EC-F-004 Lista 14001 - 2015 Ambiental

SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES Código: EC-F-004
Fecha: 10 de Febrero de
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO 2017
PROCESO: EVALUACIÓN Y CONTROL Versión: 004
FORMATO: LISTA DE VERIFICACIÓN Número de Página 1 de 9
Duración de la Auditoría
1. LISTA DE VERIFICACIÓN No.:
Desde:
13/11/2018 Hasta:
07/12/2018
D/M/A D/M/A
2. PROCESO O SISTEMA A AUDITAR: GESTIÓN ESTRATÉGICA.
3. AUDITOR (ES): Miguel Darío Quintana Sanchez. (Auditor Líder),

Lisbeth Heliana Hernández García. Auditor.
4. AUDITADO (S): Superintendente de Sociedades, Jefe Oficina Asesora de Planeación.
REQUISITO DE
PREGUNTAS / COMENTARIOS /
N°. NORMA OBS NC
ASUNTO A VERIFICAR NOTAS DE AUDITORIA
APLICABLE
ISO 14001:2015
¿La Entidad determinó las 4.1
cuestiones externas e internas que Comprensión de
son pertinentes para su propósito y la organización
1.
que afectan a su capacidad para y de su
lograr los resultados previstos de su contexto,
sistema de gestión ambiental?
La Entidad determinó: 4.2
a) las partes interesadas que son Comprensión de
pertinentes al sistema de gestión las necesidades
ambiental. y expectativas
b) Las necesidades y expectativas de las partes
2. pertinentes (es decir, requisitos) interesadas,
de estas partes interesadas.
c) Cuáles de estas necesidades
y expectativas se convierten
en requisitos legales y otros
requisitos.
La Entidad determinó los límites y 4.3
aplicabilidad del Sistema de Determinación
Gestión Ambiental para establecer del alcance del
su alcance y consideró: Sistema de
a) Las cuestiones externas e Gestión
3.
internas. Ambiental,
b) Los requisitos legales y otros
requisitos.
c) Las unidades, funciones y límites
físicos de la organización.
REQUISITO DE
N°. NORMA OBS NC
APLICABLE
d) Sus actividades, productos y
servicios.
e) Su autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia.
La Entidad incluyó en el Sistema de

Gestión Ambiental todas las
actividades, productos y servicios
de la organización que estén dentro
de este alcance.
La Entidad mantiene el alcance

como información documentada y
disponible para las partes
interesadas.
La organización establece, 4. Sistema de
implementa, mantiene y mejora Gestión
continuamente su Sistema de Ambiental
Gestión Ambiental, que incluya 5.1 Liderazgo y
los procesos necesarios y sus compromiso
5.2 Política
interacciones, de acuerdo con los ambiental
requisitos de esta Norma
4.
Internacional.
Al establecer y mantener el
sistema de gestión ambiental, la
organización debe considerar el
conocimiento obtenido en los
numerales 4.1 y 4.2
La alta dirección asegura que las 5.3 Roles,
responsabilidades y autoridades responsabilidades
para los roles pertinentes se y autoridades en
asignan y comunican dentro de la la organización,
organización
5.
a) La alta dirección asigna la
responsabilidad y autoridad para
asegurar que el sistema de
gestión ambiental es conforme
con los requisitos de la Norma
Internacional.
REQUISITO DE
N°. NORMA OBS NC
APLICABLE
b) Se asigna la responsabilidad y
autoridad para informar a la alta
dirección sobre el desempeño del
sistema de gestión ambiental,
incluyendo su desempeño
ambiental
La organización estableció 6.2 Objetivos de la
objetivos ambientales para las calidad y
funciones y niveles pertinentes, planificación para
teniendo en cuenta los aspectos lograrlos
6.2.1 Objetivos
ambientales significativos de la
ambientales
organización y sus requisitos
legales y otros requisitos asociados,
y considerando sus riesgos y
oportunidades.
 Los objetivos ambientales son

