitud de los

Como es de dominio público, las primeras investigaciones del proceso judicial

Poco después, revelaciones del Departamento de Justicia de los Estados

A raíz de una denuncia por el presunto delito de blanqueo de capitales del

Por el nivel de penetración en los regímenes políticos latinoamericanos

Hasta el momento, la magnitud de los daños causados al erario y al desarrollo

Las primeras pesquisas judiciales involucran contratos celebrados con

Pero no solo eso, cuando ya se creía superado el trauma de la corrupción

Solo en la última década, la mano firme de la Justicia alcanza a casi una

A la luz de los acontecimientos y contingencias judiciales en curso, en el futuro

Otro caso igual de indignante, por ahora, ajeno a la contratación de obras

Otro aspecto por superar es la discrecionalidad de la Justicia, pues no todos son

Al efecto y valorando la penosa experiencia de conocer como la lista de

1. ¿Por qué ocurren tantos hechos de corrupción en un país que ha instituido

3. ¿Qué, ha fallado hasta hoy?; y

4. ¿Qué, hacer para evitar la reedición de la historia de la corrupción?

Enunciando posibles respuestas, en primer lugar, se diría que las políticas de

Tanto los trabajos de investigación sobre la corrupción como las iniciativas

Al respecto, organismos internacionales como la Organización de Estados

Por su parte la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos

Como se podrá advertir, en ninguno de los escenarios de trabajo que

Mientras que la relevancia, se sustenta en el hecho de saber valorar el sentido

aparato público ajeno a sus necesidades y autoridades poco representativas, distantes

Otro aspecto clave tomado en cuenta, es la llamada de atención que hace el