6.
coherentes con la política
ambiental
 Medibles
 Objeto de seguimiento.
 Comunicados.
 Actualizados según
corresponda.
 La organización conserva
información documentada
sobre los objetivos
ambientales.
Al planificar cómo lograr los objetivos 6.2.2 Planificación
ambientales, la organización de acciones para
determinó. lograr los objetivos
a) Qué se va a hacer ambientales,
b) Recursos requeridos
c) Responsables
7.
d) Cronograma
e) Cómo se evaluarán los
resultados, incluidos los
indicadores de seguimiento de
los avances para el logro de sus
objetivos ambientales medibles.
REQUISITO DE
N°. NORMA OBS NC
APLICABLE
f) La organización consideró cómo
se puede integrar las acciones
para el logro de sus objetivos
ambientales a los procesos de
negocio de la organización.
La Entidad determinó y proporcionó 7.1 Recursos,
los recursos necesarios para el
8. Establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua
del Sistema de Gestión Ambiental.
a. La Entidad asegura que las 7.3 Toma de
personas que realicen el trabajo conciencia,
bajo el control de la
organización tomen conciencia
de la política ambiental.
b. La organización asegura que las

personas que realicen el trabajo
organización tomen conciencia
de los aspectos ambientales
significativos y los impactos
ambientales reales o
potenciales relacionados,
asociados con su trabajo.
9.
c. La Entidad asegura que las
organización toman conciencia
de su contribución a la eficacia
del sistema de gestión
ambiental, incluidos los
beneficios de una mejora del
desempeño ambiental.
d. La Entidad asegura que las

organización toman conciencia
de las implicaciones de no
REQUISITO DE
N°. NORMA OBS NC
APLICABLE
satisfacer los requisitos del
sistema de gestión ambiental,
incluido el incumplimiento de los
requisitos legales y otros
requisitos de la misma.
La Entidad hace seguimiento, mide, 9.1 Seguimiento,
analiza y evalúa su desempeño medición, análisis
ambiental y evaluación,
a. La organización determina qué 9.1.1
necesita seguimiento y medición Generalidades,
b. La Entidad determina métodos

de seguimiento, medición,
análisis y evaluación, según
corresponda, para asegurar
resultados válidos.
c. La Entidad determina los

criterios contra los cuales la
organización evaluará su
desempeño ambiental, y los
indicadores apropiados.
10.
d. La Entidad determina cuándo se
deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición.
e. La Entidad determina cuándo se

deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la
medición
 La Entidad asegura que se

usan y mantienen equipos de
seguimiento y medición
calibrados o verificados.
 La Entidad evalúa el
desempeño ambiental y la
eficacia del Sistema de
Gestión ambiental
REQUISITO DE
N°. NORMA OBS NC
APLICABLE
 La Entidad comunica
externamente e internamente
la información pertinente a su
desempeño ambiental, según
esté identificado en sus
procesos de comunicación y
como se exija en sus
requisitos legales y otros
requisitos.
La Entidad conserva información

documentada apropiada como
evidencia de los resultados del
seguimiento, la medición, el análisis
y la evaluación.
La Entidad establece, implementa y 9.1.2 Evaluación
mantiene los procesos necesarios del cumplimiento,
para evaluar el cumplimiento de sus
requisitos legales y otros requisitos.
a. Determinó la frecuencia con la

que se evaluará el cumplimiento.
b. Evalúa el cumplimiento y
emprende las acciones que sean
11.
necesarias.
c. Mantiene el conocimiento y la
comprensión de su estado de
cumplimiento.
d. Conserva información
documentada como evidencia de
los resultados de la evaluación
del cumplimiento.
La alta dirección revisa el Sistema 9.3 Revisión por la
de Gestión Ambiental de la Dirección,
12. organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia
REQUISITO DE
N°. NORMA OBS NC
APLICABLE
continuas. Esta revisión incluye
consideraciones como:
a. El estado de las acciones de las
revisiones por la dirección
previas
b. Cambios en las cuestiones
externas e internas que sean
pertinentes al Sistema de
Gestión Ambiental y las
necesidades y expectativas de
las partes interesadas, incluidos
los requisitos legales y otros
requisitos; sus aspectos
ambientales significativos y los
riesgos y oportunidades
c. Grado en el que se han logrado
los objetivos ambientales
d. información sobre el desempeño
ambiental de la organización,
incluidas las tendencias relativas
a : no conformidades y acciones
correctivas; resultados de
seguimiento y medición;
cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos;
resultados de las auditorias
e. Adecuación de los recursos
f. Comunicaciones pertinentes de
las partes interesadas, incluidas
las quejas
g. Oportunidades de mejora
continua.
h. Las salidas de la revisión por la
dirección incluye conclusiones
sobre la conveniencia,
adecuación y eficacia continua
del Sistema de Gestión
Ambiental.
Las salidas de la revisión por la

dirección incluyen:
REQUISITO DE
N°. NORMA OBS NC
APLICABLE
- las decisiones relacionadas con
las oportunidades de mejora
continua
- las decisiones relacionadas con
cualquier necesidad de cambio
en el sistema de gestión
ambiental, incluidas los recursos
- las acciones necesarias cuando
no se hayan logrado los
objetivos ambientales
- oportunidades de mejorar la
integración del Sistema de
Gestión Ambiental a otros
procesos de negocio, si fuera
necesario
- cualquier implicación para la
dirección estratégica de la
organización
La organización conserva
información documentada como
evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección
La organización determina las 10.1.
oportunidades de mejora e Generalidades,
13. implementa las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos
en su sistema de gestión ambiental.
a. La organización reacciona ante 10.2 No
la(s) no conformidad(es) y conformidad y
cuando se aplique: toma acción correctiva y
acciones para controlarla y
corregir; hacer frente a las
consecuencias, incluida la
mitigación de los impactos
14.
ambientales adversos.
b. La organización evalúa la
necesidad de tomar acciones
para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir en ese mismos
REQUISITO DE
N°. NORMA OBS NC
APLICABLE
lugar ni ocurra en otra parte,
mediante: la revisión de la no
conformidad; la determinación de
las causas de la no conformidad;
la determinación de si existen no
conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir.
c. La organización implementa
cualquier acción necesaria.
d. La organización revisa la
eficacia de cualquier acción
correctiva tomada.
e. Si es necesario, la organización
hace cambios al Sistema de
Gestión Ambiental.
f. La organización conserva
información documentada como
evidencia de la naturaleza de
las no conformidades y
cualquier acción tomada
posteriormente, y los resultados
de cualquier acción correctiva.
La organización mejora 10.3 Mejora

continuamente la conveniencia, continua.
15. adecuación y eficacia del Sistema
de Gestión Ambiental para mejorar
el desempeño ambiental.

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2. PROCESO O SISTEMA A AUDITAR: GESTIÓN ESTRATÉGICA.

3. AUDITOR (ES): Miguel Darío Quintana Sanchez. (Auditor Líder),

FORMATO: LISTA DE VERIFICACIÓN Número de Página 2 de 9

La Entidad incluyó en el Sistema de

La Entidad mantiene el alcance

FORMATO: LISTA DE VERIFICACIÓN Número de Página 3 de 9

 Los objetivos ambientales son

FORMATO: LISTA DE VERIFICACIÓN Número de Página 4 de 9

b. La organización asegura que las

d. La Entidad asegura que las

FORMATO: LISTA DE VERIFICACIÓN Número de Página 5 de 9

b. La Entidad determina métodos

c. La Entidad determina los

e. La Entidad determina cuándo se

 La Entidad asegura que se

FORMATO: LISTA DE VERIFICACIÓN Número de Página 6 de 9

La Entidad conserva información

a. Determinó la frecuencia con la

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Las salidas de la revisión por la

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La organización mejora 10.3 Mejora

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